Componente I - TRANSPARENCIA UTEA – Portal de ... · 3.2 Elaboración de un Informe Técnico a la Jefe de la Oficina de Planificación y Desarrollo Universitario el alineamiento

Componente I

UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE LOS ANDES

ANEXO N.º 1 : TABLA RESUMEN DEL PLAN DE ADECUACIÓN

INICIO FIN I II III IV I II III IV I II III IVCosto HH

(RRHH)

Asesoría/

Consultoría (RH)

Equipos/Materia

les/InsumosMobiliario

Material

BibliográficoInfraestructura Gastos Adm.

Útiles de

Oficina

1. Adecuar el Estatuto a la Ley Universitaria, por la Comisión

designada.

1.1 Aprobación de comisión de adecuación del estatuto en Asamblea Universitaria.

1.2 Designación de comisión de adecuación del estatuto mediante Resolución por la

Asamblea Universitaria.

1.3 Instalación de la comisión de adecuación del Estatuto.

1.4 Reuniones de trabajo de la comisión de adecuación del Estatuto para elaborar la

propuesta de estatuto evidenciado en las actas.

1.5 Presentación del informe de conclusión de adecuación del estatuto.

1.6 Socialización de la propuesta del estatuto adecuado a la ley universitaria elaborado

por la comisión, a la comunidad universitaria.

Comisión de Adecuación del Estatuto a la Ley N° 30220 16/08/2019 05/09/2019 ## ## ## 5,000 2,000 7,000 Fondos Propios

2. Remitir el informe de la propuesta del estatuto adecuado a la

Ley Universitaria N° 30220, al Presidente de la Asamblea

Universitaria.

2.1 Elaboración del oficio para la remisión del Estatuto Universitario que contenga:

instancias de gobierno, organización académica, docentes, estudiantes y graduados,

investigación, recomendando su agenda en la Asamblea Universitaria para su

aprobación.

Comisión de Adecuación del Estatuto a la Ley N° 30220 05/09/2019 05/09/2019 x -

3. Convocar a la Asamblea Universitaria para la aprobación del

Estatuto Adecuado.

3.1 Convocar a la Asamblea Universitaria a través medios periodísticos y escritos a los

integrantes de la Asamblea Universitaria.Rectorado 10/09/2019 10/09/2019 ## 500 500 Fondos Propios

4. Aprobar el Estatuto Adecuado en Asamblea Universitaria.

4.1 Verificación del quórum reglamentario de los miembros de la asamblea universitaria.

4.2 Debate y aprobación del estatuto adecuado alineado a la ley N° 30220 y priorizando

el levantamiento de las observaciones de la DAP.

4.3 Firma del acta por los miembros de la asamblea universitaria, dando conformidad de

lo acordado.

Asamblea Universitaria 18/09/2019 18/09/2019 ## 1,500 1,500 Fondos Propios

5. Emitir el acto resolutivo de aprobación del Estatuto

Adecuado.

5.1 Formulación del proyecto de resolución de aprobación del Estatuto Adecuado.

5.2 Emisión de la resolución de asamblea universitaria de aprobación del estatuto.Secretaría General 19/09/2019 19/09/2019 x - -

6. Inscribir ante la Superintendencia Nacional de Registros

Públicos la partida registral del Estatuto Adecuado.6.1 Solicitud de registro a la SUNARP del estatuto aprobado. Secretaría General 19/09/2019 27/09/2019 ## ## 1,000 1,000 Fondos Propios

7. Publicar en el portal web institucional el Estatuto Adecuado7.1 Disponer la publicación en el portal de transparencia de la UTEA, el estatuto

adecuado.Oficina de Tecnologías de información 27/09/2019 27/09/2019 x - -

1. Conformar la comisión de actualización del Plan Estratégico

Institucional 2019 - 2021.

1.1 Designación de la comisión de actualización y alineamiento del PEI al Estatuto,

tomando en cuenta su misión y visión alineados al Estatuto, conformada por el

representante de la dirección de calidad, un representante de la oficina de planificación,

un representante de las escuelas y facultades, un representante de la escuela de

posgrado y otros invitados.

Oficina de Planificación y Desarrollo Universitario 19/09/2019 19/09/2019 -

2. Realizar talleres de diagnóstico y objetivos estratégicos con

la Comunidad Universitaria y reuniones de trabajo con la

Comisión responsable del Plan Estratégico Institucional con la

finalidad de incorporar acciones concretas y medibles en el

plan.

2.1 Planificación de 03 talleres: el primero el 25 de mayo de 2019 (diagnóstico), el

segundo taller el 11 de junlio de 2019 (establecimiento de los objetivos estratégicos

generales y específicos)

2.2 Realización de 06 reuniones de trabajo con la comisión del PEI.

Oficina de Planificación y Desarrollo Universitario 25/05/2019 20/09/2019 x -

3. Alinear el Plan Estratégico Institucional 2019 - 2021 al

Estatuto y validar documento final con la Comisión responsable

del Plan Estratégico Institucional.

3.1 Realización del tercer taller para el 21 de setiembre de 2019 (alineamiento al

estatuto) mediante una matriz de alineamiento normativo (ley, CBC, estándares de

acreditación) y un tablero de control (visión, ejes estratégicos, objetivos estratégicos

generales y específicos, acciones estratégicas, indicadores, metas y responsables). El

presupuesto será evidenciado en los Planes Operativos.

3.2 Elaboración de un Informe Técnico a la Jefe de la Oficina de Planificación y

Desarrollo Universitario el alineamiento del PEI al Estatuto y la ley, para su aprobación

en el Consejo Universitario.

Oficina de Planificación y Desarrollo Universitario 23/09/2019 28/09/2019 ## ## -

4. Proponer al Consejo Universitario el Plan Estratégico

Institucional 2019 - 2021 alineado al Estatuto.

4.1 Remisión mediante oficio al rector el Plan Estratégico Institucional (PEI) solicitando su

aprobación por el área pertinente.

Comisión de Actualización del Plan Estratégico

Institucional30/09/2019 30/09/2019 x S/ -

5. Aprobar el Plan Estratégico Institucional 2019 - 2021 5.1 Consignar en agenda la aprobación del Plan Estratégico Institucional por el CU. Consejo Universitario 30/09/2019 30/09/2019 ## 4,000 S/ 4,000 Fondos Propios

6. Emitir el acto resolutivo. 6.1 Emisión de la resolución por Consejo Universitario. Secretaría General 01/10/2019 01/10/2019 x S/ -

7. Publicar en el portal web institucional el Plan Estratégico

Institucional 2019 - 2021

7.1 Disponer la publicación en el portal de transparencia de la UTEA, el plan estratégico

institucional.Oficina de Tecnologías de Información 01/10/2019 01/10/2019 ## S/ -

8. Socializar el Plan Estratégico Institucional 2019 - 2021

aprobado a la comunidad universitaria (reinducción y colocación

de letreros de misión y visión en aulas y oficinas)

8.1 Colocación de letreros en aulas y oficinas de la nueva visión y misión de la

universidad.

8.2 Realización de eventos de socialización para estudiantes, personal docente y no

docente en sede y filiales.

Oficina de Planificación y Desarrollo Universitario 07/10/2019 30/10/2019 - - 38,000 5,000 43,000

1. Presentar a la Sunedu las resoluciones correctas y completas

de la creación de los programas ofertados de pregrado y

posgrado por la UTEA en la Sede y Filiales de Cusco y

Andahuaylas.

1.1 Recopilación de resoluciones que aprueban la creación de programas de estudio

(escuela profesional) de pregrado y posgrado.Secretaría General 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

2. Presentar a la Sunedu la resolución que autoriza los dos

programas faltantes declarados por la universidad, adicionales

a los nominados en la Res. N° 0628-2013-ANR, para garantizar

que las escuelas profesionales (programas de estudio)

ofertadas por la UTEA se encuentran autorizados por la

autoridad competente.

2.1 Remisión de la resolución de autorización de las escuela profesionales (programas

de estudio) de Ingeniería Civil, Ingeniería ambiental y recursos naturales en la Filial

Cusco, por la autoridad competente.

Secretaría General 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

3. Elaborar un informe sobre la normatividad presentada por la

universidad relacionada con la creación de programas, para

validar su pertinencia legal, y de ser el caso aclarando el error

involuntario cometido por la institución.

2.3.1 Recopilación de la normatividad pertinente para la creación de las escuelas

profesionales (programas de estudio) en sede y filiales.

2.3.2 Elaboración de un informe de lo actuado.

Secretaría General 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

4. Elaborar un informe técnico aclarando la no oferta de

programas de complementación académica en educación -

PROCAD (Programa no regular) precisando que la universidad

no oferta programas de segunda especialidad y especialidades.

2.4.1 Recopilación de la normatividad pertinente para la creación de los programas de

complementación académica en educación - PROCAD (Programa no regular) para la

creación de programas de estudio y especialidades en sede y filiales.

2.4.2 Elaboración de un informe de lo actuado.

2.4.3 Elaboración y aprobación del reglamento específico para la graduación y titulación

de los egresados de programas desistidos.

Dirección de Escuela Profesional de Educación 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

5. Nombrar en el Formato de Licenciamiento A4 la correcta

denominación de las escuelas profesionales (programas de

estudio) , corrigiendo los programas de educación por niveles y

especialidades.

5.1.1 Llenar correctamente el formato de licenciamiento A4, precisando la denominación

exacta de los programas de de educación por niveles y especialidades.Dirección de Escuela Profesional de Educación 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

6. Nombrar correctamente la denominación de las Facultades y

programas de estudios en el portal web.

6.1.1 Revisar la denominación correcta de las facultades y las escuelas profesionales

(programas de estudio) en el portal web, a cargo de la autoridad competente.Direcciones de Escuelas Profesionales 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

7. Reportar correctamente en el Formato de Licenciamiento A5,

la relación de los progamas de maestrías ofertados por la

Escuela de Posgrado.

7.1.1 Compilar la información de los programas de maestría ofertados por la escuela de

progrado.

7.1.2 Revisar y corregir el formato de licenciamiento A5, considerando los programas de

estudio de la escuela de posgrado.

Dirección de la Escuela de Posgrado 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

8. Elaborar un informe técnico sobre el programa de estudio de

Ingeniería de Industrias Alimentarias precisando su situación de

grados y títulos y matrícula.

8.1.1 Elaboración de un informe sobre la situación del programa de estudio de ingeniería

de industrias alimentarias.

8.1.2 Remisión de la resolución de desestimiento del programa.

Vicerrectorado Académico 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

9. Remitir el Formato de Licenciamiento A5 aclarando la

situación de los locales SL02 (Santo Tomás) , F01L02

(Choquepuccquio) y los programas de estudio conducentes a

grados y títulos.

9.1.1 Actualización del formato de licenciamiento A5.

9.1.2 Remisión del informe de los laboratorios que funcionan en ambos locales donde se

desarrollan cursos en lo sucesivos ciclos de estudios del programa de agronomía.

Dirección de la Escuela Profesional de Agronomía 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

10. Entregar los planes de estudios de los programas: P5, P07,

P22, P23 con fines de grados y títulos, dotando de talleres y

laboratorios para el proceso formativo, aclarando quienes han

culminado sus estudios u obtenido grados y títulos.

10.1.1 Elaboración de un informe de precisión de la situación actual de los programas de

estudios P5, P07, P22, P23, precisando la situación de los estudios, grados y títulos

obtenidos.

Dirección de la Escuela Profesional de Educación 01/10/2019 08/10/2019 - - S/ -

11. Capacitar a las comisiones académicas de las escuelas

profesionales mediante talleres de evaluación curricular.

11.1 Elaboración del plan de capacitación curricular.

11.2 Aprobación del plan de capacitación curricular.

11.3 Acreditación de docentes para su participación en la capacitación, por el director de

la escuela mediante un documento

11.4 Ejecución del plan de capacitación curricular a las comisiones académicas de las

escuelas profesionales, priorizando: la evaluación de los planes curriculares mediante un

seminario-taller de autoevaluación del diseño curricular.

11.5 Elaboración del informe de resultados de la capacitación.

Vicerrectorado Académico 13/09/2019 13/09/2019 ## 2,000 5,000 2,000 S/ 9,000 Fondos Propios

12. Revisar los diseños curriculares y planes de estudios de

pregrado y posgrado, priorizando el perfil de ingreso y egreso.

12.1 Convocatoria a los docentes capacitados para la revisión de los diseños curriculares

de acuerdo al formato con énfasis en el análisis del perfil de ingreso y egreso.

12.2 Revisión de los diseños curriculares.

Vicerrectorado Académico/Dirección de Escuela

Profesional/ Dirección de la Escuela Profesional de

Posgrado

16/09/2019 20/09/2019 ## 10,000 1,000 S/ 11,000 Fondos Propios

13. Elaborar y presentar el informe de la revisión curricular

precisando: perfiles de ingreso y egreso, por las comisiones

académicas de cada escuela profesional y escuela de

posgrado.

13.1 Remisión del informe de revisión del perfil de ingreso y egreso de los diseños

curriculares de las escuelas profesionales de pregrado al decano de la facultad, y este a

su vez al vicerrector académico para su aprobación.

13.2 Remisión del informe de revisión del perfil de ingreso y egreso de los diseños

curriculares de la escuela de posgrado al vicerrector académico para su aprobación.

Vicerrectorado Académico 23/09/2019 23/09/2019 x S/ -

14. Actualizar los formatos de licenciamiento C1, A4, A5.

14.1 Remisión de los planes de estudios y mallas curriculares, la relación de las escuelas

profesionales (programas de estudio) en formatos actualizados con fines licenciamiento y

grados y títulos, la relación de programas de estudios por sede, filiales y locales a la

Comisión de Licenciamiento.

14.2 Aprobación de los actuados para su ratificación por el Consejo Universitario.

Vicerrectorado Académico/Consejo Universitario 24/09/2019 27/09/2019 x S/ -

15. Publicar en el portal web los planes de estudios, mallas

curriculares, formatos de licenciamiento C1, A4, A515.1 Disponer la publicación en el portal de transparencia de la UTEA. Oficina de Tecnologías de Información 23/09/2019 31/10/2019 x S/ -

1. Implementar áreas de grados y títulos en las filiales de Cusco

y Andahuaylas.

1.1 Requerimiento para la desconcentración de los servicios de grados y títulos en la

Filiales de Cusco y Andahuaylas.

1.2 Requerimiento de personal para la atención del servicio de grados y títulos en las

filiales de Cusco y Andahuaylas.

1.3 Aprobación de requerimiento por el Consejo Universitario.

Oficina de Grados y Títulos 16/09/2019 30/09/2019 ## ## ## 13,000 4,000 S/ 17,000 Fondos Propios

2. Emitir el acto resolutivo de la desconcentración de las áreas

de grados y títulos para las filiales Cusco y Andahuaylas.

2.1 Emisión de la resolución para su implementación.

2.2 Remisión del informe de implementación, precisando perfil o requisitos, funciones

específicas consideradas en el Manual de Organización y Funciones (MOF), designación

de responsables, equipamiento de las áreas de grados y títulos en las filiales de Cusco y

Andahuaylas.

Oficina de Grados y Títulos 25/09/2019 30/09/2019 ## ## S/ - Fondos Propios

3. Alinear el Reglamento de Grados y Títulos al Estatuto.

3.1 Designación de la comisión encargada de elaborar la propuesta del reglamento de

grados y títulos alineado al Estatuto, incorporando los mecanismos de atención a las

filiales.

3.2 Capacitación a los responsables de las filiales en el reglamento de grados y títulos.

Oficina de Grados y Títulos 16/09/2019 16/09/2019 x S/ -

4. Emitir la resolución de aprobación de la actualización del

reglamento de grados y títulos.4.1 Emisión de la resolución por la autoridad competente. Consejo Universitario 01/10/2019 01/10/2019 x S/ -

Presupuesto - PDA

Consolidado de locales de la UTEA 2019 PRESUPUESTO POR ACTIVIDAD (S/.) FUENTE DE FINANCIAMIENTOTAREAS RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD

PERIODO DE EJECUCIÓNPeriodo de ejecución

Agosto Setiembre OctubreCOMPONENTE INDICADOR OBSERVACIONES A SUBSANARRESULTADOS

ESPERADOSPRODUCTOS ACTIVIDADES

* 13 Planes de estudios de pregrado con fines de

licenciamiento

* 04 Planes de estudios de posgrado con fines de

licenciamiento

* 17 Formatos de licenciamiento C1

* 01 Formato de licenciamiento A4 actualizado

* 01 Formato de licenciamiento A5 actualizado

*Resolución de desistimiento de programas con fines de

grados y títulos

Indicador 02: La universidad

cuenta con planes de estudios

para cada uno de los programas

de pregrado o posgrado.

A partir de la información presentada coma, parte de la revisión documental y,

particularmente, en la última versión del RGTT, se afirma que la Universidad

cuenta con dicho reglamento debidamente aprobado por la autoridad

competente. En este sentido, se concluye que la evaluación de este indicador

es favorable. Sin embargo, se debe tener en cuenta que existe un riesgo por

cuanto la expedición del grado académico y título se encuentra centralizado en

la sede Abancay; es decir, bajo esta reglamentación, las filiales no pueden

emitir el grado académico y título, dejando en desventaja a los estudiantes de

las filiales quienes eventualmente tendrían que esperar más tiempo para

obtener dichos documentos.

Indicador 03: Existencia de un

documento normativo que

regule las modalidades y los

requisitos para la obtención del

grado, y el título de los

programas de estudio de la

universidad.

(01) reglamento general

para la obtención de los

grados académicos y títulos

profesionales a nivel de

pregrado y posgrado, en

concordancia con la ley

universitaria, estatuto y

reglamento general de la

UTEA.

* 01 Reglamento de Grados Académicos y Títulos

Profesionales Actualizado.

*01 Resolución que aprueba el reglamento de Grados

Académicos y Títulos Profesionales.

* 01 resolución que aprueba las coordinaciones de grados

y títulos en las filiales y su implementación.

• Las resoluciones de creación de programas de estudios por parte de la

Universidad no se encuentran completas, en algunos casos no indica la

jurisdicción respectiva. La Resolución N° 0628-2013-ANR, del 26 de abril de

2013 que aprueba la implementación de las facultades y sus carreras

profesionales no consignan todos los programas declarados por la

Universidad, asimismo otras normas presentadas no corresponden a ser

documentos normativos de creación de programas, como es el caso de

dieciséis (16) menciones de Educación Nivel Secundaria.

• Siendo el Programa de Complementación Académica en Educación-

PROCAD, un Programa Universitario No Regular, cuya función es impulsar la

mejora de la calidad de la formación docente, no corresponde. A ser un Nivel

de Educación Secundaria conforme lo declarado en el Formato de

Licenciamiento A4, asimismo los programas de Segunda Especialidad, venían

otorgando adicionalmente al Título de Licenciado, el Grado Académico de

Bachiller en Ciencias de la Educación según lo declarado en el Formato de

Licenciamiento A4, siendo un programa conducente a Título Universitario, por

lo que se debe indicar en el Formato de Licenciamiento A8, sobre los

programas de Segunda Especialidad Profesional.

• Se presenta inconsistencia en la denominación de los programas de estudios,

como es el caso de los programas de educación, específicamente en sus

niveles y especialidades.

Dicha situación se presenta también al ser fusionadas las facultades mediante

la Resolución de Asamblea Universitaria N° 0019-2014-UTEA- CR, del 17 de

diciembre de 2014.

• Sobre el programa de Educación corresponde a la Facultad de Ciencias

Jurídicas, Contables y Sociales, sin embargo, en el portal web de la

Universidad se puede evidenciar que se presenta como Facultad de Ciencias

de la Educación y Humanidades.

• No hay una definición exacta al declarar los programas de maestrías en el

Formato de Licenciamiento A5, no quedando claro si pertenecen a las

facultades, considerando asimismo que existe una Escuela de Posgrado.

• Se observa también que en la Resolución 0628-2013-ANR, del 26 de abril de

2013, que aprobó la implementación de facultades y sus carreras profesionales

denominaba a la Escuela Profesional de Industrias Alimentarias mencionada en

la Resolución de Asamblea Universitaria N° 0019-2014-UTEA-CR, del 17 de

diciembre de 2014, como Ingeniería de Industrias Alimentarias. Al respecto, la

Universidad no presento la norma correspondiente sobre el cambio de

denominación que se realizara en el programa de estudio.

• El programa Ingeniería de Industrias Alimentarias (P33) al ser declarado

programa desistido con Resolución de Asamblea Universitaria N° 001-2019-

UTEA-AU del 21 de febrero de 2019, sin haberse precisado para efectos de

grados y títulos no debería contar con estudiantes con situaciones académicas

pendientes, como es el caso de los cuatro (4) estudiantes que no realizan a la

fecha su matrícula de acuerdo al Formato de Licenciamiento A5 entregada

durante la DAP. En el caso de los dos (2) estudiantes del programa que

concluyeron sus estudios en otras escuelas profesionales no precisó si han

alcanzado su grado académico o su título profesional.

• No declaró dos (2) locales en el Formato de Licenciamiento A5 entregada

durante la DAP, tales son: SLO2 y FO1L02 siendo conducentes a grados y

títulos, ya que los laboratorios que funcionan en ambos locales desarrollan

cursos en los sucesivos ciclos de estudios del programa Agronomía (P01).

• La Universidad no presentó los planes de estudio correspondientes a los

programas declarados para efectos de grados y títulos, ya que, si bien no han

sido convocados en los procesos de admisión, algunos programas cuentan con

situaciones académicas pendientes de acuerdo a la información presentada en

el Formato de Licenciamiento A5 entregado durante Ia DAP, tales como: P5,

P07, P22, P23, los mismos que deben dotar talleres y laboratorios necesarios

para su desarrollo. Asimismo, en el caso de quienes culminaron sus estudios,

no precisa si han obtenido su grado y título.

• Si bien se presentan los planes de estudios con fecha actualizada, los

mismos corresponden al año 2016, debiendo de actualizarse por lo menos

cada tres (3) anos de acuerdo con el Reglamento General de la Universidad;

en tal sentido, la Universidad deberá contar actualmente con los planes de

estudios actualizados a fin de iniciar el semestre académico 2019-2.

• Existen seis (6) programas de estudios, en los cuales el número de créditos

consignados en los planes de estudios difiere de las constancias de egresado,

que la Universidad otorga. Asimismo, se evidencia que, en las constancias de

egresado de la Escuela Profesional de Educación, no se consideran los

niveles educativos (inicial, Primaria y Secundaria) ni as especialidades

ofertadas en el nivel secundaria.

1.

GE

ST

IÓN

IN

ST

ITU

CIO

NA

L Y

AC

AD

ÉM

ICA


tiene definidos sus objetivos

institucionales.

* Existen diferencias en los conceptos que utilizan en el Estatuto y en el PEI,

así como en la estructura orgánica y funcional de la Universidad.

* Los objetivos estratégicos formulados en el PEI 2016 - 2021 no son

compatibles, con los fines que la misma Universidad define para sí.

* En vista de la estructura entre los objetivos, políticas, estrategias e

indicadores de rendimientos propuestos en PEI, éstos tienen un carácter

declarativo y no orientan acciones concretas y medibles que garanticen que los

objetivos sean alcanzables.

* La proyección de estrategias se agota en el primer año (100%) siendo que a

la fecha no han presentado avance que den cuenta de ello. Y, más bien, han

presentado propuesta para la revisión y evaluación del PEI.

(01) estatuto de la UTEA,

alineado a la ley

universitaria, Ley N° 30220

* 01 Estatuto UTEA

(01) Plan Estratégico

Institucional de la UTEA

socializado con la comunidad

universitaria

* 01 Plan Estratégico Institucional alineado al Estatuto.

(01) documento organizado

que contiene las

resoluciones e informes

técnicos de los programas

de estudio.

*Resoluciones de planes de estudio

*Informe sobre la creción de programas

*Informe sobre la no oferta de programas

*Formato de Licenciamiento A4

*Formato de Licenciamiento A5

17 planes de estudio de la

oferta

académica de pregrado y

posgrado

concordantes con el modelo

educativo UTEA y Ley

30220.

a) Actualización del manual de usuario del sistema de información de gestión económica

y financiera, dirigido de la siguiente manera:

- Comunidad Administrativo:

Tesorería.

Contabilidad.

Cuentas por Cobrar.

Caja.

Oficina de Tecnologías de Información (OTI).

Oficina de Tecnologías de Información 16/09/2019 30/10/2019 ## ## 1,000 S/ 1,000 Fondos Propios

b) Actualización del manual de usuario del sistema de información de gestión docente,

dirigido de la siguiente manera:

- Comunidad Administrativo.

Nivel Administrador:

Centro de Cómputo.

Nivel Académico:

Vicerrectorado académico.

Facultad.

Director de Escuela Profesional.

Departamento Académico.

Secretarias académicas.

Subdirección de recursos humanos.

- Comunidad Docente.

Oficina de Tecnologías de Información 16/09/2019 30/10/2019 1,000 S/ 1,000 Fondos Propios

c) Actualizar el manual de usuario del sistema de información de matrícula, dirigido de la

siguiente manera:

- Comunidad Administrativo:

Centro de Cómputo.

- Comunidad Estudiante.


d) Actualización del manual de usuario del sistema de información de registro académico,




Centro de Cómputo.

Facultad.



Secretarias académicas.



e) Actualización del manual de usuario del sistema de información de aprendizaje virtual,





Nivel Coordinador:


Facultad.





f) Actualización del manual de usuario del sistema de información de gestión de

biblioteca, dirigido de la siguiente manera:



Biblioteca.


Nivel Procesos Técnicos:

Bibliotecólogos.

Asistentes de Bibliotecas.

- Comunidad Docente y Estudiante.


g) Actualización del manual de usuario del sistema de información de pagos virtuales,



Cuentas por Cobrar.



2. Articular los ingresos del sistema de información de gestión

económico y financiero, desde el ERP EDUC@ al DS CONT

BLUE.

• Realizar y aprobar propuesta técnica de integración de ERP EDUC@ con DS CONT

BLUE.

• Integrar ERP EDUC@ con DS CONT BLUE mediante base de datos externas.

Oficina de Tecnologías de Información 02/10/2019 30/10/2019 ## 15,000 S/ 15,000 Fondos Propios

3. Aprobar mediante resolución el contrato de los servicios de

telecrédito y teletransferencia para pagos virtuales.

• Presentación del convenio firmado en la Universidad Tecnológica de los Andes con el

Banco de Crédito del Perú – BCP para su aprobación.

• Emisión de la resolución del convenio firmado en la Universidad Tecnológica de los

Andes con el Banco de Crédito del Perú – BCP.

Secretaría General 27/09/2019 25/10/2019 ## ## ## ## S/ -

4. Aprobar los manuales de los sistemas de información

mediante acto resolutivo.

• Emisión de la resolución de aprobación de los manuales del Sistema de Información en

su última versión.Secretaría General 16/09/2019 30/09/2019 S/ -

5. Digitalizar las actas de notas para mejorar los procesos de

atención al usuario.

Implementación de base de datos digital - Dirección de Servicios Académicos

5.1.1 Elaboración del proyecto de digatilización de documentos académicos para

garantizar la originalidad y agilizar los procesos.

5.1.2 Remisión del proyecto de digitalización al vicerrector académico.

5.1.3 Emisión de la Resolución de aprobación del proyecto por la autoridad competente.

5.1.4 Ratificación de la resolución por el Consejo Universitario.

5.1.5 Implementación de personal y ambiente para la digitalización de documentos.

5.1.6 Adquisición de escaner para digitalización.

5.1.7 Empastado de los documentos digitalizados.

5.1.8 Incorporación de la documentación digitalizada al ERP EDUCA.

5.1.9 Mejorar la atención de Centro de Cómputo e Informática de la Filial Cusco junto al

área de caja y trámite documentario

Dirección de Servicios Académicos 27/09/2019 30/10/2019 ## ## ## ## 10,600 5,500 4,700 4,200 S/ 25,000 Fondos Propios

6. Seguimiento y monitoreo al uso de los docentes en la

plataforma virtual Moodle.• Revisión del uso de los docentes en la plataforma virtual Moodle. Diirección de Escuela Profesional 16/09/2019 30/10/2019 S/ -

7. Difundir los manuales del Sistema de Información en su

última versión.

• Publicar los manuales actualizados en cada software informático (ERP EDUC@,

Moodle, Koha).

• Publicar en el canal de youtube de la Universidad los videotutoriales sobre el

funcionamiento de los sistemas de información.

Consejo Universitario 01/10/2019 30/10/2019 ## 500 S/ 500 Fondos Propios

1. Actualizar el Reglamento de Admisión alineado al Estatuto

adecuado a la Ley N° 30220, por la Comisión de Admisión.

1.1 Reunión de los miembros de la comisión de admisión para alinear el reglamento de

admisión, al estatuto y a la Ley, precisando las modalidades de admisión.

1.2 Presentación de la propuesta al vicerrectorado académico para su aprobación

resolutiva.

Comisión Central de Admisión 19/09/2019 25/09/2019 ## ## 1,500 1,500 S/ 3,000 Fondos Propios

2. Emitir el acto resolutivo sobre el Reglamento de Admisión 2.1 Emisión de la resolución por la autoridad competente. Consejo Universitario 23/09/2019 23/09/2019 x S/ -

1. Actualizar la base de datos en el ERP EDUCA que brinde

soporte a las actividades del proceso de admisión de pregrado

y posgrado a nivel institucional.

1.1 Reunión de trabajo convocado por el vicerrector académico con la comisión de

admisión, unidad de estadística, oficina de tecnología de información, entre otros para la

actualización y validación de la base de datos del ERP EDUCA en lo concerniente a

Admisión.

1.2 El responsable del ERP EDUCA habilita las diferentes opciones del reporte

requeridas por admisión.

1.3 Elaboración del informe estadístico - Admisión de los (02) dos últimos años.

1.4 Emisión de resolución que aprueba el informe estadístico por el Consejo

Universitario.

Oficina de Tecnología de Información 16/09/2019 30/09/2019 x x S/ -

2. Actualizar los manuales de usuario de los procesos de

admisión.

2.1 Elaboración del manual del usuario para postulantes y responsables de admisión de

los procesos de admisión.

2.2 Validación de los manuales de admisión para reportar las estadísticas de admisión,

por el órgano competente.

Oficina de Tecnología de Información 16/09/2019 30/09/2019 ## ## 1,000 S/ 1,000 Fondos Propios

3. Aprobar los manuales de usuario del proceso de admisión. 3.1 Emisión de la resolución por la autoridad competente. Consejo Universitario 01/10/2019 01/10/2019 x S/ -

1. Diseñar las políticas de calidad

7.1.1 Elaboración de la política de calidad de la UTEA.

7.1.2. Realización del taller participativo dirigido a la comunidad universitaria de la sede

y filiales de Cusco y Andahuaylas, con la finalidad de recoger sugerencias a la política de

calidad.

7.1.3. Formulación de la política de calidad.

Dirección de Gestión de la Calidad 01/08/2019 30/10/2019 ## 42,000 1,000 1,000 S/ 44,000 Fondos Propios

2. Emitir el acto resolutivo sobre las políticas de calidad.

7.2.1 La Dirección de Calidad solicita la aprobación de la política de calidad a la


7.2.2 Emisión de la resolución por la autoridad competente.

Consejo Universitario 12/10/2019 22/10/2019 x S/ -

3. Implementar las políticas de calidad.

7.3.1 Colocación de letreros en aulas y oficinas de la política de calidad de la

universidad.

7.3.2 Realización de eventos de socialización para estudiantes, personal docente y no

docente en sede y filiales.

Dirección de Gestión de la Calidad 23/10/2019 30/10/2019 ## ## 17,000 5,000 S/ 22,000 Fondos Propios

4. Actualizar el Plan de Gestión de la Calidad Institucional 2019 -

2021, en el marco del Estatuto y Plan Estratégico Institucional.

7.4..1 Actualización del Plan de Gestión de la Calidad Institucional 2019 - 2021 alineado

al Estatuto y al PEI.

7.4.2 Socialización a la comunidad universitaria del sistema y el Plan de Gestión de la

Calidad Institucional 2019 - 2021 con la partiipación de los responsables de las filiales de

Cusco y Andahuaylas.

7.4.3 Capacitación en calidad a las autoridades, decanos, directores de escuela y jefes

de oficina.

Dirección de Gestión de la Calidad 13/10/2019 21/10/2019 x x 17,000 5,000 S/ 22,000 Fondos Propios

5.Emitir acto resolutivo aprobando el Plan de Gestión de

Calidad Institucional 2019 - 2021 alineado al Estatuto y al Plan

Estratégico Institucional.7.5.1 Emisión de la resolución por la autoridad competente. Consejo Universitario 25/10/2019 28/10/2019 x S/ -

6. Publicar en el portal web el plan de gestión de la calidad

institucional 2019 - 20217.6.1 Disponer la publicación en el portal de transparencia de la UTEA. Oficina de Tecnologías de Información 28/10/2019 30/10/2019 S/ -


cuenta con información sobre

los procesos de admisión y los

ingresantes según modalidades

de ingreso por periodo

académico.

Se deriva de la revisión documentaria y posterior DAP, que la universidad

cuenta con la información estadística para postulantes e ingresantes más allá

de los dos últimos años, por sede y filiales, proceso de admisión, programas de

estudio o escuelas profesionales, modalidades de ingreso y por sexo. Sin

embargo, esta información no puede ser gestionada de manera integral en

tanto las bases de datos no confluyen en una sola, con campos uniformes de

registro.

Asimismo, se requiere que la base de datos permita, de manera integral, la

generación y análisis de reportes variados que evidencien la evolución

histórica de la cantidad de postulantes, ingresantes y matriculados, por

escuelas profesionales y especialidades, por locales de sede y filiales,

modalidades de postulación e ingreso y otros criterios necesarios para la

adecuada toma de decisiones.

Información estadística de

postulantes e ingresantes de

los programas académicos

de pregrado y posgrado,

actualizada de los dos

últimos años (2018 - 2019)

* 01 reporte estadístico actualizado de los procesos de

admisión y registro de matrícula

Indicador 07: Plan de Gestión

de la Calidad / Plan de mejora

continua orientado a elevar la

calidad de la formación

académica.

De acuerdo a la revisión documentaria y a la posterior DAP, se advierte que la

universidad cuenta con un PGC para el periodo 2019-2021, aprobado por el

consejo universitario como autoridad competente. Sin embargo, este

documento presenta problemas de inconsistencia, centradas principalmente en

la falta de articulación de sus objetivos, estrategias y actividades;

descernimiento entre el Plan de Gestión de Calidad y el sistema de gestión de

Calidad; el periodo de implementación; y, adicionalmente, no guarda

coherencia con el PEI y el Estatuto, sumando discrepancias a las ya existentes

entre estos documentos. Además no se encuentra habilitado en su totalidad.

De esta manera, se concluye que la evaluación del indicador es desfavorable.

(01) plan de gestión de la

calidad institucional

aprobado por el consejo

universitario.

* 01 Plan de Gestión de la Calidad Institucional

Modificado

* 01 MOF actualizado del área

* 01 Acta de validación de los instrumentos de gestión de

calidad de la UTEA

* 01 Resolución de aprobación del plan

* 01 Resolución de aprobación MOF actualizado.

*Políticas de calidad.

Los manuales que corresponden a los medios de verificación analizados:

gestión docente, matrícula, registro académico, aprendizaje virtual y pagos

virtuales; cumplen con el contenido y forma de presentación según las CBC, no

obstante, uno de ellos no cuenta con aprobación de la autoridad competente

(manual de usuario de la macro generados de archivos CREP - BCP para

administrativos).

Éstos cuentan con objetivos, usuarios, procedimientos, reportes, registro

gráfico, fecha de última actualización, además de versión, elaboración, revisión

y aprobación. Asimismo, con sus respectivas resoluciones de aprobación por

autoridad competente, a excepción del manual de usuario para la generación

del CRED.

No existe un sistema único e integral de información, con accesos, permisos y

reportes diferenciados por tipo de usuario (administrativos, docentes,

estudiantes). Esto es que, cada sistema de información cuenta con uno (1) o

dos (2) software de soporte para la ejecución de sus funciones.

Los sistemas registran diferentes niveles de implementación en la generación

de información y reportes que las CBC exigen para estos medios.

En los casos particulares de los sistemas de información que requieran más de

un software, éstos no se encuentran completamente articulados y requieren

procesos manuales de exportación, importación y procesamiento de la

información (caso específico del sistema económico financiero; y, del sistema

de pagos virtuales para administrativos de cuentas por cobrar y generación del

CRED).

Indicador 04: La Universidad

cuenta con sistemas de

información que brindan

soporte a los procesos de

gestión económica y financiera,

gestión docente, matrícula y

registro académico.

07 sistemas de información

con manuales de usuario

actualizado y aprobados por

consejo universitario: (04)

sistemas de información

obligatorios: Económico

Financiero, Gestión docente,

sistema de matrícula y

registro de matrícula, y (03)

sistemas de información

adicionales: aprendizaje

virtual, gestión de biblioteca,

pagos virtuales.

* Manuales actualizados

1. Actualizar los manuales del Sistema de Información de

acuerdo al uso de la comunidad universitaria (estudiante,

docente y administrativo) según sus funciones. Así como

también se definen objetivos y tabla de fechas de actualización

con su versión vigente


documento normativo que

regule los procesos de

admisión

Con base las observaciones encontradas en la etapa de revisión documentaria

y en la DAP; se concluye que la evaluación del indicador es desfavorable

porque aunque el reglamento existe y está aprobado por la autoridad

competente, persiste las discrepancias entre el reglamento, el estatuto y lo que

establece la Ley, sobre todo en aquello referido a las modalidades de

admisión.

(01) reglamento general de

los procesos de admisión de

la UTEA, que incluya la

admisión ordinaria y

extraordinaria de pregrado y

posgrado, aprobado y

alineado a la ley universitaria

y estatuto de la UTEA.

* 01 Reglamento de admisión actualizado (pregrado y

posgrado)

* 01 Resolución de aprobación

1.

GE

ST

IÓN

IN

ST

ITU

CIO

NA

L Y

AC

AD

ÉM

ICA

1. Proponer la Implementación de las coordinaciones de gestion

de la calidad en las Filiales de Cusco y Andahuaylas.

8.1.1 Requerimiento para la desconcentración de la oficina de calidad en las Filiales de

Cusco y Andahuaylas.

8.1.2 Aprobación de requerimiento por el Consejo Universitario.

Dirección de Gestión de la Calidad 23/09/2019 23/09/2019 x S/ -

2. Emitir acto resolutivo aprobando el funcionamiento de las

oficinas de las coordinaciones de calidad y acreditación en las

Filiales de Cusco y Andahuaylas por la autoridad competente.

8.2.1 Emisión de la resolución para su implementación.Consejo Universitario 24/09/2019 24//09/2019 x S/ -

3. Implementar las oficinas de coordinaciones de calidad y

acreditación en las Filiales (Cusco y Andahuaylas) .

8.3.1 La dirección de calidad realiza el requerimiento al área correspondiente.

8.3.2 Remisión del informe de implementaciónde las coordinaciones de calidad,

precisando funciones específicas consideradas en el Manual de Organización y

Funciones (MOF), designación de responsables, equipamiento de las oficinas, entre

otros.

Dirección de Gestión de la Calidad 25/09/2019 04/10/2019 ## ## 4,000 2,000 4,000 1,000 1,000 S/ 12,000 Fondos Propios

4. Designar y contratar personal calificado exclusivo para las

oficinas de calidad y acreditación de las filiales (Cusco y

Andahuaylas).

8.4.1 Designación y contratación de personal calificado y exclusivo para la oficina de la

Filial de Andahuaylas, mediante resolución y contrato respectivo.

Consejo Universitario / Sub Dirección de Recursos

Humanos01/10/2019 30/10/2019 ## 32,000 S/ 32,000 Fondos Propios


cuenta con políticas, planes y

acciones para la protección al

ambiente.

El Plan de Gestión Ambiental 2019-2021 presenta deficiencias en su diseño

porque el cronograma de actividades no precisa el inicio de la ejecución de

actividades y su culminación.

No establece metas por acción que permite analizar el nivel de cumplimiento

del Plan.

No indica los medios como se reportará los avances ni quien es el responsable

de dar seguimiento.

No se puede determinar las fuentes del presupuesto asignado para las

actividades.

La universidad como evidencia del cumplimiento de gestión ambiental 2016-

2018, solo presentó: La cesión de uso de almacenamiento para la segregación

de plástico en el local de Puputi (F02L03), lo cual genera poca certeza sobre la

capacidad de la Universidad para ejecutar y sostener políticas de protección

del ambiente.

(01) documento normativo de

políticas institucionales,

planes y acciones para la

protección de medio

ambiente.

* 01 Plan Anual de Gestión Ambiental actualizado

* 05 planes específicos

1. Actualizar el Plan de Gestión Ambiental 2019 - 2021, que

contenga las políticas y planes para la protección al ambiente,

con acciones específicas, metas, cronograma, responsables y

presupuesto detallado

1.1 Elaboración de la política de gestión ambiental de la universidad.

1.2 Aprobación por la autoridad competente, mediante acto resolutivo, de la política de

gestión ambiental de la universidad.

1.3 Publicación de la política de la gestión ambiental en sede y filiales.

1.4 Elaboración del plan de gestión ambiental 2019 - 2021 que contenga los siguientes

programas de ecoeficiencia: programa de ahorro y uso eficiente de energía eléctrica y

agua, programa de gestión integral de residuos sólidos, programa de reducción del uso

de papel, programa de sensibilización y capacitación ambiental.

1.5 Aprobación del plan de gestión 2019 - 2021, mediante acto resolutivo por la autoridad

competente.

1.6 Solicitar la contratación de profesional de apoyo para gestión ambiental de la sede.

Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo 16/09/2019 16/10/2019 ## ## ## ## 25,000 70,000 30,000 70,000 30,000 5,000 S/ 230,000 Fondos Propios

1. Rediseñar y actualizar la página web institucional de la

UTEA.

1.1. Conformación del equipo de implementación del portal web.

1.2. Elaboración del diagnóstico situacional del portal web actual.

1.3. Adquisición de plantillas word press.

1.4. Elaboración de la matriz de levantamiento de información de áreas académicas y

dependencias administrativas.

1.5. Realización de pruebas de avance de la implementación del portal web.

1.6. Socialización interna.

1.7. Lanzamiento Oficial.

1.8. Mantenimiento del servicio de internet en la Universidad.

1.9. Mapeo de Red, Gestión de Ancho de Banda y Elaboración de diagramas de Red.

1.10. Validación del sistema KOHA, migración de usuarios, desde el ERP Educa,

monitoreo y actualización.

1.11. Validación del servicio de telefonía IP-Gestión y Mapeo de la Sede Central.

1.12. Validación de Accesos del ERP Educa-Portal Web.

Oficina de Tecnologías de Información

Responsable del portal de transparencia

Escuela Profesional de Ingeniería de sistemas e

informática

15/09/2019 30/10/2019 ## ## ## ## 28,400 7,500 - S/ 35,900 Fondos Propios

2. Actualizar la información del portal de transparencia, de

acuerdo con los requerimientos de los indicadores de las

Condiciones Básicas de Calidad.

2.1 Reunión de evaluación del equipo y el responsable de transparencia universitaria

para el diagnóstico del portal de transparencia.

2.2 Implementación del nuevo portal de transparencia.

2.3 Actualización permanente de la información del portal web y de transparencia.




informática

16/10/2019 30/10/2019 ## ## S/ -

3. Actualizar la directiva sobre el cumplimiento de las

obligaciones de Transparencia Universitaria.

3.1 Realización de reunión de trabajo para revisar y actualizar la directiva sobre el

cumplimiento de las obligaciones de transparencia.

3.2 Solicitud de emisión de resolución de aprobación de la directiva.

3.3 Lanzamiento del portal de transparencia.




informática

17/10/2019 21/10/2019 ## 100 S/ 100 Fondos Propios

4. Aprobar mediante acto resolutivo la directiva actualizada de

cumplimiento de las obligaciones de Transparencia

Universitaria..

4.1 Emisión de la resolución por la autoridad competente. Consejo Universitario 23/10/2019 23/10/2019 ## S/ - Fondos Propios

5. Mantener actualizada la página web institucional.5.1 Seguimiento y monitoreo permanente del cumplimiento de la directiva sobre las

obligaciones de transparencia universitaria.


Responsable del portal de transparencia16/09/2019 30/10/2019 x x x x x x S/ -

200,000 - 137,000 32,000 - 79,500 80,800 14,200 543,500

Indicador 08: La Universidad

cuenta con un área de Gestión

de la Calidad.

Con base en la información proporcionada por la Universidad, se afirma que

cuenta con un área responsable de la implementación del Plan de Calidad,

denominada Dirección de Calidad y Acreditación Universitaria - DCAU, que

cuenta con ambientes físicos y personal para su funcionamiento operativo en

la sede, no así en las filiales de Cusco ni Andahuaylas.

Por otro lado, se identificó que la creación de la DCAU no cuenta con

aprobación de la Asamblea Universitaria como autoridad competente; no existe

personal dedicado a la gestión de la calidad en las filiales; y, sobre todo, que el

personal de la DCAU en la sede de Abancay asume múltiples

responsabilidades que comprometen la calidad de su desempeño y del

cumplimiento de lo que se planifique en cuestión de calidad y mejora continua

de la Universidad.

(01) área de gestión de la

calidad implementada en

sede y filiales.

* 02 coordinaciones de calidad y acreditación en las

Filiales (Cusco y Andahuaylas).

* Contratos de personal calificado para el área de calidad

Indicador 55: Transparencia de

la información institucional a

través de su portal web.

Es necesario que la universidad continúe actualizando su portal de

transparencia en consideración a los puntos señalados en otros indicadores.

01 portal de transparencia

de la universidad con

información completa y

actualizada de acuerdo a lo

requerido por la ley 30220 y

modelo de licenciamiento.

* 01 Pagina web rediseñada y actualizada.

* 01 portal de transparencia actualizado.

* 01 manual del portal de transparencia.

*01 Directiva sobre el cumplimiento de las obligaciones de

Transparencia Universitaria actualizada.

* 01 Informe técnico de la operatividad del portal de

transparencia y web de la UTEA.

*01 Resolución de Consejo Universitario de aprobación

del manual del portal de transparencia.

*01 Resolución de consejo universitario que aprueba la

Directiva sobre el cumplimiento de las obligaciones de

Transparencia Universitaria.

1.

GE

ST

IÓN

IN

ST

ITU

CIO

NA

L Y

AC

AD

ÉM

ICA

Componente II



INICIO FIN I II III IV I II III IV I II III IVCosto HH

(RRHH)

Asesoría

/Consultoría

(RH)

Equipos/Materiales/I

nsumosMobiliario

Material


Útiles de

Oficina

1. Solicitar y pagar por derecho de

obtención de copia literal de

dominio actualizado (Partidas

Electrónicas).

2. Solicitar a Catastro de Registros

Públicos - Municipalidad la

corroboración del área

correspondiente al polígono inscrito.

3. Acta de transferencia de la

Municipalidad a la UTEA.

Área de Patrimonio16/10/2019 30/10/2019 2,000 S/ 2,000 Fondos Propios

Isaías Meza

Diana Morilla

Dennis Loayza

2. Llenado del formato de

licenciamiento A2 Dirección de Gestión de la calidad 21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

SL02: Abancay - Santo Tomás

- No se presentó el Formato de Licenciamiento A2 consistente

con la dirección declarada en la partida electrónica Nº

05000952.

SL02: Abancay Santo

Tomas

1. Actualizar el formato de

licenciamiento A2

2. Tramitar partida

electrónica en la

Superintendencia Nacional

de Registros Públicos.




Electrónicas).

2. Llenado del formato A2

Área de patrimonio

Dirección de Gestión de la calidad21/10/2019 30/10/2019 500 S/ 500 Fondos Propios

Dennis Loayza

Leyla Nuñez

1. Compra de base digital

informativa de plano catastral

FORPRAC (03 polígonos)

Sub Dirección de Proyectos y Obras 90 S/ 90 Fondos Propios

2. Solicitar y comprar a IGN:

Geodesicos para instalar en el

terreno CIP Santo Tomás

Sub Dirección de Proyectos y Obras 3,000 S/ 3,000 Fondos Propios

3. Instalación de puntos

Geodesicos con GPS diferencial en

el Fundo Santo Tomás.

Sub Dirección de Proyectos y Obras 2,400 S/ 2,400 Fondos Propios

4. Replanteo del Polígono

Perimetral del Terreno.Sub Dirección de Proyectos y Obras 4,500 S/ 4,500 Fondos Propios

5. Fabricación y colocación de

hitos.Sub Dirección de Proyectos y Obras 4,900 6,000 S/ 10,900 Fondos Propios

F01L01: Andahuaylas - Ccoyahuacho




Electrónicas).

Area de Patrimonio 17/10/2019 30/10/2019 1,590 3,710 9,700 S/ 15,000 Fondos Propios Dennis Loayza

- No presentó el Formato de Licenciamiento A2 consistente con

las direcciones declaradas en las partidas electrónicas Nº

11014583 y Nº11014584.


licenciamiento A2 Dirección de Gestión de la calidad 21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

F01L02: Andahuaylas - Choccepuquio




Electrónicas).

Área de Patrimonio 17/10/2019 30/10/2019 500 S/ 500 Fondos Propios Dennis Loayza

- No presentó el Formato de Licenciamiento A2 consistente con

la dirección declarada en la partida electrónica N 11012648.


licenciamiento A2

Dirección de Calidad y Acreditación

Universitaria21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

MV2:

F02L01: Cusco - Grau

No se presentó el Formato de Licenciamiento A2 consistente

con las direcciones declaradas en las partidas electrónicas Nº

02017001, Nº 02025395, Nº 02034014, Nº 02040089, y Nº

02065732.

F02L01: Cusco Grau


licenciamiento A2

2. Tramitar 05 partidas

electrónicas



dominio actualizado (De las 5

Partidas Electrónicas).


licenciamiento A2, con la

descripción de la partida electrónica

Area de Patrimonio


Universitaria

17/10/2019 30/10/2019 1,000 S/ 1,000 Fondos PropiosDennis Loayza

Leyla Nuñez

No precisó las áreas de los terrenos, de las partidas

electrónicas Nº 02025395 y Nº 02065732.

3. Precisar las áreas del

terreno en las partidas

electrónicas Nº02025395 y

Nº 02065732

1. Levantamiento catastral del

terreno

2. Contrastar área con las partidas

registrales

3. Elaborar planos de distribución

por niveles actualizado

Sub Dirección de Proyectos y Obras 21/10/2019 30/10/2019 6,000 S/ 6,000 Fondos Propios Washington Soto

No presentó el Formato de Licenciamiento C3 consistente con

el número de aulas, y de ambientes para docentes.


licenciamiento C3


licenciamiento C3



Director de la Filial Cusco Fondos Propios Mario Urrunaga

Administrador de la Filial Cusco 200 Fondos Propios Lucio Huamanñaui

F02L02: Cusco - Collasuyo

No presentó el Formato de Licenciamiento A2 consistente con

la dirección declarada en la partida electrónica Nº 11202193.

F02L02: Cusco -

Collasuyo


licenciamiento A2


licenciamiento A2


Universitaria21/10/2019 30/10/2019 S/ - Diana Morilla

No presentó las partidas de independización de las fracciones

del terreno.

2. Presentar partidas de

independización del terreno



dominio actualizado (De las 5

Partidas Electrónicas).

2. Solicitar al propietario la

unificación de las 5 fracciones del

terreno.

3. Tramitar ante SUNARP la

unificación de las 5 fracciones del

terreno.

Área de patrimonio 17/10/2019 30/10/2019 1,500 S/ 1,500 Fondos Propios Leyla Nuñez

No presentó contrato de arrendamiento de las fracciones del

terreno.

3. Presentar el contrato

actualizado y vigente

1. Actualizar el plano con área

unificada.

2. Actualización del Plano Catastral

Sub Dirección de Proyectos y Obras 09/10/2019 30/10/2019 S/ - Washington Soto

No presentó la inscripción a SUNARP de los contratos del

terreno.

4. Gestionar la inscripción

de contratos ante SUNARP

1. Solicitar la inscripción ante la

SUNARP del contrato.Asesoria Legal 17/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Elvin Bonifacio

No precisó, quienes son los propietarios de las fracciones de

los terrenos.

5. Documento precisando

los propietarios de las

fracciones del terreno.

1. Elaborar del documento

aclaratorio entre la Universidad y el

propietario, aclarando quienes son

los propietarios de las fracciones

de los terrenos

Asesoria Legal 17/10/2019 30/10/2019 S/ - Diana Morilla


el área del terreno y el área construida consignada en la

Memoria Descriptiva Aclaratoria.

6 Elaborar el Plano del

terreno y plano Catastral

7. Elaborar formato de

licenciamiento A2

1. Levantamiento topográfico del

terreno

2. Levantamiento de planos de

distribución por niveles.


licenciamiento A2

Sub Dirección de Proyectos y Obras


Universitaria

17/10/2019 30/10/2019 5,000 S/ 5,000 Fondos PropiosWashington Soto

Leyla Nuñez



8. Elaborar el formato de

licenciamiento C3


licenciamiento C3



Washington Soto

F01L02: Andahuaylas

Choccepuquio


licenciamiento A2

2.Tramitar partida

electrónica en la



1. Solicitar reunión con los

propietarios (Siervos del Tercer

Mundo), para coordinar la

exclusividad de uso del local.

2. Levantamiento del Acta de uso

exclusivo del local.

3. Addenda al contrato con el

propietario y la universidad.

22/10/2019 30/10/2019

5. Remitir el acta de

celebración de uso

exclusivo para el servicio

educativo.

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

Indicador 17: Locales

propios, alquilados,

bajo cesión en uso o

algún otro título, de

uso exclusivo para su

propósito.

MV1:

SL01: Abancay

No presentó el Formato de Licenciamiento A 2 consistente con

la dirección declarada en la partida electrónica Nº 05000122.

1. Correcto llenado del Formato de

Licenciamiento A2 actualizado.

2. Correcto llenado del Formato C3

actualizado.

3. Colocacion de hitos en el Fundo

Santo Tomas para evitar invasión

de terceros.

4. Inmueble de la Filial

Andahuaylas saneado

5. Numeracion del predio en la

avenida Santa Cruz

6. Area consolidada para

saneamiento fisico legal del

inmueble - terreno del local Grau.



inmueble - terreno del local

Collasuyo.

8. Utilizacion del inmueble en

horarios convenidos - el

mantenimiento de la antena de

Claro se realizara los domingos y

feriados.

SL01 - Abancay

1. Formato de Licenciamiento

A2 actualizado.


C3 actualizado.

Inscripción áreas y linderos en

SUNARP.

SL02 - Santo Tomás

3. Colocación de hitos de

concreto armado con

coordenadas UTM

F01L01: Andahuaylas -

Ccoyahuacho

4. Saneamiento físico legal de

la filial Andahuaylas.

F01L02 - Choccepuquio

5.Obtención del certificado de

numeración a la Municipalidad

Provincial de Andahuaylas.

F02L01 - Local Grau

6.Actualización del área real

ocupado por la universidad.

F02L02 - Local Collasuyo

7.Unificación de las partidas

electrónicas.

F02L03 - Local Puputi

8.Exclusividad del uso del local

Puputi.

SL01: Abancay:


licenciamiento A2.

2. Tramitar partida

electrónica en la



- No asegura la exclusividad de uso, a causa de que el terreno

no cuenta con cercos perimétricos.

3. Colocar hitos en el

perímetro de la propiedad

Santo Tomás

F01L01: Andahuaylas

Ccoyahuacho -Catatay N°

100


licenciamiento A2

2.Tramitar partida

electrónica en la



F02L01:Cusco - Grau No asegura la exclusividad de uso, a

causa de la existencia de un almacén o depósito ubicado al

interior de la Universidad, el cual se encuentra administrado por

el arrendatario.

FUENTE DE

FINANCIAMIENTO

PERSONAL

RESPONSABLE

Agosto Setiembre Octubre Consolidado de locales de la UTEA 2019

TAREASRESPONSABLE DE LA

ACTIVIDADCOMPONENTE INDICADOR OBSERVACIONES RESULTADOS ESPERADOS PRODUCTOS ACTIVIDADES

PERIODO DE EJECUCIÓNPeriodo de ejecución Presupuesto - PDA

PRESUPUESTO POR

ACTIVIDAD (S/.)

x x

S/ 200

x x

02/09/2019 30/10/2019

F02L03: Cusco - Puputi


la dirección declarada en la partida electrónica Nº02002053.

F02L03: Cusco Puputi

1. Actualizar formato de

licenciamiento A2

2. Tramitar partida

electrónica




Electrónicas).


licenciamiento A2

Area de Patrimonio


Universitaria

21/10/2019 30/10/2019 1,000 S/ 1,000 Fondos PropiosDennis Loayza

Leyla Nuñez




licenciamiento C3


licenciamiento C3


Universitaria20/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Elvin Bonifacio

4. Construir Muro de

cerramiento con material

drywall y planchas

métalicas.

02/009/19 30/10/2019 3,000 7,000 S/ 10,000 Fondos Propios

5. Cerrar con drywall los

vanos hacia la propiedad

privada.

10/09/2019 10/10/2019 8,100 18,900 S/ 27,000 Fondos Propios

No asegura la exclusividad de uso, a causa de la existencia de

un cuarto técnico de comunicaciones, ubicado al interior de la

universidad, el cual se encuentra administrado por el

arrendatario.

6. Aperturar la puerta hacia

la calle Puputi.

1. Elaborar addenda al contrato con

el propietario y la universidad, para

que los trabajos de mantenimiento

del cuarto técnico de

comunicaciones se realicen los dias

domingos y feridos.

Director de la Filial Cusco

Administrador de la Filial Cusco10/09/2019 30/10/2019 S/ -

Mario Urrunaga

Lucio Huamanñahui

* Las partidas electrónicas de los locales F02L01, F02L02 y

F02L03 no fueron declaradas en el Formato de Licenciamiento

A2.


licenciamiento A2, teniendo

en cuenta las partidas

electrónicas de los locales

F02L01, F02L02 y F02L03.


licenciamiento A2



* La universidad no precisó las áreas de los terrenos de las

partidas electrónicas Nº 02025395 y Nº 02065732 del local

F02L01, consecuentemente, no se llega a corroborar el área

acumulada del local.

8. Actualizar el área

acumulada del local F02L01

(Local Grau)

1. Consolidar las áreas de las 5

fracciones del terreno inscritos en

SUNARP.

2. Presentar el Plano del área de

terreno y planos de distribución

Sub Dirección de Proyectos y Obras 17/10/2019 30/10/2019 S/ -

*El local SL02 -Santo Tomas, no cuenta con muros

perimétricos, tal es así, que por el terreno existe un camino

para el acceso a unos baños termales que viene a ser

propiedad de terceros; no asegura la exclusividad de uso, a

causa de que el terreno no cuenta con cerco perimétrico.

9. Instalar el letrero

restringiendo el acceso de

terceros a baños termales

por la propiedad de la

universidad. (SL02)

1. Requerimiento de servicio a todo

costo para instalar letrero en la

puerta de ingreso al Fundo Santo

Tomás.

2. Ejecución del servicio .

3. Conformidad del servicio

realizado.

Sub Dirección de Proyectos y Obras 17/10/2019 30/10/2019 2,400 5,600 S/ 8,000 Fondos Propios

* El local F01L01 - Andahuaylas, se encuentra en proceso de

trámite su certificado ITSE.

10. Gestionar la obtención

del certificado de Inspección

Técnica Seguridad en

Edificaciones (F01L01)

1. Elaboración de los planos y plan

de contingencia de los Bloques A,

B, C; de la Filial Andahuaylas.

2. Solicitar el tramite de obtención

del certificado ITSE ante la

Municipalidad de San Jerónimo

(Fecha probable de entrega

20/11/2019)

Sub Dirección de Proyectos y Obras 18/10/2019 30/10/2019 5,000 S/ 5,000 Fondos PropiosWashington Soto

Oris Salazar


del certificado de Inspección

Técnica de Seguridad en


1. Elaboración de planes de

contingencia, local F02L01.

2. Solicitar a la Municipalidad el

tramite para la obtención del

certificado ITSE, del local

F02L01(Fecha probable de entrega

20/11/2019)

Sub Dirección de Proyectos y Obras 18/10/2019 30/10/2019 Washington Soto


licenciamiento A2 y C3

(F02L01)





* El local F02L02 - Local Collasuyo, se encuentra en proceso

de trámite su certificado ITSE, del documento Memoria

Descriptiva Aclaratoria, se observó que:


del certificado Inspección

Técnica de Seguridad en


1. Elaboración de planes de

contingencia, del local F02L02.

2. Solicitar a la Municipalidad el

tramite para la obtención del

certificado ITSE, del local F02L02

(Fecha probable de entrega

20/11/2019)

Sub Dirección de Proyectos y Obras 17/10/2019 30/10/2019 2,500 S/ 2,500 Fondos Propios Washington Soto

No coincide el área construida consignada con lo declarado en

el Formato de Licenciamiento A2, del local F02L02.17/10/2019 30/10/2019 S/ - Washington Soto

No es consistente el número de aulas, y de ambientes para

docentes con lo declarado en el Formato de Licenciamiento

C3, del local F02L02.

21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

Elvin Bonifacio

24,490

MV1: Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo no está

alineado al plan de mantenimiento

1. Plan de seguridad aprobado y

vigente, para el uso de

laboratorios y talleres.

* Plan de seguridad de los

locales presupuestados

* 01 resolución de aprobación

del plan de seguridad

* 01 Reglamento de SST

aprobado

1. Actualizar el Plan de

Seguridad

1.1 Elaboración del plan de

seguridad.

1.2 Aprobación del plan de

seguridad.

1.3 Emisión de la resolución de

ratificación por parte de la autoridad

competente.

Unidad de Seguridad y Salud en el

Trabajo15/09/2019 30/10/2019 ## ## ## ## ## ## x 5,000 15,000 S/ 20,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

No presentó el listado de los nuevos miembros del Comité de

Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST) de la parte trabajadora.

1. Comité de seguridad y Salud en

el Trabajo actualizado

* 01 resolución de los comités

de seguridad

2. Actualizar información de

los miembros del Comité de

Seguridad y Salud en el

Trabajo

2.1 Evidenciar la conformación de

los miembros del comité de

seguridad y salud en el trabajo

período 2018 - 2020.


Trabajo09/09/2019 20/09/2019 x x S/ - Sabino Sarmiento

Los Miembros del Comité de Seguridad y Salud en el

Trabajo: no tiene perfil especializado para realizar las

aprobaciones de documento como el plan de manejo de

residuos de aparatos electrónicos, el plan de gestión y manejo

de residuos solidos de la clínica dental especializada y otros

documentos de gestión de seguridad que involucran a la

población de estudiantes de la universidad

1. Comité de seguridad y Salud en

el Trabajo (CSST) capacitado

CSST, preparado para la

revision y aprobacion de los

instrumentos de gestion en

materia de seguridad.

3. Capacitar a los miembros

del comité de seguridad y

salud en el trabajo

3.1 Elaboración del plan de

capacitación en seguridad y salud

en el trabajo.

3.2 Ejecución de la capacitación

programada en: elaboración de la

matriz de Identificación de peligros,

evaluación de riesgos y controles

(IPERC), ley de seguridad y salud

en el trabajo N° 29783, comité de

seguridad y salud en el trabajo e

investigación de accidentes.


Trabajo10/09/2019 30/09/2019 ## ## x 11,000 9,000 S/ 20,000 Fondos Propios

Manejo de residuos de aparatos eléctricos y electrónicos:

no presentó el plan de manejo de Residuos de Aparatos

Eléctricos y Electrónicos actualizados al año 2019.

Personal docente y administrativo

debidamente capacitado.

Personal docente y

administrativo, con habilidades

y destrezas para actuar en

caso de emergencias

4. Desarrollar

capacitaciones al personal

docente, administrativo, etc.

4.1 Elaboración y ejecución del plan

de capacitación en los siguientes

temas: atención de primeros

auxilios, manejo de extintores,

búsqueda y rescate, sistema de

detección de incendios y manejo de

residuos peligrosos.


Trabajo09/09/2019 30/09/2019 ### ### x 15,000 S/ 15,000 Fondos Propios

Plan de gestión y manejo de Residuos Sólidos de la Clínica

Dental Especializada “David Loza Fernández”: No detalló

el proceso de identificación de tipos de residuos, el proceso de

segregación, el proceso de transporte, el proceso de

almacenamiento temporal, el proceso de disposición final o

reaprovechamiento, y el sistema de registro.

Manejo adecuado de residuos

liquidos peligrosos

Plan de manejo de residuos

liquidos peligrosos

5. Actualizar el Plan de

gestión y manejo de

Residuos para laboratorios,

talleres y tópicos de la

universidad.

5.1 Elaboración el plan de manejo

de residuos de los laboratorios,

talleres y tópicos de la universidad.

5.2 Aprobación del plan de manejo

de residuos por el comité de

seguridad y salud en el trabajo.

5.3 Ratificación del plan de manejo

de residuos por el Consejo

Universitario.


Trabajo15/09/2019 30/10/2019 ### x x ### x x 10,000 S/ 10,000 Fondos Propios

No presentó el Plan de gestión y manejo de Residuos Sólidos

para todos los laboratorios, talleres y tópicos, todos locales.

Procedimientos escritos de los

residuos liquidos peligrosos de

laboratorios, talleres y topicos.

Procedimiento de manejo de



6. Actualizar los protocolos

de almacenamiento de

Residuos para laboratorios,

talleres y tópicos de la

universidad.

6.1 Elaboración del protocolo de

almacenamiento de residuos de los

laboratorios, talleres y tópicos de la

universidad.

6.2 Aprobación del protocolo de



universidad. por el comité de

seguridad y salud en el trabajo.

6.3 Ratificación del protocolo de



universidad por el Consejo

Universitario.


Trabajo15/09/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### 35,000 S/ 35,000 Fondos Propios

14. Actualizar formatos de

licenciamiento A2 y C3, del

local F02L02.

1. Actualización de planos de

distribución de bloques por niveles.





Universitaria

Washington Soto

Washington Soto

1. Formular requerimiento de

servicio para construir muro de

cerramiento con material de drywall.

2. Ejecutar la orden de servicio.

3. Conformidad del servicio de

obra.


2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

Indicador 17: Locales

propios, alquilados,

bajo cesión en uso o

algún otro título, de

uso exclusivo para su

propósito.

1. Correcto llenado del Formato de

Licenciamiento A2 actualizado.

2. Correcto llenado del Formato C3

actualizado.

3. Colocacion de hitos en el Fundo

Santo Tomas para evitar invasión

de terceros.

4. Inmueble de la Filial

Andahuaylas saneado

5. Numeracion del predio en la

avenida Santa Cruz



inmueble - terreno del local Grau.



inmueble - terreno del local

Collasuyo.

8. Utilizacion del inmueble en

horarios convenidos - el

mantenimiento de la antena de

Claro se realizara los domingos y

feriados.

SL01 - Abancay


A2 actualizado.


C3 actualizado.

Inscripción áreas y linderos en

SUNARP.

SL02 - Santo Tomás

3. Colocación de hitos de

concreto armado con

coordenadas UTM

F01L01: Andahuaylas -

Ccoyahuacho

4. Saneamiento físico legal de

la filial Andahuaylas.

F01L02 - Choccepuquio

5.Obtención del certificado de

numeración a la Municipalidad

Provincial de Andahuaylas.

F02L01 - Local Grau

6.Actualización del área real

ocupado por la universidad.

F02L02 - Local Collasuyo

7.Unificación de las partidas

electrónicas.

F02L03 - Local Puputi

8.Exclusividad del uso del local

Puputi.

No asegura la exclusividad de uso, a causa de que en el local

se observó la existencia de un portón metálico, y un vano sin

rejas en la escalera, ubicados entre la Universidad y una

propiedad colindante de terceros.

Indicador 19: La

Universidad cuenta

con un reglamento

interno de seguridad

y salud en el trabajo y

protocolos de

seguridad

* El local F02L01 - Local Grau, Se encuentra en proceso de

trámite su certificado ITSE, No coincide el área construida

consignada con lo declarado en el Formato de Licenciamiento

A2. No es consistente el número de aulas, y de ambientes para

docentes con lo declarado en el Formato de Licenciamiento

C3.

x x x x

Laboratorios y talleres

implementados con detectores de

humo en sede y filiales

Prevenir la ocurrencia de

incendios

9. Implementar detectores

de humo en todos los

locales de la Sede y filiales.

9.1 Formulación del requerimiento

de servicio para implementar con

detectores de humo en laboratorios,

talleres y oficinas administrativas.

9.2 Cotización y otorgamiento de la

buena pro.

9.3 Ejecución de servicio de

instalación de detectores de humo.

9.4 Informe de conformidad de

servicio.


Trabajo09/09/2019 30/10/2019 500 500 ### ### ### ### ### 8,000 S/ 8,000 Fondos Propios


implementados con señaletica de

prohibición en sede y filiales

Prohibición de actividades

extraacademicas como fumar,

comer, jugaruso de paratos

moviles.

10. Implementar

señalización, prohibición,

etc.

10.1 Formulación de requerimiento

de elaboración, diseño e instalación

de señales de prohibición (prohibido

fumar, prohibido jugar, prohibido

comer y beber y prohibido el uso de

teléfonos móviles).

10.2 Cotización y ortorgamiento de

la buena pro.

10.3 Ejecución del servicio de

instlación de señales de prohibición.


servicio.


Trabajo13/09/2019 30/09/2019 ### ### ### 60,000 S/ 60,000 Fondos Propios

No presentó los planos de los laboratorios y talleres (no

declarados) de la filial F02L03.

Prevenir accidentes dentro de

laboratorios y talleres


implementados con planos de

señalización y evacuación y

mapa de riesgos

11. Actualizar los Planos de

señalización - evacuación y

mapas de riesgo

11.1 Elaboración de los planos de

señalización, evacuación y mapas

de riesgo de los laboratoris, talleres

y tópicos de la Sede y Filiales.

11.2 Instalación de los planos de

señalización, evacuación y mapas

de riesgo de los laboratorios,

talleres y tópicos.



El centro de acopio para residuos generales no cuenta con un

cerco o barrera que delimite el espacio de contenedores.


comunes

Almacen temporal de residuos

comunes debidamente

implementado

12. Instalar cerco en el

centro de acopio para

residuos generales.

12.1 Requerimiento de servicio a la

subdirección de obras del

enmallado del centro de acopio para

residuos generales.

12.2 Diseño del cerco del centro de

acopio de residuos generales.

12.3 Ejecución de orden de

servicio.


Trabajo11/102019 30/10/2019 ### ### ### 10,500 4,500 S/ 15,000 Fondos Propios

No cuenta con anaqueles para los RAEE. Manejo adecuadro de RAEEAlmacen para RAEE

debidamente implementado

13. Adquirir anaqueles para

centro de residuos de

artefactos eléctricos y

electrónicos (RAEE) en

todos los locales de sede y

filiales.

13.1Elaboración del requrimiento de

adquisición de anaqueles para los

locales de la sede central y filiales.

13.2 Cotización y otorgamiento de

la buena pro.

13.3 Ejecución de la orden de

servicio.


Trabajo15/10/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### ### 24,500 10,500 S/ 35,000 Fondos Propios

No observó residuos de artefactos eléctricos y electrónicos

(RAEE) fuera del centro de acopioCertificado de manejo de RAEE Adecuada disposición de RAEE

14. Solicitar a la empresa la

recolección y transporte,

hasta la disposición final de

los residuos de artefactos

eléctricos y electrónicos

(RAEE) de los locales de

sede y filiales.

14.1 Elaboración del requerimiento

para el servicio de recolección y

transporte hasta la disposición final

de los RAEE, a través de la

empresa CARESNY PERU S.A.C.

14.2 Depósito de pago a cuenta de

la empresa CARESNY PERU S.A.C.

(servicio de tercero).

14.3 Recolección y transporte

hasta la disposición final de los

RAEE a través de la Empresa

CARESNY PERU S.A.C.

14.4 Entrega de certificado de

manejo de RAEE por la empresa

CARESNY PERU S.A.C


Trabajo15/09/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### ### S/ - Fondos Propios

El centro de acopio no está diferenciado por tipo de residuos

generales, RAEE y peligrosos.


comunes, biocontaminados y

especiales y residuos de

artefactos eléctricos y

Almacenes temporales

diferenciados

15 Implementar los

almacenes temporales para

residuos comunes,

biocontaminados y

15.1 Ubicación del espacio para la

implementación del almacén

temporal de RAEE.

15.2 Implementación del almacén


Trabajo15/09/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### ### 15,000 S/ 15,000 Fondos Propios

El espacio de almacenamiento temporal no cuenta con las

características físicas adecuadas (no cuenta con cerramiento

y cobertura, no cuenta con pisos lisos y sistema drenaje, los

pasadizos deben ser amplios, y no cuenta con sistema de

seguridad).

Prevención de los impactos

ambientales dentro de las sede y

filiales

Almacenes con caracteristicas

fisicas adecuadas para

disposición de los residuos.

16. Implementar

características físicas

adecuadas del almacén

temporal para residuos

(cerramiento y cobertura, no

cuenta con pisos lisos y

sistema drenaje, los

pasadizos deben ser

amplios, y no cuenta con

sistema de seguridad).

16.1 Elaborar el requerimiento de

enchapado, de pisos y muros, de

los almacenes.


la buena pro.

16.3 Ejecución del servicio.

16.4 Elaboración de la conformidad

de servicio.


Trabajo15/09/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### ### 10,000 S/ 10,000 Fondos Propios

No está implementado la señalética de riegos de explosión, en

el almacén de balón de gas, ubicado en patio central del local.


accidentes en laboratorios y

talleres


implementados con señales de

advertencia

17. Implementar señaléticas

de advertencia

17.1 Formulación de requerimiento

de elaboración, diseño e instalación

de señales de advertencia.

17.2 Cotización y ortorgamiento de

la buena pro.

17.3 Ejecución del servicio de

instlación de señales de

advertencia.


servicio.


Trabajo13/09/2019 30/09/2019 5,000 10,000 S/ 15,000 Fondos Propios

F01L02: No cuenta con extintores Prevenir la ocurrencia de

incendios

Locales con extintores

instalados18. Adquirir extintores.

18.1 Elaboración de requerimiento

para la adquisición e instalación de

extintores portátiles de

Choquepucquio.

18.2 Cotización otorgamiento de

buena pro.

18.3 Ejecución del requerimiento.


Trabajo15/09/2019 30/10/2019 x x x x x x x S/ - Fondos Propios

No cuenta con anaqueles para los RAEE Evidenciar el manejo de RAEE Contratos Actualizados

19. Presentar declaración

jurada de actualización de

datos y de contratos

actualizados

19.1 Revisión de los contratos de

manejo de residuos

biocontaminados y especiales, y

RAEE.

19.2 Actualización y presentación

de contratos.



Incidencia de los comites en el

funcionamiento de los laboratorios

Comité de seguridad fisica

quimica biologica actualizados

20. Actualizar la relación de

miembros del comité de

seguridad física, química,

biológica y radiológica.

20.1 Designación de miembros de

los comités de seguridad física,

química, biológica y radiológica, en

sede y filiales.

20.2 Reconocimiento del comité

mediante acto resolutivo de la


20.3 Aclaraciòn de la resoluciòn de

designaciòn de los comités de

seguridad física, química, biológica

y radiológica, en sede y filiales, por

el Consejo Universitario


Trabajo01/10/2019 30/10/2019 25 25 25 25 S/ - Fondos Propios

Facíl identificación de los comitesComites con indumentaria

distintiva

21. Implementar con

vestimenta distintiva a los

integrantes de los comités.

21.1 Elaboración de requirimiento

para la adquisición de chalecos

para miembros del comité de


y radiológica.



Trabajo02/10/2019 05/10/2019 ### ### ### ### 5,000 S/ 5,000 Fondos Propios

Fondos Propios 335,500 S/ 335,500 x 500 500### ### 500

No figuran los detectores de humo, la señalización de

prohibición de ingreso para personal autorizado, el botiquín de

primeros auxilios, y las señalética de aforo en los planos de

evacuación y señalética.

500 x

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

Indicador 19: La

Universidad cuenta

con un reglamento



protocolos de

seguridad

MV3: No precisa las especialidades del Lic. Elena Elvira

Gonzales Mamani, Ing. Sabino Sarmiento Luna, Ing.

Washington Soto Moreyma, Ing. José Gabriel Barazorda

Carrillo, Ing. Américo Estrada Sánchez

Protocolo de almacenamiento de Residuos Sólidos de la

Clínica Dental Especializada “David Loza Fernández”: No

detalló las característica físicas del centro de acopio


Trabajo15/09/2019 30/10/2019

7. Elaborar e implementar el

Procedimientos para la

identificación,

almacenamiento y Manejo

de Insumos Químicos,

Inflamables y explosivos-

Universidad Tecnológica de

los Andes.

7.1 Elaboración del procedimiento

de manejo de insumos químicos

peligrosos.

7.2 Aprobación del procedimiento

de manejo de insumos químicos por

el comité de seguridad química.

7.3 Ratificación de la aprobación

del procedimiento por la autoridad

competente.

Procedimiento escrito para el de

manejo de insumos quimicos

inflamables y explosivos


insumos quimicos inflamables y

explosivos

No se evidencio capacitaciones del personal responsable del

manejo de residuos peligrosos



talleres

Personal responsable de

laboratorios capacitado para el

manejo de residuos peligrosos

22. Capacitar al personal en

manejo de residuos

peligrosos

22.1 Solicitar a la Empresa

TRUGAM GROUP S.A.C la

designación de un personal para la

capacitación en manejo de residuos

peligrosos.

22.2 Realización de la capacitación

al personal responsables de

laboratorios, limpieza y otros.


Trabajo13/09/2019 30/09/2019 x x x 3,000 S/ 3,000 Fondos Propios

No detalló las características del centro de acopio.



talleres




23. Describir en el

procedimiento de manejo de

residuos peligrosos, las

características del centro de

acopio.

23.1 Elaboración del procedimiento

de manejo de residuos peligrosos

para sede y filiales.

23.2 Incluir en el procedimiento las

características físicas de los

almacenes temporales para

residuos peligrosos en sede y

filiales.

23.3 Aprobación del procedimiento

de manejo de residuos peligrosos

por la autoridad competente.


Trabajo01/10/2019 30/10/2019 ### ### ### ### 5,000 5,000 S/ 10,000 Fondos Propios

MV2: No presento el registro vigente por DIGESA, de la

empresa CARESNY PREU SAC, para el tratamiento y gestios

final de los RAEE

Disposición adecuada de RAEE

Certificado de autorización de

la empresa CARESNY PERU

S.A.C. como operadora de

residuos solidos

24. Actualizar información

de la Sede Abancay y

filiales

24.1 Presentación del contrato con

la empresa CARESNY PERU S.A.C

para los RAEE.



No presentó la dirección de los locales donde se presta el

servicio, en el “Contrato de suministro por servicio de

recolección, transporte y disposición final de residuos sólidos y

biocontaminados”

Evidenciar el manejo de residuos

peligroso

Manifiesto de manejo de

residuos peligrosos

25. Evidenciar contrato con

la Empresa TRUGAM

GROUP SAC.

25.1 Revisión y presentación del

contrato con la Empresa TRUGAM

GROUP SAC., especificando la

frecuencia de recolección,

presupuesto por kilogramos, y

dirección de todos los locales de la

sede y filiales.

25.2 Presentación de manifiesto de

manejo de residuos peligrosos.

25.3 Presentación de

conformidades de servicios.


Trabajo15/09/2019 30/09/2019 ### ### ### 1,000 2,000 S/ 3,000 Fondos Propios

MV1: En los protocolos no se detallo el proceso de

identificación de riesgos, tampoco cuenta con la matriz IPERC

Matrices IPERC publicadas en

laboratorios y talleres de la sede y

filiales

* Protocolos de seguridad de

laboratorios y talleres

* 01 resolución de aprobación

de protocolos de seguridad

* 01 informe técnico-académico

sobre el uso de laboratorios y

talleres.

* 01 informe sobre las

1. Elaborar matrices de

Identificación de Peligros y

Evaluación de Riesgos

(IPERC), de riesgos físicos,

químicos, biológicos y

radiológicos

1.1 Realizar la matriz IPERC.

1.2 Socializar la matriz IPERC.

1.3 Publicar la matriz IPERC en los

laboratorios y talleres de la Sede y

Filiales.

Dirección General de Administración /

Sub Dirección de Logística y Servicios

Generales / Sub Dirección de Obras/


Trabajo/ Comités de Seguridad

01/10/2019 30/10/2019 x x x x 4,841 200 S/ 5,041 Fondos Propios Sabino Sarmiento

Sabino Sarmiento

Sabino Sarmiento

Los comités de seguridad

biologica,fisico,quimico,radiologico),no tiene incidencia en la

elaboración de los protocolos; así mismo, no son los

responsables de verificar fiscalizar el cumplimiento de los

procedimientos establecidos en el protocolo; y tampoco son los

responsables de capacitar y gestionar al personal que maneje

los residuos peligrosos.

Incidencia de los comites en el

funcionamiento de los laboratorios

y talleres

Actas de sesión de trabajo de

los comites

3. Cumplir con el

Reglamento de Funciones y

Responsabilidades de los

comités de seguridad física,

química, biológica y

radiológica.

3.1 Evidenciar mediante actas el

cumplimiento del Reglamento de

Funciones y Responsabilidades de

los protocolos de seguridad física,

química, biológica y radiológica.


Trabajo/ Comités de Seguridad13/09/2019 30/10/2019 x x x x x x x - 2,000 S/ 2,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

Se verifico la existencia parcial de pozos a tierra en

laboratorios y talleres de la sede y filiales

Prevenir accidentes electricos

dentro de laboratorios y talleres

Laboratorios y talleres con

pozos a tierra instalados

4. Implementar puesta a

tierra en laboratorios y

talleres

4.1 Elaboración de requirimiento de

servicio para la instalación de

pozos a tierra de los laboratorios y

talleres a la subdirección de obras y

proyectos.


buena pro.

4.3 Ejecución del servicio.

4.4 Conformidad de servicio.

Sub Dirección de Obras y Proyectos 17/10/2019 30/10/2019 x x x x x x x 30,000 S/ 30,000 Sabino Sarmiento

SL01LA05 Sala de Simulaciones de Audiencias: Existen

desniveles no señalizados con la cinta reflectiva. Cuenta con

dos (2) puertas de salida, sin embargo, su apertura inicia

directamente sobre unas gradas, la puerta de salida no cuenta

con mantenimiento. Los materiales inflamables no cuentan con

certificado de aplicación de retardante de fuego. Los cables de

equipo ¨mezcladora¨ se encuentran desordenados.

Zonas de trabajo delimitadas de

los laboratorios y talleres de la

sede y fiales


Señalizados con cintas

reflectivas las que delimitaran

las areas de trabajo

5. Instalar cintas reflectivas

en los diferentes desniveles

e incrementar el número de

extintores tipo PQS. de

sede y filiales.

5.1 Realización de requerimiento


cintas reflectivas en los diferentes

desniveles.


buena pro.

5.3 Ejecución de servicio.


5.5 Incrementar el número de

extintores tipo PQS.






15/09/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### ### 35,000 S/ 35,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

SL01LA09 Clínica Dental Especializada David Loza

Fernández: Se observó que No cuenta con el registro de

Instalación de dos (2) equipos de Radiodiagnóstico vigente a la

fecha.

Laboratorio certificado con IPEN Certificado de radiodiagnóstico

6. Tramitar el registro

actualizado del equipo de

radiodiagnóstico

6.1 Solicitar proveedor de servicio

la emisión del certificado

actualizado del equipo de

radiodiagnóstico.






15/08/2019 30/09/2019 ### ### ### ### ### ### ### 7,000 S/ 7,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

SL01LA12 Laboratorio de Simuladores: No asegura el

control de la exclusividad del uso del laboratorio para los

estudiantes, debido a que el único acceso para estos se da

desde la Av. Perú, el cual no cuenta con un control o

reglamento de uso, en coordinación con el personal de

seguridad. De la misma forma, no asegura el resguardo de los

equipos, debido a que en las horas de prácticas las mamparas

del laboratorio se encuentran abiertas.

Control del uso exclusivo para

estudiantes de estomatologia

resguardo de los estudiantes y

docentes del laboratorio de

simuladores

7. Asegurar el uso

exclusivo del laboratorio de

Estomatològico pre Clinico y

asignar un agente de

seguridad.

7.1 Solicitar a la dirección de

administración y finanzas la

asignación de un agente de

seguridad para el control de ingreso

al laboratorio de simuladores

dentales.

7.2 Clausurar la puerta de ingreso

que conecta el laboratorio de

estomatología con el laboratorio de

la sala de simuladores dentales.






15/09/2019 30/10/2019 ### ### ### 17,000 S/ 17,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

SL01LA13 Laboratorio de Fisicoquímico: No cuenta con

ducha de seguridad

Evitar quemaduras por sustancias

quimicas

Laboratorios con duchas de

emergenias instalados según

exposición al riesgo

8. Implementar ducha de

emergencia en laboratorio

que ameriten su isntalación

en sede y filiales.

8.1 Realización del requerimiento


una ducha de emergencia en el

laboratorio que lo ameriten en sede

y filiales.


buena pro.








01/10/2019 30/10/2019 ### ### ### ### 45,000 S/ 45,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

S/ 3,000 Fondos Propios

Indicador 20: La

universidad cuenta

con estándares de

seguridad para el

funcionamiento de los

laboratorios, según

corresponda

3,000 x ### ### ### ### x

En los protocolos no indico el flujo de comunicación ante un

siniestro; no detallo el procedimiento antes, durante y después

de la emergencia; no cuenta con los teléfonos de emergencia;

no preciso lo referente a la descripción implementos de

seguridad, a la charla de seguridad de 5minutos al iniciar las

clases, no detallo la descripción de uso correcto de los equipos

a utilizar de cada laboratorio.

Implementación de los protocolos

en los laboratorios y talleres en

sede y filiales

Protoclos de Seguridad

aprobados

2. Elaborar protocolos de

seguridad de los

laboratorios y talleres de

sede y filiales

2.1 Elaboración del protocolo de


y radiológica.

2.2 Revisión de los protocolos de


y radiológica, por los comités de

seguridad.

2.3 Aprobación de los protocolos de


y radiológica, por los comités de

seguridad.

2.4 Ratificación mediante acto

resolutivo por la autoridad

competente de los protocolos de


y radiológica.



Generales / Unidad de Seguridad y

Salud en el Trabajo/ Comités de

Seguridad

15/09/2019 30/10/2019

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

Indicador 19: La

Universidad cuenta

con un reglamento



protocolos de

seguridad

SL01LA17 Laboratorio de Desarrollo de Aplicaciones: La

ubicación de la salida de energía de tomacorrientes está a

nivel del piso sin ser hermético.

Laboratorio operativo para

funciones academicas

Laboratorio reubicado en el

bloque "L" 501 y 601,

implementado

9. Reubicar laboratorio

desarrollo de aplicaciones

sede Abancay.

9.1 Solicitar a la subdirección de

obras la reubicación del laboratorio

de desarrollo de aplicaciones.

9.2 Reubicar el laboratorio de

desarrollo de aplicaciones al

ambiente 501 del bloque L.






05/08/2019 15/09/2019 ### ### ### ### ### ### 20,000 S/ 20,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

SL01LA19 Laboratorio de Computo CECINFO: Cables

eléctricos desordenados.

Laboratorio con optimas

condiciones de seguridad

Laboratorios con cableado

canalizado

12. Realizar el cableado de

puntos de energía eléctrica

y puntos de internet en

laboratorios, talleres y sala

de docentes en todo los

locales de la universidad.

12.1 Solicitar a la sub direcciòn de

obras y a la oficina de tecnologìas

de informacion el cableado.

12.2 Realización del cableado y

canalizado de cables de energía

eléctrica y puntos de internet en

laboratorios, talleres y sala de

docentes.






09/09/2019 30/10/2019 ### 30,000 4,400 S/ 34,400 Fondos Propios Sabino Sarmiento

SL01TA01 Taller de Cocina: El balón de gas no se encuentra

sujetado con anclajes de fijación. No se cuenta con manta

ignifuga.

Combatir los incendios

Laboratorios con riesgo de

incendio, implementados con

mantas ignifugas

13. Implementar con

protectores y adquirir manta

ignifuga en el Taller de

Cocina de la sede.

13.1 Adquirir mantas ignifuga para

el taller de cocina.

13.2 Implementar con la manta

ignifuga el taller de cocina.







SL02LA02 Laboratorio del Centro de Investigación y

Producción Santo Tomas: La infraestructura del laboratorio

es precaria, techos y pisos deteriorados, sistema eléctrico

expuesto.

Módulo académico adecuado, con

laboratorios.

Nueva infraestructura de

módulo académico

14. Implementar nueva

infraestructura módulo

académico en el Laboratorio

Santo Tomás

14.1 Imlementación de estándares

de seguridad en la nueva

infraestructura en el módulo

académico de Santo Tomás.






02/09/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### ### ### 20,000 S/ 20,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

F01L01LA02 Laboratorio de Agroindustrias: Se verificó

riesgo de explosión por existencia de un (1) balón de gas al

interior del laboratorio.

Combatir los incendios

Laboratorios con riesgo de

incendio, implementados con

mantas ignifugas

15. Implementar con

protectores y adquirir manta

ignifuga en el Laboratotio de

Agroindustrias

15.1 Adquirir mantas ignifuga para

el Laboratotio de Agroindustrias

15.2 Implementar con la manta

ignifuga el tLaboratotio de

Agroindustrias







F01L01LA05 Laboratorio de Anatomía y Fisiología: No

cuenta con luz de emergencia. Se observó que las vitrinas y

divisiones de vidrios con crudos sin láminas de seguridad. Los

muebles altos no se encontraban anclados.

Evitar accidentes en laboratorios y

talleres de sede y filiales.

Vidrios de estantes y armarios

laminados de los laboratorios y

talleres de sede y filiales.

16. Instalar luces de

emergencias, laminados de

vidrios y empotrado de

armarios y andamios en los

laboratorios y talleres en

sede y filiales.

16.1 Elaboración del requirimiento


láminas de vidrio en laboratorios y

talleres, y empotrado de armarios y

andamios.


buena pro.








09/10/2019 30/10/2019 20,000 7,000 S/ 27,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

F01L01LA09/ F01L01LA11 Laboratorio de Ensayo de

Materiales/Laboratorio de Hidráulica: Los Laboratorios de

Hidráulica F01L01LA11 y de Ensayo de Materiales

F01L01LA11 comparten el mismo ambiente. Se verificó riesgo

de explosión por existencia de un (1) balón de gas al interior del

laboratorio.

Laboratorios adecuados para

optimo servicio.Laboratorios rehubicados

18. Trasladar laboratorios a

los ambientes de la Torre

Tecnológica de la Filial de

Andahuaylas y retirar el

balón de gas del Laboratorio

de Agroindustrias de la Filial

de Andahuaylas.

18.1 Reubicación de laboratorios:

laboratorio de desarrollo de

aplicaciones, laboratorio de análisis

y diseño de sistemas de

información, laboratorio de

hidráultica, laboratorio de

fisicoquímica y laboratorio de

topografía y geodesia.

18.2 Implementación de estándares

de seguridad en los laboratorios

antes mencionados (señaletica y

extintores).






20/10/2019 30/10/2019 S/ - Sabino Sarmiento

la infraestructura del Centro de Investigacion y Produccion

Santo Tomas es precaria, techos y pisos deteriorados,

sistema electrica expuesto

Módulo académico adecuado, con

laboratorios.

Nueva infraestructura de

módulo académico

14. Implementar nueva

infraestructura módulo

académico en el Laboratorio

Santo Tomás

14.1 Imlementación de estándares

de seguridad en la nueva

infraestructura en el módulo

académico de Santo Tomás.






02/09/2019 30/10/2019 ### ### ### ### ### ### ### ### 900,000 S/ 900,000 Fondos Propios Sabino Sarmiento

F02L03LA02 Laboratorio de Ensayo de Materiales: El balón

de gas no se encuentra señalizado, ni con espacio ventilado.

Laboratorios adecuados para

optimo servicio.Laboratorios rehubicados

22. Trasladar laboratorio y

retirar el balón de gas en el

Laboratorio de Ensayo de

Materiales - Filial Cusco

22.1 Realizar la reubicación del

laboratorio de Ensayo de

Materiales - Filial Cusco.

22.2 Retirar el balón de gas.






20/10/2019 30/10/2019 S/ - Sabino Sarmiento

MV1:

No declaró en el Formato de Licenciamiento A2, las

direcciones consignadas en los recibos del servicio de agua y

desagüe

1. Elaborar el Formato de

Licenciamiento A2,

consignando las direcciones

del sistema de acometida

del servicio de agua y

desagüe .

1. Elaborar plano de ubicación de

las acometidas del sistema de agua

y desagüe.

Memoria descriptiva de las

acometidas de agua y desagüe.


Generales / Sub Dirección de

Proyectos y Obras

18/10/2019 30/10/2019 300 S/ 300 Fondos Propios

No presentó el recibo de agua y desagüe, del suministro Nº

11000060817, del local F01L02.

2. Obtener el recibo de

agua y desague del local

F01L02.

1. Presentar el recibo de agua y

desague.


Generales18/10/2019 30/10/2019 200 S/ 200 Fondos Propios

3. Obtener el certificado de

análisis físico, químico y

biológico, para consumo

humano.

1. Solicitar el certificado de análisis

físico, químico y biológico, a la

Dirección Regional de Salud

Apurímac.

2. Solicitar el certificado de

disponibilidad del recurso hídrico del

manante de Consuelochayoc.

Sub Dirección de Proyectos y Obras 09/10/2019 30/10/2019 7,000 S/ 7,000 Fondos Propios

4. Construcción del sistema

de agua potable SL02.

1. Requerimiento para la

elaboración del proyecto del

sistema del agua potable en el local

SL02.

2. Formulación del proyecto del

sistema de agua potable del local

SL02.

3. Ejecución del proyecto del

sistema de agua potable del local

SL02.

4. Conformidad de operatividad del

servicio.


Generales


07/10/2019 30/10/2019 12,000 28,000 S/ 40,000 Fondos Propios

No declararon en el Formato de Licenciamiento A2, las

direcciones consignadas en los recibos del servicio de agua y

desagüe de los locales F01L01, F01L02, F02L01, F02L02 Y

F02L03.


licenciamiento A2.

1. Llenado del Formato de

Licenciamiento A2.


Universitaria21/10/2019 30/10/2019 S/ - Fondos Propios Leyla Nuñez

MV1.

No declaró en el Formato de Licenciamiento A2, las

direcciones consignadas en los recibos del servicio de energía

eléctrica.


licenciamiento A2


Licenciamiento A2, consignando las

direcciones de los recibos del

servicio de energía eléctrica.


Universitaria21/10/2019 30/10/2019 200 S/ 200 Leyla Nuñez

No precisa si el recibo, con dirección Comunidad Ccanabamba,

es del local SL01.

2. Mantener ordenado los

recibos de pagos de

energía eléctrica de

Ccanabamba

1. El personal de Logistica

mantendra ordenado los recibos

correspondientes a cada local.


Generale17/10/2019 30/10/2019 S/ - Fidel Limachi

Indicador N° 23:

Disponibilidad de

líneas telefónicas en

ambientes donde se

brinde el servicio

educativo

universitario.

MV1:

No presentó el Formato de Licenciamiento C3.

1. Correcto llenado del Formatos

de Licenciamiento C3 .

2. Pago puntual del recibo de

Telefonía movil y fija.

1. Actualización del Formato de

Licenciamiento C3.

2. Recibos de Telefonía movil y

fija actualizados

1. Obtener los recibos de

pago del servicio de

telefonía móvil y fija,

pagados puntualmente.

2. Elaboración del formato

de licenciamiento C3

1. Pagar puntualmente los recibos

del servicio de telefonía móvil y fija.


Licenciamiento C3.


Generales


Universitaria

18/10/2019 30/10/2019 S/ - Fidel Limachi

Leyla Nuñez

Indicador 24:

Disponibilidad de

internet en los

ambientes donde se

brinde el servicio

educativo de cada

local de la

universidad.

No presentó el Formato de Licenciamiento C3.


de Licenciamiento C3 .


Internet.

1. Presentación el Formato de

Licenciamiento C3.

2. Recibos del servicio de

internet actualizados.

1. Obtener los recibos de

pago del servicio de Internet

actualizados.

2. Elaboración del formato

de licenciamiento C3

1. Pagar puntualmente los recibos

del servicio de Internet.


Licenciamiento C3.


Universitaria Sub Dirección de

Logística y Servicios Generales

18/10/2019 30/10/2019 S/ - Fidel Limachi

Leyla Nuñez

No presento los formatos de licenciamiento C3,C6 y C7.

21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

Indicador 27: La

universidad cuenta

con talleres y

laboratorios de

enseñanza básica

propios, de

conformidad con el

número de

estudiantes,

actividades

académicas y

programas de

estudio.

1. Correcto llenado de los

Formatos de Licenciamiento A5,

C3, C6 y C7.

2. Desarrollo de horas practicas

en laboratorios implementados de

acuerdo a la malla curricular.

3. Laboratorios rehubicados en

especios definidos con

instalaciones adecuadas.

4. Mejor uso de los ambientes

academicos.

1. Formatos de Licenciamiento

A5, C3, C6 y C7 actualizados.

2.Laboratorios y Talleres

estandarizados y adecuados en

sede y filiales de acuerdo a las

mallas curriculares.

3. Laboratorios de Hisdráulica

y Ensayo de Materiales

trasladados al Bloque D Primer

nivel, con ambientes

diferenciados, en la Filial

Andahuaylas.

4. Memoria de cálculo de aforo

actualizado en sede y filiales.

1. Presentar formatos de

licenciamiento C3, C6 y C7

1. Llenado de los formatos de



Universitaria

Washington Soto

Fidel Limachi

MV2: Respecto al local SL02, no presentó un documento

técnico que demuestre la disponibilidad del servicio mediante

una opinión técnica alternativa, de acuerdo con la

normatividad vigente; no presentó el documento que garantiza

que el agua obtenida es apta para el consumo humano; no

presentó el documento elaborado y firmado por un ingeniero

(sanitario o afín), colegiado y habilitado.

Washington Soto

Fidel Limachi

Jorge Coronado

Indicador 22:

Disponibilidad de

energía eléctrica.


de Licenciamiento A2 .


energia electrica del Local

Ccanabamba


A2 actualizado.

2. Recibos de energía eléctrica

actualizados de la comunidad

Ccanabamba

Indicador 21:

Disponibilidad de

agua y desagüe.


de Licenciamiento A2 .

2. Pago puntual del recibo de agua

y desagüe del Local

Choccepuquio.

3. Obtener agua para consumo

humano (Santo Tomas).


A2 actualizado.

2. Presentar el recibo de agua

y desagüe del suministro del

local F01L02 actualizado

3. Certificado de análisis físico,

químico y biológico para el local

SL02

Indicador 20: La

universidad cuenta

con estándares de

seguridad para el

funcionamiento de los

laboratorios, según

corresponda

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

No existe consistencia entre el formato de licenciamiento c3 y

el formato de licenciamiento c6 entregados el 28 de febrero de

2019.

No preciso los laboratorios requeridos según el tipo de equipos

y según su malla curricular, donde se desarrollan los cursos

con horas prácticas, de los siguientes programas P01

(Agronomía), P29 (Ingeniería Ambiental Recursos Naturales),

P30 (Ingeniería Civil), P31 (Ingeniería de Sistemas e

Informática), P04 (Educación Inicial), P08 (Educación Nivel

Secundaria con la Especialidad en: Lengua Española y

Quechua), P10 (Educación Nivel Segundaria con la

Especialidad en : Matemática e Informática), y P27

(Enfermería).

2. Revisar las mallas

curriculares de las Escuelas

Profesionales, para

determinar el número de

laboratorios y equipamiento.

1. Convocar a reunión a los

directores de Escuelas

Profesionales para determinar los

laboratorios y su respectivo

equipamiento de acuerdo a su malla

curricular.

2. Determinar la asignación de los

laboratorios en función al tipo de

practica por cada asignatura de la

malla curricular por Escuela

Profesional.

3. Adecuar infraestructura.

4. Implementación de laboratorios

en Sede y Filiales. (Entrega de

equipos de laboratorio e

importanción 20/11/2019)

23/10/2019 30/10/2019

No declaro el mismo número de laboratorios en locales de la

sede y filiales, donde se ofertan los mismo programas:

P01(Agronomía), P29(Ingeniería Ambiental Recursos Naturales

), P30(Ingeniería Civil),P02(Contabilidad), P31(Ingeniería de

Sistemas e Informática), P04(Educación Inicial),P08(Educación

Nivel Secundaria con la Especialidad en: Lengua Española y

Quechua),P10(Educación Nivel Segundaria con la Especialidad

en : Matemática e Informática), y P35(Maestría en Pedagogía

en Educación Superior).

3. Estandarizar los

laboratorios, talleres y

equipamiento en la sede y

filiales.

1. Convocar a los directores y sub

directores, para la estandarización

de los laboratorios y talleres.

2. Adecuación de ambientes para

laboratorios y talleres en sede y

filiales.

3. Estandarización de equipos de

laboratorios por Escuelas

Profesionales de sede y filiales.

01/10/2019 30/10/2019

No presentó el plan de traslado e implementación de

laboratorios de Hidráulica; laboratorio de biológica y

microbiología; laboratorio de tratamiento de minerales;

laboratorio de química general y orgánica; y laboratorio de

procesos industriales, de local SL01.

4. Elaborar documento para

el traslado del laboratorio de

Hidráulica

1. La Escuela Profesional de

Ingeniería Civil, solicitará con oficio

a la Dirección de Calidad y

Acreditación Universitaria, la

rehubicación del laboratorio de

Hidráulica.

2. Adecuación de ambiente con

policarbonato y estructura de

aluminio.

3. Implementación con reposteros

bajos con melamine para los

equipos.

Dirección de la Escuela Profesional de

Ingeniería Civil.

Sub Dirección de Proyectos y Obras28/09/2019 15/10/2019 7,500 17,500 S/ 25,000 Fondos Propios

Freddy Quispe (Director de

la E.P. de Ing. Civil).

Washington Soto

No declaro el taller de Hotelería en el formato de licenciamiento

C6, y no declaro para que ciclo lectivo, según la malla curricular

del programa se requiere el laboratorio.

5. Gestionar un Convenio

específico con un Hotel para

garantizar el proceso

formativo de los estudiantes

de la Escuela Profesional de

Turismo, Hotelería y

Gastronomía, y cumplir con

el Taller de Hotelería.

1. La dirección de la Escuela

Profesional de Turismo, Hotelería y

Gastronomía gestionará el

convenio específico con un hotel.

2. Firma del convenio específico.


Turismo, Hotelería y Gastronomía

Dirección de Cooperación Técnica e

Internacional

17/10/2019 30/10/2019 S/ -

Ramiro Trujillo Román

Mariluz Helguera

Diana Morilla

Eusebio Mamamni

No declaro el “laboratorio de desarrollo de software y

aplicaciones”, en la Filial Cusco (F02L03), el cual cuenta con

infraestructura, equipamiento y mobiliarios.

6. Actualizar el Formato de

Licenciamiento C6,

declarando todos los

laboratorios existentes en la

universidad.


licenciamiento C6.



No declaro los laboratorios de hidráulica (F01L01LA11) y de

ensayo de materiales (F01L01LA09) con un (1) mismo código

ya que estos comparten el mismo ambiente.

7.Traslado de los

laboratorios de hidráulica y

de ensayo de materiales al

bloque D (Torre Tecnológica

- Filial Andahuaylas)

1. La Sub dirección de la Escuela

Profesional de Ingeniería Civil, con

oficio dirigido al Director de la Filial,

solicitará el traslado de los

laboratorios de Hidráulica y Ensayo

de Materiales.

2. El mobiliario y equipamiento del

laboratorio destinado a rehubicarse,

se ubicará en el primer nivel del

bloque D.

Sub dirección de la Escuela

Profesional de Ingeniería Civil


17/10/2019 30/10/2019 3,000 S/ 3,000 Fondos Propios

Jorge Luis Vilchez

Mery Hernandez (Sub

Directora de la E.P Civil.

Washington Soto

No es consistente la suma de número de estudiantes del

programa P27, de la Filial F01L01, en el formato de

licenciamiento A5, presentado en la DAP.

8.Actualizar Formato de

Licenciamiento A5.


Licenciamiento A5.



No se utilizó el mismo criterio del coeficiente de ocupación de

1.5 m2, de 2.5m2 o según mobiliario para cálculo de aforo

9. Actualizar el Cálculo de

aforos de acuerdo a la

normatividad vigente

1. Elaboración de los cálculo de

aforos para las sedes y filiales


Universitaria


04/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

Washington Soto

No presento la memoria de cálculo de aforo del local SL02.

10. Elaborar cálculo de

aforo en el local SL02 -

Santo Tomas

1. Realizar el cálculo de aforo del

módulo académico del Fundo Santo

Tomás

Sub Dirección de Proyectos y Obras 18/10/2019 30/10/2019 S/ - Fondos Propios Washington Soto

No son consistentes los aforos, aulas y laboratorios SL01,

F01L01, F01L02, F02L01, F02L02, y F02L03, según su

coeficiente de ocupación.

11. Elaborar cálculo de

aforo en aulas y aboratorios

1. Realizar el cálculo de aforo en

aulas y laboratorios.

2. Aprobar con Resolución de

Consejo Universitario el Cálculo de

Aforo en aulas y laboratorios.

18/10/2019 30/10/2019 S/ -

No presento la resolución de aprobación de las memorias de

cálculo de aforo de los locales SL01, F01L01, y F02L03,

debido a que presentaron la misma resolución de aprobación

de otros documentos para estos locales.

12. Memorias de cálculo de

aforo aprobados mediante

resolución de Consejo

Universitario de la Sede y

Filiales.

1. Elaborar la memoria de cálculo

de aforo de las aulas, laboratorios y

talleres de la sede y filiales.

2. La sub dirección de obras

solicitará la aprobación resolutiva

de las memorias de cálculo de aforo

de la sede y filiales, al consejo

universitario.

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

No hay consistencia en los aforos declarados en los formatos

de licenciamiento C6, respecto al aforo verificado en la DAP,

de los laboratorios SL01LA09, SL01LA13, SL01LA14,

SL01LA16, SL01LA19, SL01TA02, SL01TA03, SL01TA04,

F01L01LA09, F01L01LA11 F01L02LA01, F02L03LA02 y

F02L03LA04.

13.Actualizar Formato de

Licenciamiento C6.


Licenciamiento C6, consignando el

número de aforo descrito en la

memoria de cálculo de aforo.



No asegura la continuidad del servicio con responsables de

laboratorios, con contratos intermitentes.

14. Cambio de modalidad

contractual

1. Informe Legal sobre cambio de

modalidad contractual.

2. Informe técnico del Oficina de

Planificación y Desarrollo

Universitario

3. Informe técnico de la Sub

Dirección de Recursos Humanos.

4. Aprobación por consejo

universitario

5. Elaboración de Addenda a los

contratos laborales.

Sub dirección de recursos humanos

Oficina de Asesoría Legal 15/10/2019 30/10/2019 S/ -

Consejo Universitario

Ronald Paniura

Mariela Rojas

Diana Morilla

MV1:

No existe consistencia en lo declarado en los formatos de

licenciamiento C6 y C7, respecto al código del laboratorio del

Centro de Investigación y Producción Santo Tomás.

1. Actualizar los formatos de

licenciamiento C6 y C7


Licenciamiento C6 y C7.

Rector y Dirección de Calidad y

Acreditación Universitaria21/10/2019 30/10/2019

## ##

S/ - Leyla Nuñez

No declaró la totalidad de equipos y/o mobiliarios en los

Formatos de Licenciamiento C7, en diecisiete (17)

laboratorios, según lo verificado en la DAP.


Licenciamiento C7 para

cada uno de los

laboratorios.

1. Llenado del formatos de

Licenciamiento C7, consignando la

totalidad de equipos de laboratorios

y talleres en sede y filiales.



No presentó la carga horaria para los estudiantes de pregrado

y de todos los programas de la universidad, para el uso del

Laboratorio de Cómputo CECINFO, debido a que, en la DAP

declararon que, este laboratorio sirve para los cursos de

informática de egresados de la universidad.

3. Declarar las cargas

horarias para todos los

programas que hacen uso

del Laboratorio de Cómputo

1.- Sistematizar las cargas horarias

del laboratorio de Cómputo

2.- Actualización del Formato de

Licenciamiento C6

Responsable de Laboratorio


Universitaria

15/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

Veinticuatro (24) laboratorios no cuentan con los mismos

equipos y mobiliarios que sus similares laboratorios en otros

locales de la sede y filiales

4. Estandarización de

equipos de laboratorios en

Sede y Filiales

1. Convocar a los directores y sub

directores, para la estandarización

de los laboratorios y talleres.

2. Estandarización de equipos de

laboratorios y talleres por Escuelas

Profesionales de sede y filiales.

17/09/2019 30/10/2019 60,000 140,000 S/ 200,000

Isaias Meza

Mariela Rojas

Washington Soto

Fidel Limachi

Estanislao Juarez

Secretaría General


Ramiro Trujillo

Manuel Caballero

Washington Soto

Indicador 28: Los

laboratorios de

enseñanza están

equipados de

acuerdo con su

especialidad.


Formatos de Licenciamiento C6 y

C7.

2. Laboratorios estandarizados e

implementados de acuerdo a la

malla curricular.

3. Uso de laboratorios de Ciencias

Basicas en horas practicas de las

Escuelas Profesionales.

1. Formatos de licenciamiento

C6 y C7 actualizados por

laboratorio y talleres.

2. Equipos de laboratorios

estandarizados en Sede y

Filiales.

3. Implementación de

laboratorios de Ciencias

Básicas.

4. Implementación de equipos

de laboratorios de acuerdo a la

malla curricular en sede y

filiales.


Universitaria


Generales

Sudirección de Proyectos y Obras

Francisco Medina

Isaías Meza

Mariela Rojas

Washington Soto

Fidel Limachi

Escuelas Profesionales

Responsables de

Laboratorios

3,394,231 S/ 3,394,231 Fondos Propios

21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

Dirección General de Administración

Oficina de Planificación y Desarrollo

Universitario



Generales


Responsables de Laboratorios

Indicador 27: La

universidad cuenta

con talleres y

laboratorios de

enseñanza básica

propios, de

conformidad con el

número de

estudiantes,

actividades

académicas y

programas de

estudio.


Formatos de Licenciamiento A5,

C3, C6 y C7.

2. Desarrollo de horas practicas

en laboratorios implementados de

acuerdo a la malla curricular.

3. Laboratorios rehubicados en

especios definidos con

instalaciones adecuadas.

4. Mejor uso de los ambientes

academicos.

1. Formatos de Licenciamiento

A5, C3, C6 y C7 actualizados.

2.Laboratorios y Talleres

estandarizados y adecuados en

sede y filiales de acuerdo a las

mallas curriculares.

3. Laboratorios de Hisdráulica

y Ensayo de Materiales

trasladados al Bloque D Primer

nivel, con ambientes

diferenciados, en la Filial

Andahuaylas.

4. Memoria de cálculo de aforo

actualizado en sede y filiales.

1. Presentar formatos de





Universitaria

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

Veintiuno laboratorios no cuentan con equipos especializados y

pertinentes a los tipos de curso que se desarrollan en las horas

de práctica en el laboratorio, según su malla de estudio.

5. Implementación con

equipos de laboratorios y

talleres para las Escuelas

Profesionales según malla

curricular.

1. Las Escuelas Profesionales

analizaran las mallas curriculares,

para determinar el equipamiento de

laboratorios y talleres de la sede y

filiales.

02/09/2019 30/10/2019 4,800,000 S/ 4,800,000

SL01LA01 Laboratorio de Agroindustrias: Declaró equipos

de procesamiento y equipos para renovación (refrigeradora).

6. Adquisición de

refrigeradora

1. Requerimiento por la Escuela

Profesional de Agronomía, para la

compra de una refrigeradora.

15/10/2019 30/10/2019 3,000 S/ 3,000

SL01LA03 Laboratorio de Suelos y Aguas: El laboratorio no

cuenta con equipos para el curso de fertilidad (ejem: equipo de

medición de fertilidad de suelo Mufla).

7. Adquisición de equipo

(Horno Mufla) para el

Labortorio de Suelos y

Aguas.

1. Requerimiento por la Escuela

Profesional de Agronomía, para la

compra del equipo mufla.

25/09/2019 30/10/2019 4,879 S/ 4,879

SL01LA04 Laboratorio Contable: En comparación con los

Formatos de Licenciamiento C7, de los otros laboratorios

similares para el mismo programa, se observa que no declaró

los estabilizadores y racks.

8. Actualización del Formato

de Licenciamiento C7, para

el local con cógigo

SL01LA04 Laboratorio

Contable


Licenciamiento C7.



SL01LA05 Sala de Simulación de Audiencias: No declaró en

el Formato de Licenciamiento C7 los equipos existentes en el

laboratorio verificados en la DAP (Cámaras, estandarte

mezcladoras)

9. Actualización del Formato

de Licenciamiento C7, para

el local con código

SL01LA05 Sala de

Simulación de Audiencias


Licenciamiento C7.



SL01LA06 Laboratorio de Anatomía y Fisiología: No declaró

mobiliario existente en el laboratorio. En comparación con los

Formatos de Licenciamiento C7, de los otros laboratorios

similares para el mismo programa, se observa que no cuenta

con maqueta de hígado.

10. Adquirir la maqueta de

hígado, para el laboratorio

de Anatomía y Fisiología de

la Sede.

1. Requerimiento para la compra de

la maqueta de hígado para el

laboratorio de Anatomía y Fisiología

de la Escuela Profesional de

Enfermería de la Sede.

2. Adquisición de la maqueta.

15/10/2019 30/10/2019 1,500 S/ 1,500

SL01LA07 Laboratorio de Procedimientos de Atención en

Adultos: En comparación con los Formatos de Licenciamiento

C7, de los otros laboratorios similares para el mismo programa,

se observa que no cuenta con maqueta de simulador de sonda.

11. Actualización del

Formato de Licenciamiento

C7, incluyendo la maqueta

de simulador de sonda.


Licenciamiento C7.

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

SL01LA08 Laboratorio de Procedimientos de Atención

Mujer y Niño: En comparación con los Formatos de

Licenciamiento C7, de los otros laboratorios similares para el

mismo programa, se observa que no cuenta con aspirador.



C7, incluyendo el equipo de

aspirador.


Licenciamiento C7. 21/10/2019 30/10/2019 S/ -

SL01LA10 Laboratorio I de Estomatología: El laboratorio no

cuenta con el equipamiento requerido para dictar los cursos de:

Biología

Química General

Microbiología e Inmunología

Bioquímica General

SL01LA13 Laboratorio de Físico - Químico: No declaró

equipos y mobiliario existentes en el laboratorio. No cuentan

con una (1) campana extractora de gases.


Formato C7 e instalación de

Campana extractora de

gases.

1. El laboratorio Físico Químico se

denominará como: Laboratorio de

Análisis de Agua, Suelo y Aire.


Ingeniería Ambiental y Recursos

Naturales, formulará el

requerimiento servicio de

instalación de la campana

extractora de gases.

3. Conformidad del servicio.


Licenciamiento C7.


Universitaria

Sub Dirección de Proyectos y Obras15/09/2019 30/10/2019 4,800 11,200 S/ 16,000

Jaher Menacho

Fidel Limachi

Leyla Nuñez

El número de mobiliario excede al aforo declarado del

ambiente.


Licenciamiento C6.


Licenciamiento C6



El laboratorio no cuenta con el equipamiento requerido para

dictar los cursos de:

Edafología

Química General

Microbiología

SL01LA14 Laboratorio de Ensayo de Materiales: No declaró

equipos existentes en el Laboratorio


Licenciamiento C7 del

Laboratorio de Ensayo de

Materiales.


Licenciamiento C7.



SL01LA16 Laboratorio de Hidráulica: El laboratorio de

Hidráulica cuenta con mayores equipos que de las filiales.

18. Estandarización de

equipos en sede y filiales y

actualización del Formato de

Licenciamiento C7, para el

laboratorio de Hidráulica.

1. Requerimiento para la

estandarización de los equipos en

sede y filiales, por la Escuela

Profesional de Ingeniería Civil.

2. Adquisión de equipos para la

estandarización de laboratorios en

sede y filiales (Fecha de entrega

20/11/2019)


Ingeniería Civil


Generales

03/10/2019 30/10/2019 S/ -

Freddy Quispe (Director de

la E.P. de Ing. Civil).

Fidel Limachi

SL01LA17 Laboratorio de Desarrollo de Aplicaciones: No

declaró mobiliario existente en el laboratorio.



C7.


Licenciamiento C7, incluyendo el

mobiliario existente en el laboratorio

.


Universitaria

Director de la Escuela Profesional de

Ingeniería de Sistemas e Informática.

21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

SL01LA18 Laboratorio de Análisis y Diseño de Sistemas

de Información: No declaró mobiliario existente en el

laboratorio. El laboratorio no cuenta con el equipamiento

requerido para dictar los cursos de Redes y Comunicaciones

de Datos.



C7, incluyendo los equipos

requerido para dictar los

cursos de Redes y

Comunicaciones de Datos.




.

2. Adquisición de equipos para el

desarrollo del curso de Redes y

Comunicaciones de datos.


Universitaria




Generales


14/10/2019 30/10/2019 S/ -

Edison Chicclla

Fidel Limachi

Washington Soto

Leyla Nuñez

SL01LA19 Laboratorio de Computo CECINFO: El laboratorio

es utilizado por egresados para llevar cursos básicos de

informática, con horarios de lunes a viernes. No cuenta con

software especializado para los programas de Ingeniería

Ambiental y Recursos Naturales, e Ingeniería Civil.



C6.


Licenciamiento C6.

2. Implementación de los software

especializados para ingeniería.



SL01TA04 Taller de Producción de Material Educativo: El

ambiente cuenta con espacios reducidos para desarrollar

actividades.

22. Proporcionar un

ambiente adecuado para el

Taller de Producción de

Material Educativo.


Educación solicitará el uso de un

ambiente adecuado para el

funcionamiento de Taller, a la

Oficina de Planificación y

Desarrollo Universitario.

Oficina de Planificación y Desarrollo

Universitario15/10/2019 30/10/2019 S/ -

Lucio Castro Tamayo

Washington Soto

Leyla Nuñez

SL02LA02 Laboratorio de Modúlo Academico de Santo

Tomás: El laboratorio no cuenta con el equipamiento

requerido para dictar los cursos de:

- Entomología agrícola I, II,

- Botánica Agrícola

- Zootecnia General,

- Botánica Sistemática,

- Nutrición y Sanidad Animal,

- Topografía Agrícola,

- Fisiología Vegetal,

- Fitomejoramiento General,

- Hidrología Agrícola,

- Fitopatología General,

- Construcciones Rurales,

- Ingeniería de Riesgos,

- Fitopatología Agrícola

Jaher Menacho

Fidel Limachi

Washington Soto


ambientes para laboratorios

y equipamiento en el Fundo

Santo Tomás.

23. Construcción del cerco

perimétrico del módulo

académico Fundo Santo

Tomás.

1. Elaboración de planos de

distribución, planos de instalaciones

eléctricas, planos de distribución

sanitaria y puntos de internet.


servicios para la construcción del


Tomás.

3. Ejecución de Obra del Módulo

académico.

4. Conformidad de la ejecución de

obra.

5. Elaboración de planos del cerco

perimétrico.

Formular requerimiento de servicio

para la construcción del cerco

perimétrico.

6. Ejecución de obra y conformidad

del servicio.


Agronomía formulará requerimiento

para implementación de los

laboratorios en el Fundo Santo

Tomás.


Agronomía



Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Juan Alarcon

Washington Soto

Fidel Limachi

16. Implementación del

Laboratorio de Biología y

Microbiología

1. Adecuación de ambiente, para el

funcionamiento del laboratorio por la

Subdirección de Proyectos y Obras.

2. Elaboración del proyecto e

implementación de equipos,

materiales y mobiliario por la

Dirección de la Escuela Profesional

de Ingeniería Ambiental y Recusos

Naturales.


Ingeniería Ambiental y Recursos

Naturales


Generales

30/09/2019 30/10/2019 S/ -


Generales

Juana Serrano

Fidel Limachi

Estanislao Juarez

Leyla Nuñez

13. Implementación del

Laboratorio de Biología y

Microbiología

14. Inplementación del

Laboratorio de Química y

Farmacología

1. Adecuación de ambiente, para el

funcionamiento del laboratorio.

2. Elaboración del proyecto con

implementación de equipos,

materiales y mobiliario.


Estomatología30/09/2019 30/10/2019 S/ -

Uriel Carrión

Fidel Limachi

Washington Soto

Indicador 28: Los

laboratorios de

enseñanza están

equipados de

acuerdo con su

especialidad.



C7.



malla curricular.









Filiales.



Básicas.




filiales.


Universitaria


Generales

Sudirección de Proyectos y Obras

Francisco Medina

Isaías Meza

Mariela Rojas

Washington Soto

Fidel Limachi


Responsables de

Laboratorios


Generales

Juan Alarcon

Fidel Limachi

Estanislao Juarez

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

Se observa que no cuentan con equipos como: Teodolitos,

GPS, Niveles, Brújulas, microscopios, esteroscopios,

refrigeradora, horno, estufa, incubadora y autoclave.

F01L01LA02 Laboratorio de Agroindustrias: No declaró

mobiliario existente en el laboratorio. Se observa que no

cuenta con equipos tales como: Licuadora industrial,

embutidora manual de acero inoxidable, y filtro prensa de acero

inoxidable.



C7, del laboratorio con

código F01L01LA02

Laboratorio de

Agroindustrias.




e implementación de equipamiento.


Agronomía



Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Juan Alarcon

Washington Soto

Fidel Limachi

F01L01LA03 Laboratorio Contable: No declaró en el Formato

C7 los software`s de SIAF-SP, DSCONT GOLDEN, SISCONT

Access.




código F01L01LA03

Laboratorio Contable.


Licenciamiento C7.


Contabilidad solicitará la

Adquisición de los software

especializados para la Escuela

Profesional de Contabilidad.


Universitaria

Escuela Profesional de Contabilidad


Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Emilio Olarte

Fidel Limachi

F01L01LA05 Laboratorio de Anatomía y Fisiología: Se

observó, que no se declaró la maqueta de hígado.



C7, del local con código

F01L01LA05 Laboratorio de

Anatomía y Fisiología.


Licenciamiento C7, incluyendo la

maqueta de hígado.


Universitaria


Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ - Leyla Nuñez

Fidel Limachi

F01L01LA06 Laboratorio de Procedimiento en atención en

Adultos: Se observa, que no cuenta con maqueta de glúteos

para inyección.




código F01L01LA07

Laboratorio de

Procedimiento en Atención

Mujer Niño.


Licenciamiento C7.


Enfermería realizará el

requerimiento de compra de

maqueta de glúteos para inyección.


Universitaria

Escuela Profesional de Enfermería


Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Jessica Guerra

Fidel Limachi

F01L01LA07 Laboratorio de Procedimiento en Atención

Mujer Niño: No declaró mobiliario existente en el laboratorio, El

entrevistado indicó que falta TAP ( Test abreviado Peruano)

caja de elementos para la evaluación del área motora.



C7.

29. Adquisión del TAP y de

la caja de elementos para la

evaluación del área motora.


Licenciamiento C7.



requerimiento para la compra del

TAP y de la caja de elementos para

la evaluación del área motora.


Universitaria


Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Jessica Guerra

Fidel Limachi

F01L01LA08 Laboratorio Físico Químico: No cuenta con

campana extractora. El laboratorio no cuenta con el

equipamiento requerido para dictar los cursos de:

-Microbiología

-Análisis y control de la contaminación atmosférica.

-Contaminación y tratamiento de agua.

Se observa que no cuenta con equipos como: Estufa,

incubadoras, espectrofotómetro para la cuantificación de

sustancias y microorganismos, cromatógrafo de gases.

F01L01LA09/ F01L01LA11 Laboratorio de Ensayo de

Materiales/ Laboratorio de Hidráulica: No declaró equipos y

mobiliarios existentes en el laboratorio.

Comparten el mismo ambiente el laboratorio de Ensayo de

Materiales e Hidráulica

Se observa que no cuenta con los mismos equipos que su

similar.

Se constató que los equipos ubicados en el mismo ambiente,

están declarados en dos (2) Formatos de Licenciamiento C7

para cada tipo de laboratorio.

F01L01LA10 Gabinete de Topografía: Se observa que no

cuenta con niveles electrónicos, cintas métricas, miras,

jalones, porta prisma.



C7, del laboratorio


Topografía (antes gabinete).



mobiliario existente en el

laboratorio.


Profesional de Ingeniería Civil,

solicitará con requerimiento la

compra de equipos de laboratorio.


Universitaria14/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Mery Carmen Hernandez

Fidel Limachi

F01L01LA12 Laboratorio de Cómputo CECINFO: No cuenta

con software`s especializados para los programas de

ingeniería Ambiental y Recursos Naturales e Ingeniería Civil.



C6, del laboratorio


Cómputo (antes CECINFO).


Licenciamiento C6.





F01L02LA01 Laboratorio del Modúlo Academico de

Choccepuquio: El laboratorio no cuenta con equipamiento

para los siguientes cursos:

-Entomología agrícola I, II,

- Botánica Agrícola,

- Zootecnia General

- Botánica Sistemática,

- Nutrición y Sanidad Animal,

- Topografía Agrícola,

- Fisiología Vegetal

- Fitomejoramiento General,

- Hidrología Agrícola

- Fitopatología General,

- Construcciones Rurales,

- Ingeniería de Riegos,

- Fitopatología Agrícola

Se observa que no cuenta con teodolitos, GPS, Nivel brújula,

microscopio esteroscopio, refrigeradora, horno, estufa,

incubadora, autoclave.

F02L01LA02 Laboratorio de cómputo CECINFO: No cuenta

con Software´s especializados para los programas de

Ingeniería Ambiental y Recursos Naturales, e Ingeniería Civil.



C6, del laboratorio


cómputo (antes CECINFO)


Licenciamiento C6, del laboratorio


cómputo (antes CECINFO)





F02L02LA01 Laboratorio Contable A y F02L02LA02

Laboratorio Contable B: No declaró en el Formato de

Licenciamiento C7, Software de SIAF-SP, DSCONT GOLDEN,

entre otros.



C7, del laboratorio

F02L02LA01 Laboratorio

Contable A y F02L02LA02

Laboratorio Contable B


Licenciamiento C7.


Contabilidad solicitará la

Adquisición de los software

especializados para la Escuela

Profesional de Contabilidad.


Universitaria

Escuela Profesional de Contabilidad

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Maria Julia Vargas

Fidel Limachi

F02L02LA05 Procedimientos de Atención Mujer y Niño:

Falta TAP (Test Abreviado Peruano) Caja de elementos para la

evaluación de área motora. Maqueta de maternidad avanzada.



C7, del laboratorio

F02L02LA05

Procedimientos de Atención

Mujer y Niño.

38. Adquisión del TAP y de

la caja de elementos para

laevaluación del área

motora.


Licenciamiento C7.



requerimiento para la compra del

TAP y de la caja de elementos para

la evaluación del área motora y

maqueta de maternidad avanzada


Universitaria

Escuela Profesional de Enfermería


Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Brigida Pereyra

Fidel Limachi

F02L03LA01 Laboratorio Físico - Químico: No cuenta con

suficientes equipos en relación al aforo declarado.

El laboratorio no cuenta con equipamiento para los cursos de:

- Edafología

- Microbiología

- Análisis y control de la contaminación atmosférica.

- Contaminación y Tratamiento de agua.

Se observa que no cuenta con estufa, incubadoras,

espectrofotómetro para la cuantificación de sustancias y

microorganismos, cromatógrafo de gases.

Leyla Nuñez

Alicia Cuba

Fidel Limachi

S/ 24,800

Yimi Franco

Washington Soto

Fidel Limachi



C7, del laboratorio

F02L03LA01 Laboratorio

Físico - Químico


equipos de laboratorio.


Licenciamiento C7.


denominará como:Laboratorio de


3. Implementación del laboratorio de

Biología y microbiología.

4. Implementación con equipos de

laboratorio.


Universitaria

Escuela Profesional de Ingeniería

Ambiental y Recursos Naturales.


Generales

14/10/2019 30/10/2019 S/ -

6,800 14,000 4,000




Choccepuquio.




laboratorios en el Local académico

Choccepuquio


Agronomía14/10/2019 30/10/2019

Leyla Nuñez

Aide Solano

Fidel Limachi




código F01L01LA09/


Ensayo de Materiales/

Laboratorio de Hidráulica



mobiliario existente en el

laboratorio.


Profesional de Ingeniería Civil, con

oficio solicitará, el traslado de los

laboratorios de Hidráulica y Ensayo

de Materiales a ambientes

diferenciados.

3. El mobiliario y equipamiento del

laboratorio destinado a rehubicarse,


Universitaria21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Mery Carmen Hernandez

Fidel Limachi


equipos de laboratorio.


denominará como:Laboratorio de


2. Implementación del laboratorio de

Biología y microbiología.

3. Implementación con equipos de

laboratorio.

Escuela Profesional de Ingeniería

Ambiental y Recursos Naturales.


Generales

14/10/2019 30/10/2019 S/ -




Santo Tomás.

23. Construcción del cerco

perimétrico del módulo

académico Fundo Santo

Tomás.

1. Elaboración de planos de

distribución, planos de instalaciones

eléctricas, planos de distribución

sanitaria y puntos de internet.


servicios para la construcción del


Tomás.

3. Ejecución de Obra del Módulo

académico.

4. Conformidad de la ejecución de

obra.

5. Elaboración de planos del cerco

perimétrico.

Formular requerimiento de servicio

para la construcción del cerco

perimétrico.

6. Ejecución de obra y conformidad

del servicio.




laboratorios en el Fundo Santo

Tomás.


Agronomía



Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Juan Alarcon

Washington Soto

Fidel Limachi

Indicador 28: Los

laboratorios de

enseñanza están

equipados de

acuerdo con su

especialidad.



C7.



malla curricular.









Filiales.



Básicas.




filiales.

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

F02L03LA02 Laboratorio de Ensayo de Materiales: El

ambiente cuenta con menor área de lo declarada, por lo que el

aforo es menor.

41. Asignar ambiente

adecuado para el


Materiales.


servicio para la adecuación según

ambiente para el laboratorio de

Ensayo de Materiales.

2. Traslado y equipamiento del


Materiales.

3. Dotar de instalaciones

adecuadas.

07/10/2019 30/10/2019 S/ -

Se observa que no cuenta con Pozo de curado de probetas de

concreto, horno de secado de muestras para realizar pruebas y

determinar el contenido de humedad del suelo, máquina de

abrasión los Ángeles, equipo de prueba Slump (Cono varilla de

acero, bandeja), caja L/ Embudo V, caja U.



C7.


Licenciamiento C7.21/10/2019 30/10/2019 S/ -

F02L03LA03 Gabinete de Topografía: Se observa que no

cuenta con porta prisma, miras, niveles electrónicos.



C7, de laboratorio


Topografía (antes

Gabinete).


Licenciamiento C7.


laboratorio.



F02L03LA04 Laboratorio de Hidráulica: El ambiente cuenta

con menor área de lo declarada, por lo que el aforo es menor.

44. Asignar un ambiente

adecuado para el

Laboratorio de Hidráulica

1. Formular el requerimiento del

servicio para la ampliación el área

del ambiente para el laboratorio de

Hidráulica.

2. Ejecución del requerimiento del

servicio.

3. Conformidad del servicio.



Generales

07/10/2019 30/10/2019 S/ - Washington Soto

Fidel Limachi

F02L03LA05 Laboratorio de desarrollo de Aplicaciones: No

cuenta con software especializado para los programas de

ingeniería Ambiental y Recursos Naturales, e Ingeniería Civil.

45. Adquisición de software

especializados para las

Escuelas Profesionales de

Ingeniería de la Filial Cusco.

1. Los Sub directores de ingenieria

deberán solicitar la adquisición de

los software especializados.

2. El laboratorio de Desarrollo de

Aplicaciones, se denominará:

Laboratorio de Desarrollo de

Aplicaciones A

Sub Directores de la Escuelas

Profesionales de Ingeniería.


Generales

14/10/2019 30/10/2019 S/ - Washington Soto

Fidel Limachi

F02L03LA06 Laboratorio de Análisis y Diseño de Sistemas

de Información: El laboratorio no se encuentra equipado para

el curso de Redes y Comunicación de datos.



C7, del F02L03LA06

Laboratorio de Análisis y

Diseño de Sistemas de

Información


Licenciamiento C7.


desarrollo del curso de Redes y

Comunicaciones de datos.


Universitaria




Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Roxana Meza

Washington Soto

Fidel Limachi

Laboratorio No declarado de Desarrollo de Software y

Aplicaciones: El laboratorio se encuentra en proceso de

implementación. El entrevistado declaró que el laboratorio se

implementó a fin de no usar el Laboratorio de CECINFO.



C6, de Laboratorio No

declarado de Desarrollo de

Software y Aplicaciones


Licenciamiento C6.

2. El No declarado de Desarrollo de

Software y Aplicaciones, se

denominará: Laboratorio de

Desarrollo de Aplicaciones B


Universitaria



Generales

21/10/2019 30/10/2019 S/ -

Leyla Nuñez

Washington Soto

Fidel Limachi

No existe consistencia entre lo declarado en los formatos de

licenciamiento C3, C8 referente al número de ambientes para

docentes en los locales SL01, F1L01 y F02L02.x x

No existe consistencia entre lo declarado en los formatos de

licenciamiento C3,C8 y lo verificado en la DAP referente al

número de ambientes para docentes en los locales

SL01,F02L01 y F02L02

No existe consistencia entre lo declarado y en el formato de

Licenciamiento C8 y lo verificado en la DAP referente al

número de espacios para docentes en los siete (7) locales

conducentes al grado académico.

No presentó el formato de Licenciamiento C82. Presentación del Formato

de Licenciamiento C8

1. Llenado de los Formatos de

Licenciamiento C8.

MV1: El Presupuesto Anual de Mantenimiento no está vigente

al año 2019.

1. Actualizar el presupuesto

anual de mantenimiento

vigente al año 2019

1.Elaborar el presupuesto del Plan

de Mantenimiento para el año 2019

de sede y filiales.

Sub dirección de Proyectos y Obras

Ofina de Planificación y Desarrollo

Universitario

14/10/2019 30/10/2019 Fondos PropiosMariela Rojas

Washington Soto

Oris Salazar

No incluye el local F01L02 conducente a grado académico

declarado.

2. Incluir el local F01L02 en

el Plan de Mantenimiento

para el año 2019

1. Elaborar el Plan de

Mantenimiento incluyendo al local

F01L02.



Universitario

14/10/2019 30/10/2019Mariela Rojas

Washington Soto

Oris Salazar

No presentó la comparación del presupuesto proyectado y

ejecutado de los años 2016, 2017 y 2018.

3. Consolidar la información

de los presupuestos

proyectados y ejecutados

de los años 2016, 2017 y

2018.

1. Elaborar documento de los

presupuestos ejecutados y

proyectados de los años 2016,

2017 y 2018.



Sub dirección de Contabilidad.


Universitario

14/10/2019 30/10/2019 6,000 S/ 6,000 Fondos PropiosWashington Soto

Oris Salazar

No presentó el presupuesto de mantenimiento de equipos de

laboratorios contenidos en el Plan Operativo Anual (POA)

4. Actualizar el Plan

Operativo Anual (POA) del

año 2019.

Elaborar el Plan de mantenimiento

de equipos de laboratorios en sede

y filiales.


Universitario14/10/2019 30/10/2019 8,000 S/ 8,000 Fondos Propios

Mariela Rojas

Washington Soto

Oris Salazar

No presentó el rubro los presupuestos Mariela Rojas

No presentó los rubros de mantenimiento y reparación de

infraestructura existente; el rubro mobiliario y equipamiento de

aulas y oficinas; y el rubro de mantenimiento de equipamiento

de laboratorios y talleres de los locales SL01, SL02, F01L01,

F02L01, F02L02 Y F02L03.

No presentó los rubros de Mejoramiento y Adecuación de

Infraestructura existente; mantenimiento y reparación de

infraestructura existente; el rubro mobiliario y equipamiento de

aulas y oficinas; y el rubro de mantenimiento de equipamiento

de laboratorios y talleres de la filial F01L02.

MV2: El Plan Anual de Mantenimiento no está vigente al año

2019.

No detalló el procedimiento a realizar en mantenimiento

preventivo, mantenimiento correctivo, y mejoras menores.

No detalló las acciones a ejecutar para cada uno de los locales

donde se brinda el servicio educativo conducente a grado

académico, declarados en el Formato de Licenciamiento A2.

1,000

No detalló las actividades para el mantenimiento del

equipamiento del laboratorio y talleres, y mobiliario (muebles

fijos, carpetas, escritorios, otros).

##

Fondos PropiosWashington Soto

Oris Salazar

3,000 S/ 3,000 Fondos PropiosMariela Rojas

Washington Soto

Oris Salazar

1,000S/

5. Detallar en el

Presupuesto Anual de

Mantenimiento, los rubros

de mantenimiento,

reparación y adecuación de

infraestructura, mobiliario,

equipamiento de ambientes

académicos,

1. Preparar presupuesto anual de

mantenimiento por rubros.




Universitario


Generales

Reponsables de Laboratorio

14/10/2019 30/10/2019

14/10/2019 3010/2019

1. Preparar la documentación del

Plan Anual de Mantenimiento,

teniendo en cuenta el

mantenimiento preventivo,

correctivo y mejoras menores, en

sede y filiales, asi como el detalle

de las actividades de

mantenimiento.

6. Elaborar el Plan Anual de

Mantenimiento para el año

2019, en sede y filiales.

## ##

Fondos Propios

S/ - Leyla Nuñez

Indicador 30:

Existencia de

presupuesto y un

plan de

mantenimiento.

1. Aprobacion del presupuesto de

mantenimiento de infraestructura y

equipamiento aprobado por

Consejo Universitario.

2. Plan de mantenimiento de la

infraestructura y equipamiento del

año 2019 aprobado por Consejo

Universitario.

1. Presupuesto de

mantenimiento de

infraestructura y equipamiento

Actualizado y aprobado

resolutivamente .

2. Plan de mantenimiento de la

infraestructura y equipamiento

actualizado y aprobado del año

2019


Universitaria



Generales

Leyla Nuñez

Washington Soto

Fidel Limachi

Indicador 29: La

universidad cuenta

con ambientes para

los docentes en cada

local que ofrece el

servicio educativo.



C8.

1. Formato de licenciamiento

C8 alineado al C3 actualizados.

1. Actualizar Formatos de

Licenciamiento C3 y C8,

para sede y filiales

1. Llenado de los Formatos de

Licenciamiento C3 y C8.Dirección de Calidad y Acreditación

Universitaria21/10/2019

Indicador 28: Los

laboratorios de

enseñanza están

equipados de

acuerdo con su

especialidad.



C7.



malla curricular.









Filiales.



Básicas.




filiales.

2.

INF

RA

ES

TR

UC

TU

RA

Y R

EC

UR

SO

S A

CA

DÉ

MIC

OS

30/10/2019

Indicador 50: Material

bibliográfico según

planes de estudio de

sus programas. El

acervo bibliográfico

puede ser en físico

y/o virtual. Las

bibliotecas virtuales

deben estar

suscritas.

No se declaró en la sede de Abancay (SL01) acervo

bibliográfico para los programas P04,

P05,P07,P08,P10,P18,P19,P20,P21,P22,P23,P24,P26,P27,P

33, según formato de licenciamiento A5 de la DAP

(01) base de datos físico y virtual

del acervo bibliográfico actualizada

acorde a los programas

académicos ofertados de pregrado

y posgrado

* 01 reporte actualizado del

acervo bibliográfico físico de

sede y filiales.

* 01 contrato sobre biblioteca

virtual

* 01 Portal Web del Sistema de

Bibliotecas

* 01 link de biblioteca virtual

con usuario y contraseña

* 01 Formato de

Licenciamiento C11

* 01 manual de usuario de la

biblioteca virtual

1. Capacitar al personal de

Biblioteca respecto al

Sistema KOHA de acuerdo

al Formato C11 para

exportar los listados de

programas de estudios.

50.1.1 Formulación del plan de

capacitación del sistema KOHA al

personal de Biblioteca en sede y

filiales, que incluya:

* Demostración del Manual de

Usuarios del Sistema Integral de

Gestión de Biblioteca – KOHA y

EBSCOhost.

• Como ubicar en la página Web de

la Biblioteca, Sistema de Biblioteca

y la Base de Datos EBSCOhost,

(Información Virtual y digital).

• Reconocer funciones y

limitaciones del OPAC

• Identificar diferentes posibilidades

de búsqueda

• Manejar la búsqueda básica y

avanzada en Koha – EBSCOhost.

• Búsqueda simple

• Listado de resultados

• Visualización del registro completo

• Búsqueda avanzada

• Confección de bibliografías (virtual

stacks)

• Identificar ventajas de Koha

respecto a los OPAC y EBSCOhost

utilizados actualmente en las

bibliotecas.

• Proceso de préstamo de libros.

• Procesos de hacer reserva

50.1.2 Aprobación del plan por la


Biblioteca Central 12/09/2019 30/10/2019 ## ## 1,000 1,000S/ Fondos Propios

No existe biblioteca en el local F02L01 (donde enseñan el

programa de derecho P03) ni en el local F02L02 (donde

enseñan el programa de enfermería P02 y contabilidad P27),

precisando que el acervo bibliográfico para los programas

P02,P03,P27 se encuentran en el local F02L03.

2. Implementar una base de

datos y remisión de contrato

de servicio de biblioteca

virtual con Base de Datos

de libros que incluyan

contenidos y títulos acorde

a los programas de estudio

(escuelas profesionales),

con link de acceso: usuario

y contraseña y el manual de

usuario.

50.2.1 Requerimiento para

suscripción de contrato de

proveedores de bases de datos:

ProQuest y AlfaOmega, asimismo la

ampliación de contrato Ebsco,

50.2.2 Actualizar el portal web de la

biblioteca con link de acceso de

usuario y contraseña de las bases

de datos.

50.2.3 Capacitación en el uso de la

base de datos a través de vídeos

tutoriales,

07/10/2019 30/10/2019 ## ## ## ## 300,000 300,000S/ Fondos Propios

No precisó número de ejemplares y en algunos casos año de

publicación del acervo bibliográfico físico presentado por los

programas P34,P35,P36,P37, que se imparten en el local

SL01.

3. Actualizar el acervo

bibliográfico físico de los

programas de estudio que

se imparten en la sede y

filiales (Cusco y

Andahuaylas).

50.3.1Validar la base de datos del

acervo bibliográfico físico a través

de un reporte.

50.3.2 Registrar correctamente la

integridad de campos de registro del

acervo bibliográfico físico.

15/09/2019 30/10/2019

## ## ## ## ## ##

549,000 1,000 550,000S/ Fondos Propios

En los locales SL02 y F01L02 no se ha declarado bibliotecas a

pesar que funcionan laboratorios del programa de agronomía

4. Implementar mobiliarios y

equipos de computadoras

en los locales de Grau,

Collasuyo, Santo Tomás y

Choquepuquio

50.6.1 Requerimiento de la

implementación de biblioteca en los

locales: mobiliario, equipos y

material bibliográfico.

50.6.3 Implementación de las

bibliotecas de los locales de Grau,

Collasuyo, Santo Tomás y

Choquepuquio.

05/10/2019 30/10/2019

## ## ##

-S/ Fondos Propios

No presentó acervo bibliográfico para los programas de estudio

P03, P02, P27 ubicados en los locales F02L01 y F02L02

respectivamente, así mismo, en la visita de la DAP se

evidencio que tales locales no cuentan con bibliotecas.

26/09/2019 30/10/2019

## ##

S/ - Fondos Propios

En el local F02L03 para el programa de estudios de Ingeniería

Civil, existe solo cuarenta y dos (42) ejemplares, así mismo,

para ingeniería Ambiental y Recursos Naturales, ochenta (80)

ejemplares, lo que evidencia limitado material bibliográfico en

relación a la cantidad de estudiantes.

09/09/2019 30/10/2019

No presentó acervo bibliográfico virtual de los siguientes

recursos: bioligical & agricultura Índex, Plus Enfermería al día y

Fuente Académica Premier; asimismo, no presento la lista de

ejemplares relacionados a los programas de estudio

declarados.

09/09/2019 30/09/2019

##

S/ - Fondos Propios

26/09/2019 30/10/2019 ## ## S/ - Fondos Propios

Componente III



INICIO FIN I II III IV I II III IV I II III IV Costo HH (RRHH)Asesoría/

Consultoría (RH)

Equipos/Material

es/InsumosMobiliario

Material

BibliográficoInfraestructura Gastos Adm. Útiles de Oficina

Indicador 31: Existencia de

políticas, normas y

procedimientos para el fomento

y realización de la investigación

como una actividad esencial y

obligatoria de la universidad.

Existen inconsistencias en términos de la documentación normativa institucional

entregada por la Universidad, como el Estatuto, el Reglamento General, el

Reglamento de Investigación, el Reglamento del Docente, como se detalla en las

observaciones identificadas; así mismo, es necesario un mayor desarrollo en

torno a las políticas de investigación que propone la Universidad

Un documento de normas,

políticas y estrategias de

investigación alineados a la

ley universitaria N° 30220

* 01 Resolución que aprueba las Políticas de Investigación

Científica actualizada de la UTEA

* 01 Reglamento de investigación actualizado de la UTEA

en concordancia con su Estatuto.

* 01 Reglamento del docente universitario actualizado en

concordancia de los documentos normativos (Estatuto y

Reglamento de Investigación) y un PEI de Investigación

en concordancia con el estatuto y el PEI Institucional

1. Revisar y actualizar las políticas de investigación y el

reglamento de investigación a nivel de pregrado y posgrado,

aprobado por la autoridad competente.

31.1.1 Alineamiento de las Políticas de Investigación y el Reglamento de Investigación en

coordinación con las unidades, centros y vicerrectorado de investigación alineado a los

documentos normativos de la universidad.

31.1.2 Organización de 02 talleres con grupos de interés internos y externos para validar

las políticas de investigación.

31.1.3 Consolidación y aprobación de las propuestas de las políticas de investigación con

las escuelas profesionales y escuela de posgrado.

31.1.4 Emisión de la resolución de aprobación de las políticas de investigación por el

vicerrectorado de investigación para su ratificación por consejo universitario.

Vicerrectorado de Investigación 17/09/2019 25/10/2019

# # #

9,000 1,000 S/ 10,000 Fondos Propios

1. Designar al responsable de la unidad de investigación de la

Facultad de Ciencias Jurídicas Contables y Sociales y de la

unidad de investigación de posgrado.

32.1.1 Designación del responsable de la unidad de investigación de la Facultad de

Ciencias Jurídicas Contables y Sociales a propuesta del decano de facultad.

32.1.2 Ratificación del consejo de facultad de la designación del responsable de

investigación de la Facultad de Ciencias Jurídicas Contables y Sociales.

32.1.3 Designación del responsable de la unidad de investigación de posgrado a

propuesta del director de la escuela de posgrado.

32.1.4 Ratificación del responsable de la unidad de investigación de posgrado por el

consejo universitario.

Vice Rectorado de Investigación 04/09/2019 21/10/2019

X X x x x

S/ -

2. Implementar las coordinaciones de investigación en las

Filiales (Andahuaylas y Cusco), así como el equipamiento y

personal administrativo.

32.2.1 Requerimiento para la desconcentración de las coordinaciones de investigación en

las Filiales de Cusco y Andahuaylas.

32.2.2 Aprobación de requerimiento por el Consejo Universitario.

32.2.3 Implementación con equipos, mobiliarios, personal y otros para las nuevas

coordinaciones.

Dirección del Instituto de Investigación 16/09/2019 30/10/2019

## ## ## ## ## ##

21,600 1,400 S/ 23,000 Fondos Propios

3. Actualizar el Manual de Organización y Funciones (MOF) del

área de investigación.

32.3.1 Proponer las funciones de las áreas de investigación de la sede y su articulación

con las filiales.

32.3.2 Solicitar a la oficina de planificación y desarrollo universitario la incorporación de

las funciones propuestas.


# #

S/ - Fondos Propios

14 líneas de investigación

definidas y vinculadas con

los programas de estudios de

pregrado y posgrado.

* 01 Resolución que aprueba líneas de investigación

actualizadas con objetivos.

1. Actualizar las líneas y objetivos de investigación de pregrado

y posgrado en concordancia con la taxonomía de las áreas,

subáreas y disciplinas del campo del conocimiento establecida

por la Organización para la Cooperación y el Desarrollo

Económicos (OCDE) y asumidas por el CONCYTEC.

*Revisar las líneas de investigación e incorporar los objetivos, así como su vinculación

entre el pregrado y posgrado.

*Socialización de las líneas de investigación.

*Aprobación mediante resolución de vicerrectorado de investigación.

*Ratificación de las líneas de investigación por Consejo Universitario


# # #

9,000 1,000 S/ 10,000 Fondos Propios

2. Consolidar todos los componentes del presupuesto integral

para la investigación.

33.2 Solicitar al área pertinente la precisión de los rubros de montos asignados a la

gestión en investigación de pregrado y posgrado con fuentes de financiamiento, según el

siguiente detalle: personal administrativo, investigadores, infraestructura, publicaciones,

equipamiento entre otros.


# # # #

1,000 S/ 1,000 Fondos Propios

3. Aprobar mediante resolución de la autoridad competente el

replanteo del presupuesto de investigación, equipamiento,

personal y otros.

33.3 Emisión de la resolución por la autoridad competente. Vice Rectorado de Investigación 09/10/2019 11/10/2019

X

S/ -

Indicador 35: Políticas de

protección de la propiedad

intelectual.

El Reglamento de Propiedad Intelectual, Derechos de Autor y Patentes de la

Universidad no contempla el registro de patentes ante el Indecopi, ente

regulador sobre la gestión y control de patentes en el Perú

(01) documento de políticas

de protección de la

propiedad intelectual, de

alcance institucional.

* 01 Resolución que aprueba las políticas de protección de

la propiedad intelectual adecuado al marco legal vigente.

* 01 Reglamento de Regulación de Autenticidad de

documentos académicos de la escuela.

* 01 Reglamento propiedad intelectual actualizado.

1. Revisar, actualizar y aprobar las políticas de protección de la

propiedad intelectual así como su reglamento, y el reglamento de

autenticidad de documentos académicos de la UTEA,

adecuados al marco legal de INDECOPI.

35.1.1 Designar la comisión encargada de revisar y actualizar las políticas de protección

de la propiedad intelectual.

35.1.2 Realizacipón de Talleres con la participación de INDECOPI .

35.1.3 Socialización a través de dos reuniones los Reglamentos con la comunidad

universitaria de sede y filiales.

35.1.4 Aprobación mediante resolución de vicerrectorado de investigación.

35.1.5 Ratificación de las líneas de investigación por Consejo Universitario.

Vicerrectorado de Investigación, 01/10/2019 07/10/2019

#

200 S/ 200 Fondos Propios


tiene un registro de docentes

que realizan investigación.

Asimismo, los docentes deben

estar registrados en el DINA.

No todos los docentes declarados como que realizan investigación se

encuentran debidamente registrados en el portal CTI Vitae del Concytec, tal y

como lo requiere el indicador. Además, de los cuarenta y tres (43) docentes

declarados como investigadores, nueve(9) tienen régimen de dedicación a

tiempo parcial, con el total de horas dedicadas al dictado de clases, infiriéndose

por tanto que no realizan investigación

(01) padrón de docentes

investigadores registrados en

el CTI Viate (ExDINA)

* 01 Reglamento del docente investigador actualizado.

* 01 Padrón de docentes que realizan investigación, en

relación con el Formato C9, señalando los docentes que

realizan investigación y aquellos que están registrados en

"CTI Vitae" a nombre de la UTEA.

1. Verificar el registro CTI Vitae (Ex-DINA) con la relación del

formato C9 actualizado de docentes que realizan investigación e

investigadores de la UTEA.

36.1.1 Dar conformidad de los requisitos que el docente debe poseer, para ser calificado

como investigador y como docente que realiza investigación en la UTEA. Es preciso haber

desarrollado como mínimo un proyecto de investigación y estar registrado a nombre de la

institución en el CTI Vitae (Ex-DINA).

36.1.2 Actualización de la relación de docentes investigadores y docentes que relizan

investigación en la UTEA.

36.1.3 Aprobación de la relación de docentes investigadores y docentes que realizan

investigación en la UTEA.

Dirección del Instituto de Investigación 30/09/2019 15/10/2019

# # #

300 - S/ 300 Fondos Propios

1. Elaborar un registro de proyecto de investigación conforme la

estructura señalada en la matriz de las Condiciones Básicas de

Calidad - CBC.

(Presupuesto, Plan Operativo Anual - POA).

SELECCIÓN DE PROYECTOS NUEVOS DE ESTUDIANTES Y DOCENTES

*Convocatoria para el concurso de proyectos de investigación.

*Establecer el proceso para la presentación de proyectos de investigación .

*Preselección de proyectos de investigación.

*Exposición de proyectos de investigación.

*Publicación de resultados .

*Suscripción del compromiso institucional e inicio de la ejecución.

*Clasificación de proyectos de investigación por escuelas profesionales.

INFORME DE AVANCE DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN.

*Solicitar el informe de avance financiero y físico a los responsables de los proyectos de

investigación.

*El responsable del proyecto presenta su informe y solicita la conformidad de la Dirección

de Investigación.

INFORME DE CIERRE DE TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN CONCLUIDOS.

*Solicitar el informe final de los trabajos de investigación.

*El responsable del trabajo de investigación presenta su informe final a la Dirección de

Investigación.

CONSOLIDACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN.

SOLICITAR LA AUTORIZACIÓN AUTOR(S) PARA LA PUBLICACIÓN DEL TRABAJO DE

INVESTIGACIÓN ENE EL REPOSITORIO INSTITUCIONAL.

Dirección de Investigación-Unidades y centros de

Investigación01/10/2019 25/10/2019

# # # x

100 100 S/ 200 Fondos Propios

2. Incorporar los proyectos aprobados y en ejecución,

vinculados a las líneas de investigación, al portal de

transparencia de la UTEA.

*Diseñar y aprobar una guía de seguimiento de los proyectos de investigación.

Implementar una base de datos de registro de los proyectos de investigación.

*Publicación de del registro de proyectos de investigación de docentes y estudiantes

ganadores en la web.

Dirección de Investigación 19/08/2019 31/10/2019

# # # # # # # # # #


3. Ejecutar capacitación y estímulo económico para mejorar la

calidad de los proyectos de investigación a nivel de pregrado y

posgrado.

02 eventos de investigación para la sede de Abancay y filiales de Andahuaylas y Cusco.

03 Talleres de investigación, 01 por facultad para la mejora continua de la investigación

formativa, ofertada a los estudiantes de la sede Abancay y filiales Cusco y Andahuaylas.

Estímulos Económicos para mejorar la calidad de los proyectos de investigación a nivel de

pregrado y posgrado

* Resolución de Consejo Universitario N° 1645-2019-UTEA-CU, que aprueba la directiva

N° 001 - 2019- UTEA -DI

Implementación de estímulos e incentivos a los docentes que realizan investigación para el

año 2019, para la sede Abancay y filiales de Cusco y Andahuaylas.

01 ceremonia de reconocimiento al docente que realice investigación con el objeto de

visualizar la producción científica e intelectual.

Vice Rectorado de Investigación/Dirección del Instituto

de Investigación19/08/2019 31/10/2019

# # # # # # # # # #


4.Desarrollar y ejecutar los proyectos de investigación de las

Unidades y centros de investigación.

*Formulación del proyecto para llevar a cabo el concurso de investigación.

*Aprobación mediante resolución de vicerrectorado de investigación.

*Convocatoria para el concurso de proyectos de investigación.

*Establecer el proceso para la presentación de proyectos de investigación.

*Preselección de proyectos de investigación.

*Exposición de proyectos de investigación.

*Publicación de resultados

*Suscripción del compromiso institucional e inicio de la ejecución.

*Clasificación de proyectos de investigación de estudiantes y docentes por escuelas

profesionales.

Vice Rectorado de Investigación/Dirección del Instituto

de Investigación/EP01/10/2019 31/10/2019

# # # #

355,500 100,000 S/ 455,500 Fondos Propios

1. Sistematizar la información de carga lectiva y no lectiva de los

docentes de las escuelas profesionales (programas de estudios).

39.1.1 El vicerrectorado académico dispone el acopio de información de los docentes de

escuelas profesionales (programas de estudios) mediante documento.

39.1.2 El Director de la Escuela Profesional y Sub Director de Escuela Profesional de las

Filiales (programas de estudio) planifica las actividades académicas, sobre requerimiento

de docentes, en coordinación con el Director de departamento académico.

Vicerrectorado Académico, Decanos, Directores de

departamento y escuelas profesionales13/09/2019 21/10/2019

# # # # x x

200 800 S/ 1,000 Fondos Propios

2. Verificar la información, consistenciarla en el padrón de

docentes C9 y cuantificar el número de docentes de los

programas incluyendo a los docentes investigadores.

39.2.1 El Director de la Escuela Profesional y Sub Director de Escuela Profesional de las

Filialesverifica la consistencia del padrón de docentes de acuerdo al instructivo del llenado

del formato C9 aprobado por Resolución.



# #


3. Actualizar el Formato de Licenciamiento C9, verificando el

cumplimiento del 25% de docentes a tiempo completo como

mínimo, detallando su carga lectiva y no lectiva.

39.3.1 Elaboración y aprobación del instructivo para la validación de formato de

licenciamiento C9.

39.3.2 El Director de la Escuela Profesional actualiza el padrón de docentes de acuerdo al

instructivo, verificando el 25% de docentes a tiempo completo, aprobado por Resolución.



x # # x


4. Elaborar y presentar el informe estadístico del personal

docente de la Universidad Tecnológica de los Andes de la sede

y filiales.

39.4.1 La Sub Dirección de Recursos Humanos y la Oficina de Planificación y desarrollo

universitario, elabora y presenta el informe estadístico validado y aprobado por las

dependencias académicas.

Vicerrectorado Académico, Oficina de Planificación y

Desarrollo Universitario, Sub Dirección de Recursos

Humanos

11/10/2019 18/10/2019

#


5. Verificar la coherencia entre el formato C9 y el Formato C8

39.5.1 Verificación y coordinación de la coherencia entre los formatos C9 y C8, entre los

directores o subdirectores de escuela, la oficina de planificación y desarrollo universitario

y la subdirección de obras para garantizar el correcto aforo de los ambientes docentes en

los diferentes locales de la sede y filiales.

39.5.2 Remisión del informe de validación.

Vicerrectorado Académico, Sub Dirección de Recursos

Humanos, Sub Dirección de Obras y Proyectos.16/09/2019 11/10/2019

# # # #


6. Disponer resolutivamente el cumplimiento del Reglamento de

carga académica en el sistema de información a los docentes

de tiempo parcial.

39.6.1 Emisión de la resolución de cumplimiento de carga académica de docentes a

tiempo parcialVicerrectorado Académico 06/09/2019 16/09/2019

x x

S/ -

7. Verificar, ordenar, llenar y actualizar el Curriculum Vitae

(gestión Docente) en el sistema ERP EDUCA.

39.7.1 Disposición para la actualización del curriculum vitae de los docentes en físico y

en el Sistema ERP Educa

Vicerrectorado Académico, Decanos, Directores

de departamento, escuelas profesionales y Sub

Dirección de recursos Humanos

16/09/2019 21/10/2019

# # # # x


1. Evaluar el procedimiento de selección docente, distribución

de carga académica, contratos y llenado del formato C9 del

semestre , sobre cumplimiento de requisitos para el ejercicio de

la carrera docente, conforme Ley N° 30220.

40.1.1 Validación del procedimiento de selección de docente concordante con el estatuto

y la ley universitaria por el vicerrectorado académico realizando las acciones correctivas.

40.1.2 Emisión de la resolución vicerrectoral de las acciones correctivas del

procedimiento de selección docente.

Vicerrectorado Académico 09/09/2019 13/09/2019

#


2. Realizar acción correctiva y de mejora respecto a resultados

de la evaluación.

40.2.1 El Vicerrectorado Académico emite la resolución de cumplimiento de las medidas

correctivas, con la finalidad de contar con mejores filtros para la selección docente,

incrementando el número de maestros y doctores.

Vicerrectorado Académico 16/09/2019 11/10/2019

x x x x

- - S/ -

El ultimo formato de licenciamiento C9 del periodo académico 2019-I presenta

observaciones como: docentes con grado de Bachiller y categoría de

contratado, no eran docentes universitarios en la entrada en vigencia de la Ley;

docentes sin grado académico con categoría contratado; y , docentes que

realizan investigación sin número de horas en otras actividades. Asimismo, se

identificó inconsistencia en la categoría docente, régimen de dedicación y

ejercicio de la docencia universitaria declarado, con los criterios establecidos

en el Estatuto y omisión de documentación en legajos de docentes.

(01) padrón actualizado de

docentes contratados a partir

del período vigente que

poseen como mínimo grado

de maestro, en cumplimiento

del artículo 82° de la ley

30220.

* 01 Padrón de docentes actualizado al periodo 2019-II,

según formato de Relación Docente – SUNEDU.

*01 Expediente de concurso de ordinarización docente.

(01) órgano de investigación

cuya estructura orgánica es

concordante con el estatuto,

reglamento general y

reglamento de organización

y funciones de la UTEA

* 01 Resolución que ratifica al responsable del órgano de

investigación .

* 02 coordinaciones de investigación en las Filiales

(Andahuaylas y Cusco).

* 01 Relación del personal adscrito al área.

* 01 MOF actualizado del área en concordancia con el

estatuto .

(01) resolución que aprueba

el presupuesto de

investigación anual,

destinado para acciones de

investigación, equipamiento,

personal y otros, a nivel de

pregrado y posgrado.

* 01 Presupuesto de investigación actualizado y aprobado

(01) padrón de docentes

actualizado en forma

detallada según el formato

C9 y determinar el

cumplimiento de al menos

25% de docentes a tiempo

completo.

* 01 Padrón de docentes actualizado.

* 01 Reporte de carga lectiva y no lectiva coherente con el

formato C9, donde se evidencie el cumplimiento del 25%

de docentes a tiempo completo y sus actividades.

* 01 Reporte de carga académica de Los Docentes de

conformidad a las normas a su condición y régimen de

dedicación. *Curriculum Vitae revisados y

actualizados

(10) registro actualizado de

los proyectos de

investigación en ejecución de

acuerdo a los datos

requeridos en el medio de

verificación.

* 01 Registro de proyectos de investigación concluidos y

en proceso de ejecución a nivel de pregrado y posgrado.

*01 guía de seguimiento y evaluación de los proyectos de

investigación.

* 01 Link de proyectos de investigación actualizado al

2019-II

3.

DO

CE

NC

IA E

IN

VE

ST

IGA

CIÓ

N


Órgano Universitario de

Investigación cuyo responsable

tenga grado de doctor.


líneas de investigación.

Asimismo, se debe indicar el

presupuesto asignado para la

investigación, equipamiento,

personal y otros.


tiene un registro de proyecto(s)

de investigación en proceso de

ejecución.

Existen inconsistencias entre la documentación presentada y vacíos en relación

a las resoluciones entregadas, que afectan la existencia del Órgano

Universitario de Investigación.

No presentó información referida a la renuncia al cargo de la Dra. Cecilia

Clotilde Huamán Nahula (anterior Vicerrectora de Investigación), o del Dr. Lucio

CastroTamayo (anterior Director del Instituto de Investigación)

No adjuntó las resoluciones referidas a los responsables de la Unidad de

Investigación de la Facultad de ciencias jurídicas, contables y sociales y de la

Unidad de Investigación de Posgrado.

En la resolución del Vicerrectorado de Investigación N° 026-2019-UTEA/VRI,

del 13 de junio de 2019, en su articulo primero, reconoce a los Responsables

de los Centros de Investigación de las Escuelas Profesionales para el año

académico 2019, Filial Cusco (nueve integrantes); sin embargo, esta instancia

no ha sido incluida en el Organigrama de investigación presentado por la

Universidad (a nivel de las filiales, el Organigrama solo presenta la coordinación

de investigación)

Existen errores de consistencia referidos a la documentación de sustento que la

Universidad ha presentado, sobre las instancias que componen el órgano de

investigación, artículo 88 del ROF

Las líneas de investigación no establecen una relación básica de coherencia

entre las líneas de investigación de pre y posgrado, asimismo el presupuesto

asignado para investigación, 2019, presentado por la Universidad, no contempla

aspectos como montos asignados para personal administrativo, investigadores,

infraestructura, equipamiento, publicaciones para los proyectos de

investigación pregrado y posgrado, entre otros. De otro lado, la Universidad no

detallo las fuentes de financiamiento, tanto propias como externas.

La Resolución Rectoral N° 173-2018-UTEA-R declara en su artículo primero

que aprobó el Reglamento del Concurso de Investigación pero en la

documentación presentada se observó que, lo que se aprobó en realidad es el "

Reglamento de Proyectos de Investigación a nivel de docentes de la UTEA

cofinanciados" y no el " Reglamento del concurso de investigación"

No cumple con presentar proyectos para todas las filiales, solo para Cusco

El proyecto de investigación " Desarrollar el cohete experimental UTEA 1 que

logre mayor estabilidad y mayor alcance vertical con fines de estudio", en su

contenido indicó que el presupuesto es de S/. 23 000, pero la tabla de registro

de proyectos indica S/. 8500.

De los seis (6) investigadores principales, solo uno (1) está debidamente

registrado en el portal CTI Vitae


tiene como mínimo el 25% del

total de docentes a tiempo

completo.

El último formato de licenciamiento C9 del periodo académico 2019-I presenta


contratado, no eran docentes universitarios en la entrada en vigencia de la Ley

Universitaria; docentes sin grado académico con categoría contratado; y,

docentes que realizan investigación sin número de horas en otras actividades.

Además se identificó inconsistencia en la categoría docente; régimen de

dedicación, y, ejercicio de la docencia universitaria declarado, con los criterios

establecidos en el Estatuto y documentación contenida en los legajos de

docentes.

* Docentes sin grado académico con categoría contratado.

* Docentes que cuentan con mas de 18 horas, sin embargo en el estatuto

establece no mayores a 18 horas semanales.

Indicador 40: Los docentes

incorporados a la docencia

universitaria con fecha posterior

a la entrada en vigencia de la Ley

Universitaria que dediquen horas

de docencia en pregrado o

postgrado, cuentan al menos

con grado de maestro o doctor,

según corresponda.

PRESUPUESTO POR ACTIVIDAD (S/.)COMPONENTE INDICADOR OBSERVACIONES A SUBSANARRESULTADOS

ESPERADOSPRODUCTOS ACTIVIDADES FUENTE DE FINANCIAMIENTOAgosto Setiembre Octubre Consolidado de locales de la UTEA 2019TAREAS RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD

PERIODO DE EJECUCIÓNPeriodo de ejecución Presupuesto - PDA

3. Elaborar expediente para el proceso de concurso de docente

ordinario y autorizar su convocatoria para el semestre 2020-I.

40.3.1 Actualización de la documentación para el proceso de concurso de ordinarización

de docentes.Vicerrectorado Académico 01/10/2019 31/10/2019

# # # #

1,000 1,000 S/ 2,000 Fondos Propios

1. Actualizar el Reglamento Docente, incorporando los

mecanismos de ratificación, promoción, evaluación del

desempeño docente entre otros. Asimismo, contemplará la clase

modelo y entrevista personal.

41.1.1 El Vicerrector Académico convoca a reunión a los Decanos, Directores de

Departamentos Académicos, Directores de las Escuelas Profesionales para la evaluación

del Reglamento vigente, conformándose una comisión AD HOC.

41.1.2 Elaboración plan de trabajo por la comisión AD HOC y realiza la actualización.

41.1.3 Socialización con las Escuelas Profesionales y dependencias administrativas

correspondientes

41.1.4 La comisión AD HOC, emite un informe detallado de propuesta de actualización, al

Vicerrectorado Académico.



# # # #


2. Aprobar mediante resolución de la autoridad competente el

reglamento docente actualizado en el marco de la Ley N.º 30220

y las prerrogativas del Estatuto de la UTEA., articulado al

Estatuto y a la Ley universitaria, Ley N° 30220.

41.2.1 Aprobación resolutiva por el Vicerrectorado Académico.

41.2.2 Remitir al Rectorado para que sea agendado y ratificado en el Consejo

Universitario.

41.2.3 Publicación en el portal web de la UTEA.

Consejo Universitario 14/10/2019 18/10/2019

x x

S/ -

1. Establecer los parámetros en el desarrollo de las

competencias del docente en su especialidad para el eficiente

desempeño en las aulas.

42.1.1 El Vicerrectorado Académico dispone encuestar a los docentes para detectar sus

debilidades con la finalidad de alcanzar las competencias trazadas.

42.1.2 El resultado de las encuestas permite priorizar los temas y lineamientos en las que

se debe capacitar.

42.1.3 El Director de Departamento Académico y Directores o Sub Director de Escuelas

Profesionales realizan el seguimiento y supervisión del cumplimiento de las

capacitaciones.



#


2. Determinar las necesidades de capacitación docente, de

acuerdo a las nuevas tendencias en la educación.

42.2.1 El Vicerrectorado Académico mediante los Departamentos Académicos y

Directores o Sub Director de Escuelas Profesionales aplican la encuesta a los docentes.

42.2.2 Los Departamentos Académicos una vez obtenido los resultados de dicha consulta,

realizará la programación de los temas a capacitar, elaborando el plan de capacitación en

coordinación con el Vicerrectorado Académico.



# #


3. Actualizar e implementar el plan anual de capacitación

docente para el año académico 2019, que contenga, entre otros

aspectos, cronograma y presupuesto; mediante la capitación en

estrategias metodológicas.

42.3.1 El Vicerrectorado Académico en coordinación con Dirección de los Departamentos

Académicos realiza la ejecución de la capacitación.

42.3.2 Aplicar la encuesta de satisfacción de capacitación.

42.3.3 Seguimiento y monitoreo de desempeño docente durante el semestre.



# #


4. Actualizar e implementar el plan anual de capacitación

docente para el año académico 2019, que contenga, entre otros

aspectos, cronograma y presupuesto; mediante la capitación.

42.4.1 El Vicerrector Académico convoca a reunión a los Decanos, Directores de

Departamentos Académicos, Directores de las Escuelas Profesionales, para actualizar y

evaluar el plan de capacitación vigente.

42.4.2 Aprobación de la actualización del plan de capacitación.

42.4.3 Socialización del plan de capacitación con las Escuelas Profesionales.

42.4.4 Aprobación por el Vicerrectorado Académico, remitido al Rectorado para su

agenda y posterior ratificación en el Consejo Universitario.

42.4.5 Publicación en el portal Web de la UTEA.



# #

140,000 10,000 S/ 150,000 Fondos Propios

524,300S/ -S/ -S/ -S/ -S/ 200S/ 142,750S/ 7,250S/ 674,500S/


regula la capacitación de sus

docentes.

No evidencia articulación de gestión entre el Vicerrectorado Académico y la

Facultades en referencia a los lineamientos de ejecución de los documentos

normativos de capacitación, lo cual difiere con las atribuciones del vicerrector

Académico señaladas en el numeral 31.12 del artículo 31 del Estatuto "

promover y conducir la permanente capacitación de los docentes de la

Universidad" y en las funciones establecidas en el MOF " promover y conducir

la permanente capacitación de los docentes de la Universidad"

los docentes con categoría de ordinario tienen más oportunidades de acceder a

capacitaciones a nivel externo e internacional.

No precisa en el Plan de Capacitación y perfeccionamiento docente, cómo

realiza los diagnósticos para la capacitación, así como los tipos de cursos que

realizaran las escuelas profesionales

solo considera la encuesta de opinión del estudiante, como herramienta de

evaluación docente, como insumo para el diseño del plan de capacitación

el Vicerrectorado Académico no tiene información sistematizada de los cursos

realizados por las Escuelas Profesionales

Ala fecha, de la DAP, la Universidad solo ha realizado talleres de inducción

De las evidencias entregadas durante la DAP se identificó que las ejecuciones

de las capacitaciones no están orientadas en su totalidad a la mejora de la

práctica metodológica y pedagógica del docente.

(01) reglamento de

capacitación docente.

(01) plan anual de

capacitación docente con

financiamiento.

* 01 Perfil del docente UTEA

* 01 Política de la carrera profesoral

* 01 Informe consolidado sobre necesidades de

capacitación

* 01 Plan anual de capacitación docente actualizado y

aprobado

* 01 Resolución de aprobación por la autoridad

competente

El ultimo formato de licenciamiento C9 del periodo académico 2019-I presenta


contratado, no eran docentes universitarios en la entrada en vigencia de la Ley;

docentes sin grado académico con categoría contratado; y , docentes que

realizan investigación sin número de horas en otras actividades. Asimismo, se

identificó inconsistencia en la categoría docente, régimen de dedicación y

ejercicio de la docencia universitaria declarado, con los criterios establecidos

en el Estatuto y omisión de documentación en legajos de docentes.

(01) padrón actualizado de

docentes contratados a partir

del período vigente que

poseen como mínimo grado

de maestro, en cumplimiento

del artículo 82° de la ley

30220.

* 01 Padrón de docentes actualizado al periodo 2019-II,

según formato de Relación Docente – SUNEDU.

*01 Expediente de concurso de ordinarización docente.


regula los mecanismos y/o

procedimientos para la

selección, evaluación periódica

del desempeño y ratificación de

sus docentes, incluyendo como

criterio la calificación de los

estudiantes por semestre

académico.

Inconsistencia en el criterio de ingreso a la docencia, pues en el artículo 5 del "

Reglamento de ingreso a la docencia universitaria, ordinario y contratado,

ratificación y promoción docente ordinario" se indica que " en condición de

docente ordinario o contratado se realiza mediante concurso público y

oposición..", mientras que en el articulo133 del Estatuto se indica que " el

ingreso a la docencia universitaria como docente ordinario o nombrado se

efectúa únicamente mediante concurso público de méritos prueba de

capacidad docente y por oposición"

no cuenta con documento normativo y aplicación de evaluación de desempeño

docente a nivel de pregrado y posgrado, solo se toma en consideración la

encuesta al estudiante esto difiere con lo establecido en el Plan Estratégico

Institucional 2016-2021

el procedimiento de selección docente contratado solo realiza una verificación y

evaluación del legajo docente a nivel documentario, más no desarrolla una clase

magistral y entrevista personal, información que difiere con lo señalado en los

documentos normativos presentados en la etapa de revisión documentaria

De los legajos de docentes se identificó que algunos no cuentan con el Ultimo

contrato laboral completo, y existe inconsistencia entre su categoría docente

declarada en el Formato de Licenciamiento C9 y la resolución de

nombramiento. Además, las resoluciones de nombramiento de categoría

extraordinario no precisan el sustento del nombramiento y los documentos

normativos no evidencian los procedimientos para ingreso y/o nombramiento de

docentes extraordinarios.

(01) reglamento de docentes

actualizado y adecuado a la

ley N° 30220 y estatuto de la

UTEA.

* 01 Reglamento Docente Actualizado

* 01 Resolución de aprobación por la autoridad

competente

3.

DO

CE

NC

IA E

IN

VE

ST

IGA

CIÓ

N

Indicador 40: Los docentes

incorporados a la docencia

universitaria con fecha posterior

a la entrada en vigencia de la Ley

Universitaria que dediquen horas

de docencia en pregrado o

postgrado, cuentan al menos

con grado de maestro o doctor,

según corresponda.

Componente

IV



INICIO FIN I II III IV I II III IV I II III IV Costo HH (RRHH)Asesoría/

Consultoría (RH)

Equipos/Material

es/InsumosMobiliario

Material


Útiles de

Oficina

TOPICO DE SALUD SANTO TOMAS (SL02): No cuenta con lavadero dentro del

ambiente del tópico de salud.

(07) tópicos de salud

implementados en los locales

de la universidad

conducentes a grado

académico.

1.1 Formulación del plan de mejora y solicitud de aprobación por el órgano competente. Directora de bienestar/ Responsables de tópicos de

salud22/08/2019 09/09/2019 # # - - 200 100 S/ 300 Fondos Propios

TOPICO DE ANDAHUAYLAS CATATAY (F01L01): No cuenta con camilla móvil

para transportar heridos, ni balón de oxigeno.

1.2 Implementación en todos los locales con historias clínicas-registros de atención

estandarizados, estadísticas mensuales

Directora de bienestar/ Responsables de tópicos de

salud09/09/2019 20/10/2019 7,860 S/ 7,860 Fondos Propios

TOPICO DE ANDAHUAYLAS CHOCCEPUQUIO (F01L02): No cuenta con

camilla, ni balón de oxígeno, ni esterilizador.

1.3. Implementación de los equipos y materiales, insumos (como camilla, balón de

oxigeno, esterización y otros)


salud09/09/2019 20/10/2019 # # 27,560 S/ 27,560 Fondos Propios

No se puede determinar el presupuesto 2019 del servicio de tópico de salud

aprobado por la autoridad competente, por que presente inconsistencia entre:

1.4. Corrección, homogenización y consolidación de lo considerado en el presupuesto

general, en el POA.


salud09/09/2019 20/10/2019 90 S/ 90 Fondos Propios

El monto consignado en partida de actividades del plan que es compatible con

el presupuesto consolidado, con el monto en la partida de actividades de

servicio de salud del POA.

1.5. Implementación de contratos con personal de tópico en salud, para cubrir los turnos

en los que asisten los estudiantes



La sumatoria de partidas de actividades de la filial Andahuaylas( S./ 10,000.00)

con el monto consignado en el documento(S/10,500.00)

1.6. Fortalecimiento de la prevención del cáncer para cumplir la ley, con una campaña

educativa dirigida a estudiantes, en todos los tópicos, mejorando las coberturas.



El valor total indicado en el documento(S/ 127 144) con la sumatoria de

subtotales(S/. 126 344).

1.7. Propuesta y suscripción de convenios con instiuciones de salud para campañas de

lucha contra el cáncer, violencia, otros



Imprecisiones en la descripción de partidas de remuneraciones en las filiales

Cusco y Andahuaylas en el que indica "Abancay"1.8. Subdividir la partidas programadas por local o tópico de salud para cada actividad.



EL PRESUPUESTO 2019 TIENE ASIGNADO PARTIDAS DE: S/ 3,500 Fondos Propios

I) Remuneración para contratos intermitentes que rigen únicamente durante el

calendario académico del 1 de abril al 31 de julio y del 1 de setiembre al 31 de

diciembre y no durante la vigencia del año, ni cubre el horario académico de

07:00 am a 10:30 pm, no asegurando la continuidad del servicio.

II) La partida de actividades no esta dividida por locales considerando que, en

Cusco, se cuenta con (3) locales y cada uno de ellos operan diferentes

Escuelas Profesionales:

El presupuesto no incluye partidas de suministros de insumos.

-equipos, mantenimiento de los mismo, necesarios para la sostenibilidad del

servicio.

2. Elaborar y presentar un informe de lo ejecutado al 2019, con

cuadro de egresos

2.1 Sistematización de la información con evidencias de gasto, fotografías, resoluciones,

etc de actividades de tópico.

Responsables del servicio de Tópico de Salud y

dirección de bienestar universitario02/09/2019 28/10/2019 # # # # # # # # S/ - Fondos Propios

NO SE PUEDE DETERMINAR EL PRESUPUESTO 2019 DEL SERVICIO

SOCIAL APROBADO POR LA AUTORIDAD COMPETENTE, POR QUE

PRESENTA NO CONSISTENCIAS ENTRE:

(03) servicios sociales


de la universidad

conducentes a grado

académico.


El monto consignado en partida de actividades del plan de la sede Abancay del

plan de servicio social 2019 con el monto asignado a las actividades de la sede

de Abancay del presupuesto consolidado 2019.

Entre los montos asignados a las partidas de actividades consignados en el

POA para el servicio social con las partidas de actividades consignadas en el

presupuesto consolidado.

1.2. Implementación con computadora, impresoras y ervicio de intenet, y materiales en la

Fiial Cusco y en la Filial Andahuaylas

Dirección de bienestar universitario/ Responsables del

servicio Social02/09/2019 30/10/2019

# # # # # # # #


Los montos totales consignados para la sede Abancay en el numeral 10.1 con

10.4, del Plan del Servicio Social 2019.


general, en el POA y/o plan de trabajo


servicio Social02/09/2019 30/10/2019

x x x x x x x x


MAS AUN, EN EL PRESUPUESTO 2019: 1.4. Implementación de contratos con personal en el servicio social, para coberturar los

servicios.


servicio Social02/09/2019 30/10/2019 24,100 S/ 24,100 Fondos Propios

No detalla la partida de becas por condición y según el reglamento, por lo que

no se puede determinar si el presupuesto asignado incluye previsión

presupuestal para todos los becarios.

S/ 500 Fondos Propios

Mas aún el personal asignado no cumple con el perfil mínimo indicado en el

MOF establecido mediante Resolución de Consejo Universitario. N° 0995-2019-

UTEA-CU y no es suficiente para atender en la sede y filiales.


cuadro de egresos


etc de actividades del servicio social.


servicio Social02/09/2019 30/10/2019 S/ -

NO SE PUEDE DETERMINAR EL PRESUPUESTO DEL SERVICIO DE

PSICOPEDAGOGIA, APROBADO LA AUTORIDAD COMPETENTE, POR QUE

PRESENTA INCONSISTENCIAS ENTRE:

(03) servicios

psicopedagógicos


de la universidad

conducentes a grado

académico.

1. Implementación en todos los locales con registros de atención estandarizados,

estadísticas mensuales


servicio de psicopedagogía02/09/2019 28/10/2019

# # #


El monto total asignado en la filial cusco numeral 10.4 (S/18,000.00) con el

monto total consignando del numeral 10.3 (S/. 32000)2. Equipamientode las dos filiales con equipos y materiales (camilla y biombos) y otros.


servicio de psicopedagogía02/09/2019 28/10/2019 9,000 S/ 9,000 Fondos Propios

El monto consignando para las partidas de actividades del presupuesto del

servicio de psicopedagogía con el monto de la partida de actividades de

psicopedagógico del POA

3. Corrección, homogenización y consolidación de lo considerado en el presupuesto



servicio de psicopedagogía02/09/2019 28/10/2019

# # # # # # # #


Lo planificado y lo presupuestado para los mese de Enero y Febrero en la sede

y las filiales a razón que los contratos de los responsables del servicio en las

filiales de Cusco y Andahuaylas son intermitentes y por periodos, lo cual no

permite ejecutar las actividades programadas en su plan de trabajo del servicio

de Psicopedagogía, tal es el caso de la actividad de entrevista y evaluación a

estudiantes ingresantes que deben realizarse según su programación en el mes

de Marzo y Julio


El presupuesto asignado a la actividad de entrevista y evaluación a estudiantes

ingresantes, debe garantizar la prontitud de los resultados, para un seguimiento

al estudiante.

NO SE PUEDE DETERMINAR EL PRESUPUESTO DEL SERVICIO

DEPORTIVO, APROBADO POR LA AUTORIDAD COMPETENTE, POR QUE


(09) servicios deportivos


de la universidad

conducentes a grado

académico.

1. Corrección, homogenización y consolidación de lo considerado en el presupuesto


Dirección de bienestar universitario/ Responsable de

deporte y recreación02/09/2019 28/10/2019

# # # #


El monto consignando en partida de actividades del plan que es compatible con

el presupuesto consolidado con el monto de la partida de actividades del

servicio deportivos del POA.

(01) documento normativo

que regule los servicios

deportivos de las disciplinas

deportivas disponibles para

los estudiantes.

2. Implementación de la enseñanza y conducción de las discipllinas deportivas

declaradas: con equipos y materiales, insumos para la sede y filiales con sus respectivos

inventarios.


deporte y recreación02/09/2019 28/10/2019 32,430 S/ 32,430 Fondos Propios

El monto de las partidas de actividades de la sede de Abancay con el monto

consignado en el numeral sexto (VI) (S/. 58,000) (folio 103/ Dilic 35898) con el

monto consignado en el numeral 9.1 (73 405) (folio 106/Dilic 35900)

3. Implementación con equipos y materiales, insumos homogenizados por sede y filiales.Dirección de bienestar universitario/ Responsable de

deporte y recreación02/09/2019 28/10/2019 x x x x x x x x 25,550 S/ 25,550 Fondos Propios

El monto de las partidas de las actividades de la filial Andahuaylas (S/. 30,000)

entre el monto consignado en el numeral séptimo (VII)( folio 101/Dilic35895)

con el monto consignado en el numeral 9.2(236889 (folio106/Dilic 35900)

4. Actualización del reglamento del PRODAC y de los deportes, que incluya a todos los

deportes declarados, con aprobación del consejo universitario



## ##


El monto de las partidas de actividades de la filial Cusco entre el monto

consignado en el numeral octavo (VIII) (S/. 45000) (folio 105/ Dilic35899) con

el monto de la partida de actividades consignado en el numeral 9.3 (S/ 52024)

(folio 106/Dilic 35900)

6. Implementación con equipop de cómputo, impresoras, internet y otros para la sede

filiales


deporte y recreación02/09/2019 28/10/2019 11,400 S/ 11,400 Fondos Propios

No se ha presupuestado ni planificado las actividades entre los mese de enero

y marzo para la filial cusco y en el mes de enero para la filial Andahuaylas y

enero y febrero para la sede Abancay.

7. Actualizar el Reglamento de Programa de Deporte de Alta Competencia, a la

comunidad universitaria.


deporte y recreación02/09/2019 28/10/2019 400 S/ 400 Fondos Propios

mas aun los contratos de los responsables de los servicios en la filial Cusco y

Andahuaylas son intermitentes y por periodos, lo cual no permite ejecutar

actividades programadas en su plan de trabajo del servicio de deporte, por lo

tanto, la Universidad no acredita la disponibilidad ni funcionamiento de las tres

(3) disciplinas deportivas, para todos sus estudiantes generando una debilidad

de sostenibilidad del mismo.

8. Fortalecimiento, organización y ejecución del Programa de Deporte de Alta

Competencia, con la participación de la Federación Deportiva Universitaria del Perú.



## ## ## ## ## ## ## ##


de los convenios vigentes para las practicas de las disciplinas de basquetbol,

voleibol y futbol, también se hace uso del mismo estadio Manco Capac del

Cusco, para las prácticas de basquetbol en Cusco, no obstante, el estadio no

se encuentra registrado en ningún convenio presentado por la Universidad.

9. Implementar registro estandarizados en sede y filiales de Cusco y Andahuaylas.Dirección de bienestar universitario/ Responsable de


## ## 50 50 50 50 50 50


(01) resolución que apruebe

el presupuesto destinado a la

prestación de servicios

deportivos disponibles para

los estudiantes.

* 09 servicios deportivos implementado

* 01 Plan de Mejora del servicio deportivo

* 01 informe final del servicio deportivo, respecto a lo

ejecutado en el año 2018 - 2019-1.

* 01 Reglamento de Deportes actualizado.

1. Formular e implementar el plan de mejora del servicio de

deporte y recreación

24,000

500

1,860

# #

02/09/2019

(01) Resolución que aprueba

el presupuesto asignado para

implementar los servicios

sociales en los locales de la

universidad conducentes a

grado académico.

No incluye partida de remuneraciones para las filiales de Cusco y Andahuaylas

lo cual no permite cumplir con el plan de actividades propuesto, reflejando una

diferencia en la cantidad de actividades realizadas entre la sede y filiales y una

carecía en las atenciones diarias en las filiales.

1.5. Actualización del reglamentao general de becas del pregrado y postgrado y su

respectiva publicación en el portal web de la UTEA


servicio Social02/09/2019 30/10/2019

3,500

* 03 servicios sociales implementado.

1. Actualizar el plan de servicio social

1.1. Implementación en todos los locales con registros de atención estandarizados,

estadísticas mensuales


servicio Social22/08/2019




psicopedagógicos en los

locales de la universidad

conducentes a grado

académico.

* 03 servicios psicopedagógicos implementado por

* 01 Plan de Mejora del servicio psicopedagógico

* 01 informe final del servicio psicopedagógico, respecto a

lo ejecutado en el año 2018 - 2019-1

1. Formular e implementar el plan de mejora del servicio de

psicopedagogía

4. Implementación con personal de acuerdo al MOF en la sede central.Dirección de bienestar universitario/ Responsables del

servicio de psicopedagogía


salud09/09/2019 20/10/2019

02/09/2019 28/10/2019

TAREAS


cuenta en todos sus locales con

un tópico o con el servicio

tercerizado


servicios sociales disponibles

para los estudiantes: bienestar

social, bienestar estudiantil,

programas de voluntariado,

entre otros.


servicios psicopedagógicos

disponibles para todos los

estudiantes.


servicios deportivos en al menos

tres disciplinas deportivas,

disponibles para los estudiantes,

con el objetivo de fomentar su

participación y desarrollo.



implementar los tópicos de

salud en los locales de la


grado académico.

* Formato SUNEDU, indicando la ubicación del Tópico de

Salud implementado.

* Presupuesto que acredite la prestación del servicio

debidamente aprobado con la resolución respectiva

* 01 Plan de Mejora del servicio de salud.

* 01 Informe final del Servicio de Salud, respecto a lo

ejecutado en el año 2018 - 2019-1

1. Formular e implementar un plan de mejora del servicio de

tópico 2019, para mejorar los servicios de salud brindados a los

estudiantes en la Sede y Filiales de Cusco y Andahuaylas.

1.9. Promoción del aseguramiento de salud a los estudiantes tanto de la sede como de las

filiales

PRODUCTOS ACTIVIDADES

4.

SE

RV

ICIO

S P

AR

A E

ST

UD

IAN

TE

S Y

EG

RE

SA

DO

S

COMPONENTE INDICADOR OBSERVACIONES A SUBSANARRESULTADOS

ESPERADOSRESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD

Presupuesto - PDA

PRESUPUESTO POR ACTIVIDAD (S/.) FUENTE DE FINANCIAMIENTOAgosto Setiembre Octubre Consolidado de locales de la UTEA 2019

PERIODO DE EJECUCIÓNPeriodo de ejecución

el reglamento de programas Deportivos de Alta competencia PRODAC solo

tiene aprobación rectoral sim embargo la autoridad competentes el Consejo

Universitario. ## ## ## ## ## ## ## ##

El reglamento de Deporte considera solo las disciplinas de voleibol, futbol y

basquetbol, sin embargo, no considera la disciplina de futsal, la cual es

practicada e instruida por la Universidad. ## ## ## ## 50 50 50 50


NO SE PUEDE DETERMINAR EL PRESUPUESTO DEL SERVICIO

CULTURALES, APROBADO POR LA AUTORIDAD COMPETENTE, POR QUE


(03) servicios culturales


de la universidad

conducentes a grado

académico.



Dirección de bienestar universitario/Responsable de

arte y cultura02/09/2019 28/10/2019

## ## ## ## ##


El monto consignando en partida de actividades del plan que es compatible con

el presupuesto consolidado con el monto de la partida de actividades del

servicio deportivos del POA.

1.2. Coordinación para renovación de contratos de los instructores hasta por un año.Dirección de bienestar universitario/Responsable de

arte y cultura02/09/2019 28/10/2019 S/ -

El monto de las partidas de actividades de la sede Abancay con el monto

consignado en el numeral quinto (V) (S/34,000) (folio 129/ Dilic35923) entre el

monto consignando en el numeral 8.1 (S/ 44 822)( folio 132/Dilic 35926)


El monto de las partidas de las actividades de la filial Andahuaylas entre el

monto consignando en el numeral sexto (VI) (S/. 16 000) ( folio 130/Dilic35924)

con el monto consignado en el numeral 9.2( S/. 28 278) ( folio 132/ Dilic 35926)

El monto de las partidas de las actividades de la filial Cusco entre el monto

consignando en el numeral séptimo (VII) (S/. 28 000) ( folio 131/Dilic 35926)

con el monto consignado en el numeral 8.3( S/. 28 278) ( folio 32/ Dilic 35926)

No se presupuesto ni planifico actividades entre los meses de enero a abril para

la filial cusco en el mes de enero y abril para la filial Andahuaylas y en el mes

de enero para la sede de Abancay.

Más aún los contratos de los responsables del servicio en las filiales de Cusco y

Andahuaylas son intermitentes y por periodos, lo cual no permite ejecutar las

actividades programadas en su plan de trabajo del servicio Cultural.

1.4 Contrato con proveedor de trajes para danzas de enero a dicoiembre para las

diferentes actividades y presentaciones artísticas.


arte y cultura02/09/2019 28/10/2019 8,400 10,000 S/ 18,400 Fondos Propios

No se presento presupuesto 2019 detallado por los locales declarados del

formato de licenciamiento A2

(03) servicios de seguridad y

vigilancia implementados en

los locales de la universidad

conducentes a grado

académico.

1. Presentar el presupuesto que acredite la implementación del

servicio de seguridad, en sede y filiales de Cusco y

Andahuaylas

48.1.1 Revisar y actualizar el presupuesto que incluya los servicios de seguridad en sede

y filiales de Cusco y Andahuaylas.Sub Dirección de Logística y Servicios Generales 02/09/2019 28/10/2019

# #


No ha presentado contrato incompleto del servicio de seguridad y vigilancia de

la sede Abancay (SL01)

El contrato de Cusco no precisa la dirección del local de Puputi (F02L03), el

contrato de Andahuaylas no precisa la dirección del local Choccepuquio

(F01L02), del contrato de Abancay en el que se precise la dirección del local

Santo Tomas (SL02)



implementar los servicios de

seguridad y vigilancia en los

locales de la universidad

conducentes a grado

académico.

2. Elaborar el plan de mejora del servicio de seguridad.

48.2.1 Formulación y ejecución del plan de mejora, que contenga:

A. Presupuesto del año 2019 detallado por locales declarados en el formato de

licenciamiento A2.

B. Presentación de los conratos del servicio de seguridad y vigilancia de todos los locales.

C. Los contratos precisarán las direcciones de los locales de la sede y filiales.

D. Incremento de un agente de seguridad en local Grau y un agente de seguridad en

Collasuyo, mediante una addenda de contrato.

48.2.2 Aprobación del plan de mejora por la autoridad competente.

Sub Dirección de Logística y Servicios Generales 02/09/2019 28/10/2019 # # # # # # 5,000 S/ 5,000 Fondos Propios

1. Actualizar los perfiles profesionales de los responsables de

UMIL en sede y filiales en el MOF y alinear las funciones de la

dirección de responsabilidad social a la gestión de seguimiento

al graduado dentro del Estatuto.

51.1.1 Revisar el Manual de Organización y Funciones de área e incorporar el perfil

requerido.

51.1.2 Remitir la propuesta del perfil requerido de UMIL a la Oficina de Planificación y

desarrollo universitario para su incorporación en el MOF alineado al Estatuto.

51.1.3 Remitir la propuesta para alinear las funciones de la dirección de resposanbilidad

social a seguimiento al graduado al Estatuto.

Unidad de Mediación e Inserción Laboral02/09/2019 28/10/2019

x x

S/ -

2. Fortalecer las competencias de los responsables de la Unidad

de Mediación e Inserción Laboral en Sede y Filiales.

51.2.1 Planificación de la capacitación del personal de UMIL.

51.2.2 Capacitación al personal de sede y filiales en estrategias de inserción laboral y

seguimiento al graduado.

Unidad de Mediación e Inserción Laboral02/09/2019 28/10/2019 S/ -

3. Presentar el plan de seguimiento al graduado 2019 completo,

que comprende sede y filiales, completo y aprobado por

resolución de consejo universitario.

51.3.1 Revisión y presentación de manera completa el plan de trabajo de seguimiento al

graduado 2019 para su aprobación resolutiva por los órganos competentes.

51.3.2 Realización de reuniones con los directores y subdirectores de las Escuelas

Profesionales y unidades de seguimiento al graduado en Sede y Filiales de Cusco y

Andahuaylas para ejecutar actividades del plan de seguimiento al graduado.

51.3.3 Presentar el informe de resultados de las actividades.

Unidad de Mediación e Inserción Laboral02/09/2019 28/10/2019

x x x x x x

S/ -

4. Presentar el registro de graduados y titulados del 2018 al

2019, y registro de postgrado, aprobado por consejo

universitario.

51.4.1 Organizar la información respectiva del registro de graduados en coordinación con

las escuelas profesionales a través del formato respectivo.

51.4.2 Aprobar los registros actualizados de graduados y titulados 2018 - 2019 por la


Unidad de Mediación e Inserción Laboral02/09/2019 28/10/2019 S/ -

1. Mejorar la gestión de la plataforma de la bolsa de Trabajo para

publicar ofertas laborales para todos sus programas en Sede y

Filiales. 52.1.1 Actualización de ofertas laborales en todos los programas en sede y filiales. Unidad de Mediación e Inserción Laboral 26/08/2019 07/09/2019 # # # # # # # # # 10,000 S/ 10,000 Fondos Propios

2. Realizar y generar alianzas estratégicas con empresas

ofertantes de empleo para generar mayores ofertas laborales en

todos sus programas en Sede y Filiales.

52.2.1 Enviar documentación y pactar reuniones con empresas encargar de ofertas

laborales, generar alianzas estratégicas con empresas públicas y privadas a través de

(02) convenios.

Unidad de Mediación e Inserción Laboral

Dirección de Cooperación Técnica y Relaciones

Internacionales.

09/09/2019 30/10/2019 x x x # x x x 3,000 S/ 3,000 Fondos Propios

3. Coordinar y participar en las reuniones del comité regional

de promoción y empleo, eventos de empresarios, para estrechar

vínculos en beneficio de los egresados y graduados en Sede y

Filiales desarrollar estrategias de inserción laboral y seguimiento

a nuestros graduados.

52.3.1 Participación en reuniones con el comité regional de promoción y empleo de la

dirección regional de trabajo de Apurímac- Cusco.Unidad de Mediación e Inserción Laboral 16/09/2019 15/10/2019 # # # # 3,000 S/ 3,000 Fondos Propios

4. Realizar publicaciones masivas de socialización del uso de la

plataforma virtual para que las instituciones públicas y privadas

sean nuestros aliados al momento de contratación de personal.

52.1.1 Formulación e implementación del plan de red de ofertas laborales de la región

Apurímac-Cusco.

52.1.2 Aprobación del plan de red de ofertas laorales.

52.1.3 Ejecución del plan priorizando las publicaciones masivas de ofertas laborales.

Unidad de Mediación e Inserción Laboral 15/08/2019 30/10/2019 # # # # # # # # # # 3,000 S/ 3,000 Fondos Propios

(01 ) reglamento para

suscripción de convenios de

cooperación institucional

(comprende las prácticas

preprofesionales y

profesionales con

instituciones públicas y

privadas)

1. Actualizar el reglamento para la suscripción de convenios.

53.1.1 Revisión y mejora del reglamento de suscripción de convenios de prácticas

preprofesionales y profesionales vigente.

53.1.2 Remisión del reglamento a la oficina de asesoría legal para opinión.

53.1.3 Socialización del reglamento propuesto con las áreas de planificación y desarrollo

universitario, responsabilidad social y escuelas profesionales y escuela de posgrado.

53.1.4 Remisión del reglamento actualizado al Consejo Universitario para su aprobación

respectiva.


Internacionales.20/08/2019 30/10/2019

# # # # #


(21) convenios registrados

de prácticas

preprofesionales y

profesionales con


privadas.

2. Gestionar prácticas preprofesionales y profesionales a nivel

nacional e internacional.

53.2.1 Organizar la información sobre la existencia de convenios por escuela profesional

para las prácticas preprofesionales y profesionales de la sede y filiales (21 convenios).

Curso conjunto sobre ingeniería de software con 10 estudiantes y 01 docente de la

Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas con el Tecnológico de Antioquía Colombia.

53.2.2 Curso conjunto sobre valorización de residuos sólidos con 10 estudiantes y 01

docente de la Escuela Profesional de Ingeniería Ambiental con el Tecnológico de

Antioquía Colombia.


Internacionales/ Escuelas Profesionales20/08/2019 30/10/2019

# # # # #


(01) reglamento para

suscripción de convenios de

cooperación institucional

(comprende las alianzas

estratégicas con instituciones

públicas y privadas

nacionales e internacionales)

1. Revisar y actualizar el documento normativo que regule los

mecanismos de coordinación y de alianzas estratégicas para la

cooperación e intercambio.

54.1.1 Organización

Revisión y mejora del reglamento de convenios de cooperación institucional (comprende

las alianzas estratégicas con instituciones públicas y privadas nacionales e

internacionales)

54.1.2 Remisión del reglamento a la oficina de asesoría legal para opinión.

54.1.3 Socialización del reglamento propuesto con las áreas de planificación y desarrollo

universitario, responsabilidad social y escuelas profesionales y escuela de posgrado.

54.1.4 Remisión del reglamento actualizado al Consejo Universitario para su aprobación

respectiva.


Internacionales/ Escuelas Profesionales20/08/2019 30/10/2019

# # # # #


2. Gestionar las alianzas estratégicas para la firma de convenios

nacionales e internacionales de cooperación institucional con

organizaciones públicas y privadas.

54.2.1 Gestión de Convenio Interinstitucional con la Universidad de Valladolid - España.

54.2.2 Gestión de Convenio Interinstitucional con la Universidad Técnica de Oruro -

Bolivia.

54.2.3 Gestión de Convenio Insterinstitucional con la Unidad Central del Valle del Cauca -

Colombia.

54.2.4 Gestión de Convenio Insterinstitucional con la Universidad Nacional de San Agustín

de Arequipa.

54.2.5 Gestión de Convenio Insterinstitucional con la Universidad Jorge Basadre

Grohmann - Tacna.


Internacionales02/09/2019 28/10/2019 S/ -

3. Incorporar al Manual de Organización y Funciones (MOF) las

funciones de la Dirección de DICTRI

54.2.1 Gestión a la oficina de planificación para que incorporen las funciones del director

de DICTRI.

54.2.2 Actualización del Manual de Organización y Funciones (MOF) precisando el perfil

profesional.


Internacionales/ Oficina de Planificación y Desarrollo

Universitario

27/09/2019 28/10/2019

x x x x

S/ -

71,100 - 172,230 - - - 129,680 600 373,610

(01) resolución que apruebe

el presupuesto destinado a la

prestación de servicios

deportivos disponibles para

los estudiantes.

* 09 servicios deportivos implementado

* 01 Plan de Mejora del servicio deportivo

* 01 informe final del servicio deportivo, respecto a lo

ejecutado en el año 2018 - 2019-1.

* 01 Reglamento de Deportes actualizado.

(01) área de seguimiento al

graduado implmentada y

operativa

Indicador 54: Mecanismos de

coordinación y alianzas

estratégicas con el sector

público y/o privado.

La información presentada demuestra inconsistencia entre la versión impresa y

el medio magnético del registro de prácticas pre profesionales y profesionales,

además no cuenta con convenios para todos sus programas académicos.

MV1:

La bolsa de trabajo no cuenta con ofertas laborales para todos sus programas.

MV2:

La Universidad no cuenta con una gestión que le permita facilitar a sus

estudiantes ofertas laborales en todos sus programas académicos, además, no

presentó evidencia que actualmente tenga ofertas publicadas como resultado de

su gestión con las instituciones públicas y privadas de la región.

MV1. Reactivar las reuniones permanentes con las comisiones de seguimiento

al graduado de las escuelas profesionales.

MV2: Las tres (3) responsables de la UMIL no cuentan con la experiencia

previa, en gestión de mediación e inserción laboral y seguimiento del egresado,

y la responsable de la filial de Andahuaylas no tiene título profesional, lo cual

difiere con lo establecido en el MOF de la Universidad.

El Estatuto establece funciones de la Dirección de Responsabilidad Social, sin

embargo, no refiere que, dentro de sus funciones, se encuentra la gestión del

seguimiento al egresado ni incluye la Unidad de mediación e Inserción Laboral.

Por lo tanto, existe una inconsistencia con los documentos normativos

presentados para el indicador y el Estatuto.

MV3: De esta manera se aprecia que la Universidad no presentó evidencias

para tres (3) actividades (3.1, 3.3 y 3.5), las actividades 2.8 y 2.7 no garantiza

la fiabilidad de la información obtenida y no presentó el presupuesto 2019 del

"Plan del Seguimiento al Graduado 2019"

MV4:

No presentó información de graduados y titulados en los programas de

posgrado.

No presentó el documento que aprueba el registro de graduados y titulados.

Es desfavorable debido a que la norma no acredita los mecanismos de

coordinación que es el "Reglamento para suscripción de convenios" no se

encuentra aprobado por la autoridad competente, además los requisitos

mínimos para desempeñarse como Director de la DICTRI no se encuentran

establecidos en el Manual de Organización y Funciones, ni el Estatuto.

Indicador 52: Mecanismos de

apoyo a la inserción laboral


servicios deportivos en al menos

tres disciplinas deportivas,

disponibles para los estudiantes,

con el objetivo de fomentar su

participación y desarrollo.

Indicador 47: Existencia y

difusión de servicios culturales

disponibles para todos los

estudiantes para su

participación y desarrollo del

mismo.

4.

SE

RV

ICIO

S P

AR

A E

ST

UD

IAN

TE

S Y

EG

RE

SA

DO

S


servicios de seguridad y

vigilancia en todos sus locales


área, dirección o jefatura

encargada del seguimiento del

graduado.


convenios con instituciones

públicas y/o privadas de

prácticas pre profesionales y

profesionales.


cuadro de egresos


etc de actividades del servicio deportivo.






culturales en los locales de la


grado académico.

* 03 servicios culturales implementado

* 01 Plan de Mejora del servicio cultural

* 01 informe final del servicio cultural, respecto a lo

ejecutado en el año 2018 - 2019-I

1. Actualizar el plan del servicio de Arte y Cultura

1.3 Implementación con equipos, materiales e insumos, vestuarios de danza, instrumentos

musicales, equipos.


arte y cultura02/09/2019 28/10/2019 ## ## ## ## ## ## 17,400 ## ##

(05) convenios registrados

de cooperación institucional

de alianzas estratégicas con


privadas.

* 01 reglamento que regule los mecanismos de

coordinación y de alianzas estratégicas para la

cooperación e intercambio alineado al Estatuto.

* 01 resolución que aprueba el reglamento

*01 MOF actualizado

* 01 Presupuesto que acredite el servicio de seguridad

implementado.

* 01 Plan de Mejora del servicio de seguridad.

* 01 Informe final del servicio de seguridad, respecto a lo

ejecutado en el año 2018.

* 01 Contrato de trabajo del personal de vigilancia

* 01 Registro de convenios con instituciones públicas y

privadas para la realización de la cooperación e

intercambio estudiantil y docente

* 01 Informe estadístico de la ejecución de los convenios.

(01) plan anual de

actividades (cursos, talleres,

seminarios, etc) orientadas a

la mejora de la inserción

laboral y formatos de registro

de actividades.

(01) plataforma virtual

implementada de la bolsa de

trabajo para los estudiantes y

graduados de la UTEA.* 01 link actualizado de bolsa de trabajo

Un manual de usuario

* 01 plan de capacitación para egresados

* 01 link actualizado de bolsa de trabajo con ofertas

laborales para todos los programas.

*01 Documentos de gestión con instituciones publicas y

privadas para que oferten sus empleos por nuestra

plataforma virtual. * 01 Estrategia de

coordinación con instituciones publicas y privadas para

ofertar convocatorias laborales.

*01 resolución designando comisión permanente de


* 01 plan de Seguimiento al Graduado Institucional

* 01 reporte de graduado s actualizado

MV1. *01 resolución designando comisión permanente de


* 01 plan de Estratégico de seguimiento al graduado 2019-

2020 por escuela profesional.

MV2. * 01 capacitación a los responsables de umil de

sede y filiales

* Umil incluido dentro del estatuto

* Funciones DRS, alineados a la gestión del seguimiento al

graduado. MV3: 01 Plan de

seguimiento al graduado 2019 completo presentado por la

UMIL MV4.*01

registro de graduados y titulados aprobados por consejo

universitario

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Componente I - TRANSPARENCIA UTEA – Portal de ... · 3.2 Elaboración de un Informe Técnico a la Jefe de la Oficina de Planificación y Desarrollo Universitario el alineamiento