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LIBRO BLANCO RELATIVO A AUTORIZACIONES, FUSIONES Y
REVOCACIONES DE ENTIDADES FINANCIERAS.
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Contenido.
I. Presentación. ....................................................................................................................................................... 3
II. Fundamento legal y objetivo del libro blanco. ................................................................................................ 5
III.Antecedentes. .......................................................................................................................................................... 5
IV.Marco normativo aplicable a las acciones realizadas durante la ejecución del asunto que se documenta. .......................................................................................................................................................... 6
V. Vinculación del asunto con el Plan Nacional de Desarrollo. ........................................................................ 6
VI. Síntesis ejecutiva del asunto. ........................................................................................................................... 7
VII. Acciones realizadas.......................................................................................................................................... 48
a). Programa de trabajo. .................................................................................................................................. 48
b). Presupuesto y calendario de gasto autorizado. ..................................................................................... 48
c). Integración de expedientes. ....................................................................................................................... 48
d). Documentación soporte de la aplicación de los recursos. .................................................................... 48
VIII. Seguimiento y control. ...................................................................................................................................... 49
IX. Resultados y beneficios alcanzados. ............................................................................................................. 49
X. Informe final del servidor público responsable de la ejecución del asunto. ............................................. 51
XI. Anexos. ................................................................................................................................................................. 52
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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I. Presentación.
Asunto.-Autorizaciones -incluyendo registros-, fusiones y revocaciones de entidades que
operan enel sistema financiero mexicano (en adelante, en conjunto, las entidades).
Objetivo.- Destacar las acciones y resultados obtenidos en relación conlas autorizaciones
otorgadas por la CNBV en ejercicio de sus facultades, para la organización y funcionamiento
-incluyendo registros-, fusiones y, en su caso, revocaciones de entidades, comprendiéndose
en este concepto aquellas que se señalan en los artículos 3, fracciones IV y V de la Ley de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en lo conducente y 81-A y 81-A Bis de la Ley
General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.
Período de vigencia que se documenta.- 1o. de diciembre de 2006 al 15 de octubre de
2012.
Ubicación geográfica.-El territorio nacional.
Principales características técnicas.-En el marco de sus atribuciones, la CNBV cuenta con
facultades de autorización de distinta naturaleza en relación con las sociedadessobre las
cuales ejerce funciones de inspección y vigilancia, respecto de actos tales como la organización y
funcionamiento -incluyendo registros-,fusiones y, en su caso, revocaciones de lasentidades.
El conjunto de facultades han sido ejercidaspor la CNBV con vistas a garantizar la legalidad
de los actosmencionados y la estabilidad y el correcto funcionamiento de las entidades,en
protección de los intereses del público, así comocontribuir al sano y equilibrado desarrollo del
sistema financiero mexicano. El ejercicio de las atribuciones señaladasse desarrolló en línea
con la misión de la CNBV desalvaguardar la estabilidad e integridad del sistema financiero
mexicano y fomentar su eficiencia y desarrollo incluyente en beneficio de la sociedad.
Unidades administrativas participantes:
Vicepresidencia Jurídica: Direcciones Generales de Autorizaciones al Sistema Financiero,
deAutorizaciones Especializadas y Contenciosa.
Vicepresidencia de Supervisión Bursátil: Direcciones Generales de Asuntos Jurídicos
Bursátiles(a partir de su creación el 12 de agosto de 2009, atribuyéndole el Reglamento
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Interior de la CNBV facultades de autorización de las entidades a que se refiere la Ley de
Sociedades de Inversión, exclusivamente respecto de sociedades de inversión),de Emisiones
Bursátiles, de Supervisión de Mercados y de Entidades Bursátiles.
Vicepresidencia de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A: Direcciones
Generales de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A, B y C.
Vicepresidencia de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B: Direcciones
Generales de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D y E y deIntermediarios
Especializados.
Vicepresidencia Técnica: Dirección Generalde Administración de Inversiones.
Vicepresidencia de Supervisión de Banca de Desarrollo y Finanzas Populares: Direcciones
Generales de Supervisión de Uniones de Crédito, de Banca de Desarrollo y de Entidades de
Fomento, de Sociedades Financieras Populares y de Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Dr. Guillermo Enrique Babatz Torres
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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II. Fundamento legal y objetivo del libro blanco.
Fundamento legal: Lo constituyen los“Lineamientos para la elaboración e integración de
Libros y de Memorias Documentales”, emitidos por la Secretaría de la Función Pública el 5 de
octubre de 2011 en ejercicio de las atribuciones que le confiere el artículo 37 de la Ley
Orgánica de la Administración Pública Federal, publicados en el Diario Oficial de la
Federación el 10 del mismo mes y año.
Objetivo: Dejar constancia de las acciones y resultados obtenidos con motivo del ejercicio de
las facultades señaladas en el apartado anterior.
III. Antecedentes.
Durante la presente administración, las facultades de autorización en el ámbito del sector
bancario, que anteriormente eran competencia de la SHCP, fueron asignadas a la CNBV a
partir del 31 de mayo de 2008, de manera complementaria a la realineación que previamente
se había llevado respecto de entidadesdel sector bursátil, quedando así conformado el actual
régimen legal de atribuciones de esta autoridad en materia de autorizaciones.
En este contexto y en una administración cuya segunda mitad se desarrolló en un entorno de
crisis de los mercados financieros a nivel internacional, frente al reto de generar un mercado
interno más profundo y competitivo, se presentaron a la CNBV diversas solicitudes de
autorizaciónpara la operación, organización y funcionamiento de nuevas entidades, tales
como instituciones de crédito, casas de bolsa, sociedades de inversión, sociedades
operadoras de sociedades de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de
sociedades de inversión, instituciones calificadoras de valores, sociedades financieras
populares, sociedades financieras comunitarias, federaciones y sociedades cooperativas de
ahorro y préstamo, así como de registrode centros cambiarios y transmisores de dinero. Lo
anterior, como reflejo de la confianza de los inversionistas en la solidez del sistema financiero
mexicano.
De igual manera, se sometieron a la autorización de la CNBV planteamientos
relacionadosconreestructurasde organizaciones ya existentes, muchos de ellos en el entorno
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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mencionadomediante complejos procesos corporativos como lo fueron las fusiones de
entidades financieras pertenecientes a distintos sectores tendientes aoptimizar sus
estructuras corporativas y de operación.
Asimismo, en cumplimiento de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamose publicaron los acuerdos de transformación de las
Sociedades de Ahorro y Préstamo que operaroncon anterioridad conforme a la Ley General
de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, en Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo.
En lo concerniente a la facultad de revocación de autorizaciones para la organización y
funcionamiento de entidades financieras,ante la necesidad de lograr una desincorporación
ordenada del sistema de aquellas instituciones que se ubican en los supuestos normativos
que propicien su ejercicio y, con ello, contribuir al fortalecimiento del sector financiero en su
conjunto, en 2008 y 2009 se hizo extensiva esta atribución al sector bancario y de sociedades
cooperativas de ahorro y préstamo, respectivamente.
IV. Marco normativo aplicable alas acciones realizadas durante la ejecución del asunto que se documenta.
Ley de Instituciones de Crédito Ley del Mercado de Valores Ley de Sociedades de Inversión Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito Ley de Uniones de Crédito Ley de Ahorro y Crédito Popular Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo.
V. Vinculación del asunto con el Plan Nacional de Desarrollo.
El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 establece como uno de sus objetivos democratizar
el sistema financiero sin poner en riesgo su solvencia, fortaleciendo el papel del sector como
detonador del crecimiento, la equidad y el desarrollo de la economía nacional.
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Entre las estrategiasprevistas en el propio Planfigura la de promover la competencia en el
sector financiero a través de la entrada de nuevos participantes, una mayor diversidad de
productos, vehículos y servicios financieros y la educación financiera a los segmentos de la
población que han accedido recientemente a los servicios bancarios, llevando los beneficios
que derivan de un mercado más competitivo -menores costos, mejores servicios y mayor
cobertura- a un universo más amplio de usuarios.
El asunto que se documenta en el presente Libro Blanco se inserta dentro del conjunto de
actos formales y materiales que, en congruencia con los objetivos y estrategias señaladas, se
desarrollaron en el ámbito de competencia de la CNBV, con vistas a lograr una mayor
eficiencia y competitividad del sistema financiero nacional,así como la estabilidad y solvencia
de las entidades que lo conforman, en beneficio de la sociedad.
VI. Síntesis ejecutiva del asunto.
Durante la presente administración se gestionaron las autorizaciones que de manera gráfica
se listan a continuación, para la organización, funcionamiento y fusión de entidades
financieras y federaciones, así como su revocación, en su caso, comprendiendo además los
registros de centros cambiarios y transmisores de dinero. Las solicitudes respectivas fueron
atendidas siguiendo los procedimientos que establecen los ordenamientos legales y
administrativos aplicables, una vez determinada su viabilidad con base en los
correspondientes análisis de los aspectos legales, operativos, económicos, financieros y
administrativos inherentes a cada uno de ellos.
Autorizaciones de nuevas entidades financieras
Instituciones de crédito
Entidad Fecha de solicitud
Opinión BANXICO
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Banco Base, S.A.
31-01-2011 26-05-2011 13-06-2011 14-06-2011
Banco Bicentenario,
S.A.
21-06-2011 12-07-2012 20-07-2012 20-07-2012 (pendiente autorización
para inicio de operaciones)
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Instituciones de crédito
Entidad Fecha de solicitud
Opinión BANXICO
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Agrofinanzas, S.A.
01-06-2012 12-07-2012 20-07-2012 20-07-2012 (pendiente
autorización para inicio de operaciones)
Banco PagaTodo,
S.A.
19-04-2012 11-09-2012 14-09-2012 18-09-2012 (pendiente
autorización para inicio de operaciones)
Banco Forjadores,
S.A.
12-07-2012 11-09-2012 14-09-2012 18-09-2012 (pendiente
autorización para inicio de operaciones)
Casas de bolsa
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
BullTick Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
18-06-2007 20-08-2007 04-09-2007 11-09-2007
Masari, Casa de Bolsa, S.A.
01-10-2007 30-11-2007 10-12-2007 11-12-2007
GBM Grupo Bursátil Mexicano, S.A.B. de
C.V.
26-06-2007 23-11-2007 10-12-2007 17-12-2007
Kuspit Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
23-09-2010 01-12-2010 09-12-2010 15-12-2010
Punto Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
31-03-2009 14-02-2011 02-05-2011 02-05-2011
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
GBM Fondo de Inversiones en
Latinoamérica, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
11-10-2006 27-11-2006 05-12-2006
GBM Fondo de Inversión Total, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
11-10-2006 27-11-2006 05-12-2006
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo Monex I, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
27-10-2006 27-11-2006 05-12-2006
Sinca Bajío, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión de Capitales
24-07-2006 27-11-2006 04-12-2006
Sinca GBM, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión de Capitales
13-07-2006 27-11-2006 20-12-2006
Compass Investments Ocho, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
22-01-2007 07-06-2007 08-06-2007
15-06-2007
Ixe-BNP Paribas de Deuda Mercados
Emergentes, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
08-11-2007 10-12-2007 14-12-2007
ING Global Real Estate, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
13-03-2007 10-05-2007 16-05-2007
Compass Investments Siete, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
22-01-2007 07-06-2007 08-06-2007
15-06-2007
Fondo Extra 5, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
25-05-2007 10-08-2007 13-08-2007
21-08-2007
Fondo Extra 6, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
25-05-2007 10-08-2007 13-08-2007
21-08-2007
Fondo Extra 7, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
25-05-2007 10-08-2007 13-08-2007
21-08-2007
Fondo Extra 8, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
25-05-2007 10-08-2007 13-08-2007
25-10-2007
Fondo Interacciones 8, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
02-09-2007 11-10-2007 12-10-2007
25-10-2007
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Criteria Multimercados, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
15-06-2007 11-10-2007 12-10-2007
25-10-2007
Compass Investments Nueve, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
03-09- 2007 11-10-2007 12-10-2007
25-10-2007
Compass Investments Diez, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
03-09-2007 11-10-2007 12-10-2007
25-10-2007
Compass Investments Once, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
03-09-2007 11-10-2007 12-10-2007
25-10-2007
Compass Investments Doce, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
03-09-2007 11-10-2007 12-10-2007
25-10-2007
Fondo Extra 9, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
25-05-2007 01-11-2007 09-11-2007
Ixe-BNP Paribas de Acciones Mercados
Desarrollados, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
08-11- 2007 10-12- 2007 14-12-2007
Ixe-BNP Paribas de Acciones Mercados Bric, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
08-11-2007 10-12-2007 14-12-2007
Ixe-BNP Paribas de Acciones Mercados Emergentes, S.A. de
C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
08-11- 2007 10-12-2007 14-12-2007
Ixe Fondo de Bolsa 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
05-11-2007 10-12-2007 14-12-2007
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Ixe Fondo Estrategia 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
05-11-2007 10-12-2007 14-12-2007
Ixe Fondo Estrategia 3, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
05-11-2007 10-12-2007 14-12-2007
Fondo Deuda Mercado 1, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
22-01-2008 09-04-2008 22-04-2008
Fondo Garantía 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
22-01-2008 09-04-2008 22-04-2008
Fondo Líquido 1, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
22-01-2008 09-04-2008 22-04-2008
Fondo Guber 1, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
22-01-2008 09-04-2008 22-04-2008
Fondo Deuda CP 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
22-01-2008 09-04-2008 22-04-2008
Fondo BBVA Bancomer Notas, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
08-04-2008 17-06-2008 20-06-2008
UBS Liquidez Plus, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
19-02-2008 17-06-2008 20-06-2008
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
12
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
UBS Deuda Estratégica, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
19-02-2008 17-06-2008 20-06-2008
Templeton Emerging Markets Bond Fund,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
14-04-2008 12-08-2008 14-08-2008
Fondo Deuda LP 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
25-06-2008 03-10-2008 09-10-2008
Templeton Bric Fund, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
07-02-2008 10-03-2008 11-03-2008
14-03-2008
Fondo Internacional 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
22-01-2008 09-04-2008 22-04-2008
Fondo Indizado 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
22-01-2008 09-04-2008 22-04-2008
Principal Sam II, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
13-03-2008 09-04-2008 21-04-2008
Principal Sam I, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
13-03-2008 09-04-2008 21-04-2008
Principal Sam III, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
13-03- 2008 09-04-2008 21-04-2008
Horizontes Ciclo de Vida 1990, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
13
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Horizontes Ciclo de Vida 1980, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
Horizontes Ciclo de Vida 1970, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
Horizontes Ciclo de Vida 1960, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
Horizontes Ciclo de Vida 1950, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
Horizontes Ciclo de Vida 1940, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
HSBC Fondo Global 1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
07-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
HSBC Fondo 1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
HSBC Fondo 2, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
HSBC Fondo 3, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
HSBC Fondo 4, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
HSBC Fondo 5, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
HSBC Fondo 6, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
GBM Inversión en Infraestructura, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
10-04-2008 17-06-2008 20-06-2008
UBS Diversificación Global, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
19-02-2008 17-06-2008 20-06-2008
UBS México Alfa, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
19-02-2008 17-06-2008 20-06-2008
Franklin Templeton Strategic Dynamic USD Fund, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
14-04-2008 12-08-2008 14-08-2008
Templeton Asian Growth Fund, S.A. de
C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
14-04-2008 12-08-2008 14-08-2008
Franklin Global Growth Fund, S.A. de
C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
14-04-2008 12-08-2008 14-08-2008
Franklin European Small-Mid Cap Growth
Fund, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
14-04-2008 12-08-2008 14-08-2008
Fondo Monex J, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008
12-08-2008 14-08-2008
Fondo Monex K, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 12-08-2008 14-08-2008
Fondo Monex L, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
07-04-2008 12-08-2008 14-08-2008
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
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Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo Santander FFI1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
18-04-2008 03-12-2008 11-12-2008
Fondo Profuturo 3A, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
29-07-2008
20-07-2009 03-08-2009
Fondo en Cedevis Nafinsa, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
03-09-2009
27-10-2009 05-11-2009
Ixe Especial, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
12 -02-2009
27-10-2009 05-11-2009
Fondo Interacciones 9, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
21-01-2009
27-10-2009 13-11-2009
Fondo Interacciones 10, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
30-01-2009
27-10-2009 13-11-2009
Ixe Fondo IxeTR+, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
03-11-2009
08-12-2009 11-01-2010
+ Tasa Largo Plazo, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
23-11-2009
24-03-2010 06-04-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
18-12-2009
06-07-2010 20-07-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
2, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
18-12-2009
06-07-2010 20-07-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
16
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
3, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
18-12-2009
06-07-2010 20-07-2010
Fondo Diario Nafinsa, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
04-08-2010
30-08-2010 31-08-2010
ING UDI, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
14-12-2009
30-08-2010 09-09-2010
Fondo BBVA Bancomer Deuda 4,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
02-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Deuda 3,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
02-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Deuda 2,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
02-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Deuda 1,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
02-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Estrategia
Selecta 1, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
02-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
17
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
4, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
5, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
6, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
7, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
8, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
9, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
5, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Ganancias
10, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
18
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo BBVA Bancomer Deuda 5,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
23-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Deuda 6,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
03-09-2010
15-10-2010 25-10-2010
Horizonte Banamex Diez, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
26-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Horizonte Banamex Once, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
26-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Horizonte Banamex Doce, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
26-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Horizonte Banamex Trece, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
26-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Horizonte Banamex Seis, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
05-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Horizonte Banamex Siete, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
05-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Horizonte Banamex Ocho, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
05-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
19
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Scotia Gubernamental Plus, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
1º-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Fondo Proyecto de Vida Valmex 2031,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
27-10-2009
08-12-2009 05-02-2010
Fondo Proyecto de Vida Valmex 2038,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
27-10-2009
08-12-2009 05-02-2010
Fondo Proyecto de Vida Valmex 2024,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
27-10-2009
08-12-2009 05-02-2010
Fondo Proyecto de Vida Valmex 2045,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
27-10-2009
08-12-2009 05-02-2010
Fondo Proyecto de Vida Valmex 2017,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
27-10-2009
08-12-2009 05-02-2010
GBM Portafolio Agresivo, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
21-12-2009
24-03-2010 06-04-2010
GBM Portafolio Moderado, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
21-12-2009
24-03-2010 06-04-2010
Fondo BBVA Bancomer RV1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
18-12-2009
07-05-2010 20-05-2010
Fondo BBVA Bancomer RV2, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
18-12-2009
07-05-2010 20-05-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
20
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo BBVA Bancomer RV3, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
18-12-2009
07-05-2010 20-05-2010
Fondo Santander RV1, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
07-01-2010
07-05-2010 20-05-2010
Fondo Santander RV2, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
07-01-2010
07-05-2010 20-05-2010
Fondo Santander RV3, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
07-01-2010
07-05-2010 20-05-2010
Fondo Santander RV4, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
07-01-2010
07-05-2010 20-05-2010
Fondo Valmex Internacional Valmex
28, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
21-04-2010
06-07-2010 22-07-2010
Fondo Profuturo 1A, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
13-04-2010
06-07-2010 20-07-2010
Principal Horizonte E, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
20-04-2010
30-08-2010 10-09-2010
Fondo BBVA Bancomer Estrategia
Selecta 2, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Fondo BBVA Bancomer Estrategia
Selecta 3, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
02-07-2010
15-10-2010 25-10-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
21
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo BBVA Bancomer RV5, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
05-05-2010
15-10-2010 25-10-2010
ING Fondo Multiestrategia, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
14-12-2009
15-10-2010 25-10-2010
Horizonte Banamex Dieciséis, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
17-08-2010
15-10-2010
25-10-2010
Soluciones 6, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
05-10-2010
09-12-2010 13-12-2010
Moderado, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
05-10-2010
09-12-2010 13-12-2010
Crecimiento, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
05-10-2010
09-12-2010 13-12-2010
Agresivo, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
05-10-2010
09-12-2010 13-12-2010
GBM Signature, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
15-06-2010
09-12-2010 13-12-2010
GBM Fondo de Inversiones
Latinoamericanas, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
14-13-2010
09-12-2010 13-12-2010
GBM Portafolio Bolsa, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
05-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Horizonte Banamex Nueve, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
05-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
22
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Horizonte Banamex Catorce, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
05-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Horizonte Banamex Quince, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
05-11-2010
09-12-2010 13-12-2010
Horizontes Banamex Veintiuno, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
04-03-2011
05-04-2011 11-04-2011
Horizontes Banamex Veinticinco, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
04-03-2011
05-04-2011 11-04-2011
Horizontes Banamex Veintiséis, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
04-03-2011
05-04-2011 11-04-2011
Ixe API Corto Plazo, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
05-12-2010
13-06-2011 21-06-2011
Fondo Interacciones 11, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
22-11-2010
13-06-2011 05-07-2011
Fondo BBVA Bancomer de
Protección Diaria, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
27-06-2011
14-09-2011 22-09-2011
Fondo BBVA Bancomer Deuda 10,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
1º-06-2011
14-09-2011 22-09-2011
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
23
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo BBVA Bancomer Deuda 8,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
08-04-2011
14-09-2011 22-09-2011
Fondo BBVA Bancomer Deuda 9,
S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
08-04-2011
14-09-2011 22-09-2011
Fondo Cuasigubernamental Nafinsa, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
en Instrumentos de Deuda
05-08-2011
14-09-2011 22-09-2011
Fondo en Instrumentos sin
Retención Nafinsa, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
05-08-2011
14-09-2011 22-09-2011
ING Fondeo, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
06-06-2011 11-11-2011 22-11-2011
Fondo Cien por Ciento Deuda, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión en Instrumentos de
Deuda
26-10-2011
09-12-2011 16-12-2011
Horizontes Banamex Veintidós, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
04-03-2011
05-04-2011 11-04-2011
Horizontes Banamex Veintitrés, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
04-03-2011
05-04-2011 11-04-2011
Horizontes Banamex Veinticuatro, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
04-03-2011
05-04-2011 11-04-2011
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
24
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Fondo Interacciones 12, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
23-06-2011
14-09-2011 22-09-2011
Fondo Interacciones 13, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
23-06-2011
14-09-2011 22-09-2011
GBM Portafolio Especializado en
Deuda, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
07-03-2011
14-09-2011 22-09-2011
Fondo Santander RV6, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
Fondo Santander RV7, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
Fondo Santander RV8, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
Fondo Santander RV9, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
Fondo Santander S16, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
Fondo Santander S17, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
Fondo Santander S18, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
Fondo Santander S19, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
09-08-2011
11-11-2011 25-11-2011
ING Patrimonial, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
06-06-2011
11-11-2011 22-11-2011
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
25
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Inburmex, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
15-11-2011 09-12-2011 16-12-2011
Fondo de Fondos Scotiabank de
Mediano Plazo, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
25-01-2012 22-03-2012 26-03-2012
Scotia Global, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
25-01-2012 22-03-2012 26-03-2012
Scotia Cartera Modelo, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión
de Renta Variable
03-11-2011
22-03-2012 26-03-2012
Fondo BBVA Bancomer RV4, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
22-08-2011 20-07-2012 27-07-2012
Fondo BBVA Bancomer
Estructurado Variable 3, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
30-11-2011 20-07-2012 27-07-2012
Fondo BBVA Bancomer
Estructurado Variable 4, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
30-11-2011 20-07-2012 27-07-2012
Fondo BBVA Bancomer
Estructurado Variable 5, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
30-11-2011 20-07-2012 27-07-2012
Fondo BBVA Bancomer
Estructurado Variable 6, S.A. de C.V.,
Sociedad de Inversión de Renta Variable
30-11-2011 20-07-2012 27-07-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
26
Sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Scotia Dinámico S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta
Variable
27-06-2012 18-09-2012 28-09-2012
Sociedades operadoras de sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
UBS Global Asset Management México,
S.A. de C.V.
19-02-2008 (Solicitud dejar sin
efectos 15-08-2011)
29-04-2008 (Deja sin efectos
24-01-2012)
06-05-2008 (Dejó de operar
20-02-2012)
Franklin Templeton Asset Management
México, S.A. de C.V.
07-05-2008 12-08-2008 14-08-2008
Sociedades distribuidoras de acciones de sociedades de inversión
Entidad Fecha de solicitud Junta de Gobierno CNBV
Fecha de oficio de
autorización
O’Rourke & Asociados, S.A. de
C.V.
10-10-2008 03-12-2008 11-12-2008
Schroders, S.A. de C.V.
30-07-2009 08-12-2009 27-01-2010 (transformación
de Sociedad Operadora de Sociedades de
Inversión a Sociedad
Distribuidora)
Invermerica Distribuidora de
Fondos, S.A. de C.V.
17-01-2011 11-11-2011 14-11-2011
Zurich Fondos México, Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Sociedades de
Inversión, S.A de C.V.
02-03-2012 10-07-2012 25-07-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
27
Instituciones calificadoras de valores
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
HR Ratings de México, S.A. de C.V.
09-06-2005 21-02-2007 15-03-2007 03-04-2007
Verum, S.A.P.I. de C.V. (antes Veritas,
Calificadora de Valores, S.A.P.I. de C.V.)
15-08-2011 02-12-2011 09-12-2011 09-12-2011 (previo inicio de
operaciones cambió de
denominación social 14-08-2012)
Sociedades financieras populares
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Te Creemos, S.A. de C.V., S.F.P.
28-04-2006 NA 23-11-2006 07-12-2006
Proyecto Coincidir, S.A. de C.V., S.F.P.
31-05-2006 NA 23-11-2006 07-12-2006
Tepadi, S.A. de C.V., S.F.P.
26-09-2006 NA 15-03-2007 22-03-2007
Solución Asea, S.A. de C.V., S.F.P.
01-06-2006 NA 10-05-2007 17-05-2007
Akala, S.A. de C.V., S.F.P.
09-10-2006 NA 05-07-2007 17-07-2007
Operaciones de Tu Lado, S.A. de C.V.,
S.F.P. 19-02-2007 NA 05-07-2007 16-07-2007
Financiera Auxi, S.A. de C.V., S.F.P.
20-04-2007 NA 05-07-2007 16-07-2007
Caja Invercrece, S.A. de C.V., S.F.P.
14-02-2007 NA 01-11-2007 15-11-2007
Únete Financiera de Allende, S.A. de
C.V., S.F.P. 23-04-2007 NA 01-11-2007 08-11-2007
Operadora de Recursos Reforma, S.A. de C.V., S.F.P.
13-04-2007 NA 10-12-2007 17-12-2007
Financiera Planfía, S.A. de C.V., S.F.P.
28-09-2007 NA 10-12-2007 18-12-2007
Sociedad de Alternativas
Económicas, S.A. de C.V., S.F.P.
21-06-2007 NA 07-02-2008 22-02-2008
Multiplica México, S.A. de C.V., S.F.P.
24-09-2007 NA 07-02-2008 21-02-2008
La Perseverancia del Valle de
Tehuacán, S.A. de C.V., S.F.P.
22-10-2007 NA 07-02-2008 21-02-2008
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
28
Sociedades financieras populares
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Caja de la Sierra Gorda, S.A. de C.V.,
S.F.P. 28-09-2007 NA 07-03-2008 13-03-2008
Financiera del Sector Social, S.A.
de C.V., S.F.P. 19-12-2007 NA 29-04-2008 09-05-2008
Administradora de Caja Bienestar, S.A.
de C.V., S.F.P. 11-01-2008 NA 29-04-2008 15-05-2008
Financiera Sofitab, S.A. de C.V., S.F.P.
10-12-2007 10-06-2008 17-06-2008 01-07-2008
Acción y Evolución, S.A. de C.V., S.F.P.
30-11-2007 10-06-2008 17-06-2008 27-06-2008
Ficrea, S.A. de C.V., S.F.P.
04-04-2008 10-06-2008 17-06-2008 27-06-2008
Opciones Empresariales del Noreste, S.A. de
C.V., S.F.P.
06-12-2007 10-06-2008 17-06-2008 27-06-2008
Mascaja, S.A. de C.V., S.F.P.
23-05-2008 24-09-2008 03-10-2008 15-10-2008
Caja Progressa, S.A. de C.V., S.F.P
30-11-2007 24-09-2008 03-10-2008 22-10-2008
Capital Activo, S.A. de C.V., S.F.P.
22-07-2008 11-12-2008 18-12-2008 19-12-2008
Libertad Servicios Financieros, S.A. de
C.V., S.F.P. 08-09-2008 11-12-2008 18-12-2008 19-12-2008
Apoyo Múltiple, S.A. de C.V., S.F.P.
04-02-2009 14-10-2009 27-10-2009 25-11-2009
Financiera T Agiliza, S.A. de C.V., S.F.P.
28-11-2008 14-10-2009 27-10-2009 26-11-2009
J.P. Sofiexpress, S.A. de C.V., S.F.P.
08-12-2008 14-10-2009 27-11-2009 26-11-2009
Consejo de Asistencia al
Microemprendedor, S.A. de C.V., S.F.P.
05-12-2008 26-11-2009 08-12-2009 16-12-2009
Sociedad Financiera Agropecuaria de Ahorro y Crédito
Rural, S.A. de C.V., S.F.P.
15-02-2010 17-03-2010 24-03-2010 15-04-2010
Impulso para el Desarrollo de
México, S.A. de C.V., S.F.P.
10-11-2008 01-12-2010 09-12-2010 17-12-2010
Devida Hipotecaria, S.A. de C.V., S.F.P.
02-08-2010 01-12-2010 09-12-2010 17-12-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
29
Sociedades financieras populares
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Paso Seguro Creando Futuro,
S.A. de C.V., S.F.P. 23-08-2010 26-05-2011 13-06-2011 23-06-2011
Capital de Inversión Oportuno en
México, S.A. de C.V., S.F.P.
21-12-2010 02-12-2011 09-12-2011 16-12-2011
Financiera Súmate, S.A. de C.V., S.F.P.
15-04-2011 02-12-2011 09-12-2011 16-12-2011
Federaciones
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Federación Mexicana de Desarrollo, A.C.
10-01-2008 10-06-2008 17-06-2008 01-07-2008
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Caja Popular Los Reyes, S.C. de A.P.
de R.L. de C.V. 28-11-2006 NA 15-03-2007 21-03-2007
Caja Popular Apaseo El Alto, S.C.L. de C.V.
28-11-2006 NA 15-03-2007 21-03-2007
Caja Popular Cortazar, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 26-10-2006 NA 15-03-2007 21-03-2007
Caja Popular Cerano, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V. 11-09-2006 NA 15-03-2007 21-03-2007
Caja Popular de Ahorros Yanga, S.C. de A.P. de R.L. de
C.V.
29-08-2006 NA 15-03-2007 23-03-2007
Cosechando Juntos lo Sembrado, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
25-08-2006 NA 10-05-2007 17-05-2007
Caja Hipódromo, S.C. de A.P. de R.L. de
C.V. 09-10-2006 NA 10-05-2007 18-05-2007
Caja SMG, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
19-12-2006 NA 05-07-2007 13-07-2007
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
30
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Caja Popular Purépero, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 07-05-2007 NA 05-07-2007 13-07-2007
Cooperativa Acreimex, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 17-08-2006 NA 04-09-2007 13-09-2007
Caja Popular San Pablo, S.C. de A.P.
de R.L. de C.V. 02-07-2007 NA 04-09-2007 13-09-2007
Caja Solidaria San Gabriel, S.C. de A.P.
de R.L. de C.V. 30-07-2007 NA 04-09-2007 13-09-2007
Caja Solidaria San Miguel Huimilpan,
S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
31-07-2007 NA 04-09-2007 13-09-2007
Caja Popular Juventino Rosas,
S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
03-08-2007 NA 04-09-2007 10-09-2007
Caja Popular Manzanillo, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
27-08-2007 NA 01-11-2007 12-11-2007
Caja Solidaria Campesinos Unidos de Culiacán, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
04-10-2007 NA 01-11-2007 16-11-2007
Caja Solidaria Ejidos de Xalisco, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
12-09-2007 NA 01-11-2007 16-11-2007
Caja Solidaria Epitacio Huerta, S.C.
de A.P. de R.L. de C.V.
01-10-2007 NA 01-11-2007 16-11-2007
Caja San Nicolás, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V. 23-08-2007 NA 01-11-2007 08-11-2007
Caja Morelia Valladolid, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 24-05-2006 NA 10-12-2007 17-12-2007
Caja Popular Mexicana, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 26-10-2007 NA 10-12-2007 18-12-2007
Cooperativa San Juan Bautista de San Juan del Río, Qro.,
S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
01-11-2007 NA 07-02-2008 22-02-2008
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
31
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Caja Popular Fray Juan Calero, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
08-11-2007 NA 07-02-2008 28-02-2008
Caja Mitras, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
16-11-2007 NA 07-02-2008 20-02-2008
Caja Solidaria Chiquiliztli, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 16-11-2007 NA 07-02-2008 18-02-2008
Caja Solidaria Tecuala, S.C. de A.P.
de R.L. de C.V. 18-12-2007 NA 07-02-2008 18-02-2008
Caja Popular Río Presidio, S.C. de A.P.
de R.L. de C.V. 18-12-2007 NA 07-03-2008 14-03-2008
Caja Solidaria Valle de Guadalupe, S.C. de A.P. de R.L. de
C.V.
07-01-2008 NA 07-03-2008 28-03-2008
Caja Cristo Rey, S.C. de A.P. de R.L. de
C.V. 14-03-2008 NA 29-04-2008 07-05-2008
Caja Solidaria Huejuquilla, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
01-02-2008 NA 29-04-2008 16-05-2008
Jesús María Montaño, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 10-03-2008 NA 29-04-2008 19-05-2008
Caja Solidaria Bahía, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V. 17-04-2008 10-06-2008 17-06-2008 27-06-2008
Caja Solidaria Elota, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V. 29-05-2008 15-07-2008 12-08-2008 21-08-2008
Caja Popular San José de Casimiro,
S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
26-06-2008 24-09-2008 03-10-2008 15-10-2008
Red Eco de la Montaña, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 29-01-2008 11-12-2008 18-12-2008 19-12-2008
Cooperativa Lachao, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V. 19-12-2008 02-04-2009 04-06-2009 12-06-2009
Fesolidaridad, S.C. de A.P. de R.L. de
C.V. 12-01-2009 02-04-2009 04-06-2009 12-06-2009
Caja Santa Rosa, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V. 03-02-2009 14-10-2009 27-10-2009 18-11-2009
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
32
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Caja Popular José Ma. Mercado, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
25-03-2009 14-10-2009 27-10-2009 27-11-2009
Sistemas de Proyectos
Organizados en Comunidad, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
15-10-2008 26-11-2009 08-12-2009 17-12-2009
Caja Popular Las Huastecas, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
07-07-2009 26-11-2009 08-12-2009 17-12-2009
Caja Solidaria Guachinango, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
27-07-2009 26-11-2009 08-12-2009 16-12-2009
Caja Popular San Rafael, S.C. de A.P.
de R.L. de C.V. 25-03-2009 27-01-2010 03-02-2010 17-02-2010
Caja Popular Agustín de Iturbide, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
11-06-2009 27-01-2010 03-02-2010 17-02-2010
Seficroc, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
08-05-2009 27-01-2010 03-02-2010 19-02-2010
Caja Crescencio A. Cruz, S.C. de A.P. de
R.L. de C.V.
Transformada en SCAP por Acuerdo del Presidente de la CNBV publicado en el DOF el 15-02-2010
Caja de Ahorro de los Telefonistas, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
Transformada en SCAP por Acuerdo del Presidente de la CNBV publicado en el DOF el 15-02-2010
Caja Real Del Potosí, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V.
Transformada en SCAP por Acuerdo del Presidente de la CNBV publicado en el DOF el 15-02-2010
Caja Santa María de Guadalupe, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
Transformada en SCAP por Acuerdo del Presidente de la CNBV publicado en el DOF el 15-02-2010
Caja Tepic, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
01-09-2009 28-06-2010 06-07-2010 30-07-2010
Caja de Ahorros Tepeyac, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 21-01-2010 19-08-2010 30-08-2010 21-09-2010
Caja San Isidro, S.C. de A.P. de R.L. de
C.V. 10-09-2010 28-01-2011 08-02-2011 22-02-2011
Caja Solidaria Campesina Santa
María Amealco, S.C. de A.P. de R.L. de
C.V.
19-11-2010 06-09-2011 14-09-2011 26-09-2011
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
33
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Caja Popular Tomatlán, S.C. de
A.P. de R.L. de C.V. 03-02-2011 06-09-2011 14-09-2011 05-10-2011
Caja Popular San José de Tlajomulco, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V.
08-06-2011 06-09-2011 14-09-2011 05-10-2011
Caja Popular José Ma. Velasco, S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
08-06-2011 06-09-2011 14-09-2011 05-10-2011
Caja Popular León Franco de Ríoverde, S.L.P., S.C. de A.P.
de R.L. de C.V.
02-01-2012 11-05-2012 04-06-2012 13-06-2012
Caja Cerro de la Silla, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V.
08-02-2011 11-05-2012 04-06-2012 13-06-2012
Caja Santa María, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V.
08-10-2010 11-05-2012 04-06-2012 12-06-2012
Caja Popular Pío XII, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V.
29-02-2012 11-05-2012 04-06-2012 14-06-2012
Caja Solidaria Regional Serrana,
S.C. de A.P. de R.L. de C.V.
22-11-2010 11-05-2012 04-06-2012 14-06-2012
Caja Depac Poblana, S.C. de A.P. de R.L.
de C.V.
19-11-2010 11-05-2012 04-06-2012 12-06-2012
Registro de centros cambiarios y transmisores de dinero
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Centro Cambiario Méndez, S.A.
03-01-2012 21451 21-05-2012
Centro Cambiario Viclet, S.A. de C.V.
15-12-2011 21452 21-05-2012
Centro Cambiario Isaro, S.A. de C.V.
01-03-2012 21453 21-05-2012
Centro Cambiario Yuan, S.A. de C.V.
07-03-2012 21454 21-05-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
34
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Mendoza y Asociados de Chihuahua Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
02-03-2012 21455 21-05-2012
Centro Cambiario Friday, S.A. de C.V.
08-05-2012 21456 21-05-2012
Centro Cambiario El Dólar, S.A. de C.V.
01-11-2011 21457 21-05-2012
Centro Cambiario Skyflow Inter Divisas,
S.A. de C.V.
14-03-2012 21458 28-05-2012
Kalosan Exchange Divisas Centro
Cambiario, S.A. de C.V.
24-04-2012 21459 28-05-2012
Centro Cambiario Tecate, S.A. de C.V.
16-03-2012 21463 28-05-2012
Centro Cambiario Magos, S.A. de C.V.
27-03-2012 21464 28-05-2012
Gloracon Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
08-03-2012 21465 01-06-2012
El Gambusino Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
07-03-2012 21466 01-06-2012
Servicios de la Frontera Centro
Cambiario, S.A. de C.V.
16-03-2012 21467 01-06-2012
Centro Cambiario Ahaop, S.A. de C.V.
07-03-2012 21468 01-06-2012
Centro Cambiario Zatarain, S.A. de C.V.
06-03-2012 21469 11-06-2012
Pesox Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
08-03-2012 21470 11-06-2012
Centro Cambiario Centauro, S.A. de
C.V.
28-02-2012 21471 11-06-2012
Centro Cambiario Alí, S.A. de C.V.
16-03-2012 21472 11-06-2012
Casa Gose Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
06-03-2012 21473 08-06-2012
Centro Cambiario Oman Par, S.A. de
C.V.
21-02-2012 21474 08-06-2012
Centro Cambiario Kyan, S.A. de C.V.
29-03-2012 21475 11-06-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
35
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Centro Cambiario Bremi, S.A. de C.V.
01-03-2012 21476 11-06-2012
Centro Cambiario Tarango, S.A. de C.V.
02-03-2012 21479 11-06-2012
Centro Cambiario La Rioja
14-03-2012 21480 08-06-2012
Centro Cambiario Nogson, S.A. de C.V.
08-03-2012 21481 08-06-2012
Centro Cambiario Elian, S.A. de C.V.
08-03-2012 21482 08-06-2012
Centro Cambiario Pesqueira, S.A. de
C.V.
08-03-2012 21483 14-06-2012
Lana + Fácil Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
26-04-2012 21484 14-06-2012
Centro Cambiario Bettina, S.A. de C.V.
27-10-2011 21485 14-06-2012
Corporativo Olivex Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
15-03-2012 21486 14-06-2012
Multiservicios Alejandra Centro
Cambiario, S.A. de C.V.
15-02-2012 21487 14-06-2012
Centro Cambiario Los Olivos, S.A. de C.V.
15-02-2012 21488 14-06-2012
Centro Cambiario El Canal, S.A. de C.V.
28-03-2012 21491 18-06-2012
Dicam Divisas Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
22-03-2012 21492 20-06-2012
Centro Cambiario Antúnez, S.A. de C.V.
08-06-2012 21493 20-06-2012
Silver Change Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
07-03-2012 21494 20-06-2012
Centro Cambiario Latinoamérica, S.A.
de C.V.
14-03-2012 21495 20-06-2012
Pepenando Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
03-02-2012 21496 20-06-2012
Divisas Puente Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
27-03-2012 21498 20-06-2012
Centro Cambiario Tiva, S.A. de C.V.
23-03-2012 21499 26-06-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
36
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Centro Cambiario San Nicolás, S.A. de
C.V.
27-03-2012 21500 26-06-2012
Inter Dólar Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
17-02-2012 21501 26-06-2012
El Porchakito Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
30-03-2012 21502 26-06-2012
Pabellón Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
20-03-2012 21503 26-06-2012
Centro Cambiario F&G, S.A. de C.V.
14-06-2012 21504 26-06-2012
Centro Cambiario El Centro, S.A.
28-02-2012 21505 02-07-2012
Baleares Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
03-05-2012 21506 02-07-2012
Centro Cambiario Puerta México, S.A.
de C.V.
16-11-2011 21507 02-07-2012
Centro Cambiario Tovar García, S.A. de
C.V.
15-03-2012 21508 02-07-2012
Centro Cambiario Nasdrey Ex, S.A. de
C.V.
22-05-2012 21509 02-07-2012
Centro Cambiario Moreno, S.A. de C.V.
01-06-2012 21510 02-07-2012
Kambiaka Currency Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
24-04-2012 21511 02-07-2012
Centro Cambiario Ok-Ok, S.A. de C.V.
22-06-2012 21513 02-07-2012
Centro Cambiario Cinco y Diez, S.A. de
C.V.
16-04-2012 21514 02-07-2012
Centro Cambiario Sánchez
Taboada, S.A. de C.V.
30-03-2012 21515 16-07-2012
Centro Cambiario del Grullo, S.A. de C.V.
20-03-2012 21516 16-07-2012
Abancom Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
24-05-2012 21517 16-07-2012
Progress Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
10-07-2012 21518 16-07-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
37
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Divisas El Real Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
16-03-2012 21519 16-07-2012
Centro Cambiario Atenas, S.A. de C.V.
29-03-2012 21520 16-07-2012
Administración e Intermediación
Regional Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
15-05-2012 21521 16-07-2012
Centro Cambiario Elite, S.A. de C.V.
15-03-2012 21522 16-07-2012
Centro Cambiario Marrón, S.A. de C.V.
06-03-2012 21523 16-07-2012
Centro Cambiario CV de Dólares, S.A. de
C.V.
13-03-2012 21524 16-07-2012
Centro Cambiario Ixtasal, S.A. de C.V.
30-03-2012 21525 16-07-2012
Centro Cambiario Nueva Generación,
S.A. de C.V.
21-02-2012 21526 16-07-2012
Bali Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
25-06-2012 21527 16-07-2012
Centro Cambiario A&G, S.A. de C.V.
14-12-2011 21528 19-07-2012
Perfectos Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
14-02-2012 21529 19-07-2012
Centro Cambiario Dólares Express, S.A.
de C.V.
12-03-2012 21530 19-07-2012
Centro Cambiario J&N, S.A. de C.V.
15-02-2012 21531 19-07-2012
Centro Cambiario El Vecino, S.A. de C.V.
27-03-2012 21532 19-07-2012
Divisas Guilago Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
16-02-2012 21533 19-07-2012
ALG Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
13-06-2012 21534 19-07-12
G Capital Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
05-07-2012 21536 19-07-2012
Andrea Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
06-07-2012 21537 19-07-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
38
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Centro Cambiario Industrial San Miguel,
S.A. de C.V.
18-06-2012 21538 19-07-2012
Centro Cambiario Merry, S.A. de C.V.
11-07-2012 21539 19-07-2012
Centro Cambiario El Kaskita, S.A. de C.V.
13-07-2012 21540 19-07-2012
Centro Cambiario Firem, S.A. de C.V.
21-03-2012 21541 27-07-2012
Centro Cambiario Rossy, S.A.
20-07-2012 21542 27-07-2012
Centro Cambiario Granjero, S.A. de
C.V.
12-07-2012 21544 27-07-2012
Anita Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
29-03-2012 21545 27-07-2012
Baja California Sur Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
20-07-2012 21546 27-07-2012
Centro Cambiario de la Zona Rosa, S.A. de
C.V.
30-03-2012 21547 01-08-2012
Compramos Dólares Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
26-03-2012 21548 01-08-2012
Tipo de Cambio Centro Cambiario,
S.A. de C.V.
24-07-2012 21549 01-08-2012
Capital Dólar Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
29-05-2012 21550 03-08-2012
Centro Cambiario La Central del Ronquillo
LCR, S.A. de C.V.
04-07-2012 21551 03-08-2012
Centro Cambiario Solumax, S.A. de
C.V.
25-03-2012 21552 03-08-2012
CC33 Centro Cambiario, S.A. de
C.V.
29-03-2012 21553 03-08-2012
Centro Cambiario Scarlett, S.A. de C.V.
30-03-2012 21554 03-08-2012
Aguz Centro Cambiario, S.A. de C.V.
29-03-2012 21555 10-08-2012
Gutiérrez Money Transfers, S.A. de C.V.
26-03-2012 21556 16-08-2012
Centro Cambiario Max Dinero, S.A. de C.V.
30-03-2012 21557 14-08-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
39
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Monedas y Cambios California, S.A. de C.V.
22-06-2012 21558 14-08-2012
Centro Cambiario Cholula, S.A. de C.V.
02-08-2012 21560 16-08-2012
Centro Cambiario Constituyentes, S.A. de
C.V.
01-11-2011 21561 16-08-2012
Centro Cambiario RMZ London, S.A. de C.V.
22-06-2012 21562 16-08-2012
Mafesa Centro Cambiario, S.A. de C.V.
07-08-2012 21563 16-08-2012
Olimpus Centro Cambiario, S.A. de C.V.
03-08-2012 21564 16-08-2012
Centro Cambiario Carbo, S.A. de C.V.
09-05-2012 21565 23-08-2012
Centro Cambiario del KM 57 LBS, S.A. de
C.V.
16-11-2012 21566 23-08-2012
Centro Cambiario Tecate Comercial, S.A.
de C.V.
28-03-2012 21567 23-08-2012
El Poste Centro Cambiario, S.A. de C.V.
31-07-2012 21568 23-08-2012
Money Hernández Centro Cambiario, S.A.
de C.V.
23-03-2012 21569 23-08-2012
Centro Cambiario Heras Cash, S.A. de C.V.
29-03-2012 21570 28-08-2012
Centro Cambiario Interpaz, S.A. de C.V.
14-08-2012 21571 28-08-2012
Centro Cambiario El Charko, S.A. de C.V.
23-03-2012 21572 28-08-2012
Cambiare, Centro Cambiario, S.A. de C.V.
04-07-2012 21573 30-08-2012
Medanos, Centro Cambiario, S.A. de C.V.
10-07-2012 21574 30-08-2012
Servicios Jurely, Centro Cambiario, S.A. de C.V.
10-07-2012 21575 30-08-2012
Supercambios San Joaquín Centro
Cambiario, S.A. de C.V.
07-05-2012 21576 30-08-2012
Centro Cambiario Dollar Extreme, S.A. de C.V.
16-07-2012 21577 31-08-2012
Mi Divisa Centro Cambiario, S.A. de C.V.
17-08-2012 21578 31-08-2012
Centro Cambiario Misión Reforma, S.A.
de C.V.
13-07-2012 21579 31-08-2012
Centro Cambiario del Puerto, S.A. de C.V.
21-03-2012 21580 03-09-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
40
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
PC Centro Cambiario, S.A. de C.V.
27-10-2011 21581 06-09-2012
Caja de Moneda Internacional Centro
Cambiario, S.A. de C.V.
27-10-2011 21582 06-09-2012
Centro Cambiario Villa Paso del Norte, S.A. de
C.V.
10-08-2012 21583 06-09-2012
Centro Cambiario de Divisas Liverpool, S.A.
de C.V.
06-06-2012 21584 06-09-2012
Centro Cambiario Hanford, S.A. de C.V.
06-06-2012 21585 17-09-2012
Centro Cambiario Tecuala, S.A. de C.V.
18-07-2012 21586 17-09-2012
Marcela Centro Cambairio, S.A. de C.V.
07-09-2012 21587 17-09-2012
Cocorit Centro Cambiario, S.A. de C.V.
05-03-2012 21588 18-09-2012
Santa Teresita Centro Cambiario, S.A. de C.V.
05-12-2011 21589 18-09-2012
EDZE Centro Cambiario, S.A. de C.V.
31-08-2012 21590 18-09-2012
Centro Cambiario Vigil, S.A. de C.V.
20-06-2012 21591 18-09-2012
Centro Cambiario JDD, S.A. de C.V.
09-03-2012 21592 20-09-2012
Centro Cambiario Multicambios Tecoman,
S.A. de C.V.
05-09-2012 21596 27-09-2012
Centro Cambiario Libertad, S.A. de C.V.
31-07-2012 21597 27-09-2012
Centro Cambiario Astrocambios, S.A. de
C.V.
23-08-2012 21598 27-09-2012
Promocamb Centro Cambiario, S.A. de C.V.
21-09-2012 21599 27-09-2012
Centro Cambiario Elías, S.A. de C.V.
19-09-2012 21600 27-09-2012
Centro Cambiario Billetes Verdes, S.A. de
C.V.
11-05-2012 21602 01-10-2012
Centro Cambiario El Dólar del Paisano, S.A.
de C.V.
25-09-2012 21604 01-10-2012
Centro Cambiario La Casa del Dollar, S.A. de
C.V.
30-03-2012 21605 01-10-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
41
Centros Cambiarios
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
Centro Cambiario Intercambios de
Occidente, S.A. de C.V.
24-09-2012 21606 01-10-2012
Centro Cambiario Integral, S.A. de C.V.
20-09-2012 21607 09-10-2012
Servientregas Legaria, S.A. de C.V.
02-10-2012 21608 09-10-2012
Centro Cambiario Héroes, S.A. de C.V.
30-03-2012 21609 09-10-2012
Transmisores de Dinero
Denominación Fecha de solicitud
Número de Registro Fecha de Registro
TELECOMM 01-11-2011 21450 21-05-2012
Envíos San Martín, S.A. de C.V.
29-02-2012 21460 28-05-2012
Corporativo San Francisco, S.A. de
C.V. 07-03-2012 21461 28-05-2012
Megabyte Station, S.A. de C.V.
11-05-2012 21462 28-05-2012
Intervault, S.A. de C.V.
17-05-2012 21477 11-06-2012
Envíos Delgado, S.A. de C.V.
28-03-2012 21478 11-06-2012
Cadena Comercial Oxxo, S.A. de C.V.
29-03-2012 21489 18-06-2012
Oxxo Express, S.A. de C.V.
29-03-2012 21490 18-06-2012
Expert International Business, S.A. de
C.V. 29-05-2012 21497 20-06-2012
Mundi Dispersores, S.A. de C.V.
27-03-2012 21512 02-07-2012
Envíos Confianza, S.A. de C.V.
08-03-2012 21543 27-07-2012
Our Yes International, S.A. de C.V.
14-05-2012 21559 14-08-2012
TF Remittance, S.A. de C.V.
16-02-2012 21593 20-09-2012
American Cash de las Américas, S.A. de C.V.
24-08-2012 21594 27-09-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
42
Autorizaciones de fusiones de entidades financieras.
Instituciones de crédito
Entidad Fecha de solicitud
Opiniones BANXICO
y CFC
Comité de Autorizacion
es CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Ixe Banco, S.A./Banco Deuno, S.A.
21-11-2008 11-12-2008 18-12-2008 19-12-2008
Banco Multiva, S.A./GE Money
Bank, S.A.
23-10-2008 11-12-2008 18-12-2008 10-12-2008
Banco Mercantil del Norte,
S.A./Créditos Pronegocio,S.A.
de C.V.
18-12-2008 16-07-2009 20-07-2009 21-07-2009
BBVA Bancomer, S.A./BBVA Bancomer
Servicios, S.A.
03-04-2009 16-07-2009 20-07-2009 21-07-2009
Banco Amigo, S.A./ABC
Capital, S.A. de C.V.
03-09-2010 14-12-2010 08-02-2011 09-02-2011
Casas de bolsa
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Acciones y Valores Banamex/Citibank
Casa de Bolsa
26-01-2007 21-02-2007 05-03-2007 26-03-2007
Intercam Casa de Bolsa/Intercam
Casa de Cambio, S.A. de C.V.
18-12-2007 18-04-2008 29-04-2008 06-05-2008
Casas de Bolsa Finamex, S.A. de
C.V./Finamex Casa de Cambio, S.A. de
C.V.
25-03-2008 06-06-2008 17-06-2008 18-06-2008
Vector Casa de Bolsa, S.A. de
C.V./Gama Bienes, S.A. de C.V.
18-09-2009 26-11-2009 08-12-2009 15-12-2009
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
43
Casas de bolsa
Entidad Fecha de solicitud
Comité de Autorizaciones
CNBV
Junta de Gobierno
CNBV
Fecha de oficio de
autorización
Banc of America Securities, Casa de
Bolsa, S.A. de C.V./Bank of
America México, S.A.
03-07-2009 12-08-2010 30-08-2010 31-08-2010
Ixe Casa de Bolsa, S.A. de C.V./Casa de Bolsa Banorte,
S.A. de C.V.
09-11-2011 02-12-2011 09-12-2011 09-12-2011
Revocaciones de autorizaciones de entidades financieras
Uniones de Crédito
Entidad Junta de Gobierno CNBV
Oficio de revocación
Publicación Diario Oficial de la Federación
Del Comercio Automotriz, S.A. de
C.V.
29-05-2006 210-212-2/523914/2006 (Se amparó y
quedó firme 2007)
01-09-2006
Regio, S.A. de C.V. 20-07-2006 210-212-
2/523919/2006 22-01-2007
Impulsora del Desarrollo
Empresarial, S.A. de C.V.
19-11-2004 601-VI-VJ-300725/04
(Se amparó y quedó firme 2007)
02-04-2007
De la Pequeña Empresa e Industria de Querétaro, S.A.
de C.V.
28-05-2002 601-VI-VJ-210633/03
(Se amparó y quedó firme 2007)
10-04-2007
Agrícola e Industrial del Noroeste, S.A.
de C.V.
15-03-2007 210-212-2/873690/2007
01-06-2007
Agropecuaria, Industrial y Comercial
Veracruzana, S.A. de C.V.
15-03-2007 210-212-2/873682/2007
25-06-2007
De Tampico, S.A. de C.V.
17-04-2001 210-212-2/873678/2007
10-07-2007
Agropecuario del Río Yaqui, S.A. de
C.V.
15-03-2007 210-212-2/873689/2007
11-07-2007
Abarrotero, S.A. de C.V.
15-03-2007 210-212-2/874608/2007
24-08-2007
Del Valle del Anáhuac, S.A. de
C.V.
10-05-2007 210-212-2/874689/2007
11-07-2007
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
44
Uniones de Crédito
Entidad Junta de Gobierno CNBV
Oficio de revocación
Publicación Diario Oficial de la Federación
Mixta Plan Puebla, S.A. de C.V.
15-03-2007 210-212-2/873694/2007
17-08-2007
Industrial de México, S.A. de C.V
05-07-2007 210-212-2/874926/2007
05-10-2007
Agroindustrial del Norte del Estado de
México
19-11-2004 601-VI-VJ-300756/2004 (Se amparó y
quedó firme 2008)
16-10-2007
De la Industria de la Construcción de
Veracruz, S.A. de C.V
04-09-2007 210-212-2/874936/2007
18-10-2007
Agropecuaria, Industrial y
Comercial de Sombrerete, S.A.
de C.V.
04-09-2007 210-212-2/874935/2007
08-11-2007
Credifomento, Unión de Crédito,
S.A. de C.V.
05-07-2007 210-212-2/874968/2007 (Se amparó y
quedó firme 2008)
21-11-2007
De la Industria Turistica de Sonora,
S.A. de C.V.
01-11-2007 210-212-2/874998/2007
17-01-2008
Agropecuaria y Comercial de Villa de Cos, S.A. De
C.V.
01-11-2007 210-212-2/24002/2008
28-01-2008
Industrial del Estado de México,
S.A. de C.V.
10-12-2007 210-212-2/24003/2008
01-02-2008
Del Golfo, S.A. de C.V.
05-07-2007 210-212-2/24001/2008
03-03-2008
Mixta de San Luis Potosí, S.A. de C.V.
07-02-2008 210-212-2/24021/2008
07-04-2008
Agropecuaria e Industrial de la
Costa de Chiapas, S.A. de C.V.
07-03-2008 210-212-2/24038/2008
21-04-2008
Agropecuaria, Comercial e Industrial del Noroeste de
Durango, S.A. de C.V.
07-02-2008 210-212-2/24065/2008
17-06-2008
Comercial de Querétaro, S.A. de
C.V.
29-04-2008 210-212-2/24051/2008
24-06-2008
Ejidal del Yaqui y Mayo, S.A. de C.V.
29-04-2008 210-212-2/24052/2008
25-06-2008
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
45
Uniones de Crédito
Entidad Junta de Gobierno CNBV
Oficio de revocación
Publicación Diario Oficial de la Federación
Agropecuaria, Comercial e Industrial del
Estado de Morelos, S.A. de C.V.
29-04-2008 210-212-2/24055/2008
30-06-2008
Jiménez, S.A. de C.V.
29-04-2008 210-212-2/24053/2008
09-07-2008
Impulsa, S.A. de C.V.
17-06-2008 210-212-2/24073/2008
28-07-2008
Servicios Financieros
Corporativos, S.A. de C.V.
17-06-2008 210-212-2/24074/2008
28-07-2008
De Constructores y de Servicios de
Yucatán, S.A. de C.V.
17-06-2008 210-212-2/24076/2008
28-07-2008
Agropecuaria, Industrial y
Comercial del Sur del Estado de
Yucatán, S.A. de .C.V
17-06-2008 210-212-2/24077/2008
28-07-2008
Agropecuaria, Comercial e Industrial de
Atlacomulco, S.A. de C.V.
12-08-2008 210-212-2/24114/2008
05-11-2008
Regional de Crédito Ganadero de
Durango, S.A. de C.V.
03-10-2008 210-212-2/24115/2008
18-11-2008
Mixta de la Cuenca del Papaloapan,
S.A. de C.V.
03-10-2008 210-212-2/24119/2008
19-12-2008
Fides Unión de Crédito, S.A. de
C.V.
04-06-2009 210-212-2/50065/2009
14-07-2009
Industriales de la Masa y la Tortilla
04-06-2009 210-212-2/50066/2009
14-07-2009
Para el Autotransporte,
S.A. de C.V.
27-10-2009 210-212-2/50097/2009
08-12-2009
De Comercio, Servicios y Turismo de San Luis Potosí
S.A de C.V.
03-02-2010 210-212-2/12714/2010
08-03-2010
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
46
Uniones de Crédito
Entidad Junta de Gobierno CNBV
Oficio de revocación
Publicación Diario Oficial de la Federación
Unión de Crédito del Comercio,
Servicios y Turismo del Centro del
Estado de Veracruz, S.A. de
C.V.
07-05-2010 210-212-2/12778/2010 01-07-2010
Unión de Crédito Agrícola y
Ganadera de Tlaxcala, S.A. de
C.V.
08-12-2009 210-212-2/90272/2010 08-02-2011
Unión de Crédito del Autotransporte
Y Servicios del Sureste, S.A. de
C.V.
04-03-2011 210-212-2/065/2011 15-04-2011
Credioportunidades Unión de Crédito,
S.A. de C.V.
05-04-2011 210-212-2/105/2011 26-05-2011
Unión de Crédito de Industriales de
Nuevo León, S.A. de C.V.
13-06-2011 210-212-2/141/2011 (Promovió amparo,
continúa en trámite no le otorgaron la suspensión)
26-07-2011
Unión de Crédito Proliquidez, S.A. de
C.V.
14-09-2011 210-212-2/186/2011 10-10-2011
Unión de Crédito Promoción
Empresarial, S.A. de C.V.
14-09-2011 210-212-2/188/2011 19-10-2011
Valfin Unión de Crédito, S.A. de
C.V.
14-09-2011 210-212-2/231/2011 (Promovió amparo,
continúa en trámite no le otorgaron la suspensión)
06-12-2011
Unión de Crédito Ganadera e Industrial de
Nayarit, S.A. de C.V.
22-03-2012 210-212-2/12108/2012
03-05-2012
Unión de Crédito Mixta de
Zapotlanejo, S-A. de C.V.
20-07-12 210-212-2/293/2012 11/09/12
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
47
Sociedades distribuidoras de acciones de sociedades de inversión
Entidad Junta de Gobierno
CNBV
Oficio de revocación Fecha de notificación
Stanford Fondos, S.A. de C.V.
20-07-2009 100/020/2009 27-07-2009
Sociedades de Inversión
Entidad Junta de Gobierno
CNBV
Oficio de revocación Fecha de notificación
Invercap Fondo Icaexen, S.A. de
C.V., Sociedad de Inversión en
Instrumentos de Deuda
24-03-2010 210-212-2/12751/2010
28-04-2010
Invercap Rendimiento, S.A. de C.V., Sociedad
de Inversión en Instrumentos de
Deuda
24-03-2010 210-212-2/12752/2010
28-04-2010
Icadlls Fondo Invercap, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión en Instrumentos de
Deuda
24-03-2010 210-212-2/12753/2010
28-04-2010
Agrosid, S.A. de C.V., Sociedad de
Inversión de Capitales
09-12-2011 210-212-2/12068/2012
10-02-2012
Franklin European Small Mid Cap
Growth Fund, S.A. de C.V., Sociedad
de Inversión de Renta Variable
09-12-2011 210-212-2/12069/2012
10-02-2012
Franklin Templeton Strategic Dynamic Usd Fund, S.A. de C.V. Sociedad de
Inversión de Renta Variable
09-12-2011 210-212-2/12070/2012
10-02-2012
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
48
Sociedades Financieras Populares
Entidad Junta de Gobierno
CNBV
Oficio de revocación Fecha Publicación Diario Oficial de la
Federación
Caja Invercrece, S.A. de C.V.
18-02-2009 210-212-2/50051/2009
19-06-2009
FMEAC, S.C. de R.L.
05-04-2011 210-212-2/104/2011 24-05-11
Casas de Bolsa
Entidad Junta de Gobierno
CNBV
Oficio de revocación Diario Oficial de la Federación
Bulltick Casa de Bolsa, S.A. de
C.V.
05-09-2012 210-212-2/62547/2012 04-10-2012
VII. Acciones realizadas.
a)Programa de trabajo. No aplica.
b)Presupuesto y calendario de gasto autorizado. No aplica.
c)Integración de expedientes.
El presente Libro Blanco contiene como Anexos dieciocho carpetas y siete discos
compactos, que contienen513 expedientes en los que se incluyen, respecto de cada
asunto, la atenta nota a la Junta de Gobierno,el oficio de autorización respectivo y, en su
caso, el dictamen al Comité de Autorizaciones. Dichos expedientes corresponden al
mismo número de casos que se documentan, siguiendo el orden sectorial por tipo de
entidad y cronológico que aparece en el Apartado VI anterior. Los citados Anexos se
encuentran en la bóveda de la Vicepresidencia Jurídica de la CNBV.
d)Documentación soporte de la aplicación de los recursos. No aplica.
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
49
VIII. Seguimiento y control. No aplica.
IX. Resultados y beneficios alcanzados.
En los cuadros siguientes se muestra el crecimiento sectorial del sistema financiero mexicano,
como resultado de las autorizaciones y losregistros otorgados, durante la presente
administración.
Tipo de entidad Autorizaciones CNBV Total de entidades
Instituciones de crédito 5 46
Casas de bolsa 5 34
Sociedades de inversión 171 580
Sociedades operadoras de sociedades de inversión
2 43
Sociedades distribuidoras de acciones de sociedades de inversión
4 7
Instituciones calificadoras de valores
2 5
Uniones de crédito 0 127
Sociedades financieras populares
35 43
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
62 69
Federaciones 1 12
Tipo de entidad Registros CNBV Total de entidades
Centros cambiarios 142 1526
Transmisores de dinero 14 52
En el rubro de fusiones, a través de los actos corporativos instrumentados se logró el
fortalecimiento de diversas entidades en operación, al permitirles optimizar sus estructuras
operativas y de organización y mejorar sus expectativas de rentabilidad, así como su
estabilidad y solidez.
Por lo que respecta a las revocaciones, a continuación se listan las emitidas por esta CNBV
durante la presente administración, como resultado de los procedimientos administrativos
previstos para ello, en los que se impuso tal medida ya sea por incumplimiento a las
disposiciones legales aplicables o en su caso, por la anticipada disolución y liquidación de las
propias sociedades:
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
50
Tipo de entidad Total de entidades revocadas
Uniones de Crédito 48
Sociedades de Inversión 6
Sociedades Distribuidoras de Acciones de Sociedades de Inversión
1
Sociedades Financieras Populares 2
Federación 1
Casas de bolsa 1
Total 59
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
51
X. Informe final del servidor público responsable de la ejecución del asunto.
En el ejercicio de las atribuciones conferidas a la CNBVpor diversosordenamientos jurídicos
que rigen el sistema financiero, durante el período que comprende la actual administración se
resolvieron dentro de este sector de la economía considerado como primordial para impulsar
el desarrollo del país, numerosos casos que, por su naturaleza y trascendencia, implicaron
análisis exhaustivos con vistas a sustentar su viabilidad y estricto apego al marco normativo
aplicable.
Se trató de actos con alto grado de complejidad que, dado el impacto que podían tener en el
propio sistema, requirieron de la consulta interdisciplinaria y la participación de las distintas
autoridades financieras competentes, a través de las instancias creadas para dicho efecto, de
acuerdo con los procedimientos formales establecidos.
Los resultados de este esfuerzo, documentados en expedientes que contienen las acciones
realizadas en cada evento, se encuentran alineados con los fines y estrategias del Plan
Nacional de Desarrollo 2007-2012 y, desde luego, con los objetivos que establece la Ley de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de procurar la estabilidad y el correcto
funcionamiento de las entidades financieras, así como mantener y fomentar el sano y
equilibrado desarrollo del sistema financiero en su conjunto en protección de los intereses del
público.
Libro Blanco Relativo a Autorizaciones, Fusiones y
Revocaciones de Entidades Financieras.
52
XI. Anexos.
1. Autorizaciones de nuevas entidades financieras
SECTOR ANEXO
Bancos Casas de Bolsa Sociedades Operadoras Sociedades Distribuidoras Calificadoras de Valores
1 carpeta y 1 CD.
Sociedades de Inversión 7 carpetas y 1 CD.
Sociedades Financieras Populares Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Crédito Popular Uniones de Crédito Federaciones
5 carpetas y 3 CD´s.
2. Registro de centros cambiarios y transmisores de dinero
SECTOR ANEXO
Centros Cambiarios Transmisores de dinero
1 carpeta y 1 CD.
3. Autorizaciones de fusiones de entidades financieras.
SECTOR ANEXO
Bancos Casas de Bolsa
1 carpeta y 1 CD (información contenida en el mismo CD del primer sector del rubro Autorizaciones de nuevas entidades financieras).
4. Revocaciones de autorizaciones de entidades financieras
SECTOR ANEXO
Sociedades Financieras Populares Sociedades de Inversión
1 carpeta y 1 CD.
Uniones de Crédito 2 carpetas y 1 CD (información contenida en el mismo CD del sector anterior).
Total de Anexos: 18 carpetas y 7 CD´s.
