FONDOS DE PENSIONES MODELO TIPO A, B, C, D Y E...declarados y no pagados; cotizaciones, depósitos y aportes no pagados ni declarados al 30 de junio de 2019, no forman parte integrante

FONDOS DE PENSIONES MODELO TIPO A, B, C, D Y E

Estados financieros intermedios por el periodo

de seis meses terminado al 30 de junio de 2019

e informe de revisión de los auditores independientes

INFORME DE REVISION DE LOS AUDITORES INDEPENDIENTES

A los señores Afiliados de

de los Fondos de Pensiones Modelo Tipo A, B, C, D y E

Hemos revisado los estados financieros intermedios adjuntos de Fondos de Pensiones Modelo Tipo A,

B, C, D y E que comprenden los balances generales intermedios y los cuadros explicativos de números

de cuentas y desglose de cuentas de capitalización individual al 30 de junio de 2019 y 2018 los

correspondientes estados de variación patrimonial por los periodos de seis meses terminados en esas

fechas, y los cuadros explicativos de rentabilidad de la cartera de inversiones de los Fondos de

Pensiones, y los cuadros explicativos de valores de rentabilidad de la cuota y los cuadros explicativos

de números de cuentas enviadas y recibidas a otras administradoras o instituciones autorizadas por el

periodos de seis meses terminado 30 de junio de 2019 y las correspondientes notas a los estados

financieros intermedios.

Responsabilidad de la Administración por los estados financieros intermedios

La Administración de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. es responsable por la

preparación y presentación razonable de los estados financieros intermedios de acuerdo con Normas

Contables e Instrucciones de la Superintendencia de Pensiones descritas en Nota 2. Esta

responsabilidad incluye el diseño, implementación y mantención de un control interno suficiente para

proporcionar una base razonable para la preparación y presentación razonable de los estados

financieros intermedios, de acuerdo con el marco de preparación y presentación de la información

financiera aplicable.

Responsabilidad del Auditor

Nuestra responsabilidad es realizar una revisión de acuerdo con Normas de Auditoria Generalmente

Aceptadas en Chile aplicables a revisiones de estados financieros intermedios. Una revisión de los

estados financieros intermedios consiste principalmente en aplicar procedimientos analíticos y efectuar

indagaciones a las personas responsables de los asuntos contables y financieros. Es substancialmente

menor en alcance que una auditoria efectuada de acuerdo con Normas de Auditoria Generalmente

Aceptadas en Chile, cuyo objeto es la expresión de una opinión sobre los estados financieros. Por lo

tanto, no expresamos tal tipo de opinión.

Conclusión

Basados en nuestra revisión, no tenemos conocimiento de alguna modificación significativa que

debiera efectuarse a los estados financieros intermedios que se adjuntan, para y por el periodo de seis

meses terminado al 30 de junio de 2019 y 2018, para que estén de acuerdo con Normas Contables e

Instrucciones de la Superintendencia de Pensiones descritas en Nota 2.

Deloitte

Auditores y Consultores Limitada

Rosario Norte 407

Rut: 80.276.200-3

Las Condes, Santiago

Chile

Fono: (56) 227 297 000

Fax: (56) 223 749 177

[email protected]

www.deloitte.cl

Deloitte® se refiere a Deloitte Touche Tohmatsu Limited una compañía privada limitada por garantía, de Reino Unido, y a su red de firmas miembro, cada una de las cuales es una entidad legal separada e independiente. Por favor, vea en www.deloitte.com/cl/acercade la descripción detallada de la estructura legal de Deloitte Touche Tohmatsu Limited y sus firmas miembro.

Deloitte Touche Tohmatsu Limited es una compañía privada limitada por garantía constituida en Inglaterra & Gales bajo el número 07271800, y su domicilio registrado: Hill House, 1 Little New Street, London, EC4A 3TR, Reino Unido.

Otros Asuntos, Información no auditada

Nuestra revisión fue efectuada con el propósito de informar sobre los estados financieros intermedios

básicos tomados como un todo. Los cuadros correspondientes a recaudación, cotizaciones y depósitos

declarados y no pagados; cotizaciones, depósitos y aportes no pagados ni declarados al 30 de junio de

2019, no forman parte integrante de los estados financieros intermedios. Tal información no ha sido

sometida a los procedimientos de revisión de la información financiera intermedia aplicados en la

revisión de estados financieros intermedios básicos y, en consecuencia, no expresamos una conclusión

ni proporcionamos algún tipo de seguridad sobre ésta.

Agosto 12, 2019

Santiago, Chile

Jorge Ortiz Martinez

RUT: 12.070.100-2

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.0 IDENTIFICACION

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES MODELO SOCIEDAD ANONIMA

1.02 RUT Sociedad

1.03 Representante Legal

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros

__________________________________________________________________________________

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

76.762.250-3

VERÓNICA GUZMÁN

30-06-2019

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos) FONDOS DE PENSIONES

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ACTIVO

1.682.573 837.360 2.538.302 1.108.884 2.584.984 2.873.997 657.345 622.400 1.108.612 2.011.380 10.100 ACTIVO DISPONIBLE

0 0 0 0 1.008.428 488.072 0 0 0 0 10.110 Banco recaudaciones

1.363.379 623.611 2.163.286 562.052 698.401 1.966.763 384.658 260.868 451.171 612.339 10.120 Banco inversiones

479.754 169.009 356.793 245.822 499.613 1.182.314 138.439 196.423 384.139 557.967 10.120.10 Banco inversiones nacionales

883.625 454.602 1.806.493 316.230 198.788 784.449 246.219 64.445 67.032 54.372 10.120.20 Banco inversiones extranjeras

247 503 65 10 5.808 3.524 350 117 11.225 1.032 10.130 Banco retiros de ahorro

94 361 65 10 2.581 589 209 71 10.459 995 10.130.10 Banco retiros de ahorro voluntario

153 142 0 0 3.227 2.935 141 46 766 37 10.130.20 Banco retiros de ahorro de indemnización

0 0 4.592 3.743 437.814 36 53.541 626 33.568 3.513 10.140 Banco pago de beneficios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.150 Banco pago traspasos y transferencias de ahorros voluntarios

318.947 213.246 370.359 543.079 434.533 415.602 218.796 360.789 612.648 1.394.496 10.160 Valores por depositar y en tránsito

3.063 45.507 115.628 320.254 406.065 382.319 213.764 356.295 612.648 1.304.534 10.160.10 Valores por depositar nacionales

315.884 167.739 254.731 222.825 28.468 33.283 5.032 4.494 0 89.962 10.160.20 Valores por depositar extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.30 Valores en tránsito

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación

1.196.188.599 1.043.925.920 2.897.499.178 2.212.714.912 2.059.856.257 1.577.091.793 633.366.418 474.205.305 1.867.348.178 1.586.126.410 10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS

7.158.340 15.019.695 360.750.144 290.983.087 626.440.754 449.317.353 276.897.345 211.541.223 1.029.847.832 786.051.844 10.210 Inversiones en instituciones estatales

235.913 490.056 44.683.471 45.738.685 46.069.174 36.874.369 34.167.550 28.779.750 217.565.571 218.620.728 10.210.10 Banco Central de Chile

6.756.811 14.369.768 315.940.660 243.958.328 576.731.400 408.150.140 234.142.469 176.615.423 795.205.598 552.375.371 10.210.20 Tesorería General de la República

165.616 159.871 126.013 1.286.074 3.640.180 4.292.844 8.587.326 6.146.050 17.076.663 15.055.745 10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP ,DIPRECA y CAPREDENA y bonos de vivienda lesing emitidos por MINVU.

58.392.587 46.475.872 238.999.366 196.254.438 162.766.739 138.636.585 84.272.292 55.622.839 454.698.236 485.690.052 10.220 Inversiones en instituciones financieras

28.446.432 26.373.463 65.917.592 88.264.932 35.395.905 48.852.342 18.415.630 14.489.642 242.002.175 372.582.429 10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras

51.505 61.057 595.411 738.740 2.665.376 3.062.404 4.677.953 5.262.110 7.972.968 8.839.326 10.220.20 Letras de créditos

2.006.329 2.181.646 106.834.109 64.744.267 96.940.421 68.929.933 56.756.462 32.776.153 196.949.323 98.910.519 10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras

27.888.321 17.859.706 65.652.254 42.506.499 27.765.037 17.791.906 4.422.247 3.094.934 7.773.770 5.357.778 10.220.40 Acciones de instituciones financieras

201.692.793 164.476.954 532.396.023 417.767.816 337.908.118 275.200.552 90.517.061 70.056.163 234.372.203 180.075.287 10.230 Inversiones en empresas

9.794.233 10.569.442 153.505.976 126.177.241 149.837.431 105.388.686 62.157.181 45.999.609 172.600.352 127.771.013 10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones

149.857.781 137.699.823 309.780.224 252.455.759 161.735.539 132.070.759 20.233.851 16.425.100 37.992.099 23.814.042 10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas (incluye acciones bancarias)

42.040.779 16.207.689 68.239.236 39.134.816 24.593.974 37.741.107 7.690.735 7.631.454 22.473.871 28.490.232 10.230.40 Cuotas de Fondos Mutuos, de inversion y FICE

0 0 870.587 0 1.741.174 0 435.294 0 1.305.881 0 10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la Ley N° 20.712

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales

-916.807 -5.214.404 -2.872.000 -7.131.116 -2.633.730 -6.450.494 -913.114 -2.287.292 -1.744.524 -3.718.196 10.240 Derivados nacionales

921.074.035 823.167.803 1.737.218.205 1.314.840.687 923.616.235 720.387.797 179.535.018 139.272.372 140.386.561 138.027.423 10.250 Inversiones en el extranjero

186.895.655 168.421.795 476.410.694 359.777.672 341.341.668 275.084.439 90.224.621 73.446.856 106.593.657 101.275.780 10.250.10 Títulos de deuda extranjeros

571.766.600 527.879.647 1.046.538.849 818.029.030 511.516.161 399.171.847 70.786.897 55.076.988 4.997.237 1.027.556 10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable)

162.411.780 126.866.361 214.268.662 137.033.985 70.758.406 46.131.511 18.523.500 10.748.528 28.795.667 35.724.087 10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.250.40 Otros instrumentos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.260 Derivados extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros

8.787.651 0 31.007.440 0 11.758.141 0 3.057.816 0 9.787.870 0 10.290 Excesos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.30 Excesos de inversión en empresas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.40 Excesos de Inversión en activos alternativos nacionales

8.787.651 0 31.007.440 0 11.758.141 0 3.057.816 0 9.787.870 0 10.290.50 Excesos de Inversión en el extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.60 Excesos de Inversión en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.300 ACTIVO TRANSITORIO

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.310 Cargos en cuentas bancarias

1.197.871.172 1.044.763.280 2.900.037.480 2.213.823.796 2.062.441.241 1.579.965.790 634.023.763 474.827.705 1.868.456.790 1.588.137.790 10.000 TOTAL ACTIVO

Superintendencia de Pensiones

DELOITTE. FIRMADO SOLO PARA EFECTOS

DE IDENTIFICACION


TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

PASIVO EXIGIBLE

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110 Recaudación y canje del mes

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.10 Recaudación del mes

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.20 Recaudación por canje de traspasos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120 Recaudación clasificada

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.30 Recaudación de traspasos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.50 Recaudación de aportes adicionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la administradora

0 0 0 0 4.660 4.444 0 0 0 0 20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación

0 0 0 0 2.349.748 1.078.061 0 0 0 0 20.140 Recaudación por aclarar

0 0 0 0 2.334.011 1.071.505 0 0 0 0 20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación

0 0 0 0 15.737 6.556 0 0 0 0 20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.160 Cambios de Fondo misma Administradora

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.180 Transferencias de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.190 Traspasos de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional

0 0 850 0 408.627 36 4.830 178 1.281 207 20.210 Beneficios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.10 Retiros programados

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.20 Rentas temporales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.30 Primas de rentas vitalicias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.40 Cuotas mortuorias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.50 Excedentes de libre disposición

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.60 Herencias

0 0 850 0 408.627 36 4.830 178 1.281 207 20.210.70 Beneficios no cobrados

0 0 0 0 10 0 0 0 0 0 20.220 Retiros de ahorro de indemnizacion

0 0 0 0 0 0 0 60 0 0 20.230 Retiros de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.240 Transferencias de primas de seguro

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.260 Diferencias por aclarar

109 0 349 128 5.232 564 403 0 3.614 0 20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso

1.263.043 1.047.111 5.910.160 3.638.992 1.733.043 1.160.043 408.189 286.161 1.373.536 962.130 20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.290 Comisiones devengadas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.300 Impuestos retenidos

94.765 50.322 76.419 66.848 8.540 9.985 1.510 1.348 0 26.989 20.310 Provisión, impuestos y otros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos

1.421 1.825 900 652 573 944 487 1.085 2.747 1.469 20.320 Devolucion de bonificaciones y subsidios estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales

10.761.491 11.559.774 27.889.007 21.690.847 20.060.865 16.466.320 6.173.449 4.638.576 20.299.822 13.140.876 20.340 Total Encaje

10.761.491 11.559.774 27.889.007 21.690.847 20.060.865 16.466.320 6.173.449 4.638.576 20.299.822 13.140.876 20.340.10 Encaje

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.340.20 Rentabilidad del Encaje

12.120.829 12.659.032 33.877.685 25.397.467 24.571.298 18.720.397 6.588.868 4.927.408 21.681.000 14.131.671 20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE



DE IDENTIFICACION


TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

PATRIMONIO

1.146.212.712 990.990.063 2.846.481.312 2.170.393.039 1.986.718.400 1.516.619.122 602.502.847 445.635.734 1.789.884.349 1.521.393.820 20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

747.542 638.452 421.938 303.436 4.192.308 4.358.412 16.986.036 17.499.746 11.507.141 10.697.205 20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

13.954.018 13.996.489 4.569.599 4.106.508 6.889.199 6.333.191 2.615.532 2.093.880 12.679.207 13.243.436 20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

4.720.086 4.218.844 2.829.456 2.863.460 2.078.624 1.881.497 685.085 506.274 5.590.715 6.390.442 20.450 Cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos

15.195.529 15.389.231 4.214.978 3.671.442 9.984.651 10.022.616 2.204.953 2.322.409 13.261.003 13.247.204 20.460 Cuentas de ahorro voluntario

279.245 237.253 737.412 569.345 10.961.750 8.606.939 627.481 490.242 675.677 576.574 20.470 Cuentas de ahorro de indemnizacion

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.480 Ahorros voluntarios destinados a otras entidades

0 0 0 0 219.599 124.423 0 0 0 0 20.490 Recaudacion en proceso de acreditacion

0 0 0 0 10.582.761 5.486.883 0 0 0 0 20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios

0 0 0 0 240.578 35.292 0 0 0 0 20.510 Rezagos de ahorros voluntarios

0 0 0 0 75.045 32.350 0 0 0 0 20.520 Rezagos de cuentas de ahorros de indemnizacion

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondos misma administradora

4.641.211 6.633.916 6.905.100 6.519.099 5.927.028 7.744.668 1.812.961 1.352.012 13.177.698 8.457.438 20.540 Traspasos en proceso hacia otras administradoras

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.560 Rentabilidad no distribuida

1.185.750.343 1.032.104.248 2.866.159.795 2.188.426.329 2.037.869.943 1.561.245.393 627.434.895 469.900.297 1.846.775.790 1.574.006.119 20.400 TOTAL PATRIMONIO

1.197.871.172 1.044.763.280 2.900.037.480 2.213.823.796 2.062.441.241 1.579.965.790 634.023.763 474.827.705 1.868.456.790 1.588.137.790 20.000 TOTAL PASIVOS



DE IDENTIFICACION


TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

CUENTAS DE ORDEN

2.519.038 2.785.933 3.840.414 4.662.548 10.083.461 9.789.694 6.732.209 6.643.529 15.727.065 16.580.207 30.110 Bonos de Reconocimiento en custodia

0 0 0 0 159.377.605 120.129.288 0 0 0 0 30.115 Cotizaciones impagas

0 0 0 0 43.260.278 31.492.303 0 0 0 0 30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas

0 0 0 0 106.058.954 81.009.966 0 0 0 0 30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automaticas

0 0 0 0 10.058.373 7.627.019 0 0 0 0 30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas

60.848.071 89.281.322 200.878.699 149.606.592 116.656.330 72.447.445 40.208.578 24.330.218 -59.386.624 -43.667.838 30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.130 Derechos por títulos nacionales entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.135 Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.137 Derecho por moneda nacional entregada en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.147 Derechos por moneda extranjera recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.148 Derechos por titulos nacionales recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.149 Derechos por titulos extranero recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.190 Derechos por garantias asociadas a activos alternativos nacionales

63.367.109 92.067.255 204.719.113 154.269.140 286.117.396 202.366.427 46.940.787 30.973.747 -43.659.559 -27.087.631 30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE)

2.519.038 2.785.933 3.840.414 4.662.548 10.083.461 9.789.694 6.732.209 6.643.529 15.727.065 16.580.207 30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento

0 0 0 0 159.377.605 120.129.288 0 0 0 0 30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas

0 0 0 0 43.260.278 31.492.303 0 0 0 0 30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas

0 0 0 0 106.058.954 81.009.966 0 0 0 0 30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automaticas

0 0 0 0 10.058.373 7.627.019 0 0 0 0 30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas

60.848.071 89.281.322 200.878.699 149.606.592 116.656.330 72.447.445 40.208.578 24.330.218 -59.386.624 -43.667.838 30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.230 Obligaciones por títulos nacionales entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.235 Obligaciones por títulos extranjeros entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.247 Obligaciones por moneda extranjera recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.248 Obligaciones por titulos nacionales recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.249 Obligaciones por titulos extranero recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.290 Obligaciones por garantias asociadas a activos alternativos nacionales

63.367.109 92.067.255 204.719.113 154.269.140 286.117.396 202.366.427 46.940.787 30.973.747 -43.659.559 -27.087.631 30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER)



DE IDENTIFICACION

1.2

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

1.180.026.583 2.417.338.691 2.074.188.502 1.721.602.065 1.387.821.693 519.133.429 434.868.959 1.659.761.904 1.417.246.631 30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.087.910.236

70.380.700 293.057.239 219.005.808 581.527.891 453.361.967 23.067.215 19.592.938 77.953.556 62.436.206 30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 71.857.982

62.818.346 291.476.271 217.570.285 564.332.933 435.612.718 22.316.941 18.712.380 73.248.556 58.815.372 30.410.10 Cotizaciones obligatorias 65.882.209

1.581.749 376.640 402.269 3.358.190 3.713.298 134.180 232.205 985.139 721.539 30.410.20 Cotizaciones voluntarias 1.341.056

272.255 103.241 83.879 635.729 793.084 14.804 89.575 215.551 274.445 30.410.30 Depósitos convenidos 214.403

5.658.497 965.454 853.068 10.999.704 11.784.001 528.244 495.093 3.390.553 2.545.969 30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 4.345.954

19.078 81.836 67.093 2.005.652 1.347.881 66.055 61.301 58.529 53.116 30.410.50 Aportes de ahorro de indemnización 20.946

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.410.60 Depósitos de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0

30.775 53.797 29.214 195.683 110.985 6.991 2.384 55.228 25.765 30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 53.414

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 0

1.142.130 6.074.417 4.806.602 18.178.956 4.343.768 2.392.731 1.713.913 3.976.375 3.268.011 30.420 Aportes adicionales 1.870.017

1.517.473.001 170.346.497 665.663.482 226.749.203 623.226.825 59.055.965 135.032.343 1.313.953.128 2.788.162.976 30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 414.473.707

1.436.733.383 167.182.241 650.378.229 217.668.830 593.815.757 57.432.815 129.310.045 1.263.554.407 2.666.953.527 30.430.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 394.810.999

33.880.177 1.252.400 6.589.551 3.503.112 12.031.139 409.021 2.541.822 19.698.723 50.975.808 30.430.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 7.492.030

11.982.468 550.669 3.450.849 1.384.791 4.361.424 275.479 786.564 8.084.257 20.183.492 30.430.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 3.917.048

34.437.903 1.330.419 5.155.741 4.099.885 12.860.537 915.122 2.359.051 22.151.811 49.413.958 30.430.40 Cuentas de ahorro voluntario 8.075.056

88.940 17.143 39.610 24.125 40.725 2.326 5.851 126.157 160.660 30.430.50 Cuentas de ahorro de indemnización 37.658

350.130 13.625 49.502 68.460 117.243 21.202 29.010 337.773 475.531 30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 140.916

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.90 Dictámenes de reclamos 0

94.272.449 102.222.438 117.255.855 146.771.367 195.773.326 36.757.996 38.129.537 93.274.652 72.416.015 30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 62.123.260

93.994.799 102.116.641 117.035.796 146.370.467 195.228.935 36.680.033 38.068.937 93.161.467 72.227.243 30.440.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 61.982.702

157.550 22.976 74.883 122.399 170.131 8.061 4.523 39.604 68.094 30.440.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 68.265

47.703 12.334 57.740 5.993 75.150 38.626 0 19.406 10.028 30.440.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 42.796

53.449 19.632 35.120 56.698 31.726 2.985 2.951 22.746 77.104 30.440.40 Cuentas de ahorro voluntario 9.807


6.782 3.483 3.836 877 2.851 363 1.012 6.241 5.869 30.440.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 11.348


0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.440.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0

1.344 133.365 327.562 2.849.227 343.709 626.418 665.985 1.610.583 1.484.016 30.450 Bonos de Reconocimiento 0

0 2.075 2.359 10.970 33.193 62.290 60.192 22.740 29.936 30.460 Beneficios no cobrados 1.420

2.999 19.255 40.685 7.207 15.173 2.012 9.481 2.885 4.434 30.465 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las compañías de Seguro 2.512

3.192.213 18.731.816 6.613.222 25.403.711 30.571.456 2.426.271 1.471.254 4.808.771 2.777.132 30.470 Otros aumentos 2.793.732

1.686.464.836 590.587.102 1.013.715.575 1.001.498.532 1.307.669.417 124.390.898 196.675.643 1.495.602.690 2.930.578.726 30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 553.122.630



DE IDENTIFICACION

1.2

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

4.121.706 18.778.046 13.918.085 5.761.513 4.490.234 1.484.651 1.255.995 4.687.283 3.826.073 30.510 Comisiones devengadas 4.197.248

4.121.706 18.778.046 13.918.085 5.761.513 4.490.234 1.484.651 1.255.995 4.687.283 3.826.073 30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 4.197.248

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0

1.694.680.719 222.885.856 754.080.513 227.509.358 616.641.963 30.652.737 115.856.905 1.226.734.164 2.548.298.527 30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 476.796.385

1.603.748.040 219.227.599 736.332.012 219.306.727 586.354.261 29.524.616 110.264.463 1.181.582.306 2.440.492.166 30.520.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 451.008.048

38.247.321 1.561.119 7.651.134 3.161.425 11.942.724 298.700 2.085.759 18.816.511 46.091.560 30.520.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 8.517.533

13.978.905 635.180 3.786.262 1.350.591 4.380.801 156.484 678.473 7.635.712 17.940.355 30.520.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 4.434.279

38.243.389 1.416.460 6.208.055 3.600.355 13.807.491 651.566 2.805.698 18.262.762 43.162.557 30.520.40 Cuentas de ahorro voluntario 12.641.148




0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.520.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.520.90 Dictámenes de reclamos 0

91.360.232 80.346.451 87.279.749 72.876.951 86.643.708 16.640.830 37.173.456 156.358.502 226.670.048 30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 57.401.104

90.041.439 79.960.543 87.094.002 71.950.874 85.528.300 16.582.032 37.002.656 155.258.263 225.450.615 30.530.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 56.611.035

758.922 63.643 107.619 257.659 476.291 2.879 78.494 339.454 625.740 30.530.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 249.007

245.474 8.200 17.743 123.223 270.845 468 31.502 245.439 311.525 30.530.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 186.766

302.381 8.235 46.895 29.146 289.204 18.696 28.123 334.631 254.233 30.530.40 Cuentas de ahorro voluntario 206.896




0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.530.80 Rezagos 0

0 294.050 0 407.913 0 12.700 0 150.863 0 30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 121.994

321.267 1.863.453 2.059.181 10.069.289 8.752.499 14.215.243 9.967.495 25.680.037 15.341.526 30.540 Beneficios 231.966

70.722 197.046 212.739 1.219.281 1.236.233 4.118.312 3.490.012 2.580.608 1.870.098 30.540.10 Retiros programados 67.240

565 8.603 6.013 603.161 309.331 620.846 332.186 1.513.327 711.807 30.540.20 Rentas temporales 2

72.558 244.151 225.068 680.246 294.235 340.596 383.296 285.675 283.169 30.540.30 Herencia 69.122

88.660 1.265.103 1.409.591 7.037.729 6.469.102 8.607.539 5.318.355 20.233.713 12.015.312 30.540.40 Primas de rentas vitalicias 78.498

6.413 107.432 93.065 80.055 66.568 146.944 132.569 82.647 77.546 30.540.50 Cuotas mortuorias 11.951

82.349 41.118 112.705 448.817 377.030 381.006 311.077 984.067 383.594 30.540.60 Excedentes de libre disposicion 5.153

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.540.70 Distribucion de beneficios no cobrados 0

0 0 0 482.619.898 384.825.215 0 0 0 0 30.550 Distribución de recaudación 0

0 0 0 465.935.992 371.415.652 0 0 0 0 30.550.10 Cotizaciones, depositos y aportes 0

0 0 0 2.370.366 2.478.907 0 0 0 0 30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0

0 0 0 14.313.540 10.930.656 0 0 0 0 30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0

226.571 689.855 742.580 960.412 1.023.586 296.404 443.901 329.735 445.972 30.560 Pagos en excesos de empleadores y afiliados 363.212

3.552.735 643.057 1.234.076 1.432.378 1.235.767 506.912 523.094 5.298.979 4.097.846 30.570 Retiros de ahorro voluntario 2.192.244

21.508 70.791 63.941 1.129.405 1.094.736 58.750 82.344 65.260 70.266 30.580 Retiros de ahorro de indemnización 22.842

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0

87.567 162.733 152.351 191.059 161.638 32.293 44.244 79.649 93.421 30.630 Impuestos retenidos 106.446

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0

6.646.831 32.839.371 22.044.747 9.757.451 6.869.910 2.318.447 1.788.163 8.064.755 6.000.683 30.645 Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 7.448.387

4.882.614 546.028 981.285 40.316.349 25.369.379 532.660 1.036.795 3.673.802 6.315.641 30.650 Otras disminuciones 1.100.514

1.805.901.750 358.825.641 882.556.508 852.624.063 1.137.108.635 66.738.927 168.172.392 1.430.972.166 2.811.160.003 30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 549.860.348

-28.485.421 217.059.642 -16.921.240 167.393.409 2.862.918 50.649.495 6.528.087 122.383.362 37.340.765 30.700 REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 94.577.825

1.032.104.248 2.866.159.795 2.188.426.329 2.037.869.943 1.561.245.393 627.434.895 469.900.297 1.846.775.790 1.574.006.119 30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.185.750.343



DE IDENTIFICACION

1.3

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

25.964.780,81 27.079.181,27 66.243.641,99 56.061.007,57 40.946.714,85 33.447.723,44 15.763.340,63 13.727.519,33 39.341.448,14 35.359.488,75 30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.629.665,49 1.611.815,55 7.664.585,54 5.877.839,13 13.250.543,20 10.822.411,77 673.790,43 612.136,30 1.799.190,17 1.540.321,27 31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes

1.493.714,84 1.438.777,54 7.623.492,12 5.839.389,60 12.872.352,41 10.405.849,05 651.865,96 584.646,14 1.690.947,46 1.451.094,77 31.010.10 Cotizaciones obligatorias

30.657,11 36.224,52 9.895,21 10.774,97 79.219,45 81.789,06 3.932,38 7.268,02 22.771,26 17.799,28 31.010.20 Cotizaciones voluntarias

4.862,67 6.240,42 2.699,99 2.252,01 14.975,49 18.630,70 432,87 2.797,85 4.980,99 6.776,20 31.010.30 Depósitos convenidos

98.742,66 129.429,06 24.952,26 22.837,36 237.387,49 281.311,15 15.423,00 15.438,56 77.868,73 62.708,58 31.010.40 Depósitos de ahorro de voluntario

476,57 437,41 2.138,83 1.799,62 41.913,06 32.181,63 1.932,60 1.911,22 1.348,40 1.308,84 31.010.50 Aportes de ahorro de indemnización

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.010.60 Depósitos de ahorro previsional voluntario para otras entidades

1.211,64 706,60 1.407,13 785,57 4.695,30 2.650,18 203,62 74,51 1.273,33 633,60 31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo

42.960,01 26.139,92 158.378,19 129.010,45 433.890,00 103.652,63 69.908,99 53.540,76 91.753,20 80.173,59 31.020 Aportes adicionales y contribuciones

9.330.424,76 34.576.653,41 4.433.849,85 17.789.818,99 5.296.808,36 14.856.316,12 1.713.797,45 4.221.437,44 30.396.509,22 68.660.128,84 31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora

8.887.404,60 32.735.128,85 4.351.228,02 17.381.426,65 5.085.539,37 14.155.122,52 1.666.385,72 4.042.581,88 29.229.789,46 65.674.738,85 31.030.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

168.850,89 772.210,92 32.621,84 176.056,44 81.589,71 286.856,14 11.868,44 79.429,35 456.061,17 1.255.735,44 31.030.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

88.319,25 273.449,29 14.452,95 92.239,14 32.423,71 103.949,20 7.966,85 24.593,48 187.306,02 497.090,16 31.030.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

181.829,55 785.857,88 34.747,08 137.714,60 95.097,77 306.618,57 26.884,87 73.741,21 512.620,80 1.216.902,76 31.030.40 Cuentas de ahorro voluntario

846,29 2.029,32 447,37 1.057,78 561,07 970,16 68,08 182,91 2.914,61 3.951,31 31.030.50 Cuentas de ahorro de indemnización

3.174,18 7.977,15 352,59 1.324,38 1.596,73 2.799,53 623,49 908,61 7.817,16 11.710,32 31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.90 Dictámenes de reclamos

1.407.552,44 2.160.760,57 2.681.752,01 3.148.627,73 3.350.336,40 4.675.412,20 1.076.315,04 1.191.048,74 2.155.822,99 1.785.154,91 31.040 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras

1.404.354,07 2.154.449,72 2.678.968,11 3.142.776,53 3.341.216,38 4.662.401,98 1.074.005,29 1.189.155,18 2.153.201,15 1.780.494,43 31.040.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

1.543,29 3.567,52 600,52 1.990,54 2.758,62 4.071,07 239,85 140,90 922,66 1.682,25 31.040.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

982,09 1.082,29 316,27 1.510,63 133,80 1.786,16 1.148,97 0,00 453,42 246,44 31.040.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

224,93 1.225,77 524,48 946,35 1.292,22 760,72 88,41 92,27 517,92 1.907,60 31.040.40 Cuentas de ahorro voluntario

187,58 278,82 1.250,59 1.301,00 4.915,39 6.323,92 821,93 1.628,89 581,82 679,66 31.040.50 Cuentas de ahorro de indemnización

260,48 156,45 92,04 102,68 19,99 68,35 10,59 31,50 146,02 144,53 31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.70 Cuentas individuales de ahorro previsional

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos

0,00 30,30 3.437,67 8.730,19 66.375,00 8.191,63 18.222,03 20.784,36 36.941,75 36.514,42 31.050 Bonos de Reconocimiento

31,96 0,00 53,77 63,59 251,00 787,88 1.831,03 1.877,72 525,34 738,07 31.060 Beneficios no cobrados

58,81 85,12 518,30 1.479,21 168,38 475,34 60,68 338,03 67,86 124,84 31.065 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las compañías de Seguro

63.058,56 73.191,86 486.495,64 177.465,69 560.694,72 729.857,82 71.301,16 45.954,55 110.992,78 68.486,95 31.070 Otros aumentos

12.473.752,03 38.448.676,73 15.429.070,97 27.133.034,98 22.959.067,06 31.197.105,39 3.625.226,81 6.147.117,90 34.591.803,31 72.171.642,89 31.000 TOTAL AUMENTOS DEL PATRIMONIO



DE IDENTIFICACION

1.3

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

95.098,30 94.414,81 489.754,38 373.415,38 131.237,58 107.056,70 43.404,13 39.254,81 108.165,68 94.358,27 31.110 Comisiones devengadas

95.098,30 94.414,81 489.754,38 373.415,38 131.237,58 107.056,70 43.404,13 39.254,81 108.165,68 94.358,27 31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.110.20 Comisiones fijas devengadas

10.818.719,25 38.758.702,21 5.828.203,50 20.196.311,17 5.255.396,65 14.732.634,33 891.243,52 3.611.426,36 28.317.769,62 62.811.175,01 31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora

10.233.560,15 36.679.590,11 5.732.515,22 19.721.168,72 5.065.471,20 14.009.119,44 858.315,25 3.437.130,35 27.275.987,89 60.153.743,12 31.120.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

193.281,75 873.906,19 40.997,89 204.678,09 73.138,02 285.312,68 8.695,51 65.052,15 434.475,27 1.136.365,64 31.120.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

100.556,70 319.345,45 16.485,31 101.433,18 31.326,94 104.658,15 4.522,90 21.109,38 176.363,31 442.126,08 31.120.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

286.887,92 875.248,75 37.018,89 166.272,78 83.372,23 329.797,28 19.072,06 87.432,21 420.865,96 1.063.862,00 31.120.40 Cuentas de ahorro voluntario

908,92 2.086,64 621,66 1.234,75 600,09 985,18 75,74 243,23 2.647,73 3.680,97 31.120.50 Cuentas de ahorro de indemnización

3.523,81 8.525,07 564,53 1.523,65 1.488,17 2.761,60 562,06 459,04 7.429,46 11.397,20 31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario


0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.90 Dictámenes de reclamos

1.300.688,96 2.098.957,75 2.100.922,63 2.342.614,66 1.661.181,53 2.068.172,68 484.563,56 1.158.965,78 3.564.008,59 5.569.082,47 31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras

1.282.884,94 2.068.991,60 2.090.859,16 2.337.612,88 1.640.119,75 2.041.358,08 482.864,37 1.153.645,92 3.538.814,83 5.539.145,97 31.130.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

5.588,33 17.077,24 1.679,96 2.889,82 5.898,98 11.470,77 84,65 2.443,94 7.803,25 15.367,10 31.130.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

4.242,62 5.622,12 212,48 478,04 2.772,03 6.502,79 13,05 981,07 5.519,83 7.643,29 31.130.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

4.633,05 6.988,95 211,91 1.271,49 667,65 6.953,94 538,62 876,50 7.678,29 6.240,77 31.130.40 Cuentas de ahorro voluntario

68,46 97,56 249,19 293,99 2.403,93 1.789,51 82,83 241,67 240,28 214,95 31.130.50 Cuentas de ahorro de indemnización

502,43 180,28 60,27 68,44 62,99 97,59 612,76 776,68 444,91 470,39 31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario


0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.130.80 Rezagos

2.769,13 0,00 7.649,66 0,00 9.256,20 0,00 367,28 0,00 3.507,20 0,00 31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos

5.259,21 7.307,87 48.304,54 55.200,26 230.084,88 208.899,82 414.789,66 311.513,48 594.607,46 377.688,50 31.140 Beneficios

1.528,31 1.619,36 5.152,95 5.697,98 27.738,09 29.487,14 120.028,49 108.991,88 59.402,20 46.080,44 31.140.10 Retiros programados

0,05 12,74 224,32 161,18 13.709,46 7.369,59 18.066,07 10.365,30 34.810,17 17.521,25 31.140.20 Rentas temporales

1.590,44 1.663,83 6.385,21 6.043,80 15.451,43 6.988,11 9.959,31 11.978,46 6.596,55 6.994,30 31.140.30 Herencia

1.752,34 2.030,35 32.672,80 37.785,18 161.199,33 154.449,04 251.267,48 166.331,55 469.304,96 295.764,26 31.140.40 Primas de rentas vitalicias

273,35 146,34 2.812,06 2.496,07 1.825,99 1.589,76 4.292,53 4.137,82 1.905,05 1.908,09 31.140.50 Cuotas mortuorias

114,72 1.835,25 1.057,20 3.016,05 10.160,58 9.016,18 11.175,78 9.708,47 22.588,53 9.420,16 31.140.60 Excedentes de libre disposición

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados

0,00 0,00 0,00 0,00 10.997.178,69 9.187.470,10 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150 Distribución de recaudación

0,00 0,00 0,00 0,00 10.616.895,27 8.867.347,69 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.10 Cotizaciones, depositos y aportes

0,00 0,00 0,00 0,00 53.596,41 59.214,52 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales

0,00 0,00 0,00 0,00 326.687,01 260.907,89 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora

8.153,97 5.197,25 17.960,52 19.918,36 21.858,20 24.430,28 8.669,75 13.858,15 7.610,11 10.974,13 31.160 Pagos en excesos de empleadores y afiliados

49.518,85 81.088,17 16.833,15 32.961,12 32.847,53 29.497,07 14.790,95 16.297,10 122.586,12 100.933,42 31.170 Retiros de ahorro voluntario

518,53 495,71 1.852,27 1.713,52 25.774,25 26.131,00 1.718,00 2.570,72 1.511,04 1.735,63 31.180 Retiros de ahorro de indemnización

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades

2.382,77 2.004,12 4.235,03 4.087,38 4.319,12 3.854,79 932,17 1.381,87 1.839,96 2.299,78 31.230 Impuestos retenidos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras

168.776,57 152.067,88 858.741,28 591.300,38 222.306,89 163.966,65 67.709,35 55.862,57 186.155,22 148.014,27 31.245 Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia devengadas a favor de las Compañías de Seguro

24.989,28 111.818,83 14.209,82 26.224,48 915.003,89 605.302,43 15.267,98 32.308,29 84.268,28 155.013,47 31.250 Otras disminuciones

12.474.105,69 41.312.054,60 9.381.017,12 23.643.746,71 19.497.189,21 27.157.415,85 1.943.089,11 5.243.439,13 32.988.522,19 69.271.274,95 31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.300 REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO

25.964.427,15 24.215.803,40 72.291.695,84 59.550.295,84 44.408.592,70 37.487.412,98 17.445.478,33 14.631.198,10 40.944.729,26 38.259.856,69 31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES



DE IDENTIFICACION

1.4

TIPO A

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Ejercicio Actual)

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %RENTABILIDAD M$

343.410 0,03 17.392.245 0,69 39.616.365 2,14 16.389.707 2,95 46.778.013 2,6232.100.10 BCO

4.252 0,00 1.570 0,00 105.077 0,01 231.581 0,04 532.242 0,0332.100.11 BRP-BVL

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.12 BEC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.13 BTP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.14 PTG-BTU

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 135 0,0032.100.15 PRC-CERO

0 0,00 0 0,00 5.035 0,00 0 0,00 21.919 0,0032.100.16 PRD-ZERO-XERO

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.17 BCD

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.18 PCX

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.19 BCX

110.146 0,01 148.509 0,01 129.770 0,01 33.918 0,01 642.045 0,0432.100.20 PDC

19.357 0,00 1.261.580 0,05 2.290.893 0,12 1.668.086 0,30 6.110.635 0,3432.100.21 BCU

0 0,00 285.175 0,01 0 0,00 2.696 0,00 1.372.960 0,0832.100.22 BCP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.23 BBC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.24 LPT

268.482 0,03 4.911.344 0,19 17.061.853 0,92 6.446.458 1,17 20.542.292 1,1532.100.25 Otros

745.647 0,07 24.000.423 0,95 59.208.993 3,20 24.772.446 4,47 76.000.241 4,2632.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES

1.280.986 0,12 3.074.268 0,12 1.382.146 0,07 184.993 0,03 338.999 0,0232.110.10 ACC-OSAN

222.507 0,02 5.810.701 0,23 5.483.550 0,30 2.531.819 0,46 7.399.246 0,4132.110.11 BEF

-2.998 0,00 855.012 0,03 670.267 0,04 228.614 0,04 433.640 0,0232.110.12 BSF

388.297 0,04 1.308.473 0,05 1.114.584 0,06 456.379 0,08 5.687.500 0,3232.110.13 DPF

1.944 0,00 22.332 0,00 112.263 0,01 213.903 0,05 355.503 0,0232.110.14 LHF

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.15 CC2

0 0,00 0 0,00 2.641 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.16 BHM

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.17 Otros

1.890.736 0,18 11.070.786 0,43 8.765.451 0,48 3.615.708 0,66 14.214.888 0,7932.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS

-830.709 -0,08 -156.908 -0,01 -815.263 -0,04 -125.791 -0,02 -387.867 -0,0232.120.10 ACC-OSAN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.11 BCA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.12 BCS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.13 CFID-CFIV-FICE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.14 CFMD-CFMV

1.121.613 0,11 16.903.004 0,67 16.298.670 0,88 6.797.385 1,22 18.789.680 1,0532.120.15 DEB

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.16 ECO

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.17 ECS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.18 BFI

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.19 Otros

290.904 0,03 16.746.096 0,66 15.483.407 0,84 6.671.594 1,20 18.401.813 1,0332.120 SUBTOTAL EMPRESAS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.10 ASC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.11 SPA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.12 EPA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.13 MHE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.14 CSIN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.15 CLEA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.16 CREN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.17 RAIZ

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.18 Otros

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.10 AEE-ADR-OSAE

1.002.977 0,09 1.808.357 0,07 1.133.645 0,06 381.951 0,07 1.603.565 0,0932.130.11 EBC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.12 TBI

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.13 TBE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.14 CDE-ECE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.15 TGE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.16 ABE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.17 BEE-BSE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.18 CFI

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.19 CFM

55.393.519 5,21 101.783.072 4,02 50.819.030 2,73 6.972.638 1,24 59.009 0,0032.130.20 CMED-CMEV

10.295.569 0,97 27.133.968 1,07 18.769.678 1,02 4.904.382 0,88 5.522.290 0,3132.130.21 CIED-CIEV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.22 ADD



DE IDENTIFICACION

1.4

TIPO A





0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.23 BCE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.24 BME

21.317.759 2,01 27.259.058 1,08 9.427.575 0,51 2.212.979 0,40 4.754.576 0,2732.130.25 ETFA-ETFB-ETFC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.26 OVN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.27 TDP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.28 ELN

883.625 0,08 1.806.493 0,07 198.788 0,01 246.219 0,04 67.032 0,0032.130.29 CC3

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.30 Otros

88.893.449 8,36 159.790.948 6,31 80.348.716 4,33 14.718.169 2,63 12.006.472 0,6732.130 SUBTOTAL INVERSIÓN EXTRANJERA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.10 VCPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.11 VDPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.12 CCPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.13 CDPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.14 Otros

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.10 ONMC-ONMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.11 FNMC-FNMV

4.567.399 0,43 9.687.063 0,38 6.199.608 0,34 1.613.135 0,29 3.456.177 0,1932.140.12 WNMC-WNMV

-849.808 -0,08 -2.088.006 -0,08 -981.583 -0,05 -240.393 -0,04 -482.739 -0,0332.140.13 ONTC-ONTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.14 FNTC-FNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.15 WNTC-WNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.16 FNAC-FNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.17 FNIC-FNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.18 ONAC-ONAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.19 ONIC-ONIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.20 WNAC-WNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.21 WNIC-WNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.22 XNAC-XNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.23 XNIC-XNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.24 XNMC-XNMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.25 XNTC-XNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.26 YNAC-YNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.27 YNIC-YNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.28 YNMC-YNMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.29 YNTC-YNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.30 Otros

3.717.591 0,35 7.599.057 0,30 5.218.025 0,29 1.372.742 0,25 2.973.438 0,1632.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.10 OEM-OEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.11 FEMC-FEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.12 WEMC-WEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.13 OETC-OETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.14 FETC-FETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.15 WETC-WETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.16 FEAC-FEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.17 FEIC-FEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.18 OEAC-OEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.19 OEIC-OEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.20 WEAC-WEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.21 WEIC-WEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.22 XEAC-XEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.23 XEIC-XEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.24 XEMC-XEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.25 XENC-XENV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.26 XETC-XETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.27 YEAC-YEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.28 YEIC-YEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.29 YEMC-YEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.30 YENC-YENV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.31 YETC-YETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.32 Otros

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS



DE IDENTIFICACION

1.4

TIPO A





95.538.327 8,99 219.207.310 8,65 169.024.592 9,14 51.150.659 9,21 123.596.852 6,9132.160 TOTAL

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250



DE IDENTIFICACION

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCONCEPTOCODIGO

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

FONDO TIPO BFONDO TIPO A

1.5

45.104,12 35.965,47 45.889,09 39.647,15 45.668,2733.100 Valor cuota final del ejercicio actual

41.139,89 32.116,32 41.647,19 36.749,21 42.621,1033.110 Valor cuota final del ejercicio anterior

42.267,70 32.996,76 42.788,91 37.756,65 43.789,5133.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado)

9,64 11,99 10,19 7,89 7,1533.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio

6,71 9,00 7,25 5,01 4,2933.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS


1.6

143.006 108.992 333.282 1.395.194 129.364Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.200

27.935 46.847 14.166 3.610 3.097Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario33.205

47.410 3.002 8.160 8.048 13.314Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.210

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo33.215

1.915 386 1.017 1.311 1.658Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos33.220

17.429 4.134 11.588 8.135 12.311Número de cuentas de ahorro voluntario33.230

5.677 4.189 83.960 7.216 2.454Número de cuentas de ahorro de indemnización33.240

EJERCICIO ACTUAL


DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL


1.7

9.819 1.872 5.887 6.136 9.849Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados33.300

4.967 1.130 2.273 1.912 3.465Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados33.310

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados33.320

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados33.330

1.153 206 723 1.053 1.188Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados33.340

762 180 294 258 470Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados33.350

FONDO TIPO A

EJERCICIO ANTERIOR


NUMERO DE CUENTAS

FONDO TIPO B

1.8

121.530 92.186 267.351 1.078.936 118.671Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.400

25.270 46.638 13.770 1.889 2.434Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario33.405

11.803 2.571 6.958 6.820 12.394Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.410


1.549 348 870 1.158 1.560Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos33.420

14.355 3.550 9.865 7.103 12.009Número de cuentas de ahorro voluntario33.430

5.116 3.774 66.629 6.139 2.235Número de cuentas de ahorro de indemnización33.440



DE IDENTIFICACION

FONDO TIPO A

EJERCICIO ANTERIOR


DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

FONDO TIPO B

1.9

8.793 1.528 5.239 5.428 10.094Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados33.500

3.110 1.043 1.719 1.392 2.300Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados33.510

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afliados33.520

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afliados33.530

1.084 178 639 975 1.252Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados33.540

465 170 231 183 308Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados33.550



DE IDENTIFICACION

FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCUENTACODIGO

NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS.

FONDO TIPO B

1.10

3.929 840 3.561 13.018 2.339Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.600

44 9 19 25 29Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios33.605

105 7 32 23 77Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.610

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previosional voluntario colectivo33.615

27 2 9 7 10Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos33.620

86 13 48 23 52Número de cuentas de ahorro voluntario33.630

77 32 504 68 38Número de cuentas de ahorro de indemnización33.640

FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCUENTASCODIGO

NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

FONDO TIPO B

1.11

3.659 1.705 8.321 15.079 3.356Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.700


50 10 68 29 52Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.710



47 9 58 30 38Número de cuentas de ahorro voluntario33.730


FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

FONDO TIPO B

1.12

2.668 743 2.540 5.996 21.603Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.800


826 149 651 931 7.169Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.810



623 125 434 635 4.187Número de cuentas de ahorro voluntario33.830


FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

FONDO TIPO B

1.13

27.133 1.371 1.638 920 2.488Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.900


8.273 229 289 137 784Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.910



4.870 195 254 120 555Número de cuentas de ahorro voluntario33.930



2.1 CUADRO DE RECAUDACION DEL TRIMESTRE

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE DESDE : (01-04-2019) HASTA: (30-06-2019) (EN MILES DE PESOS)

:

:

Fecha :

A.F.P. MODELO S.A.

2019-06-30

76.762.250-3

50.130 TOTALES 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO

277.587.984 5.480.605 283.068.58950.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS

1.370.825 84.928 1.455.75350.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS

781.599 79 781.67850.142 DEPÓSITOS CONVENIDOS

0 0 050.143 DEPÓSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO

4.920.474 750.212 5.670.68650.144 DEPÓSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO

1.002.185 122.871 1.125.05650.145 APORTES DE INDEMNIZACIÓN

86.696 19.719 106.41550.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS

0 0 050.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNATRIO COLECTIVO

285.749.763 6.458.414 292.208.17750.150 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

273.091.048 3.765.684 276.856.73250.160 RECAUDACIÓN NORMAL

12.658.715 2.692.730 15.351.44550.170 RECAUDACIÓN ATRASADA

0 0 050.180 RECAUDACIÓN DE MESES ANTERIORES

89.771.321 5.322.672 95.093.99350.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA

186.775.706 339.249 187.114.95550.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA

9.202.736 796.493 9.999.22950.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL

50.130 TOTALES 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION50.210 ABONO MES DE RECAUDACION 50.200 RECAUDACION POR MES

95.800.208 2.054.938 97.855.14650.240 RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES

94.515.974 1.926.692 96.442.66650.250 RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES

95.433.581 2.476.784 97.910.36550.260 RECAUDACIÓN DEL TERCER MES

285.749.763 6.458.414 292.208.17750.270 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

50.320 TOTAL RECAUDACION DEL

TRIMESTRE50.312 OTRAS INSTITUCIONES50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS

50.310 OFICINAS PROPIAS

0 140.521.498 151.686.679 292.208.177


50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES

50.430 TOTALES 50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE

RECAUDACION

50.410 DURANTE EL MISMO MES DE

RECAUDACION

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION

1.943.821 94.267.04050.510 A CUENTAS PERSONALES 92.323.219

111.117 3.588.10650.520 A REZAGOS 3.476.989

0 050.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0

616 88.28850.540 A PASIVO EXIGIBLE 87.672

2.055.554 97.943.43450.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 95.887.880

50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES

50.610 A CUENTAS PERSONALES 89.978.439 1.782.537 91.760.976

50.620 A REZAGOS 4.537.535 144.155 4.681.690

50.630 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0 0 0

50.640 A PASIVO EXIGIBLE 187.697 1.260 188.957

50.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 94.703.671 1.927.952 96.631.623

50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES

50.710 A CUENTAS PERSONALES 90.723.179 2.329.818 93.052.997

50.720 A REZAGOS 4.710.402 146.966 4.857.368

50.730 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0 0 0

50.740 A PASIVO EXIGIBLE 6.231 831 7.062

50.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 95.439.812 2.477.615 97.917.427


CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

AFILIADOSCANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOS

CANTIDAD

PLANILLAS

SALDO

ACTUALIZADO

SALDO

NOMINAL

JUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO INICIAL

Y GENERACIONPERIODO DECLARACION ANTERIOR

(Según timbre de caja)

CODIGO

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE JUNIO DE 2019

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

NOMBRE DE LA AFP A.F.P. Modelo S.A.

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en miles de pesos)30-06-2019

51.101 12 meses o más 17.332 102.019 11.787.712 35.547.286 146.532 122.206 111.669 122.290 340.137 11.907.063

51.102 11 meses 7.445 3.653 282.500 377.843 2.881 2.317 865 2.327 5.926 293.598

51.103 10 meses 8.830 3.718 282.588 368.467 2.937 2.375 912 2.386 5.813 295.136

51.104 9 meses 10.258 10.312 305.139 388.015 3.312 2.657 1.716 2.668 6.663 325.709

51.105 8 meses 12.942 5.149 327.611 406.402 3.429 2.771 1.897 2.780 6.848 345.702

51.106 7 meses 35.810 7.625 394.310 476.051 4.102 3.238 2.001 3.267 9.215 437.745

51.107 6 meses 26.097 6.738 398.693 470.338 4.203 3.301 2.060 3.349 9.840 431.528

51.108 5 meses 10.124 0 447.259 514.213 4.431 3.349 35 3.548 10.623 457.383

51.109 4 meses 59.319 225 441.541 494.262 5.663 3.526 28 4.460 14.294 501.085

51.110 3 meses 100.153 245 508.247 555.819 7.053 20 20 5.526 16.350 608.645

51.111 2 meses 352.996 0 623.338 665.350 8.118 16 16 6.123 19.159 976.334

51.112 1 mes 941.209 12 949.236 988.723 13.587 14 14 10.157 34.477 1.890.457

51.113 mes en curso 1.740.395 0 1.975.505 2.007.509 22.987 2 1 16.714 67.312 3.715.900

51.120 TOTALES 3.322.910 139.696 18.723.679 43.260.278 229.235 95.009 56.898 47.811 546.657 22.186.285


DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES

ECONOMICAS

UNIDADES PRODUCTIVAS TOTALXIIIXIIXIXIXVIIIVIIVIVIVIIIIII

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: JUNIO DE 2019 1HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en miles de pesos)

XIV XV

2019-06-30

A.F.P. Modelo S.A.

XVI

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

51.201 42.911 35.457 116.039 83.167 71.457 84.070 123.125 53.792 38.270 740 6.417 294.356 19.100 824 1.012.723 24.993 18.005

PESCA51.202 7.825 681 3.841 729 0 8.516 30.683 1.057 43.429 2.558 0 42.930 1.550 1.112 146.010 1.099 0

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS51.203 64.877 109.334 226.758 14.687 2.070 29.446 15.346 23.506 868 9.737 130 110.021 1.303 3.307 663.290 26.786 25.114

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS51.204 148.663 15.387 74.040 305.212 62.329 194.328 228.362 105.540 85.875 1.257 1.976 1.380.601 9.805 28.364 2.723.080 14.636 66.705

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS51.205 143.839 60.363 77.659 124.544 83.288 133.897 275.962 59.972 75.880 306 12.651 1.486.094 20.666 959 2.639.164 55.572 27.512

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA51.206 1.768 8.362 4.874 4.802 756 340 6.546 1.897 5.321 678 0 28.398 191 0 68.446 4.513 0

CONTRUCCION51.207 703.701 204.635 446.173 842.133 206.803 238.102 694.945 246.765 266.492 19.287 24.611 4.056.885 75.868 74.373 8.380.055 157.533 121.749

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES

51.208 353.257 74.619 263.310 501.507 109.630 220.406 372.867 129.471 232.805 3.102 18.411 3.444.145 37.335 54.442 5.954.971 90.666 48.998

HOTELES Y RESTORANES51.209 180.284 19.070 35.651 87.854 9.213 6.866 57.309 20.912 16.201 1.591 33.711 287.875 8.013 7.604 910.188 28.604 109.430

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

51.210 209.737 83.456 56.603 217.952 30.443 43.913 140.144 58.720 85.084 8.932 4.316 1.642.923 12.617 11.663 2.807.725 57.229 143.993

INTERMEDIACION FINANCIERA51.211 8.397 2.868 11.210 13.456 2.452 4.118 5.132 3.367 2.458 0 0 456.136 302 2.117 513.103 837 253

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

51.212 533.772 113.910 135.101 434.059 133.205 125.647 378.756 71.587 140.767 3.118 44.761 4.137.595 22.718 4.597 6.466.619 132.293 54.733

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

51.213 7.325 2.018 46.952 23.169 32.259 3.048 18.918 2.416 7.543 11.633 0 175.684 5.202 0 353.806 0 17.639

ENSEÑANZA51.214 102.092 27.343 513.128 844.099 98.480 25.931 253.582 39.655 67.914 112 574 1.050.855 31.727 350 3.185.638 17.604 112.192

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD51.215 253.611 112.616 277.811 445.628 66.335 69.078 242.027 150.882 115.189 6.689 15.439 1.693.346 29.307 7.591 3.583.846 43.140 55.157

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

51.216 295.325 36.792 119.316 173.948 87.680 53.577 163.405 52.721 96.461 2.286 10.600 2.299.494 18.674 5.436 3.491.221 22.242 53.264

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

51.217 52.289 9.226 27.897 39.373 6.810 17.826 24.761 15.412 5.509 1.366 729 145.332 1.262 1.554 359.766 5.929 4.491

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

51.218 0 0 0 169 0 0 0 0 0 0 0 458 0 0 627 0 0

51.220 TOTALES 683.676 3.109.673 916.137 2.436.363 4.156.488 1.003.210 1.259.109 3.031.870 1.037.672 1.286.066 73.392 174.326 22.733.128 295.640 204.293 43.260.278 859.235


CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOSSALDO

ACTUALIZADOSALDO

NOMINALJUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO

INICIAL

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

(Según timbre de caja)

CODIGO

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE JUNIO DE 2019

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:


ACLARACIONES

A.F.P. Modelo S.A.

30-06-2019

51.301 12 meses o más 6.542 3.381 30.952.889 92.355.286 1.597.963 671.516 2.627.396 5.295.936 31.417.483 454.671

51.302 11 meses 98 0 674.827 974.990 10.733 66 23.321 34.311 685.744 10.819

51.303 10 meses 239 0 708.638 997.551 10.020 56 23.902 35.129 721.519 12.642

51.304 9 meses 346 0 720.076 986.360 9.240 54 23.114 33.176 733.607 13.185

51.305 8 meses 218 0 731.652 978.584 8.532 46 23.338 34.176 1.507.530 775.660

51.306 7 meses 357 0 738.239 962.590 7.766 41 22.338 31.149 752.116 13.520

51.307 6 meses 464 0 748.341 951.590 6.819 41 20.131 26.720 764.481 15.676

51.308 5 meses 525 0 1.005.024 1.246.732 6.492 47 24.087 35.892 1.027.867 22.318

51.309 4 meses 168 0 999.071 1.206.179 4.954 40 24.017 35.232 1.022.857 23.618

51.310 3 meses 485 0 1.056.885 1.246.806 4.886 34 24.858 36.394 1.086.345 28.975

51.311 2 meses 647 0 1.095.096 1.259.033 4.314 32 25.018 37.211 1.132.249 36.506

51.312 1 mes 1.011 0 1.210.609 1.355.156 2.787 26 25.280 37.504 1.268.667 57.047

51.313 mes en curso 1.779 0 1.406.453 1.538.097 1.566 16 26.872 41.914 1.494.078 85.846

51.320 TOTALES 12.879 3.381 42.047.800 106.058.954 137.932 48.079 207.022 5.714.744 43.614.543 1.550.483


VAL_ML_MONTO_REGION16

DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES

ECONOMICAS

UNIDADES PRODUCTIVAS TOTALXIIIXIIXIXIXVIIIVIIVIVIVIIIIII

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: JUNIO DE 2019 1HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:


XIV XV

A.F.P. Modelo S.A.

2019/06/30

XVI

51.401 115.102 573.284 185.049 299.102 397.889 231.644 122.913 177.026 101.719 115.752 14.461 60.116 2.695.556 52.588 45.365 5.290.307AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA 102.741

51.402 5.460 3.228 315 47 8.645 292 13.919 30.650 0 25.102 1.829 1.830 85.376 4.365 0 181.058PESCA

0

51.403 93.348 108.852 79.756 286.963 69.700 1.891 3.940 9.795 6.255 8.597 7.376 12.276 504.676 3.191 4.013 1.222.798EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

22.169

51.404 75.464 318.004 24.303 131.077 247.588 50.115 152.178 224.375 70.903 141.017 6.769 24.074 2.229.043 25.336 24.753 3.784.849INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

39.850

51.405 121.122 326.195 31.209 58.479 127.094 52.666 18.085 129.831 64.283 59.721 1.152 9.057 1.911.621 11.513 76.539 3.037.381INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

38.814

51.406 410 25.315 3.091 9.078 13.108 509 555 6.822 4.565 1.128 6.081 65 50.314 4.110 0 125.700SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

549

51.407 563.744 1.526.076 200.842 452.483 914.461 252.160 369.074 663.361 308.025 266.899 28.692 54.917 6.697.990 117.281 80.036 12.586.195CONTRUCCION

90.154

51.408 715.057 1.228.293 120.332 483.601 881.771 325.900 263.177 666.336 215.871 319.061 19.351 40.972 9.457.437 78.301 139.936 15.048.220COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES 92.824

51.409 81.153 449.156 59.738 95.990 139.688 58.963 29.543 27.386 57.612 63.890 17.407 19.240 860.985 14.806 16.195 2.001.381HOTELES Y RESTORANES

9.629

51.410 188.320 432.712 67.406 168.611 307.051 109.398 189.386 117.092 84.490 84.470 12.563 35.767 2.400.936 21.848 57.592 4.312.894TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES 35.252

51.411 3.002 33.958 1.271 29.600 221.471 0 28.836 19.595 7.295 3.490 0 43.044 1.720.333 9.481 321 2.128.870INTERMEDIACION FINANCIERA

7.173

51.412 237.051 839.593 137.563 192.495 688.585 139.598 95.031 329.199 113.677 178.931 34.158 66.640 7.530.905 29.460 42.884 10.724.875ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER 69.105

51.413 80.180 121.356 61.134 135.985 428.899 302.353 231.864 122.184 139.254 92.863 47.830 154.675 1.276.657 115.753 20.574 3.363.898ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA 32.337

51.414 31.734 71.479 29.409 135.068 312.451 73.723 65.237 138.368 82.100 48.947 11.457 22.687 947.880 37.330 17.011 2.045.942ENSEÑANZA

21.061

51.415 203.329 675.707 122.149 221.715 622.030 117.032 88.886 370.272 186.048 100.472 11.138 41.550 3.520.836 62.115 92.988 6.493.398SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

57.131

51.416 1.423.533 3.667.049 486.256 995.374 1.816.371 684.411 656.033 1.177.447 702.003 657.362 166.521 199.632 18.067.666 325.787 552.943 31.823.466OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES 245.078

51.417 56.438 327.127 35.065 71.003 107.208 43.914 37.747 71.563 45.749 21.301 7.387 9.146 975.028 12.558 34.600 1.878.994CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS 23.160

51.418 0 1.623 0 0 0 0 0 0 0 840 0 0 6.265 0 0 8.728ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES 0

51.420 TOTALES 3.994.447 10.729.007 1.644.888 3.766.671 7.304.010 2.444.569 2.366.404 4.281.302 2.189.849 2.189.843 394.172 795.688 60.939.504 925.823 1.205.750 106.058.954 887.027


laraya

Sello

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FONDOS DE PENSIONES A.F.P. MODELO S.A.

NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

INDICE

NOTA 01: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3

NOTA 02: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS 4

NOTA 03: CAMBIOS CONTABLES 6

NOTA 04: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO 6

NOTA 05: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 9

NOTA 06: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES 12

NOTA 07: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN 15

NOTA 08: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS 21

NOTA 09: RECAUDACIÓN CLASIFICADA 22

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN 24

NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR 24

NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL 25

NOTA 13: BENEFICIOS 26

NOTA 14: RETIROS DE AHORRO 27

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR 28

NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO 28

NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS 29

NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS 31

NOTA 19: PROVISION 32

NOTA 20: ENCAJE 33

NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES 34

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 34

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS 40

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA 41

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES 41

NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL 42

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO 47

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA 50

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES 53

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES 54

DECLARACION DE RESPONSABILIDAD SOBRE LOS ESTADOS FINANCIEROS TRIMESTRALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES 57


DE IDENTIFICACION


NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS NOTA 01: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Razón social de la Administradora.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. b) Singularización de la escritura pública de constitución.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. fue constituida por escritura pública de fecha 12 de Enero de 2007, rectificada por escritura pública complementaria de fecha 30 de Enero de 2007, ambas otorgadas ante el Notario Público Sr. Alberto Mozó Aguilar.

c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la

Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora. La Superintendencia de Pensiones autorizó la existencia de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A., mediante resolución N° E‐188‐2007, de fecha 2 de Febrero de 2007, publicándose su extracto en el Diario Oficial del 6 de Febrero de 2007 y se inscribió a fojas 5696 N° 4322 del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, del año 2007. Mediante resolución N° 49 del 15 de Julio de 2010 se autorizó el inicio del proceso de afiliación e incorporación de afiliados.

d) Objeto de la Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objeto exclusivo de la Sociedad Administradora es administrar los Fondos de Pensiones Modelo Tipos A, B, C, D y E, otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el D.L. N° 3.500 y sus modificaciones posteriores y realizar las demás actividades que las leyes expresamente autoricen.

e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objetivo exclusivo de los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E es el financiamiento de las prestaciones que establece el D.L. N° 3.500.

f) Fusión de Fondos de Pensiones.

A la fecha no se han presentado fusiones.


DE IDENTIFICACION


NOTA 02: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a) Generales.

Los estados financieros al 30 de Junio de 2019 y 2018, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidaspor la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión parael Mercado Financiero.

b) Período cubierto por los estados financieros.

Los presentes estados financieros corresponden al ejercicio terminado al 30 de Junio de 2019 y 2018,respectivamente.

c) Estados financieros comparativos.

Los estados financieros presentados incluyen, además de las cifras al 30 de Junio de 2019, aquéllascorrespondientes al 30 de Junio de 2018.

d) Valoración de inversiones.

i. De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, en el Régimen de Inversión de los Fondosde Pensiones, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentosfinancieros:

i. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; Letras de créditoemitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos deReconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social, ex Instituto de Normalización Previsional uotras Instituciones de Previsión y Otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

ii. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por institucionesfinancieras;

iii. Títulos garantizados por instituciones financieras;iv. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras;v. Bonos de empresas públicas y privadas;vi. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la ley

N° 18.045;vii. Acciones de sociedades anónimas abiertas;viii. Cuotas de fondos de mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos recogidos por la ley N° 20.712;ix. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas;x. Títulos de Crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros,

bancos centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos porempresas extranjeras, y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversiónextranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos conlas características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere elinciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3.500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera,las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulosrepresentativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjerosdel Título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrarcontratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuara en conformidad a las condiciones que señaleel citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados podrán invertir en otros valores einstrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la


DE IDENTIFICACION


Superintendencia, precio informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

xi. Otros instrumentos, operaciones y contratos que autorice la Superintendencia de Pensiones, previoinforme del Banco Central de Chile;

xii. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el incisoduodécimo del artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión;

xiii. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros deemisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las característicasseñaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia.

xiv. Instrumentos operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deudaprivada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de inversión. Elmencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizadospara la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversionesdeberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar sia las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta letra, se lesaplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el décimo noveno delartículo 45 del D.L. N° 3.500, y

xv. Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la Ley N° 20.712. El Régimen de Inversiónestablecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.

Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E podrán invertirse en los instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar los contratos señalados en las letras i. a la xv. Anteriores.

ii. Los instrumentos señalados en el literal “i” precedente, se valorizan de acuerdo a las normas vigentes emitidaspor la Superintendencia de Pensiones a través del Título III del Libro IV.

e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones.

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cualestá constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto decotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. N° 3.500, respectivamente); y de afiliadosvoluntarios (Art. 92 J del D.L. N° 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N° 3.500); los depósitosvoluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. N° 3.500); losdepósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N° 3.500); los aportes de indemnizaciónefectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, Ley N° 19.010); los aportesadicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53del D.L. N° 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y larentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos sededucen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas alos afiliados, según lo establecido en el D.L. N° 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas decapitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro deindemnización

NOTA 03: CAMBIOS CONTABLES

Durante el ejercicio terminado el 30 de Junio de 2019, no se han registrado cambios contables con respecto al ejercicio anterior.


DE IDENTIFICACION


NOTA 04: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO

a) Valores por depositar.

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activos de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

VALORES POR DEPOSITAR (M$)

Al 30 de Junio de 2019

BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Bono de Reconocimiento 191.610 123.094 245.857

Corte Cupón 4 % 3.063 115.628 214.455 90.670 366.791

Dividendos Nacionales

Comisión Venta ETF 0 0 0 0 0

Traspasos Rezagos 0 0 0 0 0

Traspasos Saldos C.A.V. 0 0 0 0 0

Traspasos Saldos A.P.V. 0 0 0 0 0

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 3.063 115.628 406.065 213.764 612.648

Dividendos Extranjeros 315.884 254.731 28.468 5.032 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 315.884 254.731 28.468 5.032 0

4) Subtotal Banco Inversiones 318.947 370.359 434.533 218.796 612.648

Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0

5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0

Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0

11) Total Valores por Depositar 318.947 370.359 434.533 218.796 612.648

Notas:

• El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3) precedentes.


DE IDENTIFICACION



• El total señalado en el número 11) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 1), 4),

7), 8), 9) y 10) precedentes.

VALORES POR DEPOSITAR (M$)


BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Bono de Reconocimiento 0 58.858 0 120.105 558.776

Corte Cupón 4 % 45.270 261.195 382.318 236.190 745.758

Comisión Venta ETF 237 201 0 0 0

Traspasos Saldos C.A.V. 0 0 1 0 0

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 45.507 320.254 382.319 356.295 1.304.534

Dividendos Extranjeros US4642872000 83.098 115.275 23.259 2.927 89.962

Dividendos Extranjeros US4642878049 21.362 28.377 4.314 0 0

Dividendos Extranjeros US9229083632 63.279 79.173 5.710 1.567 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 167.739 222.825 33.283 4.494 89.962

4) Subtotal Banco Inversiones 213.246 543.079 415.602 360.789 1.394.496

Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0

5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0

Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0

11) Total Valores por Depositar 213.246 543.079 415.602 360.789 1.394.496

Notas:



• El total señalado en el número 11) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 1),

4), 7), 8), 9) y 10) precedentes.


DE IDENTIFICACION


b) Valores en Tránsito.

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones Extranjeras” o "Banco Inversiones Nacionales", según corresponda.

VALORES EN TRANSITO


Fecha remesa País País Moneda N° de unidades Valor

Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

VALORES EN TRANSITO


Fecha remesa País País Moneda N° de unidades Valor

Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

c) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones.

Corresponde a la garantía entregada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados.

Garantías enteradas por Fondos de

Pensiones Fondo de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

Garantías entregadas en efectivo

a cámaras de compensación

‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Garantías entregadas en efectivo

a contrapartes distintas de cámaras de compensación

‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Total garantías enteradas por Fondos de Pensiones

‐ ‐ ‐ ‐ ‐


DE IDENTIFICACION


NOTA 05: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Política de Inversiones.

A.F.P. Modelo S.A. cuenta con una política de inversiones y de solución de conflictos de interés, cuyo extracto seencuentra disponible en el sitio web de la Administradora, www.afpmodelo.cl

b) Diversificación de la Cartera de Inversiones.

La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es la siguiente:


DE IDENTIFICACION


Activos de los Fondos de Pensiones al 30 de Junio de 2019

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E TOTAL

MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ % Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo

INVERSION NACIONAL TOTAL

266.810 22,27%

1.129.750 38,95%

1.126.840 54,64%

451.181 71,17%

1.718.215 91,96%

4.692.796 54,17%

RENTA VARIABLE TRADICIONAL

190.449 15,90%

401.385 13,84%

204.779 9,93%

27.877 4,40%

45.766 2,45%

870.256 10,06%

Acciones

177.747 14,84%

375.432 12,95%

189.501 9,19%

24.656 3,89%

45.766 2,45%

813.102 9,40%

Cuotas de Fondos Mutuos y de Inversión

12.702 1,06%

25.953 0,89%

15.278 0,74%

3.221 0,51% ‐ ‐

57.154 0,66%

RENTA FIJA

77.275 6,44%

731.117 25,20%

922.837 44,75%

423.949 66,87%

1.673.536 89,56%

3.828.714 44,18%

Instrumentos Banco Central

236 0,02%

44.683 1,54%

46.069 2,23%

34.168 5,39%

217.566 11,64%

342.722 3,96%

Instrumentos Tesorería

6.757 0,56%

315.941 10,89%

576.731 27,96%

234.142 36,94%

795.206 42,56%

1.928.777 22,26%

Bonos de Reconocimiento y Bonos MINVU

166 0,01%

126 0,00%

3.640 0,18%

8.587 1,35%

17.077 0,91%

29.596 0,34%

Bonos de empresas y Efectos de Comercio

9.794 0,82%

154.377 5,32%

151.579 7,35%

62.592 9,87%

173.905 9,31%

552.247 6,37%

Bonos Bancarios

2.006 0,17%

106.834 3,68%

96.941 4,70%

56.756 8,95%

196.949 10,54%

459.486 5,30%

Letras Hipotecarias

52 0,00%

595 0,02%

2.665 0,13%

4.678 0,74%

7.973 0,43%

15.963 0,18%

Depósitos a Plazo

28.446 2,37%

65.918 2,27%

35.396 1,72%

18.417 2,90%

242.002 12,95%

390.179 4,50%

Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión

29.338 2,45%

42.286 1,47%

9.316 0,46%

4.470 0,71%

22.474 1,20%

107.884 1,25%

Disponible

480 0,04%

357 0,01%

500 0,02%

139 0,02%

384 0,02%

1.860 0,02%

ACTIVOS ALTERNATIVOS ‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐

‐

DERIVADOS ‐ 917 ‐0,08% ‐ 2.872 ‐0,10% ‐ 2.634 ‐0,13% ‐ 913 ‐0,14% ‐ 1.745 ‐0,09% ‐ 9.081 ‐0,10%

OTROS NACIONALES

3 0,01%

120 0,01%

1.858 0,09%

268 0,04%

658 0,04%

2.907 0,03%

INVERSION EXTRANJERA TOTAL

931.061 77,73%

1.770.287 61,05%

935.601 45,36%

182.843 28,83%

150.242 8,04%

3.970.034 45,83%


734.179 61,29%

1.260.808 43,48%

582.274 28,23%

89.310 14,08%

33.793 1,81%

2.700.364 31,17%

Fondos Mutuos

571.767 47,73%

1.046.539 36,09%

511.516 24,80%

70.787 11,16%

4.997 0,27%

2.205.606 25,46%

Otros

162.412 13,56%

214.269 7,39%

70.758 3,43%

18.523 2,92%

28.796 1,54%

494.758 5,71%

RENTA FIJA

196.566 16,41%

509.224 17,56%

353.299 17,13%

93.528 14,75%

116.449 6,23%

1.269.066 14,65%

DERIVADOS ‐ ‐

‐ ‐

‐ ‐

‐

‐

‐ ‐

‐

‐

OTROS EXTRANJEROS

316 0,03%

255 0,01%

28 0,00%

5 0,00% ‐

604 0,01%

ACTIVOS ALTERNATIVOS ‐ ‐

‐ ‐

‐ ‐

‐

‐

‐ ‐

‐

‐

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES

1.197.871 100,00%

2.900.037 100,00%

2.062.441 100,00%

634.024 100,00%

1.868.457 100,00%

8.662.830 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE

924.628 77,19%

1.662.193 57,32%

787.053 38,16%

117.187 18,48%

79.559 4,26%

3.570.620 41,23%

SUB TOTAL RENTA FIJA

273.841 22,85%

1.240.341 42,76%

1.276.136 61,88%

517.477 81,62%

1.789.985 95,79%

5.097.780 58,83%

SUB TOTAL FORWARDS ‐ 917 ‐0,08% ‐ 2.872 ‐0,10% ‐ 2.634 ‐0,13% ‐ 913 ‐0,14% ‐ 1.745 ‐0,09% ‐ 9.081 ‐0,10%

SUB TOTAL OTROS

319 0,04%

375 0,02%

1.886 0,09%

273 0,04%

658 0,04%

3.511 0,04%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.197.871 100,00%

2.900.037 100,00%

2.062.441 100,00%

634.024 100,00%

1.868.457 100,00%

8.662.830 100,00%


DE IDENTIFICACION


Activos de los Fondos de Pensiones al 30 de Junio de 2018

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E TOTAL

MM$ % Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ % Fondo MM$ %

Fondo

INVERSION NACIONAL TOTAL 220.972 21,15% 898.444 40,59% 858.760 54,36% 335.485 70,67% 1.449.967 91,30%

3.763.628 54,53%


168.485 16,13%

321.409 14,52%

165.294 10,47%

22.024 4,64%

29.172 1,84%

706.384 10,23%

Acciones

155.560 14,89%

294.962 13,32%

149.863 9,49%

19.520 4,11%

29.172 1,84%

649.077 9,40%

Cuotas de Fondos Mutuos y de Inversión

12.925 1,24%

26.447 1,20%

15.431 0,98%

2.504 0,53%

‐ ‐

57.307 0,83%

RENTA FIJA

57.656 5,52%

583.842 26,38%

699.042 44,24%

315.391 66,43%

1.423.203 89,61%

3.079.134 44,62%

Instrumentos Banco Central

490 0,04%

45.739 2,07%

36.874 2,33%

28.779 6,06%

218.621 13,77%

330.503 4,79%

Instrumentos Tesorería

14.370 1,38%

243.958 11,02%

408.150 25,83%

176.615 37,20%

552.376 34,77%

1.395.469 20,22%

Bonos de Reconocimiento y Bonos MINVU

160 0,02%

1.286 0,06%

4.293 0,27%

6.146 1,29%

15.056 0,95%

26.941 0,39%

Bonos de empresas y Efectos de Comercio

10.569 1,01%

126.177 5,70%

105.389 6,67%

46.000 9,69%

127.771 8,05%

415.906 6,03%

Bonos Bancarios

2.182 0,21%

64.744 2,92%

68.930 4,36%

32.776 6,90%

98.910 6,23%

267.542 3,88%

Letras Hipotecarias

61 0,01%

739 0,03%

3.062 0,19%

5.262 1,11%

8.839 0,55%

17.963 0,26%

Depósitos a Plazo

26.373 2,52%

88.265 3,99%

48.852 3,09%

14.490 3,06%

372.582 23,46%

550.562 7,98%

Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión

3.282 0,31%

12.688 0,58%

22.310 1,43%

5.127 1,08%

28.490 1,79%

71.897 1,04%

Disponible

169 0,02%

246 0,01%

1.182 0,07%

196 0,04%

558 0,04%

2.351 0,03%

ACTIVOS ALTERNATIVOS ‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐ 0,00%

‐

‐

DERIVADOS ‐ 5.214 ‐0,50% ‐ 7.131 ‐0,32% ‐ 6.450 ‐0,41% ‐ 2.287 ‐0,48% ‐ 3.718 ‐0,23% ‐ 24.800 ‐0,36%

OTROS NACIONALES

45 0,00%

324 0,01%

874 0,06%

357 0,08%

1.310 0,08%

2.910 0,04%

INVERSION EXTRANJERA TOTAL

823.791 78,85%

1.315.380 59,41%

721.206 45,64%

139.343 29,33%

138.171 8,70%

3.137.891 45,47%


654.746 62,67%

955.063 43,14%

445.304 28,18%

65.826 13,86%

36.751 2,31%

2.157.690 31,26%

Fondos Mutuos

527.880 50,53%

818.029 36,95%

399.172 25,27%

55.077 11,60%

1.027 0,06%

1.801.185 26,10%

Otros

126.866 12,14%

137.034 6,19%

46.132 2,91%

10.749 2,26%

35.724 2,25%

356.505 5,17%

RENTA FIJA

168.877 16,16%

360.094 16,26%

275.869 17,46%

73.512 15,47%

101.330 6,38%

979.682 14,20%

DERIVADOS ‐ ‐

‐ ‐

‐ ‐

‐

‐

‐ ‐

‐

‐

OTROS EXTRANJEROS

168 0,02%

223 0,01%

33 0,00%

5 0,00%

90 0,01%

519 0,01%

ACTIVOS ALTERNATIVOS ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

‐ ‐ ‐

‐

‐

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES

1.044.763 100,00%

2.213.824 100,00%

1.579.966 100,00%

474.828 100,00%

1.588.138 100,00%

6.901.519 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE

823.231 78,80%

1.276.472 57,66%

610.598 38,65%

87.850 18,50%

65.923 4,15%

2.864.074 41,49%

SUB TOTAL RENTA FIJA

226.533 21,68%

943.936 42,64%

974.911 61,70%

388.903 81,90%

1.524.533 95,99%

4.058.816 58,82%

SUB TOTAL FORWARDS ‐ 5.214 ‐0,50% ‐ 7.131 ‐0,32% ‐ 6.450 ‐0,41% ‐ 2.287 ‐0,48% ‐ 3.718 ‐0,23% ‐ 24.800 ‐0,36%

SUB TOTAL OTROS

213 0,02%

547 0,02%

907 0,06%

362 0,08%

1.400 0,09%

3.429 0,05%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.044.763 100,00%

2.213.824 100,00%

1.579.966 100,00%

474.828 100,00%

1.588.138 100,00%

6.901.519 100,00%


DE IDENTIFICACION


NOTA 06: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos.

Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 30 de Junio de 2019 así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del ejercicio. (2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de Junio de 2019.

CUSTODIA DE TITULOS


Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 272.763.634 22,71 22,78 1.151.695.041 39,55 39,72 1.145.358.928 54,89 55,59 456.329.386 71,55 72,00 1.718.932.296 90,95 92,03

Títulos en Custodio Extranjero BBH 925.380.221 77,03 77,27 1.750.785.774 60,12 60,38 917.572.185 43,98 44,53 178.206.281 27,94 28,12 150.241.464 7,95 8,04

Total monto custodiado 1.198.143.855 99,74 100,05 2.902.480.815 99,67 100,10 2.062.931.113 98,87 100,12 634.535.667 99,49 100,12 1.869.173.760 98,90 100,07

Títulos en bóveda local AFP ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos en préstamos de emisores nacionales ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos en préstamos de emisores extranjeros ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos nacionales entregados en garantías ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos extranjeros entregados en garantías ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados ‐591.877 ‐ 0,05 ‐ 0,05 ‐2.818.351 ‐ 0,10 ‐ 0,10 ‐2.376.455 ‐ 0,11 ‐ 0,12 ‐784.591 ‐ 0,12 ‐ 0,12 ‐1.374.411 ‐ 0,07 ‐ 0,07

Total Cartera de Inversiones 1.197.551.978 99,69 100,00 2.899.662.464 99,57 100,00 2.060.554.658 98,76 100,00 633.751.076 99,37 100,00 1.867.799.349 98,83 100,00


DE IDENTIFICACION


CUSTODIA DE TITULOS


Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 221.476.763 20,31 21,20 898.947.475 39,93 40,62 857.160.764 53,56 54,28 335.063.768 70,22 70,62 1.448.098.987 94,37 91,26

Títulos en Custodio Extranjero BBH 823.622.405 75,53 78,85 1.315.156.917 58,42 59,42 721.172.246 45,07 45,67 139.336.817 29,20 29,37 138.081.795 9,00 8,70

Total monto custodiado 1.045.099.168 95,84 100,05 2.214.104.392 98,35 100,04 1.578.333.010 98,63 99,95 474.400.585 99,42 99,99 1.586.180.782 103,37 99,96

Títulos en bóveda local AFP ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos en préstamos de emisores nacionales ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos en préstamos de emisores extranjeros ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos nacionales entregados en garantías ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Títulos extranjeros entregados en garantías ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados ‐549.637 ‐ 0,05 ‐0,05 ‐827.428 ‐ 0,04 ‐ 0,04 725.546 0,05 0,05 65.588 0,01 0,01 557.967 0,04 0,04

Total Cartera de Inversiones 1.044.549.531 95,79 100,00 2.213.276.964 98,31 100,00 1.579.058.556 98,68 100,00 474.466.173 99,43 100,00 1.586.738.749 103,41 100,00

Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del ejercicio. (2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de Junio de 2018.


DE IDENTIFICACION


CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS


TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)

1.198.143.855 2.902.480.815 2.062.931.113 634.535.667 1.869.173.760

Total Monto Custodiado 1.198.143.855 2.902.480.815 2.062.931.113 634.535.667 1.869.173.760

% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS


TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)

1.045.099.168 2.214.104.392 1.578.333.010 474.400.585 1.586.180.782

Total Monto Custodiado 1.045.099.168 2.214.104.392 1.578.333.010 474.400.585 1.586.180.782

% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

Conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones en el Libro IV, Título I, Letra D del Compendio de Normas, el plan

anual de Auditoría Interna aprobado por el Directorio para el año 2019, consideró semestralmente tres arqueos de los

instrumentos financieros mantenidos en custodia local, incluyendo además, conciliaciones de los registros internos de la

cartera de inversiones y registro contable, con la información proporcionada por las empresas de custodia nacional (DCV) y

extranjera (Brown Brothers Harriman & Co.) respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones.

Al 30 de Junio de 2019 se han realizado 3 arqueos de acuerdo a lo siguiente: Al 08 de Febrero de 2019, 03 de Mayo de 2019 y

al 28 de Junio de 2019.


DE IDENTIFICACION


NOTA 07: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN

A. Excesos de Inversión. Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizados a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los

Fondos de Pensiones.

a) Excesos por Instrumento.

Al 30 de Junio de 2019 existen los siguientes excesos por Instrumento: Junio 2019

Fondo E

Tipo Instrumento Monto Exceso (m$) % del exceso respecto del fondo de pensiones

Fecha origen Origen del exceso

CMED 9.787.870 0,52% 03‐12‐2018 1

TOTAL 9.787.870 0,52%

1) Exceso se produce por la desaprobación del vehículo BCI AM SICAV ‐ Latín American Corporate Credit Investment Grade Fondo E.

Al 30 de Junio de 2018 no existen excesos por instrumento.


DE IDENTIFICACION


b) Excesos por emisor.

Al 30 de Junio de 2019 existen los siguientes excesos por emisor:

Fondo A

Emisor Tipo de

Instrumento Nemotécnico o

Serie

Monto del

Exceso de inversión (M$)

% respecto del fondo de Pensiones

% de la serie suscrita a la fecha de los estados

financieros

Monto del exceso a enajenar

Fecha de origen del exceso

Fecha de origen del exceso a enajenar

Fecha de expiración plazo de

enajenación

Origen del

Exceso

AMUNDI FUNDS EMERGING MARKETS BOND

CMED LU1882453662 8.787.651 0,73% 8.787.650.827 12‐06‐2019 12‐06‐2019 12‐07‐2019 1

1) Exceso Limite C‐22 en el Fondo tipo A, se produce por el cambio de emisor AMUNDI FUNDS EMERGING MARKETS BOND no aprobados por CCR

Fondo B

Emisor Tipo de


Serie

Monto del Exceso de inversión (M$)



financieros





enajenación

Origen del

Exceso

AMUNDI FUNDS EMERGING

MARKETS BOND CMED LU1882453662 31.007.440 1,0693%

31.007.440.359 12‐06‐2019 12‐06‐2019 12‐07‐2019 1

1) Exceso Limite C‐22 en el Fondo tipo B, se produce por el cambio de emisor AMUNDI FUNDS EMERGING MARKETS BOND no aprobados por CCR

Fondo C

Emisor Tipo de


Serie




financieros





enajenación

Origen del

Exceso


MARKETS BOND CMED LU1882453662 11.758.141 0,57% 11.758.140.737 12‐06‐2019 12‐06‐2019 12‐07‐2019 1

1) Exceso Limite C‐22 en el Fondo tipo C, se produce por el cambio de emisor AMUNDI FUNDS EMERGING MARKETS BOND no aprobados por CCR


DE IDENTIFICACION


Fondo D

Emisor Tipo de


Serie




financieros





enajenación

Origen del

Exceso


MARKETS BOND CMED LU1882453662 3.057.816 0,48% 3.057.816.299 12‐06‐2019 12‐06‐2019 12‐07‐2019 1

1) Exceso Limite C‐22 en el Fondo tipo D, se produce por el cambio de emisor AMUNDI FUNDS EMERGING MARKETS BOND no aprobados por CCR

Al 30 de Junio de 2018 no existen excesos por emisor.

c) Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjuntas de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la

Administradora.

Al 30 de Junio de 2019 y al 30 de Junio de 2018, no existen excesos por inversión conjunta.

d) Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora. Al 30 de Junio de 2019 y al 30 de Junio de 2018, no existen excesos por inversión conjunta.

e) Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumentos derivados. 1. Exceso por emisor.

Al 30 de Junio de 2019 y al 30 de Junio de 2018, no existen excesos por emisor en operaciones con instrumentos derivados.


DE IDENTIFICACION


2. Exceso por instrumento en operaciones con instrumentos derivados.

Al 30 Junio de 2019 existen los siguientes excesos en operaciones con instrumentos derivados:

Descripción Activo Objeto Monto de Exceso de Inversión en

M$

% respecto del Valor del Fondo de Pensiones

Fecha de Origen del exceso

Fecha de Expiración plazo de

regularización

Derivados de Cobertura

Subtotal Derivados cobertura

Derivados de Inversión

Posición neta vendedor (directa + indirecta) USD 9.418.148 0,5042% 23‐05‐2019 19‐11‐2019

Subtotal Posición neta vendedora

Al 30 de Junio de 2018 no existen excesos por instrumento en operaciones con instrumentos derivados

B. Déficit de inversión.

Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable y respecto de la cobertura cambiaria a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Este déficit deberá eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Déficit de inversión en instrumentos de renta variable. Al 30 de Junio de 2019 y al 30 de Junio de 2018, no existen déficits de inversión en instrumentos de renta variable.

b) Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados. Al 30 de Junio de 2019 y 2018 no existen déficits de inversión en operaciones con instrumentos derivados.


DE IDENTIFICACION


C. Cuadro Conciliatorio:

Al 30 de Junio 2019 existen los siguientes excesos.

Tipo de Exceso Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor

‐Renta Fija Nacional

‐Renta Fija Extranjera 8.787.651 0,7338% 31.007.440 1,0693% 11.758.141 0,5706% 3.057.816 0,4825%

‐Renta Variable Nacional

‐Renta Variable Extranjera

Activos Alternativos

Subtotal Excesos por Emisor 8.787.651 0,7338% 31.007.440 1,0693% 11.758.141 0,5706% 3.057.816 0,4825%

Excesos Renta Variable



Subtotal Excesos Renta Variable

Excesos Activos Alternativos

Excesos Inversión en el Extranjero

‐Renta Fija Extranjera 9.787.870 0,5240%


Subtotal Excesos de Inversión en el Extranjero

9.787.870 0,5240%

Total Excesos de Inversión 8.787.651 0,7338% 31.007.440 1,0693% 11.758.141 0,5706% 3.057.816 0,4825% 9.787.870 0,5240%


DE IDENTIFICACION


Al 30 de Junio de 2018:

Tipo de Exceso Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor

‐Renta Fija Nacional

‐Renta Fija Extranjera



‐Activos Alternativos

Subtotal Excesos por Emisor

Excesos Renta Variable



Subtotal Excesos Renta Variable

Excesos Activos Alternativos

Excesos Inversión en el Extranjero

‐Renta Fija Extranjera


Subtotal Excesos de Inversión en el Extranjero

Total Excesos de Inversión


DE IDENTIFICACION


NOTA 08: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS

El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

CARGOS BANCARIOS (M$)


FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0

CARGOS BANCARIOS (M$)



Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0


DE IDENTIFICACION


NOTA 09: RECAUDACIÓN CLASIFICADA

El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada" corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales" y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.

Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACION CLASIFICADA (M$)



Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación Clasificada 0 0 0 0 0

RECAUDACION CLASIFICADA (M$)



Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación Clasificada 0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Recaudación de cotizaciones y depósitos.

Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitosconvenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorroprevisional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, parala cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa ycorrecta.


DE IDENTIFICACION


b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales.

Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de Ia misma administradora, desde otras administradoras o desde instituciones autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos.

Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

e) Recaudación de aportes adicionales.

Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras. Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinados al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.


DE IDENTIFICACION


NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 30 de Junio de 2019 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$ 4.660, mientras que al 30 de Junio de 2018 se encontraban impagas cotizaciones por M$ 4.444.

DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN FONDO TIPO C

SUBCUENTAS 30 de Junio de 2019 30 de Junio de 2018

M$ M$

Descuadraturas menores en planillas de recaudación 4.660 4.444

Total descuadraturas menores en planillas de recaudación 4.660 4.444

NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien, no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

RECAUDACION POR ACLARAR FONDO TIPO C (M$)

SUBCUENTAS 30 de Junio de 2019 30 de Junio 2018

M$ M$

Recaudación por aclarar sin documentación 2.334.011 1.071.505

Recaudación por aclarar con documentación incompleta 15.737 6.556

Total Recaudación por aclarar 2.349.748 1.078.061


DE IDENTIFICACION


NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros.

El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)



Transferencia hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Transferencia de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)



Transferencia hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Transferencia de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional.

Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto decotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. N° 3.500 de 1980,devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estadosfinancieros aún no han sido canceladas.

b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional.

Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagosequivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la mismaAdministradora o corresponde pagar a otras Administradoras.


DE IDENTIFICACION


NOTA 13: BENEFICIOS

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados.

El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones es de:

BENEFICIOS (M$)


SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Retiros programados 0 0 0 0 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0

Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 0 850 408.627 4.830 1.281

Total Beneficios 0 850 408.627 4.830 1.281

BENEFICIOS (M$)


SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Retiros programados 0 0 0 0 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0

Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 0 0 36 178 207

Total Beneficios 0 0 36 178 207

La subcuenta "Beneficios no cobrados" representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias.


DE IDENTIFICACION


El saldo de la subcuenta "Beneficios no cobrados" está compuesto por los siguientes conceptos:

BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)



Cuota Mortuoria 0 413 1.250 583 188

Herencia 0 437 407.377 0 447

Excedente Libre Disposición 4.247 646

Total Beneficios no cobrados 0 850 408.627 4.830 1.281

BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)



Cuota Mortuoria 0 0 36 178 207

Herencia 0 0 0 0 0

Total Beneficios no cobrados 0 0 36 178 207

NOTA 14: RETIROS DE AHORRO

RETIROS DE AHORRO (M$)



Retiros de ahorros de indemnización 0 0 10 0 0

Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0

RETIROS DE AHORRO (M$)



Retiros de ahorros de indemnización 0 0 0 0 0

Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 60 0

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a) Retiros de ahorros voluntarios.

Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.


DE IDENTIFICACION


b) Retiros de ahorro de indemnización.

Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR

Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.

Al 30 de Junio de 2019 y 2018 no hay saldo en esta cuenta del Fondo Tipo C.

NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO

Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 109 349 5.232 403 3.614

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 128 564 0 0


DE IDENTIFICACION


NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS

a) Modalidad en el cobro de comisiones.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. mantiene la siguiente estructura de comisiones al 30 de Junio de 2019 y 2018:

MODALIDAD COMISIONES

Al 30 de Junio de 2019 y 2018

Comisión

Período Vigencia % Fija $

a) Por cotizaciones mensuales

Afiliados dependientes con menos de 100 trabajadores 0,77% 0 01/08/2012‐30/06/2019

Afiliados dependientes con más de 100 trabajadores 0,77% 0 01/08/2012‐30/06/2019

Afiliados independientes y voluntarios 0,77% 0 01/08/2012‐30/06/2019

Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 0,77% 0 01/08/2012‐30/06/2019

b) Por traspasos entre fondos ( a contar del tercer traspaso en un año calendario) 0 01/08/2012‐30/06/2019

c) Por retiros programados y renta temporal (sobre pensión) 1,20% 0 01/08/2012‐30/06/2019

d) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (sobre el saldo) 0,60% 0 01/08/2012‐30/06/2019

e) Por aportes de indemnización obligatoria o sustitutiva (sobre monto del aporte) 0% 0 01/08/2012‐30/06/2019

f) Por administración de ahorro previsional voluntario (sobre el saldo) 0,50% 0 01/08/2012‐30/06/2019

g) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario (por operación) 0 1.100 01/08/2012‐30/06/2019

h) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (por operación) 0 1.100 01/08/2012‐30/06/2019

i) Por transferencia de cotizaciones de afiliado voluntario 0 0 01/08/2012‐30/06/2019


DE IDENTIFICACION


b) Comisiones pagadas a la Administradora.

COMISIONES PAGADAS (M$)


Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Fijas pagadas por:

Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0

1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de Cotizaciones obligatorias 4.111.260 18.747.264 5.696.603 1.423.692 4.565.063

Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 3.780 3.954 1.757 486 4.183

Retiros Programados 782 1.941 12.860 41.006 26.577

Rentas Temporales 0 104 7.315 7.501 18.313

Administración cuenta ahorro voluntario 43.654 10.001 25.853 5.701 34.490

Administración cuenta ahorro previsional voluntario 37.772 14.782 17.125 6.265 38.657

2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 4.197.248 18.778.046 5.761.513 1.484.651 4.687.283

3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 4.197.248 18.778.046 5.761.513 1.484.651 4.687.283

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) ‐8.628 ‐17.675 ‐28.115 ‐18.162 ‐12.018

5) Total 4.188.620 18.760.371 5.733.398 1.466.489 4.675.265

COMISIONES PAGADAS (M$)


Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Fijas pagadas por:

Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0

1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de Cotizaciones obligatorias 4.014.190 13.885.405 4.424.777 1.204.743 3.737.919

Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 2.016 1.879 1.464 153 1.674

Retiros Programados 829 2.174 13.119 33.762 18.386

Rentas Temporales 7 73 3.751 4.027 8.619

Administración cuenta ahorro voluntario 51.470 12.538 28.617 8.230 27.607

Administración cuenta ahorro previsional voluntario 53.194 16.016 18.506 5.080 31.868

2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 4.121.706 13.918.085 4.490.234 1.255.995 3.826.073

3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 4.121.706 13.918.085 4.490.234 1.255.995 3.826.073

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) ‐5.776 ‐18.017 ‐32.433 ‐20.757 ‐11.206

5) Total 4.115.930 13.900.068 4.457.801 1.235.238 3.814.867

Nota: (1): El Valor señalado en el ítem 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2).

(2): El Valor señalado en el ítem 5) corresponde a la suma de los valores señalados en 3) y 4).


DE IDENTIFICACION


c) Comisiones Devengadas.

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros es de:

COMISIONES DEVENGADAS (M$)


Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0

Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0

COMISIONES DEVENGADAS (M$)



Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0

Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0

NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

IMPUESTOS RETENIDOS (M$)



Total impuestos retenidos 0 0 0 0 0

IMPUESTOS RETENIDOS (M$)



Total impuestos retenidos 0 0 0 0 0


DE IDENTIFICACION


NOTA 19: PROVISION

a) Provisión, Impuestos y Otros

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda

otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de Pensiones, de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)


CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$

Impuesto Div. Extranjeros US9229083632 02‐07‐2019 37.730 76.419 4.990 1.510 0

Impuesto Div. Extranjeros US9229087443 02‐07‐2019 57.035 3.550

Total Provisión, Impuestos y Otros 94.765 76.419 8.540 1.510 0

PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)



Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$

Impuesto Div. Extranjeros US4642872000 03‐07‐2018 24.929 34.583 6.978 878 26.989

Impuesto Div. Extranjeros US4642878049 03‐07‐2018 6.409 8.513 1.294 0 0

Impuesto Div. Extranjeros US9229083632 03‐07‐2018 18.984 23.752 1.713 470 0

Total Provisión, Impuestos y Otros 50.322 66.848 9.985 1.348 26.989

b) Provisión por inversiones en activos alternativos

Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro en

el valor de los activos a que se refieren las letras n.5), n.6) y n.7) de la sección II.1 del Régimen de Inversión de los

Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del

activo.

PROVISION POR INVERSION EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


FONDOS DE PENSIONES


INSTRUMENTO M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0

Contratos de leasing 0 0 0 0 0

Créditos Sindicados 0 0 0 0 0

Total M$ 0 0 0 0 0


DE IDENTIFICACION


PROVISION POR INVERSION EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


FONDOS DE PENSIONES


INSTRUMENTO M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0

Contratos de leasing 0 0 0 0 0

Créditos Sindicados 0 0 0 0 0

Total M$ 0 0 0 0 0

NOTA 20: ENCAJE

Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del D.L. N° 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje" equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo.

En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 30 de Junio de 2019:

ENCAJE (M$)


ENCAJE


M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas

Mantenido 10.761.491 235.644,84 27.889.007 703.430,26 20.060.865 437.159,79 6.173.449 171.649,35 20.299.822 450.065,85

Requerido 10.761.491 235.644,84 27.889.007 703.430,26 20.060.865 437.159,79 6.173.449 171.649,35 20.299.822 450.065,85

Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 30 de Junio de 2018:

ENCAJE (M$)


ENCAJE



Mantenido 11.559.774 258.944,10 21.690.847 587.907,03 16.466.320 360.297,88 4.638.576 149.309,77 13.140.876 369.301,23

Requerido 11.559.774 258.944,10 21.690.847 587.907,03 16.466.320 360.297,88 4.638.576 149.309,77 13.140.876 369.301,23

Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


DE IDENTIFICACION


NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 8 de la Ley N° 17.322.

Al 30 de Junio de 2019 y 2018 no existe saldo en esta cuenta, en el Fondo de Pensión tipo C.

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:


DE IDENTIFICACION


PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES



CUENTAS CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 25.098.670,01 1.146.212.712 96,67% 71.795.355,42 2.846.481.312 99,31% 43.293.915,05 1.986.718.400 97,49% 16.752.256,52 602.502.847 96,03% 39.683.393,46 1.789.884.349 96,92%

b) Cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 16.368,96 747.542 0,06% 10.642,33 421.938 0,01% 91.357,40 4.192.308 0,21% 472.287,34 16.986.036 2,71% 255.123,94 11.507.141 0,62%

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 305.551,71 13.954.018 1,18% 115.256,68 4.569.599 0,16% 150.127,17 6.889.199 0,34% 72.723,42 2.615.532 0,42% 281.109,73 12.679.207 0,69%

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 103.355,92 4.720.086 0,40% 71.365,94 2.829.456 0,10% 45.296,69 2.078.624 0,10% 19.048,41 685.085 0,11% 123.951,32 5.590.715 0,30%

f) Cuentas de ahorro voluntario 332.737,13 15.195.529 1,28% 106.312,26 4.214.978 0,15% 217.582,24 9.984.651 0,49% 61.307,50 2.204.953 0,35% 294.008,68 13.261.003 0,72%

g) Cuentas de ahorro de indemnización 6.114,64 279.245 0,02% 18.599,37 737.412 0,03% 238.874,86 10.961.750 0,54% 17.446,76 627.481 0,10% 14.980,38 675.677 0,04%

h) Ahorro voluntario destinado a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 4.785,43 219.599 0,01% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 230.616,06 10.582.761 0,52% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 5.242,60 240.578 0,01% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 1.635,36 75.045 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 101.628,79 4.641.211 0,39% 174.163,84 6.905.100 0,24% 129.159,85 5.927.028 0,29% 50.408,38 1.812.961 0,29% 292.161,74 13.177.698 0,71%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 25.964.427,15 1.185.750.343 100,00% 72.291.695,84 2.866.159.795 100,00% 44.408.592,70 2.037.869.943 100,00% 17.445.478,33 627.434.895 100,00% 40.944.729,26 1.846.775.790 100,00%


DE IDENTIFICACION


PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES



CUENTAS CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 23.251.159,54 990.990.063 96,02% 59.059.583,50 2.170.393.039 99,18% 36.415.881,57 1.516.619.122 97,16% 13.875.676,92 445.635.734

94,83% 36.980.993,14 1.521.393.820 96,66%

b) Cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarias 14.979,71 638.452 0,06% 8.256,95 303.436 0,01% 104.650,80 4.358.412 0,28% 544.886,32 17.499.746 3,72% 260.020,28 10.697.205 0,68%

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 328.393,40 13.996.489 1,36% 111.744,12 4.106.508 0,19% 152.067,67 6.333.191 0,41% 65.196,76 2.093.880 0,45% 321.912,33 13.243.436 0,84%

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 98.984,87 4.218.844 0,41% 77.918,96 2.863.460 0,13% 45.177,04 1.881.497 0,12% 15.763,77 506.274 0,11% 155.334,47 6.390.442 0,41%

f) Cuentas de ahorro voluntario 361.070,70 15.389.231 1,49% 99.905,34 3.671.442 0,17% 240.655,29 10.022.616 0,64% 72.312,41 2.322.409 0,49% 322.003,92 13.247.204 0,84%

g) Cuentas de ahorro de indemnización 5.566,56 237.253 0,02% 15.492,70 569.345 0,03% 206.663,14 8.606.939 0,55% 15.264,58 490.242 0,10% 14.014,97 576.574 0,04%

h) Ahorro voluntario destinado a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 2.987,56 124.423 0,01% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 131.746,78 5.486.883 0,35% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 847,40 35.292 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 776,76 32.350 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 155.648,62 6.633.916 0,64% 177.394,27 6.519.099 0,30% 185.958,97 7.744.668 0,50% 42.097,34 1.352.012 0,29% 205.577,58 8.457.438 0,54%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 24.215.803,40 1.032.104.248 100,00% 59.550.295,84 2.188.426.329 100,01% 37.487.412,98 1.561.245.393 100,02% 14.631.198,10 469.900.29799,99

% 38.259.856,69 1.574.006.119 100,01%


DE IDENTIFICACION


El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras A.F.P., los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los artículos 53 y 54 del D.L. N° 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los Fondos de Pensiones. Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS



Bonos de Reconocimiento 0 0,00 133.365 3.437,67 2.849.227 66.375,00 626.418 18.222,03 1.610.583 36.941,75

Complementos de Bonos de Reconocimiento 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Total Bonos 0 0,00 133.365 3.437,67 2.849.227 66.375,00 626.418 18.222,03 1.610.583 36.941,75

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS



Bonos de Reconocimiento 1.344 30,30 327.562 8.730,19 343.709 8.191,63 665.985 20.784,36 1.484.016 36.514,42

Complementos de Bonos de Reconocimiento 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00



Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Total Bonos 1.344 30,30 327.562 8.730,19 343.709 8.191,63 665.985 20.784,36 1.484.016 36.514,42


DE IDENTIFICACION


b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario. Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias. Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo. Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

f) Cuentas de ahorro voluntario.

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. EI monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

g) Cuentas de ahorro de indemnización.

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos.


DE IDENTIFICACION


El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. EI monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación.

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario, cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o a la cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos.

k) Rezagos de ahorros voluntarios.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, cuentas de ahorro voluntario, cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización.

m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora.

Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora.

n) Traspasos en proceso a otras Administradoras.

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo.

ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional.

Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta Transferencia al antiguo sistema previsional.


DE IDENTIFICACION


o) Rentabilidad no distribuida.

La proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio es registrada solo en pesos.

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas que se detallan como sigue:

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

SUBCUENTAS

30 de Junio de 2019 30 de Junio de 2018

M$ M$

Cotizaciones impagas declaradas 43.260.278 31.492.303

Cotizaciones impagas declaradas automáticas 106.058.954 81.009.966

Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 10.058.373 7.627.019

Total Cotizaciones Impagas 159.377.605 120.129.288

a) Cotizaciones impagas declaradas.

Corresponde al valor actualizado, con intereses que señala Ia ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del D.L. N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado Ia correspondiente declaración de cotizaciones.

b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas.

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo I9 del D.L. N° 3.500, de 1980.

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas.

Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones Superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle.

d) Gestión histórica de cobranza.

AI 30 de Junio de 2019, se han emitido históricamente 313.026 resoluciones e iniciado un total de 31.890 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 2.731.581 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 3.240.902 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 15.926.657.


DE IDENTIFICACION


NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

Los valores de la cuota al 30 de Junio de 2019 y 2018, han sido calculados dividiendo el valor por patrimonio de cada Fondo de Pensiones, por el número de cuotas emitidas, de acuerdo a lo determinado por las normas de la Superintendencia de Pensiones.

VALORES CUOTAS


Valor cuota al 30.06.19 45.668,27 39.647,15 45.889,09 35.965,47 45.104,12

Valor cuota al 30.06.18 42.621,10 36.749,21 41.647,19 32.116,32 41.139,89

De acuerdo a lo instruido en el Capítulo V del Título VII del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, informamos a usted que al 30 de Junio de 2019, no se registraron modificaciones de valores cuotas.

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES

Durante el ejercicio terminado al 30 de Junio de 2019, se protestaron 26 cheques por un total de M$ 6.488. Al 30 de Junio de 2018 existían 24 cheques protestados por un total de M$ 46.736.‐ Durante el ejercicio terminado al 30 de Junio de 2019, se encuentran pendientes de regularizar 571 cheques por un monto total de M$ 277.521.‐ Para el ejercicio Junio de 2018 se encontraron 566 cheques por regularizar por un monto total de M$ 279.940 cuyo detalle es el siguiente:

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES

30 de Junio de 2019 30 de Junio de 2018

Detalle Número M$ Número M$

Saldo inicial cheques protestados al 01 de Enero 569 289.761 550 272.843

Cheques protestados en el ejercicio 26 6.488 24 46.736

Cheques regularizados (‐) 24 18.728 8 39.639

Saldo final de cheques protestados 571 277.521 566 279.940


DE IDENTIFICACION


NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL

PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2019 Y 30 DE JUNIO de 2019

FONDO DE PENSIONES TIPO A

Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos

30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 362,74 16.249

2 APORTE AFC SOLIDARIO 3.356,64 148.397

3 DEVOLUCION BONIFICACION FISCAL 0,00 0

4 DEVOLUCION DE COMISIONES 194,79 8.628

5 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 494,87 21.889

6 TRASPASOS REZAGOS 47.427,43 2.101.287

7 TRASPASOS SALDOS APV 8.183,00 364.083

8 TRASPASOS SALDOS CAV 2.558,03 111.964

9 COMPENSACION ECONOMICA 431,15 19.041

10 DESAFILIACION 20,85 902

11 PAGO EN EXCESO 28,82 1.281

12 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 0,24 11

TOTALES 63.058,56 2.793.732

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 42,94 5.760


3 BONIFICACION FISCAL 198,08 17.200

4 DESAFILIACION 281,20 20.728

5 SUBSIDIO TRABAJDOR JOVEN 1,48 202



TOTALES 24.989,28 1.100.514


DE IDENTIFICACION


FONDO DE PENSIONES TIPO B



2 APORTE AFC SOLIDARIO 27.117,69 1.037.630

3 DEVOLUCION BONO POR HIJO 196,33 7.499


5 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 1,81 69

6 REINTEGRO DEVOL. PAGO EN EXCESO 40,49 1.559

7 REINTEGRO TECNICO EXTRANJERO 637,66 24.114

8 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 11.275,74 433.319



TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 645,51 25.020

TOTALES 486.495,64 18.731.816

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 2.075,28 79.373

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,55 0


4 DESAFILIACION 5.415,29 208.043





TOTALES 14.209,82 546.028


DE IDENTIFICACION


FONDO DE PENSIONES TIPO C


30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 2.461,48 107.340



4 APORTE REGULARIZADOR 17,70 801

5 DESAFILIACION 20,97 902

6 DEVOLUCION BONO POR HIJO 55.381,39 2.415.016

7 DEVOLUCION DE COMISIONES 1.926,53 84.461


9 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 47,78 2.083


11 REINTEGRO IMPTO TECNICO EXTRANJERO 2.032,07 89.810

12 REINTEGRO TECNICO EXTRANJERO 35,20 1.521

13 REVERSA BENEFICIOS 3.320,63 145.779


15 TRASPASO COMPENSACION ECONOMICA 5.132,54 223.398


17 TRASPASOS SALDOS APV 35.680,29 1.578.460


19 REVERSA APV 0,33 15

20 REVERSA IMPUESTO APV 1,89 84

TOTALES 560.694,72 25.403.711

FONDO DE PENSIONES TIPO C


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 896,830 40.046




5 BENEFICIOS NO COBRADOS 2.028,010 88.524

6 BONIFICACION FISCAL 1.166,040 50.444

7 BONO POR HIJO 45.979,320 2.292.903


9 DEVOLUCION DE COMISIONES 1.285,140 56.482

10 RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 42,830 1.856




14 TRASPASOS SALDOS APV 36.480,740 1.610.943


TOTALES 915.003,890 40.316.349


DE IDENTIFICACION


FONDO DE PENSIONES TIPO D


30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 643,72 22.493



4 DEVOLUCION BONO POR HIJO 27.720,30 941.159



7 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 6,09 209

8 REINTEGRO DEVOL. PAGO EN EXCESO 10,10 336




12 TRASPASOS REZAGOS 29.236,92 995.743


14 TRASPASOS SALDOS CAV 0

REVERSA IMPTO TECNICO EXTRANJERO 257,13 9.207

TOTALES 71.301,16 2.426.271

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 991,76 44.588



4 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 2,96 101

5 TRASPASO CONPENSACION ECONOMICA 176,47 6.000




TOTALES 15.267,98 532.660


DE IDENTIFICACION


FONDO DE PENSIONES TIPO E




3 DEVOLUCION BONIFICACION FISCAL 0,00 0

4 DEVOLUCION BONO POR HIJO 30.813,72 1.330.092



7 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 221,48 9.421








15 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 12,42 560

TOTALES 110.992,78 4.808.771

30.650 Otras Disminuciones

1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 85,07 3.663


3 TRASPASO COMPENSACION ECONOMICA 789,57 34.914


5 DESAFILIACION 2.847,09 122.937



8 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 24.268,47 1.057.918

9 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 55.682,85 2.428.604

TOTALES 84.268,28 3.673.802


DE IDENTIFICACION


NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (Ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra A.F.P., traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma A.F.P., liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional. Al 30 de Junio de 2019, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo Sociedad Anónima, asciende a M$ 38.133.181, correspondiente a un total de 6.915 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

al 30 de Junio 2019

BONO PRINCIPAL (27) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones

Cantidad física total 194 543 1.833 1.623 2.710 6.903

En Custodia Central (DCV) 193 542 1826 1605 2.688 6.854

En Custodia Local (AFP) 1 1 3 7 10 22

En trámite pendiente caja emisora 0 0 4 11 12 27

Total valor nominal M$ 905.501 1.196.912 2.224.455 529.735 1.561.712 6.418.315

Total valor actualizado M$ 2.484.210 3.769.657 9.910.098 6.492.452 15.389.664 38.046.082

al 30 de Junio 2019

COMPLEMENTO BONO (28) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones

Cantidad física total 0 0 0 0 0 0

En Custodia Central (DCV) 0 0 0 0 0 0



Total valor nominal M$ 0 0 0 0 0 0

Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0

al 30 de Junio 2019

BONO ADICIONAL (41) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones






Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 57.329 57.329


DE IDENTIFICACION


al 30 de Junio 2019

BONO EXONERADO 1 (42) Ley 19.234 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones






Total valor actualizado M$ 0 0 0 5.894 5.821 11.715

al 30 de Junio 2019

BONO EXONERADO 1 (43) Ley 19.584 31.08.98

Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones






Total valor actualizado M$ 0 2.643 0 5.459 9.954 18.055

al 30 de Junio 2019

TOTAL BONOS DE RECONOCIMIENTO Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones

Cantidad física total 194 545 1.833 1.627 2.716 6.915

En Custodia Central (DCV) 193 544 1.826 1.609 2.694 6.866



Total valor nominal M$ 905.501 1.196.939 2.224.455 529.952 1.563.373 6.420.220

Total valor actualizado M$ 2.484.210 3.772.300 9.910.098 6.503.805 15.462.768 38.133.181


DE IDENTIFICACION


Conciliación de diferencias:

Descripción Cantidad M$

Total Bonos de Reconocimiento según Nota 27 6.915 38.133.181

Total Bonos de Reconocimiento según Auxiliar 7.088 38.902.188

Diferencia ‐173 ‐769.008

Conciliación Cantidad M$

Bonos en DCV (Cartola 12) y no en Auxiliar AFP 33 220.242

Bonos en Auxiliar AFP y no en DCV (Cartola 12) ‐228 ‐1.135.203

Diferencia neta en montos actualizados > $40 (27 BR) 57.713

Diferencia neta en montos actualizados < $40 (2.470 BR) 3

Bonos en Custodia Local 22 88.237

Total ‐173 ‐769.008

Auditoría Interna considera en su plan anual, la realización de 4 arqueos periódicos a los Bonos de Reconocimiento en el

Depósito Central de Valores, para todos aquellos Bonos que se han recibido desde el Instituto de Previsión Social, Cajas de

Previsión y por traspasos desde otras A.F.P. a contar del último arqueo. Este procedimiento de revisión considera además, la

conciliación de los registros operacionales internos, con la información proporcionada por el Depósito Central de Valores, el

Instituto de Previsión Social y el registro contable de la cuenta de orden. A la fecha se ha realizado dos de los arqueos

considerados en la planificación: al 29 de Marzo de 2019 y al 28 de Junio de 2019.


DE IDENTIFICACION


NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA

a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas.

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS (EN MILES DE PESOS)


COMPAÑÍA DE SEGUROS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Detalle de las Compañías de Seguro que devengaron primas

CAMARA 975 4.290 1.276 304 1.058

BANCHILE 41 181 55 13 45

EUROAMERICA 41 183 55 13 45

CRUZ DEL SUR 0 0 0 0 0

SECURITY 5.553 24.276 7.228 1.719 6.010

SCOTIA 725 3.179 947 225 784

RIEGEL 528.930 2.331.983 692.895 164.638 572.698

OHIO 529.210 2.333.214 693.261 164.725 573.001

METLIFE 224 989 291 67 241

CHILENA 2.601.654 11.470.612 3.408.217 809.818 2.816.949

CN LIFE 554.018 2.442.670 725.779 172.451 599.864

BICE VIDA 2.147 9.389 2.795 665 2.324

PENTA VIDA 2.700.298 11.905.604 3.537.459 840.526 2.923.758

BTG 524.571 2.312.801 687.193 163.283 567.978

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas 7.448.387 32.839.371 9.757.451 2.318.447 8.064.755

Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuada por Compañía de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales por exceso de primas sobre el límite máximo imponible (menos):

CAMARA 0 3 1 0 1

BANCHILE 0 0 0 0 0



SECURITY 2 14 5 1 2

SCOTIA 0 2 1 0 0

RIEGEL 179 1.368 512 143 205

OHIO 179 1.369 512 143 205

METLIFE 0 1 0 0 0

CHILENA 877 6.725 2.517 703 1.008

CN LIFE 187 1.431 536 150 214

BICE VIDA 1 5 2 1 1

PENTA VIDA 910 6.980 2.613 729 1.046

BTG 177 1.357 508 142 203

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 2.512 19.255 7.207 2.012 2.885

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas (subtotal 1 menos subtotal 2) 7.445.875 32.820.116 9.750.244 2.316.435 8.061.870


DE IDENTIFICACION


b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas.

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS (EN MILES DE PESOS)



Detalle de las Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

CAMARA 1.066 4.592 1.372 327 1.154

BANCHILE 43 187 56 13 47



SECURITY 5.463 23.520 7.028 1.675 5.908

SCOTIA 755 3.252 972 232 816

RIEGEL 521.287 2.244.531 670.707 159.823 563.841

OHIO 521.426 2.245.129 670.885 159.866 563.991

METLIFE 304 1.305 390 93 328

CHILENA 2.559.488 11.020.509 3.293.128 784.721 2.768.424

CN LIFE 544.039 2.342.495 699.980 166.799 588.450

BICE VIDA 2.233 9.613 2.873 684 2.415

PENTA VIDA 2.656.395 11.437.767 3.417.813 814.432 2.873.242

BTG 516.897 2.225.628 665.058 158.477 559.092

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 7.329.439 31.558.715 9.430.318 2.247.155 7.927.755


DE IDENTIFICACION


c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago.

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO (EN MILES DE PESOS)



Detalle de las Compañías de Seguro con primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago

CAMARA 97 456 134 32 106

BANCHILE 5 23 7 2 5



SECURITY 614 2.874 843 198 669

SCOTIA 75 350 103 24 81

RIEGEL 89.322 417.965 122.560 28.867 97.136

OHIO 89.419 418.420 122.694 28.898 97.242

METLIFE 13 61 18 4 14

CHILENA 441.601 2.066.386 605.929 142.716 480.233

CN LIFE 94.494 442.158 129.653 30.538 102.759

BICE VIDA 198 928 272 64 216

PENTA VIDA 458.518 2.145.546 629.141 148.184 498.630

BTG 88.682 414.970 121.682 28.660 96.440

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago 1.263.043 5.910.160 1.733.043 408.189 1.373.536


DE IDENTIFICACION


NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

a. Con fecha 17 de Julio de 2019, la Superintendencia de Pensiones emite Oficio Ordinario Nº 15875, sobre nuevas

especificaciones técnicas del Informe Diario, incorpora nuevos tipos de movimientos para instrumentos activos alternativos en el formulario D‐2.4.

b. Con fecha 5 de Julio de 2019, la Superintendencia de Pensiones emite Oficio Ordinario Nº 15162, donde responde a consulta relativa a la posibilidad de realizar canje de cuotas entre series de un mismo fondo de inversión, de acuerdo a carta desde la Asociación de AFP A.G., de fecha 20 de Marzo de 2019.

c. A la fecha de emisión de los presentes estados financieros, no han ocurrido otros hechos posteriores de carácter financiero o de otra índole que afecten en forma significativa los saldos o interpretación de los mismos.


DE IDENTIFICACION


NOTA 30: HECHOS RELEVANTES


a. Con fecha 28 de Junio de 2019, se emite Resolución Nº 1165, que fija las comisiones máximas que pueden pagarse a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones y a los Fondos de Cesantía, durante el período comprendido entre el 1 de Julio de 2019 y el día 30 de Junio de 2020.

b. Con fecha 28 de Junio de 2019, se emite Resolución Nº 1154, que fija a contar del 1 de Julio de 2019 y hasta el día 30 de Junio de 2020, las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, por las inversiones que éstos realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, en títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros, en vehículos para llevar a cabo inversión en activos de capital privado y deuda extranjera, en operaciones de coinversión en capital y deuda privada en el extranjero, así como en otros instrumentos definidos en el Régimen de Inversión que incluyan comisiones en el precio.

c. Con fecha 28 de Junio de 2019, se emitió Norma de Carácter General Nº 245, en la que se modifica el título IV del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones.

d. Con fecha 28 de Junio de 2019, se emitió Norma de Carácter General Nº 244, en la que se modifica el título IV del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones.

e. Con fecha 28 de Junio de 2019, se emite Oficio Nº 14481, que instruye contabilizar como valores por depositar las devoluciones de impuestos extranjeros pendientes de pago.

f. Con fecha 16 de Mayo de 2019, se emitió Norma de Carácter General Nº 242, en la que se modifica los títulos I, III y IV del

Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

g. Con fecha 15 de Abril de 2019, se emitió Oficio Ordinario Nº 8993, donde se pronuncia sobre inversión indirecta de los Fondos de Pensiones en mutuos hipotecarios endosables con fines habitacionales, efectuadas a través de cuotas de fondos de inversión públicos regulados por la ley Nº 20.712.

h. Con fecha 12 de Abril de 2019, se emitió Oficio Reservado Nº 8810, donde se formula cargo a AFP Modelo, por infracción a la normativa relacionada con asistencia y participación en juntas de accionistas, asambleas de aportantes de fondos de inversión y juntas de tenedores de bonos.

i. Con fecha 25 de Marzo de 2019, se emite Resolución Nº 24, que modifica el Régimen de Inversiones de los Fondos de Pensiones, a que se refiere el artículo 167 del D.L. Nº 3.500.

j. Con fecha 14 de Marzo de 2019, se emitió la Circular N° 2.079, donde se informaron los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N° 2.063 de fecha 18 de Diciembre de 2018.

k. Con fecha 28 de Febrero de 2019, se emitió Oficio Ordinario Nº 5072, donde la Superintendencia de Pensiones instruye a AFP Modelo remitir información respecto a sobregiro de la cuenta Banco Inversiones Extranjeras.

l. Con fecha 20 de Febrero de 2019, se emite Oficio Ordinario Nº 4405, donde se responde consultas de AFP Habitat, relativas a la inversión en activos de infraestructura nacional.


DE IDENTIFICACION


m. Con fecha 7 de Febrero de 2019, se emite Oficio Ordinario Nº 3467, donde responde consulta de AFP Capital sobre Oficio Nº 21995 y NCG Nº 221.


a) Con fecha 30 de Mayo de 2018 se emitió Oficio N° 12.073, donde se imparten instrucciones referentes al

procedimiento de cálculo de límites sobre contraparte de operaciones de derivados.

b) Según Oficio N° 10.254 con fecha 08 de Mayo de 2018 se informa que los vehículos preferentemente de inversión de

activos alternativos deberán estar aprobados por la Comisión Clasificadora de Riesgo.

c) Con fecha 26 de Abril 2018 concluyó la sexta licitación para la Prima del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia (SIS). La

comisión promedio para hombres fue de 1,53% y la de mujeres de 1,11%. La diferencia de 0,42% que se resta entre

hombres y mujeres se deposita en las cuentas obligatorias de las mujeres. Es decir, en vez de cotizar por el 10%, lo

harán por el 10,42%. Seis compañías se adjudicaron este contrato por el próximo periodo que se extiende desde el día

01 de Julio de 2018 hasta el 30 de Junio de 2020.

d) Con fecha 23 de Abril de 2018 se recibe oficio N° 9.011 el cual informa sobre las opciones de que disponen los

afiliados, producto de haberse declarado desierta la última licitación pública para el servicio de administración de

cuentas de capitalización individual y por el alza de la comisión por administración de cotizaciones previsionales

informadas por AFP Planvital. Es por esto que, la Superintendencia de Pensiones deberá asignar a los nuevos

trabajadores a la administradora que cobre la menor comisión a la fecha de afiliación, a contar del 1 de Agosto de

2018.

e) Con fecha 2 de Abril de 2018 se emiten las NCG N° 220 y N° 221 en las que se modifica el Título I sobre Inversión de los

Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés, del Libro IV del Compendio de Normas

del Sistema de Pensiones.

f) Con fecha 13 de Marzo de 2018 se emitió la Circular N° 2.026, donde informa los parámetros para el cálculo de límites

de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N° 2.010 de fecha 10 de Noviembre de

2017.

g) En sesión celebrada el día 31 de Enero de 2018, el Directorio de AFP Planvital S.A. acordó efectuar una

reestructuración de sus comisiones, las que se harán efectivas a contar del 1º de Agosto de 2018, conforme a lo

siguiente:

i. AFP Planvital S.A. eliminará el cobro de comisión por retiro programado y renta temporal, actualmente de 1,25% del

monto de la pensión.

ii. AFP Planvital S.A. reducirá a 0,16% la comisión por administración de saldo de cuentas de Ahorro Previsional

Voluntario (APV) y de Ahorro Voluntario (CAV) a los afiliados de esa Administradora, actualmente de 0,47% y 0,60%,

respectivamente.

iii. AFP Planvital S.A. incrementará la comisión por depósito de cotizaciones obligatorias, al 1,16% de la remuneración

imponible.


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Con lo anterior, AFP Modelo S.A. se ubicará como la administradora con la menor comisión por cotizaciones

obligatorias del sistema de AFP a contar del 1° de Agosto de 2018, permitiendo así que la afiliación de los nuevos

trabajadores sea asignada a AFP Modelo S.A. dado que corresponderá a la Administradora que cobre la menor

comisión por depósito de cotizaciones a la fecha de afiliación de aquellos al Sistema.

h) Con fecha 9 de Enero de 2018 se emite la NCG N° 217 en la que se modifican los Títulos I, II y IV del Libro IV del

Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que incorpora modificaciones en materia de límites de inversión al

considerar los activos alternativos y a las Normas de Información para los informes de países subyacentes de

vehículos de inversión.


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laraya

Sello


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FONDOS DE PENSIONES MODELO TIPO A, B, C, D Y E...declarados y no pagados; cotizaciones, depósitos y aportes no pagados ni declarados al 30 de junio de 2019, no forman parte integrante