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Convención de las Naciones
Unidas contra la Corrupción
3 de marzo del 2008
La corrupción --- Problema multidimensional
Mercados
Seguridad humana
Derechos humanos
Democracia
Imperio de la ley
Calidad de vida Desarrollo sostenible
CORRUPCIÓN
3 de marzo del 2008
CORRUPCION - Amenaza mundial
El costo de la corrupción excede por
mucho el perjuicio causado por
cualquier otro delito
• El Banco Mundial –más de 1 trillón de dólares es pagado en sobornos al año
• Estudio del Banco Asiático de Desarrollo - costo por corrupción = más del 17% del GDP (per capita).
• El daño excede los beneficios – US $1 de soborno + US $1,7 de perjuicio
3 de marzo del 2008
Objetivos y estructura de la Convención
Medidas preventivas Asistencia técnica
Intercambio de
información
3. La integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión de
los asuntos y los bienes públicos
1. Prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la corrupción
2. La cooperación internacional y la asistencia técnica, incluida
la recuperación de activos
Aplicación
Cooperación
internacional
Recuperación
de activos
Penalización
Aplicación de
la ley
3 de marzo del 2008
Definiciones (Art. 2)
No se ofrece una definición de corrupción
Se ofrece una definición amplia y general
de los funcionarios públicos 1. Toda persona que ocupe un cargo legislativo,
ejecutivo, administrativo o judicial
2. Toda persona que desempeñe una función pública
o que preste un servicio público
3. Toda persona definida como “funcionario público”
en el derecho interno de un Estado Parte
3 de marzo del 2008
MEDIDAS PREVENTIVAS
Arts. 5 a 14
3 de marzo del 2008
Art. 6
Garantizar la existencia de
órganos encargados de
prevenir la corrupción
Políticas y órganos de prevención de la corrupción
Requisitos
Aplicar políticas coordinadas y
eficaces contra la corrupción
Art. 5
3 de marzo del 2008
Medidas preventivas en el sector público
Transparencia
Integridad
Obligación de
rendir cuentas
Gestión de personal (art. 7)
Código de conducta (art. 8) Contratación pública y
gestión de la hacienda
pública (art. 9)
Integridad del poder judicial
y el ministerio público
(art. 11)
3 de marzo del 2008
Medidas preventivas
generales en el sector
privado
Medidas preventivas en el sector privado
Mejoramiento de las normas
contables
y de auditoría
Prohibir el establecimiento de
cuentas no registradas en
libros y otros actos
Denegación de deducciones
tributarias respecto de gastos
que constituyan soborno
Sanciones civiles, administrativas
o penales eficaces,
proporcionadas y disuasivas
3 de marzo del 2008
Otras medidas preventivas
Participación de la sociedad • Garantizar la participación activa de la
sociedad civil (art. 13, párr. 1)
• Facilitar al público el acceso a los órganos
de lucha contra la corrupción (art. 13, párr. 2)
• Alentar a los nacionales a que denuncien la
comisión de delitos (art. 39)
Prevención del blanqueo de dinero
• Establecer un amplio régimen de reglamentación y supervisión
• Garantizar la cooperación en los ámbitos nacional e internacional (art. 14)
3 de marzo del 2008
PENALIZACIÓN
Arts. 15 a 25
3 de marzo del 2008
Seis actos que pueden tipificarse como delitos Soborno pasivo de un funcionario público extranjero (art. 16)
Tráfico de influencias (art. 18)
Abuso de funciones (art. 19)
Enriquecimiento ilícito (art. 20)
Soborno en el sector privado (art. 21)
Malversación o peculado en el sector público (art. 22)
Actos que deben tipificarse como delitos y actos que pueden tipificarse como tales
Cinco actos que deben tipificarse como delitos Soborno de funcionarios públicos nacionales (art. 15)
Soborno activo de funcionarios públicos extranjeros (art. 16)
Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de
desviación de bienes (art. 17)
Blanqueo del producto del delito (art. 23)
Obstrucción de la justicia (art. 25)
3 de marzo del 2008
Malversación o peculado (art. 17)
Malversación o peculado,
apropiación indebida u otras
formas de desviación de
bienes por un funcionario
público en beneficio propio
de bienes, fondos o títulos
públicos o privados o
cualquier otra cosa de valor
que se hayan confiado al
funcionario en virtud de
su cargo
3 de marzo del 2008
Blanqueo del producto del delito (art. 23)
La conversión o la transferencia
del producto del delito
La ocultación o disimulación del
producto del delito
Actos que deben
tipificarse como
delitos
Con sujeción a los
conceptos básicos del
ordenamiento jurídico
del Estado Parte
La adquisición, posesión o
utilización del producto del
delito
La participación, la
asociación, la
confabulación y la tentativa
3 de marzo del 2008
Obstrucción de la justicia (art. 25)
Uso de fuerza física, amenazas o intimidación,
o
promesa, ofrecimiento o concesión de un beneficio
indebido
para obstaculizar la
aportación de pruebas o la
prestación de testimonio
Uso de fuerza física, amenazas o intimidación
para obstaculizar el
cumplimiento de las
funciones de funcionarios
de la justicia o de los
servicios encargados de
hacer cumplir la ley
3 de marzo del 2008
Protección de testigos y denunciantes (arts. 32 a 35)
Protección de
los denunciantes
Protección contra todo
trato injustificado Opcional
Protección de testigos, peritos
y víctimas
Protección eficaz contra
eventuales actos de
represalia o intimidación
De conformidad con
su ordenamiento
jurídico interno y
dentro de sus
posibilidades
3 de marzo del 2008
COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Arts. 43 a 50
3 de marzo del 2008
Asistencia judicial recíproca (art. 46)
Prestación de la más amplia
asistencia judicial recíproca
respecto de investigaciones,
procesos y actuaciones judiciales
relacionados con delitos
comprendidos en la Convención
• Designación de una autoridad central encargada de recibir las solicitudes, darles cumplimiento y transmitirlas a las autoridades competentes
• No se invocará el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca
• Podrá prestarse asistencia judicial recíproca en ausencia de doble incriminación cuando no entrañe medidas coercitivas
3 de marzo del 2008
Otras medidas de cooperación
Investigaciones
conjuntas
(art. 49)
Técnicas especiales
de investigación
(art. 50)
Cooperación en la
realización de
indagaciones
Canales de comunicación
e intercambio de
información
(art. 48)
3 de marzo del 2008
RECUPERACIÓN DE ACTIVOS
Arts. 51 a 59
3 de marzo del 2008
Recuperación de activos – un paso decisivo
Medidas para prevenir
y detectar la transferencia
del producto (art. 51)
Restitución de activos
como principio
fundamental
Medidas para la
recuperación directa
de bienes (art. 53)
Medidas para la recuperación
de bienes mediante la
cooperación internacional
(arts. 54 y 55)
Medidas para la
restitución y disposición
de activos (art. 57)
3 de marzo del 2008
El camino por recorrer
Ratificación,
Estrategia Nacional
(Orientada a Resultados)
Fortalecimiento Institucional
(Recursos, Capacitación,
Cooperacion Inter-institucional)
Monitoreo,
Evaluación de Progeso
Resultados Tangibles
(Incautaciones, Condenas,
Recuperacion de
Bienes Ilícitas)
