Evalucacion ISO 14001 Empresa Hidroelectrica

Universidad Mayor de San SimónFacultad de Arquitectura

Diplomado en Gestión Ambiental

Docente: Mgr. Lic. Claudia Balderrama

Integrantes: Roberto Carlos López Miranda

Cochabamba – Bolivia

EVALUACIONISO 14001 EMPRESA HIDROELECTRICAVALLE HERMOSO

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


2

ISO 14001:2004 Empresa Eléctrica Valle Hermoso

1. ANTECEDENTES

La empresa eléctrica Valle Hermoso S.A. es una empresa generadora de energía eléctrica. Fue creada con el objeto de realizar generación, transmisión y venta de energía eléctrica, asi para el cumplimiento y ejecución de gestiones relacionadas a dichas actividades, de acuerdo con la ley de electricidad y normas legales

Cumple con el SISTEMA DE GESTION INTEGRADO certificado desde el año 2008

2. JUSTIFICACION

Los sistemas de gestión se utilizan para establecer la política y los objetivos que desea alcanzar una empresa. Al ser una herramienta voluntaria, deberían sólo llevarla a cabo empresas que quieran mejorar sus actuaciones (ya sea en el marco de medio ambiente, de la calidad o de la prevención de riesgos laborales).El problema está en que muchas empresas no lo hacen por convicción, si no que se lo exige el mercado o empresas que le están contratando algún servicio. En estos casos, implantar un sistema de gestión que garantice la excelencia es poco probable, ya que el requisito de voluntariedad se ha visto reducido a ser obligatorio si la empresa desea seguir trabajando dentro de un mercado cada vez más concienciado con el medio ambiente, la calidad o la prevención de riesgos laborales; o con aquellas empresas que tengan implantados sistemas de gestión y quieran que sus proveedores o subcontratas también lo tengan. Las empresas que realizan el sistema de gestión “obligados”, no creen en él, la dirección no se implica, y transmitirlo a sus trabajadores será más complicado, puesto que sólo ven en él un papel necesario para continuar trabajando, convirtiéndose en algo tedioso, de mucho papeleo y poca efectividad.

Grupo Mitigantes - Gestión 2013

SISTEMA DE GESTION

INTEGRADO

Calidad, seguridad y cumplimiento

+ Convicción

- competitividad

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


3

EVALUACION EN BASE AL CUESTIONARIO DE AUDITORIA PARA EL SISTEMA DE GESION AMBIENTAL ISO 14001-2004

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

Alcance del sistema de gestión ambiental

Sistema Integrado de Gestión (SIG)

Tiene que ver con todos los aspectos de la organización, desde el Aseguramiento de la Calidad del producto e incremento de la satisfacción del cliente, pasando por el mantenimiento de las operaciones dentro de una tema de prevención de la contaminación y el control de los riesgos de salud y seguridad ocupacional, logrando con ello la meta de ser socialmente responsable. Actualmente se considera que una organización se gestiona con Sistemas Integrados cuando cumple los requisitos de las Normas: ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 .

4.2. ¿La política es coherente?


Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


4

Política Ambiental

QUE DEBE CUMPLIRDebe ser definida por la alta gerencia.Debe ser apropiada a la naturaleza, escala e impacto ambiental de sus actividades, productos y servicios.Debe incluir un compromiso de mejoramiento continuo.Debe involucrar un compromiso de cumplimiento de la legislación y regulaciones ambientales pertinentes y otros requisitos a los que se sometan la empresa.Debe proveer el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales.Debe ser documentada.Debe ser implementada.Debe ser mantenida.Debe ser comunicada a todo el personal.Debe estar disponible para el público.

¿Incluye un compromiso de mejora continua, de prevención de la contaminación y de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?

¿Los objetivos y metas ambientales están de acuerdo a las directrices de la política?


POLITICAEstricto cumplimiento de la ley 1333 y sus respectivos reglamentos haciendo uso eficiente de agua, energía, recursos y manejo de residuos solidos

OBJETIVOS-Concientizar personal-Proteger salud del personal por residuos-Prevenir y reducir contaminación residuos-Preservar recursos naturales aprovechamiento sustentable y control de residuos -Optimizar recursos rehusó reciclado-Manejo responsable de residuos

Coherencia

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


5

¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización?

¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la política y se evidencia esta revisión?

4.3. Planificación

4.3.1. Aspectos ambientales

¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y evaluación de los aspectos ambientales?

La identificación y evaluación de aspectos ambientales (apartado 4.3.1. de ISO 14001:2004) es el proceso fundamental de la implantación y mantenimiento de un sistema de gestión ambiental.

Los aspectos ambientales de la organización son aquellos elementos de las actividades, productos o servicios que pueden interactuar con el medio ambiente (consumos de materias primas, agua, energía, producción de residuos, emisiones, vertidos, ruido, etc.).

¿Se han identificado todos los aspectos ambientales (en condiciones normales, anormales, directas, indirectas y de producto?

NO - Se focaliza solo en uso eficiente de algunos aspectos

¿Se ha determinado una metodología adecuada para la evaluación y determinación de los aspectos ambientales significativos?

NO - No se tiene un claro planteamiento en cuestión de material para poder evaluar


Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


6

¿Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organización?

SI - La empresa al usar agua para generar energía las toma en cuenta en su gestión

¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación y evaluación de aspectos?

NO - Aunque existe la tabla 1 no se puede evidenciar en el documento planillas para dicho registro y evaluación

A continuación se presenta un modelo para la evaluación de los Aspectos ambientales

Según documento formulado por la ISO

1. Identificación de aspectos ambientales

2. Criterio de evaluación

Magnitud:

Peligrosidad / Naturaleza:

Frecuencia:

3. Evaluación de aspectos


Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


7 Grupo Mitigantes - Gestión 2013

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


8

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y aplicación de los requisitos legales y voluntarios?

SI - La empresa se compromete a documentar este aspecto

¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento?

NO - No se evidencia metodología

¿Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?

SI - Lo plantean realizar en base a la ley y normas

¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación de requisitos legales y voluntarios?

NO - NO se pudo evidenciar la existencia de estos documentos

A continuación se presenta un modelo para la evaluación de los Aspectos ambientales

1. Acceso a requisitos legales y otros requisitos

-Consultas periódicas a webs

-Contratación de un servicio jurídico

-Suscripción a listas de distribución de entidades

La organización debe mantener evidencias, registros, de estas actividades

2. Aplicación de requisitos legales y otros requisitos

La organización debe establecer las actividades necesarias para extraer la información de los textos legales y detallar la aplicación práctica concreta de los mismo

Evaluación de cumplimiento de requisitos

Periódicamente


Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


9

4.3.3 Objetivos, metas y programas

¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?

SI - Mediante facturas de consumo ¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimiento?

SI - Mediante programas¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las actividades

NO - Están definidos las responsabilidades y pero no así plazos y fechas del plan de objetivos?¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?

NO - No se tiene evidencia en el presente documento¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se están realizando según lo planificado?

SI - Existe coherencia

EJEMPLO de aplicación del método “SMART” al planteamiento de objetivos y metas


• Principios de las letras de la palabra “smart”, traducida al castellano como listo, inteligente o elegante.“S”: Small, los objetivos deben ser pocos, claros y sencillos.

• “M”: Measurable, los objetivos deben ser medibles o cuantificables.• “A”: Achieved, los objetivos deben ser alcanzables.• “R”: Realizable, los objetivos deben ser reales y realizables, siendo coherentes con las peculiaridades de la organización.

• “T”: Timming, los objetivos deben estar definidos en el tiempo.

POLITICAEstricto cumplimiento de la ley 1333 y sus respectivos reglamentos haciendo uso eficiente de agua, energía, recursos y manejo de residuos solidos

OBJETIVOS-Concientizar personal-Proteger salud del personal por residuos-Prevenir y reducir contaminación residuos-Preservar recursos naturales aprovechamiento sustentable y control de residuos -Optimizar recursos rehusó reciclado-Manejo responsable de residuos

Coherencia

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


10

PROGRAMAS. A continuación planillas ejemplo

4.4 Implementación y operación


Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


11

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización en organigrama y fichas de puesto?

Se cuenta con un organigrama del funcionamiento del SIG, se encuentran definidas las responsabilidades de los cargos asignados existe además un manual SIG

¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas al sistema de gestión ambiental?

El encargado de cada parte del sistema documenta su trabajo

¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organización?

Si mediante cartas, intranet y boletines informativos

¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organización?

Al menos en el documento revisado no se evidencia

Se incorpora como ejemplo el anexo digital un manual de aplicación SIG

¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación y mantenimiento

NO - No se menciona dentro de sus responsabilidades

¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se incluye la de informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema y de las necesidades de mejora?

NO - La tarea está a cargo del Responsable del SIG

Organigrama de la empresa Valle Hermoso


Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


12

DESIGNACION DE RESPONSABILIDADES DE LA EMPRESA VALLE HERMOSO

EJEMPLO DE ORGANIZACIÓN DE RECURSOS HUMANOS, PERFIL, FORMACION EVALUACION


Identificar las necesidades de la organización.Cambio continuo en la tecnología y conocimiento adecuación de los profesionales a dichos avancesIdentificar los perfiles de los puestos de trabajo. organigramas en el que se establezcan las responsabilidades de cada puesto de trabajo y la jerarquíaDisponer del Curriculum vitae o los datos personales.Establecer un plan de formación.Realización de las acciones formativas.Evaluación de la formación.

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


13

ALGUNOS EJEMPLOS DE FORMATOS PARA RECURSOS HUMANOS


Formato de Curriculum Vitae Tipo Empresarial

En el formato de Curriculum vitae empresarial, debe de considerarse resaltar los datos que incluyen a los aspectos que son más requeridos en lo que al nivel empresarial se refieren, por ejemplo estos aspectos son la capacidad laboral, así como el desarrollo en cuanto a la formación administrativa. En en ejemplo siguiente vemos un ejemplo de un formato de curriculum vitae empresarial. I . DATOS PERSONALES Nombre y Apellidos : Carlos Augusto Vega Centeno Gutierrez Fecha de nacimiento : 15 de Febrero de 1980. Lugar de nacimiento : Zaragoza. D.N.I .: 2456093670-G Dirección : Calle J azminez H-456 Teléfono : 555-789065 Email: [email protected] I I . FORMACIÓN ACADÉMICA 2001-2002 Master en Administración y Dirección de Empresas M.B.A., por FUNDESEM. 1995-2001 Licenciado en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Alicante. I I I . OTROS CURSOS Y SEMI NARIOS 2002 "Alternativas Empresariales", por la Universidad de Alicante. (20h.) 2001 "Gestión y Creación de Empresas", por el Centro de Creación de Empresas de la Comunidad Valenciana. (25h.) 2000 "J ornadas sobre las Nuevas Leyes Europeas", por el Centro de Estudios Europeos de Madrid. (10h.) 2000 "Estudio Económico de la Comunidad Valenciana ", por el Departamento de Estudios del Ministerio de Economía y Hacienda. (150h.) IV. EXPERIENCI A PROFESIONAL 1998-1999 Prácticas en el Gabinete Para el Empleo (GIPE). 1999-2000 Administración de Empresa BASIN, S.L.. V. IDIOMAS INGLÉS, Nivel Alto. FRANCÉS, Nivel Medio. VI . I NFORMÁTICA Windows Microsoft Word Excel Access Internet Outlook VI I . OTROS DATOS DE INTERÉS Carné de conducir B-1. Disponibilidad para viajar. Capacidad de trabajar bajo presión.

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


14

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

¿Es el personal competente para la realización de sus trabajos?

NO existe documentación al respecto, La dirección debe contar con los currículos respectivos y realizar exámenes de competencias, Se recomienda usar recursos humanos de la empresa porque conocen mejor la realidad de la empresa

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas?

NO existe documentación al respecto, La dirección debe contar con los currículos respectivos y realizar exámenes de competencias

¿Existe un plan de formación o de logro de competencias?

Solo esta enunciado, la dirección debe anexar el plan de formación y capacitación

¿Existe una metodología definida para la toma de conciencia de los empleados en materia ambiental?

Los programas incluyen la participación y concientización de los empleados de la empresa

¿Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados?

Esta especificado en la tabla de identificación de aspectos e impactos ambientales

¿Existen registros de plan de formación, competencia necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formación, o similares?

NO existe un plan de formación, se menciona la competencia de cada puesto no se tiene las fichas de los empleados

¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada empleado de la organización?


Formato de Curriculum Vitae Tipo Empresarial

En el formato de Curriculum vitae empresarial, debe de considerarse resaltar los datos que incluyen a los aspectos que son más requeridos en lo que al nivel empresarial se refieren, por ejemplo estos aspectos son la capacidad laboral, así como el desarrollo en cuanto a la formación administrativa. En en ejemplo siguiente vemos un ejemplo de un formato de curriculum vitae empresarial. I . DATOS PERSONALES Nombre y Apellidos : Carlos Augusto Vega Centeno Gutierrez Fecha de nacimiento : 15 de Febrero de 1980. Lugar de nacimiento : Zaragoza. D.N.I .: 2456093670-G Dirección : Calle J azminez H-456 Teléfono : 555-789065 Email: [email protected] I I . FORMACIÓN ACADÉMICA 2001-2002 Master en Administración y Dirección de Empresas M.B.A., por FUNDESEM. 1995-2001 Licenciado en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Alicante. I I I . OTROS CURSOS Y SEMI NARIOS 2002 "Alternativas Empresariales", por la Universidad de Alicante. (20h.) 2001 "Gestión y Creación de Empresas", por el Centro de Creación de Empresas de la Comunidad Valenciana. (25h.) 2000 "J ornadas sobre las Nuevas Leyes Europeas", por el Centro de Estudios Europeos de Madrid. (10h.) 2000 "Estudio Económico de la Comunidad Valenciana ", por el Departamento de Estudios del Ministerio de Economía y Hacienda. (150h.) IV. EXPERIENCI A PROFESIONAL 1998-1999 Prácticas en el Gabinete Para el Empleo (GIPE). 1999-2000 Administración de Empresa BASIN, S.L.. V. IDIOMAS INGLÉS, Nivel Alto. FRANCÉS, Nivel Medio. VI . I NFORMÁTICA Windows Microsoft Word Excel Access Internet Outlook VI I . OTROS DATOS DE INTERÉS Carné de conducir B-1. Disponibilidad para viajar. Capacidad de trabajar bajo presión.

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


15

Debe estar especificada en el manual de funciones del SGA

4.4.3 Comunicación

¿Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodología de comunicación interna y externa?

SI - Se lo realiza de manera interna mediante intranet y boletines informativos, de manera externa mediante internet

RECOMENDACIÓN: debe implementarse tableros de noticias

¿La metodología de comunicación es adecuada a la organización y a la información transmitida?

SI - Se recomienda implementar lo mencionado anteriormente

¿Existen registros de las comunicaciones realizadas?

NO - No se tiene documentado, debe implementar un procedimiento para recepción y documentación.

Ejemplo de un boletín informativo

4.4.4 Documentación

¿Se encuentra documentada una descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción (Manual de Gestión)?


DATOS DE COMPETENCIA EMPLEADOS

Eval

uaci

ón IS

O 1

4001

Em

pres

a Va

lle H

erm

oso

S.A.


16

SI - Existe un manual de SGI, pero debe adecuarse a los requisitos de documentación especifica que requiere la ISO 14001

4.4.5 Control de documentos

¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

SI - Se debe mejorar la hoja de control de documentos

¿Existe una metodología documentada adecuada para la aprobación de documentos?

SI - Existe el cuadro de Responsabilidades en el cual indica de manera general indica la metodología de la aprobación de Documentos, pero se necesita el detalle de la misma

¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación?

NO - No existe evidencia del cumplimento de esta metodología, por lo cual se debe presentar los documentos que cumpla con la metodología de aprobación.

¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos?

NO - Se Debe implementar la metodología para la revisión y actualización de Documentos.

¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de revisión y actualización?

NO - Se Debe contemplar los Documentos que cumplan con la metodología de Revisión y Actualización

¿Existe una metodología documentada adecuada para la identificación de los cambios de los documentos y el estado de la versión vigente?

NO - Se Debe implementar la metodología Documentada adecuada para la identificación de los cambios de documentos en el SGI.


Documents

Evalucacion ISO 14001 Empresa Hidroelectrica