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Contraloría Interna De la Comisión Federal de Competencia Econóinica
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCON'ÓMICA
Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ·�1 Desempeño". Número de Observación de Origen: 01
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
Solventada (Último seguimiento}
Hojalde 2
VICIO DE EXTEMPORANEIDAD EN NOTIFICACIÓN CORRESPONDIENTE AL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN 10·005·2009-1 (VÍCTOR MANUEL CONTRERAS BERMEJO). Derivado de la revisión y análisis de la información requerida en desarrollo de la auditoria, se detectó que la notificación efectuada en el expediente.10-005-2009-1 correspondiente a la tercera ampliación del período de investigación, por la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas fue realizada en forma extemporánea, lo que derivó en un juicio de garantías en el que se concedió a( quejoso el amparo y protección de la Justicia Federal.
Lo anterior, se asienta a fin de evitar circunstancias de forma que implique la nulidad de los actos que se efectúan. No pasando desapercibido para esta Área de Auditoria que el asunto se encuentra en revisión ante el Tribunal Colegiado.
CAUSA:
Debilidad en la atención de actividades operativas del área.
EFECTO:
Riesgo de nulidad del acto administrativo e impunidad de agente económico infractor de la Ley Federal de Competencia Económica.
RECOMENDACIÓN AL DESÉMPEÑO
Se recomienda al Director General a fin de evitar contingencias como la observada se fortalezcan los controles internos del Área, a efecto de que se preste especial atención al cumplimiento de los plazos y se efectué en forma estricta la supervisión de los actos que se generan.
Adicionalmente, les sugerimos se fortalezcan los canales de comunicación con las Direcciones Generales de Asuntos Jurídicos y Contencioso de la COFECE a fin de intercambiar conocimientos técnico-jurídicos en los actos procesales y/o administrativos que se deriven de fallos del poder judicial.
E$te documento forma parte de un expedlentn clasificado como reservado en términos de 10$ articules 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
SITUACIÓN ACTUAL
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Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ':A.I Desempeño". Número de Observación de Origen: 01
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2de 2
Por medio del oficio CFCE-AI-DGIPMA-2015-098 de fecha 8 de abril de 2015, el Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
CONCLUSIÓN:
De la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta al oficio de referencia, se obtiene que la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas (DGIPMA), tomó diversas decisiones que permitieron eficazmente atender la situación observada, se dice lo anterior, toda vez que del oficio entregado y de sus anexos, se evidencia que se llevó a cabo como medida de control, él envió de un memorándum a los servidores públicos adscritos a la DGIPMA, a través del cual se estableció que los acuerdos de ampliación de plazo se deberán publicar, por lo menos, con dos días de anticipación previo al vencimiento del plazo de investigación que vaya a ser ampliado.
En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por solventada. Fecha de Firma: ~0 J;¿ VviC\v\ 0 tk_, ¿_(} ) 5' <j
Por parte de la Contraloría Interna:
~~ Mtro. Francisco Rodrigo Téllez García
Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas
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~ MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA
DIRECTOR DE AUDITORÍA . ~
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los arlfculos 13 fra.cción V y 14 fracción VI de la Ley_ Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública .Gubernamental
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCÓNÓMICA
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De la Comisión Federal de Competencia Económica Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ':t\l Desempeño". Número de Observación de Origen: 02
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 4
SITUACIÓN OBSERVADA:
DEFICIENCIAS DE CONTROL EN EL SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACIÓN DE COMPETENCIA (SIIC).
Derivado de la revisión y análisis de los registros en el sistema SIIC, correspondientes a la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas, se detectaron diversas deficiencias de control, de conformidad a lo siguiente:
10-003-201 O
10-003-2010-1
DE-012-2011
01-001-2011
10-002-2011
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
ANA TERESA CARRION
CHAVARRIA
EMPLAZAMIENTO I No cuenta con nombre de investigador asignado.
EMPLAZAMIENTO I No cuenta con nombre de investigador asignado.
EMPLAZAMIENTO
EMPLAZAMIENTO
No cuenta con nombre de investigador asignado. No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de investigación de 2da a la 4a ampliación y fecha efectiva.
NOTIFICACION DE I No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de OPR investiQación de 3a y 4a ampliación y fecha efectiva.
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Este documento forma parte de un expediente claslficado como reservado en términos de los artículos 13 fracción Vy 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
01-001-201.1
DE-012-2011
DE-021-2012
01-002-2012
01-003-2012
01-004-2012
DE-023-2013
DE-024-2013
01-001-2013
(( _) Contraloría Interna S
De la Comisión Federal de Competencia Económica .Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ';6.1 Desempeño".
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2de 4 Número de Observación de Origen: 02
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
DGIPMARCI
MARIA ANDREA LATAPIE ALDANA
ALBERTO RAMOS DIEGO
ALBERTO RAMOS DIEGO
DGIPMARCI KARINA
ALEJANDRA FLORES
MARTINEZ VICTOR
MANUEL MEYER SUAREZ
ALBERTO RAMOS DIEGO
EMPLAZAMIENTO
EMPLAZAMIENTO CONCLUIDO POR TRANSFERENCIA
AL IFETEL RESOLUCION DE
CIERRE NOTIFICACION DE
CIERRE
EMPLAZAMIENTO
EN INVESTIGACION
EN INVESTIGACION
EN INVESTIGACION
No se capturaron las fechas en las ampliaciones a los acuerdos al eríodo de investigación (sesión de pleno
No cuenta con la fecha efectiva en el rubro análisis de la denuncia p_ara admisión "Listado en orden del día"
No cuenta con la fecha efectiva "listado en orden del día" No cuenta con nombre de investigador asignado. No cuenta con la fecha ~lectiva "listado en orden del día"
No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de investigación de 2da a la 4a ampliación y fecha efectiva.
No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de investigación de 2da a la 4a amp_liación y fecha efectiva. No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de investigación de la 4a ampliación y fecha efectiva.
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! 01-003-2013 j DGIPMARCI kC
1 IRMA ADRIANA I EN I No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de 1 ¡ Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 "-
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Auditoría de Origen: 05/2014
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Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ':a.l Desempeño".
Solventada (Último seguimiento)
Hoja3 de 4 COMISIÓN FEDERAL DE
COMPETENCIA ECCONÓMICA
Número de Observación de Origen: 02
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
COVARRUBIAS INVESTIGACION investigación de la 2da a la 4a ampliación y fecha efectiva. MARTINEZ ALBERTO EN No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de
Ol-004-2013 DGIPMARCI RAMOS DIEGO INVESTIGACION investiqación de la 3a a Ja 4a ampliación y fecha efectiva. IRMA ADRIANA COVARRUBIAS EN No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de
01-005-2013 DGIPMARCI MARTINEZ INVESTIGACION investioación de la 2da a la 4a ampliación v fecha efectiva. KARINA· ALEJANDRA FLORES EN No cuenta con las fechas en el rubro de ampliaciones al periodo de
01-006-2013 DGIPMARCI MARTINEZ INVESTIGACION investir:iación de la 3a a la 4a ampliación y fecha efectiva.
CAUSA:
Debilidad en los controles internos del área, encargados de la debida carga de información en el sistema.
EFECTO:
Riesgo de errores de coordinación entre las áreas usuarias del sistema.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO ' .'
Se recomienda al Director General a fin de evttar debilidades como la detectada, se fortalezcan los controles internos del Área, a efecto de que se preste::) especial atención a la carga de datos en el Sistema Integral de Información de Competencia. ¡......
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SITUACIÓN ACTUAL
Por medio del oficio CFCE-AI-DGIPMA-2015-098 de fecha 8 de abril de 2015, el Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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CÓMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓl\.1ICA
CONCLUSIÓN:
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De la Comisión Federal de Competencia Económica Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General.de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ''.l\l Desempeño". Número de Observación de Origen: 02
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Solventada (Último seguimiento)
Hoja4 de4
De la revisión y análisis de lo expuesto, se obtiene que la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas (DGIPMA), tomó diversas acciones y medidas de control que le permitieron atender la situación observada, entre ellas, se informa que s.e realizaron los cambios correspondientes en el sistema SIIC, relativos a las situaciones observadas en la cédula de origen, asimismo se informa, que derivado de las diligencias que se desprendieron de la secuela de la auditoría, actualmente dicho sistema se reestructuró de tal manera que no permite generar una ficha de expediente sin que se satisfaga el requisito de asignar un responsable del mismo.
En virtud de lo anterior. la observación de origen se tiene por solventada. Fecha de Firma: ~0 ,k_ VV\ q ~\O de_. 2_é) ¡_e;~
Por parte de la Contraloría Interna:
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SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
Miro. Franc.isco Rodrigo Téllez García Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas
i<Jl.01JEGOLLADO LUCIO r\iií':i«bE AUDITORÍA
~ M1RO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA
DIRECTOR DE AUDITORÍA
Este documento fol'ma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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Contraloría Interna () De la Comisión Federal de Competencia Económica -
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓlVIICA
Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ':i\l Desempeño". Número de Observación de Origen: 03
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 2
DEFICIENTE FUNDAMENTACIÓN Y MOTIVACIÓN DEL RESULTADO DE LA INVESTIGACIÓN, EN EL EXPEDIENTE NO. DE-004-2010. (PASAJES DE AVION).
Derivado de la revisión y análisis de la información correspondiente a la auditoría, se detectó falta de fundamentación y motivación de las posibles prácticas monopólicas absolutas imputadas a los agentes económicos señalados en la investigación DE-004-201 O, a razón de no señalarse específicamente en el acuerdo de cierre, específicamente en que documentos, circunstancias o hechos se basó la imputación a los agentes económicos, de no operar conforme a un acuerdo horizontal.
CAUSA:
Debilidad en la integración de las investigaciones de referencia, así como débil coordinación con la Dirección General de Asuntos Jurídicos, para efectos de la debida sustanciación de la secuela de la investigación.
EFECTO:
Riesgo de nulidad del acto administrativo e impunidad de agente económico infractor de la Ley Federal de Competencia Económica.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO
Se recomienda al Director General a fin de evitar contingencias como la observada se fortalezcan los controles internos del Área, a efecto de que se preste especial atención a la debida fundamentación y motivación del resultado de las investigaciones, y se efectué en forma estricta la supervisión de los actos que se generan .
. Adicionalmente, les sugerimos se fortalezcan los canales de comunicación con las Direcciones Generales de Asuntos Jurídicos y Contencioso de la COFECE a fin de intercambiar conocimientos técnico-jurídicos en los actos procesales y/o administrativos.
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Públlca Gubernamental ~.
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SITUACIÓN ACTUAL
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De la Comisión Federal de Competencia Economica Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ':i.\l Desempeño". Número de Observación de Origen: 03
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2de 2
Por medio del oficio CFCE-AI-DGIPMA-2015-098 de fecha 8 de abril de 2015, el Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
CONCLUSIÓN:
De la revisión y análisis de lo expuesto en el oficio de referencia, se obtiene que la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas (DGIPMA), tomó diversas decisiones que permitieron eficazmente atender la situación observada, se dice lo anterior, toda vez que del oficio entregado informa que actualmente las medidas de control del área son:
l. Se realiza una revisión estricta de los documentos formales. JI. Se están elaborando formatos de diversas actuaciones, lo que mejorará la eficiencia y eficacia de los procedimientos. 111. Todo lo que firma la Autoridad Investigadora es revisado por la Oficina de Coordinación, que funge como asesor jurídico y económico y que a la
vez está en comunicación constante con la Dirección General de Asuntos Contenciosos.
En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por solventada. Fecha de Firma: 8,Ü Je. VV)C~\'.lº Je_ '20 (S
Mtro. Francisco Rodrigo Téllez García Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ~
~ MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA
DIRECTOR DE AUDITORÍA Este documento forma parte de un exbedieñ'te-1:Íasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ·~1 Desempeño". Número de Observación de Origen: 04
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
FALTA DE UN PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN DEBIDAMENTE FORMALIZADO.
En proceso (Primer seguimiento)
Hoja 1 de 2
Derivado de los trabajos de auditoría y de la revisión y análisis del documento entregado a esta Contraloría Interna, denominado "Guía de Procedimientos de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas", se obtuvo que dicho documento carece de:
a) Firma autógrafa del responsable de su formalización y fundamentación de las facultades que le permiten otorgar vigencia a dicho documento. b) Fecha de elaboración y expedición.. · e) Control de modtticaciones o actualizaciones.
CAUSA:
Debilidad en la elaboración y establecimiento de controles del documento denominado "Guía de Procedimientos de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas".
EFECTO:
Riesgo de que el personal que realiza las investigaciones, no cuente con un instrumento claro y preciso que indique los procedimientos y metodologías idóneas y estandarizadas para realizar las investigaciones. Así mismo, riesgo de que el área no cuente con sustento jurídico suficiente y competente para sus actividades de investigación.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO
Se recomienda al Director General la formalización del documento entregado a esta Contraloría Interna, considerando los aspectos señalados con relación al mismo, en la presente cédula.
SITUACIÓN ACTUAL
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Por medio del oficio CFCE-AI-DGIPMA-2015-098 de fecha 8 de abril de 2015, el Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPEIBNCIAECCONÓMICA
-CONCLUSIÓN:
( Contraloría Interna (_/ De la Comisión Federal de Competencia Economica
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Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ':a.l Desempeño". Número de Observación de Origen: 04
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
En proceso (Primer seguimiento)
Hoja2de2
Derivado de la revisión y análisis de lo expuesto, se obtiene que la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas (DGIPMA), no atendió la recomendación al desempeño formulada por esta Contraloría Interna, toda vez que no se formalizó el documento origen de la observación, o bien, se tomaron acciones efectivas que permitan administrar el riesgo detectado, en tanto se formaliza un instrumento de operación con las debidas formalidades, se dice lo anterior, toda vez que el área sujeta a seguimiento, manifiesta que se encuentran en proceso de implementación y formalización, instrumentos que harán las veces del protocolo señalado en la observación de origen, sin que a la fecha, opere instrumento alguno.
En virtud de fo anterior. la observación de origen se tiene por no soiventada v suieta de seguimiento en la próxima revisión de seguimiento que practique esta Contraloría Interna.
Fecha de Firma: 9,ó at__ Mq v\Ó ch_ f:Aé) i ')'
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Mtro. Francisco Rodrigo Téllez García Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas
Por parte de la Contraloría Interna:
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DIRECTOR DE AUDITORÍA
Este documento forma parte de un expediente claslflcado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Públlca Gubernamental
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De la Comisión Federal de Competencia Economica
COMISIÓNFEDERALDE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ';6.1 Desempeño". Número de Observación de Origen: 05
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
En proceso (Primer seguimiento)
Rojal de 2
FALTA DE EVIDENCIA DOCUMENTAL QUE ACREDITE QUE EL ÁREA CUENTA CON UN PROGRAMA ANUAL DE INVESTIGACIONES DE OFICIO.
Derivado de la revisión y análisis de la información proporcionada con motivo de la auditoría, no se encontró evidencia que acredite que la Dirección General de Investigaciones· de Prácticas Monopólicas Absolutas, contó con un programa anual de investigaciones de oficio para el ejercicio 2014 y cuenta con ·un programa de tal naturaleza, para el ejercicio 2015.
CAUSA:
Debilidad en los controles internos del área encargados de la planeación y administración de las actividades sustantivas.
EFECTO:
Riesgo de desaprovechamiento de los recursos humanos y materiales con que cuenta el área, así como de no apoyar efectivamente a la COFECE en el cabal cumplimiento de sus metas y objetivos.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO
Se recomienda al Director General que tome las acciones necesarias para efecto de que se integre y formalice un Programa Anual de Investigaciones de Oficio para el ejercicio 2015.
SITUACIÓN ACTUAL
Por medio del oficio CFCE-Al·DGIPMA-2015-098 de fecha 8 de abril de 2015, el Director General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas expuso a la Contraloría Interna, diversos argumentos y puntos de vista en lo relativo a la atención de la observación de origen. ·
CONCLUSIÓN:
De la revisión y análisis de lo expuesto en el oficio de referencia, se obtiene que la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas (DGIPMA), no atendió la recomendación al desempeño formulada por esta Contraloría Interna, toda vez que no se tomaron las acciones necesarias para efecto de que se integre y formalice un Programa Anual de Investigaciones de Oficio para el ejercicio 2015, recomendación formulada con base en las razones y
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A--elementos expuestos por esta Contraloría Interna, en la reunión de confronta de la auditoría de referencia.
Este documento forma parte de un expedlel"!te c18sificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gu~ernamental k ~ .....
COMISIÓN FEDERAL DÉ COMPETENCIA ECCONÓ:MICA
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Contraloría Interna . (/ De la Comisión Federal de Competencia Economica
Auditoría de Origen: 05/2014 Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas ''.Al Desempeño". Número de Observación de Origen: 05
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
En proceso (Primer seguimiento)
Hoja2de 2
En virtud de lo anterior. la observación de origen se tiene por no solventada v suieta de seguimiento en la próxima revisión de seguimiento que practique esta Contrataría Interna.
Fecha de Firma: '),é) . <k Yv\~O cl:2_ ?_ O l S---,
LLADO LUCIO ITORÍA
L.C. OMAR MEDINA ANDRADE SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
~ MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA
DIRECTOR DE AUDITORÍA
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 06/2014 Dirección General de Asuntos Jurídicos '~I Desempeño". Número de Observación de Origen: 01
( j Contraloría Interna . . S
De la Comisión Federal de Competencia Economica
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 2
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
EMPLAZAMIENTO DE AGENTES ECONÓMICOS NO REALIZADO, CON ANTIGÜEDAD MAYOR A CINCO AÑOS.
Derivado de la revisión y análisis de los documentos que integran los ·expedientes correspondientes a la Dirección General de Asuntos Jurídicos, se determinaron dos casos de personas morales extranjeras no emplazadas a procedimiento seguido en forma de juicio, emplazamientos con antigüedad superior a cinco años, de conformidad a lo siguiente:
10-001 -2009
10-003-2009
CAUSA:
Superior a 5 años/ LP Displays lnternational Ltd., Samsung SOi Co., Ltd. y Chunghwa Picture Tubes, Ud., MT Pictures Display Co., Ud., Technicolor, S.A., Industrias Displays, S.A. de C.V., Samsung SOi México, S.A. de C.V. y Technologies Displays Mexicana, S.A. de C.V.
Superior a 5 años /Sharp Corporation, Chungwha Picture Tubes, Ud., Chi Mei Optoelectronics Corporation, AU Optronics Corporation y LG Display Co., Ltd.
Dificultades inherentes a la naturaleza extra territorial de los asuntos de referencia.
EFECTO:
Riesgo de impacto negativo en la consecución de metas y objetivos de la Comisión.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO: r J •\:l
Se recomienda al Secretario Técnico evaluar, en conjunto con el Director General de Asuntos Jurídicos, las situaciones observadas, con vistas a determinaf.lJ o bien, la conveniencia de llevar a cabo nuevas acciones tendientes a los emplazamientos, o bien, la posibilidad de cierre de los .expedientes de referencia, a razón de imposibilidad material de practicar los emplazamientos.
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción Vy 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental F?~~~ · t·w
. COMISIÓN FEDERAL DE COlvIPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 06/2014 Dirección General de Asuntos Jurídicos ''.1-\1 Desempeño". Número de ObseNación de Origen: 01
( / Contraloría Interna ()
De la Comisión Federal de Competencia Economica
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2 de 2
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN ACTUAL:
Por medio del oficio DGAJ-CFCE-2015-01 O de fecha 20 de marzo de 2015, el Director General de Asuntos Jurídicos expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
CONCLUSIÓN:
De la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta al oficio de referencia, se obtiene que la Secretaría Técnica tomó diversas decisiones que permitieron eficazmente atender la situación observada, se dice lo anterior, toda vez que del oficio entregado y de sus anexos, se evidencia que se tomaron acuerdos en los expedientes 10-001-2009 e 10-003-2009 que por una parte, archivan lo referente a las coyunturas procesales en imposibilidad de actuar, pero por otra parte, se permite en el tenor de dicho acuerdo, proceder con curso procesal natural en lo correspondiente a los otros agentes económicos señalados en los expedientes de referencia. Lo anterior, es indudable que permite continuidad en el curso de los asuntos materia de la recomendación, sin embargo, atendiendo la imposibilidad manifiesta, que originó el comento del tema de referencia, en la cédula que da origen al presente seguimiento.
En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por solventada.
-~~ Dr. Roberto l. Villarreal Gonda
Secretario Técnico de la COFECE
Por parte d. e la Contral.oría Interna: /1 ~~ LLv',. -~i;d)
Fecha de Firma: 2 5 / 05 j 2JJ/5
~ªMJSl'l'li Aranda
~ LIC. ENIRIQUE CABRERA PAZ
SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA ~ El
SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA· MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA
DIRECTOR DE AUDITORÍA :; \.) t\J l Este documento forma parte de un expediente clasificacto·como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14
fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental ,'...,) --C..
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓ!VllCA
Auditoría de Origen: 06/2014 Dirección General de Asuntos Jurídicos ':tl.l Desempeño". Número de Observación de Origen: 02
( Contraloría Interna (J De la Comisión Federal de Competencia Económica
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 3
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
PUBLICACIÓN DE RESOLUCIONES EN INTERNET, EN CONTRAVENCION A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA NORMA.
De conformidad a los asientos del Sistema de Integral de Información de Competencia (SIIC), en lo relativo a una muestra selectiva de casos revisados, se detectaron 8 resoluciones de asuntos publicadas en interne!, en contravención a los plazos establecidos por la norma. Lo anterior, expresado esquemáticamente mediante el siguiente cuadro:
RA-001-2012
RA-039-2012
RA-041-2012
RA-061-2012
Publicación en Internet. Fecha 1.ímite: 28/05/2012 / Fecha efectiva: 13/06/2012
Días de atraso: 12 días hábiles.
Publicación en Internet. Fecha límite: 31/05/2012 / Fecha efectiva: 13/06/2012
Días de atraso: 9 días hábiles.
Publicación en Internet. Fecha límite: 14/06/2012 / Fecha efectiva: 25/09/2012
Días de atraso: 63 días hábiles.
Publicación en Internet. Fecha límite: 24/04/2013 / Fecha efectiva: 21/05/2013
Días de atraso: 18 días hábiles.
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"'""" RA-009-2013 Publicación en Internet. Fecha límite: 12/06/2013 / Fecha efectiva: 11/07/2013 ~
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental ~rt
( Contraloría Interna ( 1
. De la Comisión Federal de Competencia Económica
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓ:MICA
Auditoría de Origen: 06/2014 Dirección General de Asuntos Jurídicos ''.Al Desempeño". Número de Observación de Origen: 02
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2 de 3
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Días de atraso: 21 días hábiles.
RA-012-2013 Publicación en Internet. Fecha límite: 22/05/2013
Días de atraso: 11 días hábiles.
RA-014-2013 Publicación en Internet. Fecha límite: 11/09/2013
Días de atraso: 35 días hábiles.
RA-015-2013 Publicación en Internet. Fecha límite: 21/06/2013
Días de atraso: 44 días hábiles.
CAUSA:
Debilidad en el seguimiento y control de los plazos y términos aplicables a los asuntos del área.
EFECTO:
/ Fecha efectiva: 06/06/2013
/ Fecha efectiva: 31/10/2013
/ Fecha efectiva: 05/09/2013
Riesgo de· lesión de derechos fundamentales de los interesados en los procedimientos, asimismo, riesgo de percepción de opacidad en las actividades de la Comisión.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO: J L\.:l ()1
Se recomienda al Director General de Asuntos Jurídicos, tomar las acciones necesarias a efecto de que se fortalezcan los controles internos en su área, en lo correspondiente a la publicación de resoluciones en el sitio web de la COFECE.
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Este documento forma parte de un expediente claslflcado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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COMISIÓN FEDBRALDE COMPEIENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 06/2014 Dirección General de Asuntos Jurídicos ':i\l Desempeño". Número de Observación de Origen: 02
( / Contraloría Interna ( 1
De la Comisión Federal de Competencia Económica
Solventada (Último .seguimiento)
Hoja3 de 3
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN ACTUAL:
Por medio del oficio DGAJ-CFCE-2015-01 O de fecha 20 de marzo de 2015., el Director General de Asuntos Jurídicos expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada, oficio que se complementa con el memorándum DGAJ-2015-071, emitido en alcance.
CONCLUSIÓN:
De la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta, se obtiene que lá Dirección General de Asuntos Jurídicos tomó diversas acciones para atender la situación observada, entre ellas, se informa que se implementaron controles administrativos para asegurar que todas las versiones públicas de las resoluciones que el Pleno de la COFECE emita, sean integradas al SIIC en el plazo legal concedido para tal efecto. De igual manera, se obtiene de la revisión y análisis del documento remitido en alcance, que se instruyeron las acciones necesarias para que se lleven a cabo las adecuaciones pertinentes en el sistema SIIC de los apartados relativos al tema observado, a efecto de que dichos apartados, reflejen de manera fidedigna los asientos y actualizaciones en el tema materia de la observación de origen.
En virtud de lo anterior. la observación de origen se tiene por solventada. 11
Por parte de la Contraloría Interna:
L.C OMAR I\J1ED1NA ANDRADE SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
. , L.C. MARCOS A SUBDIRE
Fecha de Firma: 2. b / Ó 5 / ¿,(J) S r ,
____..,.. ,) ::,
MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA DIRECTOR DE AUDITORÍA
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pllblica Gubernamental
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.( _) Contraloría Interna ( 1
Auditoría de Origen: 06/2014 De la Comisión Federal de Competencia Económica
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Dirección General de Asuntos Jurídicos ·:ii.1 Desempeño". Número de Observación de Origen: 03
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 2
AMPARO Y PROTECCIÓN DE LA JUSTICIA FEDERAL A UN AGENTE ECONÓMICO, POR OMISIÓN DE PRACTICAR ESTUDIO EXHAUSTIVO DE UN AGRAVIO. .
Derivado de la revisión y análisis de la información correspondiente a la auditoría, se detectó lo siguiente:
Omisión de practicar un estudio exhaustivo de un agravio con impacto decisorio en el expediente RA-003-2013, omisión que derivó en la concesión del amparo y protección de la justicia federal al agente económico impetrante de garantías.
Dicho agravio, se obtuvo que versa sobre un presunto vicio de extemporaneidad en una notificación de ampliación de plazo de investigación, en el expediente 10-005-2009-1, vicio de extemporaneidad que es calificado por Juez de Distrito avocado a la causa: como operante y trascendente.
La sentencia de amparo de referencia se obtuvo que se encuentra en revisión, ante el Tribunal Colegiado correspondiente.
CAUSA: Debilidad en el desempeño de las actividades del área, particularmente, debilidad en la práctica aguda y minuciosa de estudios de argumentos en Recursos de Reconsideración.
EFECTO:
Riesgo de nulidad de la multa impuesta al agente económico.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO:
Se recomienda al Secretario Técnico girar instrucciones a efecto de que se fortalezcan los controles internos al interior de la Dirección General de Asuntos Jurídicos, en lo relativo a la debida atención de los recursos de reconsideración, particularmente, en lo relativo a laagudeza y exhaustividad que debe revestir:· el estudio de los asuntos de referencia. :)
i\J SITUACIÓN ACTUAL: "'1
Por medio del oficio DGAJ-CFCE-2015-01 O de fecha 20 de marzo de 201.5, el Director General de Asuntos Jurídicos expuso a la Contraloría Interna, diversas Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V Y. 14
fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Públlca Gubernamental
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De la Comisión Federal d~ Competencia Económica
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 06/2014 Dirección General de Asuntos Jurídicos ''.Al Desempeño". Número de Observación de Origen: 03
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
acciones que fueron· tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
CONCLUSIÓN:
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2de 2
De la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta al oficio de referencia, se obtiene que la Dirección General de Asuntos Jurídicos fortaleció los controles internos del área, la cual actualmente contempla, para el tema observado, tres controles o filtros de revisión para asegurar que no existan omisiones en la atención de los argumentos. Por otra parte, se desprende del oficio entregado en seguimiento que el asunto observado cambió de situación, toda vez que el Tribunal Colegiado Especializado en Materia de Competencia Económica, Radiodifusión y Telecomunicaciones emitió una sentencia en segunda instancia que revoca la original, otorgada al impetrante de garantías, anulando con ello, cualquier posible secuela negativa que se pudiera desprender de aquello que fue observado en origen.
En virtud de lo anterior. la observación de origen se tiene por solventada.
a'.taút¿ -Dr. Roberto l. Villarreal Gonda
Secretario Técnico de la COFECE
Por parte de la Contraloría Interna:
~ ~f LIC. E RIQUE CABRERA PAZ
SUBDI ECTOR DE AUDITORÍA L.C. OMAR MEDINA ANDRADE SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
Fecha de Firma: )__, 0 / O 5 / 'ZJJ /_5 ~ 1
~ MTRO. ROGÉR DANIEL SALAZAR AZCORRA
DIRECTOR DE AUDITORÍA
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fr8cclón v·y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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(/ Contraloría Interna (J De la Comisión Federal de Competencia Económica
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 0612014 Dirección General de Asuntos Jurídicos ''.Al Desempeño". Número de Observación de Origen: 04
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 2
DEBILIDADES EN LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: PONDERACIÓN DE LAS CARGAS DE TRABAJO, Y PERSONAL DE NUEVO INGRESO.
Derivado de la revisión y análisis de la estructura organizacional de la Dirección General de Asuntos Jurídicos, se identificaron dos situaciones:
1.- De conformidad a los registros del Sistema Integral de Información de Competencia, se detectó que en lo correspondiente al año 2013 la mayor parte de la carga de trabajo, recayó bajo la responsabilidad de 3 Servidores Públicos: Juan Rodrigo Ruiz Esparza Cataño (7 exps. PSJ/RAs), Jorge García Azaóla (6 exps. PSJ/RAs) e Isaac Jesús Rebollar Furlong (4 exps. PSJ/RAs), en los términos cuantitativos expresados.
2.- De conformidad a la información obtenida por medio de los cuestionarios de control aplicados, se identificó, que de una plantilla actual de 14 personas, 9 de ellas; mandos medios, de los mandos medios, 4 de 9 de ellos, son personal de nuevo ingreso (antigüedad en el área, menor de un año).
Estas situaciones, evidencian debilidad en la estructura organizacional del área, a razón de operar como puntos vulnerables, en la estructura administrativa.
CAUSA: Debilidad en la administración y operación de la plantilla, rotación de personal y estructuras en proceso de construcción.
EFECTO:
Riesgo de incumplimiento de las metas y objetivos del área, impacto en el desempeño y resultados de la COFECE.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO:
Se recomienda al Director General de Asuntos Jurídicos, en lo correspondiente al numeral 1 de la presente observación, practicar una evaluación de la distribución de las cargas de trabajo en el área; en lo correspondiente al numeral 2, se solicita al Director General de Asuntos Jurídicos, integre y remita copia a la Contraloría Interna, de un programa anual de capacitación, para el área a su cargo, enfocado al fortalecimiento de las capacidades y aptitudes del personal de reciente ingreso.
SITUACIÓN ACTUAL:
Por medio del oficio DGAJ-CFCE-2015-010 de fecha 20 de marzo de 2015, el Director General de Asuntos Jurídicos expuso ala Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
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Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubem.amental ~
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 06/2014 Dirección General de Asuntos Jurídicos '~I Desempeño". Número de Observación de Origen: 04
( / Contraloría Interna . ,(/
De la Comisión Federal de Competencia Economica
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2de 2
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
CONCLUSIÓN:
De la revisión y análisis de lo expuesto, se obtiene que actualmente la Dirección General de Asuntos Jurídicos implementa un nuevo esquema de operación y de distribución de las cargas de trabajo al interior del área, el cual, se expresa que permite un mejor grado de participación de todos los miembros que integran la plantilla, asimismo, se expresa que este nuevo esquema permite un mejor grado de interacción, de discusión y análisis de asuntos entre los diferentes servidores públicos, traduciéndose lo anterior en mejores perspectivas de atención y resultados en los asuntos que competen. De igual manera, se expone a esta Contraloría Interna, que la Dirección General de Asuntos Jurídicos ha implementado un programa anual de capacitación con vistas a. fortalecer las capacidades y conocimientos del personal, en los temas y las áreas que se visualizan en la tabla que se presentó para tal efecto en el oficio de atención observaciones.
En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por solventada.
Por parte de la Contraloría Interna:
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SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
~ L.C. OMAR MEDINA ANDRADE SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
Fecha de Firma: ,:¿S} O 5 } ÜJ / ,J 1
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MTRO. ROGERDANIEL SALAZAR AZCORRA DIRECTOR. DE AUDITORÍA
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos·de los-artículos 13 fracción Vy 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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De la Comisión Federal de Competencia Económica
COMJSIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 01 ·
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
DEBILIDAD EN EL SEGUIMIENTO DE LOS COMPONENTES DE CONTROL INTERNO EVALUADOS POR LA ASF.
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 2
Derivado de la revisión y análisis de la información proporcionada por la Dirección General de Planeación y Evaluación, relacionada con el seguimiento de los resultados del Estudio 1198 practicado por la ASF, denominado "Continuidad a /os Estudios de Control Interno y a la Difusión del Estudio de Integridad en el Sector Público. "se obtuvo que no se cuenta con evidencia documental suficiente y competente que acredite que se han tomado acciones eficientes y efectivas para atender todos y cada uno de los componentes que integran el resultado del "Diagnóstico actualizado por componente de control y por pregunta . ." que forma parte integral del estudio citado, en especial, de aquellos c·omponentes marcados en rojo, asentados en el cuadro de resultados, relativos a debilidades estructurales del ente autónomo, en materia de control interno.
CAUSA:
Debilidad en el desempeño de las actividades de la Dirección General de Planeación y Evaluación.
EFECTO:
Riesgo de impacto en la consecución de las metas y objetivos de la COFECE, por no contar con un adecuado ambiente de control interno.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO
Se recomienda al Director General de Planeación y Evaluación, elaborar un programa calendarizado de atención y seguimiento de los compromisos para ·contar con los componentes de control interno señalados en la presente cédula. Este programa deberá ser remitido a esta Contraloría Interna, durante el periodo de atención de la presente recomendación al desempeño.
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Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
SITUACIÓN ACTUAL
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Contraloría Interna () De la Comisión Federal de Competencia Económica
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 01 ·
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2de 2
Por medio del oficio DGPE-CFCE-2015-022 de fecha 5 de junio de 2015, el Director General de Planeación y Evaluación expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada,
CONCLUSIÓN:
Derivado de la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta, se obtiene que la Dirección General de Planeación y Evaluación elaboró un programa calendarizado de atención y seguimiento de los compromisos para contar con los componentes de control interno que requiere y evalúa la ASF, Programa por medio del cual, el Director General de Planeación y Evaluación se compromete a brindar especial seguimiento a los compromisos de referencia con vistas a obtener resultados concretos en la mejora y/o cumplimiento de los indicadores que evalúa la ASF en el tema,
En virtud de lo anterior. la observación de origen se tiene por solventada. Fecha de Firma: / 5/ Q (; /2 O ¡_s . }
Por parte de la Contraloría Interna:
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MtrP. ,Jósé Nery Pérez Trujillo Director (feneral de Planeación y Evaluación
LC OMARlMEDINA ANDRADE SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
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MTRO, ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA DI RECTORDEAUDffORÍA
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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( ) Contraloría Interna ()
De la Comisión Federal de Competencia Económica
COM1SIÓNFEDERALDE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 02
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
FALTA DE PLANEACIÓN Y PROGRAMACIÓN FORMAL EN LAS ÁREAS SUSTANTIVAS. (PATS)
En proceso (Primer seguimiento)
Hoja I de2.
Derivado de la revisión y análisis de la información proporcionada por la Dirección General de Planeación y Evaluación, así como de la información integrada a los papeles de trabajo de la presente auditoría, se obtuvo que, si bien es cierto que la COFECE cuenta con un Plan Estratégico 2ó14-2017, así como con un Programa Anual de Trabajo para el ejercicio 2015, también es cierto que las áreas sustantivas que integran la COFECE, no cuentan con Planes Anuales de Trabajo que garanticen la correcta distribución de sus recursos humanos y materiales, con vistas a cumplir con los objetivos que estatutariamente les fueron encomendados. Planes de trabajo que se disponen obligatorios de conformidad a lo que se desprende del artículo 21 fracción I del Estatuto Orgánico de la Comisión, y que se disponen como indudablemente necesarios como instrumentos especializados de organización, a ser diseñados con vista en aterri2:ar área por área, de una manera sistemática y ordenada, lo asentado en el Plan Estratégico 2014-2017 y el Plan Anual de Trabajo de la COFECE para el ejercicio 2015.
Particularmente se obtuvo, que áreas como la Dirección General de Promoción a la Competencia, la Dirección General de Concentraciones y la Dirección General de Investigaciones de Prácticas Monopólicas Absolutas, no cuentan a la fecha de la auditoría, con Programas Anuales de Trabajo.
CAUSA:
Debilidad en las actividades de implantación e implementación de los elementos necesarios para la correcta operación del Plan Estratégico 2014-2017, debilidad en las actividades de coordinación y seguimiento de la Dirección General de Planeación y Evaluación, con las áreas sustantivas de la COFECE.
EFECTO:
Riesgo de dificultades en el cumplimiento de las metas y objetivos de la COFECE, planteadas en el Plan Estratégico 2014-2017.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO ~ ~~-
.::) w c.,
Se recomienda al Director General de Planeación y Evaluación, elaborar una estrategia de implantación de programas anuales de trabajo en las áreas sustantivas de la Comisión, así como en aquellas que considere pertinentes para el mejor desempeño de sus actividades y para el cumplimiento de sus objetivos, con relación a los instrumentos de planeación generales, con que actualmente cuenta la COFECE. Dicha estrategia deberá ser remitida a esta Contraloría Interna, durante el periodo de atención de la presente recomendación al desempeño ~
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 ~. · fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental . _ ¡
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
SITUACIÓN ACTUAL
(j Contraloría Interna () De la Comisión Federal de Competencia Económica
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 02
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
En proceso (Primer seguimiento)
Hoja2de 2
Por medio del oficio DGPE-CFCE-2015-022 de fecha 5 de junio de 2015, el Director General de Planeación y Evaluación expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
CONCLUSIÓN:
Derivado de la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta, se obtiene, a su dicho, que la Dirección General de Planeación y Evaluación está elaborando una propuesta de calendarización de l?S actividades de planeación para 2016, lo anterior, se estima insuficiente para atender el compromiso derivado de la cédula de origen, toda vez que de lo expuesto, no se desprende que la Dirección General de Planeación y Evaluación haya elaborado una estrategia de implantación de programas anuales de trabajo en las áreas sustantivas de la Comisión, así como en aquellas que considere pertinentes para el mejor desempeño de sus actividades y para el cumplimiento de sus objetivos, con relación a los instrumentos de planeación generales, con que actualmente cuenta la COFECE. Estos programas anuales de trabajo, tal como se comentó en la reunión de confronta, requieren de especificidad y la estrategia de implantación materia de la cédula de origen, contempla apoyo de diseño, de parte del área auditada, a las áreas requirentes de dichos programas.
En virtud de lo anterior, /a observación de origen se tiene por no solventada v suieta de seguimiento en la próxima revisión de seguimiento que practique esta Contra/oda Interna.
Fecha de Firma: Í.>' /[) C l 2(") ¡J: / I
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MTAO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA DI RECT0RDEAUlllTCR4,
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso ara Información Pública Gubernamental
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() (. Contraloría Interna S De la Comisión Federal de Competencia Económica
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIAECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 03
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
Solventada (Último·seguimiento)
Hoja lde2
CARENCIA DE CONTROLES FORMALES Y RESPONSABILIDADES ASIGNADAS, EN LAS ACTIVIDADES DE COLABORACIÓN CON INSTITUCIONES INTERNACIONALES
Derivado de la revisión y análisis de la información proporcionada por la Dirección General de Promoción a la Competencia, se obtuvo que esta coadyuva Y colabora en proyectos con instituciones internacionales como lo son Agencia Para el Desarrollo Internacional de los Estados Unidos de Norteamérica (USAID) y la Embajada del Reino Unido en México. En tal sentido, y de conformidad con la información presentada con motivo de la auditoría, no se encontró evidencia documental suficiente y pertinente que acredite que dicha Dirección General, cuenta con controles formales y responsabilidades asignadas para la correcta atención de dichos temas, como podrían ser, en el caso de los controles internos, mecanismos formales dé control de actividades de participación en dichos proyectos, y evidencia dócumental de la supervisión ejercida por la gestión directiva, de los mismos, por otra parte, asignación formal en las funciones de las áreas encargadas de participar en dichos asuntos, de las responsabilidades de seguimiento y participación en dichos proyectos.
CAUSA:
Debilidad en las estructuras de control interno del área.
EFECTO:
Riesgo de incumplimiento de obligaciones con las instituciones en colaboración.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO
Se recomienda al Director General de Promoción a lá Competencia, establecer controles suficientes y efectivos para la coadyuvancia y colaboración en proyectos con instituciones internacionales, asimismo, establecer responsabilidades formales al respecto, al interior de la plantilla de la Dirección General.
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
SITUACIÓN ACTUAL
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Contraloría Interna j De la Comisión Federal de Competencia Económica
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 03
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2 de 2
Por medio del oficio DGPC-CFCE-2015-048 de fecha 5 de junio de 2015, el Director General de Promoción a la Competencia expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
CONCLUSIÓN:
Derivado de la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta al oficio de referencia, se obtiene que la Dirección General de Promoción a la Competencia estableció controles para la coadyuvancia y colaboración en proyectos con instituciones internacionales. Asimismo, se obtiene que dicha Dirección General, estableció responsabilidades formales para el debido control de las actividades de colaboración materia ·de la observación de origen.
En virtud de lo anterior, la observación de origen se tiene por so/ventada. Fecha de Firma: / o / ú e / 2 (' I 5 r 1
·Q l¡¡ V>\Ü Lic. David Lamb de Valdés
Director General de Promoción a la Competencia
~~,¿k_,(!. SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
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MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA DI RECTORDEAUDITORÍA
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términós de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
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. ) Contraloría Interna () De la Comisión Federal de Competencia Económica
COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMICA
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 04
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
SITUACIÓN OBSERVADA:
Solventada (Último seguimiento)
Hoja 1 de 2
INICIATIVAS DE COOPERACIÓN EN MATERIA DE COMPETENCIA Y LIBRE CONCURRENCIA, CON LOS GOBIERNOS DE LOS ESTADOS Y EL D.F.
Derivado de la revisión y análisis de la información materia de la auditoría, se obtuvo que la Dirección General de Promoción a la Competencia, no tomó acciones durante el periodo auditado, para dar cumplimiento al mandato estatutario a su cargo, contenido en la fracción 111 del artículo 40 del Estatuto Orgánico de la Comisión Federal de Competencia Económica, fracción que constriñe a dicha área a: "promover y coordinar los mecanismos e iniciativas de cooperación en materia de competencia y libré concurrencia con los gobiernos de los Estados y del Distrito Federal;".
CAUSA:
Debilidad en el análisis de las obligaciones estatutarias a cargo del área.
EFECTO:
Riesgo de impacto en el cumplimiento de las metas y objetivos de la COFECE.
RECOMENDACIÓN AL DESEMPEÑO
Se recomienda al Diréctor General de Promoción a la Competencia incluir como parte de sus actividades para el presente ejercicio, las acciones que considere pertinentes para dar cumplimiento al mandato estatutario materia de la presente observación.
SITUACIÓN ACTUAL
Por medio del oficio DGPC-CFCE-2015-048 de fecha 5 de junio de 2015, el Director General de Promoción a la Competencia expuso a la Contraloría Interna, diversas acciones que fueron tomadas en consecuencia de la recomendación formulada, con vistas a atender la situación observada.
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Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en térmirios de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental ~«
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COMISIÓN FEDERAL DE COMPETENCIA ECCONÓMlCA
CONCLUSIÓN:
() Contraloría Interna ( ) De la Comisión Federal de Competencia Económica
Auditoría de Origen: 01/2015 Unidad de Planeación, Vinculación y Asuntos Internacionales 'Planeación, ambiente de control y promoción de la cultura de la Competencia". Número de Observación de Origen: 04
CÉDULA DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES
Solventada (Último seguimiento)
Hoja2de2
Derivado de la revisión y análisis de lo expuesto y de la documentación soporte que se adjunta al oficio de referencia, se obtiene que la Dirección General de Promoción a la Competencia, incluyó como parte de sus actividades del presente ejercicio acciones para promover y coordinar los mecanismos e iniciativas de cooperación en materia de competencia y libre concurrencia con los gobiernos de los Estados y del Distrito Federal, lo anterior amparado en el calendario de actividades que remitió aparejado a su oficio, como sustento de las actividades de referencia.
En virtud de lo anterior. la observación de origen se tiene por solventada. Fecha de Firma: / 0 /ci & / 7 1fl 5 ~ 1
D L,,"'h Lic. David Lamb de Valdés
Director General de Promoción a la Competencia
Por parte de la Contraloría Interna:
3É-- _µ__ r. LIC. E~ABRERA PAZ
SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA
~ MTRO. ROGER DANIEL SALAZAR AZCORRA
DI RECJORDEAUDITCJRÍA
Este documento forma parte de un expediente clasificado como reservado en términos de los artículos 13 fracción V y 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Accéso a la Información Pública Gubernamental ~r
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