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PODER JUDICIAL DEL ESTADO DE NUEVO LEÓN
JUZGADO QUINTO DE LO CIVIL DEL PRIMER DISTRITO JUDICIAL
MONTERREY, N.L.
Monterrey, Nuevo León a 21 veintiuno de abril del 2017
dos mil diecisiete.
VISTO:- Para resolver en definitiva la providencia precautoria
de embargo promovida por ****, dentro del expediente judicial
número 166/2017, entablada en contra de ****.
La parte promovente señaló como domicilio para los efectos
de oír y recibir notificaciones el ubicado en la calle ****número ****
en **** de ********.
VISTOS: El escrito inicial, los anexos acompañados, el
desahogo de la testimonial ofrecida y cuanto más consta en autos,
convino y debió verse, y;
R E S U L T A N D O:
PRIMERO: Mediante escrito recibido en este juzgado en
fecha 20 veinte de febrero del año 2017 dos mil diecisiete,
compareció ****, solicitando la medida precautoria de embargo en
contra de ****, reclamando los siguientes conceptos:
A la institución de crédito denominada ****, respecto del contrato de fideicomiso de administración de inversión con fines de control y hereditarios número **** de fecha 12 doce de abril de 2013 en el que aparece como fiduciario, para los efectos siguientes:
a) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de realizar a la Señora **** el pago de cualquier fruto o dividendo con motivo de los derechos de fideicomiso que le fueran donados por la actora Doña ****.
b) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de ejecutar cualquier instrucción recibida tendiente a transmitir por cualquier medio o forma legal los derechos del fideicomiso que le fueron donados a la Señora **** por la actora Doña **** o las acciones relacionadas con los mismos. […]
A la institución de crédito denominada ****, para los efectos que
se reproducen a continuación: a) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de realizar a
la Señora **** el pago de cualquier fruto o dividendo derivado de los recursos recibidos en la cuenta ****, sucursal ****, con BENEFICIARIO: ****, por el CONCEPTO: Entrega de recursos por venta de acciones en efectivo, y con la REFERENCIA: **** Cuenta ****.
b) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de ejecutar cualquier instrucción recibida tendiente a transmitir por
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cualquier medio o forma legal los recursos recibidos en la cuenta ****, sucursal ****, con BENEFICIARIO: ****, por el CONCEPTO: Entrega de recursos por venta de acciones en efectivo, y con la REFERENCIA: **** Cuenta ****.
c) a partir de la recepción del oficio solicitado, se abstengan de permitir la disposición o transferencia a persona alguna con una cantidad equivalente al valor de las acciones enajenadas según su valorización a la fecha de la donación de la cuenta ****, sucursal ****, con BENEFICIARIO: ****, por el CONCEPTO: Entrega de recursos por venta de acciones en efectivo, y con la REFERENCIA: **** Cuenta ****. […]
A la institución de crédito denominada ****, para los efectos
siguientes: a) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de realizar a
la Señora **** el pago de cualquier fruto o dividendo derivado de las acciones recibidas en el contrato ****, al cajón de **** con beneficiario ****.
b) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de ejecutar cualquier instrucción recibida tendiente a transmitir por cualquier medio o forma legal las acciones recibidas en el contrato ****, al cajón de **** con beneficiario ****.
c) a partir de la recepción del oficio solicitado, se abstengan de
permitir la disposición o transferencia a persona alguna las acciones enajenadas de acuerdo al contrato ****, al cajón de **** con beneficiario ****. [….]
[…] e) a partir de la recepción del oficio se abstenga de entregar, transferir o cualquier otra clase de disposición, en su carácter de intermediario o cualquier institución, sistema o mecanismo financiero o económico, las acciones del contrato número ****, con cajón de **** con beneficiario ****. […]
Manifestó como hechos de su petición los que se
desprenden del escrito inicial. También, invocó las disposiciones
legales que estimó aplicables al caso.
SEGUNDO: Por auto de fecha 23 veintitrés de febrero de
2017 dos mil diecisiete, se admitió a trámite la solicitud de la
medida precautoria. Por tanto, se le tuvo ofreciendo la prueba
testimonial a cargo de los ciudadanos ****, ****y ****, misma que
se desahogó oportunamente, según consta en autos. Finalmente,
por auto diverso de fecha 4 cuatro de abril de 2017 dos mil
diecisiete, se ordenó se dictara en su oportunidad la resolución
respectiva a este procedimiento, misma que ha llegado el
momento de pronunciar, con estricto apego a derecho, y;
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MONTERREY, N.L.
C O N S I D E R A N D O:
PRIMERO: Esta autoridad es competente para conocer del
presente procedimiento, en términos del artículo 117 del código de
procedimientos civiles vigente en el Estado, el cual dispone que:
“Para los actos preparatorios del juicio, será competente el juez
que lo fuere para el negocio principal.- En las providencias
precautorias regirá lo dispuesto en el párrafo anterior...”. En ese
contexto, el juicio principal del cual se deduce el presente asunto
lo conoce esta autoridad, razón por la cual se es competente para
conocerlo.
SEGUNDO:- Las providencias precautorias pueden
consistir en el secuestro de bienes, las cuales pueden decretarse
tanto como actos prejudiciales como después de iniciado el juicio
respectivo.
El que pida la providencia precautoria deberá acreditar el
derecho que tiene para gestionar y la necesidad de la medida.
Además, cuando se pida un secuestro provisional, el actor deberá
probar lo siguiente: I.- Que se pretenden ocultar o dilapidar los
bienes en que deba ejercitarse una acción real; II.- Si la acción es
personal, que el deudor no tenga otros bienes que aquellos en que
se ha de practicar la diligencia y se tema que los oculte o enajene.
Lo anterior, de conformidad con los artículos 191, 192, 196
y 203 del Código de Procedimientos Civiles del Estado de Nuevo
León.
TERCERO: Al efecto, como antes se dijo, los requisitos a
acreditar para que proceda la providencia precautoria de embargo,
son:
1) El derecho que se tiene para gestionar y
2) la necesidad de la medida que se solicita.
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Con relación al primero de los precitados elementos, esta
autoridad considera que se encuentra debidamente satisfecho,
tomando en cuenta que las providencias precautorias se
promovieron dentro del expediente judicial número 989/2016,
tramitado ante esta autoridad, que corresponde a un juicio
ordinario civil promovido por **** en contra de ****, en donde se
reclama la revocación de una donación realizada por la accionante
a la demandada respecto de las acciones que se pretenden
embargar.
De las actuaciones en comento, que gozan de valor
probatorio al tenor de los artículos 239 fracción II, 287 fracción VIII
y 372 del código de procedimientos civiles estatal, se deriva la
existencia de un interés jurídico de la promovente para reclamar el
secuestro de las acciones, al constituir éstas el objeto de la
donación materia de litigio en el juicio principal y ser,
precisamente, quien ejerce la acción de revocación.
Respecto al segundo de los elementos, a juicio de esta
autoridad se encuentra parcialmente acreditado. En principio,
debe destacarse el señalamiento efectuado en el escrito inicial, en
el tenor siguiente:
[…]
La necesidad y la urgencia de la medida radica en que, como se hizo ver en el apartado anterior de este escrito, existe el peligro inminente de que la señora **** disponga de los derechos fideicomisarios donados o de las acciones subyacentes a dichos derechos fideicomisarios, así como de que continúe recibiendo los frutos y dividendos que derivan de dichas acciones, lo que le permitiría sustraerse y evitar que una sentencia ejecutoriada llegue a su cabal cumplimiento, deviniendo el proceso en el que se actúa inútil. Por lo que se tiene el temor fundado que la señora **** enajene a sus descendientes, ascendientes o a otros fideicomisarios los derechos fideicomisarios donados; o bien que utilizando la autorización que en su momento le confirió el comité técnico del fideicomiso ****, la señora **** disponga de las acciones subyacentes; o bien que previa la autorización del comité técnico del fideicomiso ****, la señora **** igualmente disponga de las
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acciones subyacentes a los derechos fideicomisarios donados en dicho fideicomiso, todo ello realizando una acción tan simple como girar una carta instrucción al fiduciario de que se trate; y respecto a las acciones de las que la señora **** ya vendió del fideicomiso ****y del Fideicomiso ****, que mediante una simple instrucción a su casa de bolsa donde en su caso detente las acciones pueda enajenar las mismas, quedando el presente juicio sin materia o la sentencia sin ejecución real.
[…]
Una de los hechos que motivan la providencia radica en la
enajenación de acciones que puede realizar de manera inminente
la donataria. Para justificar tal extremo, la promovente ofreció la
prueba testimonial a cargo de los señores ****, **** y ****,
desahogada en este juzgado, el día 7 siete de marzo de 2017 dos
mil diecisiete, quienes respondieron a las preguntas expuestas en
los interrogatorios respectivos.
Del análisis de la probanza se advierte que el Delegado
Fiduciario de ****, Integrante del ****, manifestó1 que el comité
técnico del fideicomiso de Administración e Inversión con fines de
control y hereditarios número ****, de fecha 12 de abril de 2013,
celebrado con ****, aproximadamente en septiembre de dos mil
catorce, autorizó a la señora **** para vender gradualmente **** de
acciones, en la bolsa mexicana de valores.
También, el delegado fiduciario de ****, refirió2 la trasmisión
de **** acciones **** a ****, al contrato **** a nombre de ****;
encontrándose facultada para trasmitir las acciones, al ser la
titular del contrato de intermediación bursátil, bastando una
instrucción para llevarlo a cabo.
Así pues, la referida prueba tiene pleno valor probatorio de
conformidad con los artículos 239 fracción VI, 380 y 381 del
código de procedimientos civiles vigente en el Estado, para
justificar el hecho de que la ciudadana ****, a la fecha, se
encuentra en aptitud de llevar a cabo la trasmisión de dominio de
**** de acciones del fideicomiso número **** y **** acciones ****, al
1 Al contestar las preguntas números dieciocho y diecinueve.
2 Al responder las preguntas dieciséis, dieciocho y diecinueve.
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provenir del dicho de los delegados fiduciarios de los fideicomisos
de donde derivan las acciones antes mencionadas, lo que crea
convicción de la fiabilidad del dicho, ya que por su posición tienen
conocimiento directo de los movimientos que se producen en los
fideicomisos en cuestión.
Otra probanza que obra en autos, son los informes vía
oficio recibidos en el local de este juzgado por parte de ********,
Integrante del ****.
Las probanzas fueran materializadas a través de los
ocursos exhibidos en fechas 16 dieciséis y 29 veintinueve de
marzo del 2017 dos mil diecisiete, signados, el primero, por las
ciudadanas **** y ****, Delegadas Fiduciarias de ****, en tanto, que
el segundo, figura signado por ****, Delegado Fiduciario de ****, a
través del cual informaron, en lo que interesa, la primera de las
dependencias mencionadas, lo que a continuación de reproduce:
[…] Sí, la señora **** realizó la reversión por un monto de **** acciones **** mediante transferencia al contrato de inversión número ****abierto en ****, ****, con ****, a nombre de la Sra. ****, lo anterior en cumplimiento de instrucciones giradas por el Comité Técnico del Fideicomiso **** a la Fiduciaria en fecha 04 de febrero del 2015, y de la notificación realizada por esta última a la fiduciaria mediante escrito de fecha 06 de febrero del 2015, en el cual notifica el dato del contrato de inversión al que solicita le sean transferidas las referidas acciones ****. […] […] Sí dispuso de las mismas, por un monto de ****acciones **** mediante transferencia al contrato de inversión número **** abierto en **** ****, **** ****, a nombre de la Sra. ****.
A su vez, la institución crediticia mencionada en segundo
orden refirió en lo que los interesas lo siguiente:
[…] RESPUESTA: Sí, efectivamente mediante la carta de instrucción de fecha 19 de Agosto de 2014, el Comité Técnico del Fideicomiso registrado bajo el número ****, autorizó a la C. **** vender gradualmente, a través del fiduciario de dicho fideicomiso las ****. […] […] RESPUESTA: La C. ****, ha realizado la venta parcial de las acciones de **** […] […] RESPUESTA: Conforme al registro de mi representada, ha recibido instrucciones por parte de la C. ****, para que la intermediara bursátil realice la venta de **** acciones. […]
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Elemento de convicción que goza de eficacia demostrativa
acorde a los numerales 227, 287, 291 y 369 del Código de
Procedimientos Civiles del Estado de Nuevo León, así como el
alcance para justificar la disposición de acciones para su venta.
Así las cosas, los elementos de prueba antes reseñados, en
conjunto, revelan la necesidad de la medida solicitada, ya que
ponen de manifiesto actividades tendientes a la trasmisión de
dominio de las acciones reclamadas o cuya enajenación puede
resultar de fácil realización.
Ahora, no se justifica la necesidad inherente al secuestro
del pago de cualquier fruto o dividendo de los derechos
fideicomisarios donados. Lo anterior atendiendo a que no existe
probanza alguna que indique, aún de manera indirecta, el temor
que se tiene de la ocultación o pérdidas de tales beneficios.
En efecto, el temor, al ser un sentimiento personal y subjetivo
de quien lo experimenta y por tanto, imposible de probar en forma
directa. Imposibilidad que ha acarreado la necesidad de que se
justifiquen dentro del acto cautelar en cuestión hechos objetivos
del demandado, de los cuales el juzgador haya de deducir el
temor que dice experimentar quien promueve la precautoria. Y así
resulta, que el elemento concerniente a la necesidad de la medida
puede justificarse de manera indirecta o refractaria. Extremo que
no es cumplido en este caso, puesto que los elementos de
convicción ofertados no reflejan de modo alguno que la
demandada pueda deshacerse u ocultar dichos beneficios.
En ese orden de ideas, se deberá decretar parcialmente
fundada la providencia precautoria en contra de ****.
Así las cosas, bajo la responsabilidad de la parte
promovente por disposición expresa contenida en el numeral 204
de la codificación procesal civil vigente en la entidad, se decreta
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como medida precautoria el aseguramiento de los derechos
fiduciarios y acciones reclamadas, con el único objeto de que no
sean enajenados y, por ende, permanezcan dentro del patrimonio
de la ciudadana ****. Determinación, que se fundamenta, por
analogía de razón, en el artículo 506 del Código de
Procedimientos Civiles del Estado de Nuevo León.
Lo anterior se ordena así, tomando en cuenta que si bien la
regulación de las providencias precautorias contempla solo el
arraigo y el secuestro de bienes, esta autoridad no puede dejar de
resolver la cuestión planteada, en términos de los artículos 18 y 19
del Código Civil para el Estado de Nuevo León, de donde se
infiere la posibilidad de utilizar el método de integración de la
norma. En ese contexto, es factible aplicar por analogía las
regulaciones previstas para el caso de embargo de bienes para
emitir la medida cautelar solicitada.
En consecuencia, se ordena girar atentos oficios a las
siguientes instituciones de crédito:
A la institución de crédito denominada ****, respecto del contrato
de fideicomiso de administración de inversión con fines de control y hereditarios número **** de fecha 12 doce de abril de 2013 en el que aparece como fiduciario, para los efectos siguientes:
A partir de la recepción del oficio, se abstengan de ejecutar cualquier instrucción recibida tendiente a transmitir por cualquier medio o forma legal los derechos del fideicomiso que le fueron donados a la Señora **** por la actora Doña **** o las acciones relacionadas con los mismos. […]
A la institución de crédito denominada ********, para los efectos
siguientes: a) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de
ejecutar cualquier instrucción recibida tendiente a transmitir por cualquier medio o forma legal las acciones recibidas en el contrato ****, al cajón de**** con beneficiario ****.
b) a partir de la recepción del oficio solicitado, se abstengan
de permitir la disposición o transferencia a persona alguna las acciones enajenadas de acuerdo al contrato ****, al cajón de **** con beneficiario ****. [….]
[…] e) a partir de la recepción del oficio se abstenga de entregar, transferir o cualquier otra clase de disposición, en su carácter de intermediario o cualquier institución, sistema o
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mecanismo financiero o económico, las acciones del contrato número ****, con cajón de **** con beneficiario ****. […]
CUARTO: Con apoyo en lo dispuesto por el artículo 203
del código de procedimientos civiles en vigor en el Estado, se fija
discrecionalmente como caución para la ejecución decretada en
este procedimiento la cantidad de $2,348,167,437.30 (dos mil
trescientos cuarenta y ocho millones, ciento sesenta y siete mil
cuatrocientos treinta y siete pesos 30/100 moneda nacional)
equivalente al 30% treinta por ciento de la suma de
$7,827,224,791.03 (siete mil ochocientos veintisiete millones
doscientos veinticuatro mil setecientos noventa y un pesos 03/100
moneda nacional), que corresponde al valor total de las acciones
que el promovente solicita su aseguramiento3. Lo anterior a fin de
responder de los daños y perjuicios que se lleguen a causar a la
parte demandada con la medida solicitada, debiendo exhibir
oportunamente la citada caución en cualquiera de las formas que
marca la ley. En la inteligencia de que si se realiza por medio de
compañía afianzadora, ésta deberá tener su domicilio en
Monterrey, Nuevo León.
No pasa desapercibida la manifestación del promovente,
en el tenor de que el valor de la demanda debe conceptualizarse
como de cuantía indeterminada. Afirmación que es infundada,
dado que la naturaleza de este procedimiento conlleva
implícitamente un interés pecuniario, al indicarse así en el artículo
198 de la legislación adjetiva civil aplicable, que contempla que las
medidas adoptadas tendrán como referencia el valor de lo
demandados o de la cosa reclamada.
También, resulta infundado el argumento de que debe
fijarse la garantía acorde a las cargas asumidas por la donataria y
no por el valor de lo donado. Es así, porque el artículo 202 del
código procesal civil de la entidad, indica que la fijación de la
garantía será de un treinta a un ciento por ciento del valor de la
reclamación, entendiéndose por esto último lo reclamado en la
3 Valor que se obtiene del contrato de donación exhibido en la solicitud inicial.
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providencia, no la pretensión del juicio principal como lo indica el
promovente, pues es claro que la afectación recaerá sobre la cosa
asegurada y, por ende, la garantía debe establecerse sobre su
valor.
Así mismo resulta infundada la alegación de que esta
autoridad tenga la facultad de modificar el monto de la garantía
establecida en numeral 203 antes citado, puesto que en éste se
dispone, únicamente, una discrecionalidad de fijar la caución entre
el parámetro del 30 treinta al cien por ciento, de ahí que el suscrito
juzgador se debe sujetar a los lineamientos a que se encuentra
facultado.
Por lo anteriormente expuesto y fundado es de
resolverse y se resuelve:
PRIMERO:- Se declara procedente la providencia
precautoria de embargo promovida por ****, en contra de ****.
SEGUNDO:- Se autoriza el embargo precautorio sobre los
derechos que le correspondan a la ciudadana ********respecto de
las siguientes acciones, en los siguientes fideicomisos:
Fideicomiso Acciones amparadas por derechos de fideicomiso
donados por la Sra. **** a la Sra. ****.
Fideicomiso
****
**** acciones **** del Fideicomiso ****
Fideicomiso
****
**** acciones **** del fideicomiso **** y ****
acciones **** del ****
Fideicomiso
****
**** acciones ****del fideicomiso ****.
Lo anterior a fin de garantizar el objeto directo del juicio,
pues dichas acciones se encuentran en litigio al pretenderse
nulificar la donación de las mismas. Al efecto, se ordena girar
atentos oficios a las siguientes instituciones de crédito:
A la institución de crédito denominada ****, respecto del contrato
de fideicomiso de administración de inversión con fines de control y
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hereditarios número **** de fecha 12 doce de abril de 2013 en el que aparece como fiduciario, para los efectos siguientes:
A partir de la recepción del oficio, se abstengan de ejecutar cualquier instrucción recibida tendiente a transmitir por cualquier medio o forma legal los derechos del fideicomiso que le fueron donados a la Señora ****por la actora Doña **** o las acciones relacionadas con los mismos. […]
A la institución de crédito denominada ****, para los efectos
siguientes: c) a partir de la recepción del oficio, se abstengan de
ejecutar cualquier instrucción recibida tendiente a transmitir por cualquier medio o forma legal las acciones recibidas en el contrato ****, al cajón de ****con beneficiario ****.
d) a partir de la recepción del oficio solicitado, se abstengan
de permitir la disposición o transferencia a persona alguna las acciones enajenadas de acuerdo al contrato ****, al cajón de **** con beneficiario ****. [….]
[…] e) a partir de la recepción del oficio se abstenga de entregar, transferir o cualquier otra clase de disposición, en su carácter de intermediario o cualquier institución, sistema o mecanismo financiero o económico, las acciones del contrato número ****, con cajón de **** con beneficiario ****. […]
TERCERO: Se fija por concepto de caución a cargo del
promovente para la ejecución decretada en este procedimiento, la
cantidad de $2,348,167,437.30 (dos mil trescientos cuarenta y
ocho millones, ciento sesenta y siete mil cuatrocientos treinta y
siete pesos 30/100 moneda nacional) equivalente al 30% treinta
por ciento de la suma de $7,827,224,791.03 (siete mil ochocientos
veintisiete millones doscientos veinticuatro mil setecientos noventa
y un pesos 03/100 moneda nacional), que corresponde al valor
total de las acciones donadas que se pretenden recuperar por la
parte actora, es decir, es el valor de la reclamación, lo anterior a
fin de responder de los daños y perjuicios que se lleguen a causar
a la señora **** por la procedencia de la presente providencia
precautoria, debiendo exhibir oportunamente la citada caución en
cualesquiera de las formas que marca la ley, en la inteligencia de
que si se realiza por medio de compañía afianzadora, esta deberá
tener su domicilio en esta ciudad de Monterrey, Nuevo León.
CUARTO: Notifíquese personalmente a la promovente. Así
lo resolvió y firmó el ciudadano licenciado Edgar Javier Ovalle
Martínez, Juez Quinto de lo Civil del Primer Distrito Judicial del
12
Estado, ante la fe del licenciado Emeterio de la Cruz González,
secretario de la adscripción que autoriza. Doy fe.-
La resolución que antecede se publicó en el Boletín Judicial número 7035 del día 21 del mes de abril del año 2017.- Doy fe.-
C. Secretario.-
