Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Sofomes ENR, Centros Cambiarios y

Transmisores de Dinero

Manuel Acevedo Guadiana

Máximo Nava García

José Luis Mejía Luna

5 de octubre de 2012 1

Objeto. Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT.

2

• No existe un formato, pues el mismo debe deberá adecuarse al tipo de operaciones que realice.

• Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realización de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

¿Qué?

¿Cómo?

¿Dónde?

¿Cuándo?

¿Por qué?

Manuales en materia de PLD/FT

3

Oficial de cumplimiento

Escrito libre

Nombre sin abreviaturas

Cargo dentro de la Entidad

Comité de Comunicación y

Control

Escrito libre

Nombre sin abreviaturas

Cargo dentro de la Entidad y dentro del Comité

Suplentes

Estructuras Internas

Objeto. Evaluar y dictaminar el cumplimiento de las disposiciones en materia de PLD/FT, a fin de evaluar la eficacia operativa de las medidas implementadas y dar seguimiento a las acciones correctivas

4

• Periodicidad anual

• Elaborado por el área de auditoría interna o auditor externo independiente

• Auditor debe tener conocimientos en materia de PLD/FT

Informe de auditoría

Personas que ejercen el

control

Oficial de Cumplimiento

• Funcionario independiente de las unidades de promoción de los productos

• No debe realizar funciones de auditoria

• Sólo debe ser oficial de cumplimiento en una sociedad, salvo tratándose de grupos financieros

5

Reportes de operaciones

inusuales

• Si no detectan operaciones no será necesario informarlo

• Dentro de los 10 días hábiles en que los accionistas comuniquen al administrador

• Mediante escrito libre o formato sugerido en el portal de la Comisión

Recomendaciones

Ajuste a sistemas;

género y entidad

federativa de

nacimiento

6

Registro

18-oct-12

al 31-oct-

12

5-ene-13

18-ene-13

al 31-ene-

13

1-ene-13 al 1°-mar-13

20 días hábiles

Presentación de:

Integración del Comité de Comunicación y Control

Designación de Oficial de Cumplimiento

Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control

Manual de Políticas Internas

Informe de auditoría

del ejercicio de 11 de

abril a diciembre de

2012

Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de

operaciones en efectivo superiores a $500.00 dólares

Principales obligaciones centros cambiarios y

transmisores de dinero

Ajuste a sistemas; género

y entidad federativa de

nacimiento

7

Registro

18-oct-12 al

31-oct-12

18-sep-12

18-ene-13 al

31-ene-13

1-ene-13 al 1°-mar-13

Presentación de:

Integración del Comité de Comunicación y Control

Designación de Oficial de Cumplimiento

Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control

Manual de Políticas Internas

Informe de auditoría del

ejercicio de 2012

Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo

superiores a $500.00 dólares (3)

10-oct-12 al

28-sep-12

Reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes del periodo comprendido entre el 18 de diciembre

de 2011 al 30 de junio de 2012 (1)

Principales obligaciones SOFOMES ENR

8

9

En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos:

1 . Verifica los datos de tu

entidad

2. Complementa datos y envía documentos digitalizados

3. Genera carta de conformidad

y envíala por mensajería

4. Activa tu cuenta

5. Prueba tu acceso al Portal

SITI

Obtención de cuenta única SITI PLD/FT

0.0%

10.0%

20.0%

30.0%

40.0%

50.0%

60.0%

Trámite en Tiempo TrámiteExtemporaneo

Tramite Pendiente

37.2% 8.1% 54.7%

10

Cuenta única SITI PLD/FT

11

21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69)

Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701

CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Video TutorialManualFundamento Legal

Inicio

Notificaciones

Envío de Reportes

Operaciones Relevantes

Operaciones Inusuales

Internas Preocupantes

Montos Totales

Transfer. Internacionales

Captura de Reportes

Oficial de Cumplimiento

Com. de Com. y Control

Per. que Ejercen el C

Transmisión Accionaria

Acuses de Reportes

Soporte

Manuales y Tutoriales

Incidentes

Operaciones > 500 dll.

Envío de Documentos

Manual de

Reporte de Auditoría

LIC.

Titulo oProfesión

JOSE ARTURO

Nombre Apellido Paterno Apellido Materno

Datos Actuales

Reportar Cambio

MENDOZA DE LA CRUZ

MEDA670505JA8

RFC

MEDA670505HDFMF

CURP

(81)771234567

Teléfono

a.mendoza@ccpaci.com

Correo Electrónico

2012/01/10

Fecha de Nombram.

DIRECTOR GENERAL JUÍDICO

Cargo

OFICIAL DE CUMP.

Tipo de Funciones

12

21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69)

Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701

CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Video TutorialManualFundamento Legal

Inicio

Notificaciones

Envío de Reportes

Operaciones Relevantes

Operaciones Inusuales

Internas Preocupantes

Montos Totales

Transfer. Internacionales

Captura de Reportes

Oficial de Cumplimiento

Com. de Com. y Control

Per. que Ejercen el C

Transmisión Accionaria

Acuses de Reportes

Soporte

Manuales y Tutoriales

Incidentes

Operaciones > 500 dll.

Envío de Documentos

Manual de

Reporte de Auditoría

Titulo oProfesión Nombre Apellido Paterno Apellido Materno

Datos Actuales

Reportar Cambio

RFC CURP Teléfono Correo Electrónico

Fecha de Nombram. Cargo Tipo de Funciones

Titulo oProfesión Nombre Apellido Paterno Apellido Materno

RFC CURP Teléfono Correo Electrónico

Fecha de Nombramiento Cargo Tipo de Funciones

08920987

Clave de Entidad

2012/05/25

Fecha de Reporte

Reporte de Cambio de Oficial de Cumplimiento

Generar Reporte Cancelar

Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V.

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