Formulario Proyecto Tesis Licenciatura

8/15/2019 Formulario Proyecto Tesis Licenciatura

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FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICASESCUELA DE DERECHO - COQUIMBO

PROYECTO DE MEMORIA DE LICENCIATURA

PREVENCIÓN DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EINSTITUCIONES BANCARIAS

La investigación propuesta constituye el Proyecto de Memoria de Licenciatura deRayén Pob!"! Ca#"$o%

alumno regular de la Escuela de Derecho.

__________________ ___________________FIRMA ALUMNO TESISTA FIRMA PROFESOR &UÍA

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I. ÍNDICE DEL PROYECTO

II. Resumen del proyecto......................................................................................................3

III. Investigación propuesta................................................................................................

!. "ormulación teórica de la investigación......................................................................#a.1$ Descripción del pro%lema.........................................................................................

#a.&$ Regulación 'ur(dica del pro%lema.............................................................................)

#a.3$ Relevancia de una investigación 'ur(dica so%re ese pro%lema y sus comple'idadeso pro%lemas espec(*icos por a%ordar...................................................................................)

+. ,ipótesis de tra%a'o......................................................................................................)

-. %'etivos....................................................................................................................../

D. Metodolog(a................................................................................................................./

E. +i%liogra*(a Relevante................................................................................................./I0. ndice provisional de la tesis......................................................................................11

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II Resumen del proyecto

El *inanciamiento del terrorismo es un delito el cual tiene do%le *a2 de com%ate la prevención y la represión4 dentro de la primera e5iste un sistema en el 6ue su'etos o%ligados por la ley de%en mantener protocolos de acción y denunciar operaciones sospechosas4 as(

como mantener registros de ellas4 etc. las instituciones %ancarias son uno de estos su'etoso%ligados4 su rol dentro del sector económico las convierten en un *actor importante deestudio por su tradición de prevención incluso anterior a la legislación en cuanto al %lan6ueo de capitales y luego el *inanciamiento del terrorismo.

El sistema preventivo en -hile dentro de los 7ltimos die2 a8os ha su*rido variadasmodi*icaciones por lo 6ue es atingente anali2ar esta evolución4 ya 6ue gran parte de estoscam%ios han sido impulsados por instrumentos internacionales4 6ue tienen como principalconsecuencia la inmersión dentro de una comunidad internacional *ocali2ada en la prevención y represión de delitos considerados internacionales como el terrorismo y su*inanciamiento.

!nte la evolución de las tecnolog(as y la rapide2 del *lu'o de dinero4 lasinstituciones *inancieras son una especial meta para los Estados4 las modi*icaciones delr9gimen de prevención %ancario de%en ser constantes4 el sector privado es *undamentaldentro de la cooperación interna contra las actividades il(citas económicas ya 6ue tienen losmedios de acceso a in*ormación a cual pueden cali*icar como sospechosa4 por lo 6ue esde%er del estado otorgar un marco 'ur(dico adecuado y e*ica2 en el cual puedan desarrollar esta actividad preventiva

Estudiar los instrumentos internacionales su evolución y denotar como -hile y otrosEstados ha acogido estos dentro de su legislación permiten identi*icar las nuevas metas

internas en cuanto al desarrollo de sistema preventivo4 de cara a en*rentar una nuevaevaluación de la comunidad internacional.

La escases de documentación nacional en cuanto al :rea dogm:tica re6uiere un estudio yan:lisis pro*undo de la documentación estad(stica y t9cnica de la ;!" y de la


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II. Investigación propuesta

A. Formulación teórica de la investigación

(a.1)Descripción del problema

?-onsiderando 6ue el terrorismo constituye una grave amena2a para los valoresdemocr:ticos y para la pa2 y la seguridad internacionales y es la causa de pro*unda preocupación para todos los Estados #@$4 rea*irmando la necesidad de adoptar en elsistema interamericano medidas e*icaces para prevenir4 sancionar y eliminar el terrorismomediante la m:s amplia cooperación.A1

Principalmente desde los atentados del 11 de septiem%re de &BB1 el terrorismo se haconvertido en una preocupación de la comunidad internacional& se ha hecho imperativo para los Estados com%atir el terrorismo en todas sus *ormas y mani*estaciones4 es as( comoel pre:m%ulo del -onvenio Internacional para la Represión de la "inanciación del=errorismo re*iere a este particular :rea de com%ate ? #@$ la *inanciación del terrorismo esmotivo de pro*unda preocupación para toda la comunidad internacional #@$4 el n7mero ygravedad de los actos de terrorismo dependen de la *inanciación 6ue pueden o%tener losterroristasA.

En este com%ate han surgido instrumentos gu(a de las legislaciones internasdestinados a generar un sistema de protección integrado %asado en la estrategia de prevención y represión as( como de la cooperación internacional entre Estados y tam%i9norganismos privados.

Desde 1C en -hile e5iste la ley 6ue determina las conductas terroristas y su penalidad #ley F 1.31$4 esta ha su*rido diversas modi*icaciones a la actualidad4generando un sistema de prevención y represión. En la misma l(nea en el a8o &BB& y &BBGse rati*ican la -onvención Internacional para la Represión de la "inanciación del=errorismo y la -onvención Interamericana -ontra el =errorismo respectivamente4 por lo6ue el ordenamiento 'ur(dico comien2a a en*rentar un desa*(o modi*icar la legislación deacuerdo a los compromisos ad6uiridos ante la comunidad internacional4 es as( como semodi*ica la ley 1.314 y se promulgan las leyes 6ue re*uer2an el sistema e5istente4*undamentalmente el r9gimen preventivo con la creación de la ;nidad de !n:lisis"inanciero #;!"$4 en el a8o &BB3.

-hile ha sido o%'eto de dos evaluaciones por parte del


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para prevenir la comisión del delito de *inanciamiento del terrorismo as( cumplir con losest:ndares internacionales y a7n m:s all:4 superar estos est:ndares.

Las instituciones %ancarias tienen especial relevancia en la prevención de estedelito4 ya 6ue dentro de sus actividades anteriores a la legislación e5istente los agentes

*inancieros se dedicaron a generar un sistema preventivo contra el %lan6ueo de capitales

G

tanto interno como e5terno4 adem:s el legislador considera 6ue este tipo de instituciones*inancieras tiene un riesgo alto de ser utili2ada en operaciones constitutivas de delito).

Los Estados de%e aplicar los instrumentos gu(a de prevención en relación a los %ancos para regular la asignación de recursos4 la organi2ación de controles4 e instauraciónde protocoles de acción destinados a la prevención y detección de *inanciamiento delterrorismo ya 6ue o*recen un gama de servicios 6ue acogen un gran riesgo de comisión deldelito4 lo 6ue de%e ser considerado de especial *orma en la legislación y en el actual de lainstitución/.

El an:lisis del sistema 6ue rige a los %ancos en cuanto a la prevención del*inanciamiento del terrorismo es *undamental para asegurar un sistema económico seguro para la inversión y mantención de actividad económica tanto nacional como internacional4los go%iernos de turno de%en reconocer un de%er transversal de atención a los cam%ioslegislativos en el mundo y mantener a trav9s de los cam%ios internos un sistema decooperación internacional e*ectivo.

(a.2)Regulación jurídica del problema

No$'a# ()$*+,a# ,n"!$na,ona!#• -onvenio internacional para la represión de la *inanciación del terrorismo

• -onvención interamericana contra el terrorismo

No$'a# ()$*+,a# na,ona!#• Ley F &B.3C3 6ue esta%lece la responsa%ilidad penal de las personas 'ur(dicas en los

delitos de lavado de activos4 *inanciamiento del terrorismo y delitos de cohecho 6ueindica

• Ley F 1.31 6ue determina conductas terroristas y *i'a su penalidad.

))C. Disponi%le en httpHH%'c.o5*ord'ournals.org N*echa de visita 1 demayo de &B1)O4 p. )G1./


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• Ley F 1C.C13 6ue crea la ;nidad de !n:lisis "inanciero y modi*ica diversasdisposiciones en materia de lavado y %lan6ueo de activos.

• Decreto F &&/ de &B1G del Ministerio de Relaciones E5teriores 6ue esta%lece medidas6ue implementan las resoluciones dictadas por el -onse'o de Jeguridad de largani2ación de las aciones ;nidas 6ue indica4 en materias relativas a la prevención

y represión del terrorismo y la *inanciación del terrorismo.• -ircular F GH&B1G de la ;nidad de !n:lisis "inanciero.• -ircular F CH&B1& de la ;nidad de !n:lisis "inanciero.

(a.3)Relevancia de una investigación jurídica sobre ese problema

y sus complejidades o problemas específicos por abordar

El ser parte de una comunidad internacional como lo es la rgani2ación de las aciones ;nidas implica la conciencia como Estado de estar en permanente evaluación4 enmateria de prevención y represión de *inanciamiento de terrorismo esto se re*le'a en

evaluaciones por parte de la

1/ Ob(!",0o# !#2!*3,o#

)


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Estudiar el concepto de *inanciamiento del terrorismo y las estrategias paracom%atirlo4 espec(*icamente la dimensión preventiva relacionada con las instituciones %ancarias.

Identi*icar las iniciativas internacionales m:s importantes en materia de prevencióndel *inanciamiento del terrorismo4 relacionadas con instituciones %ancarias y su evolución.

E5aminar el r9gimen nacional de prevención del *inanciamiento del terrorismoaplica%le a los %ancos.Reali2ar propuestas de me'ora 6ue procedan a la legislación actual.

D. Metodología

1. M9todo dogm:tico con un *in teórico4 es decir4 entender los institutos 'ur(dicosinvolucrados4 y pr:ctico destinado a la comprensión e interpretación de las normas delmodo m:s adecuado4 por medio de la valoración cr(tica desde el punto de vista t9cnico.

&. M9todo documental estudiando y anali2ando los documentos4 sean normas 'ur(dicas4

administrativas o documentos doctrinarios o%tenidos desde la investigación reali2ada.

3. M9todo deductivo mediante un an:lisis de lo general a lo particularW identi*icando el*oco de estudio4 anali2ando el sistema internacional4 para luego anali2ar cr(ticamente elsistema nacional y llegando a conclusiones las cuales se solucionaran mediante propuestas de me'ora a la legislación.

. M9todo comparativo la utilidad de este m9todo es la con*rontación de los reg(menes deotros ordenamientos 'ur(dicos as( como el est:ndar internacional.

E. Bibliografía Relevante

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"!0!REL>

/

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"I!-I!L !-=I =!J "R-E #&B1)$ ?-onsolidated "!=" strategy on com%atingterrorist *inancingA. Disponi%le en httpHHKKK.ua*.clHasuntosHdocs_ga*i.asp5 N*echa devisita BC de mayo de &B1)O.


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; ID!D DE ! \LIJIJ "I!-IER #&B1$ ?In*orme estad(stico &B13A. Disponi%le enhttpHHKKK.ua*.clHprensaHestadisticas.asp5 N*echa de visita B1 de mayo de &B1)O.

; ID!D DE ! \LIJIJ "I!-IER #&B1G$ ?In*orme estad(stico &B1A. Disponi%le en

httpHHKKK.ua*.clHprensaHestadisticas.asp5 N*echa de visita B1 de mayo de &B1)O.; ID!D DE ! \LIJIJ "I!-IER #&B1)$ ?In*orme estad(stico &B1GA. Disponi%le enhttpHHKKK.ua*.clHprensaHestadisticas.asp5 N*echa de visita B1 de mayo de &B1)O.

0L-E 4 Zilliam. #&B1G$ ?Jecuriti2ing Money to -ounter =errorist "inance Jome;nintended -onse6uences *or Developing EconomiesA. nternational Studies "ers!ecties40ol. 1)4 pp. B)>&&. Disponi%le en httpHHisp.o5*ord'ournals.org N*echa de visita B1 demayo de &B1)O.

III. Índice provisional de la tesis

I. -oncepto de *inanciamiento del terrorismo4 *ormas de com%atirlo y las instituciones %ancarias como agentes de prevención.

II. Instrumentos internacionales de prevención del *inanciamiento del terrorismorelacionados con las instituciones %ancarias

III. R9gimen nacional de prevención aplica%le a los %ancosI0. Propuestas de cam%ios legislativos en miras de me'orar el sistema de prevención.

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http://www.uaf.cl/prensa/estadisticas.aspxhttp://www.uaf.cl/prensa/estadisticas.aspxhttp://www.uaf.cl/prensa/estadisticas.aspxhttp://isp.oxfordjournals.org/http://isp.oxfordjournals.org/http://www.uaf.cl/prensa/estadisticas.aspxhttp://www.uaf.cl/prensa/estadisticas.aspxhttp://www.uaf.cl/prensa/estadisticas.aspxhttp://isp.oxfordjournals.org/


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