(en USD)

Patrimonio 1,454,830.52

Número de participes 285

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FERREYROS S.A. 0.031 OK

INTERGROUP FINANCIAL SERVICES CORP. 0.0263 OK

ALICORP S.A. 0.0175 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SCOTIABANK PERU S.A.A. 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SOUTHERN PERU COPPER CORP - SUCURSAL PERU 14.0845 OK

CREDICORP S.A. 14.0701 OK

INTERGROUP FINANCIAL SERVICES CORP. 13.6905 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%)

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) GRUPO INTERBANK 18.7166 OK

ASARCO 14.0844 OK

CREDICORP 14.0701 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.3619 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.3619 OK

Instrumentos representativos de participación (75%;100%) 92.2918 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 33.1248 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 59.5289 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 84.9154 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 7.7383 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos que constituyan deudas o pasivos de un mismo

Estado, Banco Central u Organismo Internacional del que Perú

sea miembro (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO ACCIONESAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;25%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;10%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.3619 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;10%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL

Mediano y Largo Plazo

Categoría AAA hasta BB- (0%;25%) 0 OK

Categoría B+ hasta D (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo OK

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaAcciones, ADRs, GDRs y ETFs RV (0%;100%) 92.2918 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;25%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;50%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;25%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;25%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;25%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 164,743,517.11

Número de participes 5,132

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 14.6946 OK

AC CAPITALES FIRBI 13.6967 OK

FONDO DE INVERSIÓN HMC DEUDA PRIVADA ANDINA 5.8863 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 9 14.8392 OK

FFII SENIOR LOAN PRIVATE 11 14.7204 OK

FONDO DE INVERSION ACTIVA FACTORING PERU 14.6358 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) BANCO VOTORANTIM 13.3561 OK

BANCOLOMBIA SUCURSAL PANAMA 8.8443 OK

BANCO BTG PACTUAL CHILE 6.3888 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) FONDO MIVIVIENDA 0.0816 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) BD Capital 28.3347 OK

Grupo Sura 14.8724 OK

Grupo Votorantim 13.3561 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 2.3679 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 86.5573 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 8.9854 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 91.3598 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 4.1829 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 47.1255 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 48.4172 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO CASH $Al 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos que constituyan deudas o pasivos de un mismo

Estado, Banco Central u Organismo Internacional del que Perú

sea miembro (Como % del total de Activos del FM)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 2.51 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Descripción

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;35%) 3.0762 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;10%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;20%) 3.5702 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 3.6222 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;20%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL

Mediano y Largo Plazo

Categoría AAA hasta BB- (0%;100%) 47.0025 OK

Categoría B+ hasta D (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 3.5702 OK

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;20%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Descripción

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.25%;1.00%) 0.4468 OK

Descripción

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;10%) 0 OK

Descripción

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 8.9854 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;20%) 0 OK

ETFS de Renta Variable (0%;20%) 0 OK

Depósitos, Papeles Comerciales, Letras, Pagarés y/o CDs (0%;100%) 49.0947 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;50%) 29.3614 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;35%) 0 OK

Bonos (0%;35%) 8.1764 OK

ETFS de Renta Fija (0%;20%) 0 OK

Operaciones de Reporte (0%;5%) 0 OK

Opciones (0%;10%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 135,651,461.68

Número de participes 11,322

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 14.6217 OK

AC CAPITALES FIRBI 13.8924 OK

FONDO DE INVERSIÓN SARTOR TÁCTICO INTERNACIONAL 12.571 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 9 14.6806 OK

FONDO DE INVERSION ACTIVA FACTORING PERU 14.6358 OK

FONDO DE INVERSION BDC PYME 14.3156 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) BANCOLOMBIA PUERTO RICO 18.6795 ALERTA

SCOTIABANK PERU S.A.A. 12.7228 OK

COMPASS FONDO DE INVERSIÓN ACREENCIAS HIGH YIELD 7.7224 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 30%) BD Capital 23.9862 OK

Grupo Sura 18.8287 OK

SCOTIABANK PERU 12.7228 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 12.7228 ALERTA

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 86.1033 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 12.8648 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 98.9681 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 67.1002 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 31.8679 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 13.3461 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO CASH S/.Al 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Descripción

LOCAL

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;35%) 6.1519 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0.584 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;10%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;20%) 1.5851 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 12.34 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;20%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL

Mediano y Largo Plazo

Categoría AAA hasta BB- (0%;50%) 28.1998 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;5%) 0.0015 OK

Corto Plazo

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;20%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Descripción

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años)

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.25%;1.00%) 0.7181 OK

Descripción

Notas Estructuradas

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;10%) 0 OK

Descripción

Cuotas de Fondos de Inversión RV

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 12.8648 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;20%) 0 OK

ETFS de Renta Variable (0%;20%) 0 OK

Depósitos, Papeles Comerciales, Letras, Pagarés y/o CDs (0%;100%) 34.0397 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;50%) 32.3116 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;35%) 0 OK

Bonos (0%;35%) 14.8226 OK

ETFS de Renta Fija (0%;20%) 0 OK

Operaciones de Reporte (0%;5%) 0 OK

Opciones (0%;10%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 562,528,155.79

Número de participes 9,211

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) AC CAPITALES FIRBI 13.6967 OK

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 13.1574 OK

FONDO DE INVERSIÓN SARTOR TÁCTICO INTERNACIONAL 6.1456 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 14.7713 OK

FONDO DE INVERSION ACTIVA FACTORING PERU 14.6358 OK

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 1 12.151 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) BANCO BTG PACTUAL CHILE 11.579 OK

BANCOLOMBIA PUERTO RICO 11.5661 OK

BANCO VOTORANTIM 10.1685 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) Grupo Sura 21.3524 OK

Itau Unibanco Participações 16.0346 OK

BTG PACTUAL 13.0034 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.1767 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 92.3628 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 2.5634 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 94.751 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0.1752 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 15.3719 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 79.5543 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DEPOSITO DISPONIBLE $Al 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0.1414 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;30%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;30%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;5%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;5%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 5.8178 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;30%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL

Mediano y Largo Plazo

Categoría AAA hasta BB- (0%;100%) 79.047 OK

Categoría B+ hasta D (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;5%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0.472 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;100%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 2.5634 OK

Depósitos a Plazo, Depósitos de Ahorro y/o Certificados de Depósito (75%;100%) 84.8647 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF, Cuotas de Fondos Mutuos RF y/o ETFS de Renta Fija (0%;25%) 7.4983 OK

ETFS de Renta Variable (0%;20%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;20%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales y/o Letras o Pagarés (0%;10%) 0 OK

Operaciones de Reporte (0%;5%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 279,492,145.61

Número de participes 19,515

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 7.2778 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 16.2419 ALERTA

FFII SENIOR LOAN PRIVATE 11 15.3007 ALERTA

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 14.682 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) BANCO BBVA PERU 11.8326 OK

BANCO PICHINCHA 11.0043 OK

MIBANCO 9.7846 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) BILBAO VISCAYA 11.8326 OK

BD Capital 11.1015 OK

Grupo Pichincha 11.0043 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 6.9137 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 97.3378 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 1.6355 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 95.7672 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 3.2061 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 98.3645 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 0.6088 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DEPOSITO DISPONIBLE S/.Al 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;30%) 1.386 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;30%) 2.1765 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;5%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0.6336 OK

Categoría CP-2 (0%;5%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 61.26 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;30%) 17.0538 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta BB- (0%;100%) 0.6088 OK

Categoría B+ hasta D (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;5%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0.7994 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;100%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 1.6355 OK

Depósitos a Plazo, Depósitos de Ahorro y/o Certificados de Depósito (75%;100%) 79.5562 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF, Cuotas de Fondos Mutuos RF y/o ETFS de Renta Fija (0%;25%) 13.9853 OK

ETFS de Renta Variable (0%;20%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;20%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales y/o Letras o Pagarés (0%;10%) 3.5626 OK

Operaciones de Reporte (0%;5%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 5,194,079.99

Número de participes 31

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Robeco High Yield Bonds USD 1.8259 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 0.0065 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0006 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Robeco High Yield Bonds USD 94.6158 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 3.3586 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 1.2296 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Grupo Robeco 94.6157 OK

BlackRock Fund Advisors 3.3585 OK

SCOTIABANK PERU 1.2295 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 1.2296 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 1.2296 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Opciones (0%;100%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 99.204 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 1.2296 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 97.9744 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS DISTRIBUTIVO HYAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 1.2296 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;0%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;9.99%) 3.7392 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 97.9744 OK

(en USD)

Patrimonio 96,686,241.17

Número de participes 461

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) PIMCO GIS INCOME INST USD 1.2459 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) PIMCO US SHORT-TERM HY CORPORATE INDEX UCITS ETF 11.3369 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0012 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) PIMCO GIS INCOME INST USD 95.1411 OK

PIMCO US SHORT-TERM HY CORPORATE INDEX UCITS ETF 3.1246 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.1377 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Allianz Global Investors 98.2657 OK

SCOTIABANK PERU 0.1376 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.1377 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.1377 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Opciones (0%;100%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 98.4034 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 0.1377 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 98.2657 OK

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS DISTRIBUTIVO IGAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.1377 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;0%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;9.99%) 0.0597 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 98.2657 OK

(en USD)

Patrimonio 2,548,680.73

Número de participes 127

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) ROBECOSAM GLOBAL GENDER EQUALITY IMPACT EQUITIES 0.894 OK

ISHARES MSCI ACWI ETF 0.0004 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0002 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) ROBECOSAM GLOBAL GENDER EQUALITY IMPACT EQUITIES 94.5599 OK

ISHARES MSCI ACWI ETF 3.9725 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.7955 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Grupo Robeco 94.5598 OK

BlackRock Fund Advisors 3.9725 OK

SCOTIABANK PERU 0.7954 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.7955 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.7955 OK

Instrumentos representativos de participación (75%;100%) 98.5324 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 99.3279 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 0.7955 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 98.5324 OK

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS IGUALDAD DE GENEROAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.7955 OK

INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0 OK

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;10.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos Mutuos RV y ETFS de Renta Variable (75%;100%) 98.5324 OK

Depósitos (0%;25%) 0.7955 OK

Certificados de Depósito (0%;25%) 0 OK

Instrumentos de deuda emitidos o garantizados por gobiernos (0%;25%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 12,216,554.64

Número de participes 382

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) MAN GLG CONTINENTAL EUROPEAN GROWTH FUND 42.1322 OK

SPDR EURO STOXX 50 ETF 0.0027 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0001 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) MAN GLG CONTINENTAL EUROPEAN GROWTH FUND 92.9422 OK

SPDR EURO STOXX 50 ETF 6.0596 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.096 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) GRUPO MAN 92.9422 OK

SPDR S&P 500 TRUST 6.0596 OK

SCOTIABANK PERU 0.096 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.096 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.096 OK

Instrumentos representativos de participación (75%;100%) 99.0019 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 6.1556 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 92.9422 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;50%) 0.096 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (50%;100%) 99.0019 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS ACCIONES EUROPAAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.096 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0 OK

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos Mutuos RV (75%;100%) 92.9422 OK

ETFS de Renta Variable (0%;25%) 6.0596 OK

(en USD)

Patrimonio 7,471,785.61

Número de participes 296

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Fidelity Funds - Emerging Markets Fund 2.6012 OK

ISHARES MSCI EMERGING MARKETS ETF 0.0134 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU S.A.A. 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Fidelity Funds - Emerging Markets Fund 93.5878 OK

ISHARES MSCI EMERGING MARKETS ETF 4.8086 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0365 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Fidelity 93.5878 OK

BlackRock Fund Advisors 4.8085 OK

SCOTIABANK PERU 0.0364 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.0365 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.0365 OK

Instrumentos representativos de participación (75%;100%) 98.3964 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 98.4329 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 0.0365 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 98.3964 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS ACCIONES EMERGENTESAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.0365 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0 OK

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos Mutuos RV y ETFS de Renta Variable (75%;100%) 98.3964 OK

(en USD)

Patrimonio 32,596,339.30

Número de participes 828

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) ALLIANCE BERNSTEIN AMERICAN GROWTH 0.1134 OK

SPDR SP 500 TRUST 0.0067 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0021 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) ALLIANCE BERNSTEIN AMERICAN GROWTH 93.6397 OK

SPDR SP 500 TRUST 5.5314 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.734 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Grupo AXA SA 93.6397 OK

SPDR S&P 500 TRUST 5.5313 OK

SCOTIABANK PERU 0.734 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.734 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.734 OK

Instrumentos representativos de participación (75%;100%) 99.1711 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 99.9051 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;50%) 0.734 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (50%;100%) 99.1711 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS ACCIONES USAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Swaps (0%;25%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.734 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0 OK

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos Mutuos RV (75%;100%) 93.6397 OK

ETFS de Renta Variable (0%;25%) 5.5314 OK

(en USD)

Patrimonio 17,025,341.52

Número de participes 186

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JPMorgan Funds - Income Fund 1.5997 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JP MORGAN 0.0467 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JP MORGAN 68.5222 OK

JPMorgan Funds - Income Fund 23.4569 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0287 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JPMorgan 91.979 OK

SCOTIABANK PERU 0.0287 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.0287 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.0287 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 92.0078 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;25%) 0.0287 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (75%;100%) 91.9791 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS CORTO PLAZO INTERNACIONALAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.0287 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;3.00%) 0.3649 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 91.9791 OK

Depósitos (0%;25%) 0.0287 OK

Certificados de Depósito (0%;25%) 0 OK

Instrumentos de deuda emitidos o garantizados por gobiernos (0%;25%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 17,311,585.66

Número de participes 260

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) BGF GLOBAL HIGH YIELD BOND FUND 0.6052 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 0.0297 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) BGF GLOBAL HIGH YIELD BOND FUND 94.2415 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 4.6232 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.007 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) BlackRock Fund Advisors 98.8646 OK

SCOTIABANK PERU 0.007 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.007 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.007 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 98.8717 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;50%) 0.007 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (50%;100%) 98.8647 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS DEUDA HYAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.007 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;0%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 98.8647 OK

(en USD)

Patrimonio 40,007,837.35

Número de participes 330

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JANUS HENDERSON HORIZON GLOBAL HIGH YIELD BOND FUND 14.1998 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 0.0574 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0002 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JANUS HENDERSON HORIZON GLOBAL HIGH YIELD BOND FUND 94.8707 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 3.8363 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.044 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Grupo Janus Henderson 94.8706 OK

BlackRock Fund Advisors 3.8362 OK

SCOTIABANK PERU 0.0439 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.044 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.044 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Opciones (0%;100%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 98.751 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 0.044 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 98.707 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS DISTRIBUTIVO HY IIAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.044 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;9.99%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 98.707 OK

(en USD)

Patrimonio 21,799,981.66

Número de participes 262

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) GOLDMAN SACHS GLOBAL FIXED INCOME PORTFOLIO HEDGED 0.7322 OK

iShares $ Short Duration Corp Bond UCITS ETF 0.5956 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0003 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) GOLDMAN SACHS GLOBAL FIXED INCOME PORTFOLIO HEDGED 90.5338 OK

iShares $ Short Duration Corp Bond UCITS ETF 7.3641 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.1357 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Goldman Sachs Asset Management 90.5337 OK

BlackRock Fund Advisors 7.364 OK

SCOTIABANK PERU 0.1357 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.1357 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;25%) 0.1357 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 98.0336 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;50%) 0.1357 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (50%;100%) 97.8979 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DE FONDOS DEUDA IGAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;25%) 0.1357 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;0%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 97.8979 OK

(en USD)

Patrimonio 3,384,729.48

Número de participes 21

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 1 1.8807 OK

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 2 1.4058 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0005 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 1 60.6233 OK

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 2 36.0046 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 1.6753 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BD Capital 96.6279 OK

SCOTIABANK PERU 1.6752 OK

BNP PARIBAS 1.519 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 1.6753 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (90%;99%) 98.3032 OK

Opciones (0%;10%) 2.2164 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (90%;100%) 99.8222 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;10%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 98.3032 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 1.5191 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF INSTITUCIONAL BINARIO $ IAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;0%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;0%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;99%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;99%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;99%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;99%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;99%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;99%) 1.6753 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;0%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;99%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;99%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;99%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;0%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;99%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;99%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;99%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;0%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;3.04%) 1.0042 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Depósitos (0%;99.6%) 1.68 OK

Certificados de Depósito (0%;99.6%) 0.00 OK

Bonos (0%;99.6%) 0.00 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;99.6%) 96.63 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;99.6%) 0.00 OK

ETFS de Renta Fija (0%;99.6%) 0.00 OK

(en USD)

Patrimonio 10,661,615.18

Número de participes 19

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) FFII SENIOR LOAN PRIVATE 11 1.1313 OK

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 1 0.8258 OK

BBVA GLOBAL MARKETS B.V. 0.0206 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BBVA GLOBAL MARKETS B.V. 52.0748 OK

SOCIETE GENERALE 17.608 OK

BNP PARIBAS ISSUANCE BV 8.5564 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BILBAO VISCAYA 52.0748 OK

Societe Generale 17.608 OK

BD Capital 13.4903 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 0.7278 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;100%) 92.4575 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;100%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 92.4575 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 14.2182 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 78.2393 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF INSTITUCIONAL RENTA $ IIAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;0%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 0.7278 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;100%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;100%) 78.2393 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;5.00%) 1.7644 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción LímitesNotas Estructuradas (0%;100%) 78.2393 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;100%) 0 OK

Depósitos (0%;100%) 0.7278 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos (0%;100%) 78.2393 OK

Papeles Comerciales (0%;100%) 0 OK

Letras o Pagarés (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 13.4904 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 0 OK

Notas Estructuradas (0%;100%) 78.2393 OK

(en USD)

Patrimonio 30,475,364.64

Número de participes 94

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BBVA GLOBAL MARKETS B.V. 0.1116 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0035 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BBVA GLOBAL MARKETS B.V. 98.7322 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 1.2678 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BILBAO VISCAYA 98.7321 OK

SCOTIABANK PERU 1.2678 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 1.2678 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;100%) 100 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;100%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 100 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 1.2678 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 98.7322 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF INSTITUCIONAL DE RENTA $ VAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;0%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 1.2678 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 98.7322 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;100%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;100%) 98.7322 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;5.00%) 4.1495 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción LímitesNotas Estructuradas (0%;100%) 98.7322 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;100%) 0 OK

Depósitos (0%;100%) 1.2678 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos (0%;100%) 98.7322 OK

Papeles Comerciales (0%;100%) 0 OK

Letras o Pagarés (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 0 OK

Notas Estructuradas (0%;100%) 98.7322 OK

(en USD)

Patrimonio 10,956,351.88

Número de participes 15

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 11.9107 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 7.684 OK

BANCOLOMBIA SUCURSAL PANAMA 0.0326 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 44.8631 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 36.5343 OK

BANCOLOMBIA SUCURSAL PANAMA 17.4459 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BD Capital 81.3973 OK

Grupo Sura 17.4458 OK

SCOTIABANK PERU 1.0752 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 1.0752 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;100%) 99.9184 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;100%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 99.9184 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 82.4726 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 17.4459 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF INSTITUCIONAL RENTA 1Y IVAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;75%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;0%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 1.0752 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 17.4459 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;100%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;100%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0.1528 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;100%) 0 OK

Depósitos (0%;100%) 18.5211 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos (0%;100%) 0 OK

Papeles Comerciales (0%;100%) 0 OK

Letras o Pagarés (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 81.3974 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 6,561,622.04

Número de participes 13

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 8 24.2984 OK

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 2 1.9309 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 1.2949 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 8 52.8438 OK

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 2 25.3944 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 8.1088 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BD Capital 86.3469 OK

SCOTIABANK PERU 0.0612 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 0.0612 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;100%) 86.4082 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;100%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 86.4082 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 86.4082 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 0 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF INSTITUCIONAL RENTA 3YAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;75%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;0%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 0.0612 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;99%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;100%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;3.00%) 0.4475 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;100%) 0 OK

Depósitos (0%;100%) 0.0612 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos (0%;100%) 0 OK

Papeles Comerciales (0%;100%) 0 OK

Letras o Pagarés (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 86.347 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 2,577,492.56

Número de participes 316

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FERREYROS S.A. 0.0255 OK

LUZ DEL SUR 0.0125 OK

INRETAIL PERU CORP 0.0113 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) PIMCO US SHORT-TERM HY CORPORATE INDEX UCITS ETF 0.7187 OK

SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME 0.2878 OK

BOSQUES AMAZONICOS S.A.C. 0.1816 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) ISHARES IBOXX HIGH YIELD 15.4178 ALERTA

BANCO INTERNACIONAL DEL PERU - INTERBANK 12.3264 OK

SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME 10.228 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%)

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) GRUPO INTERBANK 17.8324 OK

BlackRock Fund Advisors 15.4178 OK

Grupo Progreso Capital Holdings 10.2279 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 3.0507 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (50%;75%) 53.6944 OK

Instrumentos representativos de participación (25%;50%) 41.0811 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 83.457 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 11.3185 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (50%;100%) 64.6592 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;50%) 30.1163 OK

Instrumentos que constituyan deudas o pasivos de un mismo

Estado, Banco Central u Organismo Internacional del que Perú

sea miembro (Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO MIXTO BALANCEADOAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;75%) 0 OK

Swaps (0%;50%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;75%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;30%) 22.5544 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;30%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;15%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;70%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;70%) 5.3422 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;75%) 3.0507 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;20%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;30%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;30%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;15%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;75%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;2.00%) 1.1356 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;15%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 8,765,988.30

Número de participes 53

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BANK OF NOVA SCOTIA 3.2028 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BANK OF NOVA SCOTIA 98.341 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0018 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 98.3427 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 0.0018 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;100%) 98.3428 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;100%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 98.3428 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 0.0018 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 98.341 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF NOTA ESTRUCTURADA IVAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;0%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 0.0018 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;100%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;100%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;5.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;100%) 98.341 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Variable (0%;100%) 0 OK

Depósitos o Certificados de Depósito (0%;100%) 0.0018 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 0 OK

Notas Estructuradas (0%;100%) 98.341 OK

(en USD)

Patrimonio 5,414,639.65

Número de participes 56

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BANK OF NOVA SCOTIA 1.9639 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) BANK OF NOVA SCOTIA 97.6203 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0024 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 97.6226 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 100%) SCOTIABANK PERU 0.0024 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;100%) 97.6227 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;100%) 0 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 97.6227 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;100%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 0.0024 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 97.6203 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF NOTA ESTRUCTURADA VAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;0%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 0.0024 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;100%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;100%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;3.00%) 0 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;100%) 97.6203 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Variable (0%;100%) 0 OK

Depósitos o Certificados de Depósito (0%;100%) 0.0024 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 0 OK

Notas Estructuradas (0%;100%) 97.6203 OK

(en USD)

Patrimonio 31,869,563.42

Número de participes 2,877

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) AC CAPITALES FIRBI 5.3613 OK

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 4.0627 OK

FONDO DE INVERSIÓN SARTOR TÁCTICO INTERNACIONAL 1.5221 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 9 12.8935 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 9.1119 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 8 6.064 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) TELEFONICA DEL PERU S.A. 14.8421 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 9 14.5351 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 11.5128 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) FONDO MIVIVIENDA 0.1255 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) BD Capital 29.6233 OK

TELEFONICA 14.8421 OK

SIGMA 7.8359 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 4.5147 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (40%;100%) 70.7555 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;60%) 14.0536 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 81.1629 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 3.6461 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 67.0334 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 17.7756 OK

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 28.5785 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO PREMIUM $Al 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos que constituyan deudas o pasivos de un mismo

Estado, Banco Central u Organismo Internacional del que Perú

sea miembro (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Descripción

LOCAL

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 22.9946 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 2.7942 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;10%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL

Mediano y Largo Plazo

Categoría AAA hasta BB- (0%;100%) 10.6264 OK

Categoría CCC+ hasta D (0%;0%) 1.3046 ALERTA

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;100%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;50%) 0 OK

Descripción

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años)

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;3.00%) 1.2943 OK

Descripción

Notas Estructuradas

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;100%) 0 OK

Descripción

Cuotas de Fondos de Inversión RV

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;60%) 13.3309 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;60%) 0.7226 OK

ETFS de Renta Variable (0%;60%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 29.6483 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 2.1056 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 1.4613 OK

Depósitos (0%;100%) 0 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 37.7199 OK

Bonos de Rendimiento Estructurado (0%;100%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 16,132,404.38

Número de participes 2,780

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) AC CAPITALES FIRBI 1.8784 OK

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 1.5233 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION BDC PYME 14.3156 OK

FONDO DE INVERSION ACTIVA FACTORING PERU 13.8655 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 9 8.1452 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 9 17.8898 ALERTA

TELEFONICA DEL PERU S.A. 16.6878 ALERTA

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 9.1168 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) FONDO MIVIVIENDA 0.0897 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) BD Capital 33.3907 ALERTA

TELEFONICA 16.6877 OK

GRUPO RIPLEY 6.4691 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.9711 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (0%;100%) 81.8357 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;60%) 8.4136 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 79.9491 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 10.3002 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Local (0%;100%) 89.5252 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 0.7242 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO PREMIUM S/.Al 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos que constituyan deudas o pasivos de un mismo

Estado, Banco Central u Organismo Internacional del que Perú

sea miembro (Como % del total de Activos del FM)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;100%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 22.7228 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 6.4691 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;10%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 4.429 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;100%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL

Mediano y Largo Plazo

Categoría AAA hasta BB- (0%;100%) 0.0000 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;10%) 0.2977 OK

Categoría CCC+ hasta D (0%;0%) 0.4265 ALERTA

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;100%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;50%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;3.00%) 1.1031 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;100%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;60%) 8.4136 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;60%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 38.0083 OK

ETFS de Renta Fija (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 0 OK

Depósitos (0%;100%) 4.429 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 29.9162 OK

Bonos de Rendimiento Estructurado (0%;100%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 28,038,744.09

Número de participes 44

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 6.2791 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 23.9286 ALERTA

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 1 10.5338 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0001 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 44.4497 ALERTA

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 1 40.9768 ALERTA

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 14.1056 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 30%) BD Capital 85.4264 ALERTA

SIGMA 14.1055 OK

SCOTIABANK PERU 0.0547 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.0548 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 85.4812 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 14.1056 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 99.5868 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 99.5868 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 0 OK

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF RENTA DOLARES 6M XIAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;75%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 0.0548 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;50%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;50%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;0.50%) 0.0446 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Notas Estructuradas (0%;10%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 14.1056 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;50%) 85.4265 ALERTA

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;25%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;25%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 0 OK

Depósitos (0%;100%) 0.0548 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 31,895,455.32

Número de participes 229

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 10.1091 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 9.7816 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 8.6097 OK

FONDO DE INVERSIÓN BDC MONEY MARKET 1 4.1592 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) CORPBANCA 22.015 ALERTA

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 19.9644 ALERTA

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 15.974 ALERTA

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 30%) BD Capital 44.5575 ALERTA

Itau Unibanco Participações 22.0149 OK

SIGMA 19.9644 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.672 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 79.8125 ALERTA

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 19.9644 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 99.7769 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 65.194 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 34.583 OK

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF RENTA DOLARES 6M XIIAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;75%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 0.672 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;50%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 34.583 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;50%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;0.50%) 0.289 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Notas Estructuradas (0%;10%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 19.9644 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;50%) 44.5576 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;25%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;25%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 0 OK

Depósitos (0%;100%) 35.255 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 5,130,294.90

Número de participes 40

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSIÓN SARTOR TÁCTICO INTERNACIONAL 2.366 OK

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 0.5489 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 1.6838 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 1.454 OK

BOSQUES AMAZONICOS S.A.C. 0.8362 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSIÓN SARTOR TÁCTICO INTERNACIONAL 15.2988 ALERTA

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 14.6755 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 13.4638 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 30%) BD Capital 28.1393 OK

SARTOR 15.2987 OK

BAM SFM SA 12.6005 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 3.2847 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 70.7769 ALERTA

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 21.9984 ALERTA

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (50%;100%) 92.7753 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;50%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;49%) 50.7242 ALERTA

Inversiones en el Mercado Extranjero (51%;100%) 42.0511 ALERTA

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO RENTA LATAM 6YAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;70%) 0 OK

Swaps (0%;75%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;50%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;49%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;49%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;49%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;49%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 12.6005 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;49%) 3.2847 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;25%) 0 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 4.9253 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;50%) 21.827 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0 OK

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;5.50%) 0.1567 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 21.9984 ALERTA

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;49%) 28.1394 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;25%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;25%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 39.3528 OK

Depósitos (0%;100%) 3.2847 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

(en USD)

Patrimonio 49,606,140.71

Número de participes 339

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 7.5384 OK

AC CAPITALES FIRBI 6.595 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION ACTIVA FACTORING PERU 13.8495 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOANS BDC SOLES 7.9087 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 6.3297 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOANS BDC SOLES 9.7268 OK

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 9.5684 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOANS BDC 8.5915 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 30%) BD Capital 27.948 OK

SIGMA 9.5683 OK

Itau Unibanco Participações 9.3009 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.0345 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Instrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 87.0792 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 12.7578 OK

Opciones (0%;0%) 0 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 99.837 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 71.1167 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 28.7202 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SF RENTA SOLES 1Y IVAl 31 de Mayo de 2022

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/

(Como % del total de Activos del FM)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) Alerta

A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 34.7959 OK

Swaps (0%;75%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) Alerta

LOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 21.6014 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;50%) 3.2969 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;100%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;100%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) 9.3025 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 19.4177 OK

Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0 OK

Categoría CP-2 (0%;50%) 0 OK

Categoría CP-3 (0%;0%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;100%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;50%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0.7863 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Notas Estructuradas (0%;10%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) Alerta

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 12.7578 OK

Depósitos (0%;100%) 53.6185 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos (0%;100%) 0 OK

Papeles Comerciales (0%;100%) 0 OK

Letras o Pagarés (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;50%) 32.5349 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;25%) 0 OK

ETFS de Renta Fija (0%;25%) 0 OK