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Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales A
Capital Fijo
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "A" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se estima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "A" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.00% $0.00 0.25% $2.50
Máximo 0.00% $0.00 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "A" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos N/A N/A 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 0.11% $1.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operac iones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales FA
Personas Físicas
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FA" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.51% 0.16% 2.49% -0.59% 5.41% 20.58%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FA" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo 0.25% $2.50 N/A N/A
Máximo 1.25% $12.50 N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FA" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.00% $30.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 3.11% $31.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales FB
Personas Físicas
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FB" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.51% 0.16% 2.49% -0.59% 5.41% 20.58%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FB" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FB" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.00% $30.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 3.11% $31.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales FC
Personas Físicas
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FC" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.55% 0.02% 1.90% -1.16% 4.80% 19.88%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
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Serie "FC" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.00% $0.00 0.25% $2.50
Máximo 0.00% $0.00 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FC" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.50% $35.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 3.61% $36.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
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Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
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de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
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Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales FF
Fondo de Fondos
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FF" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
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representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.00% $0.00 0.25% $2.50
Máximo 0.00% $0.00 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FF" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos N/A N/A 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 0.11% $1.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales FFC
Fondo de Fondos
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FFC" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FFC" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.00% $0.00 0.25% $2.50
Máximo 0.00% $0.00 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FFC" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.50% $5.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones N/A N/A 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras N/A N/A 0.09% $0.90
Total 0.50% $5.00 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales MA
Personas Morales
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "MA" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.51% 0.16% 2.50% -0.59% 5.42% 20.58%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "MA" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo 0.25% $2.50 N/A N/A
Máximo 1.25% $12.50 N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "MA" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.00% $30.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 3.11% $31.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales MB
Personas Morales
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "MB" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.51% 0.16% 2.50% -0.59% 5.41% 20.58%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "MB" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "MB" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.00% $30.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 3.11% $31.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales MC
Personas Morales
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "MC" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.52% 0.13% 2.38% N/A N/A N/A
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "MC" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.00% $0.00 0.25% $2.50
Máximo 0.00% $0.00 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "MC" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.10% $31.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 3.21% $32.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales XA
No Contribuyentes
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "XA" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.41% 0.45% 2.88% N/A N/A N/A
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "XA" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo 0.25% $2.50 N/A N/A
Máximo 1.25% $12.50 N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "XA" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 2.00% $20.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 2.11% $21.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales XB
No Contribuyentes
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "XB" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.51% 0.16% 2.50% -0.58% 5.42% 20.58%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "XB" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.25% $2.50 0.25% $2.50
Máximo 1.25% $12.50 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "XB" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.00% $30.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 3.11% $31.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
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Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales XC
No Contribuyentes
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "XC" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.28% 0.89% 5.51% 2.34% 8.52% 20.75%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "XC" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo 0.00% $0.00 0.25% $2.50
Máximo 0.00% $0.00 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "XC" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.50% $5.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 0.61% $6.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
Tipo RV - Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirentes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESACC - Especializada en Acciones Nacionales D
Distribuidores
Externos
N/A
Clave de pizarra PRINRVA
Fecha de autorización 03 de Octubre de 2013
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN
Principales inversiones al 31 de Mayo de 2015
Activo objeto de inversión - subyacente Monto $ %
Emisora Nombre Tipo
AMERICA MOVIL AMX Acciones $208,168,380 15.31%
FOMENTO
ECONÓMICO MEXICANO
FEMSA Acciones $139,455,431 10.26%
CEMEX CEMEX Acciones $122,304,557 9.00%
GRUPO TELEVISA TLEVISA Acciones $112,150,816 8.25%
GRUPO
FINANCIERO BANORTE
GFNORTE Acciones $105,828,930 7.78%
GRUPO MEXICO GMEXICO Acciones $97,978,723 7.21%
WAL - MART DE MEXICO
WALMEX Acciones $78,587,340 5.78%
ALFA ALFA Acciones $70,537,270 5.19%
PROM Y OPER DE INFRAESTR
PINFRA Acciones $47,815,796 3.52%
GRUPO AEROP DEL CENT NORTE
OMA Acciones $27,026,250 1.99%
Cartera Total $1,359,423,463 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "D" Índice de referencia: Índice de Precios y Cotizaciones (IPC)
Tabla de Rendimientos Efectivos (Nominales)
Último mes %
Últimos 3 meses
%
Últimos 12
meses %
2014 % 2013 % 2012%
Rendimiento Bruto
-0.23% 1.04% 6.12% 2.93% 9.15% 24.86%
Rendimiento Neto
-0.42% 0.45% 3.69% 0.57% 6.64% 21.99%
Tasa libre de
riesgo (Cetes 28 días)
0.23% 0.75% 2.97% 3.12% 3.94% 4.43%
Índice de
Referencia 0.27% 1.16% 8.08% 0.98% -2.24% 17.88%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) El Fondo mantiene una gestión activa, lo que significa que el Fondo toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por arriba de su base de referencia.
b) El Fondo invertirá en acciones de empresas mexicanas de manera directa desde un 80% hasta el 100% e indirecta a través de sociedades de inversión y ETF’s tanto del RNV como del SIC. c) El Fondo considera dentro de su composición valores de una alta bursatilidad en el mercado los
cuales permiten brindar la liquidez que requieran los inversionistas. Además el Fondo considera el tamaño de las empresas medido a través de su valor de capitalización. d) El Fondo utilizará como referencia para construir la cartera a las emisoras que integran al principal
indicador de la Bolsa Mexicana de Valores el IPC (Índice de Precios y Cotizaciones), sin ser su objetivo replicar o emular la composición de dicho indicador. e) El Fondo no invertirá en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que
pertenece su Operadora, salvo en sociedades de inversión administradas por la misma Operadora. f) El fondo podrá invertir hasta un 20% de forma complementaría en acciones de empresas mexicanas, instrumentos de deuda y/o mecanismos de inversión en Bienes Raíces, específicamente
FIBRAS. g) El Fondo realizará operaciones de préstamo de valores en calidad de prestamista por un plazo máximo acorde a la liquidación del Fondo hasta el 50%.
INFORMACIÓN RELEVANTE Riesgo de Liquidez: Bajo; el Fondo sigue una
estrategia donde el portafolio está integrado en un porcentaje elevado por acciones de alta bursatilidad y se tiene establecido un mínimo de
valores de fácil realización o con vencimiento menor a los 3 meses y la venta anticipada de acciones o ETFs accionarios puede ocasionar
bajas en el precio del fondo o una perdida por liquidar dichos valores para hacer frente a algunas de sus obligaciones.
Riesgo de mercado: Alto; invierte el 80% como mínimo en acciones y una caída en el precio de las mismas generaría una disminución de su
precio y por lo tanto una pérdida de la inversión realizada y en el caso de mantener inversiones en instrumentos de deuda, los mismos en general se
verán afectados ante una alza en las tasas, lo cual ocasionaría una disminución de su precio.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus
activos netos: 3.780% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en una lapso de 1 día, es de 37.8 pesos por cada 1000 invertidos (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto
total de la inversión realizada y únicamente es válida en condiciones normales de mercado).
Documento con información clave para la inversión Principal RV A1, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Al 31 de Mayo de 2015
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados,
por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. OBJETIVO DE INVERSIÓN: El Fondo invertirá primordialmente en acciones de empresas mexicanas de manera directa y/o a través de sociedades de inversión o de vehículos que repliquen el comportamiento de índices de renta variable mexicana (ETFs no apalancados cuyos subyacentes estarán
acordes con el régimen de inversión del Fondo y que estén inscritos en el Registro Nacional de Valores o en el SIC de la Bols a Mexicana de Valores). El plazo mínimo de permanencia que, tomando en consideración los objetivos del Fondo, se est ima o considera adecuado para que el inversionista mantenga su inversión en el mismo, es de 365 días.
Para más información comunícate a Contacto Principal 01800 2 PRINCIPAL (774 624 725) o visita www.principal.com.mx
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "D" Serie más
representativa "FB"
Concepto % $ % $
Compra de acciones Mínimo N/A N/A N/A N/A
Máximo N/A N/A N/A N/A
Venta de acciones Mínimo N/A N/A 0.25% $2.50
Máximo N/A N/A 1.25% $12.50
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Total Mínimo N/A $0.00 0.25% $2.50
Máximo N/A $0.00 1.25% $12.50
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las
distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor y el prospecto para detalle de mecánica.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "D" Serie más representativa "FB"
Concepto % $ % $
Administración de activos 2.00% $20.00 3.00% $30.00
Valuación de acciones 0.02% $0.20 0.02% $0.20
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90
Total 2.11% $21.10 3.11% $31.10
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES
Y REMUNERACIONES
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total
que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra Hasta el 20% del total del portafolio.
Liquidación de operaciones 72 horas después de la ejecución. Diferencial * No se ha aplicado el diferencial en el último año
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus
acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
-Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero -Más Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora de Acciones de Soc. Inver.
-Fondos Mexicanos S.A. de C.V. -Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Integral de Acciones -Banco del Bajío, S.A. Institución de Banca Múltiple
-Intercam Fondos S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inv. -UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero -Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Soc
- Banco Credit Suisse México SA Institución de Banca Múltiple. Grupo Financ -Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple -O’Rourke & Asociados S.A. de C.V.
-CI Casa de Bolsa S.A. de C.V. -Zurich Fondos México , Sociedad Distribuidora Integral de Acciones de Soc. -Operadora Mifel S.A. de .C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inve
-Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múliple. Grupo Financiero Mifel. -Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Sociedad Distribuidora Int. - J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Compass Investments de México S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Soc.
Valuadora COVAF, S.A. de C.V.
Calificadora No Aplica
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.masfondos.com
www.fondosmexicanos.com www.allianzfondika.com.mx www.bancodelbajio.com.mx
www.intercam.com.mx
www.ubs.com.mx
www.zurich.com.mx www.oldmutual.com.mx www.banregio.com
www.oafondos.com.mx
www.credit-suisse.com www.mifel.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.seicompass.com.mx
www.cicb.com.mx
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los
actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad
crediticia de la sociedad de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para
celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional
al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no
autorizadas por la sociedad. Para mayor información, visite la página
electrónica de nuestra operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista
de la sociedad, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos
documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.
