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Entidad
Vigencia
Fecha publicación
Fecha de inicio Fecha de finalización
Subcomponente/proceso 1: Política de Administración del
Riesgo1.1
Socializar la política de administración del riesgo a los
funcionarios de la alcaldía.
Política de
Administración del
Riesgo socializada
Oficina Asesora de
Planeación.31/01/2018 31/12/2018
Número de Políticas de
Administración del Riesgo
socializadas.
Subcomponente/proceso 2: Construcción del Mapa de
Riesgos de Construcción2.1 Realizar 3 monitoreos al mapa de riesgos de corrupción Informe de monitoreos
Oficina Asesora de
Planeación.31/01/2018 31/12/2018
Número de informes de
monitoreos realizados
Subcomponente/proceso 3: Consulta y Divulgación 3.1
Socializar una (1) vez al año la Estrategia Anticorrupción y
de Atención al Ciudadano en la Alcaldía Municipal de
Chiquinquirá.
Actas de Reuniones y
otras evidencias de la
Socialización
Oficina Asesora de
Planeación.31/01/2018 31/12/2018
Número de
capacitaciones realizadas.
Subcomponente/proceso 4: Monitoreo y Revisión 4.1Revisar y modificar (Si es necesario) al menos 1 (una) vez
al año la estrategia del Estatuto Anticorrupción.
Actas de Reuniones y
otras evidencias de la
Socialización; Acto
administrativo en caso
de realizar
modificaciones al plan.
Oficina Asesora de
Planeación.31/01/2018 31/12/2018
Número de actas de
reuniones y acto
administrativo de
modificación (Si se
realizaron mejoras o
correcciones).
5.1
Realizar 3 (tres) informes sobre el seguimiento realizado al
Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano en las tres
cortes solicitados por la Ley.
Informes de seguimiento
al Plan Anticorrupción y
Atención al Ciudadano.
31/01/2018 31/12/2018
(Número de seguimientos
realizados al Plan
Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano) / 3
5.2
Publicar en la página web y entregar copias de los
informes a lo líderes de los elementos del Plan
Anticorrupción y Atención al Ciudadano.
Informes de seguimiento
al Plan Anticorrupción y
Atención al Ciudadano
publicados en la página
web.
31/01/2018 31/12/2018
(Número de informes
publicados en la página
web municipal ) / 3
Subcomponente/proceso 5: Seguimiento
FORMATO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Oficina Asesora de Control Interno.
Indicador
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos de Corrupción
Subcomponente/procesos Actividades Meta o Producto ResponsableFechas programadas
ALCALDÍA MUNICIPAL DE CHIQUINQUIRÁ
2018
31 DE ENERO DE 2018
Nombre de la entidad Orden
Departamento Año Vigencia
Municipio
INICIO
dd/mm/aaaa
FIN
dd/mm/aaaa
1
Expedición de licencias
urbanísticas en todas sus
modalidades.
Normativa
Se están solicitando
requisitos que están
reglamentados en el
manual de procesos y
procedimientos.
Requisitos
indispensables, ya que
garantizan el control
urbano del municipio de
Chiquinquirá.
Menor tiempo en
el estudio del
tramite.
Dirección de
desarrollo Urbano31/01/2018 31/12/2018
Nombre del responsable:Número de
teléfono
Correo electrónico:Fecha aprobación
del plan:
CHIQUINQUIRÁ
ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES
ALCALDÍA MUNICIPAL DE CHIQUINQUIRÁ TERRITORIAL
BOYACÁ 2018
PLANEACIÓN DE LA ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN
N°NOMBRE DEL TRÁMITE,
PROCESO O PROCEDIMIENTO
ACCIÓN ESPECÍFICA
DE
RACIONALIZACIÓN
SITUACIÓN ACTUAL
DESCRIPCIÓN DE LA
MEJORA A REALIZAR
AL TRÁMITE,
PROCESO O
PROCEDIMIENTO
BENEFICIO AL
CIUDADANO
Y/O ENTIDAD
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
FECHA REALIZACIÓN
Alexánder Suárez Alfonso 726 25 35 - Ext. 112
[email protected] 31/01/2018
Entidad
Vigencia
Fecha publicación
Fecha de inicio Fecha de finalización
Subcomponente/proceso 1: Información de calidad y en
lenguaje comprensible1.1
Realizar 1 (un) informe de Rendición de Cuentas utilizando
material didáctico y entretenido para los asistentes.
Diapositivas, vídeos o cualquier
herramienta de difusión de
información que permita
comprender los avances en el Plan
de Desarrollo Municipal.
Oficina Asesora de
Planeación30/11/2018 31/12/2018
Número de informes
presentados en vídeos,
presentaciones u otras
herramientas.
Subcomponente/proceso 2: Diálogo de doble vía con la
ciudadanía y sus organizaciones2.1
Realizar 1 (una) audiencia de rendición de cuentas de la
vigencia 2018 con lo estipulado en el articulo N° 23 del
acuerdo N° 10 del 31 de mayo del 2016.
Mantener la rendición de cuentas
para la vigencia 2018 a todos los
grupos poblacionales.
Oficina Jurídica 31/01/2018 31/12/2018
Número de audiencias
de rendición de cuentas
realizadas.
Subcomponente/proceso 3: Incentivos para motivar la cultura
de la rendición y petición de cuentas3.1 Entrega de incentivos de acuerdo a la normatividad vigente
Resaltar el compromiso que tiene
la entidad con la rendición de
cuentas de la vigencia 2018
Alcalde Municipal,
Dirección de Talento
Humano.
31/01/2018 31/12/2018Número de incentivos
entregados
Subcomponente/proceso 4: Evaluación y retroalimentación a la
gestión institucional4.1
Presentación de informes y evaluación trimestrales de
rendición de cuentas a la gestión institucional.
Mantener actualizados los informes
y la evaluación trimestralmente en
medios virtuales
Oficina asesora de
planeación31/01/2018 31/12/2018
Numero de
actualizaciones virtuales
de informes y
evaluaciones anuales
FORMATO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Indicador
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 3: Rendición de Cuentas
ALCALDÍA MUNICIPAL DE CHIQUINQUIRÁ
2018
31 DE ENERO DE 2018
ResponsableFechas programadas
Subcomponente/procesos Actividades Meta o Producto
Entidad
Vigencia
Fecha publicación
Fecha de inicio Fecha de finalización
Subcomponente/proceso 1: Estructura administrativa y
Direccionamiento estratégico1.1
Definir un responsable para la recepción y trámite de
Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias en la Alcaldía
Municipal de Chiquinquirá.
Responsable de recepción de
Peticiones, Quejas, Sugerencias y
Reclamos.
Secretaría General. 31/01/2018 31/12/2018
Número de
responsables de
Peticiones,
Quejas, Reclamos
y Sugerencias.
Subcomponente/proceso 2: Fortalecimiento de los canales de
atención2.1
Aumentar en 1 (un) buzón de sugerencias en la Alcaldía
Municipal de Chiquinquirá.
Buzón de Sugerencias ubicado en
un lugar estratégico del Centro
Administrativo Municipal.
Secretaría General. 31/01/2018 31/01/2018
Número de
buzones de
sugerencias
ubicados.
Subcomponente/proceso 3: Talento Humano 3.1Realizar mínimo 1 (una) capacitación al año acerca de la
buena atención al ciudadano.
Formatos de asistencia a
capacitaciones sobre atención al
ciudadano.
Dirección de Talento
Humano31/01/2018 31/12/2018
Número de
capacitaciones
realizadas sobre
atención al
ciudadano
Subcomponente/proceso 4: Normativo y procedimental 4.1Revisar una vez al mes los buzones de sugerencias de la
Alcaldía Municipal de Chiquinquirá.
Procedimiento para recibir, tramitar
y hacer seguimiento a PQRS.Secretaría General. 31/01/2018 31/12/2018
Número de
procedimientos
sobre Peticiones,
Quejas,
Sugerencias y
Reclamos.
Subcomponente/proceso 5: Relacionamiento con el ciudadano 5.1Evaluar la prestación del servicio al ciudadano en la Alcaldía
de Chiquinquirá.
Encuestas de satisfacción al
ciudadano.Secretaría General. 31/01/2018 31/12/2018
[(Número de
encuestas de
satisfacción al
ciudadano
aplicadas) / 150 ] *
100
Indicador
Componente 4: Atención al Ciudadano
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
FORMATO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
ALCALDÍA MUNICIPAL DE CHIQUINQUIRÁ
2018
31 DE ENERO DE 2018
Fechas programadasSubcomponente/procesos Actividades Meta o Producto Responsable
Entidad
Vigencia
Fecha publicación
Fecha de inicio Fecha de finalización
Subcomponente/proceso 1: Lineamientos de transparencia
activa1.1
Divulgar información en el SECOP sobre los procesos
contractuales.
Todas las
dependencias de la
Alcaldía Municipal.
Contratos publicados en el SECOP 31/01/2018 31/12/2018
[(Número de contratos
cargados en el
SECOPl)
Subcomponente/proceso 2: Lineamientos de transparencia
pasiva2.1
Elaborar lineamientos para la contestación a las solicitudes
de acceso a la información pública.
Oficina Asesora de
Planeación
Manual para la contestación a las
solicitudes de acceso a la
información
31/01/2018 31/12/2018 Manuales elaborados
Subcomponente/proceso 3: Elaboración de los Instrumentos de
Gestión de la Información3.1 Elaborar el índice de información clasificada y reservada Secretaría General. Índice de Información Clasificada 31/01/2018 31/12/2018
Número de informes de
información clasificada
y reservada realizados
en el 2018
Subcomponente/proceso 4: Criterio Diferencial de la
Accesibilidad4.1
Publicar una vez al mes en la página web de la alcaldía un
comunicado de prensa en audio para su accesibilidad a
personas con limitaciones visuales.
Secretaría General. Comunicados de prensa en audio 31/01/2018 31/12/2018
Número de
comunicados de prensa
publicados en audio/12
Subcomponente/proceso 5: Monitoreo del Acceso a la
Información Pública5.1
Elaborar un informe de monitoreo de acceso a la información
pública
Oficina Asesora de
Planeación
Informe de monitoreo de acceso a
la información pública31/01/2018 31/12/2018
Número de informes de
monitoreo realizados.
FORMATO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Indicador
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 5: Mecanismos de Transparencia y Acceso a la Información
ALCALDÍA MUNICIPAL DE CHIQUINQUIRÁ
2018
31 DE ENERO DE 2018
Subcomponente/procesos Actividades ResponsableFechas programadas
Meta o Producto
Página 1 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Constantes cambios
en las normas, para
la toma de
decisiones.
Los cargos requieren
requisitos que
muchos candidatos
a un cargo publico
no pueden cumplir
Deficiencias en los
canales de
comunicación.
Falta de
conocimiento y
aplicación de los
valores y principios.
01/01/2018 31/12/2018
Socializar
permanentemente
los actos
administrativos y la
normatividad
vigente, a todos
funcionarios
publicos y
ciudadania en
general
Actas de Reunion
y firmas de
asistencia.
01/01/2018 31/12/2018
Aplicar las normas
vigentes en todos
los procedimientos
Favorabilidad en
las encuestas de
satisfacción.
Bajos salarios 01/01/2018 31/12/2018
Actualizar el plan de
incentivos y
bienestar
Actos
administrativos
actualizados
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
31/12/2018
31/12/2018
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
20 80 Catastrófico Moderada
Riesgo
01/01/2018Socializar Código
Único Disciplinario
Actas de Reunion
y firmas de
asistencia.
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
01/01/2018
Capacitar a los
funcionarios de
manera integral y
permanente en la
normatividad
vigente.
Actas de runión,
fimas de
asistencia,
registro
fotográfico
1
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
20
Detrimento patrimonial.
Daños a la
administración pública.
Sanciones penales
contra los servidores
públicos involucrados.
Rara vez
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
Catastrófico Extrema
Extrema 20
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Rara vez Catastrófico Moderada
Alcaldía Municipal de Chiquinquirá
Direccionamiento
Institucional
Exposicion a altos
niveles de
denuncias por
parte de los
ciudadanos.
4 20
Monitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
CatastróficoProbable
Valoración del Riesgo
Controles
Código Único
Disciplinario
(Correctivo)
Auditorías de Gestión
(Preventivo)
Proceso "Gestión de
Calidad y Atención al
Usuario" (Preventivo)
Auditorias a procesos
y procedimientos
(preventivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Probable
14 20 80
1
Direccionamiento
Institucional
Altos niveles de
corrupción3
Enriquecimento ilicito.
Daños a la
administración pública.
Sanciones penales
contra los servidores
públicos involucrados.
Direccionamiento
Institucional
Tráfico de
influencias
Auditorías de Gestión
(Preventivo)
Proceso "Gestión de
Calidad y Atención al
Usuario" (Preventivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
1 Rara vez 20 Catastrófico Moderada202Favorecimiento a
terceros
Detrimento patrimonial.
Daños a la
administración pública.
Sanciones penales
contra los servidores
públicos involucrados.
4 Probable 20 Catastrófico 80 Extrema
20
Página 2 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
Ac
cio
ne
s
Re
gis
troRiesgo
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Alcaldía Municipal de ChiquinquiráMonitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Valoración del Riesgo
Controles
Plan de incentivos y
de bienestar no
llamativo
Cultura
organizacional débil
La actualización del
SISBEN depende de
los lineamientos
dados por el DNP
01/01/2018 31/12/2018
Realizar
actualizaciones a la
base de datos del
SISBÉN de acuerdo
a los lineamientos
del DNP.
Bases de dats
actualizadas
Fallas humanas en
el Ingreso de datos a
las bases del
SISBEN
01/01/2018 31/12/2018Jornada de
verificación de datos
Certificaciones en
bases
consolidadas
No contestar un
derecho de peticion
a tiempo
Delegación
incorrecta para
contestar derechos
de petición
Extrema 20Rara vez Catastrófico Moderada
4
5
Moderada
Rara vez Mayor Baja
Extrema
Alta
20
1 10 10
Catastrófico
Catastrófico
Mayor
Probable
Probable
Posible
20 80 Rara vez
Auditorías de Gestión
(Preventivo)
Proceso "Gestión de
Calidad y Atención al
Usuario" (Preventivo)
Auditorias a procesos
y procedimientos
(preventivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Catastrófico
14 20
3 10 30
Auditorías de Gestión
(Preventivo)
Depuración bases de
datos
Auditorias a procesos
y procedimientos
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Procedimiento de
Administración de
Peticiones, Quejas,
Reclamos y
Sugerencias
(Preventivo)
Auditorías realizadas
a Peticiones, Quejas,
Reclamos y
Sugerencias.
(Preventivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
80
1
Direccionamiento
Institucional
Altos niveles de
corrupción
Gestión de la Calidad
y Atención al Cliente
Detrimento
patrimonial,
afectaciones
penales, fiscales,
legales y
disciplinarias.
Direccionamiento
Institucional
Inconsistencia en
la focalizacion de
la población
vulnerable
4
3
Enriquecimento ilicito.
Daños a la
administración pública.
Sanciones penales
contra los servidores
públicos involucrados.
Perdida de la
oportunidad a
subsidios para la
población vulnerable
Los usuarios no
ingresan a las bases
de datos consolidadas
Pérdida de recursos
que deben ser
destinados a la
población con bajos
recursos.
01/01/2018 31/12/2018Actualizar el plan
remuneraciones.
Actos
administrativos
actualizados
01/01/2018 31/12/2018Actualizar el Manual
de firmas.
Socialización del
manual de firmas
Investigación y sanción
disciplinaria a los
funcionarios públicos
involucrados.
Configuración de
silencio administrativo
positivo.
Pérdida de imagen y
credibilidad de la
Alcaldía.
20
20
Página 3 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
Ac
cio
ne
s
Re
gis
troRiesgo
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Alcaldía Municipal de ChiquinquiráMonitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Valoración del Riesgo
Controles
Falta de unificación
y organización de la
correspondencia
interna y externa,
recibida y
despachada.
01/01/2018 31/12/2018
Subsanar hallazgos
encontrados en
Auditoría a
Peticiones, Quejas,
Reclamos y
Sugerencias.
Plan de
Mejoramiento.
Gestión de la
Comunicación y la
Información
Falta de un plan de
medios de
comunicación.
6
Generar
incertidumbre y
falsas
expectativas en la
comunidad
Afectación de la
imagen de la Alcaldía.
Investigación y sanción
disciplinaria.
3 Posible 5 Moderado 15 Moderada
Identificación y uso
adecuado de canales
de comunicación
internos y externos
(Preventivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
1 Rara vez 5 Moderado 5 Baja 01/01/2018 31/12/2018
Elaborar de un plan
de medios de
comunicaciones
Acto
adaministrativo
aprobado.
01/01/2018 31/12/2018Actualizar el plan de
medios
Seguimiento y
evaluacion del
plan de medios.
01/01/2018 31/12/2018
Definir lineamientos
para la
administración de
los canales de
comunicación
internos y externos
en la Alcaldía de
Chiquinquirá.
Política de
Comunicaciones
Falta de seguimiento
y evaluación del plan
de desarrollo
01/01/2018 31/12/2018 Seguimiento y
evaluación
trimestral del plan
de desarrollo
Audiencia
pública, informe
trimestral.
5
7
Rara vez Mayor Baja
Mayor
Baja
Improbable Mayor Moderada
Alta 1 10 10
1 10 10
20
Rara vez Mayor
MayorPosible
Política de
Comunicaciones
(Preventivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Procedimiento
"Rendición de
Cuentas" (Preventivo)
Capacitaciones en
Rendicón de Cuentas
(Preventivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Alta
3 10 30
2
Procedimiento de
Administración de
Peticiones, Quejas,
Reclamos y
Sugerencias
(Preventivo)
Auditorías realizadas
a Peticiones, Quejas,
Reclamos y
Sugerencias.
(Preventivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Alta4 10 40
5 10 50
Probable
Casi seguro
Mayor
Violación al
derecho de la
información
Gestión de la
Comunicación y la
Información
Gestión de la
Comunicación y la
Información
Violación al
derecho de
rendición de
cuentas
Gestión de la Calidad
y Atención al Cliente
Detrimento
patrimonial,
afectaciones
penales, fiscales,
legales y
disciplinarias.
8
Generar desconfianza
en la ciudadanía por la
falta de transparencia
en la publicación de la
información.
Altos niveles de
denuncias
Altos niveles de
aplicación de
mecanismos de
participación.
No utilizar los
medios de
comunicación
virtuales, radiales y
escritos
Investigación y sanción
disciplinaria a los
funcionarios públicos
involucrados.
Configuración de
silencio administrativo
positivo.
Pérdida de imagen y
credibilidad de la
Alcaldía.
10
Página 4 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
Ac
cio
ne
s
Re
gis
troRiesgo
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Alcaldía Municipal de ChiquinquiráMonitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Valoración del Riesgo
Controles
Falta de convocar a
la ciudadaniay
grupos de interes
con anticipación a la
audiencia de
rendicion de cuentas
01/01/2018 31/12/2018Actualizar la
rendicion de
cuentas
trimestralmente en
medios virtuales
Informes virtuales
actualizados
No se realizan a
tiempo los BACK-
Ups
01/01/2018 31/12/2018
Realizar 3 (tres)
capacitaciones en
archivo a lo largo
del año.
Actas de Reunion
y firmas de
asistencia.
Falta de
capacitación de
archivo y
correspondencia
01/01/2018 31/12/2018
Actualizar las tablas
de retención
documental del
archivo municipal
del municipio.
Tablas de
retención
documental
actualizadas.
Desconocimientos
de normatividad
vigente.
01/01/2018 31/12/2018
01/01/2018 31/12/201810 20 20
Improbable MayorAlta 2 10 20 Moderada
Rara vez Catastrófico Moderada
Mayor Improbable Mayor Moderada20
Catastrófico Extrema
Mayor
1
Procedimiento
"Rendición de
Cuentas" (Preventivo)
Capacitaciones en
Rendicón de Cuentas
(Preventivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Capacitación en
Manejo Archivístico
(Preventivo)
Plan de
Mejoramiento
Archivístico
(Detectivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Socialización y
aplicación del
Estatuto
Anticorrupción
(Preventivo)
Auditoria a los
procesos y
procedimientos
relacionados con la
ejecución de los
trámites (Preventivo)
Informes de Auditoría
por Control Interno
(Detectivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
TRÁMITES (Gestión
del Tránsito y
Transporte, Gestión de
Gobierno, Convivencia
y Seguridad
Ciudadana, Gestión de
los Servicios Básicos y
Sociales, Gestión de la
Infraestructura)
Casi seguro
Alta 25 10 50Casi seguro
Gestión de la
Comunicación y la
Información
Violación al
derecho de
rendición de
cuentas
8
Gestión de la
Comunicación y la
Información
Perdida de
informacion
Altos niveles de
denuncias
Investigación y sanción
disciplinaria.
Violación a la reserva
de información
clasificada y en
reserva.
10 50Casi seguro59
Detrimento patrimonial
.
Investigaciones y
sanciones discplinarias
y/o penales.
Generar desconfianza
en la ciudadanía por la
falta de transparencia
en la publicación de la
información.
Altos niveles de
denuncias
Falta de actitudes
comportamentales
Socializar Estatuto
Anticorrupción y de
Atención al
Ciudadano.
Actas de Reunion
y firmas de
asistencia.
5 20 100
Delitos contra la
administración
pública
10
Página 5 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
Ac
cio
ne
s
Re
gis
troRiesgo
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Alcaldía Municipal de ChiquinquiráMonitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Valoración del Riesgo
Controles
01/01/2018 31/12/2018
Cargar cinco (5)
trámites en el
Sistema Único de
Información de
Trámites (SUIT)
Pantallazos y/o
hipervínculos de
la publicación de
los trámites.
Falta de supervisión
en las actuaciones
de los servidores
públicos.
01/01/2018 31/12/2018Implementar un
programa integral
en el centro de
convivencia
ciudadana con
todos los actores.
Listas de
asistencia,
registros
fotograficos e
informes virtuales
Planta de personal
insuficiente.01/01/2018 31/12/2018
Socializar el manual
de funciones y
competencias
Actas de Reunion
y firmas de
asistencia.
01/01/2018 31/12/2018
Corregir
deficiencias
encontradas en
Auditoría 03 de
2016 a la Comisaría
de Familia.
Plan de
Mejoramiento con
acciones y
evidencias.
10
11
12Gestión del Desarrollo
Humano
Violación de los
derechos de los
trabajadores y
funcionarios
públicos.
Altos niveles de
denuncias.
Disminución en la
productividad.
Falta de motivación de
los trabajadores y
funcionarios
5 Casi seguro 10 Mayor 50 Alta
Moderada
2 Improbable 10 Mayor 20 Moderada
Auditoria el manual
de Funciones y
Competencias
Laborales
(Preventivo)
Auditoria al Manual
de Procesos y
Procedimientos
(Preventivo)
Auditoria a la
Comisión de
Personal (Preventivo)
Auditorías de Gestión
por Control Interno
(Detectivo)
20 20Rara vez Catastrófico Moderada
Rara vez Catastrófico
Catastrófico Extrema 1
Socialización y
aplicación del
Estatuto
Anticorrupción
(Preventivo)
Auditoria a los
procesos y
procedimientos
relacionados con la
ejecución de los
trámites (Preventivo)
Informes de Auditoría
por Control Interno
(Detectivo)
Aplicación del Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Procedimientos
relacionados con la
ejecución de las
actividades
(Preventivo)
Revisión y firma de
los jefes inmediatos
de los funcionarios
que sustancian los
procesos.
(Preventivo)
Auditorías de Gestión
por Control Interno
(Preventivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
AltaImprobable Catastrófico
TRÁMITES (Gestión
del Tránsito y
Transporte, Gestión de
Gobierno, Convivencia
y Seguridad
Ciudadana, Gestión de
los Servicios Básicos y
Sociales, Gestión de la
Infraestructura)
Casi seguro
2 20 40
Gestión de Gobierno,
Convivencia y
Seguridad Ciudadana
Incremento en las
tazas de
indicadores de
seguridad y
convivencia
ciudadana.
Investigación y sanción
disciplinaria a los
funcionarios públicos
involucrados.
Afectación en la
prestación del servicio.
Detrimento patrimonial
.
Investigaciones y
sanciones discplinarias
y/o penales.Falta de actitudes
comportamentales
Falta de racción
inmediata de los
organismos de
respuesta en materia
de seguridad y
participación
ciudadana
5 20 100
Delitos contra la
administración
pública
1 20 20
Página 6 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
Ac
cio
ne
s
Re
gis
troRiesgo
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Alcaldía Municipal de ChiquinquiráMonitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Valoración del Riesgo
Controles
Sobrecarga de
trabajo a los
trabajadores y
funcionarios públicos
01/01/2018 31/12/2018
Revisar las actas
que esten
debidamente
diligenciadas
Actas
diligenciadas
Falta de personal en
carrera
administrativa y/o
provisionallidad con
las competencias
necesarias para
desempeñar los
cargo.
elaborar contratos
de prestación de
servicios con
obligaciones y
actividades ya
asignadas en los
manuales de
funciones
Acceso ilegal a
documentación
relacionada con las
historias laborales
de los funcionarios
01/01/2018 31/12/2018
Depurar el archivo y
realizar el traspaso
al archivo de
gestión del
municipio de 2 (dos)
dependencias.
Evidencias del
traspaso al
Archivo de
Gestión.
Adulterar o modificar
la información
relacionada con los
servidores públicos.
01/01/2018 31/12/2018
Asegurar aquellas
áreas donde exista
mayor
vulnerabilidad de
acceso ilegal de
documentación
Evideencias del
cumplimiento de
la actividad.
01/01/2018 31/12/2018
Formalizar los
contratos de
prestación de
servicio en plantas
de personal o
plantas temporales.
Estudios técnicos
que justifiquen la
incorporación de
personal
contratado
mediante
prestación de
servicios a
puestos de planta
temporal o planta
de personal.
12
13
14
Gestión del Desarrollo
Humano
Violación de los
derechos de los
trabajadores y
funcionarios
públicos.
Altos niveles de
denuncias.
Disminución en la
productividad.
Falta de motivación de
los trabajadores y
funcionarios
5 Casi seguro 10 Mayor 50 Alta
Rara vez Mayor Baja
Rara vez Mayor
2 Improbable 10 Mayor 20 Moderada
Auditoria el manual
de Funciones y
Competencias
Laborales
(Preventivo)
Auditoria al Manual
de Procesos y
Procedimientos
(Preventivo)
Auditoria a la
Comisión de
Personal (Preventivo)
Auditorías de Gestión
por Control Interno
(Detectivo)
Baja1 10 10Improbable Mayor Moderada
Auditoria al Manual
de Funciones y
Competencias
Laborales
(Preventivo)
Auditorías de Gestión
por Control Interno
(Detectivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
Auditorías de Gestión
por Control Interno
(Preventivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
5 10 50 1 10 10Mayor AltaCasi seguro
Gestión del Desarrollo
Humano
Violación a la ley
1581 de 2012 del
17 de octubre,
reglamentada por
el decreto
nacional 1377 de
2013
Demandas al municipio
por Contrato Realidad.
Indemnizaciones a los
contratistas de
prestación de servicios
por Contrato Realidad.
Deficiencia en la
prestación de trámites
y/o servicios.
Falta de garantías en
las actividades
realizadas.
Dupicidad de
funciones
Gestión del Desarrollo
Humano
2 10 20
Modificación,
adulteración y/o
pérdida de la
información
relacionada con las
historias laborales de
los servidores públicos.
Investigaciones y/o
sanciones
discplinarias.
Página 7 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
Ac
cio
ne
s
Re
gis
troRiesgo
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Alcaldía Municipal de ChiquinquiráMonitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Valoración del Riesgo
Controles
Gestión del Desarrollo
Humano
Desconocimiento de
la norma15
Violación al
derecho
preferente en los
procesos para
proveer empleos
de carrera.
Violación al derecho
preferente de los
servidores públicos.
Encargo a servidores
públicos que no posea
el perfil para
desempeñar el cargo.
5 Casi seguro 10 Mayor 50 Alta
Manual de Funciones
y Competencias
Laborales
(Preventivo)
Comisión de
Personal (Preventivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
2 Improbable 10 Mayor 20 Moderada 01/01/2018 31/12/2018
Revisar y mejorar el
procedimiento para
encargo y comisión
de los servidores
públicos de la
Alcaldía Municipal.
Procedimiento de
Encargo y
Comisión
revisado y
actualizado.
01/01/2018 31/12/2018
Realizar (2) dos
BackUps de la base
de datos de
SYSMAN
relacionada con los
deudores morosos
del Municipio.
Copia de
Seguridad de
SYSMAN.
Deficiencias en la
seguridad
informática de las
bases de datos que
administran los
procesos de
fiscalización.
Carencia de
procedimientos
definidos para
realizar las
auditorías.
01/01/2018 31/12/2018
Diseñar y aprobar
procedimiento para
el diseño de
Auditorías Internas
Procedimiento de
Auditorías
Internas.
01/01/2018 31/12/2018
Revisar y actualizar
el procedimiento del
procedimiento
relacionado con los
procesos de
fiscalización
municipal.
Procedimiento de
fiscalización del
munipio revisado
y actualizado.
Control de GestiónAltos niveles de
corrupción
Fomento de
actividades corruptas
en la Alcaldía.
Disminución de la
transparencia y
efectividad en las
acciones.
Posible Mayor Alta3 10 3017 Rara vez 10 Mayor 10 Baja
Moderada
1
Procedimiento de
Auditoría de Gestión
(Preventivo)
5 20 100Casi seguro Catastrófico Extrema Rara vez Catastrófico
Revisión y firma por
parte de jefes
inmediatos
(Preventivo)
Copias de seguridad -
BackUps (Preventivo)
Auditorías de Gestión
por Oficina Asesora
de Control Interno
(Detectivo)
Aplicación Código
Único Disciplinario
(Correctivo)
1 20 20
Gestión Financiera y
de los Recursos
Públicos
Detrimento patrimonial.
Pérdida de
autenticidad de la
información en las
bases de datos de la
Alcaldía.
Afectación de la
imagen de la Alcaldía.
Investigaciones y
sanciones
disciplinarias y
penales.
16
desconocimiento de
la normatividad
vigente
Delitos contra la
administracion
pública
Página 8 de 8
Entidad
Inic
io
Fin
Probabilidad Impacto Zona del riesgo Probabilidad Impacto Zona del riesgo
Periodo de ejecución
Ac
cio
ne
s
Re
gis
troRiesgo
NOMBRE DE LA ETAPA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Ind
icad
or
Acciones asociadas al control
Consecuencias
Identificación del riesgo
Procesos/Objetivos Causa
Riesgo residual
Análisis del Riesgo
Riesgo inherente
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
NOMBRE DEL PROCESO
Alcaldía Municipal de ChiquinquiráMonitoreo y RevisiónValoración del Riesgo de Corrupción
Fe
ch
a
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sab
le
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Valoración del Riesgo
Controles
Las auditorías no
son realizadas de
forma que se
detecten falencias.
01/01/2018 31/12/2018
Estandarizar
formatos para la
realización de
auditorías internas y
planes de
mejoramiento.
Formatos
estandarizados
en el Manual de
Procesos y
Procedimientos.
Control de GestiónAltos niveles de
corrupción
Fomento de
actividades corruptas
en la Alcaldía.
Disminución de la
transparencia y
efectividad en las
acciones.
Posible Mayor Alta3 10 3017 Rara vez 10 Mayor 10 Baja1
Procedimiento de
Auditoría de Gestión
(Preventivo)
