Compras Públicas Sostenibles – Perú Informe de Evaluación ... · Administración Kelly Sifuentes Kano Profesional en administración Fuente: Elaborado tomando como base al Cuestionario

Compras Públicas Sostenibles – Perú

Informe de Evaluación de Estado

Informe Final

El presente documento denota la situación actual del Perú respecto a las Compras Públicas Sostenibles, analizando su enfoque, oportunidades de desarrollo y brechas existentes respecto a los factores claves que se consideran necesarios para su adecuada implementación.

EVALUACIÓN DE ESTADO - PERÚ

2

INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................. 3

1. PROCEDIMIENTO DE COMPRAS PÚBLICAS Y PRÁCTICAS EN EL PERÚ ................................... 8

1.1. Panorama institucional de la Contratación Pública ...................................................... 8

1.2. Gestión de la contratación pública .............................................................................. 11

1.3. Gestión Presupuestaria ............................................................................................... 15

1.4. Reglamentos y acuerdos internacionales aplicados a la contratación pública ........... 16

2. EXPERIENCIA DEL PAÍS EN COMPRAS PÚBLICAS SOSTENIBLES (CPS) .................................. 17

2.1. Enfoque nacional para el desarrollo sostenible .......................................................... 17

2.2. Enfoque nacional para Compras Públicas Sostenibles (CPS) ....................................... 19

3. EL COMPROMISO Y LA SENSIBILIZACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS ............................ 20

3.1. Participación de los proveedores en la implementación de las Compras Públicas

Sostenibles (CPS) ..................................................................................................................... 20

4. IMPLEMENTACIÓN DE LA CONTRATACIÓN EN LAS ORGANIZACIONES ENTREVISTADAS... 21

4.1. Describir los procesos de compra y prácticas en las organizaciones entrevistadas. .. 21

4.2. Estructura de Compras ................................................................................................ 23

4.3. Apoyo del gobierno nacional en relación a las Compras Públicas Sostenibles (CPS) . 29

4.4. Formación en Compras ............................................................................................... 30

4.5. Enfoque Global de Sostenibilidad en las prácticas de contratación ........................... 32

4.6. Criterios e Impactos de Sostenibilidad ........................................................................ 34

4.7. Evaluación de proveedores y Auditoría ...................................................................... 38

4.8. Gestión de Contratos .................................................................................................. 41

4.9. Monitoreo y Presentación de Informes ...................................................................... 42

4.10. Compromiso y Sensibilización de los Actores Interesados ..................................... 43

5. PERCEPCIONES, BARRERAS Y OBSTÁCULOS RELATIVOS A LAS COMPRAS PÚBLICAS

SOSTENIBLE (CPS) ........................................................................................................................ 45

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .............................................................................. 47

Anexos ......................................................................................................................................... 51


3

INTRODUCCIÓN

La Evaluación de Estado tiene por finalidad determinar el estado actual de las Compras Públicas Sostenibles (CPS) en el Perú, entender lo que serán las acciones necesarias y brechas por cubrir para asegurar la implementación exitosa del enfoque. La información recopilada constituye la línea de base para monitorear el progreso de las Compras Públicas Sostenibles (CPS) a través del tiempo.

Para la ejecución de la Evaluación de Estado se tomó como base el cuestionario propuesto en la metodología de PNUMA, el cual fue adaptado al contexto nacional. Asimismo en base a los aportes recibidos por los miembros del Comité Directivo (CD) y en coordinación con los representantes de PNUMA se vio por conveniente dividir la Evaluación de Estado en 3 partes:

a) Cuestionario a Nivel de Gobierno1, resuelto a nivel del Comité Directivo. b) Cuestionario Inicial2 dirigido a unidades ejecutoras3

c) Cuestionario Complementario4 dirigido a Unidades Ejecutoras específicas, teniendo en cuenta los resultados obtenidos en el ítem anterior.

La Evaluación de Estado fue dirigida a 30 Unidades Ejecutoras seleccionadas por el Comité Directivo (CD) del Proyecto, de las cuales 28 llenaron el Cuestionario Inicial a través del portal web de encuestas online Survio (www.survio.com).

La lista de encuestados se presenta en el Cuadro N°01:

Cuadro N°01. Lista de Encuestados5 - Cuestionario Inicial

N° Unidad Ejecutora Área/Departamento Funcionario que responde

Cargo

1 Ministerio de Vivienda, Construcción y

Saneamiento -MVCS

Oficina de Abastecimiento y

Control Patrimonial

Francisco Javier Sánchez Moreno

Director

2 Instituto Nacional de Defensa de la

Competencia y de la Protección de la

Propiedad Intelectual - INDECOPI

Sub Gerencia de Logística y Control

Patrimonial

Renato Salinas Huett

Sub Gerente

3 Ministerio de Agricultura y Riego

Oficina General de Administración - Oficina

de Abastecimiento y Patrimonio

Margoth Gómez Camero

Analista en Contrataciones

4 Contraloría General de la República

Departamento de Logística - Área de Administración de

Gelder Vidal Cueva

Supervisor

1 Véase Anexo 1 2 Véase Anexo 2 3 La Unidad Ejecutora, es la encargada de conducir la ejecución de operaciones orientadas a la gestión de los fondos que

administran, conforme a las normas y procedimientos del Sistema Nacional de Presupuesto, Sistema Nacional de Tesorería, entre otros, y en tal sentido son responsables directas respecto de los ingresos y egresos que administran.

4 Véase Anexo 3 5 El listado presentado en el Cuadro N°01 corresponde al orden en que fueron remitidas las respuestas del cuestionario inicial.

http://www.survio.com/


4


Cargo

Procesos y Contratos

5 Dirección General de Electrificación Rural

Logística y Servicios Generales - Jefatura de

Administración y Finanzas

Tania Estela Dávila

Especialista

6 Programa Nacional de Infraestructura

Educativa

Unidad de Abastecimiento

Christian Martin Ríos Velásquez

Especialista en Contrataciones

7 Provias Descentralizado Área de Adquisiciones Luis Breña Asistente de Soporte Técnico

IV

8 Programa de Apoyo a la Reforma del Sector Salud - PARSALUD II

Área de Logística de la Unidad Administrativa

Financiera

Bárbara Lem Conde

Coordinadora de Logística

9 Ministerio de Educación - Unidad Ejecutora 24:

Sede Central

Oficina General de Administración

Ruth Marina Vilca Tasayco

Jefa

10 Ministerio del Ambiente : UE-Conservación de

Bosques

Área de Logística Rosa Pilar Pérez Justo

Encargada

11 Ministerio de Transporte y

Comunicaciones

Oficina General de Administración

Carmen Salardi Bramont

Directora General

12 Superintendencia de Bienes Estatales - SBS

Sistema Administrativo de Abastecimiento

Máxima Selene Espinoza Aranibar

Supervisora de Abastecimiento

13 Superintendencia Nacional de Aduanas y

Administración Tributaria - SUNAT

División de Contrataciones

Magaly Ordoñez Enríquez

Jefe

14 Programa Nacional de Saneamiento Rural

Abastecimiento Edwin Luis Revilla García

Jefe de Área

15 SUNAT -Unidad Ejecutora Inversión

Pública

Coordinación Administrativa y

Financiera

Amanda Reátegui Naupari

Coordinador Administrativo

y Financiero

16 Programa Nacional de Saneamiento Urbano

Equipo de Abastecimiento y

Servicios

Kelly Salazar Grandez

Coordinador de Adquisiciones

17 Programa de Compensaciones para la

Competitividad

Área de Logística de la Unidad de

Administración

Miriam Santa Cruz Obregón

Responsable

18 Dirección de Abastecimiento de

Recursos Estratégicos en Salud

Dirección General Magaly Flores Sáenz

Directora General


5


Cargo

19 Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo

Oficina de Abastecimiento y

Servicios Auxiliares

Carlos Alberto Chuquipoma

Facho

Jefe

20 Proyecto Especial de Infraestructura de

Transporte Nacional

Unidad Gerencial de Administración - OECs

Lissbet Matallana

/Rolando López

Especialista del OEC

21 Programa Subsectorial de Irrigaciones del

Ministerio de Agricultura

Oficina de Administración y

Finanzas

Martha Milagros Llaja Márquez

Especialista en Contrataciones

22 Ministerio del Ambiente Sistema de Logística Juan Manuel Huamani Urpi

Coordinador

23 Organismo Supervisor de las Contrataciones

del Estado - OSCE

Unidad de Logística Sabina Milagros Olguín Galarza

Jefe

24 Petróleos del Perú - PETROPERU S.A

Departamento de Logística

Violeta Karina Flores Rodas

Gerente

25 Ministerio de Economía y Finanzas - MEF

Oficina de Abastecimiento

Oscar Cevallos de Barrenechea

Director

26 Ministerio de la Producción - Oficina

General de Administración

Oficina de logística Eder Daniel Farfán Sandoval

Analista de Compras

27 Ministerio de Energía y Minas - MINEM

Logística Luis Alberto Huillca Bayona

Director

28 Ministerio del Ambiente - UE 004: Gestión de los

Recursos Naturales

Administración Kelly Sifuentes Kano

Profesional en administración

Fuente: Elaborado tomando como base al Cuestionario Inicial, 2015

En base a los resultados del Cuestionario Inicial realizado a las veintiocho (28) Unidades Ejecutoras (Cuadro N°01), se seleccionó a ocho (8) de ellas por incluir en sus compras algún criterio de tipo ambiental y/o social o por tener conocimiento de la importancia de estos temas y se les remitió el Cuestionario Complementario. De estas, solo seis (6) devolvieron el Cuestionario debidamente completado, como se detalla en el Cuadro N°02.

Cuadro N°02. Unidades Ejecutoras seleccionadas – Cuestionario Complementario

N° Unidad Ejecutora

Área/ Departamento

Funcionario que responde

Cargo Devolvió Cuestionario

Complementa rio

1 Contraloría General de la

República

Logística Gelder Vidal Cueva

Supervisor

Sí

2 Programa Nacional de

Saneamiento Rural

Abastecimiento Edwin Luis Revilla García

Jefe de Área

Sí


6

N° Unidad Ejecutora

Área/ Departamento

Funcionario que responde

Cargo Devolvió Cuestionario

Complementa rio

3 Ministerio de Transporte y

Comunicacione s

Dirección de Abastecimiento

Claudia Frisancho Dávila

de Monge

Directora

Sí

4 Programa Nacional de

Saneamiento Urbano

Equipo de Abastecimiento y

servicios

Kelly Salazar Grandez

Coordinado r de

Adquisicion es

Sí

5 Instituto Nacional de

Defensa de la Competencia y

de la Protección de la Propiedad Intelectual -

INDECOPI

Servicios Generales - Sub Gerencia de

Logística y Control Patrimonial

Luis Alfredo Valdez Galván

Ejecutivo 1

Sí

6 Ministerio del Ambiente - Programa

Nacional de Conservación de Bosques

Área de Logística Rosa Pérez Justo

Jefe de Área

Sí

7 Superintendencia Nacional de

Aduanas y Administración

Tributaria6

División de Contrataciones

Magaly Ordoñez Enríquez

Jefe de División de Contratació

n

No

8 Proyecto Especial de

Infraestructura del Transporte

Nacional

Unidad Gerencial de Administración

Lissbeth Matallana

Especialista del OEC

No

Fuente: Elaborado tomando como base al Cuestionario Complementario, 2015

Para el procesamiento y análisis de los datos recolectados se utilizaron los programas informáticos: Microsoft Excel 2010 y SPSS 20.0.

El paquete Excel y el programa SPSS 20.0 de IBM fueron utilizados para graficar los resultados a través de: diagramas de barras, histogramas, líneas, cuadros de contingencia; además de realizar pruebas estadísticas (chi cuadrado, t student) para los datos cuantitativos y estadísticos descriptivos como: media, moda, varianza y desviación estándar.

Es importante mencionar que el presente Informe y los cuestionarios de evaluación de estado han sido desarrollados considerando la normativa de contrataciones vigente al 8 de enero de 2016: Ley de Contrataciones del Estado aprobada con Decreto Legislativo N° 1017 y su

6 La presente unidad ejecutora fue entrevistada, pero no completó el cuestionario complementario, por lo cual no ha sido

considerada en el presente informe.


7 Para la elaboración del presente informe “Evaluación de Estado de las Compras Públicas” – Línea Base 2015, se utilizó la información correspondiente a las contrataciones del año 2014.

7

Reglamento aprobado con Decreto Supremo N° 184-2008-EF y modificatorias e incluyen

información referente a las contrataciones efectuadas durante el año 20147. Asimismo, que desde el 9 de enero de 2016 rige un nuevo marco normativo: Ley de Contrataciones del Estado, Ley N° 30225 y su Reglamento aprobado con Decreto Supremo N° 350-2015-EF.


8

1. PROCEDIMIENTO DE COMPRAS PÚBLICAS Y PRÁCTICAS EN

EL PERÚ

1.1. Panorama institucional de la Contratación Pública

Marco legal En lo que concierne a contratación pública, el marco legal se encuentra establecido principalmente en la Constitución Política del Perú, en la Ley de Contrataciones del Estado (LCE) y su Reglamento (RLCE), y en las respectivas modificaciones a ambas.

La Constitución establece que las obras y la adquisición de suministros así como la adquisición o enajenación de bienes, con utilización de fondos o recursos públicos, se ejecutan obligatoriamente por contrata y licitación pública, y que la contratación de servicios y proyectos se hace por concurso público; asimismo, señala que por Ley se

establece el procedimiento, las excepciones y las respectivas responsabilidades8.

En concordancia con lo prescrito en la norma constitucional, la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada con Decreto Legislativo N° 1017, y su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N° 184-2008-EF, establecen los procedimientos más destacados del régimen de contratación pública, como son: su ámbito de aplicación

(objetivo y subjetivo)9, supuestos de inaplicación y de exoneración, impedimentos para contratar con el Estado, el Registro Nacional de Proveedores (RNP), tipos de procesos de selección, mecanismos de solución de controversias, ejecución contractual, y el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). Es importante señalar que existen leyes especiales que rigen las compras públicas en ciertas entidades como PETROPERÚ,

PROINVERSIÓN, Cajas Municipales de Ahorro y Crédito del Perú, entre otros10 .

Competencias Corresponde al Ministerio de Economía y Finanzas el diseño de la política y la regulación sobre contrataciones del Estado promoviendo la eficiencia en la asignación de recursos de manera consistente con las leyes y acuerdos internacionales relacionados con dicha

materia11.

El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)12, creado el 200913, es el organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas, encargado de velar por el cumplimiento de las normas en contratación pública. Ejerce competencia en el ámbito nacional, supervisa, de manera selectiva y/o aleatoria, los procesos de contratación que realizan las Entidades del Sector Público para proveerse

8 Artículo 76° de la Constitución Política del Perú. 9 Desde el punto de vista subjetivo, bajo el término genérico de “Entidad” se encuentran comprendidas dentro de los alcances

de la LCE todas las dependencias, reparticiones, organismos públicos descentralizados y empresas de los Gobiernos Nacional, Regionales y Locales, incluidos los poderes Legislativo y Judicial. Desde el punto de vista objetivo, la LCE se aplica a las contrataciones que realicen las Entidades con utilización de fondos públicos y existiendo por tanto el pago de un precio o retribución.

10 El establecimiento de regímenes especiales de contratación pública se efectúan solo con normas con rango de ley. 11 El Reglamento de Organización y Funciones del MEF, aprobado con Decreto Supremo N° 117-2014-EF, establece como parte

de sus funciones el formular, proponer, ejecutar y evaluar las políticas, normas y lineamientos técnicos en materia de contrataciones del Estado.

12 El régimen de contrataciones públicas se consolida en el Perú con la creación del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (CONSUCODE) organismo que entró en funcionamiento a partir del 01 de enero de 1999. Es en el año 2008, que mediante Decreto Legislativo N° 1017 del 04 de junio, se aprobó la Ley de Contrataciones del Estado y se crea el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado-OSCE, que remplazó para todos los efectos al CONSUCODE.

13 Con el Decreto Supremo N° 006-2009-EF, del 14 de enero de 2009, se aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del OSCE.


9

de bienes, servicios y obras comprendidas dentro del alcance de la LCE. Corresponde a ese Organismo Supervisor emitir directivas, lineamientos, manuales, instructivos, formatos y comunicados respecto a la aplicación de la LCE y RLCE, y aquellas que la normativa le asigne. También está a cargo en general de absolver consultas y brindar información sobre los procedimientos de compras públicas; de la administración del

Registro Nacional de Proveedores (RNP)14, el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado–SEACE, el Sistema Nacional de Arbitraje–SNA, el Listado de bienes y servicios comunes a ser transados bajo la modalidad de Subasta Inversa y tiene el encargo de implementar y administrar los Catálogos Electrónicos de Convenios Marco.

El Tribunal de Contrataciones del Estado (TCE), órgano resolutivo que forma parte de la estructura administrativa del OSCE; y que cuenta con plena autonomía e independencia en el ejercicio de sus funciones, tiene a su cargo resolver las controversias que surjan entre las Entidades, los participantes y los postores durante el proceso de selección y aplicar las sanciones de inhabilitación temporal y definitiva a los proveedores, participantes, postores, contratistas, Entidades que actúen como proveedor, árbitros y

expertos independientes, según corresponda para cada caso15.

Asimismo, en la normativa de contrataciones se establecen los funcionarios y dependencias que tienen a su cargo las contrataciones en cada Entidad. Así tenemos:

Titular de la Entidad. Es la más alta autoridad ejecutiva, de conformidad con sus normas de organización, que ejerce las funciones previstas en la LCE y RLCE para la aprobación, autorización y supervisión de los procesos de contrataciones del Estado. En el caso de las empresas del Estado, el Titular de la Entidad es el Gerente General o el que ejerce su cargo.

Área usuaria. Es la dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con determinada contratación, o que, dada su especialidad y funciones, canaliza los requerimientos formulados por otras dependencias.

Órgano encargado de las contrataciones (OEC). Es aquel órgano o unidad orgánica que realiza las actividades relativas a la gestión del abastecimiento al interior de una Entidad.

Comité Especial. Es el órgano colegiado encargado de seleccionar al proveedor que brindará los bienes, servicios u obras requeridos por el área usuaria a través de determinada contratación. Tiene a su cargo la elaboración de las Bases y la organización, conducción y ejecución del proceso de selección, hasta que la Buena Pro quede consentida o administrativamente firme o se cancelen los procesos de selección. Este debe estar conformado por tres (3) miembros, de los cuales uno (1) deberá pertenecer al área usuaria de los bienes, servicios u obras materia de la convocatoria, y otro al órgano encargado de las contrataciones de la Entidad; necesariamente alguno de los miembros deberá tener conocimiento técnico en el objeto de la contratación.

Es propicio hacer mención que la normativa de contrataciones señala que en todos los actos de presentación de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro, se podrá contar con la presencia de un representante del Sistema Nacional de Control, quien participará como veedor. El ente técnico rector del Sistema Nacional de Control es la Contraloría General de la República, que tiene por misión el dirigir y supervisar con eficiencia y eficacia el control gubernamental, orientando su accionar al fortalecimiento y

14 Para participar como postor o contratista en las compras públicas en el Perú se requiere estar inscrito como proveedor del Estado en este Registro; el cual se encuentra publicado en el portal del OSCE. En él pueden inscribirse tanto nacionales como extranjeros.

15 Artículo 63° de la Ley de Contrataciones del Estado.


10

transparencia de la gestión de las entidades, la promoción de valores y la responsabilidad de los funcionarios y servidores públicos, así como, contribuir con los Poderes del Estado en la toma de decisiones y con la ciudadanía para su adecuada

participación en el control social16.

Gráfico N°01. Competencias y responsabilidades de la supervisión de los procesos de contratación – Régimen General

Fuente: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE

Capacitación de los responsables de las compras

El OSCE tiene entre sus funciones el implementar actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y competencias en la gestión de las contrataciones del Estado. Es así que, a través de la Subdirección de Desarrollo de Capacidades de la Dirección Técnico Normativa, se vienen ejecutando actividades bajo tres líneas de trabajo:

Línea de Trabajo 1.- Servicios de capacitación. Se brinda servicios de capacitación para el desarrollo de capacidades de las personas que intervienen en los procesos de contratación pública a través de: a) Desarrollo de capacidades a través de aliados estratégicos. Se establece convenios

de cooperación con instituciones educativas para que puedan atender la demanda de capacitación a nivel nacional. De ese modo, las personas interesadas pueden disponer de una variada gama de productos educativos sobre contratación pública.

b) Desarrollo de capacidades bajo el enfoque subsidiario. Se realiza eventos de formación a nivel nacional de manera subsidiaria y de acuerdo a un plan de capacitación. Los criterios para seleccionar las regiones a ser capacitadas obedece a un análisis de la oferta en la región, al perfil de las personas que serán capacitadas y a las necesidades de formación de las entidades ubicadas en la región.

c) Staff de capacitadores y elaboración de insumos. Periódicamente el OSCE invita a profesionales de las compras públicas a pertenecer al equipo de capacitadores del OSCE, con la finalidad de proveer de los recursos humanos que puedan efectivizar

16 Artículo 16° Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control (SNC) y de la Contraloría General de la República - Ley N° 27785.


11

los programas de capacitación organizados por el OSCE y los aliados estratégicos. Asimismo, elabora materiales de capacitación que servirán como insumos para los eventos de capacitación.

En concordancia con esta línea de trabajo, según datos de la Sub Dirección de Capacidades del OSCE, en el año 2014 se efectuaron 197 eventos de capacitación dirigidos a funcionarios públicos, tanto a cargo del OSCE como a través de aliados estratégicos, según el siguiente detalle:

Tipo de Entidad Funcionarios

capacitados Eventos

OSCE 87 3413

Aliados 110 8654

Línea de Trabajo 2.- Certificación. La Subdirección de Desarrollo de Capacidades administra el Procedimiento de Certificación de funcionarios y servidores que trabajan en el órgano encargado de las contrataciones (OEC). A través de dicho procedimiento, el OSCE reconoce que los funcionarios y servidores que laboran en el Órgano Encargado de las Contrataciones (OEC), cumplen con los requisitos señalados

en el artículo 5° del RLCE17. Al 2014, de un total de 22,716 funcionarios y servidores públicos que trabajan en los OEC, 9700 (43%) ya se encontraban certificados. Según estimaciones de la Subdirección de Desarrollo de Capacidades, esta cifra bordearía el 68% para el 2017.

Línea de Trabajo 3.- Monitoreo y evaluación de la calidad. Siguiendo con los procesos de mejora continua, la Subdirección de Desarrollo de Capacidades tiene una unidad de Monitoreo que está a cargo de verificar la calidad de los servicios ofrecidos por el OSCE y por los aliados, de tal modo que se ofrezcan mejores servicios de manera continua.

1.2. Gestión de la contratación pública

Cada Entidad18 Pública centraliza la contratación de bienes, servicios y obras a través de su órgano o unidad orgánica encargada de la gestión del abastecimiento. En el año 2014, conformaban el Registro de Entidades Contratantes (REC), a cargo del OSCE, un aproximado de tres mil (3,000) Entidades Públicas.

17 Establece que los funcionarios y servidores que laboran en los OEC, y que intervienen directamente en alguna de las fases de la contratación pública, estos deben ser profesionales y técnicos certificados por el OSCE, de acuerdo a los requisitos y criterios establecidos en la Directiva N° 021-2012-OSCE/CD “Procedimiento para la Certificación de profesionales y técnicos que laboran en los órganos encargados de las contrataciones de las Entidades”, bajo responsabilidad del jefe de administración o quien haga sus veces. Entre los requisitos que deben cumplir se encuentra por ejemplo el contar con capacitación técnica en contrataciones públicas o gestión logística en general, no menor a ochenta (80) horas lectivas, cuya antigüedad no debe ser mayor a cinco (5) años.

18 La Ley de Contrataciones del Estado, aprobada con Decreto Legislativo N° 1017, vigente hasta el 08.01.206 señalaba que bajo

el término genérico de Entidad se encontraban: a) El Gobierno Nacional, sus dependencias y reparticiones; b) Los Gobiernos Regionales, sus dependencias y reparticiones; c) Los Gobiernos Locales, sus dependencias y reparticiones; d) Los Organismos Constitucionalmente Autónomos; e) Las Universidades Públicas; f) Las Sociedades de Beneficencia y las Juntas de Participación Social; g) Las Fuerzas Armadas y la policía Nacional del Perú; h) Los Fondos de Salud, de Vivienda, de Bienestar y demás de naturaleza análoga de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú; i) Las empresas del Estado de derecho público o privado, ya sean de propiedad del Gobierno Nacional, Regional o Local y las empresas mixtas bajo control societario del Estado; j) Los proyectos, programas, fondos, órganos desconcentrados, organismos públicos del Poder Ejecutivo, instituciones y demás unidades orgánicas, funcionales, ejecutoras y/u operativas de los Poderes del Estado; así como los organismos a los que alude la Constitución Política del Perú y demás que sean creados y reconocidos por el ordenamiento jurídico nacional, siempre que cuenten con autonomía administrativa, económica y presupuestal.

12


Los procesos de selección que estas pueden convocar, según umbrales específicos19, son la licitación pública, concurso público, adjudicación directa y adjudicación de menor

cuantía. Estas se pueden ejecutar por Subasta Inversa o Convenio Marco20, y realizarse a través de una Compra Corporativa. En la Tabla N°01 se muestran los umbrales establecidos para determinar el proceso de selección a convocarse, aplicable los años 2014 y 2015.

Tabla N°01. Umbrales establecidos para la determinación de los procesos de selección

- Régimen General, Año Fiscal 2014 – Expresado en Nuevos Soles

PROCESO DE SELECCIÓN BIENES SERVICIOS OBRAS

Licitación Pública ≥ a 400 000 ≥ a 1 800 000

Concurso Público ≥ a 400 000

Adjudicación Directa

Pública < de 400 000 > de 200 000

< de 400 000 > de 200 000

< de 1 800 000 > de 900 000

Selectiva ≤ a 200 000 ≥ a 40 000

≤ a 200 000 ≥ a 40 000

≤ a 900 000 ≥ a 180 000

Menor Cuantía 2014’ < de 40 000 > de 11 400

< de 40 000 > de 11 400

< de 180 000 > de 11 400

Elaborado por la Dirección del SEACE – OSCE Fuentes: (*)Artículo 13 de la Ley N° 30114 Ley de Presupuesto del Sector Público para el año 2014 y artículo 19 del RLCE; D.S. N° 304-2013-EF publicado el 12-12-2013 y el artículo 3 numeral 3.3 i) de la LCE. http://www2.seace.gob.pe/Documentos/189912301731564rad1B617.pdf (**)Segunda Disposición Complementaria Transitoria de la Ley N° 30281 Ley de Presupuesto del Sector Público para el año 2015 y artículo 19 del RLCE; D.S. N° 374-2014-EF publicado el 30-12-2013 y el artículo 3 numeral 3.3 i) de la LCE. http://www2.seace.gob.pe/Documentos/189912301624281rad0A11E.pdf

Mediante una Compra Corporativa, dos o más entidades públicas contratan bienes y servicios (siempre que estos sean susceptibles de ser homogenizados) de manera conjunta, a través de un único proceso de selección. Este mecanismo puede efectuarse de manera obligatoria o facultativa: o Obligatoria. Cuando la establece un Decreto Supremo emitido por el Ministerio de

Economía y Finanzas, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. Esta es

realizada por la Central de Compras Públicas - PERU COMPRAS21. o Facultativa. Cuando dos o más entidades se organizan de manera voluntaria para

efectuar la compra conjunta, siendo una de ellas la que se encargará del proceso de selección, con la debida participación del o los Comité(s) Especial(es) que se establezcan. Luego de que se determina al proveedor seleccionado y la Buena Pro queda consentida, cada una de las Entidades participantes suscribe los contratos correspondientes con el(los) proveedor(es) seleccionado(s) y continúa con la fase de ejecución contractual. En el Cuadro N° 03 se citan algunas de las instituciones que tuvieron a su cargo procesos de selección bajo la modalidad de Compra Corporativa Facultativa.

19 Establecidos cada año en la Ley de Presupuesto del Sector Público. 20 Artículo 15 de la Ley de Contrataciones del Estado. 21 La Segunda Disposición Complementaria Transitoria de la Ley N° 29289 encargó al OSCE las compras corporativas obligatorias

del gobierno nacional en tanto se implemente la Central de Compras Públicas - PERU COMPRAS. Mediante Decreto Supremo

N° 364-2015-EF, publicado el 17 de diciembre de 2015, que aprueba el ROF de Perú Compras, se establece que a los noventa (90) días calendario de su entrada en vigencia se tiene por implementada Perú Compras para todo efecto. Este plazo se cumplió el 17 de marzo de 2016.

http://www2.seace.gob.pe/Documentos/189912301731564rad1B617.pdf

http://www2.seace.gob.pe/Documentos/189912301624281rad0A11E.pdf

13


Cuadro N° 03. Entidades Públicas a cargo de Compras Corporativas Facultativas –

Año 2014. Entidad Pública

Ministerio de Defensa (*)

Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica

Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial - FONAFE

Seguro Social de Salud

Ministerio de Salud, a través de su Unidad Ejecutora Dirección de Abastecimiento de Recursos Estratégicos en Salud (*) A la fecha lo gestiona la Agencia de Compras de las Fuerzas Armadas (ACFFAA)

Fuente: Oficina de Estudios Económicos - OSCE

Es importante señalar que los actos realizados en los procesos de selección que convoquen las Entidades Públicas, independientemente de que se sujeten al ámbito de aplicación de la LCE, su cuantía o fuente de financiamiento, así como los contratos suscritos y su ejecución, deben registrarse obligatoriamente en el Sistema Electrónico de las Contrataciones del Estado (SEACE)22.

Sobre la base de la información registrada en el SEACE, la Oficina de Estudios

Económicos del OSCE23 ha reportado que el valor adjudicado de las contrataciones efectuadas por el Estado Peruano en el año 2014 ascendieron a S/. 44 774,4 millones, aproximadamente 7,8% del Producto Bruto Interno (PBI), bajo 103 220 procesos de selección, 70 527 órdenes de compra y 1 095 exoneraciones. Como se aprecia en el Gráfico N° 02, según el objeto contractual, el 42,0% de dicho monto correspondió a la contratación de bienes, 23,9% a servicios (incluye consultoría de obras) y el 34,1% a obras.

Es importante señalar que el Estado, adicionalmente a los procesos de contratación que efectúa bajo el régimen general de contrataciones (según las reglas establecidas en la LCE, el RLCE y las directivas emitidas por el OSCE), realiza compras mediante regímenes

especiales de contratación24 creados mediante ley (que establece sus requisitos, procedimientos y demás formalidades para llevar a cabo las contrataciones bajo su ámbito). Así, las contrataciones realizadas bajo el régimen general (Procedimiento Clásico, Subasta Inversa, Convenio Marco y Exoneraciones) representaron el 69,4% del valor adjudicado total, mientras que las contrataciones realizadas bajo regímenes

especiales, como es el caso de Petróleos del Perú S.A. - PETROPERÚ25 y otros regímenes representaron el 30,6%, según se aprecia en Gráfico N° 02.

22 El SEACE permite el intercambio de información y difusión sobre las contrataciones del Estado, así como la realización de

transacciones electrónicas. 23 Reporte de Contrataciones Públicas 2014 (Resultados Definitivos) disponible en:

http://portal.osce.gob.pe/osce/sites/default/files/Documentos/Publicacion/Inf_Reportes/2014/Diciembre_2014_Resultados_ definitivos%20v6.pdf

24 La Directiva N° 007-2012-OSCE/CD, “Disposiciones Aplicables al Registro de Información en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE)”, define la “contratación sujeta a régimen legal de contratación” como: “(…) la contratación realizada por una Entidad para proveerse de bienes, servicios y/u obras, bajo disposiciones de un régimen legal de excepción que establece un procedimiento específico de contratación para tal efecto.”(El subrayado es agregado). La LCE y RLCE son de aplicación supletoria a todas aquellas contrataciones sujetas a regímenes especiales, siempre que dicha aplicación no resulte incompatible con las normas específicas que las regulan y sirvan para cubrir un vacío o deficiencia de dichas normas.

25 Ley N° 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernización de Petroperú del 19 de julio de 2006. Mediante Resolución N° 456- 2006-CONSUCODE/PRE, se aprobó el Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de la empresa Petroperú, el cual fue modificado mediante Resolución N° 171-2008-CONSUCODE/PRE.

http://portal.osce.gob.pe/osce/sites/default/files/Documentos/Publicacion/Inf_Reportes/2014/Diciembre_2014_Resultados_definitivos%20v6.pdf

http://portal.osce.gob.pe/osce/sites/default/files/Documentos/Publicacion/Inf_Reportes/2014/Diciembre_2014_Resultados_definitivos%20v6.pdf

14


Gráfico N°02. Valor adjudicado (en millones de Soles) según modalidad-Año 2014.

Fuente: OSCE. Reporte de Contrataciones Públicas 2014 (Resultados Definitivos)

Así, efectuando un desglose del valor adjudicado en el 2014, según el tipo de Entidad, observamos en la Tabla N°02 que un alto porcentaje de contrataciones fueron efectuadas por el Gobierno Central (alrededor del 36%), seguido de las realizadas por empresas públicas, tanto estatales como municipales (poco más del 28%), y finalmente las correspondientes a gobiernos locales y regionales.

Tabla N°02 Valor adjudicado (en millones de Soles) por objeto, según tipo de entidad- Año 2014

Tipo de Entidad Bienes Servicios1/ Obras Valor

Adjudicado Total

% Total

Gobierno Central 7 616,50 4 720,70 3 828,70 16 165,90 36,10%

Gobierno Regional2/

1 228,80 659,00 2 758,50 4 646,30 10,38%

Gobierno Local3/ 2 137,80 1 435,20 7 728,50 11 301,50 25,24%

Empresas Públicas4/

7 807,20 3 881,10 972,40 12 660,70 28,28%

Total 44 774,40 100,00% 1/ Incluye consultoría de obras 2/ Incluye Organismos Públicos Descentralizados 3/ Incluye Organismos Públicos Descentralizados y Sociedades de Beneficencia 4/ Considera Empresas Municipales, Entidades de FONAFE y Petroperú

Fuente: OSCE. Reporte de Contrataciones Públicas 2014 (Resultados Definitivos)

15


1.3. Gestión Presupuestaria

El Sistema Nacional de Presupuesto Público es el conjunto de órganos, normas y procedimientos que conducen el proceso presupuestario de todas las entidades del Sector Público en todas sus fases. Este Sistema se encuentra integrado por la Dirección General del Presupuesto Público (DGPP) -órgano de línea del Ministerio de Economía y Finanzas, dependiente del Viceministerio de Hacienda-, ente rector del Sistema, y por las Unidades Ejecutoras a través de las oficinas o dependencias en las cuales se conducen los procesos relacionados con el Sistema, a nivel de todas las entidades y organismos del Sector Público que administran fondos públicos. Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Ley N° 28411, establece los principios, así como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema Nacional de Presupuesto. Así, señala que el presupuesto constituye el instrumento de gestión del Estado para el logro de resultados a favor de la población, a través de la prestación de servicios y logro de metas de coberturas con eficacia y eficiencia por parte de las Entidades. Asimismo, es la expresión cuantificada, conjunta y sistemática de los gastos a atender durante el año fiscal, por cada una de las Entidades que forman parte del Sector

Público y refleja los ingresos que financian dichos gastos. 26

Es de indicar que, las Entidades programan su propuesta de presupuesto institucional y el Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la DGPP, elabora el anteproyecto de la Ley Anual de Presupuesto del Sector Público teniendo en cuenta dichas propuestas. Luego, el Consejo de Ministros remite el Proyecto de Ley Anual del Presupuesto al Congreso de la República, donde se debate y aprueba. Finalmente, de acuerdo a la asignación aprobada por la Ley Anual de Presupuesto las Entidades aprueban su Presupuesto Institucional de Apertura (PIA), comenzando su ejecución el 1 de enero y

terminando el 31 de diciembre de cada año.27

Para el Año Fiscal 2014, mediante Ley N° 30114, Ley de Presupuesto del Sector Público se aprobó un presupuesto anual de gastos de S/ 118 934 253 913,00 (Ciento dieciocho mil novecientos treinta y cuatro millones doscientos cincuenta y tres mil novecientos trece y 00/100 soles).

Es importante mencionar que para que se convoque a un proceso de selección, es requisito que el mismo esté incluido en el Plan Anual de Contrataciones (PAC). En dicho PAC la Entidad debe incluir las contrataciones de bienes, servicios y obras que requerirá durante el año fiscal, con independencia del régimen que las regule o su fuente de financiamiento, así como las cantidades y tipos de proceso de selección que se convocarán, sobre la base de su PIA aprobado.

Respecto a la evaluación global de la Gestión Presupuestaria, según establece la Ley N° 28411, esta es efectuada anualmente por el Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la DGPP, en coordinación con otras dependencias y Entidades, y consiste en la revisión y verificación de los resultados obtenidos durante la gestión presupuestaria,

sobre la base de los indicadores de desempeño y reportes de logros de las Entidades28.

26 Artículo 8°. Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. 27 Artículo 14°. Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público – Ley N°28112. 28 Artículo 49°. Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.

16


1.4. Reglamentos y acuerdos internacionales aplicados a la contratación pública

El Perú es miembro de diversos organismos internacionales lo cual permite lograr un posicionamiento internacional y defender nuestros intereses económico-comerciales, políticos y sociales. Así por ejemplo formamos parte de la Organización Mundial de Comercio desde el 1° de enero de 199529 y de la OIT, desde 191930.

Asimismo, la globalización económica y la necesidad de crecer y acceder a más mercados que permitirán el desarrollo de nuestro país, nos impulsa a celebrar negociaciones comerciales con diversos países.

Así, entre los convenios y acuerdos comerciales suscritos tenemos los siguientes:

En materia laboral

El país ha ratificado 74 convenios (67 actualmente en vigor) entre los cuales se encuentran los 8 convenios fundamentales. Sin embargo, respecto a la Convención de 1949 (N° 94) - Convenio sobre las cláusulas de trabajo (contratos celebrados por las autoridades públicas), este no ha sido ratificado por el Perú31.

Entre los principales convenios laborales ratificados por el Perú tenemos: C029-Convenio sobre el trabajo forzoso, 1930 C087-Convenio sobre la libertad sindical y la protección del derecho de

sindicación, 1948 C098-Convenio sobre el derecho de sindicación y de negociación colectiva, 1949 C100-Convenio sobre igualdad de remuneración, 1951 C105-Convenio sobre la abolición del trabajo forzoso, 1957 C111-Convenio sobre la discriminación (empleo y ocupación), 1958 C138-Convenio sobre la edad mínima, 1973 C182-Convenio sobre las peores formas de trabajo infantil, 1999

En materia ambiental

Entre los acuerdos internacionales ratificados por el Perú en materia ambiental tenemos: La Convención de 1979 de Ginebra sobre Transporte Transfronterizo a Larga

Distancia de la Contaminación del Aire (LRTAP) Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes (COP) Convención Marco de Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC)

Protocolo de Kioto Convenio de Basilea sobre el control de los movimientos transfronterizos de

desechos peligrosos y su eliminación Convención sobre el comercio internacional de Especies Amenazadas de Fauna y

Flora Silvestres (CITES) Protocolo de Montreal relativo a las sustancias que agotan la capa de ozono Convenio de Rotterdam sobre el procedimiento de consentimiento fundamentado

previo a ciertos plaguicidas y productos químicos peligrosos objeto de comercio internacional.

Convenio sobre la Diversidad Biológica

29 Somos uno de los miembro fundador http://www.acuerdoscomerciales.gob.pe/index.php?option=com_content&view=category&layout=blog&id=148&Itemid=166

30 http://www.ilo.org/lima/paises/per%C3%BA/lang--es/index.htm 31 http://www.ilo.org/dyn/normlex/es/f?p=1000:11200:0::NO:11200:P11200_COUNTRY_ID:102805

http://www.acuerdoscomerciales.gob.pe/index.php?option=com_content&view=category&layout=blog&id=148&Itemid=166

http://www.ilo.org/lima/paises/per%C3%BA/lang--es/index.htm

http://www.ilo.org/dyn/normlex/es/f?p=1000%3A11200%3A0%3A%3ANO%3A11200%3AP11200_COUNTRY_ID%3A102805

17


Convenio sobre la Prevención de la Contaminación Marina por Vertidos de Desechos y Otras Materias.

Acuerdos comerciales

Es importante mencionar los acuerdos comerciales suscritos por el Perú, que incorporan capítulos de Contrataciones públicas:

Canadá

Corea del Sur

Costa Rica

EFTA (Asociación Europea de Libre Comercio)

Estados Unidos

Japón

Panamá

Singapur Unión Europea Alianza Pacífico

2. EXPERIENCIA DEL PAÍS EN COMPRAS PÚBLICAS

SOSTENIBLES (CPS)

2.1. Enfoque nacional para el desarrollo sostenible

El Perú es parte de diversos compromisos internacionales, que si bien no tienen el rango de tratados o convenios, encauzan acciones referentes a diversos aspectos relacionados con el desarrollo sostenible. Un claro ejemplo es la Conferencia del Ambiente y

Desarrollo (Cumbre de la Tierra), celebrada en Río de Janeiro en 199232, en el cual se aprueba el Programa de acción para el siglo XXI, como acuerdo de las naciones miembros, bajo el nombre de Agenda 21, así como también la Declaración sobre Medio Ambiente y Desarrollo, la Declaración sobre los Bosques y Masas Forestales, entre otros. En esta oportunidad también, se ratificó el concepto de desarrollo sostenible, entendido como: “Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas con el desarrollo sostenible y tienen derecho a una vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza”.

A raíz de la Cumbre de Río (1992), la Cumbre del Milenio (2000)33 y la Conferencia Internacional sobre la Financiación para el Desarrollo (2002)34, se desarrolló la Cumbre de Johannesburgo (2002)35 cuyo tema principal es la transformación del mundo para asegurar el desarrollo sostenible, reconocido en el Plan de Aplicación de Johannesburgo36. Para esta cumbre, Perú presentó una reseña37 que incluye los 40 capítulos del Programa 21 y cuestiones que la Comisión de Desarrollo Sostenible (CDS) ha abordado por separado desde 1997, como: i) comercio, ii) energía, iii) transporte, iv) turismo sostenible y v) la industria.

32http://www.pnuma.org/sociedad_civil/reunion2013/documentos/STAKEHOLDER%20PARTICIPATION/1992%20Declaraci%C3%B3 n%20de%20R%C3%ADo%20Espa%C3%B1ol.pdf 33 http://www.un.org/es/comun/docs/?symbol=A/RES/55/2 34 http://www.un.org/es/conf/ffd/2002/pdf/ACONF1983.pdf 35 http://www.cepal.org/rio20/noticias/paginas/6/43766/WSSD_Informe.ESP.pdf 36 http://www.un.org/spanish/esa/sustdev/pdf/WSSD_PlanImpl.pdf 37 http://sinia.minam.gob.pe/documentos/cumbre-johannesburgo-2002-resena-peru-rio-10

http://www.pnuma.org/sociedad_civil/reunion2013/documentos/STAKEHOLDER%20PARTICIPATION/1992%20Declaraci%C3%B3n%20de%20R%C3%ADo%20Espa%C3%B1ol.pdf

http://www.pnuma.org/sociedad_civil/reunion2013/documentos/STAKEHOLDER%20PARTICIPATION/1992%20Declaraci%C3%B3n%20de%20R%C3%ADo%20Espa%C3%B1ol.pdf

http://www.un.org/es/conf/ffd/2002/pdf/ACONF1983.pdf

http://www.cepal.org/rio20/noticias/paginas/6/43766/WSSD_Informe.ESP.pdf

http://www.un.org/spanish/esa/sustdev/pdf/WSSD_PlanImpl.pdf

http://sinia.minam.gob.pe/documentos/cumbre-johannesburgo-2002-resena-peru-rio-10

18


A fin de valorar los avances, sobre todo de reactivar y acelerar el cumplimiento de los principios y acuerdos de la Cumbre de Río (1992), se llevó a cabo la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Desarrollo Sostenible (Río +20), realizada en Río de Janeiro en

el 2012, que dio como resultado el documento “El Futuro que Queremos”38 que contiene medidas claras y prácticas para la implementación del desarrollo sostenible. Los Estados Miembros, entre ellos Perú, acordaron como una de las medidas iniciar un proceso para

desarrollar los objetivos de desarrollo sostenible (ODS)39, los que se basarían en los

Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM)40 y que convergerán con la agenda de desarrollo post-2015.

Uno de los compromisos del Perú asumidos en el marco de la Agenda 21 en Río +20 es la creación de un espacio, denominado “Consejo Nacional para el Desarrollo Sostenible”, con el objetivo de priorizar políticas de Estado, fomentar las articulaciones orientadas al desarrollo sostenible en los tres niveles de gestión gubernamental, de modo que tengan la capacidad de impulsar el desarrollo sobre la base de la zonificación ecológica y económica y del ordenamiento territorial; armonizar el desarrollo rural sostenible con la promoción de ciudades vivibles, seguras y sanas, inclusivas y que fortalezcan las acciones de ciudadanía ambiental; y finalmente, reactivar y profundizar la descentralización como parte de la reforma política del Estado, adecuadamente complementada con la modernización de la gestión pública y la profundización del gobierno electrónico.

Teniendo en cuenta que el Consumo y Producción Sostenibles son un objetivo fundamental y un requisito esencial para el desarrollo sostenible reafirmados en Río +20, se estableció la adopción del Marco Decenal de Programas sobre Modalidades de Consumo y Producción Sostenibles (10YFP, por sus siglas en inglés), el cual a su vez responde al Plan de Acción de Johannesburgo y se construye bajo el Proceso de Marrakech. El 10YFP promueve la cooperación internacional a fin de acelerar la transición hacia el Consumo y Producción Sostenible tanto en países desarrollados como en desarrollo. En este sentido, el Perú, como país participante del Foro de Ministros del Medio Ambiente de América Latina y el Caribe ha asumido el compromiso de seguir trabajando en la elaboración y armonización de indicadores de consumo y producción sostenibles, en respuesta a la Decisión 6 del Foro Regional de Ministros del Medio Ambiente (Quito, 2012), su articulación a las iniciativas existentes en la región y la búsqueda de sinergias, especialmente dentro del marco del seguimiento de la Agenda

203041 y los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS). Los avances obtenidos en la implementación del 10YFP, cubren los siguientes temas:

La Estrategia Regional de Consumo y Producción Sostenibles (CyPS) para la implementación del Marco Decenal de CPS (10YFP, por sus siglas en inglés) en América Latina y el Caribe (2014-2022)

La Decisión 7 sobre Consumo y Producción Sostenibles de la XIX Reunión del Foro de Ministros de Medio Ambiente de América Latina y el Caribe

Las propuestas de acción para la Secretaría y la Junta del Marco Decenal de Programas de Consumo y Producción Sostenibles (10YFP) provenientes de la Octava Reunión del Consejo Regional de Expertos de Gobierno en CPS en América Latina y El Caribe, celebrada en Panamá mayo del 2015.

38 http://www.un.org/ga/search/view_doc.asp?symbol=A/RES/66/288&Lang=S 39 http://onu.org.pe/ods/ 40 http://onu.org.pe/que-son-los-odm/ 41http://www.cooperacionespanola.es/sites/default/files/agenda_2030_desarrollo_sostenible_cooperacion_espanola_12_ago_20 15_es.pdf

http://onu.org.pe/ods/

http://onu.org.pe/que-son-los-odm/

http://www.cooperacionespanola.es/sites/default/files/agenda_2030_desarrollo_sostenible_cooperacion_espanola_12_ago_2015_es.pdf

http://www.cooperacionespanola.es/sites/default/files/agenda_2030_desarrollo_sostenible_cooperacion_espanola_12_ago_2015_es.pdf

19


En relación a avances a nivel de País, se desarrolló El Acuerdo Nacional (2002-2021)42 , en el cual se aprueban 31 Políticas de Estado, siendo la número 19) Desarrollo Sostenible y Gestión Ambiental, como parte del eje temático: Competitividad del País. Estas Políticas de Estado constituyen el marco orientador para el desarrollo sostenible del país y la afirmación de su gobernabilidad democrática, que en conjunto con el Plan Bicentenario: hacia el 2021 nos convertirá en un país desarrollado, democrático y cohesionado socialmente.

2.2. Enfoque nacional para Compras Públicas Sostenibles (CPS)

El Perú, viene asumiendo compromisos en relación al desarrollo sostenible e implementando las recomendaciones de la OCDE para mejorar el desempeño ambiental general, lo cual incluye compras públicas sostenibles. En este sentido, se encamina a implementar una política de compras públicas sostenibles, teniendo como insumo la normativa existente y las iniciativas desarrolladas hasta el momento en el país, que evidencian el compromiso de avanzar en la futura implementación de dicho enfoque. Entre esas iniciativas, tenemos:

El Perú participa a través del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE, en la Red Interamericana de Compras Gubernamentales – RIGG de la Organización de Estados Americanos (OEA), la cual está integrada por 32 países de América Latina y el Caribe, cuya responsabilidad se relaciona con la regulación, gestión y modernización de las compras públicas. Además de estos países, también los integran; el Banco Interamericano de Desarrollo – BID y el Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo – IDRC. La RIGG, viene desarrollando una serie de talleres y capacitaciones sobre profesionalización en las compras públicas, el último taller fue ofrecido el 18 y 19 de agosto del 2016, en Montevideo Uruguay, de él participaron los 12 países de la región: Chile, Colombia, Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú y Uruguay.

Así también, es de importancia destacar los esfuerzos de la Alianza del Pacífico, desde abril del 2015, se dio inició a las actividades del proyecto “Integración de fomento a la producción y consumo sustentable” cuyo objetivo es fomentar la producción y el consumo sustentable (PyCS) en los países de la Alianza; este proyecto surgió como resultado del Taller de Crecimiento Verde realizado en Perú en noviembre del 2012. Actualmente, se encuentra en preparación un Estudio Técnico en materia de Compras Públicas de Chile, Colombia y Perú.

Un claro ejemplo en el avance hacia las compras públicas responsables se evidencia a partir de noviembre del 2014, fecha a partir de la cual, la certificación forestal FSC se vuelve un criterio de evaluación para la selección de proveedores de materia prima del Instituto Tecnológico de la Producción (ITP), organismo técnico especializado del Ministerio de Producción. Esta iniciativa se llevó a cabo a través de las Entidades: Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social (FONCODES), Servicio Forestal y de Fauna Silvestre (SERFOR), Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), y la participación del Gobierno Regional de Madre de Dios (GOREMAD) a través de su Dirección Regional Forestal. Este proceso, fue apoyado por FSC Perú, Rainforest Alliance, Perú Tropical Timber Program, Perú Bosques (USAID), la Cooperación Alemana (GIZ) y WWF Perú, y nació de experiencias del FONCODES en el rol de Núcleo Ejecutor en las adquisiciones de bienes de las micro, pequeñas y medianas empresas (MYPE), establecido como parte de las medidas de promoción de la economía

42 http://acuerdonacional.pe/politicas-de-estado-del-acuerdo-nacional/definicion/

http://acuerdonacional.pe/politicas-de-estado-del-acuerdo-nacional/definicion/


20

nacional del año 2011.

Para complementar, se lista en el Anexo 4 otras iniciativas que se vienen desarrollando, a nivel normativo y operativo.

3. EL COMPROMISO Y LA SENSIBILIZACIÓN DE LAS PARTES

INTERESADAS

3.1. Participación de los proveedores en la implementación de las Compras

Públicas Sostenibles (CPS)

Como parte del Proyecto SPPEL promovido por el PNUMA, que busca la implementación del enfoque de Compras Públicas Sostenibles (CPS) en el Perú, se viene involucrando a los proveedores a través de la participación de gremios representativos del Sector Privado. Así, en el Grupo Asesor Multisectorial (GAM)43 que forma parte del Proyecto se cuenta con la participación de los siguientes gremios, por parte del sector privado:

La Cámara de Comercio de Lima

Sociedad Nacional de Industrias Sociedad de Comercio Exterior

Gráfico N°03. Representación de los Gremios en el Sector Privado del Grupo Asesor

Multisectorial (GAM)


En relación al involucramiento de proveedores para el desarrollo de bienes y servicios más sostenibles, actualmente esto no se efectúa; sin embargo, como consecuencia de la implementación del enfoque de compras públicas sostenibles (CPS) a través del Proyecto SPPEL, se podrían desarrollar a futuro mecanismos que fomenten dicha participación.

43 El Grupo Asesor Multisectorial (GAM), está conformado a la fecha por 17 Entidades, tanto del sector público (11), sector privado (5) y sector académico (1). Entre los miembros se encuentran: Consejo Nacional de la Competitividad (CNC), Contraloría General de la República, Red Peruana de Ciclo de Vida –PUCP, entre otros.


21

4. IMPLEMENTACIÓN DE LA CONTRATACIÓN EN LAS

ORGANIZACIONES ENTREVISTADAS

4.1. Describir los procesos de compra y prácticas en las organizaciones

entrevistadas.

Mecanismos de Contratación Empleados en el año 2014.- Respecto a los mecanismos de contratación empleados por las unidades ejecutoras de la encuesta inicial, durante el año 2014 el mecanismo de contratación de mayor recurrencia fue la compra directa con una variabilidad de 0% a 99%, seguido por la licitación pública con una variabilidad de 0% a 79%. La opción de menor importancia fue el catálogo electrónico con una variabilidad de 0.5% a 29%.

Cabe mencionar también, que el Programa de Apoyo a la Reforma del Sector Salud – PARSALUD II, señaló haber utilizado otros mecanismos de contratación, los que fueron: i) exoneraciones y compras internacionales, ii) contrataciones con políticas del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Banco Mundial (BM), ii) consultorías de firma, iv) consultorías individuales y v) comparaciones de precios y exoneraciones. Para el caso de las otras Entidades que señalaron utilizar otros mecanismos de contratación, no especificaron cuáles fueron.

Gráfico N°04. Mecanismos de Contratación Pública


El Catálogo Electrónico, es un mecanismo de contratación especial para el caso de Convenios

Marco, mediante el cual se realiza la contratación sin mediar procedimiento de selección. El

acceso a los catálogos electrónicos de Convenio Marco se realiza a través del Sistema

Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). Sobre este punto, se remitió el cuestionario

complementario a las unidades ejecutoras listadas en el Cuadro N°02 obteniéndose los

siguientes resultados:

- El total de unidades ejecutoras que completaron el cuestionario complementario,

manifestó utilizar el catálogo electrónico del 2014 preferentemente para los siguientes

Convenios Marco: i) útiles de escritorio; ii) impresoras, iii) consumibles y accesorios de


22

impresión; iv) computadoras de escritorio, v) proyectores y escáneres y vi) emisión de

boletos electrónicos, en ese orden de relevancia.

- Los Convenio Marco para los cuales se consideró en la decisión de compra criterios

ambientales (elección de productos con certificaciones de tipo medioambiental)

fueron: i) impresoras, ii) consumibles, iii) accesorios de impresión, iv) computadoras de

escritorio, v) portátiles, vi) proyectores, vii) escáneres y viii) útiles de escritorio; en ese

orden de importancia.

Lo antes señalado se presenta en el gráfico N°05.

Gráfico N°05. Convenio Marco a través de Catálogo Electrónico


Elaboración de Especificaciones. -Los funcionarios de la encuesta complementaria, en relación a la elaboración de especificaciones han señalado en un 50% que los requisitos técnicos son desarrollados conjuntamente por las unidades que requieren los productos y servicios y el órgano encargado de las contrataciones (OEC) de la Entidad.

Este resultado se ajusta a la realidad, ya que a partir del año 2013 el OSCE aprobó el

instructivo44 de formulación de especificaciones técnicas para la contratación de bienes y términos de referencia para la contratación de servicios y consultorías en general. Este instructivo busca que los funcionarios pertenecientes a las áreas usuarias y a los órganos encargados de las contrataciones, tengan mayor claridad y transparencia en la labor de definir las especificaciones técnicas y términos de referencia, lo que contribuirá a obtener una oferta idónea, con la calidad requerida y a un costo total adecuado. Los resultados se presentan en el gráfico N°06.

44 Aprobado mediante Resolución N° 423-2013-OSCE/PRE. Diciembre 2013.


23

Gráfico N°06. Elaboración de especificaciones


Principales productos adquiridos y su concentración. - De las encuestas realizadas se puede señalar que existe una gran variedad entre los principales productos o servicios adquiridos por las Entidades consultadas. Para esta sección, se solicitó a los funcionarios de la encuesta inicial estimar el porcentaje de compra en las tres (03) principales clases de productos o servicios que hayan adquirido con mayor regularidad durante los 2 últimos años con el mismo proveedor, obteniéndose como


4.2. Estructura de Compras

La contratación en las Entidades Encuestadas. - Los funcionarios que completaron la encuesta

inicial, señalaron en un 78% que las contrataciones realizadas por sus instituciones son

centralizadas, es decir, la responsabilidad de la compra recae en un solo órgano o unidad

orgánica; mientras que un 11% señaló usar un sistema descentralizado, en el que, la

responsabilidad de la contratación se reparte entre los departamentos, y el otro 11% utilizó un

sistema mixto. Los resultados se presentan en el gráfico N°07.

Gráfico N°07. Estructura de las adquisiciones


24

resultado que ciertos bienes/servicios coinciden para algunas Entidades como, por ejemplo: servicios de vigilancia, servicios de limpieza, ejecución de obras, publicidad, entre otros. Los resultados se reflejan en el cuadro N°04.

Cuadro N°04. Bienes/servicios más comprados durante 2014-2015

Entidad Denominación Porcentaje (%)

Clase 1

Min

iste

rio

de

Viv

ien

da,

Co

nst

rucc

ión

y S

ane

amie

nto

project managment Perú sac

2

Clase 2

Condor Travel S.A

2

Clase 3 Empresa peruana de

servicios editoriales ss. 1

Clase 1

Inst

itu

to N

acio

nal

de

Def

ens

a d

e la

Co

mp

ete

nci

a y

de

la P

rote

cció

n d

e

la P

rop

ied

ad In

tele

ctu

al

servicio de outsourcing de impresión en la sede central, ILN y oficinas

locales

7.81

Clase 2

Servicio de mensajería nacional e internacional enviada desde la sede

central y oficinas regionales

7.24

Clase 3 servicio de publicidad de

anuncios en medios escritos

5.99

Clase 1

Min

iste

rio

de

Agr

icu

ltu

ra y

Rie

go servicio de seguros

patrimoniales y personales

10

Clase 2 servicio de seguridad y

vigilancia

15

Clase 3 servicio de limpieza y

mantenimiento 10

Clase 1

C

on

tral

orí

a

Gen

eral

de

la

Rep

úb

lica

seguridad 0

Clase 2 seguros 50

Clase 3 Internet 50

Clase 1

D

irec

ció

n G

ener

al

de

Elec

trif

icac

ión

Ru

ral

ejecución de obra 60

Clase 2 supervisión de obra 20

Clase 3 elaboración estudios 20


25


Clase 1

P

rovi

as D

esce

ntr

aliz

ado

rehabilitación de camino

vecinal

10

Clase 2

supervisión de obra relacionadas con

construcción de caminos rurales

10

Clase 3

servicio de estudio de construcción y

mejoramiento de carretera

10

Clase 1

P

rogr

ama

de

Ap

oyo

a la

Ref

orm

a de

l Sec

tor

Salu

d -

Par

salu

d II

computadora personal

0

Clase 2

servicio de diagnóstico situacional

100

Clase 3

servicio de tratamientos específicos (relativos a

tuberculosis)

100

Clase 1

M

inis

teri

o d

e

Edu

caci

ón

- U

nid

ad

Ejec

uto

ra 2

4

adquisición de local

0

Clase 2 adquisición de licencias de

software 20

Clase 3 adquisición de aire

acondicionado

0

Clase 1

Co

nse

rvac

ión

de

Bo

squ

es -

MIN

AM

servicios de consultoría en gestión corporativa y

comercial

50

Clase 2 servicios de comunicación

profesional 30

Clase 3 transporte aéreo de

pasajeros 20

Clase 1

Min

iste

rio

de

Tran

spo

rte

y C

om

un

icac

ion

es servicio de consultoría 45

Clase 2 adquisición de repuestos 60

Clase 3

ejecución de obra

40


26


Clase 1

Sup

erin

ten

den

cia

de

Bie

ne

s Es

tata

les

publicidad

23

Clase 2 seguros 16

Clase 3 viajes 15

Clase 1

SUN

AT

servicio de seguridad 35

Clase 2 servicio de limpieza 30

Clase 3 servicio de notificaciones 25

Clase 1

Pro

gram

a N

acio

nal

de

San

eam

ient

o R

ura

l servicio de seguros para estructuras, propiedades y

posesiones

100

Clase 2 transporte aéreo de

pasajeros

100

Clase 3 servicios policiales 50

Clase 1

Pro

gram

a N

acio

nal

de

San

eam

ien

to

Urb

ano

estudios 50

Clase 2 obras 25

Clase 3 supervisión 25

Clase 1

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de

Co

mp

ensa

cio

ne

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ara

la

Co

mp

etit

ivid

ad

servicios básicos (internet, telefonía móvil, fija)

70

Clase 2 adquisición de útiles de

oficina y equipos de computo

30

Clase 3

obras 0

Clase 1

Dir

ecci

ón

de

Ab

aste

cim

ien

to d

e

Rec

urs

os

Estr

até

gico

s en

Sal

ud

vacunas y antígenos y toxoides

20

Clase 2

medicamentos antivirales 10

Clase 3

medicamentos antituberculosos

5


27


Clase 1

Min

iste

rio

de

Trab

ajo

y

Pro

mo

ció

n d

el E

mp

leo

protección y resguardo SA

11.52

Clase 2

MC Autos del Perú SA 3.24

Clase 3 La positiva seguros y

reaseguros SA

2.96

Clase 1

Pro

yect

o E

spec

ial

de

Infr

aest

ruct

ura

de

Tran

spo

rte

Nac

ion

al

Supervisiones de obras 5

Clase 2 elaboración de perfiles 2

Clase 3 adquisición de materiales

y equipos

2

Clase 1

Pro

gram

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bse

cto

rial

de

Irri

gaci

on

es d

el

Min

iste

rio

de

Agr

icu

ltu

ra

instalación de sistema de riego

60

Clase 2 elaboración de expediente

técnico

20

Clase 3 supervisión de

elaboración de expediente técnico

10

Clase 1

Min

iste

rio

del

Am

bie

nte

Asesoría, consultoría e intervenciones especializadas

1.78

Clase 2 Transporte y traslado 80

Clase 3 Uso temporal de bienes muebles, inmuebles y

otros

22.7

Clase 1

Org

anis

mo

Sup

ervi

sor

de

las

Co

ntr

atac

ion

es d

el

Esta

do

servicios de telecomunicación

2.3529

Clase 2 servicios de vigilancia 2.3529

Clase 3 depósito y

almacenamiento especializado

0

Clase 1

Min

iste

rio

de

Eco

nom

ía y

Fin

anza

s -

MEF

uniforme

Clase 2 limpieza

Clase 3

mensajería


28


Clase 1

Min

iste

rio

de

la

Pro

du

cció

n

telecomunicaciones, radiodifusión y tecnología

de la información

30

Clase 2 papel de imprenta y papel

de escribir 30

Clase 3

publicaciones impresas 40

Clase 1

Min

iste

rio

de

Ener

gía

y M

inas

- M

INEM

servicios de limpieza

cada proceso de selección tienen

diferente proveedor

Clase 2 servicio de seguridad y

vigilancia

Clase 3 servicio de pasantías

mineras

Clase 1

M

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el A

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Un

idad

de

Ge

stió

n d

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s

Rec

urs

os

Nat

ura

les

alquiler de inmueble 10

Clase 2

equipos de computo 20

Clase 3

profesionales especializados

50


En relación a los principales productos/servicios adquiridos, se solicitó a las Entidades del cuestionario complementario mencionar cuales fueron los principales criterios que utilizaron para sus compras mediante la escala: F (Frecuentemente), AV (Algunas Veces), RV (Rara Vez) y N (Nunca); los resultados obtenidos fueron los siguientes:

- El Precio (oferta más baja) es el criterio que se utiliza con mayor frecuencia para la

adquisición de bienes/servicios. - En segundo lugar de importancia, se ubica el criterio de funcionalidad/requerimientos

técnicos, - En tercer lugar el criterio de Precio (relación precio – calidad). - Con menor frecuencia se consideraron los siguientes criterios: aspectos ambientales

relacionados con el producto/servicio y el de Eco etiquetas, certificaciones de calidad y/o ambientales.

Los resultados se representan en el gráfico N°08.


29

Gráfico N°08. Criterios utilizados para la Contratación de Bienes/servicios

Fuente: Elaborado tomando como base el Cuestionario Inicial, 2015

4.3. Apoyo del gobierno nacional en relación a las Compras Públicas Sostenibles (CPS)

En relación al apoyo para aplicar las compras públicas sostenibles (CPS) en el país, el 100% de los funcionarios de la encuesta complementaria, señalaron que no han recibido capacitación sobre la forma de cómo aplicarlas.

Como se ha señalado, en el país no se cuenta con una política de Compras Públicas Sostenibles (CPS). Así, el OSCE, responsable de implementar actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y competencias en la gestión de las contrataciones del Estado, no incluye en sus capacitaciones contenidos sobre Compras Públicas Sostenibles (CPS), sino más bien temas como: planificación de compras públicas, elaboración de especificaciones técnicas y términos de referencia para compras eficientes, factores de evaluación para la contratación de bienes y servicios, entre otros. Los resultados se presentan en el gráfico N°09.

Gráfico N°09.Apoyo en Capacitación por parte del Gobierno en Compras Públicas Sostenibles (CPS)

Fuente: Elaborado tomando como base el Cuestionario Complementario, 2015

De lo señalado, se consultó a los funcionarios si consideraban que los órganos encargados de

las contrataciones del sector público estaban en condiciones de aplicar los mecanismos de

adquisición sostenible en sus contrataciones, a lo que un 17% respondió que sí, sin embargo el


30

mayor porcentaje (83%) indicó que no, por las siguientes razones: i) falta de capacitación en

temas de compras sostenibles, ii) poco conocimiento del tema por las áreas encargadas, iii) la

Ley no lo considera y iv) se requiere aprobar normas que promuevan claramente las compras

sostenibles o compras verdes.

Los resultados se presentan en el gráfico N°10.

Gráfico N°10.Aplicación de mecanismos de adquisición sostenible en los departamentos de compras del sector público


De los funcionarios que indicaron sí recibir capacitación (67%), el total indicó que se les brindó capacitación sobre “cómo comprar” (por ejemplo, la elección de los proveedores, redacción de especificaciones, evaluación de ofertas, información del proveedor, etc.) al personal clave, tomándose en cuenta aspectos económicos principalmente, seguido de aspectos sociales.


4.4. Formación en Compras

Formación en Adquisiciones por el Gobierno Nacional. - En relación a la formación en adquisiciones por el gobierno nacional, de los funcionarios que completaron el cuestionario complementario, el 67% señaló que sí recibieron capacitación ya sea externa o interna, mientras que el 33% restante indicó que no haberla recibido. Los resultados se presentan en el gráfico N°11.

Gráfico N°11. Formación en Adquisiciones por Gobierno Nacional


31

Formación en Adquisiciones dentro de la Organización.- En relación a esta sección, las unidades ejecutoras de la encuesta inicial, señalaron en un 64% que se ha facilitado/financiado capacitación sobre “cómo comprar” a operadores logísticos, el 18% señaló de ellos señalaron la categoría otros, la que incluye: Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante D.L. N°1017, arbitraje administrativo, supply chain, y temas de abastecimiento; el 14% indicó no haberse facilitado/financiado capacitación y el 4% señaló que se ha facilitado/financiado capacitación sobre “cómo comprar” que incluye cuestiones de sostenibilidad (inclusión de criterios ambientales y sociales, evaluación de ciclo de vida, etc.) a operadores logísticos.

Las respuestas obtenidas se resumen en el gráfico N°12.

Gráfico N°12.Capacitación en contrataciones dentro de la organización


De lo descrito líneas arriba, es importante señalar el esfuerzo de las Entidades por brindar

capacitación interna que aborde temas de sostenibilidad, los cuales estuvieron o fueron

enfocados a la necesidad de evitar compras innecesarias y motivar la ecoeficiencia de recursos.

Interés de los funcionarios en capacitación sobre Compras Públicas Sostenibles (CPS). - Los

funcionarios que completaron el cuestionario complementario, identificaron en sus

organizaciones un interés sustancial (83%) en recibir capacitación en temas de compra pública

sostenible (CPS). De lo señalado, podemos identificar una oportunidad clara en las

instituciones para iniciar los procesos de capacitación respecto a este tema. Los resultados se

resumen en el gráfico N°13.


32

Gráfico N°13. Interés en Capacitación


4.5. Enfoque Global de Sostenibilidad en las prácticas de contratación

Enfoque de la contratación en las Entidades Encuestadas. - Independientemente de si se

tiene implementado un enfoque de Compras Públicas Sostenibles (CPS) en las Entidades de la

encuesta inicial, se hizo la consulta a los funcionarios en relación a si en las contrataciones que

se efectuaban a su cargo se incluyeron en algún momento, los siguientes aspectos:

económicos, ambientales y sociales.

Obteniéndose como respuesta, que el 50% consideró dentro de sus contrataciones

principalmente el aspecto económico, el 31% aspectos ambientales (Principio de

Sostenibilidad Ambiental, que promueve la normativa de contrataciones) y el 19% aspectos

sociales (Principio de Desarrollo Humano, que promueve la normativa de contrataciones). Las

respuestas se resumen en el gráfico N°14.

Gráfico N°14.Aspectos incluidos en las contrataciones


Enfoque de la Contratación relacionada a las Compras Públicas Sostenibles (CPS). - Los

resultados para esta sección fueron obtenidos de la encuesta complementaria y nos

permitieron identificar que el enfoque más importante para el desarrollo de las compras

públicas sostenibles (CPS) considerados por los funcionarios es la sensibilización al personal.

Los resultados se resumen en el gráfico N°15.


33

Gráfico N°15.Enfoques para el desarrollo de las Compras Públicas Sostenibles


Criterios de Sostenibilidad y Factores considerados en las instituciones encuestadas. - De los

funcionarios que completaron la encuesta complementaria, el 33% manifestó considerar

criterios de sostenibilidad en su Entidad mientras que el 67% restante indicó no haberlo hecho.

Los resultados se resumen en el gráfico N°16.

Gráfico N°16.Criterios de sostenibilidad en las Entidades entrevistadas


Y, de los funcionarios que aseguraron tomar en cuenta criterios de sostenibilidad, éstos

señalaron que el principal medio utilizado en sus instituciones es a través de estrategias/

planes de operaciones. Finalmente, de lo señalado se advierte que el instrumento menos

usado fue el reglamento interno. Los resultados se presentan en el gráfico N°17.


34

Gráfico N°17.Incorporación de factores y criterios de sostenibilidad


4.6. Criterios e Impactos de Sostenibilidad

Criterios de Sostenibilidad en la compra de productos/servicios. - De las encuestas

complementarias, se identificó que el 33% de los funcionarios participantes no aplican criterios

de sostenibilidad; sin embargo, el 67% sí lo hace bajo el aspecto ambiental, y lo aplica en la

contratación de algunos productos y servicios, por ejemplo: porcentaje de material reciclado

en papel, eficiencia energética en focos y luminarias y/o tecnología de la información, entre

otros. Los resultados se presentan en el gráfico N°18.

Gráfico N°18.Criterios de Sostenibilidad en la Compra Pública


Fuentes de información para evaluar características ambientales. - Las fuentes de consulta a

las cuales recurrirían los funcionarios de la encuesta complementaria, son tres principalmente:

centros de investigación, internet y bibliografía/revistas especializadas, en menor grado

optarían por consultar a universidades y etiquetas ecológicas. Los resultados se aprecian en el

gráfico N°19.


35


Productos o servicios adquiridos con incorporación de criterios ambientales. - Los

funcionarios de la encuesta complementaria identificaron algunos productos/servicios en cuya

adquisición fueron considerados criterios ambientales o sociales, los cuales se enlistan en la

tabla N°02.

Tabla N°02.Productos con incorporación de criterios de sostenibilidad

Gráfico N°19.Criterios de Sostenibilidad en la Compra Pública

Entidad Productos/Servicios Criterio Ambiental Criterio Social

Contraloría

General de la República

Sillas ergonómicas Material 100% reciclable

Agua de Manantial Tener un Programa Estudio y/o

Diagnóstico Ambiental en relación al objeto de

la convocatoria

Programa Nacional de

Saneamiento Rural

Seguridad y Vigilancia Edad mínima No a la discriminación

Impresoras Bajo consumo de energía

Ministerio de Transporte y

Comunicaciones

Ejecución de obras Bonificación por mano de obra local

Programa Nacional de

Saneamiento Urbano

Obras

No especificó

No especificó

INDECOPI

Papel Liso Porcentaje de material reciclado

Alquiler de computadoras

Eficiencia energética

Adquisición de luminarias


Programa Conservación de Bosques -

MINAM

Tóner Gestión de residuo

Papel Porcentaje de material reciclado



36

De lo señalado, se puede concluir que, en la contratación pública del país, ya existen productos que se han adquirido bajo la incorporación de criterios ambientales principalmente, seguido del criterio social; esta práctica facilitaría la introducción de una política o programa de compras públicas sostenibles (CPS).

Consecuencias ambientales consideradas en productos seleccionados.- Para esta sección, se predeterminó los siguientes productos: papel, electricidad, limpieza, agua, equipo informático, mobiliario y la categoría otros, con la finalidad de que los funcionarios de la encuesta inicial, identificaran y señalaran en cuál de ellos consideraron alguna vez las consecuencias ambientales; obteniéndose como respuesta que los bienes/servicios de mayor importancia fueron: papel, limpieza, equipo informático y energía eléctrica, en ese orden; y en menor grado el mobiliario; asimismo, se señaló en la categoría otros, los siguientes bienes/servicios: útiles de escritorio, tóner/fluorescente, equipos de refrigeración para vacunas, obras, bolsas, merchandising, obras de rehabilitación.

Los resultados obtenidos se resumen en el gráfico N°20.

Gráfico N°20. Productos/Servicios identificados con consecuencias ambientales


Priorización de bienes y servicios. - Para esta sección, se solicitó a los funcionarios de la encuesta complementaria que, considerando la realidad del mercado y su experiencia, prioricen diez tipos de productos/servicios que podrían ser comprados por su Entidad aplicando criterios de sostenibilidad (ambientales, sociales y económicos).

Los resultados obtenidos, se presentan en el gráfico N°21, en él se observa que los participantes consideraron de alta prioridad la compra de equipos de iluminación con criterios sostenibles, seguido de productos como: tóner, impresoras y papel; los servicios de fotocopiado y limpieza fueron considerados como de baja prioridad.


37

Gráfico N°21. Priorización de Productos que podrían ser adquiridos


Integración de Criterios Ambientales y Sociales en el Proceso de Compra.- Los funcionarios de

la encuesta complementaria, señalaron que la forma más factible según su percepción para la

integración de criterios ambientales y sociales en el proceso de compra, sería a través de las

especificaciones técnicas ecológicamente amigables y/o criterios de adjudicación de las obras,

suministros o servicios, seguido de los requisitos hacia los proveedores para que cumplan con

la normativa ambiental; como alternativa menos factible se consideró el desempeño

ambiental de postores como uno de los criterios de adjudicación de contratos.

Los resultados obtenidos se reflejan en el gráfico N°22.

Gráfico N°22. Factibilidad de integración de criterios ambientales y sociales


Identificación de Productos con los mayores impactos económicos, ambientales y sociales. -

Solo cuatro (04) funcionarios participantes de la encuesta complementaria respondieron a esta

pregunta, de éstos, tres (03) señalaron que en sus Entidades sí se habrían identificado

productos/servicios que consideraban impactos del tipo ambiental y económico, más no social.

Los resultados se resumen en el gráfico 23.


38

Gráfico N°23. Productos con mayores impactos en la Contratación Pública


4.7. Evaluación de proveedores y Auditoría

Evaluación de proveedores.- El 79% de los funcionarios de la encuesta inicial, aseguraron evaluar preferentemente a los posibles proveedores, con la finalidad de asegurar que éstos estén en condiciones de ofertar; siendo los aspectos evaluados, los siguientes: estabilidad financiera, calidad, servicios y capacidad, primando el enfoque económico. De los resultados mostrados en el gráfico N°24 se advierte además, que la medida de evaluación menos utilizada se refiere a los impactos para la sostenibilidad de los productos o servicios suministrados por los proveedores.

Gráfico N°24. Evaluación a proveedores y posibles proveedores


Evaluación de las ofertas de los proveedores. - El 83% de los funcionarios de la encuesta

complementaria, aseguraron evaluar las ofertas de los proveedores en función de otros

criterios además del precio. (Gráfico N°25).


39

Gráfico N°25. Evaluación de Ofertas de Proveedores incluyendo otros criterios además del

precio


Aspectos específicos de sostenibilidad en la evaluación de proveedores.- Como ya se

señaló anteriormente la evaluación de proveedores referente a aspectos de sostenibilidad

es casi nula, tal es así que el 50% de los funcionarios de la encuesta inicial, señaló que no se

ha ejecutado ningún tipo de evaluación que incorpore criterios de sostenibilidad; el menor

porcentaje (17%) evidencia una compatibilidad de los proveedores (productos, prácticas y

políticas) con la política de sostenibilidad de la organización, también se aprecia que el 33%

de funcionarios evidencian compatibilidad de las políticas de contratación del proveedor


Sin embargo, cuando se consultó bajo qué criterios se realiza dicha evaluación. El 80%

consideró como criterios adicionales los costos de funcionamiento, mantenimiento, etc.;

pero también incluyen la evaluación de criterios no-costo como la calidad, la durabilidad,

etc. En cuanto a la evaluación de un análisis de costos totales en relación a los principales

criterios de sostenibilidad, no se realiza ningún tipo de evaluación al respecto. Los

resultados se aprecian en el gráfico N°26.

Gráfico N°26. Criterios de Evaluación de Ofertas de Proveedores


40

con normas ISO y convenios firmados por el país (por ejemplo, convenios de la OIT). Los

resultados se presentan en el gráfico N°27.

Gráfico N°27. Aspectos de Sostenibilidad en la Evaluación de Proveedores


Fomento o Apoyo a las Pequeñas Empresas. - Para esta sección, los funcionarios de la encuesta inicial, señalaron en un 71% que no brindan apoyo a las pequeñas y medianas empresas (Pymes) en cuanto a las contrataciones; el 29% restante, indicó que sí se anuncian oportunidades de contrato para las pequeñas empresas, pues existe material de orientación para ayudarlas en la licitación. Los resultados se detallan en el gráfico N°29.


Auditorías de Cumplimiento para Proveedores. – El 57% de los funcionarios de la encuesta

inicial indicaron realizar auditorías de cumplimiento. De éstos, el 40% lo realiza en el área de

condiciones de empleo (por ejemplo, salario mínimo, salud y seguridad); el 35% respecto a la

promoción de las pequeñas y medianas empresas (PYMES); y un 22% en el uso de tecnologías

ambientalmente innovadoras. Los resultados se detallan en el gráfico N°28.

Gráfico N°28. Áreas evaluadas en la realización de auditorías a Proveedores


41

Gráfico N°29. Apoyo a las Pequeñas y Medianas Empresas (Pymes)

Fuente: Elaborado tomando como base el Cuestionario Complementaria, 2015

4.8. Gestión de Contratos

Gestión de Contratos. - Las Entidades de la encuesta complementaria, señalaron en un 83% que sí gestionan los contratos una vez concedidos, mientras que el 17% restante indicó no hacerlo. Los resultados se presentan en el gráfico N°31.


Nivel de Participación de las Pequeñas y Medianas empresas (Pymes) en la Contratación Pública. - Los funcionarios de la encuesta complementaria, respondieron en un 50% que el nivel de participación de las Pequeñas y Medianas Empresas (Pymes) es menor a un 20%, el 33% consideró que la participación va del 20 al 50%, y un 17% señaló que la participación es mayor al 50%. Los resultados se presentan en el gráfico N°30.

Gráfico N°30.Nivel de participación de las Pequeñas y Medianas Empresas (Pymes)


42

Gráfico N°31. Gestión de Contratos Concedidos


En relación a las Entidades que sí gestionan los contratos (83%), la medida que se utiliza mayormente es la penalización a los proveedores en base al cumplimiento de los aspectos de sostenibilidad acordados en el contrato y que corresponden preferentemente al aspecto social y en segundo plano al aspecto económico. La menor gestión se realiza en la evaluación de los contratos que incluyen tanto aspectos de la sostenibilidad acordados en el contrato como en los objetivos adicionales de sostenibilidad acordados después de la adjudicación, para esta medida se consideran principalmente aspectos sociales. Los resultados se presentan en el gráfico N°32.

Gráfico N°32. Gestión de Contratos Concedidos



43

4.9. Monitoreo y Presentación de Informes

Monitoreo y presentación de informes sobre contratación. - Para esta sección, los funcionaros de la encuesta complementaria, indicaron en un 83% realizar monitoreo y presentación de informes, mientras que el 17% indicó no hacerlo. Los resultados se aprecian en el gráfico N°33.

Gráfico N°33. Monitoreo y Presentación de informes de contratación


Sobre aquellos funcionarios que sí realizan monitoreo y presentación de informes (83%), la medida aplicada para este fin, es a través de sistemas de auditoría interna, sin embargo, en ellas no se incluyen cuestiones de compras públicas sostenibles (CPS); además el objetivo principal de la presentación de informes es para la demostración de los logros alcanzados. Los resultados se presentan en el gráfico N°34.

Gráfico N°34. Medidas de Monitoreo y Presentación de informes de contratación



44

4.10. Compromiso y Sensibilización de los Actores Interesados

Participación de Proveedores en el desarrollo del Enfoque de las Compras Públicas

Sostenibles (CPS). - De los funcionarios de la encuesta complementaria, el 83% señaló que los

proveedores no participan en el desarrollo del enfoque de compras públicas sostenibles (CPS),

esto se explicaría debido a que dicho enfoque no ha venido sido implementado. Las respuestas

se resumen en el gráfico N°35.

Gráfico N°35. Participación de proveedores en el enfoque de CPS



Otras partes interesadas en el Enfoque de Compras Públicas Sostenibles (CPS). - De los

funcionarios de la encuesta complementaria, el 67% indicó que no existe participación de otras

partes interesadas en el enfoque de compras públicas sostenibles (CPS), lo cual genera la

necesidad de implementar mecanismos de interrelación con otros interesados. Los resultados

se presentan en el gráfico N°36.

Gráfico N°36. Participación de proveedores en el enfoque de CPS


45

Involucramiento con proveedores para desarrollar productos y servicios más sostenibles. -

Los funcionarios de la encuesta complementaria, identificaron en un 67% que sus instituciones

actualmente no se encuentran involucradas con los proveedores, en cuanto al desarrollo de

bienes y servicios más sostenibles. Los resultados se presentan en el gráfico N°37.

Gráfico N°37. Involucramiento de proveedores para el desarrollo de productos/servicios más

sostenibles


5. PERCEPCIONES, BARRERAS Y OBSTÁCULOS RELATIVOS A

LAS COMPRAS PÚBLICAS SOSTENIBLE (CPS)

Motivaciones para la adopción del enfoque de Compras Públicas Sostenibles (CPS) en el País.

Existe una gran variedad de motivaciones identificadas por los funcionarios de la encuesta

complementaria, sin embargo, se reconoce al cumplimiento de los objetivos específicos para la

mejora y protección del ambiente, como el más importante y como menos importante se tiene

a la mejora en la eficiencia y reducción de los costos de contratación. Los resultados se

resumen en el gráfico N°38.


46


Aspectos que impulsan las compras sostenibles en las Instituciones. - Las Entidades que

respondieron a la encuesta inicial, identificaron como opción prioritaria para el inicio de las

compras sostenibles, el intercambio de ejemplos prácticos en relación a las compras públicas

sostenibles (CPS) con países o instituciones pioneras, otro aspecto de importante recurrencia

fueron los talleres de información; como opción menos prioritaria se consideró el consejo de

un consultor externo. Las respuestas obtenidas se resumen en el gráfico N°39.

Gráfico N°39. Aspectos que impulsan las compras sostenibles


Gráfico N°38. Motivaciones para la adopción del enfoque de CPS en el Perú

Obstáculos para la adopción de prácticas de Compras Públicas Sostenibles (CPS) en el Perú.-

Los principales obstáculos identificados por parte de los funcionarios de la encuesta inicial,

fueron: la falta de información y conocimiento sobre las compras públicas sostenibles (CPS), la

falta de legislación o reglamentaciones, insuficiencia de provisión de bienes y servicios que

cumplan con criterios ambientales y sociales en el mercado local y el precio como principal

criterio de selección, en ese orden; como obstáculos menos prioritarios se eligieron los

siguientes: la dificultad para obtener la aprobación de la oficina de auditoría

interna/contraloría y el inadecuado sistema de compra pública para la incorporación de las

compras públicas sostenibles (CPS), también en ese orden. Los resultados se resumen en el

gráfico N°40.


47

Gráfico N°40. Obstáculos para la Adopción de Contratación Pública Sostenibles en el país


Barreras para la incorporación de criterios ambientales en las compras de las Instituciones. -

Las principales barreras identificadas por parte de los funcionarios de la encuesta

complementaria, fueron: restricción a la concurrencia de proveedores, resistencia de los

proveedores ante el cambio de reglas y las restricciones presupuestarias, en ese orden; como

obstáculos menos importantes se indicaron: el desinterés y la falta de capacidades técnicas

sobre temas ambientales. Los resultados obtenidos se presentan en el gráfico N°41.

Gráfico N°41. Barreras para la incorporación de criterios ambientales



48

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Del análisis del documento, se derivan las siguientes conclusiones y recomendaciones:

1. El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), como parte de sus

funciones, implementa actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y

competencias en la gestión de las contrataciones del Estado. Sobre ello, las Entidades

consultadas confirman haber participado en estos programas, señalando que se

exponen temas como: planificación de compras públicas, elaboración de

especificaciones técnicas y términos de referencia para compras eficientes, factores de

evaluación para la contratación de bienes y servicios, entre otros; sin embargo,

advierten que estos no incluyen contenidos referidos a la sostenibilidad, por ejemplo,

cómo se implementa el Principio de Sostenibilidad Ambiental o el Principio de

Promoción del Desarrollo Humano.

2. La mayoría de entidades consultadas coinciden en señalar que el personal que labora

en los Órganos Encargados de las Contrataciones de sus instituciones, no se encuentra

en condiciones de aplicar de manera frecuente mecanismos de adquisición sostenible,

debido al reducido conocimiento que tienen sobre la sostenibilidad (ambiental y

social). Sin embargo, es de destacar el gran interés demostrado por la mayoría de

estas, respecto a recibir capacitación en este tema, recomendando además se

promueva el intercambio de experiencias con países o instituciones pioneras en

materia de CPS, así como el empleo de talleres de sensibilización. Este es un aspecto

que debe ser aprovechado para la implementación de las CPS en el país, pudiendo

considerarse, por ejemplo, que se pueda incluir como parte del temario de los

programas de capacitación que realiza el Organismo Supervisor de las Contrataciones

del Estado (OSCE), directamente o a través de aliados estratégicos, el cómo se pueden

contratar bienes, servicios y obras con características sostenibles, entre otras medidas

de difusión.

3. Como principales obstáculos para la adopción de las Compras Públicas Sostenibles

(CPS) en el país, las Entidades señalaron los siguientes: (i) que el precio sea el principal

criterio de selección, y (ii) la insuficiencia de provisión de bienes y servicios que

cumplan con criterios ambientales y sociales en el mercado local; a pesar de ello,

resulta interesante mencionar que algunas de ellas declararon haber incluido en sus

procesos de selección para la contratación de bienes y servicios algunos criterios

sostenibles, además del precio. Entre estos objetos de contratación se encuentran:

sillas ergonómicas, agua de manantial, servicio de seguridad y vigilancia, impresoras,

ejecución de obras, papel liso, entre otros; y, respecto a los criterios utilizados, se

tienen por ejemplo: material 100% reciclable, bajo consumo de energía, eficiencia

energética, gestión de residuos, así como los referidos a la edad mínima, la no

discriminación y la bonificación por mano de obra local.

4. Entre los bienes y servicios que las entidades consultadas identificaron como

importantes para considerar un criterio sostenible, y que ayudarían en gran medida a


49

la implementación de las Compras Públicas Sostenibles (CPS), destacan: equipos de

iluminación45, tóner, impresoras y papel. Asimismo, respecto a la forma más factible

de integrar criterios ambientales y sociales en el proceso de compra, señalaron:

especificaciones técnicas y/o criterios de adjudicación de los bienes, servicios u obras a

adquirir, así como la obligación de requisitos para que los proveedores cumplan con la

normativa ambiental vigente.

5. La normativa de contrataciones46, brinda la posibilidad de contratar bienes y servicios

con características sostenibles, bajo dos vías: (i) A través del requerimiento que

efectúa cada área usuaria de la Entidad, donde se deben incluir las características

técnicas y condiciones que deben cumplir los bienes, servicios u obras a contratar, (ii)

Mediante factores de evaluación que otorguen puntaje a las ofertas que acrediten el

cumplimiento de criterios sostenibles. Sin embargo, cuando se desean adquirir

productos que se encuentran dentro del Listado de Bienes y Servicios Comunes de

Subasta Inversa, las características sostenibles tendrían que formar parte de las Fichas

Técnicas, elaboradas antes por el OSCE y ahora por la Central de Compras Públicas-

PERÚ COMPRAS, de encontrarse establecida en reglamentos técnicos, reglamentos

sectoriales, normas sanitarias y en algunos casos normas técnicas.

6. Como se advierte de los casos expuestos, algunas Entidades establecían de manera

discrecional factores de evaluación relacionados a los Principios de Sostenibilidad

Ambiental y de Promoción del Desarrollo establecidos; sin embargo, por ejemplo, se

podía encontrar que para un mismo tipo de bien, dos Entidades formulasen diferentes

criterios. En ese sentido, es importante mencionar que las Bases Estandarizadas

aprobadas por el OSCE, en el marco de la nueva normativa de contrataciones vigente

desde el 09-01-2016 (Ley N°30225), normalizan los factores de evaluación a utilizarse;

así para los distintos tipos de procedimientos de selección, proponen a las Entidades

contratantes los factores adicionales al precio que pueden ser incluidos, entre ellos los

relacionados a la sostenibilidad ambiental y social (contratación de personas con

discapacidad, contar con un sistema de gestión ambiental certificado, y contar con un

sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo certificado).

7. En relación a las auditorías de cumplimiento a proveedores, más de la mitad de los

funcionarios de la encuesta inicial (57%), manifestó sí realizarla, es de destacar que

entre los aspectos evaluados se encuentran algunos vinculados a la sostenibilidad:

condiciones de empleo (salario mínimo, por ejemplo), promoción de las Pequeñas y

Medianas Empresas (PYMES), entre otros.

8. Los participantes en las encuestas perciben como principal obstáculo para la adopción

de las Compras Públicas Sostenibles (CPS) en el país la falta de legislación o

reglamentaciones. En efecto, no se cuenta con normativa específica para la

45

Para los equipos de iluminación, de acuerdo a la nueva regulación de contrataciones del Estado (Ley N°30225) y a iniciativa del Ministerio de Energía y Minas se ha iniciado el proceso de homologación de especificaciones técnicas para algunos bienes, que suponen la incorporación de criterios de eficiencia energética. 46

Tanto la normativa anterior (D.L. 1017), así como la vigente (Ley N°30225) en materia de contrataciones


50

implementación de las CPS; sin embargo, es importante resaltar que tanto la

normativa de contrataciones recientemente derogada (DL. 1017) como la vigente

desde el 09-01-2016 (Ley N°30225) promueven la aplicación de criterios y prácticas en

las contrataciones que permitan contribuir tanto a la protección medioambiental

como social y al desarrollo humano. Asimismo, existe normativa emitida por el

Ministerio del Ambiente y otros sectores que impulsan el desarrollo de prácticas

ambientales y sociales responsables, algunas de las cuales se recogen en el Anexo 4.

Por lo tanto, existe un escenario favorable para la adopción de las CPS en el país.

9. Resulta relevante señalar que el Organismo Supervisor de las Contrataciones del

Estado (OSCE) administra el Sistema Electrónico de las Contrataciones del Estado

(SEACE), en el cual, las Entidades Públicas registran todos los actos realizados en los

procesos de selección que convoquen, así como los contratos suscritos y su ejecución.

Esta plataforma es de vital importancia, pues se utiliza para efectuar contrataciones

por Subasta Inversa y Convenio Marco (actualmente denominados Subasta Inversa

Electrónica y Acuerdo Marco). Esta plataforma podría permitir en el futuro efectuar el

monitoreo del cumplimiento de los criterios sostenibles que se establezcan en marco

del enfoque de CPS.

10. Podemos concluir, que el documento elaborado contiene información de gran

relevancia (interés de capacitación por las áreas usuarias, entidades pioneras en la

inclusión de bienes/ servicios sostenibles, participación de las PYMES, entre otros) que

evidencian una posición favorable respecto a la formulación de una estrategia de

implementación de las CPS en el Perú. Cabe destacar que uno de los objetivos

centrales de las CPS es estimular la innovación y competitividad empresarial en base a

un equilibrio dinámico entre la demanda y la oferta; por ende, el desafío se encontrará

en sincronizar las exigencias de la CPS con la situación y evolución de los proveedores

nacionales, de modo qué, se garantice la implementación de los principios de

sostenibilidad en las compras públicas, para lo cual se podría partir por el

reconocimiento en cuanto a la adopción de prácticas ecoeficientes en las empresas

(casos de éxito), las cuáles constituirán un referente importante para los productores

de bienes y servicios. En este sentido, la contratación pública constituye un poderoso

motor de la sostenibilidad, a través de mecanismos como: incentivos para la inversión,

la innovación y la ampliación de las empresas sostenibles, bienes, servicios e

infraestructura en los sectores público y privado, los cuales deben enmarcarse bajo el

desarrollo de una Política y Plan de Acción determinante para efectos de la

implementación de CPS.

11. Un desafío importante a considerar de lo expuesto en el informe elaborado, es

fomentar la certificación e identificar los medios de verificación de aquellos criterios

sostenibles (ambientales y sociales) en aquellos bienes/servicios priorizados para la

implementación de las CPS en el país; así también las exigencias que requieren una

mayor consolidación empresarial (p.e. la disponibilidad de sistemas de calidad tipo ISO

14001 e ISO 50001 o producción industrial carbono neutro, entre otros).


51

2. Indique los mecanismos de adquisición y contratación previstas en la normativa de su país (Asignar del 1 al 5, considerando 1 a los más utilizados y 5 a los menos utilizados)*

*El uso de una modalidad o mecanismo de contratación va de la mano con el cumplimiento de determinados criterios. (Se muestran las estadísticas)

3. ¿Existe un sistema de contratación electrónica en su país?

Anexos Anexo 1. Cuestionario a Nivel de Gobierno

1. El sistema de contratación de su gobierno es:

Centralizado (es decir, la mayoría de las compras es responsabilidad de una sola unidad o las unidades designadas compran los productos o servicios)

Descentralizado (es decir, la responsabilidad de la contratación es compartida entre los departamentos)

Tercerizado (es decir, una empresa privada lleva a cabo la contratación en nombre del Gobierno)

Mixto

Mecanismos de Contratación Clasificar del 1 al 5 (1 a los

más utilizados y 5 a los menos utilizados)

Licitación pública (LP)

Concurso Público (CP)

Adjudicación Directa (ADP/ADS)

Adjudicación de Menor Cuantía (AMC)

Catálogo Electrónico

Compra Directa

Otra (especifique)

4. Si la respuesta a la pregunta 3 es afirmativa, ¿Para qué mecanismos su país utiliza el

Sistema de contratación electrónica?

Mecanismos

Se utiliza la contratación electrónica

Sí47 No

Licitación pública (LP)

47 Cuando se da bajo la modalidad de subasta inversa, salvo catálogo electrónico


52

5. Indique que porcentaje de compras públicas su Gobierno Nacional realiza para los siguientes grupos de actores

6. Indique el porcentaje estimado de diferentes fuentes de financiación que se utilizan el país para las adquisiciones y contrataciones

7. ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor cómo el gobierno administra los presupuestos?

Concurso Público (CP)




Compra Directa

Otra (especifique)

Actores % de participación en el sistema de

adquisiciones

Gobierno Nacional

Gobierno Regional

Gobierno Local

en

Presupuestos Generales del Estado (interno)

Crédito (interna/externa) Otros (donaciones, regalías, etc.)

% % %

Presupuestos Anuales (ejemplo: cantidad fija por un año que no puede ser prorrogada para el próximo año)

Presupuestos Anuales (ejemplo cantidad fija por un año, pero una pequeña cantidad pueden ser prorrogados hasta el próximo año)

Presupuestos plurianuales (por ejemplo cantidad fija durante más de un año)

Presupuestos Proyecto / Tarea (ejemplo una cantidad fija para entregar un proyecto / tarea específica durante cualquier período de tiempo)

Los costos de operación se incluyen en estos presupuestos

Otros (Especificar)

8. Los acuerdos y convenios internacionales son instrumentos mediante los cuales los Estados-Nación y las organizaciones internacionales regulan los asuntos de interés común. Sus fines son el desarrollo y la codificación del derecho internacional, la creación de organismos internacionales, y la resolución de los conflictos internacionales


53

9. ¿Cómo está la cláusula laboral en contratos (públicos) de la convención de 1949 (N°94) aplicada en la contratación en su país? Si usted quiere saber si su país ha ratificado esta convención, por favor haga clic en el enlace web: http://www.ilo.org/ilolex/english/newratframeE.htm

10. ¿Cuáles de los siguientes Acuerdos Internacionales se aplica en el proceso de contratación en su país? Si desea mayor información sobre estos convenios, por favor referirse al Apéndice 1.

actuales y potenciales. Varios de estos acuerdos y convenios internacionales tienen un impacto indirecto y directo sobre la contratación. Algunos de los acuerdos y convenios fundamentales se han incluido en las siguientes preguntas

¿Es el gobierno nacional miembro del Acuerdo sobre Contratación de la Organización Mundial del Comercio (OMC) y Acuerdos Regionales?

Si No No lo sé

Ratificó No Ratificó No lo sé

Convenios Ratificado No Ratificado Porcentaje (%)

La convención de 1979 de Ginebra sobre transporte transfronterizo a larga distancia de la contaminación del aire (LRTAP)

Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes (COP)

Convención Marco de Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC) - Protocolo de Kyoto

Convenio sobre la evaluación del impacto ambiental en un contexto transfronterizo (Convenio de Espoo)

Convenio de Basilea sobre el control de los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y su eliminación

http://www.ilo.org/ilolex/english/newratframeE.htm

http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_b



http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_c




http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_e





54

Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES)

Protocolo de Montreal relativo a las sustancias que agotan la capa de ozono

Convenio de Rotterdam sobre el procedimiento de consentimiento fundamentado previo a ciertos plaguicidas y productos químicos peligrosos objeto de comercio internacional

Convenio sobre la Diversidad Biológica

Convenio de Aarhus sobre acceso a la información, la participación pública en la toma de decisiones y acceso a la justicia en materia del medio ambiente.

Convenio sobre los efectos transfronterizos de los accidentes industriales

Convenio sobre la Prevención de la Contaminación Marina por Vertidos de Desechos y Otras Materias

Acuerdo sobre la Cooperación Regional para el combate contra la contaminación del pacífico sudeste por hidrocarburos y otras sustancias nocivas en caso de emergencia (CPPS)

Convenio Internacional de las Maderas Tropicales

Declaración de Río y El Programa 21

Declaración del Milenio de las Naciones Unidas

http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_f




http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_g



http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_h







http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_i

http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_i

http://www.iclei-europe.org/fileadmin/template/projects/mtf_toolkit/db/matrix/matrix_help.php#d4_l





55

11. ¿Hasta qué punto está la contratación pública regulada por leyes/reglamentos en su país?

No hay leyes de adquisiciones /regulaciones públicas

Hay leyes de adquisiciones / regulaciones públicas y se aplican en algunas actividades de adquisición

Hay leyes de adquisiciones / regulaciones públicas y se aplican de forma rutinaria en la contratación

Hay leyes de adquisiciones / regulaciones públicas y se aplican de forma rutinaria en la contratación. Se toman medidas para mejorar el grado de cumplimiento

12. ¿Está la contratación pública incluida en el enfoque del gobierno nacional para el desarrollo sostenible?

Si es afirmativo ¿Qué tipo de enfoque tiene el Gobierno para cubrir las compras públicas sostenibles?:

Enfoque económico Enfoque Ambiental Enfoque social Ninguno

Si bien no se tiene desarrollado un enfoque de cps, la normativa considera que se debe desarrollar

13. ¿El Gobierno Nacional proporciona formación general en materia de contratación (por ejemplo, desarrollo buenas habilidades de adquisición como influir, negociar, derecho contractual) a los siguientes grupos?

Si No

Encargados de la contratación

Responsables del presupuesto/áreas usuarias

Directivos superiores

Órganos de Control

Proveedores

Otros

14. ¿El Gobierno Nacional proporciona herramientas sobre cómo implementar compras públicas sostenibles?

No proporciona

Si proporciona por favor completar el siguiente cuadro:

Aspectos económicos

Aspectos Ambientales

Aspectos Sociales


56

15. ¿Qué apoyo proporciona el Gobierno Nacional sobre compras públicas sostenibles

qué aspectos de sostenibilidad?

Existen algunas herramientas

(Por ejemplo,

especificaciones, plantillas de

evaluación de riesgos, hojas

de datos de producto / servicio).

Existe un conjunto sistemático de herramientas que cubren las etapas clave de la contratación

(Por ejemplo, las especificaciones estándar, análisis de riesgos, selección de proveedores, evaluación de ofertas y eliminación) están en su lugar.

y en

No proporciona

Si proporciona por favor completar el siguiente cuadro:

Aspectos económicos


Aspectos Sociales

Ley / Política

Nombre de la institución que brinda el apoyo:

Herramientas (por ejemplo, especificaciones, plantillas de evaluación de riesgos, hojas de producto / servicio de datos, criterios de evaluación las ofertas)


Capacitación


Seguimiento y Control

Nombre de la institución

que brinda el apoyo:

Otros:

Nombre de la institución de apoyo:


57

Anexo 2. Cuestionario Inicial – Unidades Ejecutoras

1. Acerca de su posición actual

Nombre de la Entidad Funcionario que responde:

Área o Departamento: Cargo:

Antigüedad en el cargo: Correo electrónico:

Teléfono: Años de experiencia en contrataciones públicas:

2. ¿Conoce a qué se denomina Compras Públicas Sostenibles?

No conozco este tema Conozco generalidades del tema

Conozco suficiente del tema Domino el tema

3. ¿A qué instancia del Proyecto de Compras Públicas Sostenibles es miembro su entidad?

Comité Directivo (CD)

Grupo Asesor Multisectorial (GAM)

Ninguno

No tengo referencias

4. Los acuerdos y convenios internacionales son instrumentos mediante los cuales los Estados-Nación y las organizaciones internacionales regulan los asuntos de interés común. Sus fines son el desarrollo y la codificación del derecho internacional, la creación de organismos internacionales, y la resolución de los conflictos internacionales actuales y potenciales.

Cuáles de los siguientes convenios fundamentales de la OIT, ratificados por el Perú, considera su Entidad para su aplicación en contrataciones (Si desea mayor información sobre estos convenios, por favor dar click en el siguiente sitio web: http://www.ilo.org/ilolex/english/newratframeE.htm). Si desea mayor información sobre estos convenios, por favor referirse al Apéndice 1.

NO

lo consideramos

SI

lo consideramos

En caso de considerarlo por

favor especificar en la contratación del

tipo de bien o servicio

Las peores formas de trabajo infantil de 1999 (N°C182)

La libertad de asociación y el derecho a la convención

http://www.ilo.org/ilolex/english/newratframeE.htm


58

5. Conoce Usted si ¿las leyes de contratación pública / regulaciones toman en cuenta la sostenibilidad?

6. Conoce Usted si ¿existen algunas iniciativas definidas: políticas, plan de acción, estrategia, programas en su país para implementar las Compras Públicas Sostenibles?

organizada 1948 (N°87)

Convenio sobre el trabajo forzoso, 1930 (No. 29)

La abolición del trabajo forzoso 1957 (No.105)

Convenio sobre igualdad de remuneración 1951 (No. 100)

La discriminación (empleo y ocupación) 1958 (No. 111)

Convenio sobre la edad mínima 1973 (No. 138)

Derecho a organizarse para la negociación de convenio de 1949 (No.98)

No conozco

En caso afirmativo, establezca el nivel al que se aplican:

En absoluto

Se incluye en leyes de adquisiciones / regulaciones públicas

Se incluye en leyes de adquisiciones / regulaciones públicas y se aplica en las actividades de adquisición

No conozco

En caso afirmativo, establezca el nivel al que se aplican:

El gobierno nacional ha adoptado iniciativas de Compras Públicas Sostenibles

Existen iniciativas, pero todavía no están disponibles

Las iniciativas están en desarrollo

El estado de implementación de las iniciativas no es claro

No hay iniciativas definidas

No sé si se está desarrollando alguna iniciativa


59

7. El sistema de contrataciones en su Entidad generalmente es:

Centralizado (es decir, la responsabilidad de la compra es de una sola unidad o algunas unidades designadas compran determinados productos o servicios)

Descentralizado (es decir, la responsabilidad de la contratación se reparte entre los departamentos)

Tercerizado (es decir, un tercero lleva a cabo las adquisiciones en nombre de la Entidad)

Mixto

8. Considerando las compras realizadas en su Entidad el año pasado, estime aproximadamente el porcentaje de las mismas, efectuadas mediante:

Licitación pública (LP) % Catálogo Electrónico %

Concurso Público (CP) % Compra Directa %


% Otra (especifique) %


%

9. Señale las tres principales “Clases” de productos o servicios (ver clasificación CUBSO48) que ha comprado o contratado su Entidad con más regularidad durante los 2 últimos años. Por favor estime el porcentaje en las que se ha contratado con el mismo proveedor:

Clase Denominación Porcentaje

Clase 1. %

Clase 2. %

Clase 3. %

10. En general, ¿Los proveedores que han trabajado con más frecuencia con su Entidad mencionan las características ambientales como ventajas en la descripción de sus productos/servicios?

Frecuentemente Algunas Veces Rara vez Nunca

11. Sabe Ud. si el Gobierno Nacional proporciona capacitación sobre la forma de aplicar las compras públicas sostenibles en el país

Sí / No

48 http://www2.seace.gob.pe/Default.asp?_pageid_=25&_contenid_=ca.contentid

http://www2.seace.gob.pe/Default.asp?_pageid_=25&_contenid_=ca.contentid


60

12. ¿En los últimos 3 años su Entidad ha facilitado o financiado servicios de capacitación en contrataciones al personal?

No se ha facilitado/financiado capacitación

Se ha facilitado/financiado capacitación sobre "cómo comprar" a operadores logísticos

Se ha facilitado/financiado capacitación sobre "cómo comprar" que incluye cuestiones de sostenibilidad (inclusión de criterios ambientales y sociales, evaluación de ciclo de vida, evitar compras innecesarias, etc.) a operadores logísticos.

Otro (especifique):

13. Independientemente de si se tiene implementado un enfoque de Compras Públicas Sostenibles en su Entidad, en las contrataciones que efectúan se incluye uno o más de los siguientes aspectos? (Indicar cuál o cuáles)

Aspectos Económicos


(Principio de sostenibilidad Ambiental)

Aspectos sociales

(Principio de Desarrollo Humano)

Ninguno

14. Indicar sobre cuáles de los siguientes productos o servicios que su Entidad adquiere/consume, han considerado alguna vez las consecuencias ambientales

Papel Energía

eléctrica

limpieza

agua Equipo

informático

Mobiliario

Otro

15. Indique su nivel de acuerdo con las siguientes declaraciones (Clasifique del 1 al 6, donde 1 significa que está completamente en desacuerdo y 6 significa que está completamente de acuerdo)

(1: totalmente en desacuerdo ; 6: muy de acuerdo)

Clasificación del 1 al 6

En mi organización, cuando se realiza una compra, el factor determinante es, por lo general, el precio.

Los compradores públicos estarían deseosos de incorporar criterios de sostenibilidad en la contratación si tuvieran suficiente entrenamiento

Cuando se planifica el presupuesto, lo que importa es el razonamiento económico; los aspectos sociales y ambientales son secundarios

Los marcos reglamentarios actuales limitan la capacidad de mi


61

16. ¿En qué medida su Entidad evalúa a los proveedores y posibles proveedores?

organización para adoptar sistemas de compra pública sostenible

En el mercado no hay proveedores lo suficientemente confiables que sean capaces de brindar servicios y productos sostenibles.

Si agrego criterios de sostenibilidad, limito de manera excesiva la cantidad de licitaciones.

Las unidades de adquisición no tienen experiencia o conocimiento en el desarrollo de los requisitos técnicos, por lo que no pueden incorporar criterios de sostenibilidad en las especificaciones de adquisición.

En términos generales, preferimos grandes proveedores con amplia experiencia, en comparación con los pequeños proveedores con poca o ninguna experiencia

En el mercado peruano están dadas las condiciones para brindar al Estado productos y servicios sostenibles, pero es un tema de voluntad política

No se evalúa

NO

SI

En caso la respuesta es SI,

especificar si corresponde a un

aspecto ambiental, social

o económico

Se evalúa a los posibles proveedores para asegurar que estén en condiciones de ofertar, por ejemplo: estabilidad financiera, calidad, servicios, capacidad.

No aplica

La evaluación incluye algunos criterios de sostenibilidad, por ejemplo, cumplimiento legal de aspectos ambientales y sociales, política de sostenibilidad, etc.

La evaluación incluye los principales impactos para la sostenibilidad, asociados a los productos o servicios suministrados.

Los principales proveedores demuestran la aplicación de sus políticas de sostenibilidad a través de auditorías de organizaciones independientes. Los ejemplos incluyen ISO, los convenios fundamentales de la OIT, etc. Verificados por terceras partes.

17. En caso su Entidad realice auditorias de cumplimiento a los proveedores especificar en qué áreas:

SI NO


62

Creación de puestos de trabajo (por ejemplo, la contratación de desempleados)

Impactos ambientales

Impactos de productos y servicios sobre la salud

Educación (por ejemplo, aprendizaje, formación de los jóvenes)

Derechos humanos (por ejemplo, la discriminación)

Condiciones de empleo (por ejemplo, salario mínimo, salud y seguridad)

Uso de tecnologías ambientales innovadoras

Alentar, cuando sea posible, el porcentaje de materiales locales, componentes y mano de obra que contribuyen a un producto terminado

Promover las Pymes

Promover los suministros procedentes de zonas menos privilegiadas dentro de un país

Promover la transferencia de tecnologías y el desarrollo de capacidades

Promover ofertas que creen oportunidades para grupos desfavorecidos

Otro ( especificar):

18. Adicionalmente a lo señalado en la normativa ¿En las contrataciones que realiza su Entidad se apoya especialmente a las Pymes? Marque las que corresponda.

No

Se anuncian oportunidades de contrato para las pequeñas empresas. Existe material de orientación para ayudarlas en la licitación

Se forman grupos especiales de apoyo para fomentar las ofertas de pequeños proveedores. Los contratos se dividen en lotes de un tamaño adecuado para que las pequeñas empresas realicen ofertas


63

Existe un programa de apoyo a las ofertas de pequeños proveedores; se provee asistencia para licitaciones a través de tutoriales o instructivos.

El apoyo financiero, tales como subvenciones/desgravámenes fiscales están disponibles para apoyar el desarrollo de pequeñas empresas.

19. ¿Cuál/es de las siguientes opciones cree usted puede/n impulsar el inicio de las compras sostenibles en su Entidad? Ordenar del 1 al 6 según (1 más prioritario y 6 menos prioritario) Puede marcar más de una opción.

Acceso a la información (por ejemplo manuales o guías de compras)

Intercambio de ejemplos prácticos de compras sostenibles con países o instituciones pioneras

Talleres de información

Consejo de un consultor externo

Acceso on line a una base de datos sobre criterios sostenibles (ambientales, sociales, económicos)

Otro (especificar):

20. En su opinión, ¿Cuáles serían los obstáculos que podrían dificultar o impedir la adopción de prácticas de Compras Públicas Sostenibles en nuestro país? Ordenar del 1 al 11 según (1 más prioritario y 11 menos prioritario) Puede marcar más de una opción.

Los productos sostenibles son más caros

El principal criterio de selección es el precio

En el mercado local no hay suficiente provisión de bienes y servicios que cumplan con criterios ambientales y sociales

Hay provisión, pero está disponible solo en el mercado internacional

Falta de información y conocimiento sobre las Compras Públicas Sostenibles

Falta de interés y compromiso de parte de los usuarios del sistema de contrataciones

Resistencia y obstáculos generados por los proveedores

Dificultad para obtener la aprobación de la oficina de auditoría interna/Contraloría

Todo el sistema de compra pública es inadecuado para incorporar las Compras Públicas Sostenibles

Falta de legislación o reglamentaciones


64

2. Enumere sus calificaciones de formación profesional (indicar todos a los que aplica)

3. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor su responsabilidad en su organización en relación a contrataciones? (Marque sólo el que mejor describe su situación)

Anexo 3. Cuestionario Complementario

1. Acerca de su posición actual

Nombre de la Entidad Funcionario que responde:

Área o Departamento: Cargo:

Antigüedad en el cargo: Correo electrónico:

Teléfono: Años de experiencia en contrataciones públicas:

Lista de todos los niveles de instrucción Nombre de la titulación

1. Técnico

2. Universitaria

3. Maestría

4. Doctorado

5. Otros (Diplomado, Especialización, Master, etc.)

1. Las compras dependen de sus informes técnicos

5. Usted aprueba el proceso de compra

2. Las compras dependen de los informes en los que participa

4. Usted participa activamente en la definición de las políticas de contratación de su organización

3. Usted participa en el desarrollo de las condiciones de las ofertas o de supervisar el proceso de compras en una de sus fases

5. Usted tiene un grado de participación en la definición de políticas de adquisición

4. Recibe instrucciones y las pone en práctica

6. Otros:

4. ¿Está familiarizado con los siguientes conceptos?

Otro (especificar):


65

5. ¿Cuál de los siguientes Catálogos Electrónicos ha utilizado el 2014?, ¿Consideró en sus requerimientos criterios relativos a los principios de Sostenibilidad Ambiental y/o de Promoción del Desarrollo Humano?

6. Si alguna de las respuestas a la pregunta anterior fue negativa, indique el grado de importancia de cada uno de estos aspectos:

Si No

Desarrollo Sostenible

Adquisición o Compra Sostenible/ Compra Verde

Reciclado/reutilizable

Producto ecoeficiente/ producto sostenible

Compras Eficientes


a) Utilizado en 2014

b) Criterios

Sostenibilidad Ambiental

Promoción del Desarrollo

Humano Sí No Sí No Sí No

Útiles de Escritorio

Emisión de boletos electrónicos

Bienes de Ayuda Humanitaria

Impresoras, consumibles y accesorios de impresión

Computadoras de escritorio, portátiles, proyectores y escáneres

Causa no importante

Causa algo importante

Causa importante

No se cuenta con respaldo legal

No se cuenta con información sobre cómo incluir estos criterios en las compras

Los proveedores no mencionan las características ambientales/sociales como ventajas en la descripción de sus productos

No se sabe cómo evaluar ofertas con estos criterios

No se cuenta con una política institucional al


66

7. Indique ¿qué tipo de iniciativas de carácter ambiental y de gestión social conoce Ud. que existen o se desarrollan en el país?, y en su opinión ¿cuáles podrían considerarse como soporte para promover las Compras Públicas Sostenibles?

8. Seleccione la frase que mejor describe cómo se elaboran las especificaciones técnicas para las compras de su Entidad

respecto

No se cuenta con personal capacitado en el tema

No existe interés por parte de los usuarios finales del bien

No existe obligación de contemplarlos

Otro (especificar):

Iniciativas de políticas y/o programas (medioambiental/social) Existe iniciativa

Soporte de promoción

Prevención de contaminación y producción más limpia

Certificación ISO

Etiquetas ecológicas

Premios por mejor práctica


Desarrollo del proveedor

Conversión de tecnología

Diseño ecológico y análisis de ciclo de vida

Cumplimiento con las leyes laborales

Promoción del empleo

Oportunidades de empleo para trabajadores discapacitados

Programas contra la discriminación (racial, de género, comunidades nativas)

Promoción de los derechos humanos

No sé/no existen

Los requisitos técnicos son desarrollados por las unidades que requieren los productos y servicios. La Unidad de Adquisiciones es responsable de las cuestiones administrativas.

Los requisitos técnicos son desarrollados conjuntamente por las unidades que requieren los productos y servicios y la Unidad de Adquisiciones.

Los requisitos técnicos son desarrollados por las unidades que requieren los productos y servicios. La Unidad de Adquisiciones es responsable de las cuestiones administrativas. Las unidades responsables del desarrollo sostenible, el medio ambiente y las cuestiones sociales contribuyen a continuación sus cláusulas o criterios de sostenibilidad para su consideración final por la Contratación.


67

10. Sabe Ud. Si el Gobierno Nacional proporciona capacitación sobre la forma de ap

las compras públicas sostenibles en su país

Sí / No

9. Mencione los principales criterios utilizados para la compra o contratación de las tres principales “Clases” de productos o servicios identificados en el cuestionario inicial que se adquieren en su Entidad, utilizando la siguiente escala:

F: frecuentemente AV: algunas veces RV: rara vez N: nunca

CRITERIOS Clase 1

.........................

Clase 2

.........................

Clase 3

…......................

Económico

Precio

Funcionalidad / requerimientos técnicos

Innovación tecnológica

Durabilidad del producto

Aspectos ambientales relacionados con el producto/servicio

Eco etiquetas, certificaciones de calidad

y/o ambientales Aspectos sociales

relacionados con el producto/servicio

Otro (especifique)

licar

En caso afirmativo, ¿A qué grupo objetivo, nivel de gobierno y en qué aspecto de sostenibilidad, se brinda estas capacitaciones?

Central Regional Local Aspectos Económicos


Aspectos

Sociales

Ninguno

Encargados de la contratación

Responsables del

Otros (Especificar):


68

11. ¿En qué medida el Gobierno Nacional proporciona al capacitación sobre adquisiciones (ya sea externa o interna)?

personal de su Entidad

12. De las instituciones que se presentan a continuación, por favor especifique cuál de ellas brindó capacitación(es) sobre Compras Públicas Sostenibles en su Entidad

presupuesto/ áreas usuarias

Directivos superiores

Órganos de control

Proveedores

Otros

No proporciona capacitación

SI

NO

En caso la respuesta es SI, especificar si corresponde a un

aspecto ambiental, social o económico

Se ha brindado capacitación sobre "cómo comprar" (por ejemplo, la elección de los proveedores, redacción de especificaciones, evaluación de ofertas, información del proveedor) al personal clave.

Capacitación sobre cómo comprar, que incluye temas de sostenibilidad y se da al personal clave de adquisiciones. Se trata de ámbitos tales como la evaluación del ciclo de vida, evaluación de riesgos, evaluación de ofertas, etc.

Gobierno Nacional

Nombre de la Institución de Apoyo:

Organismos internacionales

Nombre de las agencias:

Privado

Nombre:

No se recibió capacitación


69

13. Estime, según su criterio, el grado de interés de quienes trabajan en contrataciones en su Entidad para participar en programas de capacitación y/o información sobre Compras Públicas Sostenibles

Mucho Algo Poco Nada

14. Durante el último año ¿Usted ha participado en cursos o talleres de capacitaciones en contrataciones públicas? En caso afirmativo, mencione los principales que recuerde

Si / No

1.

2.

3.

15. ¿Cuál de los siguientes enunciados es considerado como enfoque para el desarrollo de las compras públicas sostenibles en su Entidad?

Objetivos generales

Liderazgo

Identificación de impactos

Consultas

Cómo será entregado

Vínculos entre las Compras Públicas Sostenibles (CPS) y los procesos de gestión

Quién es el responsable de entregar las Compras Públicas Sostenibles (CPS)

Seguimiento y Control

Plazo de entrega de las Compras Públicas Sostenibles (CPS)

Sensibilización al personal

Ninguno

Otros

16. Indique si su Entidad considera los siguientes factores y dónde.

No se considera criterios de sostenibilidad

Factor Planes de

compras

Estrategias / Planes Operacionales

(Ej. planes de acción

Reglamento Interno


70

17. ¿En qué medida su Entidad aplica criterios de sostenibilidad en la compra de

productos/servicios?

de Compras Públicas Sostenibles (CPS))

Económicos

Ambientales

Sociales

Sociales y económicos (ambos)

Ambientales y económicos (ambos)

Ambientales, sociales y económicos considerados

Los proveedores deben cumplir con criterios ambientales y/o sociales

No se aplica criterios de sostenibilidad

SI

NO

En caso la respuesta es SI, especificar si

corresponde a un aspecto ambiental, social

o económico

Se aplican criterios de sostenibilidad en la contratación de algunos productos y servicios, por ejemplo, % de material reciclado en papel, eficiencia energética en focos y luminarias y/o tecnología de la información (equipos con etiqueta Energy Star). etc.

Se aplican criterios de sostenibilidad a una amplia gama de productos y servicios, por ejemplo, % de material reciclado en papel, eficiencia energética en focos y luminarias y/o tecnología de la información (equipos con etiqueta Energy Star). Los proveedores son alentados a ofrecer productos/servicios con mejores estándares de sostenibilidad que los requeridos originalmente

Se aplican criterios de sostenibilidad a todos los productos/servicios adquiridos. En caso de falta de oferta, existen incentivos para que los proveedores ofrezcan nuevos productos/servicios.


71

18. Si tuviera que definir y evaluar ciertas características ambientales para las tres “Clases” de productos/servicios identificados en el Cuestionario Inicial ¿A qué fuentes de información recurriría?

Organismos públicos

Centros de investigación

Universidades

ONG ambientalistas

Internet

Bibliografía / revistas especializadas

Etiquetas ecológicas

Otros (especificar):

19. Para las contrataciones realizadas por su Entidad ¿Podría identificar algún producto(s) o servicio(s) en cuya adquisición se haya incorporado criterios ambientales (Principio de Sostenibilidad Ambiental) o sociales (Principio de Promoción del Desarrollo Humano)? En caso afirmativo, por favor identifique el producto o servicio y los criterios establecidos:

Producto / servicio Criterios ambientales

(Principio de Sostenibilidad Ambiental)

Criterio Social

( Principio de Promoción del Desarrollo Humano)

20. De acuerdo con su conocimiento, priorice del 1 al 10 (donde 1 equivale a alta prioridad y 10 equivale a baja prioridad) los siguientes productos que posiblemente podrían ser comprados por su Entidad aplicando criterios sostenibles (aspectos ambientales, sociales y económicos), teniendo en cuenta la realidad del mercado y su experiencia:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Equipo de iluminación

Tóner

Papel

Fotocopias


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21. ¿Cuál sería la manera más factible de integrar criterios ambientales y sociales en el proceso de compra en su Entidad?

22. Respecto a las tres “Clases” de productos/servicios identificados en el Cuestionario Inicial, si tuviera que incluir criterios sostenibles para su contratación ¿Cómo cree que variarán los siguientes atributos respecto a dichos productos/servicios?

Clase 1: (Favor especificar)

Impresoras

Servicios de limpieza

Productos de limpieza

Computadoras

Monitores

Computadoras portátiles

Otro:

(1 :más factible; 5 : menos factible) Clasificación de

1 a 5

Requisitos que los proveedores cumplan con la normativa ambiental

Especificaciones técnicas ecológicamente limpios y/o criterios de adjudicación de las obras, suministros o servicios

Desempeño ambiental de postores como uno de los criterios de adjudicación de contratos

Protección del medio ambiente o la eficiencia en la ejecución de los contratos o la prestación de bienes o servicios

Otro

Atributo Variación

Precio Aumenta No varía Disminuye

Características Técnicas Más modernas

No varía

No varía

Funcionalidad y prestaciones

Aumentan

No varía

Disminuyen

Calidad Aumentan

No varía

Disminuyen

Aceptación en su Entidad Positiva

Indiferente

Indiferente

Disponibilidad Suficiente

Insuficiente


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Clase 3: (Favor de especificar)

23. ¿Su Entidad ha identificado los productos / servicios que tienen los más altos impa económicos, ambientales y sociales?

Clase 2: (Favor especificar)

Atributo variación

Precio Aumenta

No varía

Disminuye

Características Técnicas Más modernas

No varía

No varía


Aumentan

No varía

Disminuyen

Calidad Aumentan No varía Disminuyen

Aceptación en su Entidad Positiva Indiferente Indiferente

Disponibilidad Suficiente Insuficiente

Atributo variación

Precio Aumenta No varía Disminuye

Características Técnicas Más modernas No varía No varía


Aumentan No varía Disminuyen

Calidad Aumentan No varía Disminuyen

Aceptación en su Entidad Positiva Indiferente Indiferente

Disponibilidad Suficiente Insuficiente

ctos

No

SI

NO



Los impactos de algunos productos/servicios adquiridos son conocidos, por ejemplo, papel, artículos de oficina, energía etc.

Los impactos de los principales productos/servicios adquiridos son conocidos y la Entidad ha fijado para ellos objetivos de reducción.


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Existe evidencia de cómo se han reducido los impactos de los productos/servicios adquiridos.

La reducción de los impactos de las compras es medida y analizada.

24. ¿En qué medida su Entidad realiza evaluaciones de riesgo para la sostenibilidad ambiental y social en las contrataciones?

No realiza evaluaciones de riesgo para la sostenibilidad en materia de adquisiciones

SI

NO

En caso la respuesta es SI, especificar si

corresponde a un aspecto ambiental, social o económico

Algunos impactos claves para la sostenibilidad son identificados y se utilizan para estimar el riesgo de algunos productos y servicios comprados.

Algunos impactos claves para la sostenibilidad son identificados y se utilizan para estimar el riesgo de todos los productos y servicios comprados. Esta estimación se ha utilizado para determinar una lista prioritaria de productos y servicios y se están tomando medidas para reducir los impactos.

Se analizan los principales impactos para la sostenibilidad de todos los productos y servicios comprados y la lista prioritaria es revisada. Se lleva a cabo un programa sistemático de acciones para reducir los impactos para todas las prioridades

Un conjunto estándar de criterios de sostenibilidad se aplica a todos los contratos. Los contratos de alto riesgo tienen criterios específicos en función de un análisis detallado de riesgo y evaluación de impacto.

25. ¿En qué medida su Entidad realiza un análisis "ex ante" del impacto ambiental y social de las contrataciones de bienes y servicios?

No se realiza ningún análisis de impacto “ex ante”

Se realiza sólo un análisis del impacto Ambiental

Se realiza sólo un análisis del impacto Social

Se realiza un análisis exhaustivo

Brevemente mencionar el mecanismo a través del cual se lleva a cabo este


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27. ¿En su Entidad se evalúan las ofertas de proveedores en función de otros criterios además del precio?

26. ¿En qué medida su Entidad realiza evaluaciones "ex post" del impacto ambiental y social de las contrataciones de bienes y servicios?

No se realizan evaluaciones “ex post”

Se llevan a cabo evaluaciones del impacto ambiental

Se llevan a cabo evaluaciones del impacto social

Se realiza un análisis exhaustivo

Brevemente mencionar el mecanismo a través del cual se lleva a cabo este análisis

No

SI

NO



La evaluación se basa en el precio, además de otros criterios tales como costos de funcionamiento, mantenimiento etc., pero también incluye una evaluación de criterios no-costo tales como la calidad, la durabilidad etc.

Cuando corresponde, la evaluación también incluye algunos criterios de sostenibilidad (ambiental, social), así como la calidad y los principales costos.

Cuando corresponde, la evaluación incluye un análisis de los costos totales en relación a los principales criterios de sostenibilidad, tales como las emisiones de dióxido de carbono, la creación de empleo, capacitación, etc. Criterios de sostenibilidad están en relación con la evaluación de riesgo que se haya realizado.

28. Al evaluar a los proveedores/potenciales proveedores, ¿qué aspectos de la sostenibilidad son tomados en cuenta?

Ninguno

Compatibilidad en los proveedores (productos, prácticas y políticas) con la política de sostenibilidad de la organización.

Compatibilidad de las políticas de contratación del proveedor con ISO, normas y

análisis:


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30. ¿En qué medida su Entidad continúa gestionando los contratos una vez que han concedidos?

31. ¿En qué medida su Entidad realiza monitoreo y presentación de informes sobre las compras y contrataciones?

convenciones firmado por el país (por ejemplo, OIT).

Otros (especificar)

29. Estime el nivel de participación de las Pyme en las contrataciones que realiza su Entidad:

< 20% 20 – 50% >50%

sido

No son gestionados

SI

NO

En caso la respuesta es SI, especificar si corresponde a

un aspecto ambiental, social o económico

Los contratos se revisan como mínimo anualmente incluidos los aspectos de sostenibilidad acordados en el contrato. Por ejemplo, porcentaje de contenido reciclado, salud y seguridad, condiciones de trabajo.

La evaluación de los contrato incluyen tanto aspectos de la sostenibilidad acordados en el contrato como objetivos adicionales de sostenibilidad acordados después de la adjudicación. Se ofrece a los proveedores capacitación y apoyo, según sea necesario. Los objetivos de sostenibilidad acordados son medidos y evaluados.

Los proveedores pueden ser penalizados dependiendo del cumplimiento de los aspectos de sostenibilidad acordados en el contrato.

No se realizan monitoreo ni informes

SI NO

Existen sistemas de auditoría interna, pero no incluyen cuestiones de Compras Públicas Sostenibles. Se realizan informes para demostrar los logros, por ejemplo ahorros.

Existen sistemas de auditoría externa e incluyen Compras Públicas Sostenibles. Los reportes en Compras Públicas Sostenibles son verificados


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33. En su opinión, ¿cuáles considera serían las principales motivaciones en su país para adoptar el enfoque de Compras Públicas Sostenibles?

34. Según su opinión, ¿Cuáles serían las barreras para la incorporación de criterios ambientales en las compras de su Entidad? (Clasifique del 1 al 3, Colocando 1 al lado de la barrera que considere más importante, 2 al lado de la que considere que se encuentra en segundo lugar y 3 al lado de cualquier obstáculo remanente).

por instituciones independientes.

Los resultados de las auditorías independientes, incluido Compras Públicas Sostenibles, son publicados y difundidos fuera de la organización.

32. ¿Considera que los departamentos de compras del sector público están en condiciones de aplicar los mecanismos de adquisición sostenible en sus contrataciones?

Sí No En caso la respuesta sea NO,

explicar porque No

Estar a la par de las tendencias internacionales de modernización de los sistemas de contratación pública

Implementar una política marco para promover el desarrollo sostenible

Cumplir con los objetivos específicos para mejorar y proteger el ambiente

Mejorar la eficiencia y reducir los costos de contratación

Estimular el mercado de bienes y servicios ambientales

Cumplir con aspectos sociales como la legislación laboral, la promoción del empleo, la salud ocupacional y la seguridad, etc.

Otro, por favor especifique:

Clasificación de las barreras

Falta de información

Restricción a la concurrencia de proveedores

Resistencia de los proveedores ante el cambio de reglas

Falta de capacidades técnicas sobre temas ambientales

Desinterés

Restricciones presupuestarias

Otras razones (especificar)


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En caso la respuesta es Sí, identificar con que autoridades trabaja:

38. ¿Trabaja conjuntamente con los proveedores para desarrollar productos y servicios más sostenibles?

Sí/ No

35. ¿Los proveedores participan en el desarrollo de las Compras Públicas Sostenibles? Sí / No

36. ¿Hay otros interesados que participan en el desarrollo de las Compras Públicas Sostenibles, tales como organizaciones no gubernamentales, organizaciones de consumidores, público en general?

Sí / No

37. ¿Trabaja su Entidad con otros gobiernos y autoridades públicas para promover y aplicar Compras Públicas Sostenibles?

Sí / No

Ministerio de Economía y Finanzas

Ministerio del Ambiente

Ministerio del Trabajo y Promoción del Empleo

Ministerio de Salud

Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables

Sistema legal/Contraloría

Otros (especificar)


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Anexo 4. Iniciativas a nivel normativo y operativo relacionadas a las Compras Públicas Sostenibles (CPS):

Entidad Iniciativa Descripción

Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables

Ley N°28983, Ley de Igualdad de Oportunidades entre Mujeres y Hombres

“Art°4. Del rol del Estado: … 1. Promover y garantizar la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres, adoptando todas las medidas necesarias que permitan remover los obstáculos que impiden el ejercicio pleno de este derecho, con el fin de erradicar todas las formas de discriminación…”

Ministerio del Trabajo y Promoción del Empleo

Ley N°28015, Ley de Promoción y Formalización de la Micro y Pequeña Empresa

“Capítulo III. Art°22. Compras Estatales: … las instituciones del Estado deben programar no menos del cuarenta por ciento (40%) de sus contrataciones para ser atendidas por las MYPE en aquellos bienes y servicios que éstas puedan suministrar.…”

Ministerio de Energía y Minas

Ley de Promoción del uso eficiente de la energía, Ley N°27345

“Art°2.- De la autoridad competente: b) Promover la creación de una cultura orientada al empleo racional de los recursos energéticos para impulsar el desarrollo sostenible del país buscando un equilibrio entre la conservación del medio ambiente y el desarrollo económico.” a) Promover la creación de una cultura orientada al empleo racional de los recursos energéticos para impulsar el desarrollo sostenible del país buscando un equilibrio entre la conservación del medio ambiente y el desarrollo económico; b) Promover la mayor transparencia del mercado de la energía, mediante el diagnóstico permanente de


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Entidad Iniciativa Descripción la problemática de la

eficiencia energética y de la formulación y ejecución de programas, divulgando los procesos, tecnologías y sistemas informativos compatibles con el UEE;

Ministerio de Agricultura y Riego - MINAGRI

Decreto Supremo N°018- 2015-MINAGRI, que aprueba el Reglamento para la Gestión Forestal

“Art°183. Origen legal de los productos forestales en los procesos de contrataciones del Estado: En los procesos de contrataciones del Estado, dentro del marco normativo correspondiente, las entidades públicas deben aplicar las normas que permitan acreditar la procedencia legal de los productos forestales. Los esquemas de certificación forestal y de buenas prácticas pueden ser considerados como mejoras, para efectos de la calificación de las propuestas”.

Presidencia del Consejo de Ministros

Decreto de Urgencia N°058- 2011, que dictaron las medidas urgentes y extraordinarias en materia económica y financiera para mantener y promover el dinamismo de la economía nacional

“Art°1. Objeto, inciso 1.1: Producción y productividad a favor de las micro, pequeñas y medianas empresas.”

Ministerio de Energía y Minas

DECRETO SUPREMO N° 053- 2007-EM. Aprueban Reglamento de la Ley de Promoción del uso eficiente de la Energía:

“Art°9. Premios y Estímulos: Anualmente el Ministerio participa y auspicia un concurso para la obtención de los Premios Nacionales de Uso Eficiente de la Energía, que serán entregados cada 21 de octubre a las personas naturales y jurídicas del Sector Público y Privado que hayan desarrollado campañas o programas de eficiencia energética en sus instalaciones. Para el otorgamiento de dichos Premios Nacionales, el Ministerio proporcionará


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Entidad Iniciativa Descripción criterios de evaluación.”

Documents

Compras Públicas Sostenibles – Perú Informe de Evaluación ... · Administración Kelly Sifuentes Kano Profesional en administración Fuente: Elaborado tomando como base al Cuestionario