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CONTRALORIA DEPARTAMENTAL DE CASANARE
°CONTROL FISCAL, COMPROMISO DE TODOS. 2016 - 2019°
RESOLUCIÓN N°. 013 - 1 DE 2017
(15 DE ENERO)
"Por medio de la cual se adopta el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, Vigencia 2017"
EL CONTRALOR DEL DEPARTAMENTO DE CASANARE,
En ejercicio de sus atribuciones legales y constitucionales, y en especial las conferidas por la Ley 330 de 1996 y,
CONSIDERANDO:
Que la Ley 330 de 1996 en su Artículo Segundo establece: las Contralorías Departamentales son organismos de carácter técnico, dotadas de autonomía administrativa, presupuestal y contractual. En ningún caso podrán ejercer funciones administrativas distintas de las inherentes a su propia organización.
Que la Ordenanza 27 de 1998 en el Numeral 4 del Artículo 9 sobre funciones administrativas, le asigna al Contralor Departamental la facultad de dictar y ejecutar los actos administrativos necesarios para el funcionamiento de la entidad de control; celebrar toda clase de contratos o convenios, con sujeción a las normas legales vigentes.
Que la Ley 87 de 1993, por la cual se establecen normas para el ejercicio de Control Interno en las Entidades Públicas y Organismos del Estado, en su Artículo 5, obliga su aplicación a los organismos de control.
Que el Decreto Nacional 2145 de 1999, Capítulo III, Artículo 12, considera la planeación como uno de los procesos fundamentales de la administración.
Que el Decreto 2145, en el literal c del Parágrafo del Artículo 12, dispone que: "Las oficinas de planeación: Asesoran a todas las áreas en la definición y elaboración de los planes de acción y ofrecen los elementos necesarios para su articulación y correspondencia en el marco del plan indicativo. Coordinan la evaluación periódica que de ellos se haga por parte de cada una de las áreas, con base en la cual determina las necesidades de ajuste tanto del plan indicativo como de los planes de acción y asesora las reorientaciones que deben realizarse".
Que la Ley 1474 del 12 de julio de 2011 "Por medio de la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública", establece en su capítulo sexto la obligatoriedad por parte de las Entidades Públicas de elaborar anualmente un Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano.
Que la Ley 1474 de 2011 Estatuto Anticorrupción; Ley 1757 de 2015 y Ley 1712 de 2014, determina las responsabilidades frente a la elaboración, evaluación y seguimiento de los planes anticorrupción y de atención al ciudadano.
y
Que el Decreto 943 del 21 de mayo de 2014, actualiza el modelo estándar de control interno, lo que hace necesario revisar los procesos, manuales, guías e
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instructivos de tal manera que cumpla el manual técnico del modelo estándar de control interno para el Estado Colombiano.
En virtud de lo anterior,
RESUELVE
ARTÍCULO PRIMERO: Adoptar el Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano vigencia 2017 según los lineamientos de la Ley 1474 de 2011 Estatuto Anticorrupción; Ley 1757 de 2015 y Ley 1712 de 2014, que según documento anexo forma parte integral de la presente resolución.
ARTÍCULO SEGUNDO: El despacho de la Vicecontraloría con funciones de Control Interno será la responsable de realizar el seguimiento y control a la ejecución del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano y deberá publicar en la página Web de la Contraloría las acciones adelantadas, en las siguientes fechas: Mayo 30, agosto 31 y diciembre 31.
ARTICULO TERCERO: Publíquese el presente acto administrativo en la página web y carteleras de la entidad.
ARTICULO CUARTO: La presente Reselkción rige a partir de su expedición y deroga todas las actuaciones que I ean coirarias.
' COMUNÍQUESÉ, LIQ•Y CÚMPLASE
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ANEXO DE LA RESOLUCIÓN N°. 013 -1 DE 2017
I. INTRODUCCIÓN
La Contraloría Departamental de Casanare, fue creada mediante Ordenanza No. 006 de fecha 06 de agosto de 1992, como una entidad técnica, con autonomía administrativa y presupuestal, que ejerce con autoridad e independencia la aplicación de los principios del control fiscal, evaluando la gestión fiscal a todos los sujetos de control de manera oportuna y eficiente; a través de auditorías objetivas, fortaleciendo el control social, el mejoramiento continuo y contribuyendo al resarcimiento del daño al patrimonio público de nuestro departamento.
Mediante Ordenanza No.020 de fecha 12 de diciembre de 2016, la Asamblea Departamental de Casanare, estableció normas relacionadas con la organización y funcionamiento de la Contraloría Departamental.
Este órgano de control, orientará su gestión al mejoramiento continuo de la Entidad, en la lucha contra la corrupción y la protección del Patrimonio Público en el marco de la normatividad legal vigente, involucrando para ello la activa y efectiva participación del ciudadano, la realización de ejercicios auditores oportunos y capacitación del recurso humano.
La presente Resolución presenta el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano dando cumplimiento a los artículos 73 de la Ley 1474 de 2011; artículo 52 de la Ley 1757 de 2015 y Ley de transparencia y acceso a la información, Ley 1712 de 2014, todas ellas orientadas a prevenir la corrupción.
II. OBJETIVO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Formular acciones en 2017 tendientes a evitar actos de corrupción y al mejoramiento de la atención y el servicio al ciudadano, realizar seguimientos periódicos y dar cumplimiento a lo señalado en el 73 de la Ley 1474 de 2011; artículo 2 de la Ley 1757 de 2015 y Ley de Transparencia y Acceso a la Información, Ley 1712 de 2014.
Alcance: El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano es aplicado por la Contraloría Departamental de Casanare.
Objetivos Específicos:
-
Establecer el contexto estratégico
-
Desarrollar de acuerdo a la guía metodológica los componentes antes descritos.
Contexto Estratégico:
a. Panorama sobre posibles hechos susceptibles de corrupción:
-
Intercambio de favores políticos
-
Ocultar a la ciudadanía la información considerada pública Compensación económica a cambio de modificar resultados del control fiscal
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- Asignación de los mismos funcionarios para realizar control fiscal a un mismo municipio
- Cartel de las comisiones y los viáticos. - Cambios permanentes de funcionario instructor para tramitar los procesos de
responsabilidad fiscal. - Inactividad procesal sin motivación alguna - Falta de seguimiento a los puntos de control que garanticen la calidad del
proceso - Aceptación de dadivas de los funcionarios - Incumplimiento con el tiempo asignado para la cumplir las comisiones - No ejecutar los procesos siguiendo los procedimientos documentados - Distribución inequitativa de las coordinaciones en las comisiones de auditoría - No informar a la ciudadanía hechos relevantes de los resultados de control
fiscal. - No atención oportuna a las denuncias ciudadanas - Amiguismo y clientelismo - Dilatación de los procesos con el propósito de obtener la prescripción de los
mismos - Desconocimiento de la Ley mediante interpretación subjetivas de las normas
b. Diagnóstico de los Trámites y Servicios de la Entidad
La entidad cuenta con la Resolución N° 269 del 12 de julio de 2012 "Por medio de la cual se actualiza el Portafolio de Trámites de la Contraloría Departamental de Casanare", como una herramienta administrativa que consolida los procedimientos y trámites a que están sujetas las actuaciones de los particulares frente a este organismo.
Los trámites que contiene la citada resolución corresponde: 1. Atención de quejas denuncias, derechos de petiicón, percepciones y/o sugerencias; 2. Solicitud de copia de normas, documentos y publicaciones; 3. Solicitud de certificaciones de tiempo laborado al servicio de la entidad; 4. Solicitudes de apoyo elevadas por otras entidades del Estado; 5. Solicitud de certificados de registro de la deuda pública; 6. Solicitud para celebrar acuerdos de pago; 7. Solicitud de para obtener copia de piezas procesales y 8. Solicitud para inspección de expedientes.
Dado lo anterior, la entidad busca poner a disposición de los ciudadanos los trámites que pueden adelantar en este Ente de Control, lo cuales se rijen mediante la normatividad aplicada que garantiza la adecuada prestación de los servicios.
c. Las necesidades orientadas a la racionalización y simplificación de trámites.
"Los trámites dentro de la administración pública fueron concebidos con una finalidad clara de facilitarle al ciudadano la obtención de un servicio, la garantía de la vigencia de un derecho, regular o controlar determinada actividad de interés para la sociedad, atender las inquietudes y necesidades de un ciudadano y permitir el cumplimiento de una obligación; es decir, los trámites tienen en principio un valor, por cuanto contribuyen al cumplimiento de la razón de ser del Estado y facilitan el acercamiento y la comunicación entre los ciudadanos y la Administración pública". En este sentido, la Contraloría Departamental de Casanare ha venido trabajando para contribuir a la generación de confianza y satisfacción de la ciudadanía con los servicios prestados. Por tanto, las necesidades hacia la racionalización y simplificación de trámites, se centrará en actividades específicas de desarrollo institucional para el mejoramiento de la
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gestión y el fortalecimiento de los canales de atención al ciudadano, enmarcadas en las iniciativas contempladas en el diagnóstico de los trámites y servicios.
Así mismo y en aras de utilizar las herramientas tecnológicas y que la entidad sea más eficiente, se pretende que las respuestas a las solicitudes y peticiones, se comuniquen vía correo electrónico.
No obstante, la entidad haber emprendido acciones para mejorar los trámites y servicios; se requiere fortalecer aún más, los esfuerzos iniciados que orienten en su conjunto mejorar el desempeño, tales como:
-
Optimizar la utilización de los sistemas de información.
-
Evitar reprocesos ante la solicitud de un trámite. (Una entrada y salida del trámite)
-
Implementar el uso de formatos para recepción de denuncias verbales y/o personales.
-
Disminuir tiempo en la atención de las denuncias.
Con algunas estrategias y acciones definidas en el presente documento, se busca estandarizar las mejores prácticas, que fortalecerán el impacto y trascendencia de los beneficios para la ciudadanía.
d. Necesidades de información dirigida a más usuarios y ciudadanos.
La Contraloría Departamental de Casanare por su competencia en la vigilancia adecuada de los recursos públicos en el Departamento de Casanare interactúa con las entidades públicas o privadas que manejan recursos públicos; ciudadanos; grupos de interés, organismos de control y demás públicos en procura de una comunicación de doble vía, transparente, efectivo y oportuno para dar a conocer su quehacer institucional y recibir los aportes y sugerencias para el mejoramiento continuo de la Entidad, reforzando la relación Estado -Ciudadano.
En tal sentido, la Entidad profundizará en la necesidad de afianzar la comunicación con los públicos definidos en la caracterización de usuarios y con las acciones definidas en cada uno de los componentes que integran el Plan de Anticorrupción y de Atención al Ciudadano como un ejercicio permanente y transversal que se oriente a fortalecer la relación Estado — Ciudadano.
Con base en la caracterización de usuarios realizado por la Contraloría Departamental de Casanare, se establecerán los canales de comunicación para reafirmar y fortalecer el vínculo de la institución con dicho público de tal manera que se logre su participación en el ejercicio del control social y fiscal dotándolos del conocimiento de dicho control y propiciándoles el desarrollo de las competencias para realizarlo.
Se trata de impulsar en la ciudadanía un sentido de pertenencia por lo público, fortalecer al interior de los ciudadanos el deber, como una responsabilidad de la sociedad en la participación activa en la construcción de un Estado más eficiente, austero y eficaz. El trabajo para la Contraloría Departamental de Casanare apenas comienza, se nos impone el reto de lograr que más organizaciones civiles se vinculen en el ejercicio de la vigilancia del buen uso de los recursos públicos; organizaciones no gubernamentales, cámaras de comercio, academia, entre otras, son organizaciones que debemos atraer para fortalecer el enfoque integral del control fiscal a través del control social.
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e. Diagnóstico de la Estrategia del Servicio al Ciudadano
La Oficina de Participación Ciudadana y Comunicaciones, es la encargada de recepcionar, analizar, asesorar y orientar a la ciudadanía en temas referentes al control fiscal y realiza seguimiento a todas las peticiones y solicitudes.
Con la puesta en funcionamiento de dicha Oficina, se buscó fortalecer la interacción entre el ciudadano y la entidad, con el fin de responder a sus necesidades y expectativas, donde no sólo interactúa quienes laboran en dicha oficina sino toda la entidad en su integralidad.
Los canales de atención para la recepción de Trámites, Servicios y Denuncias, que posee la Contraloría, son: • Correo electrónico contacto©contraloriacasanare.gov.co • Página web www.contraloriacasanare.gov.co dando clic en el ícono "Atención al Ciudadano", y realizar el registro. • Medio escrito dirigido a la Calle 9 No. 9 -58, Contraloría Departamental, Piso 2. • Fax: 6354700. • Vía Telefónica, 6354700 • Oficina de Participación Ciudadana, Calle 9 No. 19 — 58, Piso 2.
III. COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN
a. Gestión del Riesgo de Corrupción — Mapa de Riesgos de Corrupción
La Contraloría Departamental de Casanare cuenta con la metodología para administrar los riesgos en la Entidad, la cual con la expedición del Estatuto anticorrupción, Ley 1474 de 2011, incluyó dentro de la administración de los riesgos de la Contraloría, los riesgos de corrupción.
Con la administración de riesgos en la Entidad se establece los criterios generales para la identificación y prevención de los riesgos de corrupción donde la Contraloría Departamental de Casanare se compromete a minimizar estos riesgos en las Entidades vigiladas, aplicando un control fiscal oportuno y efectivo, promoviendo la participación ciudadana en el ejercicio del control social, y fomentando la honradez como principio de la ética pública tanto en los funcionarios de la Entidad, empleados al servicio del Estado y ciudadanía en general con injerencia en las actuaciones públicas.
Política de Administración de Riesgos
La Contraloría Departamental de Casanare se encuentra en proceso de elaboración de un acto administrativo que determine una Guía Metodológica para la Administración de Riesgos en la Entidad, incluyendo el tratamiento para los riesgos de corrupción para los procesos y se definen las acciones para aquellos riesgos que estén ubicados en la frecuencia del riesgo en: casi seguro y posible y en el impacto es inaceptable e intolerable.
Estrategia General para la Gestión del Riesgo
La estrategia general para la gestión del riesgo en la Contraloría Departamental de Casanare estará enmarcada bajo la retroalimentación del ciudadano y con la
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participación de los funcionarios de la entidad quienes en equipos de trabajo, identificaran, definirán acciones y realizarán seguimientos periódicos con el propósito de prevenir que se materialice el riesgo, todo ello utilizando las herramientas tecnológicas y los recursos designados para tal fin.
Mapa de Riesgos
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b. Racionalización de Trámites
Objetivo de la Racionalización de Trámites
Implementar diferentes mecanismos para facilitar a la ciudadanía el acceso a los servicios y trámites de forma ágil y efectiva
Estrategia General de la Racionalización de Trámites
Disminuir procedimientos al interior de la entidad, para facilitar a la comunidad el acceso a los trámites y servicios.
c. Rendición de Cuentas
Objetivo de la Rendición de Cuentas
Fortalecer la relación entre la Contraloría Departamental de Casanare y los diferentes grupos de interés a través de la implementación y desarrollo de espacios de dialogo y de información que permitan una interacción entre ellos.
Estrategia General de Rendición de Cuentas
La estrategia de Rendición de cuentas de la Contraloría Departamental de Casanare, está definida por el conjunto de acciones que garanticen la rendición de cuentas en la Entidad posibilitándole al ciudadano espacios de participación, de interacción y utilización de diferentes medios con lo cual se logrará llegar a más ciudadanos.
Análisis del Estado de la Rendición de Cuentas de la Entidad
La Contraloría Departamental de Casanare realiza de forma periódica rendición de cuentas ante la ciudadanía, haciendo siempre extensiva la invitación a través de medios escritos, digitales y radiales.
d. Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano
Objetivo
Implementar diferentes mecanismos para mejorar la calidad de los trámites y servicios, facilitando a la ciudadanía el acceso a éstos y así crear al interior de la entidad, una cultura del buen servicio.
Estrategia General de Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano
Generar espacios virtuales con I fin de alé9er canales de atención para el acceso de la ciudadanía a los s rvicios y ites.
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