EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INFORMÁTICO 2018 DE LA … · 2020. 5. 18. · CUADRO 1: Comparativo de lo planificado vs lo ejecutado ... Orientado a la Gestión Interna (b) Implementación

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EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INFORMÁTICO 2018 DE LA APN OFICINA DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

Enero 2019

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CONTENIDO

RESUMEN EJECUTIVO ........................................................................................................... 3

I. ANÁLISIS DE LA GESTIÓN INFORMÁTICA ................................................................. 4

II. IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS PRESENTADOS ............................................. 12

III. DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS Y SUGERENCIAS ......... 12

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RESUMEN EJECUTIVO El Plan Operativo Informático 2018 de la Autoridad Portuaria Nacional (APN), se constituye en un instrumento de gestión de corto plazo que permite definir y orientar las actividades informáticas de acuerdo a los objetivos Institucionales. Este plan, prioriza y evalúa la ejecución de actividades informáticas, relacionadas con computadoras, aplicativos, proyectos, redes y comunicaciones, metodologías, auditoría e Internet en función a la disponibilidad presupuestal. El Plan Operativo Informático tiene por objeto orientar el cumplimiento de la Misión Institucional, en el marco de la Visión establecida por la Alta Dirección a través de la creación de una infraestructura informática y de servicios que permita el cumplimiento de los objetivos institucionales. En el cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 4° de la Resolución Ministerial N° 019-2011-PCM, que dispone la elaboración de la Evaluación del Plan Operativo Informático 2012 y su registro en el portal de la Presidencia de Consejo de Ministros, la Oficina de Tecnologías de la Información cumple con la formulación del Informe de Evaluación del Plan Operativo Informático 2018 de la APN. En el presente documento se examinan las trece (13) actividades y/o proyectos informáticos de la APN descritos en el numeral I) denominado Análisis de la Gestión Informática, los cuales se describen a continuación: Diez (10) orientados a la Gestión Institucional y tres (03) orientados al ciudadano. Los cuales son evaluados en el numeral IV), bajo los Indicadores de Desempeño de la Gestión Informática dados por la Guía para Elaborar la Formulación y Evaluación del Plan Operativo Informático de las Entidades de la Administración Pública. La evaluación de los proyectos alcanzó un coeficiente de eficacia de 0.84 en el cumplimiento de las actividades, el coeficiente de eficiencia en el uso de los recursos alcanzó un 0.80, estos indicadores indica el avance en la ejecución de los proyectos y actividades efectuadas por la APN con respecto a lo planificado y lo programado. Asimismo, los siguientes indicadores se asocian a acciones permanentes o temporales, los cuales miden la cantidad o calidad de un bien o servicio provisto y los cambios que se produjeron. La cobertura de servicio fue de 110.50%, el porcentaje de personal que accede a la tecnología es de 100%, el porcentaje del presupuesto institucional destinado a las TI fue de 6.81%, el porcentaje de acciones orientadas a la gestión institucional fue de 76.92%, el porcentaje de acciones de acciones orientadas al ciudadano/cliente fue de 23.08%, el índice de atenciones realizadas fue de 99.86% y el índice de la productividad del área de informática es de 1059.20 atenciones por cada personal de esta oficina, lo que hizo que los servicios informáticos brindados a los actores fueron de cubiertos en su totalidad.

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II. ANÁLISIS DE LA GESTIÓN INFORMÁTICA

a. CUADRO 1: Comparativo de lo planificado vs lo ejecutado (actividades y proyectos informáticos realizados en el periodo anual)

Actividad, Proyecto, Sistema y/o Aplicativo Informático

Importancia Asignada

% Programación Anual

% Cumplimiento

Usuarios Demanda

Usuarios Beneficiados

Presupuesto Planificado

Presupuesto Ejecutado

Total Presupuesto

Ejecutado

(a) Orientado a la Gestión Interna

(b)

Implementación de mejoras al Sistema de Gestión Administrativa – SIGA

9 100% 100% 244 244 S/ 32,400.00

S/ 9,500.00

S/ 32,000.00

Desarrollo de una plataforma para los procesos Diseño de Puestos y Selección para la Contratación CAS de la APN

S/ 22,500.00

Certificación de ISO/IEC 27001:2013. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información

8 100% 100% 244 244 S/ 30,000.00

S/ 15,576.00

S/ 37,576.00

Servicio para la evaluación, actualización y registro del Banco de Datos Personales para el cumplimiento de la Ley 29733 y los requisitos del SGSI implementados en la OTI de la APN.

S/ 10,000.00

Auditoria Interna para evaluar el estado situacional del SGSI de la APN y la Auditoria de Certificación.

S/ 12,000.00

5




% Cumplimiento

Usuarios Demanda




Total Presupuesto

Ejecutado

Servicio especializado en administración y mantenimiento de aplicaciones y administración de base de datos

8 100%

20%

9 208 S/ 120,000.00

-

S/ 132,842.00

El análisis y diagnóstico de la infraestructura de software y hardware de la APN para la migración IPV6

100% S/ 6,000.00

Definición de ambientes de base de datos (desarrollo, pruebas). Tunning (producción) y automatización de backup (producción) de los sistemas de la APN

100% S/ 10,850.00

Servicios para la incorporación de nuevos componentes en el Sistema de Cursos Organización de Capacitación Portuaria (OCP) de la APN

100% S/ 7,892.00

Análisis de riesgos y elaborar los indicadores correspondientes al Sistema de Gestión de Seguridad de Información (SGSI) de la APN

100% S/ 12,000.00

Migración de la Intranet en la Nube 100% S/ 60,000.00

Implementación de herramientas (software para el uso y administración de recursos informáticos (Software y hardware) de la APN

100% S/ 10,500.00

Servicios de Identificación de la brecha tecnológica en infraestructura, software y procesos de TI de APN

100% S/ 25,600.00

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% Cumplimiento

Usuarios Demanda




Total Presupuesto

Ejecutado

Identificación de vulnerabilidades en los Sistemas e Infraestructura de la APN.

8 100% 80% 244 244 S/ 50,000.00

S/ 27,885.00

S/ 83,325.00

Software para la detección de vulnerabilidades de las Aplicaciones Web de la APN

S/ 55,440.00

Desarrollo de una Aplicación Móvil para el REDENAVES

8 100% 0% 244 244

S/ 32,400.00

S/ 14,000.00

S/ 41,880.00 APP para la Gestión de Eventos y Consulta del Registro de Empresas de Protección Portuaria.

S/ 7,000.00

Implementación de nuevos componentes en Sistema Automatizado de Gestión de Autorizaciones (SAGA) de la APN

S/ 20,700.00

Servicio para Implementación de un Plan de Continuidad del Negocio

8 100% 100% 244 244 S/ 88,500.00 S/ 88,500.00 S/ 88,500.00

Concientización en seguridad de la Información

8 100% 100% 244 244 S/ 10,400.00 S/ 10,000.00 S/ 10,000.00

7




% Cumplimiento

Usuarios Demanda




Total Presupuesto

Ejecutado

Contratación de servicio de cableado estructurado de datos para sede central de la APN.

7 100% 100% 208 208 S/ 249,000.00 S/ 155,950.00 S/ 155,950.00

Elaborar los documentos de diseño y actualización en el desarrollo del sistema de seguimiento de casos legales de la Unidad Jurídica de la APN

7 100% 100% 12 12 S/ 8,100.00 S/ 8,100.00 S/ 8,100.00

Implementación de Estándares TI: - Elaboración de los procedimientos

para la implementación de controles del Sistema de Control Interno para TI basado en el marco de trabajo para el Gobierno y Gestión de TI – COBIT V5.

- Alineamiento de la OTI de la APN en la Gestión por Procesos.

6 100% 100% 9 244 S/ 42,880.00 S/ 42,880.00 S/ 42,880.00

(c) Orientado al Ciudadano/Cliente

(d)

Implementación de Firmas Digitales para la APN: Software de verificación de firma digital

9 100% 100% 810 810 S/ 70,000.00

S/ 9,975.00

S/ 102,391.00 Sistema para realizar la firma digital y para la verificación de firma digital.

S/ 27,000.00

Adquisición de dos equipos de escáneres de alto rendimiento para la digitalización de todos los documentos recibidos por mesa de partes de la sede central.

S/ 65,416.00

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% Cumplimiento

Usuarios Demanda




Total Presupuesto

Ejecutado

Implementar mejoras en el Sistema de Gestión Documentaria de la APN.

9 100% 100% 810 810 S/ 33,000.00

S/ 23,000.00

S/ 40,500.00 Desarrollo de una plataforma para el registro del reporte de actividades de protección y seguridad del Centro de Control, Comunicaciones y Respuesta de Emergencias del Puerto del Callao.

S/ 17,500.00

Desarrollo de un sistema informático para el registro de empresas de protección y vigilancia de protección portuaria

6 100% 100% 810 810 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00

TOTAL 101 S/. 775,680.00 S/. 784,944.00

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b. CUADRO 2: Recursos Humanos (Indicadores de Desempeño)

Personal Cantidad

Total de Personal en la Institución 258

Personal con acceso a la computadora 258

Personal con acceso a Internet 258

Total personal informático:

10 CAS: 7

Practicantes: 3

c. CUADRO 3: Presupuesto del Área de Informática

Detalle del Presupuesto Presupuesto

Presupuesto Institucional S/. 70’974,310.00

Presupuesto del Área de Informática S/. 4’830,981.00

d. CUADRO 4: Indicadores de Desempeño de la Gestión de Informática

Los indicadores de resultado se asocian a Objetivos Específicos, Actividades / Proyectos realizados por la Oficina de TI, así como los proyectos relacionados a las TI de las otras áreas de la Institución y se relacionan con las distintas dimensiones que abarca el propósito del objetivo. Indican el progreso en el logro de los propósitos de las acciones, reflejando el nivel de cumplimiento de los objetivos. En este grupo destacan la Eficacia, Eficiencia, Calidad, Oportunidad del Servicio, Ahorro de Recursos del Estado, Productividad, entre otros.

Respecto a los indicadores de eficacia y eficiencia para la evaluación de actividades anuales, el valor del coeficiente que muestra que se cumplió en un 100% con lo programado y ejecutado es el valor uno (1).

Los indicadores de resultados evaluados corresponden a lo siguiente:

• Eficiencia en el cumplimiento de las actividades (E1): El cual muestra el avance en la ejecución de los proyectos y actividades efectuadas por la institución con respecto a lo planificado y lo ejecutado.

• Eficiencia en el uso de los recursos (presupuesto) (E2): el cual determina la utilización de los recursos asignados a cada actividad, proyecto, sistema o tarea respecto de la planificación presupuestaria.

Asimismo, los indicadores de producto se asocian a acciones permanentes o temporales. Miden la cantidad o calidad de un bien o servicio provisto y los cambios que se van a producir. Los mismos que se pueden apreciar en el cuadro 4, tales como:

• Cobertura del servicio (I1): el cual muestra el nivel de cobertura alcanzado por el proyecto, servicio o actividad.

• Porcentaje de personal que accede a la tecnología (I2): el cual Indica el porcentaje de personal que accede a una computadora y /o Internet.

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• Porcentaje de presupuesto institucional destinado a las tecnologías de la información (I3): el cual Indica el porcentaje del presupuesto total de una institución destinado a la adquisición de tecnología, ejecución de tareas, actividades, proyectos referentes a la TI.

• Porcentaje de acciones orientados al ciudadano /Cliente (I4): el cual indica la proporción existente entre el número de actividades, proyectos y/o sistemas orientados al Ciudadano/Cliente.

• Porcentaje de acciones orientadas a la gestión interna (I6): el cual indica la proporción existente entre el número de actividades, proyectos y/o sistemas orientados a la gestión interna institucional y el número total de actividades, tareas, proyectos y/o sistemas desarrollados por el área informática.

• Índice de atenciones realizadas y el indicador (I7): el cual indica el porcentaje de cumplimiento con respecto a las atenciones de solicitudes de servicios informáticos demandados.

• Índice de productividad del área informática (I8): el cual muestra la relación del valor de cumplimiento de atención de servicios informáticos realizados entre el número total de personal informático, los cuales servirán como un valor de comparación con respecto a otros años.

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ID Nombre del Indicador Indicador

Indicadores de Resultado

E1 (1) Eficacia en el cumplimiento de actividades 0.8416

E2 (2) Eficiencia en el uso de recursos (presupuesto) 0.7997

Indicadores de Producto

I1 (3) % Cobertura de servicio 110.50

I2 (4) % Personal que accesa a la tecnología 100

I3 (5) % del presupuesto institucional destinado a las TI 6.81

I4 (6) % de acciones orientadas al ciudadano/cliente 23.08

I5 % de acciones orientadas a la capacitación 0

I6 (7) % de acciones orientadas a la gestión institucional 76.92

I7 (8) Índice de atenciones realizadas 99.81%

I8 (9) Índice de productividad del área informática (promedio de incidencias atendidas por persona)

1127.90

1 E1. Se halló a través de la suma de la división del coeficiente de cumplimiento (% cumplimiento/% de

programación anual) y el peso de la actividad y/o proyecto (importancia/suma total de la importancia)del total de

actividades y/o proyectos, todo esto entre la suma total de los pesos y/o proyectos

2 E2. Se calculó a través de la suma de la división del coeficiente de cumplimiento entre el coeficiente de ejecución

presupuestaria (presupuesto ejecutado/presupuesto planificado)

3 I1. Se halló a través de la división del número de usuarios beneficiados entre la cantidad de usuarios que

demandan el servicio. 4 I2. Se halló a través de la división del número de personal que accede a la computadora entre el personal de la

Institución. 5 I3. Se halló de la división del monto del presupuesto asignado a la Oficina de TI entre el monto del presupuesto

institucional.

6 I4 se halló de la división del número actividades orientadas al ciudadano/cliente entre el número total de

actividades y/o proyectos. 7 I6. Se halló a través de la división del número actividades orientadas a la Gestión Interna entre el número total de

actividades y/o proyectos

8 I7. Se halló de la división del número de solicitudes informáticos atendidos entre el número de solicitudes

informáticos recibidos

9 I8. Se halló a través de la división del total de servicios informáticos realizados entre el número total de personal

informático

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III. IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS PRESENTADOS

Los problemas identificados para la ejecución de los proyectos programados para el año 2018 son:

• Limitado número de personal para hacerse cargo de proyectos.

• El Servicio especializado en administración y mantenimiento de aplicaciones y administración de base de datos Oracle, presentó demoras en el proceso de contratación lo que condujo a que no se ejecutaran los pagos que se tenían programados.

• El servicio para el desarrollo de una aplicación móvil para el REDENAVES, se desestimó para ejecutarse en el 2018, toda vez que en atención a una recomendación de la OCI se priorizó realizar el diagnostico e implementación de nuevos componentes al Sistema REDENAVES APN.

• La Implementación de mejoras al Sistema de Gestión Administrativa – SIGA, el servicio de cableado estructurado de datos para la sede central de la APN, el servicio para implementar mejoras en el Sistema de Gestión Documentaría de la APN se contrataron por un monto menor al estimado.

IV. DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS, OBSERVACIONES O SUGERENCIAS

a. Limitaciones y medidas correctivas implementadas

Debido a que varios proyectos fueron contratados por un monto menor al programado o por temas ajenos al alcance de esta Oficina de TI no ejecutarían el presupuesto asignado se vio conveniente realizar los proyectos los cuales quedaron sin asignación presupuestal en el 2018 como medida correctiva para evitar el impacto negativo de saldos por no ejecución.

ACTIVIDAD, PROYECTO, SISTEMA

Y/O APLICATIVO INFORMÁTICO

LIMITACIONES MEDIDAS CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS

Implementación de mejoras al Sistema de Gestión Administrativa – SIGA

No hubo limitaciones

Se procedió a realizar el siguiente proyecto como complemento a requerimiento del área de RRHH:

- El servicio de desarrollo de una plataforma para los procesos Diseño de Puestos y Selección para la Contratación CAS de la APN por un monto de S/ 22,500.00.

Servicio especializado en administración y mantenimiento de aplicaciones y administración de base de datos

Demoras en el proceso de contratación

Se procedió a realizar los siguientes proyectos: - Análisis y diagnóstico de la infraestructura de

software y hardware de la APN para la migración IPV6 por S/ 6,000.00.

- Definición de ambientes de base de datos (desarrollo, pruebas). Tunning (producción) y automatización de backup (producción) de los sistemas de la APN. Con pago en el 2018 de S/ 10,850.00.

- Servicios para la incorporación de nuevos componentes en el Sistema de Cursos Organización de Capacitación Portuaria

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(OCP) de la APN. con pago en el 2018 de S/ 7,892.00.

- Análisis de riesgos y elaborar los indicadores correspondientes al Sistema de Gestión de Seguridad de Información (SGSI) de la APN. Con un pago en el 2018 de S/ 12,000.00

- Migración de la Intranet en la Nube por S/ 60,000.00

- Implementación de herramientas (software para el uso y administración de recursos informáticos (Software y hardware) de la APN con un pago en el 2018 de S/ 10,500.00.

- Servicios de Identificación de la brecha tecnológica en infraestructura, software y procesos de TI de APN, con un pago en el 2018 de S/ 25,600.00

Certificación de ISO/IEC 27001:2013. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información


Como parte de las actividades para la certificación se realizó:

- La evaluación, actualización y registro del Banco de Datos Personales para el cumplimiento de la Ley 29733 y los requisitos del SGSI implementados en la OTI de la APN

- Auditoria Interna para evaluar el estado situacional del SGSI de la APN y la Auditoria de Certificación.

Identificación de vulnerabilidades en los Sistemas e Infraestructura de la APN.


Como parte del proyecto se realizó lo siguiente: - Adquisición un software para la detección de

vulnerabilidades de las Aplicaciones Web de la APN.

Servicio para Implementación de un Plan de Continuidad del Negocio


Concientización en seguridad de la Información


Contratación de servicio de cableado estructurado de datos para sede central de la APN.


Dentro del proyecto se dio la implementación de nuevo cableado de red para a las Oficinas Desconcentradas de Paita, Pisco, Yurimaguas, Matarani e Ilo

Elaborar los documentos de diseño y actualización en el desarrollo del sistema de seguimiento de casos legales de la Unidad Jurídica de la APN


Desarrollo de una Aplicación Móvil para el REDENAVES

En atención a una recomendación de la OCI se

priorizó realizar el diagnostico e implementación de nuevos

componentes al Sistema REDENAVES APN por un

Debido al cambio de proyecto se realizó lo siguiente: - APP para la Gestión de Eventos y Consulta

del Registro de Empresas de Protección Portuaria por un monto de S/ 7,000.00.

- Implementación de nuevos componentes en Sistema Automatizado de Gestión de Autorizaciones (SAGA) de la APN por un

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monto de ejecución en el 2018 S/ 14,400.00.

monto de ejecución en el 2018 de S/ 20,700.00.

Implementación de Estándares TI


Implementación de Firmas Digitales para la APN.


Como parte del proyecto se realizó lo siguiente: - Desarrollo del sistema para realizar la firma

digital y para la verificación de firma digital. - Adquisición de dos equipos de escáneres de

alto rendimiento para la digitalización de todos los documentos recibidos por mesa de partes.

Implementar mejoras en el Sistema de Gestión Documentaria de la APN.


Se desarrollo lo siguiente: - Desarrollo de una plataforma para el registro

del reporte de actividades de protección y seguridad del Centro de Control, Comunicaciones y Respuesta de Emergencias del Puerto del Callao.

Desarrollo de un sistema informático para el registro de empresas de protección y vigilancia de protección portuaria


b. Sugerencias al Sistema Nacional de Informática

• Actualizar los sistemas para el registro y evaluación del Plan Operativo Informático y registro de la Encuesta Nacional de Recursos Informáticos en

la Administración Pública (ENRIAP), los mismos que actualmente presentan diversos errores e incompatibilidades con los navegadores actuales, lo que dificulta el registro la información.

• Realizar capacitaciones periódicas sobre la aplicación de la normatividad vigente relacionado a las funciones de tecnologías de información para todas las unidades informáticas del Sistema Nacional de Informática.

• Mayor participación y colaboración entre las unidades informáticas de todas las entidades del estado y la Secretaría de Gobierno Digital (SEGDI), con el fin de lograr la interoperabilidad entre las Entidades Públicas y así facilitar el intercambio de información.

• Apoyo de la SEGDI en las implementaciones de la normativa de la PCM para todas las unidades informáticas del Sistema Nacional de Informática.

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d. Propuestas de Sistemas y/o Aplicativos Informáticos - 2019

Nº Actividad, proyecto, sistema y/o

aplicativo informático

Funcionalidad Tipo de

Desarrollo Presupuesto Asignado Tipo Red Ámbito

Mono usuario

Red Intranet Extranet Propio Por

Terceros

(a) Orientado a la Gestión Interna

1

Auditorias de seguimiento para la certificación ISO/IEC 27001:2013. Sistema de Gestión de Seguridad

de la Información

x x x x S/. 19,000.00

2 Identificación de vulnerabilidades

en los Sistemas e Infraestructura de la APN

x x x x S/. 33,000.00

3

Análisis estratégico para el diseño de una plataforma de integración Port Management System - PMS

para la APN

x x x S/. 33,400.00

4

Servicio para la Implementación de herramientas para el uso y

administración de recursos informáticos de la Autoridad

Portuaria Nacional.

x x x x S/. 10,500.00

5 Servicio de implementación de

mejoras al SGSI de la APN x x x x S/. 20,000.00

6 Automatización de los procesos

TUPA de la UPS x x x S/. 90,000.00

Orientado al Ciudadano

9

Servicio de incorporación de nuevos componentes en el Sistema Automatizado de Gestión de Autorizaciones

(SAGA).

x x x x S/. 11,520.00

10

Servicio de diagnóstico e implementación de nuevos

componentes al sistema REDENAVES.

x x x x S/. 9,600.00

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