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17TEMAS | mayo-agosto 2000La necesidad de la planeacin estratgica...
La necesidad de la planeacin estratgicaen las organizaciones industriales modernas
Ensayos
Resumen Abstract
La capacidad de una organizacin in-dustrial para conservar su poder competi-tivo y lograr tasas de crecimiento dependeen gran parte de la planeacin de sus ac-tividades, del desarrollo de programas denuevos productos y servicios y de la adop-cin de estrategias adecuadas. La necesi-dad de planear, esencialmente, se derivadel hecho de que toda organizacin in-dustrial opera en un medio que experimentaconstantes cambios; cambios de tipo tec-nolgico y poltico; cambios en el grado ycarcter de la competencia, en las actitu-des o normas sociales y en la actividadeconmica, derivados del fenmeno deglobalizacin. El ritmo del cambio en elentorno ha aumentado con rapidez, debi-do a que la mayor interdependencia de losfactores del entorno ha conducido a de-mandas ms complejas en cuanto a ope-raciones administrativas y ha habido uncrecimiento obvio en el tamao y comple-jidad de las organizaciones comercialesque a su vez demandan la integracin deintereses y necesidades de diversos gruposo reas funcionales y algunas veces, inclu-so, de culturas diferentes.
En este complejo contexto ambien-tal y de incertidumbre surge la imperio-sa necesidad de dirigir organizacionesindustriales bajo ideas y conceptos dela planeacin estratgica o gerencia es-tratgica, concebida como un procesodinmico y sistemtico basado en unaactitud y una forma de vida que requie-re de dedicacin para identificar opor-tunidades y peligros que surgen en elfuturo con el objeto de tomar decisio-nes en el presente para aprovechar de lamejor manera las oportunidades y evi-tar los peligros.
Los cambios registrados durante lasltimas dcadas hicieron crecer la com-plejidad de los problemas de la adminis-tracin al mismo ritmo que la actividadeconmica e industrial, de tal suerte que elhombre de empresa debe reflexionar sobre
The ability of an industrial organiza-tion to maintain its competitive edge andachieve growth rates depends to a greatextent on planning its activities, the de-velopment of programs leading to newproducts and services, and the adoptionof adequate strategies. Essentially, theneed for planning is based on the fact thatall industrial organizations operate in anever-changing environment. These chang-es can be technological or political,changes in the degree and nature of com-petition, changes in attitudes or socialnorms and in economic activity, all as aresult of globalization. The rate of changehas greatly increased as a result of theever-increasing interdependence of thesurrounding factors which have led tomore complex demands in terms of ad-minstrative operations. There has alsobeen an obvious increase in the size andcomplexity of commercial organizationsand these in turn demand the integrationof interests and needs of diverse groups orfunctional areas, and even sometimes ofdifferent cultures.
Within the context of this complex en-vironment and uncertainty there is an ur-gent need to run industrial organizationsbased on the ideas and concepts of strate-gic planning and adminstration. By thiswe mean a dynamic and systematic pro-cess based on an attitude and way of lifewhich requires dedication to identify op-portunities and dangers which may arise inthe future in order to make decisions in thepresent and thereby make the best of theopportunities and avoid the dangers.
The changes that have taken placeduring the past few decades have in-creased the complexity of administrativeproblems at the same rate as econom-ic and industrial activity. As a result,business-people have to reflect on theset of fast changes happening aroundthem, and administering these chang-es is both a challenge and an oppor-
Abstrait
La capacit dune organisation indus-trielle conserver sa comptitivit et obte-nir des taux de croissance, dpend surtoutde la planification de ses activits, du dve-loppement de programmes de nouveauxproduits et services, et de ladoption de stra-tgies adquates. La ncessit de planifier,essentiellement, dpend du fait que touteorganisation industrielle agit dans un mi-lieu qui exprimente des changements cons-tants, des changements de typetechnologique et politique; des change-ments de degr et de caractre en ce quiconcerne la concurrence, dans les attitudesou normes sociales et danse lactivit co-nomique, venant du phnomne de globa-lisation. Le rythme de changement, danslenvirronnement, sest rapidement accl-r, et se doit aussi ce que la principaleinterdpendance des facteurs de lenvirron-nement a conduit des demandes pluscomplexes quant aux oprations adminis-tatives. Il y a eu une croissance vidente entaille et en complexit des organisationscommerciales qui, leur tour, demandentlintgration dintrts et de ncessits degroupes divers ou daires fonctionnelles etquelquefois, aussi, de cultures diffrentes.
Dans ce contexte complexe et incer-tain, un besoin imprieux de diriger desorganisations industrielles a surgi sous lesides et concepts de la planification strat-gique ou grence stratgique, conue com-me un processus dynamique et systmatiquefond sur une attitude et une manire devie qui rclame une attention particulirepour identifier les opportunits et dangersqui peuvent apparaitre dans lavenir, afinde prendre des dcisions dans le prsent ettirer parti de la meilleure manire des op-portunits et vitaer les dangers.
Les changements enregistrs ces der-nires dcades ont fait croitre la complexi-t des problmes dadministration aumme rythme que lactivit conomique etindustrielle, de telle sorte que lhommedentreprise doit rflchir lensemble des
TEMAS DE CIENCIA Y TECNOLOGA vol. 4 nmero 11 mayo-agosto - 2000 pp 17 - 28
TEMAS | mayo-agosto 200018 Ensayos
el conjunto de cambios acelerados queconforman su entorno, la administracinde los mismos es un desafo y una oportu-nidad que debe ser afrontada con unmtodo y, ese mtodo se llama planea-cin estratgica.
changements acclrs de son environne-ment. Ladministration de ceux-ci est undfi et loccasion dtre confront unemthode et, cette mthode sappelle pla-nification stratgique.
tunity which must be faced using amethod called strategic planning.
* Profesor-Investigador, Centro de Ciencias
Sociales y Humanidades de la UTM.
Conrado Aguilar Cruz * IntroduccinEl ejercicio de la planeacin en una organizacin industrial constituye
uno de los elementos centrales de su proceso de toma de decisiones para
la eleccin de la mejor alternativa y la asignacin ptima de los recursos
econmicos. La planeacin estratgica, a diferencia de la planeacin tradi-
cional, contempla no solo el corto y el largo plazo, sino que hace nfasis
en respuestas lgicas a necesidades de un futuro incierto, complejo y cam-
biante; busca prever los eventos futuros, y con ello, la posibilidad de des-
cribir el futuro de las decisiones actuales.
Por su funcin, la planeacin estratgica se convirti en la herramienta
administrativa de uso ms comn entre las empresas estadounidenses exi-
tosas despus de la Segunda Guerra Mundial. Pero, cules fueron las cir-
cunstancias en las que surgi la planeacin estratgica?, cules son sus
caractersticas particulares que le dan ventaja frente a la planeacin tradi-
cional? y cules son sus perspectivas y limitaciones dentro de la empresa
mexicana?.
El objetivo esencial del presente trabajo consiste en analizar a la pla-
neacin estratgica en trminos de su contribucin terica al xito de las
organizaciones industriales modernas frente a la planeacin tradicional.
A lo largo del estudio se desarrolla el concepto de planeacin, la nece-
sidad de su uso en la organizacin y su importancia; se expone el papel
que desempea la planeacin en la alta direccin desde un punto de vista
moderno (administracin estratgica); finalmente, se presenta una evalua-
cin sobre las perspectivas de la planeacin estratgica para el xito de la
empresa mexicana en las condiciones actuales de cambios constantes en
el entorno.
An cuando en otros contextos pudieran usarse como sinnimos los
conceptos de planeacin y planeacin estratgica, aqu se emplean de for-
ma distinta para distinguir a la planeacin tradicional de la planeacin es-
tratgica con el propsito de compararlos.
19TEMAS | mayo-agosto 2000La necesidad de la planeacin estratgica...
Sobre el concepto de planeacinPlanear es la funcin que tiene por objetivo "fijar el
curso concreto de accin que ha de seguirse, estable-
ciendo los principios que habrn de orientarlo, la se-
cuencia de operaciones para realizarlo y las
determinaciones de tiempo y nmeros necesarios para
su realizacin". (Reyes, 1996, p.165)
Planear, en el mejor de los casos, "significa que las
decisiones que hoy se adopten producirn resultados
tiles en alguna fecha futura, resultados que se des-
prenden de la finalidad y de los objetivos de la organi-
zacin" (Ivancevich, 1997, p.199)
A partir de las definiciones anteriores podemos es-
tablecer el significado de la planeacin en forma ms
amplia como un proceso que permite la identificacin
de oportunidades de mejoramiento en la operacin de
la organizacin con base en la tcnica y el estableci-
miento formal de planes o proyectos para el aprove-
chamiento integral de dichas oportunidades. En otras
palabras, la planeacin es la determinacin racional de
a dnde queremos ir y cmo llegar all, es una rela-
cin entre fines y medios.
El propsito de la planeacin es determinar lo que
debe hacerse esta semana, o este mes, o este ao, para
estar en una situacin satisfactoria la semana prxima,
o el mes prximo o cinco aos ms tarde. No se rela-
ciona con futuras decisiones, sino con el impacto futu-
ro de presentes decisiones. Debe trabajarse con el
respaldo de objetivos y determinar lo que ha de reali-
zarse para alcanzar dichos objetivos en tiempo deter-
minado. La planeacin no intenta eliminar el riesgo, pero
asegura que los riesgos sean tomados en el tiempo co-
rrecto. Intenta asegurar el uso efectivo de los recursos
disponibles que conduzcan al logro de los objetivos ms
importantes.
La planeacin no pronostica las ventas de un pro-
ducto, va ms all de pronsticos actuales de produc-
tos y mercados presentes, y formula preguntas mucho
ms fundamentales, por ejemplo: tenemos el nego-
cio adecuado?,cules son nuestros objetivos bsi-
cos?, cundo sern obsoletos nuestros productos
actuales?, estn aumentando o disminuyendo nues-
tros mercados?.
Peter Drucker (1995), en su teora del negocio, su-
giere plantear preguntas tales como: qu es nuestro ne-
gocio y cul debera ser, evidentemente se trata de
preguntas fundamentales que conducen al plantea-
miento de objetivos, el desarrollo de estrategias, pla-
nes y acciones concretas.
Importancia de la planeacinen la organizacin
La planeacin es una funcin fundamental del pro-
ceso administrativo que, a pesar de que vare su con-
tenido dependiendo de la magnitud y tipo de
organizacin1, propone ciertos pasos para llevar a cabo
una adecuada previsin de las actividades. En cierto
sentido, hacer planes no es ms que un caso especial
de toma de decisiones2 con una fuerte orientacin ha-
cia el futuro. (Gmez, 1994).
Una planeacin debe basarse en hechos y no en
emociones vagas y genricas, para ello los pronsticos
y la investigacin realizados cuidadosamente son clave
de la planeacin correcta. La planeacin, por ser un tra-
bajo mental, es de ndole intelectual, se necesita re-
flexionar y ayudar a la imaginacin para elaborar un
1 A lo largo de este trabajo haremos referencia a em-presa u organizacin como sinnimos y en forma in-distinta. Toda vez que, de acuerdo con Stoner (1996),una organizacin est compuesta por dos o ms per-sonas que trabajan juntas para alcanzar una meta ouna serie de metas especficas.
2 El proceso decisional contempla cinco pasos: identifi-cacin del problema; definicin del problema y de losobjetivos; identificacin y desarrollo de cursos alternati-vos de accin; desarrollo de mtodos para predecir yevaluar las soluciones alternas y, puesta en prctica dela solucin. (Jennings y Stuart, 1996)
TEMAS | mayo-agosto 200020 Ensayos
modelo completo de actividades a desarrollar. (Keni-
chi, 1982 y Martnez, 1994).
La capacidad de una organizacin para conservar su
poder competitivo y lograr altas tasas de crecimiento
depende en gran parte de la planeacin de sus activi-
dades, de sus programas de nuevos productos y la
adopcin de estrategias adecuadas. En este sentido, el
hombre de empresa no puede ni debe dejar al azar el
xito de su negocio y por fortuna, en la actualidad se
empieza a percatar de que para la buena marcha de
ste requiere tcnicas de planeacin y administracin,
formulacin de modelos y planes de accin que con-
tribuyan a lograr los objetivos propuestos.
Un administrador debe planear los esfuerzos que le
permitan alcanzar los resultados deseados. La planea-
cin es tan importante porque la eficiencia es un re-
sultado del orden, no puede venir del azar ni de la
improvisacin.Si administrar es "realizar a travs de
otros", se necesita primero hacer planes sobre la forma
en que esa accin habr de coordinarse y controlarse.
Todo control es imposible si no se compara con un plan
previo. Sin plan se trabaja con los ojos vendados. Nin-
gn administrador puede organizar, ejecutar y contro-
lar con xito por mucho tiempo, a menos que antes
haya planeado. Para planear es necesario tener en cuen-
ta dos elementos: el futuro y la relacin entre las me-
tas finales y la manera de obtenerlas.
La necesidad de planear, esencialmente, se deriva
del hecho de que toda empresa opera en un medio
que experimenta constantes cambios; de tipo tecnol-
gico, poltico y gubernamental, cambios en el grado y
carcter de la competencia, en las actitudes o normas
sociales y en la actividad econmica.
Los cambios registrados durante las ltimas dca-
das hicieron crecer la complejidad de los problemas de
la administracin al mismo ritmo que la actividad eco-
nmica e industrial, de tal suerte que el hombre de
empresa debe hacer conciencia y razonar que en un
ambiente de cambios acelerados, la administracin de
los mismos es un desafo y una oportunidad que debe
ser afrontada con un mtodo y, ese mtodo se llama
planeacin.
La planeacin tradicionalEn este apartado se estudia el concepto de planea-
cin, sus propuestas fundamentales y sus limitaciones
desde el punto de vista tradicional, en la perspectiva de
la teora de la organizacin y la administracin, con el ob-
jeto de confrontarlo con el de la planeacin estratgica.
No fue sino hasta el movimiento de la administra-
cin cientfica, los escritos de Max Weber sobre buro-
cracia y los primeros tericos del proceso administrativo,
cuando se desarroll el cuerpo sistemtico de conoci-
mientos relacionados con la administracin de empre-
sas y otras organizaciones complejas. (Kast y
Rosenzweit, 1988) Es tambin en este contexto donde
surge el concepto de planeacin como un elemento
importante en el proceso administrativo, tratado por vez
primera por Taylor y Fayol.
Se reconoce a la escuela de la administracin cien-
tfica como el punto de partida de la administracin
contempornea, Frederick W. Taylor (1856-1915) su fun-
dador y principal intrprete, hacia la ltima parte del
siglo XIX y la primera parte del siglo XX. (op.cit.).
Los puntos de vista de Taylor tenan fuerte influen-
cia de la tica protestante; acentuaba el valor del tra-
bajo duro, la racionalidad econmica, el individualismo
y la idea de que cada hombre tena que desempear
un papel social. Tuvo una orientacin pragmtica, por
lo que no desarroll una extensa teora general de la
administracin. Subrayaba en especial, la planeacin, la
estandarizacin y el mejor aprovechamiento del esfuer-
zo humano en el nivel operativo, con el fin de maximi-
zar la produccin con un mnimo de insumos. (op.cit.).
En su obra Principios de la administracin cientfi-
ca trata de resumir su concepcin cientfica de la ad-
ministracin, como una bsqueda y respuesta a la
necesidad de aumento de eficiencia y productividad
por parte de las organizaciones industriales. Segn su
21TEMAS | mayo-agosto 2000La necesidad de la planeacin estratgica...
filosofa, el nuevo papel de la administracin se basaba
en las siguientes cuatro tareas: 1) desarrollar una cien-
cia para cada elemento del trabajo humano, que reem-
place a los antiguos mtodos y reglas; 2) seleccionar al
trabajador cientficamente y despus capacitarlo, ense-
arle y desarrollarlo, a diferencia del pasado cuando el
propio trabajador escoga su trabajo; 3) cooperar con el
potencial humano de tal manera que se asegure que
todo trabajo se haga acorde con los principios cientfi-
cos y 4) dividir la responsabilidad entre la administra-
cin y los trabajadores, donde la primera asumir todas
las funciones por estar mejor capacitada que los traba-
jadores. (Kast y Rosenzweit, 1988).
La administracin cientfica exiga a los administra-
dores que planearan, organizaran y controlaran el des-
empeo del trabajo, ya que demandaba un
planteamiento nuevo y ms sistemtico de los proce-
sos de administracin. Se interesaba en la organizacin
del esfuerzo operativo o de taller y, por lo tanto, era un
microenfoque. En contraste, se desarroll un cuerpo de
conocimiento durante la primera mitad del siglo XX,
que haca hincapi principalmente en el establecimien-
to de principios administrativos generales aplicables a
los altos niveles de la administracin. Henri Fayol (1841-
1925), fue uno de los primeros en exponer la teora de
la administracin.
Fayol defini a la administracin en funcin de cin-
co elementos bsicos: planeacin, organizacin, eje-
cucin, coordinacin y control. Todos ellos se han
convertido en las piedras angulares para la considera-
cin de los procesos y las funciones bsicas. Para Fayol,
prever o planear, era avizorar el futuro, planear todas
las actividades de la empresa en el tiempo a corto y
largo plazo; programas que deberan desarrollarse en
forma permanente y con mayor importancia cuando
existan fluctuaciones en el nivel de actividades. (op.cit.)
Su modelo de autoridad se soporta sobre sus pre-
misas: autoridad es el derecho a mandar y el poder de
hacer obedecer. Sus trabajos se desarrollan dentro de
la dimensin formal, sin considerar las variables de la
conducta y el comportamiento. Consider al individuo
como una constante a quien slo hay qu indicarle que
hacer para que lo realice. A partir de esta premisa se
desprende la concepcin mecanicista que considera a
los individuos como no pensantes, totalmente sumisos,
casi como autmatas o mquinas.
Durante las dcadas de los aos veinte y treinta,
otros escritores, desarrollaron sus puntos de vista, si-
guiendo el modelo establecido por Fayol, entre estos
se encuentra Luther Gulick, quien retoma y seala que
la tarea de la administracin consta de los cinco ele-
mentos que propuso Fayol, ms otros dos. Entre estos
reconoce que prever o planear es uno de los primeros
elementos (actividad bsica del proceso administrati-
vo) cuya funcin est, para l, separada en dos: vatici-
nar y hacer planes. Donde vaticinar es la actividad que
precede a hacer planes. (op.cit.)
La planeacin tradicional analizada desde el punto
de vista de la teora clsica de la administracin hace
referencia a la planeacin del trabajo del hombre en la
empresa; la administracin cientfica se interesaba prin-
cipalmente por la planeacin, la estandarizacin y el
mejoramiento de la eficiencia del trabajo humano. En-
tre las principales crticas que recibe esta teora encon-
tramos las siguientes: La teora clsica parti del
concepto de sistema cerrado para estudiar a las organi-
zaciones, lo cual es irreal. El modelo no considera mu-
chas de las influencias del medio ambiente en las
organizaciones, ni aspectos internos de importancia,
parte de un supuesto irreal con respecto a la conducta
humana. Los conceptos clsicos fueron escritos por ad-
ministradores prcticos y que se basan solo en las ex-
periencias personales y observaciones limitadas.
El concepto de planeacin como un elemento im-
portante en el proceso administrativo surge en este
marco terico, pero con un significado y aplicacin un
tanto diferente del que hoy conocemos, en la medida
en que se aplica al trabajo humano en el interior de la
empresa y no con relacin al entorno de la misma.
TEMAS | mayo-agosto 200022 Ensayos
A pesar de stas crticas, los conceptos clsicos re-
presentan una parte importante, aunque limitada, de
la teora organizacional. Se han planteado serias dudas
relacionadas con la validez del enfoque y los principios
vertidos por los tericos del proceso administrativo. Sin
embargo, muchos de los conceptos tienen aplicacin
en las organizaciones actuales, es el caso de "formacin
piramidal", "principio escalar", "unidad de mando", "de-
legacin de autoridad" y "divisin departamental".
El concepto de estrategiaLa palabra proviene del griego strategeia, que signi-
fica el arte o ciencia de ser general. Los eficientes ge-
nerales griegos tenan que dirigir un ejrcito, ganar y
apropiarse territorios, proteger las ciudades de invasio-
nes, suprimir al enemigo y dems. Cada tipo de objeti-
vo requera un despliegue distinto de recursos. De igual
manera la estrategia de un ejrcito podra tambin de-
finirse como el patrn de acciones que realiza para res-
ponder al enemigo. (Stoner, 1996)
Los griegos tambin saban que la estrategia era algo
ms que pelear batallas. Los generales eficientes tenan
que determinar las lneas apropiadas de abastecimien-
to, decidir cundo pelear y cundo no hacerlo, mane-
jar las acciones del ejrcito con la ciudadana, los
polticos y los diplomticos. Los generales tenan no so-
lamente que planear sino tambin actuar. As pues, ya
en tiempos de la antigua Grecia el concepto de estra-
tegia tena tanto componentes de planeacin como de
toma de decisiones o acciones. Estos dos conceptos
constituyen la base para la estrategia del "gran" plan.
Hoy ms que nunca el concepto de estrategia militar
pasa a formar parte del vocabulario en los negocios, (ver
figura de la pgina siguiente). "Lo observamos por la
constante adaptacin de tcnicas desarrolladas para fi-
nes militares e incorporadas al campo de la gerencia,
as como tambin por la continua referencia a los tra-
bajos clsicos sobre la guerra (), al establecer analo-
gas con situaciones y aspectos militares. Se habla de
guerra de precios, invasin de mercados, armas de pro-
paganda, ataque frontal o lateral de la competencia,
ataque de guerrillas, etc." (Martnez, 1994, pp.69-70).
En lo gerencial
Competencia
Productos y servicios
Mercado
Medio ambienteinterno y externo
En lo militar
Enemigo
Armas
Campo de batalla
Condiciones atmosfricas
Para penetrar en el mercadoPara superar a la competencia
Para vencer al enemigoPara ganar territorio
DE LA GUERRAA LA GERENCIA
Objetivos:conquista de posiciones
Analogas entre laestratega militar yla estratega enlos negocios.Idea original toma-da de Martinez,1994, p 70
23TEMAS | mayo-agosto 2000La necesidad de la planeacin estratgica...
El General Robert E. Wood, presidente de la gigan-
tesca casa de ventas por correo de Sears, Rebuck and
Co., hizo destacar un tema similar en la dcada de los
aos veinte. Wood se dio cuenta que la creciente po-
pularidad del automvil permitira el acceso a las reas
urbanas a un nmero cada vez mayor de personas. Una
poblacin que ya no estaba confinada al campo, razo-
naba, abandonara el catlogo de ventas por correo en
favor de las tiendas al menudeo. Fue as como Sears se
al final lograron el xito. "Los negocios son de cierta
manera como la guerra", escribi el general, "si su es-
trategia general es correcta, se pueden cometer varios
errores tcticos y an as la empresa puede resultar exi-
tosa". (Steiner 1998, p.12-13).
La Planeacin estratgica"La planeacin estratgica formal con sus caracte-
rsticas actuales fue introducida por primera vez en al-
gunas empresas comerciales a mediados de 1950. En
aquel tiempo, las empresas ms importantes fueron
principalmente las que desarrollaron sistemas de pla-
neacin estratgica formal, denominndolos sistemas
de planeacin de largo plazo. Desde entonces, la pla-
neacin estratgica formal se ha ido perfeccionando al
grado que en la actualidad todas las compaas impor-
tantes en el mundo cuentan con algn tipo de este sis-
tema, y un nmero cada vez mayor de empresas
pequeas est siguiendo este ejemplo". (Steiner, 1998,
p.7).
A lo largo de la dcada de los sesenta, el trmino
"planeacin a largo plazo" prevaleci en el vocabulario
de diversos especialistas sobre el tema, sin embargo y
desde entonces se han utilizado trminos sinnimos
como "planeacin corporativa completa", "planeacin
directiva completa", "planeacin general total", "planea-
cin integrada completa" y lo que ahora conocemos
como "planeacin estratgica". (op. cit).
Si bien los administradores eficientes siempre han
estructurado grandes estrategias, no es sino reciente-
mente que los estudiosos de la administracin recono-
cieron a la estrategia como un factor clave en el xito
organizacional. Este tardo reconocimiento se debi
principalmente a los cambios del entorno o medio am-
biente3 ocurridos desde la Segunda Guerra Mundial.
Primero, el ritmo del cambio en el entorno ha au-
mentado con rapidez, en parte porque la mayor inter-
dependencia de los factores del entorno ha conducido
a demandas ms complejas en cuanto a operaciones
administrativas y a un cada vez ms corto ciclo de vida
de las ideas innovadoras. Segundo, ha habido un cre-
cimiento obvio en el tamao y complejidad de las or-
ganizaciones comerciales. Por ejemplo, en 1949 la
mayora de las 500 compaas de Fortune eran de una
sola lnea de 271 productos o empresas de una sola
idea clave; para 1970, no nicamente la mayora se con-
virti en organizaciones multi-industriales, sino que
muchas se transformaron tambin en organizaciones
multinacionales. La integracin de intereses y necesi-
dades de diversos grupos o reas funcionales (y algu-
nas veces de culturas diferentes) constituye una
empresa estratgica, aun cuando tome mucho tiem-
po Iograr tal integracin. (Sallenave, 1992).
En otras palabras: "el escenario actual de las organi-
zaciones acenta un mundo turbulento4, de cambios
discontinuos y acelerados; conjunta fenmenos polti-
cos, econmicos, sociales y tecnolgicos que interac-
tan en el ambiente de las organizaciones y dificultan
su manejo y direccin conforme a la tradicional geren-
cia operativa5". (Martnez, 1994, p. 20)
Es en este complejo contexto ambiental y de in-
certidumbre6 que se impone la necesidad de dirigir a
las organizaciones industriales bajo las ideas y concep-
tos de la gerencia estratgica o planeacin estratgica.
3 El medio ambiente de una organizacin esta determina-do por categoras econmicas, demogrficas, sociales,polticas, tecnolgicas, legales y otras. (ver a Steiner, 1998,p.134)
4 El fenmeno de turbulencia se le asocia a los agitadosacontecimientos posteriores a la Segunda Guerra Mun-dial. Acontecimientos que se expresan en cambios cuali-tativos y discontinuos, incremento en la velocidad delcambio, mayor interdependencia de las organizacionescon su medio y con otras organizaciones, es decir, acon-tecimientos irregulares y difciles de predecir. (Peter Druc-ker, 1980 y Ansoff, 1979, citados en Martnez, 1994)
5 La gerencia operativa se enfoca principalmente al com-portamiento interno de la organizacin a la parte operati-va.
6 La incertidumbre comprende el grado de relativa certezacon que se puede predecir el resultado esperado, objetode una decisin. (Martnez, 1994, p.36)
TEMAS | mayo-agosto 200024 Ensayos
La planeacin estratgica "es una transicin orde-
nada entre la posicin que una organizacin tiene aho-
ra y la que desea para el futuro". (Martnez, 1994, p.98)
Steiner (1994) define a la planeacin estratgica a
partir de cuatro puntos de vista diferentes: el porvenir
de las decisiones actuales, proceso, filosofa y estruc-
tura. Primero, la esencia de la planeacin estratgica
consiste en la "identificacin sistemtica de las oportu-
nidades y peligros que surgen en el futuro con el obje-
to de tomar la mejor decisin en el presente, explotar
de la mejor manera dicha oportunidad y evitar los peli-
gros". (p.20) Segundo, "la planeacin estratgica es un
proceso que se inicia con el establecimiento de metas
organizacionales, define estrategias y polticas para lo-
grar estas metas, y desarrollar planes detallados que ase-
guren la implantacin de las estrategias y obtener los
fines buscados". (p.20-21) Tercero, "la planeacin estra-
tgica es una actitud, una forma de vida; que requiere
de dedicacin para actuar con base en la observacin
del futuro, y una determinacin para planear constan-
te y sistemticamente como una parte integral de la
direccin ()" (p.21) y finalmente "un sistema de pla-
neacin estratgica formal une tres tipos de planes fun-
damentales, que son: planes estratgicos, programas a
mediano plazo, presupuestos a corto plazo y planes
operativos". (p.21)
En este trabajo se comparte esta ltima interpreta-
cin de la planeacin estratgica por concebirse como
un proceso dinmico y sistemtico basado en una acti-
tud por analizar el futuro en busca de oportunidades.
Sin embargo, la planeacin estratgica no representa
un esfuerzo para sustituir la intuicin y criterio de los
directores, pero tampoco es nada ms un conjunto de
planes; es un enfoque de sistemas para guiar una em-
presa durante un tiempo a travs de su medio ambien-
te, para lograr sus metas planteadas. La planeacin
estratgica no representa una programacin del futu-
ro, ni tampoco el desarrollo de una serie de planes que
sirvan de molde para usarse diariamente sin cambiar-
los en el futuro, sino ms bien para lograr anticiparse a
los acontecimientos, incluso influir en ellos. Y, en esta
tarea la alta direccin desempea un papel muy im-
portante; pero qu debemos entender como alta di-
reccin? la alta direccin es el rgano que dirige,
determina la visin y establece normas, afronta tareas
especficas, requiere su propia organizacin y resuelve
problemas estructurales y estratgicos especficos, en
relacin con el tamao, la complejidad, la diversidad,
el crecimiento, el cambio y la innovacin.
Cada unidad administrativa fuera de la alta direccin
est diseada para una tarea importante y de carcter
especifico, sobre la base de la descentralizacin y apli-
cando el enfoque de sistemas7. Cada elemento consti-
tutivo de la organizacin se define por una contribucin
especifica. La nica excepcin es la alta direccin. Su
tarea es multidimensional. No hay una tarea de la alta
direccin, solo hay tareas. (Peter Drucker, 1995)
En primer lugar, se tiene la tarea de meditar la mi-
sin de la empresa, es decir, de formular la pregunta
cul es nuestra actividad y cul debera ser? Lo ante-
rior nos lleva a la determinacin de objetivos, el desa-
rrollo de estrategias y la elaboracin de las decisiones
actuales en vista de los resultados del futuro.
Es evidente que todo esto slo puede estar a cargo
de un rgano de la empresa que pueda abarcar el pa-
norama total de la actividad y que pueda tomar deci-
siones que afectan a toda la organizacin, que pueda
equilibrar los objetivos y las necesidades actuales con
las necesidades futuras; y que pueda distribuir los re-
cursos humanos y materiales en vista de los principa-
les resultados.
Se requiere de un rgano que se preocupe de la
distancia entre lo que la organizacin persigue y lo que
hace realmente. Se requiere de un rgano interesado
en la visin de las reas funcionales. Se plantea la res-
ponsabilidad de crear y mantener la organizacin hu-
7 Concepcin de la organizacin comoun sistema, unido y dirigido, de par-tes interrelacionadas. Los gerentes nopueden funcionar plenamente dentrode los lmites del organigrama tradi-cional, sino que deben entremezclarsu departamento con toda la empre-sa. (Stoner, 1996, pp. 49-50)
25TEMAS | mayo-agosto 2000La necesidad de la planeacin estratgica...
mana. Es necesario trabajar en el desarrollo de los re-
cursos humanos futuros, especialmente en la creacin
de la alta direccin futura. El espritu de una organiza-
cin depende de las personas que la dirigen. Las nor-
mas de conducta, los valores y las creencias de estos
individuos determinan el ejemplo que se propone a
toda la organizacin y tambin el grado en que sta se
respeta a s misma.
Tambin es necesario meditar la estructura y el di-
seo de la organizacin y poder adoptar decisiones re-
lacionadas con esa misin global. Las relaciones con
clientes, proveedores, comunidad financiera, institucio-
nes pblicas, afectan esencialmente la capacidad del
desempeo de la empresa. Afrontar las crisis importan-
tes para asumir el control cuando las cosas se desvan
gravemente es de capital importancia.
Lo anterior es, a lo sumo, una lista parcial que mues-
tra que si bien hay una autntica funcin de la alta di-
reccin, no existe una frmula general para las tareas
que le corresponden. Todas las empresas necesitan de
una funcin de la alta direccin. Cada una tiene tareas
especficas y particulares.
Es necesario desarrollarlas a partir de un anlisis es-
pecifico de la visin y el propsito de la empresa, sus
objetivos, sus estrategias y sus actividades fundamen-
tales. En este sentido debemos preguntarnos cules son
las cosas especificas que deben ejecutarse en la em-
presa en relacin a su importancia fundamental para el
xito y la supervivencia de la misma y cules son las
cosas especificas que pueden estar a cargo de las per-
sonas que ven la totalidad del panorama desde la em-
presa para equilibrar las necesidades actuales con las
necesidades del futuro.
La necesidad de planear no slo es una funcin ca-
racterstica de los administradores de alto nivel, sino que
involucra a todas aquellas personas que ocupan un
puesto directivo por mnimo que sea su nivel jerrqui-
co, pero s debe asumir tres funciones fundamentales.
La primera funcin es preservar la empresa; la segun-
da es controlar las reacciones de la organizacin cuan-
do los eventos que haban sido previstos no ocurren o
que los objetivos que haban sido fijados no se logran y
la tercera es concebir el futuro o proponer nuevos ob-
jetivos por alcanzar.
Los ejecutivos de alto nivel dedican la mayor parte
de su tiempo a la planeacin de largo plazo porque solo
as lograrn desarrolla planes a largo plazo.
Lo anterior exige la participacin de los miembros
de la organizacin que tienen insumos de informacin
vital para el proceso de decisiones. La planeacin es-
tratgica establece los principales objetivos que debe
lograr una organizacin a largo plazo (generalmente de
3 aos en adelante) sealando las polticas o directri-
ces que habrn de seguirse para lograrlos.
Al disear un plan estratgico debe tenerse en cuen-
ta la situacin interna y de los recursos con que cuenta
la organizacin, las condiciones vigentes externas del
medio ambiente y el pronstico de las mismas a futu-
ro, la formulacin de los objetivos organizacionales que
pretendan ser logrados, las estrategias que se deben
adoptar para alcanzar los objetivos deseados. Es impor-
tante destacar que al empezar a trabajar en la determi-
nacin de los objetivos, se debe primero definir el
significado del objetivo de la empresa, ste es funda-
mental a la naturaleza de la empresa misma ya que la
distingue de las dems organizaciones, es algo perma-
nente e "inalterable"; constituye la razn de la existen-
cia de la empresa, aquello para lo que aparece y para
lo que existe.
En la gestin de la organizacin moderna una de las
principales metas de la alta direccin debera ser lograr
la permanencia de la empresa en el mercado a partir
de donde se debe buscar crecimiento mediante diver-
sas estrategias competitivas; un incremento de la pro-
ductividad, diversificacin, diferenciacin, siempre
pensando en la satisfaccin del cliente interno y exter-
no. La satisfaccin del cliente externo se logra median-
te el cumplimiento sistemtico de los requerimientos
del producto, del precio y del servicio, en trminos de
calidad.
TEMAS | mayo-agosto 200026 Ensayos
ConclusionesEl proceso de planeacin no es necesariamente
sencillo, pero tampoco es tan difcil cuando se organi-
za el trabajo de planeacin. La planeacin en s requie-
re de planeacin; la persona que va a asumir la
responsabilidad de la actividad de planeacin en la em-
presa ser el ejecutivo de mas alto nivel en la organi-
zacin junto con su equipo de trabajo, e involucrar a
todos los miembros de la empresa desde su posicin
o rea de trabajo.
La diferencia entre planear en forma tradicional y
planear estratgicamente se puede observar en que la
planeacin tradicional (propia de la gerencia operati-
va) maneja las variables controlables (niveles de pro-
duccin, precios, productos, presupuestos, etc.);
considera las condiciones de un mercado estable y bien
definido; generalmente toma en cuenta pocos recep-
tores o partes interesadas (pblicos) y busca populari-
zar un producto o servicio que es considerado como
permanente; estima que hay continuidad en los mer-
cados, productos, tecnologas y prcticas comerciales;
segmenta al mercado sobre la base del nivel de ingre-
sos del consumidor. En cambio la planeacin estratgi-
ca responde a las variables externas no controlables y
gobierna las variables controlables; considera tenden-
cias econmicas, sociopolticas, de cambio y de inno-
vacin, pues toma en cuenta el marco de operaciones
en un mercado cambiante y debe redefinir la aparicin
de nuevos productos, tecnologas, sustitutos; toma en
cuenta a mltiples receptores que influyen en la for-
macin de una imagen corporativa (pblico, clientes,
proveedores, instituciones gubernamentales, sindica-
tos, instituciones de crdito, etc); finalmente, persigue
un posicionamiento y una imagen corporativa que res-
palde a sus productos y servicios que son transitorios y
cambiantes. Adems segmenta el mercado con base
en variables geogrficas, demogrficas, psicolgicas y
relacionadas con el producto (frecuencia y tipo de uso,
lealtad a la marca, etc.). Todo esto sin perder de vista
preguntas claves dnde estamos?, a dnde vamos? y
a dnde deberamos ir?, en trminos de misin/visin,
metas y objetivos, competencia, mercados, productos/
servicios y medio ambiente.
Las crisis recurrentes de las dos ltimas dcadas en
Mxico configuran un escenario complejo y para mu-
chos preocupante, principalmente para aquellos empre-
sarios que por su incapacidad no dejan de aludir a ella
como justificante de su inactividad y de sus fracasos ante
los nuevos retos que implican los tiempos de cambio
en que vivimos. Estos dirigentes, generalmente, de mi-
cro, pequeas y medianas empresas aplican estrategias
27TEMAS | mayo-agosto 2000La necesidad de la planeacin estratgica...
fallidas que ponen de manifiesto la incapacidad para
dirigir o bien debido a un intento, poco afortunado, por
lograr resultados rentables en el corto plazo. Esta ma-
nera tradicional de hacer negocios, propia de un mo-
delo de economa cerrada, ha quedado en el pasado y
ya no corresponde con las nuevas condiciones predo-
minantes en una economa de libre mercado.
Por fortuna tambin observamos a dirigentes de
empresas que toman una actitud de liderazgo y de ver-
daderos estrategas, consideran al medio ambiente tur-
bulento y de incertidumbre como una fuente de
oportunidades de negocio, demostrando as, una vez
ms que los resultados no se esperan, se supervisan y
que los verdaderos agentes de cambio causantes de
buenos resultados, son los altos dirigentes de organiza-
ciones industriales, es decir, la alta direccin mexicana.
El xito o fracaso de las organizaciones mexicanas
depende de la calidad y capacidad de quienes las ma-
nejan y dirigen pero sobre todo de la comprensin, do-
minio y aplicacin adecuada de metodologas como la
planeacin estratgica
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