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Mag. Aida Luz Rojas Ramirez
Curso Taller 2013
“Presupuesto por Resultados”
2 2
SUMARIO Agenda
1. Plan Estratégico Nacional
2. Plan y Presupuesto
3. Presupuesto por Resultados
4. En que consiste el Presupuesto por Resultado
5. PpR Formación Universitaria de Pregrado
6. Recursos Presupuestales – Marco Legal
3 3
SUMARIO Agenda
1. Plan Estratégico Nacional
2. Plan y Presupuesto
3. Presupuesto por Resultados
4. En que consiste el Presupuesto por Resultado
5. PpR Formación Universitaria de Pregrado
6. Recursos Presupuestales – Marco Legal
4
• Estudio de las
megatendencias
• Información del INEI,
MEF, BCR, Sectores.
DIAGNOSTICO
SITUACIONAL
Participación de representantes de sectores, regiones, sociedad civil,
VISION DE
FUTURO
COMPARTIDA
CONCEPCION
ESTRATEGICA
Las 31 Políticas de Estado del Foro del Acuerdo Nacional
PLAN PERU
2021
• Declaración Universal de los Derechos Humanos
• Enfoque de Desarrollo Humano adoptado por las NNUU,
• Constitución Política de la Republica del Perú
PROCESO DE FORMULACION DEL PLAN PERU 2021
5
PLENA VIGENCIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y
DIGNIDAD DE LAS PERSONAS
ESTADO
EFICIENTE
Y DESCENTRALIZADO
AL SERVICIO DE
LOS CIUDADANOS
Y DEL
DESARROLLO
ECONOMÍA
COMPETITIVA CON ALTO
EMPLEO Y
PRODUCTIVIDAD
ESTRUCTURA DEL PLAN PERU 2021 - SEIS EJES ESTRATEGICOS
IGUALDAD DE
OPORTUNIDADES Y
ACCESO A LOS
SERVICIOS
APROVECHAMIENTO
SOSTENIBLE DE LOS
RECURSOS NATURALES
DESARROLLO REGIONAL EQUILIBRADO E INFRAESTRUCTURA ADECUADA
6
POLÍTICAS
SECTORIALES DE
DESARROLLO
POLÍTICAS
REGIONALES
DE
DESARROLLO
POLÍTICAS
LOCALES DE
DESARROLLO
GOBIERNO
NACIONAL
GOBIERNO
REGIONAL
GOBIERNO
LOCAL
POLÍTICAS
NACIONALES
DE
DESARROLLO
PLAN NACIONAL
PLANES SECTORIALES
ACTIVIDADES INTERREGIONALES
PLANES REGIONALES
PLANES LOCALES
NIVELES DE PLANEAMIENTO
7
PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO
NACIONAL 2010-2021
PLANES ESTRATÉGICOS
DE DESARROLLO .
SECTORIAL DE
MEDIANO PLAZO
PLANES ESTRATÉGICOS
DE DESARROLLO
PROVINCIAL
PLANES ESTRATÉGICOS
DESARROLLO
DISTRITAL
PLAN EST. INST. DE
MEDIANO PLAZO
( PEI )
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLANES ESTRATÉGICOS
DE DESARROLLO REG-
CONCERTADO
PLAN EST. INST-
DE MEDIANO PLAZO
( PE I )
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLAN EST. INST-
DE MEDIANO PLAZO
( PE I )
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLAN EST. INSTITUCIONAL
DE MED-PLAZO DE
( PEI )
PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLAN ESTRAT.
INSTITUCIONAL
DE MEDIANO
PLAZO DE LOS
( PE I )
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLAN ESTRAT.
INSTITUCIONAL
DE MEDIANO
PLAZO DEL
SECTOR
( PE I )
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PRESUPUESTO PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
ENTIDADES AUTONOMAS
SECTORES GOB. REGIONALES
GOB. PROVINCIALES GOB. DISTRITALES
ORGANISMOS
ADSCRITOS
ARTICULACION DE LOS PLANES EN LOS DIFERENTES NIVELES DE GOBIERNO
8
Proceso de Planificación
PLAN PERU 2021
GOBIERNOS REGIONALES
SECTORES
PEI
PESEM PESEM
PEI
POI POI
PRESUPUESTO
LARGO PLAZO
MEDIANO
PLAZO
CORTO
PLAZO
PRESUPUESTO
9
“El Presupuesto es la
ejecución financiera de los
Planes”
PROCESO DE FORMULACION DEL PLAN PERU 2021
10 10
SUMARIO Agenda
1. Plan Estratégico Nacional
2. Plan y Presupuesto
3. Presupuesto por Resultados
4. En que consiste el Presupuesto por Resultado
5. PpR Formación Universitaria de Pregrado
6. Recursos Presupuestales – Marco Legal
7. Ingresos Públicos
11 11
RELACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN CON LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
SISTEMA
NACIONAL DE
PRESUPUESTO
PÚBLICO
SISTEMA
NACIONAL DE
PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO
CEPLAN
SISTEMA
NACIONAL DE
INVERSIÓN
PÚBLICA
12
Planes Estratégicos
de Desarrollo
Presupuesto
Proyectos de Inversión Prioritarios
Programas Estratégicos Prioritarios
Plan Estratégico
Institucional (PEP, PMIP)
SISTEMA DE
PLANEAMIENTO
SISTEMA DE PRESUPUESTO
Plan Operativo
Institucional (Personal, PIP)
SISTEMA DE INVERSION PUBLICA - DGPI
RELACIÓN PLAN – PRESUPUESTO
13
Objetivos estratégicos (sectorial, regional,
provincial, distrital) que responden a potencialidades y problemas centrales
identificados en el diagnóstico sectorial, regional, provincial, distrital
Objetivos específicos (sectorial, regional,
provincial, distrital, que desagregan y especifican el contenido de los objetivos estratégicos correspondientes.
Programas Presupuestal con Enfoque de Resultados
Acciones Centrales
Asignaciones Presupuestarias que no resultan en producto
Resultados finales
Resultados específicos
Varios resultados específicos
contribuyen a un resultado final.
Objetivos Nacionales
Objetivos Específicos
Nacionales
Articulación entre Planes y Presupuesto
14
SUMARIO Agenda
1. Plan Estratégico Nacional
2. Plan y Presupuesto
3. Presupuesto por Resultados
4. En que consiste el Presupuesto por Resultado
5. PpR Formación Universitaria de Pregrado
6. Recursos Presupuestales – Marco Legal
15
Programas Presupuestales 15
Limitaciones del Sistema Nacional de Presupuesto
La mayor parte del presupuesto no tiene un
enfoque hacia resultados
Las actividades de control priman sobre las de
orientación y asesoría
Limitada información y análisis sobre el desempeño
de las intervenciones públicas
Predominancia de un criterio inercial de asignación
del presupuesto
Débil planificación y claridad sobre las prioridades.
16
Programas Presupuestales 16
El enfoque por resultados en el Proceso Presupuestario
1. Programación Definir intervenciones
coherentes
2. Formulación Presupuestar
productos y actividades
3. Aprobación Orientar hacia discusión
de prioridades en la asignación
presupuestaria
4. Ejecución Eficiencia técnica
5. Evaluación Rendición de cuentas y
aprendizaje
17
Programas Presupuestales 17
¿Qué busca el PpR?
Mejorar la calidad del gasto a través del
fortalecimiento de la relación entre el presupuesto y
los resultados,
Mediante el uso sistemático de la información de
desempeño considerando las prioridades de
política,
Guardando siempre la consistencia con el marco
macro fiscal y los topes agregados definidos en el
Marco Macroeconómico Multianual.
18
Programas Presupuestales 18
Qué se busca en esta etapa de la reforma
• Ampliar la cobertura de manera sostenible de
intervenciones públicas diseñadas usando un
enfoque por resultados
• Generar y usar información de desempeño para
asignación más eficaz y eficiente de los
recursos públicos
• Promover la apropiación de los resultados
• Mejorar la rendición de cuentas
• Fortalecer la articulación territorial
• Los PP deberán enmarcarse en los objetivos de
política nacional (Plan Bicentenario Perú al 2021)
MEF-DGPP
19
Los instrumentos en la implementación del Presupuesto por Resultados (PpR)
19
Programación presupuestaria Programas presupuestales (PP)
Seguimiento y evaluación Seguimiento
Evaluaciones independientes
- Evaluaciones de Diseño y Ejecución Presupuestal (EDEP)
- Evaluaciones de Impacto (EI)
Incentivos a la gestión Transferencias monetarias a entidades condicionadas al cumplimiento de metas de desempeño
- Plan de Incentivos a la mejora de la gestión municipal (PI)
- Bono por la ejecución eficaz de las inversiones (BOI)
Transferencias monetarias a servidores condicionadas al cumplimiento de metas de desempeño
- Bono por desempeño – Ministerio Público
- Bono por desempeño – Ministerio de Justicia
- Bono por desempeño – Poder Judicial
- Bono por desempeño – Ministerio del Interior
El presupuesto
por resultados
busca mejorar
la efectividad
del gasto
público,
vinculando el
financiamiento
con los
resultados y
promoviendo la
eficiencia
técnica de las
entidades
públicas
20
Programas Presupuestales 20
Programas Presupuestales
Diagnóstico Contenidos Matriz Programación
física y financiera
Seguimiento y Evaluación
Nivel de objetivos Indicadores Medios de verificación
Supuestos
Resultado final
Resultado específico
Producto
Actividad
21 21
SUMARIO Agenda
1. Plan Estratégico Nacional
2. Plan y Presupuesto
3. Presupuesto por Resultados
4. En que consiste el Presupuesto por Resultado
5. PpR Formación Universitaria de
Pregrado
6. Recursos Presupuestales – Marco Lega
22 22
Limitada disponibilidad de
infraestructura, equipamiento y
materiales para el proceso
educativo
Limitada capacidad para evaluar
los procesos de formación
profesional y de gestión
Limitada dotación de
recursos de apoyo
académico
actualizados (material
bibliográfico,
bibliotecas virtuales,
revistas científicas,
bases de datos, etc)
Limitada dotación de
infraestructura básica
para los procesos
formativos
(académica,
complementaria,
administrativa,
equipamiento básico,
TIC s)
Limitadas
competencias para
la evaluación
Limitado acceso a la
información de los
procesos
Limitada
disponibilidad de
mecanismos de
control y de
aseguramiento de la
calidad en los
procesos de
formación y gestión
Limitada formación, experiencia y uso de
metodologías y tecnologías
modernas aplicadas al proceso formativo
limitada integración
de la investigación
formativa en el
proceso de
enseñanza
aprendizaje
Ausencia de
evaluación de la
actividad docente
en el proceso de
enseñanza
aprendizaje
Inadecuado desempeño del
docente universitario en el
proceso de enseñanza
aprendizaje
Bajo nivel
académico de los
ingresantes
Limitada formación
en la educación
básica regular
Inadecuado
proceso de
selección
Deficiente desempeño profesional
Menores oportunidades para
acceder a becas de post-grado
nacionales e internacionales
Limitada competitividad en el
mercado internacional
Egresados que
trabajan en lo que no
fueron formadosEscasa investigación
científica y tecnológica
Egresados que tardan
mucho tiempo en
conseguir empleo /
desempleo
Baja generación de
emprendimientos
empresariales
Baja productividad y competitividad
del capital humano
Baja productividad y competitividad
del país
Limitada cantidad de profesionales
con experiencia global
Limitada
orientación
vocacional, tutoría
y apoyo a los
ingresantes
Inadecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral
y contribución al desarrollo nacional
Limitada dotación de
infraestructura
especializada e
insumos para los
procesos formativos
(laboratorios, equipos,
materiales e insumos)
Escasos
programas de
incentivo al
docente y alumnos
para realizar
investigaciones
Currículo desarticulado de
los procesos productivos y
sociales
Limitada
información
respecto de la
demanda del
mercado laboral y
las necesidades de
los grupos de
interés
Inadecuada e
inoportuna
renovación de
currículos
Inadecuadas competencias
profesionales desarrolladas en los
egresados de pre-grado
Árbol de problemas
23 23
Adecuada disponibilidad de
infraestructura, equipamiento y
materiales para el proceso
educativo
Capacidad para evaluar los
procesos de formación profesional
y de gestión
Adecuada dotación de
recursos de apoyo
académico
actualizados (material
bibliográfico,
bibliotecas virtuales,
revistas científicas,
bases de datos, etc)
Adecuada dotación de
infraestructura básica
para los procesos
formativos
(académica,
complementaria,
administrativa,
equipamiento básico,
TIC s)
Personal con
competencias para
la evaluación
Acceso oportuno a
la información de los
procesos
Disponibilidad de
mecanismos de
control y de
aseguramiento de la
calidad en los
procesos de
formación y gestión
Adecuada formación,
experiencia y uso de metodologías y
tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo
Investigación
integrada en el
proceso de
enseñanza
aprendizaje
Adecuada
evaluación de la
actividad docente
en el proceso de
enseñanza
aprendizaje
Adecuado desempeño del
docente universitario en el
proceso de enseñanza
aprendizaje
Adecuado nivel
académico de los
ingresantes
Adecuada
formación en la
educación básica
regular
Adecuado proceso
de selección
Eficiente desempeño profesional
Mayores oportunidades para
acceder a becas de post-grado
nacionales e internacionales
Mejora la competitividad en el
mercado internacional
Egresados que
trabajan en lo que
fueron formadosMayor producción de
investigación científica
y tecnológica
Inserción oportuna en
el mercado laboral
Generación de
emprendimientos
empresariales
Incremento de la productividad y
competitividad del capital humano
Mejora de la productividad y
competitividad del país
Mayor cantidad de profesionales
con experiencia global
Adecuada
orientación
vocacional, tutoría
y apoyo a los
ingresantes
Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral
y contribución al desarrollo nacional
Adecuada dotación de
infraestructura
especializada e
insumos para los
procesos formativos
(laboratorios, equipos,
materiales e insumos)
Facilidades e
incentivos a
docentes y
alumnos para
realizar
investigación
Currículo articulado a los
procesos productivos y
sociales
Suficiente y
oportuna
información
respecto de la
demanda del
mercado laboral y
las necesidades de
los grupos de
interés
Renovación
oportuna de
currículos de
acuerdo a perfiles
profesionales
Adecuadas competencias
desarrolladas en los egresados de
pre-grado
Árbol –Resp
Árbol de objetivos
24
Programas Presupuestales 24
Vinculación del PP con el Resultado Final
El Resultado Final es un cambio en las condiciones, cualidades o características inherentes a una población identificada, o del entorno en el que se desenvuelven, y corresponde a un objetivo de política nacional.
Este Resultado Final está definido en el Plan Bicentenario Perú al 2021.
Eje Estratégico 4 : Economía, Competitividad y Empleo
Objetivo Nacional: Economía Competitiva con alto nivel
de empleo y productividad
25
Resultado Final
• Corresponde a un objetivo de política nacional.
• Cabe señalar, que el logro del resultado final si bien, se
asocia al avance en las metas del o los PP
relacionados al mismo, su logro no es enteramente
atribuible a éstos.
Resultado Final: “Incremento de la productividad y mejora de las condiciones para la competitividad empresarial”
26
Programas Presupuestales 26
Resultado específico
El resultado específico se deriva del problema identificado, y se define como un cambio cuantificable, que se observa sobre la población objetivo; en un periodo de tiempo determinado.
“Adecuada formación profesional de los alumnos de pregrado para su inserción
laboral y contribución al desarrollo nacional”
El resultado específico se enuncia como el cambio que se espera lograr, en relación al problema específico.
MEF-DGPP
27
27
La lógica del Programa Presupuestal: objetivos
EDEP Educación Superior Universitaria de Pregrado
Adecuada formación profesional de los estudiantes de pregrado para su inserción
laboral y contribución al desarrollo nacional
Adecuado nivel
académico de los
ingresantes
Adecuado desempeño del docente universitario en el proceso
de enseñanza y aprendizaje
Currículo articulado a los proceso
productivos y sociales
Adecuada disponibilidad
de infraestructura, equipamiento y materiales para
el proceso educativo
Capacidad para evaluar los proceso
de formación profesional y
de gestión
MEF-DGPP
28 28
28
La lógica del Programa Presupuestal: Resultado específico y productos
PP – Formación Universitaria de Pregrado
Adecuada formación profesional de los estudiantes de pregrado para su inserción
laboral y contribución al desarrollo nacional
Proceso efectivo de
incorporación e integración
de estudiantes
Fortalecimiento de
capacidades y evaluación
del desempeño
docente
Currículos de las carreras
profesionales de pregrado articulados a los procesos
productivos y sociales
Dotación de aulas,
laboratorios y
bibliotecas para los
estudiantes de pregrado
Gestión de la calidad de las
carreras profesionales
Resultado específico:
Productos:
11 actividades
29 29
Estructura programática
Acciones comunes
Proyecto 1
Acciones de inversión/obra
Proyecto 2
Proyecto 1
Proyecto 1
Actividades Producto 1
Actividades Producto 2
Actividades
Acciones de inversión/obra
Acciones de inversión/obra Acciones
Centrales
Actividades
Acciones de inversión/obra
APNOP
Actividades
Programa Presupuestal
Instrumentos de programación y formulación
30
Categoría Presupuestal
Producto/ Proyectos
Actividades/ Acciones - Obras
Programa Presupuestal
Productos
Proyectos
Actividades
Acción/Obra
Acciones comunes
Actividades
Instrumentos de programación y formulación
Estructura programática del Programa Presupuestal
EFP
31
Re
gist
ro d
e m
etas
Resultado Indicador de Desempeño
- Unidad de medida - Valor proyectado
Producto
Actividades/ Acciones de
inversión y/u obras
Indicador de Desempeño
Indicador de Producción física (Dimensión física)
- Unidad de medida - Valor proyectado
- Unidad de medida - Valor proyectado
Indicador de Producción física (Dimensión física)
Indicador de Producción física
(Dimensión fi nanciera )
- Unidad de medida - Valor proyectado - Ubigeo
- Valor monetario
Proyecto Indicador de
Producción física (Dimensión física)
- Unidad de medida - Valor proyectado
Instrumentos de programación y formulación
32
Indicadores de Desempeño
Nivel de objetivo Enunciado o nombre del indicador
Resultado final - Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global
Resultado específico - Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. - Ratio de dispersión de ingresos por especialidad.
Producto 1 - Fracaso académico en el primer año de estudios. - Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso.
Producto 2 - Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año.
- Porcentaje de docentes capacitados y evaluados. - Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e
institucional.
Producto 3 - Tiempo promedio desde la última actualización curricular. - Porcentaje de currículos actualizados.
Producto 4 - Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación. - Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de
acreditación. - Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de
acreditación.
Producto 5 - Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación.
- Porcentaje de carreras profesionales acreditadas.
Forma de Cálculo
33
Matriz lógica del Programa Presupuestal
Objetivos
Indicadores
Medios de verificación
Supuestos importantes
Resultado final
Eje Estratégico 4 Economía, Competitividad y Empleo. Objetivo Nacional: Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad. Resultado final: Incremento de la productividad y mejora de condiciones para la competitividad empresarial
- Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global.
Informe de Competitividad Global del Foro Económico Mundial
Resultado específico
Adecuada formación profesional de los alumnos de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional
- Inserción laboral en la especialidad al año de egreso.
- Ratio de dispersión de ingresos por especialidad.
Instrumento de recojo de información del sistema de seguimiento a egresados
Productos
1. Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo
2. Programa de fortalecimiento de capacidades
y evaluación del desempeño docente 3. Currículos de las carreras profesionales de
pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.
4. Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado.
5. Gestión de la calidad de las carreras
profesionales
1.1. Fracaso académico en el primer año de estudios.
1.2. Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso.
2.1. Proporción de docentes con al menos una
investigación publicada en revistas indexadas durante el último año
2.2. Porcentaje de docentes capacitados y evaluados.
2.3. Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional.
3.1. Tiempo promedio desde la última actualización
curricular. 3.2. Porcentaje de currículos actualizados. 4.1. Porcentaje de aulas que cumplen con
estándares de acreditación. 4.2. Porcentaje de laboratorios que cumplen con
estándares de acreditación. 4.3. Porcentaje de bibliotecas que cumplen con
estándares de acreditación. 5.1. Porcentaje de carreras profesionales con
informe de autoevaluación. 5.2. Porcentaje de carreras profesionales
acreditadas.
Registros académicos y administrativos de las universidades Registros de la Dirección de Investigación o equivalente Registro administrativos de la universidad Instrumentos de evaluación de los docentes Registros administrativos de la Comisión de Evaluación Curricular o equivalente Bases de datos de la Oficina de Estadística / Comité de Acreditación Interno Comité de Acreditación Interno.
El sistema de seguimiento a egresados se implementará en el marco del PIP 140673 El sistema de información de procesos, estándares e indicadores se implementará en el marco del PIP 140673
34
Matriz lógica del Programa Presupuestal
Actividades
1. a. Incorporación de nuevos estudiantes de
acuerdo al perfil del ingresante. b. Implementación de mecanismos de
orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes
2. a. Programa de fortalecimiento de capacidades
de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza
b. Implementación de un sistema de selección seguimiento y evaluación docente.
c. Implementación de un programa de fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado.
3. a. Revisión y actualización periódica y
oportuna de los currículos. 4. a. Dotación de infraestructura y equipamiento
básico de aulas b. Dotación de laboratorios, equipos e insumos c. Dotación de bibliotecas actualizadas 5. a. Evaluación y acreditación de carreras
profesionales b. Programa de capacitación para los
miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales
Ingresante de acuerdo a perfil. Ingresante asistido ( Estudiante universitario) Docente capacitado. Docente evaluado. Proyecto de investigación financiado Currículo actualizado. Aula equipada Laboratorio equipado y abastecido. Biblioteca con recursos actualizados. Carrera profesional acreditada. Persona capacitada.
Registros académicos y administrativos de la universidad
Objetivos Indicadores Medios de verificación Supuestos importantes
35
Programación Física y Financiera
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de producción
física (unidad de medida)
Meta de producción
física (meta física)
P1: Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo
Ingresante
A 1.1: Incorporación de nuevos
estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante.
Ingresante de acuerdo a perfil.
A 1.2: Implementación de mecanismos de
orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes.
Ingresante asistido (Estudiante universitario)
P2: Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente
Docente de pre.grado
A 2.1: Programa de fortalecimiento de
capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza.
Docente capacitado.
A 2.2: Implementación de un sistema de
selección seguimiento y evaluación docente.
Docente evaluado.
A 2.3: Implementación de un programa de
fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado.
Proyecto de investigación financiado
P3: Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.
Currículo
A 3.1: Revisión y actualización periódica y
oportuna de los currículos. Currículo actualizado.
P4: Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado.
Unidades (aulas, laboratorios, bibliotecas)
A 4.1: Dotación de infraestructura y
equipamiento básico de aulas. Aula equipada
A 4.2: Dotación de laboratorios, equipos e
insumos. Laboratorio equipado y
abastecido.
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de producción
física (unidad de medida)
Meta de producción
física (meta física)
36
Programación Física y Financiera
P4: A 4.3: Dotación de bibliotecas
actualizadas.. Biblioteca con recursos
actualizados
P5: Gestión de la calidad de las carreras profesionales
Carreras profesionales
A 5.1: Evaluación y acreditación de
carreras profesionales.
Carrera profesional acreditada.
A 5.2: Programa de capacitación para los
miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales.
Persona capacitada.
Acciones comunes:
AC1: Desarrollo de la Educación Superior
de Pregrado
Docente
AC2: Gestión administrativa para el apoyo
a la actividad académica
Acción
AC3: Servicio del Comedor Universitario Ración
AC4: Servicio médico al alumno Atención
AC5: Apoyo al alumno con residencia Alumno
AC 6: Servicio de Transporte Universitario Usuario
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de producción
física (unidad de medida)
Meta de producción
física (meta física)
37 37
SUMARIO Agenda
1. Plan Estratégico Nacional
2. Plan y Presupuesto
3. Presupuesto por Resultados
4. En que consiste el Presupuesto por Resultado
5. PpR Formación Universitaria de Pregrado
6. Recursos Presupuestales – Marco Legal
38 38
PROGRAMACION Y FORMULACION Agenda
LEY DE PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO PARA EL AÑO FISCAL 2013 - LEY Nº 29951
Artículo 4. Acciones administrativas en la ejecución del gasto
público 4.1 Las entidades públicas sujetan la ejecución de sus gastos a los
créditos presupuestarios autorizados en la Ley de Presupuesto del Sector Público, aprobada por el Congreso de la República, y modificatorias en el marco del artículo 78 de la Constitución Política del Perú y el artículo I del título preliminar de la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
Mismo Nivel Jerarquico
39 39
PROGRAMACION Y FORMULACION Agenda
4.2 Todo acto administrativo, acto de administración o las resoluciones administrativas que autoricen gastos no son eficaces sino cuentan con el crédito presupuestario correspondiente en el presupuesto institucional o condicionan la misma a la asignación de mayores créditos presupuestarios, bajo exclusiva responsabilidad del titular de la entidad, así como del jefe de la Oficina de Presupuesto y del jefe de la Oficina de Administración, o los que hagan sus veces, en el marco de lo establecido en la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
Mag. Aida Luz Rojas Ramirez
Curso Taller 2013
“Presupuesto por
Resultados”
Limitada disponibilidad de
infraestructura, equipamiento y
materiales para el proceso
educativo
Limitada capacidad para evaluar
los procesos de formación
profesional y de gestión
Limitada dotación de
recursos de apoyo
académico
actualizados (material
bibliográfico,
bibliotecas virtuales,
revistas científicas,
bases de datos, etc)
Limitada dotación de
infraestructura básica
para los procesos
formativos
(académica,
complementaria,
administrativa,
equipamiento básico,
TIC s)
Limitadas
competencias para
la evaluación
Limitado acceso a la
información de los
procesos
Limitada
disponibilidad de
mecanismos de
control y de
aseguramiento de la
calidad en los
procesos de
formación y gestión
Limitada formación, experiencia y uso de
metodologías y tecnologías
modernas aplicadas al proceso formativo
limitada integración
de la investigación
formativa en el
proceso de
enseñanza
aprendizaje
Ausencia de
evaluación de la
actividad docente
en el proceso de
enseñanza
aprendizaje
Inadecuado desempeño del
docente universitario en el
proceso de enseñanza
aprendizaje
Bajo nivel
académico de los
ingresantes
Limitada formación
en la educación
básica regular
Inadecuado
proceso de
selección
Deficiente desempeño profesional
Menores oportunidades para
acceder a becas de post-grado
nacionales e internacionales
Limitada competitividad en el
mercado internacional
Egresados que
trabajan en lo que no
fueron formadosEscasa investigación
científica y tecnológica
Egresados que tardan
mucho tiempo en
conseguir empleo /
desempleo
Baja generación de
emprendimientos
empresariales
Baja productividad y competitividad
del capital humano
Baja productividad y competitividad
del país
Limitada cantidad de profesionales
con experiencia global
Limitada
orientación
vocacional, tutoría
y apoyo a los
ingresantes
Inadecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral
y contribución al desarrollo nacional
Limitada dotación de
infraestructura
especializada e
insumos para los
procesos formativos
(laboratorios, equipos,
materiales e insumos)
Escasos
programas de
incentivo al
docente y alumnos
para realizar
investigaciones
Currículo desarticulado de
los procesos productivos y
sociales
Limitada
información
respecto de la
demanda del
mercado laboral y
las necesidades de
los grupos de
interés
Inadecuada e
inoportuna
renovación de
currículos
Inadecuadas competencias
profesionales desarrolladas en los
egresados de pre-grado
Adecuada disponibilidad de
infraestructura, equipamiento y
materiales para el proceso
educativo
Capacidad para evaluar los
procesos de formación profesional
y de gestión
Adecuada dotación de
recursos de apoyo
académico
actualizados (material
bibliográfico,
bibliotecas virtuales,
revistas científicas,
bases de datos, etc)
Adecuada dotación de
infraestructura básica
para los procesos
formativos
(académica,
complementaria,
administrativa,
equipamiento básico,
TIC s)
Personal con
competencias para
la evaluación
Acceso oportuno a
la información de los
procesos
Disponibilidad de
mecanismos de
control y de
aseguramiento de la
calidad en los
procesos de
formación y gestión
Adecuada formación,
experiencia y uso de metodologías y
tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo
Investigación
integrada en el
proceso de
enseñanza
aprendizaje
Adecuada
evaluación de la
actividad docente
en el proceso de
enseñanza
aprendizaje
Adecuado desempeño del
docente universitario en el
proceso de enseñanza
aprendizaje
Adecuado nivel
académico de los
ingresantes
Adecuada
formación en la
educación básica
regular
Adecuado proceso
de selección
Eficiente desempeño profesional
Mayores oportunidades para
acceder a becas de post-grado
nacionales e internacionales
Mejora la competitividad en el
mercado internacional
Egresados que
trabajan en lo que
fueron formadosMayor producción de
investigación científica
y tecnológica
Inserción oportuna en
el mercado laboral
Generación de
emprendimientos
empresariales
Incremento de la productividad y
competitividad del capital humano
Mejora de la productividad y
competitividad del país
Mayor cantidad de profesionales
con experiencia global
Adecuada
orientación
vocacional, tutoría
y apoyo a los
ingresantes
Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral
y contribución al desarrollo nacional
Adecuada dotación de
infraestructura
especializada e
insumos para los
procesos formativos
(laboratorios, equipos,
materiales e insumos)
Facilidades e
incentivos a
docentes y
alumnos para
realizar
investigación
Currículo articulado a los
procesos productivos y
sociales
Suficiente y
oportuna
información
respecto de la
demanda del
mercado laboral y
las necesidades de
los grupos de
interés
Renovación
oportuna de
currículos de
acuerdo a perfiles
profesionales
Adecuadas competencias
desarrolladas en los egresados de
pre-grado
MATRIZ DE INDICADORES DEL PROGRAMA FORMACIÓN UNIVERSITARIA DE PREGRADO
Relación causal
Indicadores
Nombre Fórmula de cálculo (Método de
calculo) Unidad de medida Definición
Resultado final
Mejora de la productividad
y competitividad del país
Puesto ocupado por el país en el 5th
pilar "Calidad de la educación
superior" del Índice de Competitividad
Global
Puesto en el ranking
mundial
Resultado específico
Adecuada formación
profesional de los
estudiantes de pre grado
para su inserción laboral y
contribución al desarrollo
nacional
Inserción laboral en la especialidad al
año de egreso.
(Nº de egresados con empleo en
su especialidad al finalizar el 1º
año de egreso/ Nº de
egresados)*100 {por
promoción}
Porcentaje
Se define como la proporción de egresados,
expresada en pocentaje, que se encuentra
trabajando en su especialidad al año de haber
culminado sus estudios universitarios (egreso).
Ratio de dispersión de ingresos por
especialidad
(Ingreso promedio del quintil con
mayores ingresos al 2º año de
egresado / Ingreso promedio del
quintil con menores ingresos al
2º año de egresado)*100 {por
especialidad}
Ratio
Se define como la razón entre el ingreso promedio
del quintil (20%) de egresados con mejores
salarios con respecto al ingreso promedio del
quintil de egresados con menores salarios. El ratio
se calcula por especialidad y mide el grado de
heterogeneidad de la calidad del sistema
universitario.
Productos
Universidades cuentan con
un proceso de
incorporación e integración
de estudiantes efectivo
Fracaso académico en el primer año de
estudios
(Nº de estudiantes que
desaprueba más del 50% de los
cursos matriculados en el primer
año de estudios / Nº de total de
alumnos del primer año)
Porcentaje
Se define como la proporción, expresada como
porcentaje, entre los estudiantes de una promoción
de ingreso que al culminar el primer año desde su
incorporación desaprueban 50% o más de los
cursos matriculados con respecto al total de
ingresantes de dicha promoción.
Tasa de alumnos inactivos al culminar
el 2º año desde su ingreso
(Nº de alumnos que ingresaron
hace 2 años [año actual -2] y que
no se han matriculado en los 2
últimos semestres /Nº de
alumnos que ingresaron en el año
[año actual -2])*100
Porcentaje
Se define como la proporción, expresada en
porcentaje, entre los estudiantes de una promoción
de ingreso que al culminar el segundo año despues
de su incorporación no se han matriculado en los
dos últimos semestres con respecto al total de
estudiantes de la promoción de ingreso.
MATRIZ DE INDICADORES DEL PROGRAMA FORMACIÓN UNIVERSITARIA DE PREGRADO
Relación causal Indicadores
Nombre Fórmula de cálculo (Método de
calculo)
Unidad de medida Definición
Programa de
fortalecimiento de
capacidades y evaluación
del desempeño docente
Proporción de docentes con al menos
una investigación publicada en
revistas indexadas durante el último
año
(Nº docentes con al menos una
investigación publicada en
revistas indexadas durante el
ejercicio / Nº total de docentes
)*100
Porcentaje
Se define como la proporción, expresada en
porcentaje, entre el número de docentes de pre-
grado que han publicado una investigación en
revistas indexadas durante el ejercicio con respecto
al total de docentes universitarios de pre-grado.
Porcentaje de docentes capacitados y
evaluados
(Nº docentes de pre-grado
capacitados y evaluados / Nº
total de docentes del pre-
grado)*100
Porcentaje
Se define como la proporción, expresada en
porcentaje, entre el número de docentes de pre-
grado que han sido capacitados y evaluados
durante el semestre con respecto al total de
docentes universitarios de pre-grado.
Proporción de docentes que aprueban
la evaluación estudiantil e institucional
(Nº docentes aprobados / Nº de
docentes evaluados)*100 Porcentaje
Se define como la proporción, expresada en
porcentaje, entre el número de docentes de pre-
grado evaluados que han aprobado tanto la
evaluación estudiantil como la institucional con
respecto al total de docentes de pre-grado
evaluados en el semestre.
Relación causal
Indicadores
Nombre Fórmula de cálculo (Método de
calculo) Unidad de medida Definición
Currículos de las carreras
profesionales de pre-grado
actualizados y articulados a
los procesos productivos y
sociales.
Tiempo promedio desde la última
actualización curricular
(Sumatoria por curriculo del Nº
de años transcurridos desde la
ultima actualizacion
curricular/Nº total de curriculos)
Años
Se define como el tiempo promedio desde la
última actualización de los curriculos de las
carreras profesionales de pre-grado.
Porcentaje de currículos actualizados.
(Nº de curriculos de carreras
profesionales actualizados / Nº
de carreras profesionales de pre-
grado)*100
Porcentaje
Se define como la proproción, expresada en
porcentaje, entre el número de curriculos de
carreras profesionales actualizados con respecto al
total de carreras profesionales.
Dotación de aulas,
laboratorios y bibliotecas
para los estudiantes de pre-
grado.
Porcentaje de aulas que cumplen con
estándares de acreditación.
(Nº de aulas que cumplen con
estándares de acreditación / Nº
total de aulas)*100
Porcentaje
Se define como la proporción, expresada en
porcentaje, entre el número de aulas que cumplen
con los estándares de acreditación definidos por el
CONEAU con respecto al total de aulas
disponibles en las universidades públicas.
Porcentaje de laboratorios que
cumplen con estándares de
acreditación
(Nº de laboratorios que cumplen
con estándares de
acreditación/Nº total de
laboratorios)*100
Porcentaje
Se define como la proporción, expresada en
porcentaje, entre el número de laboratorios que
cumplen con los estándares de acreditación
definidos por el CONEAU con respecto al total de
laboratorios disponibles en las universidades
públicas.
Porcentaje de bibliotecas que cumplen
con estándares de acreditación
(Nº de bibliotecas que cumplen
con estándares de
acreditación/Nº total de
bibliotecas)*100
Porcentaje
Se define como la proporción, expresada en
porcentaje, entre el número de bibliotecas que
cumplen con los estándares de acreditación
definidos por el CONEAU con respecto al total de
bibliotecas disponibles en las universidades
públicas.
Gestión de la calidad de las
carreras profesionales.
Porcentaje de carreras profesionales
con informe de autoevaluación
(Nº de carreras con informes de
autoevaluación/Nº total de
carreras)*100
Porcentaje Es el porcentaje de carreras profesionales
autoevaluadas
Porcentaje de carreras profesionales
acreditadas
(Nº de carreras acreditadas/Nº
total de carreras)*100 Porcentaje
Es el porcentaje de carreras profesionales
acreditadas
Matriz lógica del Programa Presupuestal
Objetivos
Indicadores
Medios de verificación
Supuestos importantes
Resultado final
Eje Estratégico 4 Economía, Competitividad y Empleo. Objetivo Nacional: Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad. Resultado final: Incremento de la productividad y mejora de condiciones para la competitividad empresarial
- Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global.
Informe de Competitividad Global del Foro Económico Mundial
Resultado específico
Adecuada formación profesional de los alumnos de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional
- Inserción laboral en la especialidad al año de egreso.
- Ratio de dispersión de ingresos por especialidad.
Instrumento de recojo de información del sistema de seguimiento a egresados
Productos
1. Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo
2. Programa de fortalecimiento de capacidades
y evaluación del desempeño docente 3. Currículos de las carreras profesionales de
pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.
4. Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado.
5. Gestión de la calidad de las carreras
profesionales
1.1. Fracaso académico en el primer año de estudios.
1.2. Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso.
2.1. Proporción de docentes con al menos una
investigación publicada en revistas indexadas durante el último año
2.2. Porcentaje de docentes capacitados y evaluados.
2.3. Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional.
3.1. Tiempo promedio desde la última actualización
curricular. 3.2. Porcentaje de currículos actualizados. 4.1. Porcentaje de aulas que cumplen con
estándares de acreditación. 4.2. Porcentaje de laboratorios que cumplen con
estándares de acreditación. 4.3. Porcentaje de bibliotecas que cumplen con
estándares de acreditación. 5.1. Porcentaje de carreras profesionales con
informe de autoevaluación. 5.2. Porcentaje de carreras profesionales
acreditadas.
Registros académicos y administrativos de las universidades Registros de la Dirección de Investigación o equivalente Registro administrativos de la universidad Instrumentos de evaluación de los docentes Registros administrativos de la Comisión de Evaluación Curricular o equivalente Bases de datos de la Oficina de Estadística / Comité de Acreditación Interno Comité de Acreditación Interno.
El sistema de seguimiento a egresados se implementará en el marco del PIP 140673 El sistema de información de procesos, estándares e indicadores se implementará en el marco del PIP 140673
PROGRAMACIÓN FÍSICA Y FINANCIERA
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de producción
física (unidad de medida) Meta de producción
física (meta física)
P1: Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo
Ingresante
A 1.1: Incorporación de nuevos
estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante.
Ingresante de acuerdo a perfil.
A 1.2: Implementación de mecanismos de
orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes.
Ingresante asistido (Estudiante universitario)
P2: Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente
Docente de pre.grado
A 2.1: Programa de fortalecimiento de
capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza.
Docente capacitado.
A 2.2: Implementación de un sistema de
selección seguimiento y evaluación docente.
Docente evaluado.
A 2.3: Implementación de un programa de
fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado.
Proyecto de investigación financiado
P3: Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.
Currículo
A 3.1: Revisión y actualización periódica y
oportuna de los currículos. Currículo actualizado.
P4: Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado.
Unidades (aulas, laboratorios, bibliotecas)
A 4.1: Dotación de infraestructura y
equipamiento básico de aulas. Aula equipada
A 4.2: Dotación de laboratorios, equipos e
insumos. Laboratorio equipado y
abastecido.
A 4.3: Dotación de bibliotecas
actualizadas.. Biblioteca con recursos
actualizados
P5: Gestión de la calidad de las carreras profesionales
Carreras profesionales
A 5.1: Evaluación y acreditación de
carreras profesionales. Carrera profesional
acreditada.
A 5.2: Programa de capacitación para los
miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales.
Persona capacitada.
Acciones comunes:
AC1: Desarrollo de la Educación Superior
de Pregrado Docente
AC2: Gestión administrativa para el apoyo
a la actividad académica Acción
AC3: Servicio del Comedor Universitario Ración
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de producción física (unidad de medida)
Meta de producción física (meta física)
AC4: Servicio médico al alumno Atención
AC5: Apoyo al alumno con residencia Alumno
AC 6: Servicio de Transporte Universitario Usuario
