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Contraloría General del EstadoContraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Sistema de Evaluación del Control InternoControl Interno
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DESISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO CONTROL INTERNO
Nace a raíz de un acuerdo Nacional dentro de la
Comisión Permanente de Contralores Estados-
Federación, en el cual se aprobó el uso de la
plataforma del SECI implementado por Baja
California homologado a los tres Niveles de Control
(Estratégico, Directivo y Operativo) establecidos por
la Secretaría de la Función Pública, así mismo por
Norma General y Elementos de Control.
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Con el fin de lograr una Autoevaluación del Control Interno de una manera ágil a través de un sistema que sea posible utilizar desde cualquier equipo de cómputo con acceso a internet o intranet, el Sistema de Evaluación de Control Interno el día 21 de Junio de 2011, se elevó a Mejor Práctica, dentro de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación.
Mejor Práctica…
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Con el envío de informes a los Titulares de Dependencias y Entidades con los resultados de la evaluación y las recomendaciones correspondientes se realizo el programa de seguimiento.
Experiencia…
Aplicación al 100% de las Dependencias y Entidades del Poder Ejecutivo
Con la designación de un enlace se facilito la comunicación en el desarrollo de este proceso.
Se estableció un programa de reuniones de sensibilización en las Entidades y Dependencias.
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Beneficios Adminsitrativos…
• Permite generar ahorros en tiempo.
• Recursos humanos
• Recursos materiales
• Recursos económicos
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Beneficios reflejados en cada Organismo:
• Aplicación de controles preventivos.
• Identificación, análisis y prevención de riesgos institucionales.
• Propiciar la adecuada rendición de cuentas y transparencia en el ejercicio de la Gestión Pública.
• Fomentar una cultura de la autoevaluación.
• Las Entidades o Dependencias a través de sus Titulares enfocan sus esfuerzos para el logro de los objetivos y cumplimiento de metas cuidando el ambiente de trabajo.
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Resultados:
•Se ha detectado que Entidades o Dependencias no realizan actividades de control específicas en algunas áreas.
•Se ha propiciado la actualización de las políticas, procedimientos y sistemas específicos de control interno.
•Se ha logrado una mayor interacción entre personal directivo y operativo, logrando con ello una mayor comunicación a todos los niveles.
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Utilización del SECI como
participante
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Debido a que la Evaluación es anónima se otorgará
el mismo usuario y clave para todos los
participantes.
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Breves instrucciones
para la utilización de
las respuestas.
Para comenzar con una evaluación Para continuar con
la evaluación.
Indicación del nivel de
responsabilidad del participante.
• Folio de recuperación de la información
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Norma y Elemento de Control que se está evaluando
Tabla de madurez
para analizar la respuesta.
Completas las respuestas dar
click para avanzar
Tabla de grados de madurez
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Para concluir la evaluación.
Indicación de páginas
Espacio para comentarios u
observaciones por parte de los
participantes
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Finalizada la
Evaluación
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Utilización del SECI como
Ejecutivo de Control Interno
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Usuario y clave del
Ejecutivo de Control Interno
Dar click “Nueva
Dependencia
Elegir Dependencias
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Indicar datos de la
Dependencia
Dar click en “Nuevo
Proyecto”
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Elegir proyecto
Indicar datos del Proyecto
Niveles de responsab
ilidad
Elegir Cuestionario
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Para Capturar
Nueva Plantilla
Elegir un Proyecto ya capturado
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Elegir Usuarios
Para Capturar
Nueva Usuario
Usuarios ya existentes Indicar
datos a del
Usuario a registrar
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Elegir Reportes
Seleccionar Proyecto
Tipos de Reportes
• Ejemplo de reporte de porcentaje de cumplimiento general
88.53%
91.67%
84.17%
91.43%
83.33%
83.14%
96.67%
94.44%
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• Ejemplo de reporte por nivel de control
88.53%
84.17%
91.67%
87.14%
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• Ejemplo de reporte por Norma General
91.43%
83.33%
83.14%
96.67%
94.44%
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• Ejemplo de reporte por Elemento de Control
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• Ejemplo de reporte de resultado Global de la APE
88.53%
91.67%
84.17%
91.43%
83.14%
83.33%
96.67%
94.44%
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• Informe de Resultados por Nivel de Control
Nivel DirectivoNivel Estratégico Nivel Operativo
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Así mismo el SECI, emite un Informe de Resultados
ConsolidadoConsolidado (Estratégico, Directivo, Operativo)
• Reporte de Observaciones y Comentarios
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• Reporte de evidencia documental
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Reporte de evidencia documental que la Institución puede mostrar como soporte.
• Reporte de propuestas de acciones de mejora
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Reporte de Acciones de Mejora y la persona responsable de ejecutarlas.
