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ISO 37001: Nuevo estándar de gestión anticorrupción
José Vega Gallardo
Foro de Gobierno Corporativo, Transparencia y Anticorrupción
Instituto de Gobierno Corporativo - Panamá23 de octubre de 2019
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Corrupción
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Contexto
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Ley de Hooke 3ª Ley de Newton(Ley de elasticidad de los cuerpos)
La deformación de un material elástico es
directamente proporcional a la fuerza
aplicada
(Principio de acción y reacción)
A cada acción siempre se opone una
reacción de igual magnitud, pero de sentido contrario.
Ley de Hooke 3ª Ley de Newton(Ley de elasticidad de los cuerpos) (Principio de acción y reacción).
Corrupción
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Contexto
Ley 42 del 1 de julio de 1998 (Convención Interamericana contra la Corrupción)
12 medidas preventivas
– Normas de conducta de funcionarios para prevenir conflictos de intereses y para el uso adecuado de los recursos.
– Sistemas que exijan a los funcionarios informar a las autoridades sobre actos de corrupción que conozcan.
– Mecanismos para hacer efectivo el cumplimento.
– Protección de identidad de denunciantes de actos de corrupción (Whistleblowers).
Corrupción
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Contexto
Ley 39 del 19 de julio de 2001 (Ley anticorrupción)
Capítulo III - Normas de Prevención de la Corrupción (7 artículos).– Hoja de vida (formato único)
– Declaración jurada en cuanto a inexistencia de inhabilitación o incompatibilidad;
– Certificado de Registro Público (personas jurídicas);
– Récord policivo (del representante legal, si se trata de persona jurídica).
– Sistema Único de Información de Personal (Dirección Nacional Contra la Corrupción)
Corrupción
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Contexto
Ley 33 de 25 de abril de 2013
(Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información).
51 artículos, 37 veces “corrupción”.
19 objetivos.
– Promulgar e implementar las políticas de prevención contra la corrupción.
Corrupción
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Contexto
Ley 6 de 22 de enero de 2002 (Transparencia en la gestión pública), artículo 27:
Toda agencia del Estado debe establecer un Código de Ética que incluya los siguientes aspectos:
– Declaración de valores.
– Conflicto de intereses.
– Uso adecuado de los recursos asignados.
– Obligación de informar al superior sobre actos de corrupción.
– Mecanismo para hacer efectivo el cumplimientode las normas de conducta.
Los Códigos de Ética serán recopilados por la Defensoría del Pueblo.
Ética en los negocios
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Subjetividad
Corrupción
______IImpacto
Corruptos expuestos políticamente (PEP)
• Factor de riesgo de lavado de dinero.
Recomendación 3 del GAFi :
• Tipificar en base a la Convención de Viena y la Convención de Palermo.
•
• Aplicación a todos los delitos graves, incluyendo la mayor gama posible de delitos precedentes.
Corrupción
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Connotaciones e impacto
Recomendación 3 del GAFi sobre delito de lavado de activos:
• Deber de tipificar el lavado de activos en base a la Convención de Viena y la Convención de Palermo.
• Aplicación del delito de lavado de activos a todos los delitos graves, incluyendo la mayor gama posible de delitos precedentes.
Corrupción
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Realidad
• Consultas sectoriales.
• Ponderar la eficacia de las normas éticas.
• Sensibilizar a los reguladores.
• Migrar de los códigos de ética hacia un conjunto de estándares.
ISO 37001
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ISO 37001
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¿Qué es?
• Estándar de sistemas de gestionanticorrupción desarrollado por el comité técnico ISO / TC 309.
ISO 37001
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¿Qué es?
• Publicado en octubre de 2016.
• Ayuda a establecer, implementar, mantener y mejorar el programa de cumplimiento anticorrupción en la organización.
• Medidas y controles que constituyen buenas prácticas anticorrupción.
ISO 37001
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Objeto
Dos vías
• Soborno saliente: Desde la organización, su personal o sus socios de negocios.
• Soborno entrante: Hacia la organización, su personal o sus socios de negocios.
ISO 37001
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¿Define el soborno?
• Legislación nacional.
• ISO 37001 brinda:
• Definición genérica.
• Guía conceptual, para mejor comprensión de la intención de la norma y la extensión de su objeto.
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¿Quiénes lo pueden
aprovechar?
• Grandes empresas
• PYMEs
• Organizaciones de sectores público y privado
• ONGs
• Organizaciones con operaciones locales hasta multinacionales.
ISO 37001
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¿Qué se requiere?
Medidas y controles para ayudar a prevenir, detectar y tratar el soborno:• Política antisoborno• Liderazgo, compromiso y responsabilidad de
la administración• Controles y capacitación del personal• Evaluación de riesgo• Debida diligencia sobre proyectos y socios de
negocios• Controles financieros, comerciales y
contractuales• Reporte, monitoreo, investigación y revisión• Acción correctiva y mejora contínua
ISO 37001
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Integración
• Procesos y controles existentes.
• Estructura de alto nivel común a los estándares de otros sistemas de gestión ISO.
• Sus medidas pueden ser integradas a los sistemas existentes.
ISO 37001
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Beneficios
• Seguridad a la alta dirección, inversionistas, colaboradores, clientes y otras partes interesadas en cuanto a que la organización ha tomado pasos razonables para evitar el soborno
• Requerimientos mínimos y guías de apoyo para implementar o evaluar el sistema de gestión anticorrupción
• Evidencia los pasos tomados por la organización para evitar el soborno, en caso de una investigación.
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Certificación
• Es un estándar de requisitos certificable.
• Su cumplimiento puede ser certificado por terceros en forma independiente.
Oportunidades
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ISO 37001
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Oportunidades
Algunos proyectos de blockchain en otras jurisdicciones buscan la certificación ISO 37001 para:
• Cumplir exigencias de reguladores
• Mantenerse el juego.
ISO 37001
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Ley 93 (APP)
Art. 9, n. 2 (Principi
ISO 37001
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Entorno legal
ISO 37001
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Ley 93 de 2019
Art. 9, n. 9 (Principio de Integridad)• La conducta de los participantes
“deberá estar, en todo momento, regida por la honestidad, la rectitud, la honradez y la veracidad, evitando cualquier práctica contraria a la presente Ley y sus principios.”
Art. 38. (Contenido mínimo de los contratos de APP)• n. 18. “Las cláusulas anticorrupción
que deben ser definidas por el ente rector.”
ISO 37001
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Entorno legal
Cuando veas que el dinero fluye hacia los que negocian, no con bienes, sino con favores…
…cuando veas que la corrupción es recompensada y la honestidad se convierte en sacrificio
podrás saber que tu sociedad está condenada.”
― Ayn Rand, en Atlas Shrugged
¡Gracias!
José Vega [email protected]
Los derechos del material gráfico en esta presentación pertenecen a sus respectivos titulares.
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