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Guía CAF 2013
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GUIA CAF 2013
PARA LA REALIZACION DEL AUTODIAGNOSTICO
Guía CAF 2013
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MODELO CAF. EL MARCO COMÚN DE EVALUACIÓN.
Presentación
El documento que se presenta ha sido elaborado para que sirva de instrumento facilitador del proceso de auto evaluación con el Modelo CAF en organizaciones e instituciones del sector público.
El Modelo CAF (Common Assessment Framework), el Marco Común de Evaluación, es el resultado de la cooperación de los Estados
Miembros de la Unión Europea y se presenta como una herramienta para ayudar a las organizaciones del sector público interesadas
en la implementación y utilización de técnicas de gestión de calidad total para mejorar su rendimiento. Como Modelo de Excelencia,
ofrece un marco sencillo y fácil de usar, idóneo para realizar un auto evaluación de las organizaciones del sector público que inician
el camino de la mejora continua y el desarrollo de una cultura de calidad.
Con la finalidad de que este ejercicio de auto evaluación sea fácilmente realizado por las organizaciones públicas, se ha elaborado
este Guía, que aborda el análisis de la organización a la luz de los 9 criterios y 28 subcriterios del CAF, a través de una serie de
ejemplos cuya interpretación conduce a la identificación de los puntos fuertes y las áreas de mejora de la organización.
A partir de los puntos fuertes y áreas de mejora identificados en cada uno de los ejemplos y avalado por una Memoria elaborada por
el Equipo Evaluador Interno de cada institución participante, puede medirse el nivel de excelencia alcanzado, a través del panel de
valoración propuesto por la metodología CAF y que será utilizado por el Equipo Evaluador Externo para fines del Premio Nacional a
la Calidad en el Sector Público.
Más allá del objetivo de participación en el certamen, la aplicación periódica del autodiagnóstico a una organización proporciona un
medio idóneo para alcanzar un consenso sobre aquello que es preciso mejorar en la organización, la identificación de buenas
prácticas y la oportunidad de compartirlas con otras organizaciones autoevaluadas con el Modelo CAF (benchlearning).
Permite, además, a las organizaciones públicas emprender acciones de mejora concretas para elevar los niveles de calidad en la
prestación de los servicios públicos a los ciudadanos y ofrece un medio para medir el progreso en el tiempo de los resultados de
estas acciones.
Este documento ha sido elaborado por el Comité del Premio Nacional a la Calidad y Reconocimiento a las Prácticas Promisorias del
Ministerio de Administración Pública (MAP), tomando como base los ejemplos que aparecen en la versión 2013 del Modelo CAF.
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Esta edición del Modelo CAF 2013 es una traducción autorizada realizada por el Departamento de Calidad de los Servicios de la
Agencia Estatal de la Evaluación de las Políticas Públicas y la Calidad de los Servicios (AEVAL) de España.
La primera versión de esta guía se elaboró en el año 2005 bajo la asesoría de María Jesús Jimenez de Diego, Evaluadora Principal del
Departamento de Calidad de la AEVAL.
Santo Domingo, agosto de 2013
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INSTRUCCIONES PARA COMPLETAR ESTA GUIA.
Evaluación Individual.
Antes de iniciar el trabajo de evaluación, revise el documento informativo sobre el Modelo CAF que aparece en esta misma página Web. Esto le ayudará a comprender mejor la definición de criterios y subcriterios y le aclarará dudas respecto a algunos
conceptos que aparecen en la guía.
Trabaje un criterio a la vez.
Lea cuidadosamente y asegúrese de entender exactamente el contenido del ejemplo antes de escribir.
Relate en la columna Puntos Fuertes, los avances registrados por su organización con respecto a lo planteado en el ejemplo en
cuestión.
Incluya evidencias. Asegúrese de recopilar toda la documentación de que dispone la organización que pueda ser mostrada como
evidencia del avance a que se hace referencia en la columna.
Escriba en la columna Área de Mejora cuando la organización muestre poco o ningún avance en el tema objeto del ejemplo.
En este caso, el enunciado debe estar formulado en forma negativa: “No existe”, “No se ha realizado”.
Evite formular propuestas de mejora. DEBE LIMITARSE A ESCRIBIR UN ENUNCIADO NEGATIVO.
En casos en que la organización muestre avances parciales en el tema, señalar las evidencias en la primera columna y complete en la columna Áreas de mejora lo referente a lo que aún no ha realizado.
Antes de pasar a la sesión de consenso con el resto del Equipo Auto-Evaluador, asegúrese de haber completado la información
relativa a todos los criterios y subcriterios.
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C R I T E R I O S F A C I L I T A D O R E S
CRITERIO 1: LIDERAZGO
Considerar qué están haciendo los líderes de la organización para:
SUBCRITERIO 1.1. Dirigir la organización desarrollando su misión visión y valores.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Formular y desarrollar la misión y la visión de la
organización, implicando a los grupos de interés y
empleados.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas, inició un proceso de planificación
estratégica en el año 2012, donde definió su
marco estratégico en el horizonte 2013-
2015, y planificó y realizó una revisión para
el 2015. En este proceso redefinió su marco
estratégico de los siguientes 3 años (2016-
2019).
El enfoque de abordaje de esta adecuación
estratégica como Órgano Rector de las
Compras Públicas establecido y que
permitió actualizar nuestra misión, y visión.
El mismo se realizó tomando en cuenta los
instrumentos normativos del Estado
Dominicano, estos son la Constitución de la
República del 2010, los ejes transversales de
la Estrategia Nacional de Desarrollo (END)
para el período 2010-2030; al Plan Plurianual
del Sector Público (PNPSP); al Plan de
Gobierno y Metas Presidenciales 2012-2016
y al Plan Estratégico del Ministerio de
Hacienda. Así como la implicación de las
necesidades de diversos sectores como las
MIPYMEs; los sectores productivos; las
Organizaciones de la Sociedad Civil, entre
otros, todos estos aspectos se tomaron en
cuenta como parte de analizar nuestros
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compromisos, y con el fin de dar
cumplimiento a nuestro rol de Órgano
Rector de las compras públicas, así como
poder implementar las acciones estratégicas
y políticas transversales definidas desde la
Constitución de la República en su
modificación del 2010.
Dentro de las evidencias a presentar
tenemos :
Constitución 2010
Estrategia Nacional de Desarrollo
Plan Plurianual del Sector Público
Plan Estratégico Institucional del
Ministerio de Hacienda
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Términos de Referencia consultor
Análisis FODA (Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y
Amenazas)
Lista de firmas de asistencias a
talleres de socialización.
Lista de firmas de asistencias de
grupos de interés externos a
socialización Plan Estratégico
Institucional.
Minutas de reuniones.
Presentaciones en foros, talleres del
Marco de valores de la Dirección
General de Contrataciones Públicas.
Agendas de trabajo, fotos, correos
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2. Establecer un marco de valores alineado con la misión
y la visión de la organización, respetando el marco
general de valores del sector público.
El marco de valores de la Dirección General
de Contrataciones Públicas está basado en la
transparencia y la honestidad, comunes al
sector público y alineado a los instrumentos
normativos del Estado Dominicano, estos
son la Constitución de la República del
2010, los ejes transversales de la Estrategia
Nacional de Desarrollo (END) para el
período 2010-2030; al Plan Plurianual del
Sector Público (PNPSP); al Plan de Gobierno
y Metas Presidenciales 2012-2016 y al Plan
Estratégico del Ministerio de Hacienda. Así
como la implicación de las necesidades de
diversos sectores como las MIPYMEs; los
sectores productivos; las Organizaciones de
la Sociedad Civil, entre otros, todos estos
aspectos se tomaron en cuenta como parte
de analizar nuestros compromisos, y con el
fin de dar cumplimiento a nuestro rol de
Órgano Rector de las compras públicas, así
como poder implementar las acciones
estratégicas y políticas transversales
definidas desde la Constitución de la
República en su modificación del 2010.
Evidencias:
Constitución 2010
Estrategia Nacional de Desarrollo
Plan Plurianual del Sector Público
Plan Estratégico Institucional del
Ministerio de Hacienda
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Términos de Referencia consultor
Análisis FODA (Fortalezas,
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Oportunidades, Debilidades y
Amenazas)
Lista de firmas de asistencias a
talleres de socialización.
Lista de firmas de asistencias de
grupos de interés externos a
socialización Plan Estratégico
Institucional.
Minutas de reuniones.
Valores divulgados en la página web.
Valores colocados en los pasillos de
la Dirección General de
Contrataciones Públicas, en los
carnets de los empleados y en los
fondos de pantalla de las
computadoras de cada empleado.
Página web del Ministerio de
Hacienda y Dirección General de
Ética e Integridad Gubernamental.
Minutas de reuniones de Oficina de
Acceso a la Información.
3. Asegurar una comunicación de la misión, visión,
valores, objetivos estratégicos y operativos más amplia
a todos los empleados de la organización y a todos los
grupos de interés.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas comunica y socializa a través de
talleres internos y externos, red electrónica,
a sus empleados y grupos de interés, la
misión, visión, valores, objetivos estratégicos
de la organización y otros aspectos de
interés.
Como parte de dar a conocer nuestro plan
estratégico se fomenta en las capacitaciones
de nuestros actores iniciando con una
presentación breve del Plan Estratégico
Institucional, tanto en las capacitaciones de
los Proveedores, Servidores Públicos,
Veedores, Juntas de vecinos y asociaciones
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tanto comunitarias como gremiales. En los
distintos eventos que participamos
internacionalmente como parte de fomentar
el modelo de gestión dominicano de las
compras públicas.
Evidencia:
Presentaciones en charlas y talleres
Fotos actividad integración del Plan
Estratégico Institucional 2015-2019.
Divulgación de misión, visión,
valores, objetivos estratégicos y
operativos a nivel de página web,
documentos, correos, etc.
Talleres nacionales e internacionales
de compras.
Reuniones con actores,
asociaciones, gremios, juntas de
vecinos, pequeños productores
agrícolas, etc.
4. Revisar periódicamente la misión, visión y valores,
reflejando tanto los cambios de nuestro entorno
externo, (por ejemplo: políticos, económicos, socio-
culturales, tecnológicos (el análisis PEST) como
demográficos.
La Institución planificó y ejecutó una
revisión en el 2012 de la misión, visión,
valores y el plan estratégico.
Asimismo, en fecha 27 y 28 de marzo de
2015, con un taller de socialización y
encuentro institucional. En ambos casos
observando tanto los cambios externos
como demográficos.
El enfoque de abordaje de esta adecuación
estratégica se realizó tomando en cuenta los
instrumentos normativos del Estado
Dominicano, estos son la Constitución de la
República del 2010, los ejes transversales de
la Estrategia Nacional de Desarrollo (END)
para el período 2010-2030; al Plan Plurianual
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del Sector Público (PNPSP); al Plan de
Gobierno y Metas Presidenciales 2012-2016
y al Plan Estratégico del Ministerio de
Hacienda. Así como la implicación de las
necesidades de diversos sectores como las
MIPYMEs; los sectores productivos; las
Organizaciones de la Sociedad Civil, entre
otros, todos estos aspectos se tomaron en
cuenta como parte de analizar nuestros
compromisos, y con el fin de dar
cumplimiento a nuestro rol de Órgano
Rector de las compras públicas, así como
poder implementar las acciones estratégicas
y políticas transversales definidas desde la
Constitución de la República en su
modificación del 2010.
También se tomaron en cuenta los
compromisos país asumidos en los
diferentes acuerdos regionales de los cuales
el país es signatario, como son el Sistema de
Integración Centroamericana (SICA),
Centromype, Red Prolid.
Evidencias:
Fotos y documentos del Taller de
socialización / encuentro
institucional del Plan Estratégico
Institucional 2012 y 2015.
Términos de Referencia e informes
de consultorías Plan Estratégico
Institucional.
Agenda Sistema de Integración
Centroamericana (SICA)
Fundación Centromype
Red Prolid.
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5. Desarrollar un sistema de gestión que prevenga
comportamientos no éticos, a la vez que apoye al
personal que trata dilemas éticos; dilemas que
aparecen cuando distintos valores de la organización
entran en conflicto.
Se cuenta con un Comité de Ética y un
Marco Normativo base, que regula
comportamientos no éticos, basado en la
Ley de Función Pública No. 41-08;
lineamientos de la Dirección de Ética e
Integridad Gubernamental (DIGEIG) (Ley
No. 120-01) y del Ministerio de Hacienda.
Para la redacción del Código de Ética
institucional, institucionales y el mandato de
otras disposiciones se tomaron en cuenta la
alineación de objetivos y el Plan Estratégico
Institucional, culminando con la aprobación
del Código de Ética aprobado, que cumple
con todas las normativas relacionadas.
El impacto positivo de la aplicación en el
Sistema Nacional de Contrataciones
Públicas, de prevención de la corrupción
(comportamientos no éticos), ha sido
estudiado y presentado en informes de
consultores, evidenciándose una
disminución de la misma.
Evidencias:
Informe de Consultoría de Jaime
Escuder, 2016.
Plan de Trabajo del Comité de Ética y
Acta de Conformación del mismo.
Manual de inducción al empleado.
Lista de asistencias a charlas,
Seminarios, actividades relacionadas a la
ética.
Cumplimiento con la Ley No. 200-04.
Iniciativas del Observatorio Ciudadano
de las Compras Públicas.
Programas de fortalecimiento para el
desarrollo del monitoreo social de las
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compras públicas y contrataciones.
Evaluación Normas de Control Interno
6. Gestionar la prevención de la corrupción,
identificando potenciales áreas de conflictos de
intereses y facilitando directrices a los empleados
sobre cómo enfrentarse a estos casos.
Cumplimiento de la Ley No. 340-06 y la Ley
No. 200-04, gestiona la prevención de la
corrupción.
La entidad maneja un comité de ética el cual
se encarga de ser vigilante de estos temas,
de igual manera se soporta del área de
Gestión Humana, previendo estas
situaciones.
Constantemente se les brinda charlas a los
empleados en ética pública, así como en la
normativa de compras la cual establece
claramente todo el tema de prevención de
la corrupción.
Hasta el momento no se ha evidenciado
conflicto de interés en la Dirección, se
tienen identificadas las áreas que podrían
tenerlos.
Cualquier situación o conflicto de otra
índole es identificado por el área
correspondiente, y se gestionan las
alternativas de solución mediante diálogos
entre las partes.
El Manual de Inducción y la Política de
Norma de Control Interno han incluido los
aspectos éticos.
Como Órgano Rector, normamos sobre
conflictos no éticos que suceden en el
Sistema Nacional de Contrataciones
Públicas, siguiendo las disposiciones de los
estamentos de las diferentes normativas.
Evidencias:
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Remisión semanal de Cápsulas
informativas Éticas vía correo
electrónico.
Política de Control Interno Normas
de Control Interno.
Correos electrónicos del Comité de
Ética de la Dirección General de
Contrataciones Públicas.
Publicación de todas las
informaciones institucionales en el
portal transparencia.
Reportes mensuales de
adquisiciones.
Manual de inducción.
Buzón de sugerencias interno.
Política y procedimiento del Buzón
de Sugerencias Interno.
Documentos del Código de Ética
firmados por el personal.
Relación de empleados que asisten a
los cursos de ética del servidor
público.
7. Reforzar la confianza mutua, lealtad y respeto entre
líderes/directivos/empleados (por ejemplo:
monitorizando la continuidad de la misión, visión y
valores y reevaluando y recomendando normas para
un buen liderazgo).
En la Dirección de Contrataciones Públicas
se promueve la confianza y el respeto
mutuo entre la dirección y sus líderes, así
como entre los encargados de áreas y sus
colaboradores, promoviendo las iniciativas
de los mismos, en base a normas de
liderazgo compartido y oportunidad de
crecimiento tanto personal, como
profesional. De la mano con lo institucional,
la transparencia y la eficiencia, valores
considerados en nuestra Misión y Visión, así
como al Trabajo en Equipo, resaltado como
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otro de nuestros valores.
Se ha establecido la Política de Gestión de
reuniones, en la que se incluyen el control
de asistencia, puntos revisados, acuerdos
establecidos, tareas asignadas y pendientes.
Evidencias:
Asignación de responsabilidades
compartidas – correos electrónicos,
minutas de reuniones.
Política de Gestión de Reuniones.
Reuniones grupales de socialización
de informaciones institucionales
(foros, implementación del portal
de compras y otros logros).
Fotos, listas de asistencia, minutas,
programa de los eventos, correos
electrónicos.
Correos de reconocimientos.
Actividades de integración con
motivo a fechas y eventos
especiales (aniversario institucional,
independencia, navidad,
cumpleaños, etc.) – Fotos, correos
electrónicos de invitación.
Actividades de inducción al
personal – Expediente del personal,
acuses del Manual de Inducción y
de entrega de formas con la
descripción del puesto firmado por
los nuevos empleados.
Capacitaciones diversas – Listados
de asistencia, expediente del
personal – copia de certificados.
Plan de capacitación.
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Buzón de sugerencias interno.
Despliegue de Misión, Visión y
Valores.
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
SUBCRITERIO 1.2. Gestionar la organización, su rendimiento y su mejora continua
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Definir estructuras de gestión adecuadas (niveles,
funciones, responsabilidades y competencias) y
asegurar un sistema de gestión por procesos y
alianzas, acorde a la estrategia, planificación,
necesidades y expectativas de los grupos de interés.
La Estructura Organizativa de la Dirección
de Contrataciones se elaboró basándonos
en la Estructura Orgánica actual en
funcionamiento tomando en cuenta las
directrices del Ministerio de Administración
Pública, la misma está pendiente de
aprobación por el Ministerio de Hacienda.
No obstante para los aspectos normativos
mantenemos la Estructura Organizacional
del 2009, la cual cumple todos los
requisitos legales.
Este proceso de nueva estructura incluyó la
actualización del Manual de Cargos y
Funciones, el cual ha sido revisado y
aprobado por el Ministerio de
Administración Pública.
La estructura está acorde a los
lineamientos estratégicos de la institución y
enfocada a los grupos de interés tanto
internos como externos.
Desde mayo 2016 se ha dado inicio a la
implementación de la Gestión de
desempeño por Resultados, siendo uno de
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los objetivos planteados de la Dirección
desde el inicio de su gestión.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional.
Proyectos e iniciativas con sectores
productivos
Acuerdos firmados, fotos de eventos,
documentos de la planificación de los
proyectos.
MIPYMES.
Veedurías.
Decretos Nos.164-13 y 188-14.
Remisión de Propuesta de Estructura
Organizativa la Dirección General de
Contrataciones Públicas 2015.
Talleres de Socialización de Gestión del
Desempeño por Resultados.
Acuerdos de Desempeño firmados.
Invitaciones SEBRAE, Fomenta
Sistema de Integración
Centroamericana.
Invitación reunión Mujeres Washington
Red Prolid.
2. Identificar y fijar las prioridades de los cambios
necesarios relacionados con la estructura, el
desempeño y la gestión de la organización.
Han sido identificados y priorizados los
cambios estructurales, se han hecho acorde
a las demandas institucionales, así como a
las del mercado y a los lineamientos o
políticas presidenciales.
La institución ha adoptado los
señalamientos establecidos por el MAP
para las áreas estandarizadas de: Tics,
Planificación y Desarrollo, Recursos
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Humanos, Jurídica, y Oficina de Acceso
a la Información.
Se realizaron talleres y grupos focales para
la socialización de la evaluación por
desempeño.
Evidencias:
Capacitaciones de actores del Sistema
Nacional de Contrataciones Públicas.
Talleres de socialización de la
evaluación por desempeño.
Estructura orgánica Dirección General
de Contrataciones Públicas.
Minutas de talleres y grupos focales
3. Definir resultados cuantificables e indicadores de
objetivos para todos los niveles y áreas de la
organización, equilibrando las necesidades y
expectativas de los diferentes grupos de interés, de
acuerdo con las necesidades diferenciadas de los
clientes (por ejemplo perspectiva de género,
diversidad).
Operativo se reportan los resultados para
todos los niveles y áreas de la Institución,
así como mediciones periódicas de
desempeño del personal.
Existe un esquema de seguimiento de
objetivos por responsables, el cual incluye
su documentación alineada al Ministerio de
Hacienda, en la evaluación del desempeño
se ha seguido el mismo esquema por
responsabilidad de procesos.
La institución es piloto de la Dirección
General de Presupuesto, en la
implementación de la política de
transversalización de Género en el Estado
Dominicano, proyecto que se realiza en
coordinación con el Ministerio de
Economía, Planificación y Desarrollo,
Ministerio de la Mujer, ONU-Mujer, entre
otras, donde se creó una actividad dentro
del presupuesto de la nación que
permitiese calcular el costo relativo a las
ejecutorias de género.
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La institución ha adecuado su planta física
para la inclusión de personas con
discapacidad (instalando parqueo
señalizado, rampas, mostrador en el área
de servicio, baños, etc.)
Al momento, estamos en el proceso de
selección de personas con discapacidad
para incorpóralas a la institución, tan
pronto cese la restricción de los contratos
de nuevo personal.
La Institución ha sido evaluada por
Organismos multilaterales:
PEFA en el año 2012 con el resultado de
D+ en los ID-10: Acceso del público a
información fiscal clave el D-19
Transparencia, competencia y mecanismos
para la tramitación de reclamaciones en
materia de adquisiciones, en el 2016
aumento a una B.
OCDE en el 2012, con una calificación
general de 1.63 de un total de 3 y en el
2016 aumento a 2.12 de 3.
.
Evidencias:
Matriz del Plan Operativo Anual.
Evaluaciones de desempeño del
personal.
Informes mensuales de los avances
del Plan Operativo
Informe de asesoría técnica para la
revisión y alineación del Plan
Estratégico Institucional (PEI) y Plan
Operativo Anual (POA) y de
Esquema de seguimiento a
resultados
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Presupuesto físico-genero.
Currículo Vitae y formulario de
evaluación de personas con
discapacidad
Gobierno Abierto
OCDE
PEFA
Acuerdo de Genero con la MEPYD
Definición y resolución por
Ministerio de la Mujer
4. Desarrollar un sistema de gestión de la información,
con aportaciones de la gestión de riesgos, el sistema
de control interno y la permanente monitorización
de los logros estratégicos y de los objetivos
operativos de la organización (por ejemplo: Cuadro
de Mando Integral, conocido también como
“Balanced Scorecard”).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas cuenta con un sistema
automatizado vía intranet que permite la
carga por área de sus indicadores,
evidencias, e informes mensuales,
alimentando una plantilla que permite
visualizar el avance del Plan Operativo
institucional, el cual está alineado a la
metodología del Ministerio de Hacienda y
el sistema de metas presidenciales.
El Sistema interno fue desarrollado desde el
área de Tecnología de la Información y
Planificación y Desarrollo tomando en
cuenta la metodología de Cuadro de
Mando Integral (Balanced Scorecard), el
mismo contiene toda la información
estratégica de la institución.
Para este ejercicio se tomó en cuenta el
análisis de riesgos y con el Sistema de
Control Interno, en cumplimiento a las
Normas de Control Interna (NCI) de la
Contraloría General de la República.
En el 2014 se realizó una consultoría de
Cuadro de Mando Integral (BSC), con el
análisis de carga de trabajo, que culminó en
Guía CAF 2013
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mayo 2016, con el inicio con la Gestión de
Evaluación por Resultados y los acuerdos
de desempeño. De igual manera este
trabajo aportó bastante en el desarrollo del
Sistema de Monitoreo del Plan Operativo
Anual.
Además del Sistema de Monitoreo del Plan
Operativo Anual, la entidad tiene
productos bajo su responsabilidad en el
programa de metas presidenciales, los
cuales se reportan directamente desde el
sistema de metas a la presidencia.
Otro aspecto son los informes relativos al
Portal Transaccional, el cual se reporta en
el Sistema de Inversión Pública, en Metas, y
en el Plan Operativo Anual, siendo el
producto de mayor importancia de la
entidad.
Evidencias:
Informes y matrices trimestrales de
monitoreo.
Seguimiento del plan operativo
remitido al Ministerio de Hacienda.
Plan Operativo Anual.
Gestión de Riesgos y Sistema de
Control Interno (NCI).
Informe de resultados de metas
presidenciales.
Informe al Ministerio de Economía,
Planificación y Desarrollo
(MEPYD).
Acuerdos de gestión firmados.
Correos del área de Gestión
Humana con las informaciones.
Remisión del Presupuesto físico a la
Guía CAF 2013
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Dirección General de Presupuesto
(DIGEPRES).
5. Aplicar los principios de GCT e instalar sistemas de
gestión de la calidad o de certificación como el CAF,
el EFQM o la Norma ISO 9001.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas orienta sus servicios según el
Modelo de Excelencia CAF.
Nos enfocamos en el Cliente; Liderazgo;
Participación del Personal; Enfoque Basado
en Procesos; la Mejora Continua;
relaciones con los grupos de interés
Proveedores, Instituciones,
Ciudadanos/clientes, Comisiones de
Veedurías, Observatorio de las Compras
Públicas, Juntas de vecinos y agrupaciones
gremiales y sectores productivos.
Se ha firmado la Tercera Versión de la
Carta Compromiso al Ciudadano como
acuerdo de Calidad, así como la aplicación
las Normas de Control Interno (NCI).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas mantiene la seguridad de la
información mediante la certificación bajo la
normativa NORTIC A2:2016, que establece
las pautas que deben seguir las instituciones
gubernamentales en la gestión de sus
portales web y la implementación del
Marco de Gobernabilidad de TI,
estableciendo políticas, buenas prácticas y
acuerdos de niveles de servicio, asegurando
la exactitud, fiabilidad y seguridad de la información.
Como Órgano Rector del Sistema Nacional
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de Compras Públicas, los documentos
estándar que componen el Modelo de
Gestión apoyan la estandarización del
mismo.
Evidencias:
Modelo de Gestión del Área de
servicios.
Modelo de Gestión del Sistema
Nacional de Compras Públicas.
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Mapas de procesos.
Manual de Organización y
Funciones.
Primer y segundo informe
consultoría del proceso de revisión
y adecuación del Plan Estratégico
Institucional y Plan Operativo Anual
institucional.
Aplicación de la Normativa No.
340-06 en el proceso de compras
realizadas.
Informe anual del Decreto No.
164-13 sobre compras a MIPYMEs
Minutas y listado de participantes
de reunión Normas de Control
Interno.
Informes de Carta Compromiso.
Carta Compromiso publicada en el
portal web de la institución.
Informes del Buzón de Sugerencias.
Organigrama Institucional.
Modelo de Gestión del Sistema
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Nacional de Compras Públicas.
Certificación de la normativa
NORTIC A2:2016
6. Formular y alienar la estrategia de administración
electrónica con la estrategia y los objetivos
operativos de la organización.
La entidad desde sus inicio a trabajado de la
mano con la Oficina Presidencial de
Tecnologías de la Información y
Comunicación (OPTIC) en la mejora del
gobierno electrónico, siendo reconocida
entre las 10 primeras entidades con mejor
portal electrónico, en la actualidad somos
de las instituciones inmersas en República
Digital, ya que desde la entidad las
Compras públicas se enfocan como una
herramienta estratégica para el desarrollo
económico del país, mediante el portal de
compras pondremos a la disposición de
todo el país, el Sistema Nacional de
Compras.
Hemos formulado la estrategia de
administración electrónica en base a la
incorporación de la tecnología de la
información y las comunicaciones en las
administraciones públicas en la vertiente
interna y externa:
Interna: Mejorando las plataformas
existentes con el desarrollo de aplicaciones
para automatizaciones interna en el servicio
in situ; oficinas regionales y punto GOB.
Externa:
Por la vía electrónica mediante la
implementación del Portal Transaccional, la
aplicación APP Compras RD.
Evidencias:
Implementación Portal
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Transaccional, documentos de
avance, etc.
Documentos de Gobernabilidad de
Tecnología de la Información.
Aplicaciones creadas.
Plan Estratégico Institucional.
Plan Operativo Anual
Sistema de Información y Gestión
para la Gobernabilidad (SIGOB).
Sistema de gestión documental,
spicework y Administración basada
en la relación con los clientes
sistema administración basada en la
relación con los clientes (CRM),
elastic.
Sistema de correo Outlook,
Intranet / internet.
Sistema de redes, bases de datos.
Sistema de telefonía IP y página
web Institucional.
Salones y equipos audiovisuales y
demás equipos tecnológicos de
última generación – fotos de estos.
Premios de la Oficina Presidencial
de Tecnologías de la Información y
Comunicación.
7. Generar condiciones adecuadas para los procesos y la
gestión de proyectos y el trabajo en equipo.
La entidad desde sus inicios se ha enfocado
en adecuar la infraestructura, mediante
remodelaciones físicas y adquisición de
equipos y mobiliarios adecuándose los
espacios de trabajo lo que permite un
mejor desempeño laboral.
Esto ha permitido que las áreas sean
adecuadas al tipo de trabajo, y acercar
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
aquellas que tienen trabajos en común, de
igual manera la adecuación del área de
servicios con una orientación al ciudadano
nos ha permitido aumentar el desempeño
de nuestros servicios, y que el personal
trabaje en áreas ergonómicamente
adecuadas.
La entidad ha tomado en cuenta las
necesidades de nuestros servidores
adquiriendo sillas ortopédicas en los casos
necesarios, así como pantallas, y doble
pantallas en los casos que han sido
necesarios.
Evidencia:
Salones de reuniones - fotos
Oficina de Proyectos – fotos,
planos de distribución
Plan Operativo Anual.
Áreas de oficina – fotos y planos.
Mobiliario – documentos de
adquisiciones o requerimientos de
compras.
Proyectores - fotos
Pantallas de proyección - fotos.
Equipo tecnológico - fotos.
Área de Tecnología de la
Información.
Área de Registro de Proveedores.
Correos electrónicos entre
miembros de equipo de trabajo y
coordinador del mismo.
8. Crear condiciones para una comunicación interna y
externa eficaz, siendo la comunicación uno de los
Se mantiene una comunicación eficiente a
todos los niveles de la institución, con
Guía CAF 2013
Página 26 de 26 Documento Externo
SGC-MAP
factores críticos más importante para el éxito de una
organización.
énfasis en una cultura organizacional de
puertas abiertas. La comunicación externa
se maneja enfocada y diferenciada por
grupos de interés.
La institución organizó y participó en la
Cumbre de Genero donde se presentaron
informaciones de avance a nivel país y se
presentaron avances de otros países.
Evidencias:
Política de comunicación del
Ministerio de Hacienda.
Circulares informativas.
Sistema de correspondencia
(Sistema de Gestión para la
Gobernabilidad - SIGOB).
Buzones de sugerencias, interno y
externo.
Murales informativos.
Página web institucional.
Correos electrónicos.
Síntesis de noticias internas.
Redes sociales.
9. Demostrar el compromiso de los líderes/ directivos
hacia la mejora continua y la innovación promoviendo
la cultura de innovación, así como la mejora continua
y por lo tanto fomentar la retroalimentación de los
empleados.
Existen iniciativas para promover la mejora
continua y el compromiso de los líderes a
través de la implementación del sistema de
evaluación del desempeño por resultados,
de la elaboración y monitoreo trimestral
del Plan Operativo Anual.
Así como una cultura de innovación
implementada a través de nuevos servicios
con el modelo de Gestión de Servicio y
oficinas PUNTOGOB y sistemas
tecnológicos avanzados, como el Portal
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Transaccional y la Aplicación de Compras
Móvil.
Se desarrolló el Modelo Dominicano de las
Compras Públicas Sostenibles e Inclusivas
(CPSI), iniciando con el análisis de la
realidad de la República Dominicana para
cumplir en el tiempo esperado las metas
bajo responsabilidad de la Dirección de
Contrataciones Públicas, en la Estrategia
Nacional de Desarrollo y el Plan de
Gobierno.
Mediante el mismo, la Dirección General
de Contrataciones Públicas promueve el
mercado público, informando a MIPYMEs y
mujeres sobre las oportunidades en las
diferentes regiones del país, lo que está
comprando el Estado en la región y a través
de cuáles instituciones; así como
promoviendo la importancia de las
asociaciones para facilitar el acceso al
mercado
Evidencias:
Minutas de reuniones e informe de
estatus de la implementación del
sistema de evaluación del
desempeño por resultados.
Aplicación de Compras Móvil.
Monitoreo del Plan Operativo
Anual.
Comité seguridad en el trabajo,
etc.
Portal Transaccional.
Registro de beneficiarios.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Sistema de telefonía IP y página
web Institucional
Imagen PUNTOGOB
Modelo Dominicano de las
Compras Públicas Sostenibles e
Inclusivas (CPSI)
Informes de Consultorías
10. Comunicar lo que motiva las iniciativas del cambio y
sus efectos esperados a los empleados y grupos de
interés relevantes.
Con el propósito de ser una Institución
orientada al servicio eficiente y
transparente, que administra un Sistema de
Compras y Contrataciones previsible,
estable, de alta eficiencia, se implementan
mecanismos donde se promueven las
iniciativas del cambio en la institución tanto
a lo interno como externo, manteniendo
informados, para su motivación y
compromiso a los grupos de interés y a sus
colaboradores.
Para esto utilizamos los medios siguientes:
Redes sociales, correos electrónicos,
comunicaciones físicas, reuniones internas y
externas, charlas y talleres donde
informamos todo tipo de información
relativa al Sistema Nacional de Compras
Públicas.
A la fecha la organización participa en
mesas interinstitucionales de trabajo, entre
las que citamos:
1. Evaluación Informe PEFA,
coordinada por el Ministerio de
Hacienda con el resultado del
informe PEFA evaluado en el 2016.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
2. Taller de Gestión de Caja Moderna,
coordinado por la Tesorería
Nacional. Presentando
rrecomendaciones y Plan de Acción
para: CI01 – “Mayores Alternativas
de Colocación de Excedentes y
Financiamiento”; CI02 –
“Cumplimiento de la Política de
Pago”; CI03 – “Previsibilidad y
precisión en el Flujo de Caja”; CI04
– “Ejecución de los Momentos del
Gasto”; CI05 – “Existencia de
Deuda Flotante y/o Administrativa”
3. Unidad Técnica de Apoyo
Permanente al Programa de
Administración Financiera
Integrada, coordinada por la
institución. Con la propuesta de
ejecución momentos del gasto;
propuesta de gestión por procesos
del SIAFE, integraciones Portal
Transaccional y proyecto Factura
Fiscal.
4. Agenda digital, coordinado por el
Instituto Dominicano de las
Telecomunicaciones. Presentando
el Borrador Agenda Digital 2016-
2020.
5. Estrategia Nacional de Seguridad
Cibernética, coordinado por el
Instituto Dominicano de las
Telecomunicaciones. Presentando
el Borrador Estrategia Nacional de
Seguridad Informática.
6. Implementación de las Normas
Internacionales de Contabilidad
Guía CAF 2013
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para el Sector Público, coordinado
por la Dirección General de
Contabilidad Gubernamental.
Presentando los formularios de
levantamiento información.
7. Desarrollo del Nuevo Sistema
Presupuestario Dominicano
(NSPD), coordinado por la
Dirección General de Presupuesto.
Presentando los atributos del
nuevo Sistema Presupuestario, el
Modelo Conceptual Nuevo Sistema
Presupuestario y el Modelo
Funcional Nuevo Sistema
Presupuestario.
8. Elaboración Presupuesto
Ciudadano, coordinada por la
Dirección General de Presupuesto.
Con el resultado del Presupuesto
Ciudadano 2014, 2015 y 2016.
9. Comité de Estándares de
Tecnologías de la Información y
Comunicación, coordinado por la
Oficina Presidencial de Tecnologías
de la Información y Comunicación.
Con la implementación de la
NORTIC A2-1:2013,
10. Integración Contraloría –
Contrataciones Públicas,
coordinado por ambas
instituciones. Con el resultado de la
metodología de Integración TRE-
Portal Transaccional
11. Integración: Centro de Desarrollo
y Competitividad Industrial (PRO-
INDUSTRIA) y Contrataciones
Guía CAF 2013
Página 31 de 31 Documento Externo
SGC-MAP
Públicas, coordinado por ambas
instituciones. Para obtener
Informaciones a intercambiar entre
el Registro de Proveedores y el
Centro de Desarrollo y
Competitividad Industrial.
12. Comité Nacional de Clasificadores
(CNC), coordinado por la Oficina
Nacional de Estadística. Con la
adaptación de los clasificadores de
actividad y productos denominado
CIIU.RD Y CCP.RD.
13. Segundo Ronda de Monitoreo de la
Alianza Global, coordinado por el
Ministerio de Economía Panificación
y Desarrollo. Para mejorar la
eficiencia del uso de los fondos de
cooperación internacional.
14. Mesa de estadística MIPYMEs,
coordinado por la Oficina Nacional
de Estadística y el Ministerio de
Industria y Comercio. Con el
resultado de informaciones
estadísticas estandarizas sobre
relacionadas a MIPYMEs.
15. Comité Técnico CT03:3 Sistema de
Calidad MIPYME,coordinado por el
INDOCAL. Con la aplicación de la
''NORDOM 774 Modelo de gestión
de calidad para micros, pequeñas y
medianas''.
16. Mesa de Control coordinada por la
Cámara de Cuentas, con el
seguimento de acciones que
requieren coordinación
interinstitucional.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Capacitaciones – Listas de
asistencias.
Reuniones – Convocatorias vía
correo electrónico, fotos, lista de
asistencia y/o minutas.
Conferencias – Programa,
invitación, convocatorias, fotos,
etc.
Foros institucionales - Programa,
invitación, convocatorias, fotos,
etc.
Página web.
Anuncios en medios digitales.
Correos electrónicos
Participación en la Red
Interamericana de las Compras
Públicas (RICG) – Invitaciones, etc.
Redes sociales.
Notas de prensa.
Banners Informativos.
Boletín informativo estadístico
trimestral.
Informe resumen de resultados,
estatus y seguimiento a las Mesas
de Control interinstitucionales.
Informe de la Mesa de Control
SUBCRITERIO 1.3. Motivar y apoyar a las personas de la organización y actuar como modelo de referencia.
Guía CAF 2013
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Ejemplos Puntos Fuertes (Detallar Evidencias) Áreas de Mejora
1. Predicar con el ejemplo, actuando personalmente en
consonancia con los objetivos y valores establecidos.
En la Dirección General de Contrataciones
Públicas a todos los niveles de la
organización se exhiben acciones de
cumplimiento con los objetivos y valores
establecidos.
Se ha estado fortaleciendo el Sistema
Nacional de Compras Públicas, aplicando
las tecnologías de la información y
comunicación, para la mejora de su
operatividad y eficiencia, en un
compromiso por los líderes hasta el menor
de los colaboradores.
Como órgano Rector, se ocupa de
actualizar la Ley No. 340-06, y de velar por
el cumplimiento de la misma.
Están comprometidos en hacer que el
mercado público se utilice como
herramienta de desarrollo, eliminando las
barreras de acceso a las MIPYMES y
personas con discapacidad a dicho
mercado, mediante apoyo a las MIPYMEs, a
las Mujeres y los sectores productivos para
ser proveedores.
Con el apoyo de colaboradores
comprometidos apoyamos con asistencias
técnicas y capacitaciones a los mecanismos
monitoreo social, apoyando una red
nacional de organizaciones sociales, para
contribuir con la transparencia y eficacia de
Sistema Nacional de Compras Públicas.
La Institución se ha fortalecido, ordenando,
y fiscalizando sus prioridades alineadas a las
directrices Presidenciales a la Estrategia
Nacional de Desarrollo, a la Planificación
estratégica del Ministerio de Hacienda, al
Guía CAF 2013
Página 34 de 34 Documento Externo
SGC-MAP
Plan Plurianual del Sector Público y al Plan
Estratégico Institucional de la Institución.
Evidencias:
Declaración jurada de los
funcionarios.
Implementación del Portal
Transaccional – Documentos de
avances, partidas presupuestarias
destinadas a los avances del mismo.
Plan Operativo Anual.
Observatorio de Compras Públicas.
Programas de fortalecimiento para
el desarrollo del monitoreo social
de las compras públicas y
contrataciones – fotos, informes.
Comisiones de Veeduría
Comité de ética.
Manual de inducción y Manual de
Ética.
Valores institucionales.
Reportes de horarios y sistema de
registro y control.
Formularios de evaluación de
desempeño.
Procedimientos de asistencias.
Procedimientos de sanciones
disciplinarias.
Implementación del Sistema de
Información y Gestión para la
Gobernabilidad (SIGOB).
2. Promover una cultura de confianza mutua y de
respeto entre líderes y empleados, con medidas
proactivas de lucha contra todo tipo de
Existe una cultura de confianza y respeto
entre los líderes y empleados, la que se
evidencia a través de iniciativas de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
discriminación. cooperación e involucramiento del
personal para el logro de los objetivos
institucionales.
La política de Reajuste Salarial, promueve el
crecimiento profesional basado en el
desarrollo formativo del mismo e Igualdad
Salarial por perfiles para solventar
inequidades y se realizan los trámites
correspondientes en cumplimento de la Ley
de Función Pública.
Transición del 35% del personal en
nominada de contratados a nómina de
personal fijo.
Evidencias:
Uso del comedor para todos los
empleados, sin orden por jerarquía
– fotos.
Cumplimiento de los lineamientos
de la Ley No. 41 08 relativo a la
igualdad de oportunidades.
Fotos de actividades de integración.
Expedientes de los empleados.
Acciones de personal.
Política de Reajuste Salarial
Política de uso de parqueos
Comunicación de personal
transferido de contratados a fijo.
3. Informar y consultar de forma periódica a los
empleados asuntos claves relacionados con la
organización.
La comunicación de asuntos claves
institucionales se realiza a través del mural
interno informativo, circulares y correo
electrónico.
La información se comunica a todos los
empleados, las consultas son realizadas a
los mandos medios.
Se evidencia la política para incentivar el
Guía CAF 2013
Página 36 de 36 Documento Externo
SGC-MAP
uso del buzón de sugerencias interno, para
la consulta de las opiniones del personal y
el programa de respuesta.
Evidencias:
Circulares o correos a todo el
personal.
Mural informativo.
Buzón de sugerencias interno
Política de Buzón de Sugerencia
Internos.
Reuniones – minutas, listados de asistencia
4. Apoyar a los empleados en el desarrollo de sus
tareas, planes y objetivos para impulsar la
consecución de los objetivos generales de la
organización.
La entidad ofrece apoyo a los empleados,
aportando las herramientas, equipos,
asesorías, comunicación, capacitaciones, y
vestuario necesarios para la realización de
sus labores. A los colaboradores se les
ofrecen becas de estudios.
La institución ha instituido las políticas de
Regulación de parqueos y de acceso a las
instalaciones.
Evidencias:
Código de vestimenta en el Manual
de Inducción.
Infraestructura adecuada – fotos.
Proceso de inducción.
Plan de capacitación.
Programa de Becas.
Uniformes.
Manual de cargos.
Herramientas de trabajo.
Acuerdos Interinstitucionales para
capacitación del personal.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
5. Proporcionar retroalimentación a todos los
empleados, para mejorar el desempeño tanto grupal
(de equipos) como individual.
La máxima autoridad y los mandos medios
realizan contactos y retroalimentación con
los colaboradores de las diferentes áreas, a
través de los medios evidenciados, con el
propósito de lograr un mejor desempeño
individual y grupal.
La evaluación por resultados, permite la
retroalimentación.
Evidencias:
Acuerdos de desempeño.
Evaluación del desempeño.
Diccionario de competencias.
Circulares y correos a todo el
personal.
Circular del Ministerio de
Administración Pública (MAP)
oficializando la evaluación por
desempeño.
Murales.
Capacitaciones a empleados – listas
de asistencias, copias de
certificados, expediente de
empleados, invitaciones vía correo
electrónico, etc.
Minutas de Reuniones.
Correos electrónicos de seguimiento
6. Animar, fomentar y potenciar a los empleados,
mediante la delegación de autoridad,
responsabilidades y competencias, incluso en la
rendición de cuentas.
Se promueve, motiva y se potencializa a los
empleados, con una cultura de consenso,
participación, investigación y mejora
continua, delegando niveles de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
responsabilidad a aquellos que muestran
capacidad para realizar el trabajo delegado.
Evidencias:
Política de Control Interno
Documentación de cumplimiento
de Normas de Control Interno
(NCI).
Informes de actividades.
Comunicaciones.
Correos electrónicos.
Agenda de actividades.
Delegación o representación en ausencias
por viajes, vacaciones o licencia de personal
directivo.
7. Promover una cultura del aprendizaje y animar a los
empleados a desarrollar sus competencias.
La institución promueve una cultura de
aprendizaje e incentiva a sus colaboradores
a la asistencia a talleres y actividades
formativas propias o coordinadas.
Evidencias:
Foros - fotografías.
Talleres y capacitaciones realizadas.
Lista de participantes a
capacitaciones.
Planes de capacitación.
8. Demostrar la voluntad personal de los líderes de
recibir recomendaciones/ propuestas de los
empleados, facilitándoles una retroalimentación
constructiva.
Empleados en la toma de decisiones,
solicitando y recibiendo recomendaciones y
propuestas de los mismos.
En el 2016 se aprobó la Política del Buzón
de Sugerencias Interno y se socializo su uso
.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
mediante una actividad con todo el
personal. Se confirma que las informaciones
suministradas son confidenciales.
Se realizó un levantamiento de clima en las
áreas de asistencia técnica y servicios y los
resultados fueron incorporados al Plan
Operativo Anual del área de Gestión
Humana.
Evidencia:
Buzón de sugerencias.
Correos electrónicos y
comunicaciones de situaciones
específicas.
Informe de Resultado de encuestas
de clima, pruebas psicométricas y
detección de necesidades de
capacitación del área de Asistencia
Técnica y Servicios.
9. Reconocer y premiar los esfuerzos tanto individuales
como de equipos de trabajo.
. En el 2016 se aprobó la Política de
Reconocimiento de Empleado del Mes y del
año basada en la Evaluación del
Desempeño. La misma se inició para el
periodo mayo-diciembre del 2016.
Existe una política o programa de
reconocimiento a empleados individuales, y
a los diferentes equipos que incentiva al
personal en su desempeño o en el logro de
las metas individuales y/o grupales.
Evidencias:
Bono por desempeño instituido
por Ley de Función Pública.
Bono de empleado del mes.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
10. Respetar y responder a las necesidades y
circunstancias personales de los empleados.
La Institución respeta y atiende necesidades
específicas del personal, que son
presentadas a la institución por el medio
correspondiente. Atiende a solicitudes de
apoyo para fines académico. Se inició
documentación de reportes internos.
Evidencias:
Becas educativas para el personal –
expediente del personal.
Permisos para fines académicos,
médicos y legales, etc...
Apoyo y solidaridad en caso de
enfermedades y/o fallecimiento de
familiares, nacimiento de hijos-
correos solicitando apoyo en
donación de sangre, facilidad de
asistencia a entierros.
SUBCRITERIO 1.4. Gestionar relaciones eficaces con las autoridades políticas y otros grupos de interés.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Desarrollar un análisis de las necesidades de los
grupos de interés, definiendo sus principales
necesidades, tanto actuales como futuras y
compartir estos datos con la organización.
La institución por medio de un diagnóstico
identifica y analiza las necesidades presentes
y futuras de los grupos de interés, las que
son canalizadas a las áreas competentes.
De igual manera la entidad en miras de
mantenerse actualizada de las necesidades
de sus grupos de interés desarrollo
estudios diagnostico que le permiten medir
el impacto de sus políticas entre los que
podemos citar: Estudio diagnóstico de las
MIPYMES mujeres, Estudio Diagnostico del
Impacto de las Compras Públicas en las
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
MIPYMEs, entre otros.
De igual manera ha realizado encuestas
focalizadas que nos permiten adecuar
nuestras estrategias.
Como son la inclusión de los proveedores,
MIPYMEs, Mujeres, a la sociedad civil
organizada o no, Comisiones de Veeduría,
Observatorio Ciudadano de las Compras
Públicas.
Evidencias:
Diagnóstico del Plan Estratégico
Institucional 2015-2019.
Informes sobre resultados de buzones
de sugerencias externos.
Informes de consultorías sobre
estudios y análisis de mercado
(MIPYMES y demás sectores).
Informes de veedurías y OAI.
Informes de Ruedas de negocios
focalizadas ( del Sur y Ministerio de
Relaciones Exteriores)
Informe de capacitación a los usuarios.
Informe Consultoría de Jaime Aristy
OCDE
PEFA
Otros estudios de MIPYMEs
2. Ayudar a las autoridades políticas a definir las
políticas públicas relacionadas con la organización.
La entidad mantiene una participación
activa sobre el rol institucional,
identificando su impacto en el Plan de
Gobierno y Estrategia Nacional de
Desarrollo, así contribuye con las
autoridades en la definición de las políticas
públicas.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Participamos activamente en las mesas de
trabajo del Ministerio de Hacienda como
parte del Sistema Financiero, así como en la
Mesa de Apoyo a las MIPYMEs que preside
la presidencia, en el cual somos un ente
coordinador, a lo externo participamos en
mesas de trabajo con las asociaciones de
MIPYMEs como parte de fomentar su
desarrollo en el mercado público.
Uno de los aspectos más relevantes en este
tipo de apoyo que brindamos es el
realizado con las Comisiones de Veedurías,
figura que desde la Direccion se le brinda
todo el apoyo técnico necesario para que
las mismas puedan realizar sus funciones.
Evidencias:
Metas presidenciales MIPYME.s
Análisis de Impacto a la Estrategia
Nacional de Desarrollo.
Informes y participación en
Gobierno Abierto.
Plan estratégico.
Normativas de carácter legal.
Proyectos de ley; resoluciones y
otros.
Asistencia Técnica a Comisiones
de Veeduría y Gobiernos
Municipales.
Cooperación interinstitucional
para la apoyar la política de
inclusión a personas con
discapacidad, Genero y Compras
Sustentables en el SCNP.
Aplicación del Decreto 164-13
para apoyo a la producción
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
nacional y local.
La entidad participa en las
siguientes Mesas de Trabajo :
Evaluación Informe PEFA,
coordinada por el Ministerio de
Hacienda con el resultado del
informe PEFA evaluado en el 2016.
Taller de Gestión de Caja
Moderna, coordinado por la
Tesorería Nacional. Presentando
rrecomendaciones y Plan de
Acción para: CI01 – “Mayores
Alternativas de Colocación de
Excedentes y Financiamiento”;
CI02 – “Cumplimiento de la
Política de Pago”; CI03 –
“Previsibilidad y precisión en el
Flujo de Caja”; CI04 – “Ejecución
de los Momentos del Gasto”; CI05
– “Existencia de Deuda Flotante
y/o Administrativa”
Unidad Técnica de Apoyo
Permanente al Programa de
Administración Financiera
Integrada, coordinada por la
institución. Con la propuesta de
ejecución momentos del gasto;
propuesta de gestión por procesos
del SIAFE, integraciones Portal
Transaccional y proyecto Factura
Fiscal.
Agenda digital, ccoordinado por el
Instituto Dominicano de las
Telecomunicaciones. Presentando
el Borrador Agenda Digital 2016-
2020.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Estrategia Nacional de Seguridad
Cibernética, coordinado por el
Instituto Dominicano de las
Telecomunicaciones. Presentando
el Borrador Estrategia Nacional de
Seguridad Informática.
Implementación de las Normas
Internacionales de Contabilidad
para el Sector Público, coordinado
por la Dirección General de
Contabilidad Gubernamental.
Presentando los formularios de
levantamiento información.
Desarrollo del Nuevo Sistema
Presupuestario Dominicano
(NSPD), coordinado por la
Dirección General de
Presupuesto. Presentando los
atributos del nuevo Sistema
Presupuestario, el Modelo
Conceptual Nuevo Sistema
Presupuestario y el Modelo
Funcional Nuevo Sistema
Presupuestario.
Elaboración Presupuesto
Ciudadano, coordinada por la
Dirección General de
Presupuesto. Con el resultado del
Presupuesto Ciudadano 2014,
2015 y 2016.
Comité de Estándares de
Tecnologías de la Información y
Comunicación, coordinado por la
Oficina Presidencial de
Tecnologías de la Información y
Comunicación. Con la
Guía CAF 2013
Página 45 de 45 Documento Externo
SGC-MAP
implementación de la NORTIC
A2-1:2013,
Integración Contraloría –
Contrataciones Públicas,
coordinado por ambas
instituciones. Con el resultado de
la mmetodología de Integración
TRE-Portal Transaccional
Integración: Centro de Desarrollo
y Competitividad Industrial (PRO-
INDUSTRIA) y Contrataciones
Públicas, coordinado por ambas
instituciones. Para obtener
Informaciones a intercambiar entre
el Registro de Proveedores y el
Centro de Desarrollo y
Competitividad Industrial.
Comité Nacional de Clasificadores
(CNC), coordinado por la Oficina
Nacional de Estadística. Con la
adaptación de los clasificadores de
actividad y productos denominado
CIIU.RD Y CCP.RD.
Segundo Ronda de Monitoreo de
la Alianza Global, coordinado por
el Ministerio de Economía
Panificación y Desarrollo. Para
mejorar la eficiencia del uso de los
fondos de cooperación
internacional.
Mesa de estadística MIPYMES,
coordinado por la Oficina
Nacional de Estadística y el
Ministerio de Industria y
Comercio. Con el resultado de
informaciones estadísticas
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
estandarizas sobre relacionadas a
MIPYMES.
Mesa Acceso a Mercados,
coordinado por el Ministerio de
Industria y Comercio.
3. Identificar las políticas públicas relevantes para la
organización e incorporarlas a la organización.
Los objetivos y metas de la entidad están
alineados en consonancia con todos los
instrumentos de planificación del Estado
partiendo desde la Estrategia Nacional de
Desarrollo, un plan de gobierno alineado
con esta y un Plan Nacional Plurianual del
Sector Público, alineado con la Estrategia
Nacional de Desarrollo donde se definían
líneas de acción específicas para las
compras públicas. Esto junto a la
constitución dominicana de 2010 que
incorpora la concepción del “Estado Social
y Democrático de Derecho”, vienen a
servir de base para la formulación de
políticas públicas orientadas a garantizar los
derechos y libertades fundamentales de las
personas utilizando el poder de compra del
estado como una herramienta de
desarrollo.
Este marco estratégico y normativo dan
nueva dimensión a las compras públicas,
pasando de ser un medio para el
aprovisionamiento de insumos del Estado, a
ser una política pública a través de la cual el
Estado al comprar no solo satisface las
demanda de obras, bienes y servicios de la
sociedad, sino que también utiliza este
poder de compra para la promoción de
iniciativas económicas populares y
desarrollo de los sectores productivos en
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
especial a las MIPYME, cooperativas, las
empresas familiares y pequeños
productores (art. 222 de la constitución
dominicana); y la contribución a la
erradicación de desigualdades y
discriminación de género (artículo 39
numeral 4 de la constitución), la promoción
del empleo y la dinamización de la
economía, aplicando y fortaleciendo las
disposiciones legales sobre compras y
contrataciones para las MIPYME y mujeres
(línea de acción 3.4.3.3 Estrategia Nacional
de Desarrollo; artículo 21 de la ley 488-08;
y Decreto No. 370-15). Asociando esta
política pública sobre compras a la política
transversal de desarrollo de cohesión
territorial y el mandato de distribución
equitativa del gasto público en el
presupuesto (art.238), mediante el decreto
164-13 se promueve las compras públicas
en el territorio y la producción nacional. Además de lo anteriormente citado la
entidad mantiene la consonancia con las
Metas Presidenciales, con el Ministerio de
Hacienda y la Ministerio de Economía
Planificación y Desarrollo. Cumpliendo con
las políticas de desarrollo de MIPYMEs,
Sectores productivos, Producción Nacional,
apoyo MIPYMEs mujeres.
Evidencias:
Informe de Cumplimiento del Decreto
No. 164-13.
Memoria Institucional 2015.
Plan Estratégico Institucional.
Planes operativos.
Guía CAF 2013
Página 48 de 48 Documento Externo
SGC-MAP
Matrices de ruta.
Informes de Gobierno Abierto.
4. Comprobar que los objetivos y metas para
productos y servicios ofrecidos por la organización
están alineados con las políticas públicas y las
decisiones políticas y llegar acuerdos con las
autoridades políticas acerca de los recursos
necesarios.
Los objetivos y metas de la Dirección
General de Contrataciones Públicas están
alineados con las políticas públicas y el
cumplimiento con las metas presidenciales
asignadas. Las mismas son traducidas a
partidas que se incluyen en el presupuesto
anual de la Institución.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019
Presupuesto físico
Donaciones de organismos
multilaterales.
Presupuesto institucional.
Plan Operativo Anual.
Decretos Nos. 370-15, 183-15, 188-14 y
164-13
5. Involucrar a los políticos y otros grupos de interés
en el desarrollo del sistema de gestión de la
organización.
La institución promueve el involucramiento
de los grupos de interés en el desarrollo
del sistema de gestión de la organización.
De igual manera de los mandos políticos, a
través del apoyo ofrecido por los mismos
para el logro de los objetivos estratégicos
de la institución, que a la vez están
enlazados con las metas presidenciales.
La entidad en la actualidad ha participado y
representado al país en foros
internacionales promovidos por el Banco
Interamericano de Desarrollo, Programa de
las Naciones Unidas para el Desarrollo, así
como eventos de Gobierno a Gobierno
como fue la invitación a la CEBRAE de
Guía CAF 2013
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Brasil para presentar las experiencias del
modelo dominicano de compras públicas.
A lo interno se han desarrollado múltiples
foros nacionales e internacionales con la
participación de los sectores políticos
como es la Fundación Institucionalidad y
Justicia, Participación Ciudadana, entre
otras, así como con ONU-mujeres para la
implementación de una política de genero
inclusiva en lo relativo a compras.
De manera técnica hemos trabajado con
los sectores de: Panaderos,
Metalmecánicos, muebles, y textil como
parte de fomentar que estos sectores
vendan más al estado dominicano.
Evidencias:
Lista de asistencia y fotos de foros y
reuniones.
Agenda del Despacho.
Reunión con funcionarios,
representantes, donantes.
Reunión con directivos de otras
instituciones (Confederación
Dominicana de Pequeñas y
Medianas Empresas de la Construcción, Participación
Ciudadana, Instituto Nacional de
Formación Técnico Profesional.
Reunión con Sectores Productivos
MIPYMES, Sector Zapateros,
Metaleros, etc.).
Reuniones con productores agrícolas y
gremios.
6. Mantener relaciones periódicas y proactivas con las
autoridades políticas desde las áreas ejecutivas y
La Dirección General de Contrataciones
Públicas mantiene unas relaciones activas
Guía CAF 2013
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legislativas adecuadas. con autoridades políticas, tanto ejecutivas
como legislativas, las que se evidencian en
comunicaciones, reuniones y encuentros
con altas instancias políticas.
Ha asistido a reuniones ante:
La Comisión del Congreso de la Republica,
Reuniones de iniciativas a MIPYMEs
Reuniones Comisiones de Veeduría
Participación en mesas de trabajo
interinstitucionales.
Evidencias:
Sistema de Información y Gestión para
la Gobernabilidad.
Invitaciones, publicaciones, fotos y lista
de asistencia de foros y actividades con
el Presidente de la Republica, el
Ministerio de Hacienda; la Contraloría
General de la Republica, Ministerio de
Industria y Comercio, Ministerio de
Educación, Ministerio de Obras
Publicas y Comunicaciones, Oficina de
Ingenieros Supervisores de Obras del
Estado y otros.
Agenda del Despacho.
Reuniones con legisladores –
Invitaciones y/o comunicaciones.
Catálogo de MIPYMEs
Catálogo de Mujeres
7. Desarrollar y mantener alianzas y trabajos en red
con grupos de interés importantes (ciudadanos,
Organizaciones No Gubernamentales (ONGs),
grupos de presión y asociaciones profesionales,
industrias, otras autoridades públicas, etc.).
Es política de la Institución el desarrollo de
trabajos y alianzas con grupos de interés,
Grupos de presiones, así como
asociaciones profesionales, industriales, etc.
Evidencias:
Acuerdos y Convenios firmados.
Guía CAF 2013
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Invitaciones, publicaciones de fotos y
lista de asistencia de foros, actividades
y talleres.
Informes y participación en las mesas
de la IPAC y Gobierno Abierto.
Fotos y reseña de Reuniones y
Acuerdos.
Apoyo en la conformación de
Veedurías.
Sistema de Información y Gestión para la
Gobernabilidad.
8. Participar en las actividades organizadas por
asociaciones profesionales, organizaciones
representativas y grupos de presión.
Se evidencia participación de la institución
en actividades profesionales, asociaciones
de profesionales y empresariales
promoviendo el Modelo Dominicano de las
Compras Públicas Sostenibles e Inclusivas,
realizando análisis de la región sobre los
proveedores, captándolos, capacitándoles y
ofreciéndoles asistencia técnica para
participar en los procesos de compras del
Sistema Nacional de Contrataciones
Públicas.
Evidencias:
Modelo Dominicano de las Compras
Públicas Sostenibles e Inclusivas
Disertación en la Asociación de
Industriales.
Publicaciones, fotos y notas de Prensa
en los medios y redes sociales.
Sistema de Información y Gestión para
la Gobernabilidad.
Invitaciones de foros, actividades y
talleres.
Reuniones y visitas en las provincias
Guía CAF 2013
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Sanchez Ramirez, con los miembros de
la Cámara de Comercio y Producción
de la Provincia Espaillat junto al
Ministerio de la Presidencia, en Fantino
– fotos, listas de asistencia.
Actividad con los productores de
cacao del municipio de Gaspar
Hernández
Consejo económico de Santiago.
9. Construir y promover el conocimiento público,
reputación y reconocimiento de la organización y sus
servicios.
La alta dirección de la Dirección General
de Contrataciones Públicas promueve el
reconocimiento público de la organización,
sus servicios e imagen, según contempla
nuestro Plan Estratégico Institucional,
mediante la difusión de la imagen pública y
participación en entrevistas, talleres y foros
nacionales e internacionales.
Se difunde el Modelo Dominicano de las
Compras Públicas Sostenibles e Inclusivas el
cual incluye actores que los sistemas de
compras normalmente no consideran,
como son los proveedores (micro,
pequeñas y medianas empresas, mujeres,
sectores productivos), y la sociedad, a
través de Comisiones de Veeduría que han
sido integradas en 24 instituciones.
El objetivo del Modelo, es promover y
fomentar el crecimiento del mercado
público, eliminando barreras de acceso,
llevando transparencia e igualdad de
oportunidades a los procesos, y ofreciendo
igualdad de oportunidades. Se fundamenta
en el análisis de las informaciones que
Guía CAF 2013
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generan los Sistemas de Compras, la
simplificación de trámites y eliminación de
barreras que impidan acceder a esas
oportunidades, la capacitación y asistencia
técnica a todos los actores del sistema,
además de la sensibilización permanente a
las unidades de compras sobre el impacto
de las compras en estos sectores. Con
estas acciones, se ha colocado las compras
públicas en la agenda nacional.
Los resultados de la implementación del
Modelo Dominicano de las Compras
Públicas Sostenibles:
a) Incremento Publicidad de los
procesos de compras de 5,189 a
209,742.
b) Registro total de proveedores del
Estado ha pasado de 19,800, a
60,134 y lideradas por mujeres de
2,300, a 13,065.
c) Se han capacitado 11,116
servidores públicos, 5,211
MIPYMES (2,364 lideradas por
mujeres) y 734 de sociedad civil.
Evidencias:
Modelo Dominicano de las Compras
Públicas Sostenibles e Inclusivas.
Internet.
Redes sociales.
Página web institucional.
Participación en Programas televisivos
y radiales.
Guía CAF 2013
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Media-tours.
Notas de prensa en periódicos físico y
digital.
Participación de la alta direccion en
Foros nacionales e internacionales
10. Desarrollar un concepto específico de marketing
para productos y servicios, que se centre en los
grupos de interés.
El desarrollo del portal transaccional de las
compras, evidencia un concepto de
marketing específico que agiliza los
procesos de compras de los actores
implicados.
En adición, se establece la creación de un
área de servicios, y otra para el fomento y
desarrollo de las compras y el mercado
público, dentro de la estructura orgánica de
la institución. La aceptación y difusión de la
APP de compras para teléfonos móviles. Y
la apertura en el 2016 de la oficina de
servicios en el Punto GOB de Megacentro,
Santo Domingo Este.
Evidencias:
Descargas de la APP de compras para
teléfonos móviles.
Portal transaccional.
Estructura organizativa.
Página web.
Fotos del Punto GOB
CRITERIO 2: ESTRATEGIA Y PLANIFICACION
Considerar lo que la organización está haciendo para:
SUBCRITERIO 2.1. Reunir información sobre las necesidades presentes y futuras de los grupos de interés así como
información relevante para la gestión.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Identificar a todos los grupos de interés relevantes y
comunicar los resultados a la organización en su
conjunto.
Se han identificado los grupos de Interés en
la Planificación Estratégica Institucional
(PEI), y se utilizan diversos medios para
comunicar los resultados institucionales y/o
de los procesos que los involucra.
Los Grupos de interés los componen:
Sociedad
Colaboradores
Entidad contratante
Proveedores
Micro, pequeñas y medianas empresas
(MIPYMEs)
Observatorio de compras, Veedores y
Comisiones de veeduría.
Los resultados obtenidos por la
Institución son comunicados a los Grupos
de Interés a través de:
Portal de Compras Dominicanas
(http://www.comprasdominicana.go
v.do).
Informes de Evaluación
trimestral/anual de medición de
resultados.
Memoria Institucional Anual.
Informes de seguimiento Entidades
de Control y Organismos
Internaciones.
Jornadas de Socialización de
resultados con los responsables y
equipos de trabajo.
Comunicados a medios digitales.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional 2015-
Guía CAF 2013
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2019
Carta Compromiso al Ciudadano.
Listado de firmas de asistencias a los
talleres de socialización y
capacitaciones del Sistema Nacional de
Compras Públicas.
Minutas, fotos, reseñas, cartas y
reuniones con grupos de interés
(Metalmecánicos, Panaderos,
Zapateros), cartas al Ministerio de
Educación agendas de trabajo, fotos,
correo.
Informes a organismos donantes
2. Recopilar, analizar y revisar de forma sistemática la
información sobre los grupos de interés, sus
necesidades y expectativas y su satisfacción.
La Institución recopila de forma sistemática
las informaciones provenientes de los
grupos de interés a través de distintos
procesos, los cuales incluyen el análisis y
revisión de las necesidades y grado de
satisfacción, con el objetivo de compensar
la demanda.
Evidencias:
Recopilación, análisis y revisión mensual
del Buzón de Sugerencia de
clientes/usuarios – Informes mensuales
del Buzón de sugerencias.
Encuestas de satisfacción focalizadas.
Recopilación, análisis y revisión anual
del levantamiento de necesidades de las
unidades durante las jornadas de
Planificación (Plan Estratégico y Plan
Operativo) y reuniones con comisiones
de veedurías. – Documentos derivados
de estas jornadas, fotos.
Política de uso y seguimiento del buzón
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
de sugerencia
Recopilación y retroalimentación de los
requerimientos de información y
asistencias técnica - Informe mensual
del área de Asistencia Técnica.
Informes de monitoreo evaluativo y
estudio del uso del Sistema Nacional de
Compras Públicas a instituciones (para
identificar necesidades de asistencias y
capacitaciones) - Listas de asistencia a
reuniones de presentación de
monitoreo.
Levantamientos de Recursos Humanos
y lista de asistencia a capacitaciones,
solicitudes de capacitación: tales como
las llevadas a cabo sobre redes sociales,
inglés, ortografía, etc.
Procedimientos (buzón de sugerencia y
redes sociales)
Correos dirigidos a la Dirección
General
Hoja de evaluación para las
capacitaciones
3. Recopilar, analizar y revisar de forma periódica la
información relevante sobre variables político-
legales, socio-culturales, medioambientales,
económicas, tecnológicas, demográficas, etc.
Las informaciones relacionadas a asuntos
políticos, legales, socio-culturales,
medioambientales y económicos, son
recopiladas por la Dirección General de
Contrataciones Públicas a través de
distintos mecanismos de forma diaria, para
posterior revisión y análisis con el objetivo
de dar respuestas a temas vinculados.
Se realiza una revisión diaria de los
periódicos de circulación nacional.
Revisión y análisis de las redes sociales y
portales de compra.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Foros (investigar sobre actividades del
2015)
Propuesta de compras sostenibles.
Talleres de Socialización – fotos, listas
de asistencia, etc.
Análisis de precios de compras en un
proyecto piloto en cuatro unidades de
compras realizado en el 2014.
Piloto de Portal Transaccional.
Proyecto MIPYME mujeres.
Distribución regional de los
proveedores de las escuelas.(Ingenieros
y/o arquitectos ganadores en los
sorteos del (PNEE)
Otras Evidencias:
Inclusión de los criterios de
accesibilidad en los documentos
estándar.
Memoria Institucional.
Informes de consultorías sobre
MIPYMES.
4. Recopilar de forma sistemática información relevante
de gestión, como información sobre el
desempeño/desarrollo de la organización.
Los encargados de las diferentes áreas
elaboran informes de seguimiento mensual,
trimestral y anual. Además, contribuyen en
la preparación de las memorias
institucional.
Evidencias:
Plan Operativo Anual 2016.
Informes mensuales de las áreas.
Seguimiento mensual a proyectos.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Seguimiento y acciones correctivas
mensuales a Carta Compromiso.
Matrices Normas de Control Interno.
Informe de Metas Presidenciales.
Informes a los Organismos de
Cooperación Multilateral.
Memoria institucional
Informe hacia el Ministerio de Economía
Planificación y Desarrollo de los proyectos
Sistema Nacional de Inversión Pública
(SNIP)
5. Analizar de forma sistemática las debilidades y fuerzas
internas (por ejemplo con un diagnóstico GCT con
CAF o EFQM) incluyendo oportunidades y amenazas
(por ejemplo: análisis FODA, gestión de riesgos).
En la Planificación Estratégica se analiza y
documenta un análisis de Fortalezas
Oportunidades Debilidades y Amenazas, el
cual sirve de referencia para diseñar
acciones estratégicas y operativas basadas:
en las fortalezas de la Dirección General de
Contrataciones Públicas, las nuevas
oportunidades, retos y amenazas.
En el Plan Operativo Anual se desarrolla la
planificación donde se incorporaron la
autoevaluación Marco Común de
Evaluación (CAF) y el Plan de acción con
análisis de riesgos de Norma de Control
Interno, análisis Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económicos y
el PEFA. Adicional, se analizaron y se
incorporaron las recomendaciones del
Ministerio de Administración Pública con su
debido seguimiento.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional
Plantilla de interrelación Marco
Común de Evaluación (CAF)
Organización para la Cooperación
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
y el Desarrollo Económicos, Gasto
Público y Rendición de Cuentas
(PEFA), Normas de Control
Interno, Plan Operativo Anual
SUBCRITERIO 2.2. Desarrollar la estrategia y la planificación, teniendo en cuenta la información recopilada.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Traducir la misión y visión en objetivos estratégicos
(largo y mediano plazo) y operativos (concretos y a
corto plazo) y acciones basadas en un profundo
análisis de riesgos.
La misión y visión de la Dirección General
de Contrataciones Públicas han sido
reorientadas para aportar a la consecución
de los Objetivos de Desarrollo Sostenible y
la Estrategia Nacional de Desarrollo,
mediante un Plan Estratégico Institucional el
cual impacta en tres ejes fundamentales
para el desarrollo de todo el sistema y sus
actores:
1- Cobertura y calidad de la
accesibilidad a los servicios del
Sistema Nacional de Compras
Públicas en cumplimiento a su
Normativa.
2- Promoción del acceso inclusivo al
mercado de Compras Públicas
Sostenibles.
3- Fortalecimiento Institucional
La planificación contempla el análisis de
riesgo con matriz Normas de Control
Interno.
Evidencias:
Plan Estratégico 2015-2019.
Plan Operativo Anual 2013-2014-
2015 2016
Informe final de revisión y
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
alineación del Plan Estratégico
Institucional y Plan Operativo Anual
y de esquema de seguimiento a
resultados.
2. Involucrar los grupos de interés en el desarrollo de la
estrategia y de la planificación, equilibrando y dando
prioridad a sus expectativas y necesidades.
El plan estratégico de la Dirección General
de Contrataciones Públicas es desarrollado
tomando en consideración las necesidades
de los distintos grupos de interés, los
cuales son involucrados en la fase de diseño
del plan,
para orientar las actividades de la
institución a satisfacer las necesidades de
los actores en su conjunto.
Como forma de involucramiento, cada
encuentro realizado por la Dirección
General de Contrataciones Públicas, ya sea
para capacitación, rueda de negocios,
reuniones con la sociedad en general,
colaboradores o charlas acerca de compras
públicas, se socializa el Plan Estratégico
Institucional, con la finalidad de
intercambiar ideas que nos ayuden a
brindar un servicio ajustado a las
necesidades de las partes interesadas.
Evidencias:
Actividades de socialización del
Plan Estratégico Institucional a nivel
interno.
Reuniones diversas con Mipymes y
asociaciones de Mipymes.
Rueda de negocios
Guía CAF 2013
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3. Evaluar las tareas existentes en cuanto a productos y
servicios facilitados (outputs) e impacto – los efectos
conseguidos en la sociedad – (outcomes) y la calidad
de los planes estratégicos y operativos.
Las tareas existentes son evaluadas en
función de la calidad del servicio brindado,
del cumplimiento establecido en el Plan
Estratégico y el impacto en la sociedad.
Evidencias:
Evaluación del Ministerio de
Administración Pública de manera
sistemática a través de la Carta
Compromiso al Ciudadano.
Dirección General de Ética e
Integridad Gubernamental evalúa
de manera sistemática el impacto y
transparencia del portal Oficina de
Acceso a la Información.
Ministerio de Hacienda evalúa el
compromiso asumido en PEFA.
La Organización para la
Cooperación y el Desarrollo
Económicos evalúa las buenas
prácticas institucionales y las
comprara con las de la región.
El Ministerio de Hacienda, evalúa y
aprueba la calidad de los planes
estratégicos y operativos según la
metodología.
4. Asegurar la disponibilidad de recursos para
desarrollar y actualizar la estrategia de la
organización.
Se asegura la disponibilidad de recursos en
el presupuesto institucional de donde
depende la planificación operativa anual;
además, se cuenta con el apoyo de
organismos como la Unión Europea para
proyectos puntuales.
Guía CAF 2013
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Se da seguimiento a los proyectos a través
de la asignación de los recursos mediante el
presupuesto físico (Dirección General de
Presupuesto); donde se presentan
situaciones en cuanto a la apropiación y la
cuota de compromiso pudiendo impactar la
ejecución. Es un riesgo que consideramos y
mitigamos.
Evidencias:
Plan Operativo Anual 2014-2015-
2016
Presupuesto institucional y físico
2014-2015-2016
Cooperación financiera de
organismos Multilaterales –
Acuerdos de cooperación
(vigentes).
5. Equilibrar las tareas y los recursos, las presiones
sobre el largo y corto plazo y las necesidades de los
grupos de interés.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas realiza un análisis trimestral que
tiene por objetivo equilibrar las tareas y los
recursos, donde se identifican las
necesidades de los grupos de interés para
cumplir con los requisitos evidenciados en
la planificación operativa.
Evidencias:
Correos electrónicos solicitando
recursos.
Modificaciones presupuestarias.
Requisiciones y órdenes de compra
En el largo plazo, se evidencia en la
Planificación Estratégica y en el
corto plazo en el Plan Operativo
Anual.
Estructura organizacional.
Plan Anual de Compras y
Guía CAF 2013
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Contrataciones.
6. Desarrollar una política de responsabilidad social e
integrarla en la estrategia y planificación de la
organización.
La Organización ha integrado la
Responsabilidad Social en el Modelo
Dominicano de las Compras Públicas
Sostenibles e Inclusivas y mediante el
cumplimiento del Decreto No. 164-13 a
nivel operativo.
Evidencias:
Acuerdo con el Centro para el
Desarrollo Agropecuario y Forestal
Jornadas contra el Zica
Ayuda orfanato y asilo
Partida presupuestaria
Responsabilidad Social Empresarial
Plan Operativo Anual 2016
Minutas reuniones comité de
seguridad laboral.
Talleres con los bomberos
Guía CAF 2013
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SUBCRITERIO 2.3. Comunicar e implementar la estrategia y la planificación en toda la organización y revisarla de
forma periódica.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Implantar la estrategia y la planificación mediante la
definición de las prioridades, estableciendo el marco
temporal, los procesos, proyectos y estructura
organizativa adecuados.
La estrategia y planificación se han
implementado en cumplimiento a las
prioridades de la Estrategia Nacional de
Desarrollo (END) y al Plan de Gobierno.
En las mismas se consideran el cronograma
de cumplimiento de los procesos,
proyectos y la estructura organizativa
adecuada.
Evidencia:
Revisión de la planificación
estratégica y elaboración Plan
Estratégico Institucional 2015 2019
Plan Operativo Anual y su revisión
trimestral.
Informes mensuales de las áreas.
Informes de avance de los
proyectos.
Estructura organizativa.
Cumplimiento de los Decretos
Nos. 164-13 y 188-14, 183-15
Proyecto de Implementación del
Portal Transaccional
2. Traducir los objetivos estratégicos y operativos de la
organización a sus correspondientes planes y tareas
para las unidades y todos los individuos de la
organización.
El Plan Estratégico Institucional se traduce
en un Plan Operativo Anual, donde las
responsabilidades están divididas por áreas,
y a su vez, alineadas con los puestos de los
individuos que conforman la institución.
Evidencias:
Guía CAF 2013
Página 66 de 66 Documento Externo
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Acuerdos de desempeño del
personal de la institución.
Encuentro planificación estratégica
2015-2019.
Reuniones con analista del
Ministerio de Administración
Pública para la definición de la
evaluación por resultados –
Correos electrónicos.
Minutas de reuniones de grupos de
enfoque donde se socializa con los
encargados.
Lista de asistencia de socialización
Plan Operativo Anual por áreas.
Informes mensual por áreas
3. Desarrollar planes y programas con objetivos con
objetivos y resultados para cada unidad, con
indicadores que establezcan el nivel de cambio a
conseguir (resultados esperados).
La institución desglosa en el Plan Operativo
Anual los planes y programas con sus
objetivos y resultados para cada unidad,
donde se establece el nivel de cambio a
través de indicadores.
Evidencias:
Plan Operativo Anual
Informes trimestrales del Plan
Operativo Anual.
4. Comunicar de forma eficaz los objetivos, planes y
tareas para su difusión dentro de la organización.
Se comunican los objetivos, planes y tareas
de diversas maneras: reuniones,
encuentros, correo electrónico y acuerdos
de desempeños con asignaciones puntuales
a las áreas.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Acuerdos desempeños
Correos electrónicos
Minutas de reuniones.
5. Desarrollar y aplicar métodos para la monitorización,
medición y/o evaluación periódica de los logros de la
organización a todos los niveles (departamentos,
funciones y organigrama), para asegurar la
implementación de la estrategia.
La monitorización, medición y evaluación
de los logros de la institución, están
alineadas a la evaluación y gestión por
resultado, de donde se derivan acuerdos de
desempeños que hacen más eficiente el
seguimiento a las tareas definidas en el Plan
Operativo Anual, el cual posee indicadores
para medir el nivel de implementación de
las tareas.
Evidencia:
Informes mensuales por áreas del
Plan Operativo Anual.
Informe de monitoreo trimestral.
Memoria Anual Institucional.
Acuerdos de desempeño
6. Desarrollar y aplicar métodos de medición del
rendimiento de la organización a todos los niveles en
términos de relación entre la “producción”
(productos/ servicios y resultados) (eficacia) y entre
productos/ servicios e impacto (eficiencia).
Se realiza el monitoreo aplicando la
metodología establecida en el Ministerio de
Hacienda, Ministerio de Economía,
Planificación y Desarrollo y Metas
Presidenciales del rendimiento de la
organización.
Estos monitoreo miden los resultados,
calidad e impacto en la Sociedad de los
servicios ofrecidos.
Evidencias:
Informe de monitoreo trimestral.
Informe mensual de metas
presidenciales.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Informe semestral del Ministerio de
Economía, Planificación y
Desarrollo.
Memoria Institucional Anual
7. Evaluar las necesidades de reorganización y mejorar
las estrategias y métodos de planificación,
involucrando los grupos de interés.
Se ha evaluado en encuentros y reuniones
las necesidades de reorganizar, mejorar la
estrategia y métodos de planificación con
los grupos de interés.
Evidencias:
Reuniones y correos electrónicos
con Ministerio de Hacienda,
Dirección General de Presupuesto,
Ministerio de Economía,
Planificación y Desarrollo.
Reuniones internas de líderes
medios y la Dirección.
Informe de Evaluación de la
Organización para la Cooperación
y el Desarrollo Económicos.
Informe de Gasto Público y
Rendición de Cuentas (PEFA).
Autoevaluación de Normas de
Control Interno.
Capacitaciones, charlas, talleres y
presentaciones del Plan Estratégico
Institucional.
SUBCRITERIO 2.4. Planificar, implantar y revisar la innovación y el cambio.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias )
Áreas de Mejora
Guía CAF 2013
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1. Crear y desarrollar una cultura para la innovación a
través de la formación, el benchlearning y la
creación de laboratorios del conocimiento.
Se ha creado y desarrollado una cultura
tendente a la innovación de los servicios
brindados, participando en diferentes
actividades formativas y de benchlearning,
tales como visitas al extranjero y foros
internacionales, donde se ha compartido
mejores prácticas en el campo de las
adquisiciones públicas.
Evidencias:
Réplicas de conocimiento a otros
colaboradores.
Informes de viajes al extranjero
Difusión y capacitación.
2. Monitorizar de forma sistemática los indicadores
internos para el cambio y de la demanda externa de
innovación y cambio.
La dirección monitoriza de forma
sistemática los cambios internos y externos
para mantenerse a la vanguardia,
produciendo que los actores asuman sus
roles y satisfagan sus respectivas
necesidades.
Evidencia:
Informes de avance de Gobierno
Abierto e Iniciativa Participativa
Anticorrupción (IPAC).
Participación de gobierno abierto
Informes trimestrales de monitoreo del
Plan Operativo Anual.
Informe de Metas Presidenciales.
Informes semestrales de la Ministerio
de Economía Planificación y Desarrollo.
Informes mensuales de las áreas.
Informe de avance de los proyectos.
Guía CAF 2013
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Solicitud recibida para el tercer plan de
acción de Gobierno Abierto de la RD.
Proveedores
Myipymes
Asociaciones de mujeres
3. Debatir sobre la innovación y la modernización
planificada y su implementación con los grupos de
interés relevantes.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas, conjuntamente con organizaciones
de la sociedad civil, identificó la necesidad
del Portal Transaccional como herramienta
innovadora y de modernización del Sistema
Nacional de Compras Públicas; el cual llega
como resultados de acuerdos con la
Iniciativa Participativa Anticorrupción IPAC y
transparencia.
La Aplicación móvil es otra herramienta
diseñada e implementada para dinamizar el
acceso al Sistema Nacional de Compras
Públicas.
Además, la institución participa en foros
talleres regionales, donde se identifica y
comparten prácticas innovadoras y se analiza
su implementación.
Evidencias:
Informe de las Mesas Iniciativa
Participativa Anti-Corrupción (IPAC)
Lista de asistencia a sesiones de
trabajo Portal Transaccional
Correo electrónico de solicitudes de
aplicaciones.
APP @compras móviles.
Guía CAF 2013
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4. Asegurar la implantación de un sistema eficiente de
gestión del cambio. (Por ejemplo: gestión por
proyectos, benchmarking, benchlearning, proyectos
pilotos, monitorización, informes de progreso,
implementación del PDCA, etc.).
Se asegura la gestión del cambio con la
mejora de la planificación estratégica e
implementación de metodologías ágiles
para la gestión de proyectos. Impactando
de manera positiva en el desenvolvimiento
de las tareas de los colaboradores, así
como en el buen desarrollo de las Mipymes
mujeres y la sociedad.
Evidencias:
Metodología de planificación.
Plan Estratégico Institucional
Informes
Resultados modelo de servicios a lo
interno.
Metodología de Proyectos del
Project Management Institute.
Uso del Marco Lógico – Plan
Operativo Anual, proyectos SNIP
Implementación del Piloto del
Portal Transaccional de Compras.
Proyecto Piloto de SAJOMA.
Piloto de Pymes Mujeres.
Uso de Planificar Hacer Verificar
Actuar (PDCA) para el desarrollo
de la planificación estratégica y
autoevaluación. – Documentos
derivados de las jornadas de
elaboración de la Plan Estratégico
Institucional.
5. Asegurar la disponibilidad de los recursos
necesarios parta la implementación de los cambios
planificados.
Se asegura un presupuesto para la
implementación de mejoras, y se gestiona
cooperación de organismos en los casos
que ameriten/apliquen:
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Presupuesto 2014 2015 2016.
Plan Operativa Anual 2014 2015
2016.
Informes de cooperación financiera
de Organismos Multilaterales
6. Establecer el equilibrio entre un enfoque para el
cambio de arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba.
La Dirección General de Contrataciones
Pública y sus colaboradores, establecen de
forma consensuada, comunicando de arriba
hacia abajo y de abajo hacia arriba las
metodologías y enfoques para el cambio.
Evidencias:
Circulares y correos electrónicos
Plan Estratégico Institucional.
Reuniones y talleres con sectores
productivos – fotos, reseñas de estos
talleres y/o reuniones, minutas, listas de
asistencia, portal institucional, redes
sociales.
Reuniones de grupos focales
7. Promover el uso de herramientas de administración
electrónica para aumentar la eficacia de la
prestación de servicios y para mejorar la
transparencia y la interacción entre la organización y
los ciudadanos/clientes.
Contrataciones Públicas promueve el uso
de la tecnología como una herramienta de
transformación dirigida a incrementar la
eficacia de los servicios ofrecidos, así como
para evidenciar su compromiso con la
transparencia y lograr una mayor
integración de la organización con sus
clientes.
En los últimos años hemos implementado
unas 15 soluciones tecnológicas para la
automatización de los servicios internos,
tales como:
Sistema de Gestión de
Correspondencia – SIGOB
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Sistema de Gestión de Expedientes
Sistema de Gestión de Turnos
Sistema de Call Center
Sistema de Monitoreo Activo
Sistemas de Soporte Técnico y
Mesa de Ayuda
Herramientas de Explotación de
Información
Intranet
Sistema de Gestión de Eventos y
Contactos
Estas han permitido la mejora de la calidad
de los servicios y focalizar los esfuerzos al
análisis y la mejora continua de los servicios
prestados, reduciendo las horas dedicadas a
captura y permitiendo la medición en
tiempo real de los procesos internos.
En lo relativo a los usuarios del Sistema
Nacional de Compras Públicas, se ha
Puesto en funcionamiento el Portal
Transaccional, una herramienta de
contratación electrónica orientada a
optimizar la interacción entre los actores
del sistema al incorporar: escritorios
virtuales, inscripción en línea, presentación
de ofertas electrónicas, gestión de
contratos, notificaciones automáticas,
estandarización de los procesos de
compras, herramientas de inteligencia de
negocios e integraciones con otros sistema
de gobierno (SIGEF), Dirección General de
Impuestos Internos, Tesorería de la
Seguridad Social, Junta Central Electoral,
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SGC-MAP
etc.)
Evidencias:
Piloto del Portal Transaccional
Interconexión con Dirección
General de Impuestos Internos,
Tesorería de la Seguridad Social y
Dirección General de Contabilidad
Gubernamental para facilitar los
procesos a los usuarios.
Mejoras realizadas al portal actual
de Compras y Contrataciones.
Desarrollo de App Móvil.
Automatizaciones
CRITERIO 3: PERSONAS
Considerar lo que hace la organización para:
SUBCRITERIO 3.1. Planificar, gestionar y mejorar los recursos humanos de acuerdo a la estrategia y planificación
de forma transparente.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Analizar periódicamente las necesidades actuales y
futuras de recursos humanos, teniendo en cuenta las
necesidades y expectativas de los grupos de interés y
de la estrategia de la organización.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas realiza, como parte de su
planeación anual, acercamientos con las
áreas institucionales para detectar
necesidades actuales y futuras de recursos
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
humanos.
Dentro de las necesidades identificadas
para el desarrollo de las áreas, se toman en
cuenta las expectativas de los usuarios y
grupos de interés de forma periódica y
dentro de la producción o planeación anual
operativa.
Se han realizado reuniones por áreas para
revisar, enriquecer y actualizar las
descripciones de puestos y perfiles, a fin de
validar la realidad de cada puesto. Se
trabaja además para que la demanda de
recursos humanos se encuentre alineada a
la estrategia de la Organización.
En el transcurso del periodo 2015-2016 se
han realizado reubicaciones de personal, en
base a las necesidades identificadas de las
áreas y capacidades del personal, fruto
además de los resultados de las
evaluaciones del desempeño.
Evidencias:
Reuniones grupos de enfoque.
Plan Estratégico 2015-2019.
Plan Operativo Anual (Ver Recursos
Humanos).
Evidencias de reubicaciones
2. Desarrollar e implementar una política de gestión de
recursos humanos, basada en la estrategia y
planificación de la organización, teniendo en cuenta las
competencias necesarias para el futuro, así como
criterios sociales (por ejemplo: flexibilidad de horario,
permiso de paternidad y maternidad, excedencias,
Las políticas de Recursos Humanos de la
Dirección General de Contrataciones
Públicas están alineadas al Plan Estratégico
Institucional, acorde a la Ley de Función
Pública No. 41-08; a la Ley de Seguridad
Social No. 87-01; y a la Ley Orgánica sobre
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
igualdad de oportunidades, diversidad cultural y
género, inserción laboral de personas con
discapacidad).
Igualdad de Derechos de las Personas con
Discapacidad No. 05-13, del Consejo
Nacional de Discapacidad y sus
reglamentos de aplicación.
Para reforzamiento del subsistema de
registro y control de personal, se llevó a
cabo la instalación y actualización del reloj
biométrico y sistema informático
relacionado, facilitando la generación de
reportes claros y precisos de asistencia y
puntualidad. En adición, se han actualizado,
reformulado y ajustado los procedimientos
y formularios de permisos, licencias y
sanciones disciplinarias y otros.
Evidencias:
Manual de Organización y Funciones
(ver área de Recursos Humanos).
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Reportes o informes del reloj
biométrico de asistencia, generados por
el sistema de registro y control.
Correos de remisión de reportes de
asistencias a cada responsable de área.
Procedimientos y normativas de RRHH
actualizadas: normativa de vacaciones,
licencias, permisos y tardanzas;
sanciones disciplinarias; préstamos
empleado feliz, etc.
Licencias de estudios, según establece
la Ley No. 523-09, Art. 75.
Relación de becas otorgadas para la
gestión de programas educativos de
empleados.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Relación de solicitudes para beneficio
anual de subsidio escolar del Ministerio
de Hacienda.
Permisos y licencias por maternidad y/o
paternidad.
Convenio interinstitucional entre la
Dirección General de Contrataciones
Públicas y el Consejo Nacional de
Discapacidad.
Iniciativa precalificación de personas
con discapacidad (Convenio del
Consejo Nacional de Discapacidad).
Cuadro / relación de personal.
Reuniones grupos de enfoque.
3. Asegurar que las capacidades de las personas
(selección, asignación, desarrollo) son las adecuadas
para desarrollar la misión, así como que las tareas y
responsabilidades están correctamente repartidas.
El manual de descriptivo de cargos
vigente define cada uno de los perfiles de
los cargos y las funciones
correspondientes, por lo que existe un
equilibrio entre las tareas y las
responsabilidades asignadas.
En el proceso de entrevista y selección
del personal, el cual va acorde a los
lineamientos del Ministerio de
Administración Pública, está claramente
establecido que primero se considera la
búsqueda interna de personal cuando
exista una vacante, para promocionar el
personal interno, y se cuenta con
instrumentos estructurados para la
entrevista y selección del personal, en
base a perfiles, funciones y
responsabilidades definidos.
En adición, existe una política de revisión
y mejora periódica del mismo a fin de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
actualizar los perfiles acorde a la realidad
institucional. Dicho manual se encuentra
actualmente en proceso de revisión y
actualización, incorporando el enfoque
por competencias.
Las tareas y funciones son asignadas de
acuerdo a la naturaleza de las áreas
organizativas y el personal que las
compone, por lo cual se han realizado
levantamientos de información en áreas
misionales que han ayudado a identificar
las cargas de trabajo y competencias del
personal.
Evidencias:
Manual de Cargos.
Currículos y solicitudes de empleo.
Formulario entrevista de selección.
Procedimiento reclutamiento y
selección.
Levantamientos e informes de
capacidades de las áreas de Archivo,
Asistencia Técnica y Servicios.
4. Desarrollar e implementar una política clara de
selección, promoción, remuneración, reconocimiento,
recompensa y asignación de funciones de gestión, con
criterios objetivos.
En la Institución, contamos con manuales
descriptivos de cargos, con sus respectivas
especificaciones y/o responsabilidades,
desarrollando una política clara y objetiva
en el desarrollo del personal; para otorgar
premios y reconocimientos basados en los
resultados de la evaluación del desempeño
y al plan de beneficios y compensación
establecido.
Se han realizado concursos basados en los
lineamientos de la Ley No. 41-08, para
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
reclutamiento y selección de personal, por
lo que al mes de mayo 2016 fueron
cubiertos puestos vacantes para los casos
de Webmaster y Secretaria.
Las funciones de gestión son delegadas en
base a políticas de delegación de autoridad
o suplencia de funciones; nos encontramos
en proceso de elaboración de una escala
salarial y una propuesta de reconocimiento
a empleados meritorios.
Evidencias:
Manual de Cargos.
Evaluación Desempeño (informes,
resultados, etc.).
Concursos realizados 2015-2016.
Primera versión del plan de beneficios y
compensación.
Lista de colaboradores que han
recibidos beneficios (bonos, etc.).
Procedimiento Préstamo Empleado
Feliz.
Iniciativas de asignación de bonos
conmemorativos y de ocasiones
especiales.
Procedimiento de reclutamiento y
selección.
Manual / Proceso de Inducción.
Plan Operativo Anual.
Procedimiento Gestión de Reuniones.
Política de Control Interno /
Cumplimiento de las Normas de
Control Interno de la Contraloría
General de la República.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
5. Apoyar la cultura del desempeño (por ejemplo,
implementando un esquema de
remuneración/reconocimiento transparente, basado
en resultados conseguidos de forma individual y en
equipo).
La Institución ha iniciado la transición del
modelo de evaluación del desempeño por
factores, hacia la aplicación del Sistema de
Evaluación del Desempeño por resultados a
partir del mes de mayo del 2016.
Dicha iniciativa fue establecida desde al
2015 a partir de los acuerdos realizados
con el Ministerio de Administración Pública,
contando con reuniones de coordinación,
desarrollo de herramientas, documentos y
talleres de socialización al personal sobre el
tema.
Evidencias
Reuniones coordinación / socialización
metodología de Evaluación Desempeño
por resultados.
Bonos por desempeño.
Política reconocimiento a empleados.
Acuerdos Desempeño por resultados.
Talleres de Evaluación del Desempeño.
Grupos focales con Encargados.
Diccionario de competencias laborales.
Buzón interno de sugerencias (fotos.
Informes, procedimiento y formulario).
6. Utilizar perfiles de competencia y descripciones de
puestos y funciones para a) seleccionar y b) para los
planes de desarrollo personal, tanto para empleados
como para directivos.
La institución posee un Manual de Cargos
aprobado y vigente al 2010 con
descripciones de puestos y especificaciones
de cargos actualizadas a la realidad de la
institución con el enfoque de competencias.
A la fecha nos encontramos en un proceso
de restructuración de cargos y seguimiento
mensual del Plan Estratégico Institucional /
Plan Operativo Anual.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
En tal sentido, se han llevado a cabo la
redacción y enriquecimiento de las
funciones y perfiles de puestos, adecuando
los existentes y definiendo aquellos creados
en base a la necesidad actual de la
institución.
En el periodo 2015-2016 se han llevado a
cabo concursos de personal para cubrir
vacantes, acorde a los perfiles y
descripciones de las tareas de los puestos
En dichos casos se han incorporado
acuerdos de desempeño del personal para
facilitar su evaluación en el periodo
probatorio.
Por otra parte, el personal es desarrollado
mediante un plan o programación de
capacitaciones, debidamente relacionado a
la profesionalización del personal de la
Entidad, según los resultados de las
evaluaciones del desempeño y otras fuentes
Evidencias:
Manual de Cargos vigente (2010).
Manual de Cargos acorde a Estructura
pendiente de aprobación del Ministerio
de Administración Pública.
Plan de capacitación.
Acuerdos desempeño de contratación
según perfiles.
7. Prestar especial atención a las necesidades de los
recursos humanos, para el desarrollo y funcionamiento
de los servicios on-line y de administración electrónica
(por ejemplo: ofreciendo formación e infraestructura.
La institución posee el sistema informático
ORANGE-HRM, el cual consolida la data
de los colaboradores.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Se ofrecen capacitaciones y formaciones
especializadas bajo la modalidad virtual al
personal.
Contrataciones Públicas cuenta además,
con una infraestructura tecnológica para los
servicios online y mejoramiento de las
capacidades de gestión y comunicación
interna.
Evidencias:
Correos electrónicos y oferta
curricular enviada a los colaboradores.
Cuadro de Capacitaciones realizadas y
eventos formativos.
Beneficiarios de becas y otros.
Certificados de participación.
8. Gestionar el proceso de selección y el desarrollo de la
carrera profesional con criterios de justicia, igualdad de
oportunidades y atención a la diversidad (por ejemplo:
género, orientación sexual, discapacidad, edad, raza y
religión).
La institución promueve una iniciativa de
reuniones de grupos focales orientadas al
desarrollo de un correcto proceso de
selección y desarrollo de la carrera
profesional en cumplimiento a la Ley No,
41-08 de Función Pública y demás
lineamientos o Reglamentos de Aplicación.
Los procesos de reclutamiento y selección
no hacen alusión a aspectos puntuales de
género, orientación sexual, raza o religión,
garantizando la carrera profesional con
criterios de justicia e igualdad de
oportunidades.
Evidencias:
Reuniones de Grupos de enfoque.
Iniciativa reclutamiento de candidatos
discapacitados / Convenio del Consejo
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Nacional de Discapacidad.
Formulario de solicitud de empleo.
Formulario de entrevistas de selección.
Nómina institucional.
Cuadro / relación de personal.
SUBCRITERIO 3.2. Identificar, desarrollar y aprovechar las capacidades de las personas en consonancia con los
objetivos tanto individuales como de la organización.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Identificar las capacidades actuales de las personas,
tanto en el plano individual como organizativo, en
términos de conocimiento, habilidades y actitudes y
compararlas sistemáticamente con las necesidades de
la organización.
La institución fomenta la profesionalización
de todos sus colaboradores, mediante
oportunidades de crecimiento que vayan
acorde a las necesidades de gestión.
Anualmente, mediante las evaluaciones del
desempeño, la institución planifica y realiza
un análisis de detección de necesidades de
capacitación correspondientes al personal.
Dichos insumos permiten programar las
actividades formativas necesarias para el
seguimiento a las oportunidades de mejoras
detectadas.
En el proceso de evaluación del periodo
siguiente se validan las capacidades
obtenidas y/o sugeridas por los
supervisores, como medida de control y
seguimiento.
Los requerimientos de desarrollo son
adecuados a los cambios y dinámicas del
entorno del Sistema Nacional de Compras
Públicas y la Planeación Estratégica,
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SGC-MAP
identificándose conocimientos necesarios
para ser replicados y reforzados.
Evidencias:
Evaluación Desempeño (informes,
resultados, etc.).
Correos electrónicos sobre
requerimientos de capacitación.
Promociones realizadas a
colaboradores, basadas en capacidades
identificadas.
Ofertas académicas – correos
electrónicos, otros documentos del
expediente de los empleados.
Manual / Proceso de Inducción.
Cuadro profesionalización de personal.
Módulo Inducción a la Administración
Pública.
Levantamiento de capacidades de las
áreas de Archivo, Asistencia técnica y
Servicios.
Oferta formativa del Instituto Nacional
de Formación Técnico Profesional,
Centro de Capacitación en Política y
Gestión Fiscal, etc.
2. Debatir, establecer y comunicar una estrategia para
desarrollar capacidades. Esto incluye un plan
general de formación basado en las necesidades
actuales y futuras de la organización y de las
personas.
La institución apoya la capacitación y
desarrollo del personal tanto a
requerimiento de las áreas como de
acuerdo a la detección de necesidades de
capacitación que surgen de las evaluaciones
del desempeño.
En tal sentido, la formulación del plan
estratégico y producción anual operativa, se
establecen necesidades de capacitaciones
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
obligatorias y optativas por áreas.
Las capacitaciones responden a los
objetivos de la Institución y a las
necesidades de las personas, contando con
una programación anual de capacitaciones y
programas de formación coordinados con
instancias de formación tanto a nivel
público como privado.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Oferta académica / curricular.
Procedimiento de subsidio escolar y
programas educativos.
Correos electrónicos sobre
requerimientos de capacitación.
Evaluación Desempeño (informes,
resultados, etc.).
Plan de Capacitación y/o detección de
necesidades.
Acuerdos interinstitucionales para
capacitación (Instituto Tecnológico de
las Américas, Instituto Nacional de
Formación Técnico Profesional, etc.).
3. En línea con la estrategia desarrollar, consensuar y
revisar planes de formación y planes de desarrollo
para todos los empleados y/o equipos, incluyendo la
accesibilidad a los mismos para los trabajadores a
tiempo parcial y los trabajadores con permiso de
maternidad/paternidad. El plan de desarrollo
personal de competencias debería formar parte de
una entrevista de desarrollo laboral, ofreciendo así
un espacio donde ambas partes puedan
retroalimentarse y compartir expectativas.
La institución ha llevado a cabo planes de
capacitación y formación de mano a la
aprobación de una política de gestión de
programas educativos a empleados.
Por otra parte, se ha llevado a cabo la
aplicación del Sistema de Evaluación del
Desempeño por resultados, en cuanto al
desarrollo de competencias con toda la
documentación pertinente. Este proceso da
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
las pautas para llevar a cabo un espacio de
retroalimentación entre los implicados
En adición, los empleados cuentan con
accesibilidad para permisos y licencias de
maternidad/paternidad en cumplimiento
con la Ley de Función Pública No. 41-08.
Evidencias:
Plan de capacitación y formación.
Cuadro de capacitaciones realizadas.
Diccionario de competencias laborales.
Guía de evaluación del desempeño y
criterios acorde al grupo ocupacional.
Permisos y licencias diversos.
4. Desarrollar habilidades gerenciales y de liderazgo
así como competencias relacionales de gestión
relativas a las personas de la organización, los
ciudadanos/clientes y los socios/colaboradores.
La institución ha identificado las
competencias claves que promuevan y
permitan el desarrollo eficiente del
personal de gestión y supervisión.
Actualmente se llevan a cabo programas de
capacitación dirigidos a los colaboradores,
para desarrollar habilidades gerenciales y de
liderazgo.
Estos programas forman parte de acuerdos
interinstitucionales con entidades como el
Instituto Nacional de Formación Técnico
Profesional, el Instituto Tecnológico de las
Américas y otras como el Instituto
Nacional de Administración Pública, el
Centro de Capacitación en Política y
Gestión Fiscal, el Centro Latinoamericano
de Administración para el Desarrollo, la
Red Interamericana de Compras
Gubernamentales, la Organización de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Estados Americanos, etc. para llevar a cabo
actividades formativas de forma virtual y
semipresencial, dándonos acceso a becas y
otras facilidades, que serán formalizadas
con la aprobación de la estructura
organizativa.
Evidencias:
Oferta académica / curricular.
Formación virtual (Instituto Nacional
de Administración Pública / Centro de
Capacitación en Política y Gestión
Fiscal, etc.).
Participación de colaboradores y
actores del Sistema Nacional de
Compras Públicas en foros,
conferencias y talleres.
Diccionario de competencias laborales.
Manual de cargos acorde a la estructura
pendiente de aprobación del Ministerio
de Administración Pública.
Certificados de talleres.
Módulo Inducción a la Administración
Pública impartido por el Instituto
Nacional de Administración Pública.
Acuerdos de capacitación realizados
con el Instituto Nacional de
Administración Pública, Instituto
Tecnológico de las Américas. Instituto
Nacional de Formación Técnico
Profesional y otros.
5. Liderar (guiar) y apoyar a los nuevos empleados
(por ejemplo, por medio del acompañamiento
individualizado (coaching), la tutoría o la asignación
de un mentor).
La institución cuenta con un manual y una
política / proceso de inducción al personal
de nuevo ingreso, donde se plantea el
acompañamiento individualizado al
empleado en su correspondiente área de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
trabajo. En adición existe un programa de
pasantías dirigido al fortalecimiento de las
capacidades de futuros profesionales en las
áreas Institucionales.
En adición existe un programa de pasantías
dirigido al fortalecimiento de las
capacidades de futuros profesionales en las
áreas Institucionales.
Evidencias:
Manual / Proceso Inducción.
Expedientes de personal.
Programa de pasantías.
Guía Documental para el Programa de
Pasantías.
Listado del personal beneficiado por el
programa de pasantías.
Manual / Proceso de inducción.
Módulo de Inducción a la
Administración Pública.
6. Promover la movilidad interna y externa de los
empleados.
Dentro de los procesos de reclutamiento y
selección de personal, la institución
promueve la movilidad externa, por medio
de los concursos realizados en
coordinación con el Ministerio de
Administración Pública y la movilidad
interna a través de las promociones o
traslados interdepartamentales, de acuerdo
a las capacidades de los empleados y con el
fin además, de enriquecer los
conocimientos y propiciar la transferencia
de información.
La institución ha realizado traslados
internos de personal, a las áreas donde
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
según su potencial, competencias y
habilidades son necesarios para realizar
aportes a la institución, en virtud de la
demanda interna de trabajo y habilidades
detectadas.
Evidencias:
Procesos de reclutamiento y selección.
Correos sobre avisos de concursos de
diversas instituciones.
Registros de personal en comisión de
servicios.
Evidencia de traslados de personal.
7. Desarrollar y promover métodos modernos de
formación (por ejemplo, enfoques multimedia,
formación en el puesto de trabajo, formación por
medios electrónicos [e-learning], uso de las redes
sociales).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas posee un salón multiusos y salones
secundarios de reuniones, que cuentan con
equipos de última generación tecnológica
como laptops y proyectores multimedia
donde se realizan frecuentemente
conferencias, charlas y otras actividades.
La red tecnológica empleada nos permite
en el intranet, la incorporación y acceso de
informaciones estratégicas en carpetas de
datos y el sistema SharePoint.
Así mismo, se planifica y promueve la
capacitación a través de medios virtuales y
presenciales, por medio a entidades
autorizadas (Instituto Nacional de
Administración Pública, Centro de
Capacitación en Política y Gestión Fiscal) e
instituciones privadas relacionadas con
estos temas.
Se han llevado a cabo capacitaciones
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
intensivas sobre el uso del portal
transaccional y de las redes sociales para
todo el personal, a fin de fomentar la
presencia e imagen institucional en los
medios web y lograr la identificación de los
empleados con la institución.
Evidencias:
Salones equipados (fotos).
Intranet (SharePoint).
Oferta académica / curricular.
Certificados de participación.
Listas de asistencia a cursos y eventos
de formación.
Talleres y formación del Portal
Transaccional.
Capacitaciones Instituto Nacional de
Formación Técnico Profesional /
Instituto Nacional de Administración
Pública.
Cursos de orientación y manejo de las
redes sociales
8. Planificar las actividades formativas y el desarrollo de
técnicas de comunicación en las áreas de gestión de
riesgos, conflictos de interés, gestión de la diversidad,
enfoque de género y ética.
Hemos realizado acuerdos y acercamientos
con el Instituto Nacional de Formación
Técnico Profesional; el Instituto Nacional
de Administración Pública y otras
entidades, con quienes realizamos diversos
programas de formación.
En otro orden, la institución ha realizado
actividades formativas sobre temas de
manejo y gestión de riesgos (en atención a
las normas de control interno, así como
también tratando los conflictos de interés,
género y ética, a través del Comité de Ética
Institucional, el código de ética interno y
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
otras iniciativas contempladas dentro de la
planeación operativa anual.
Evidencias:
Política control interno / guía de
cumplimiento a las Normas de Control
Interno.
Minutas de reuniones.
Plan Operativo Anual.
Cursos y acuerdos.
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Plan de trabajo del Comité de Ética.
Código de ética institucional.
Capacitaciones y reuniones sobre ética
coordinadas por el Comité de Ética, el
Ministerio de Administración Pública y
la Dirección General de Ética e
Integridad Gubernamental.
Cápsulas informativas sobre Ética
remitidas semanalmente a todo el
personal.
Reactivación del Comité de Salud
Ocupacional.
Taller Manejo y prevención de
incendios y desastres.
Política de Gestión Ambiental y Ahorro
Energético.
9. Evaluar el impacto de los programas de formación y
desarrollo de las personas y el traspaso de contenido
a los compañeros, en relación con el costo de
actividades, por medio de la monitorización y del el
análisis costo/beneficio.
La institución evalúa el impacto de los
programas de formación y desarrollo de las
personas, con las iniciativas de lineamientos
planteados en las principales políticas de
gestión de viáticos, programas educativos,
entre otros. En las políticas, se establece la
réplica en otros colaboradores, del
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
conocimiento adquirido por los asistentes
de las principales actividades de formación.
Las capacitaciones responden mayormente
a necesidades relacionadas con la
satisfacción de los usuarios del Sistema
Nacional de Compras Públicas, por lo cual
se mide el impacto coste – beneficio en los
resultados de las encuestas de satisfacción
de usuarios externos, lo cual ha
evidenciado una mejoría significativa en la
satisfacción de los usuarios
En los planes operativos se han definido y
aplicado indicadores de medición y
desempeño de costo /beneficio en lo
relativo a la gestión presupuestaria y en
términos de capacitación y del impacto
institucional, así como a la importancia y
alineación con las funciones de los
empleados que han sido beneficiados de
acuerdo a las políticas establecidas de
gestión de programas educativos.
En adición, cada actividad formativa o de
conocimiento, deberá ser socializada y/o
replicada por los beneficiarios, tanto en un
informe escrito como a través de talleres o
reuniones de socialización con el personal
de sus áreas y/o de toda la institución,
según aplique el caso.
Evidencias:
Encuestas de satisfacción.
Procedimiento subsidio escolar y
programas educativos.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Procedimiento de viáticos al exterior.
Fotos de colaboradores a Socialización
Réplicas de conocimiento (Ej. tema de
compras sostenibles / fotos).
Pago maestrías y programas educativos.
Oferta curricular / convocatorias de la
Red Interamericana de Compras
Gubernamentales, del Centro
Latinoamericano de Administración
para el Desarrollo, Organización de
Estados Americanos, entre otros.
10. Revisar la necesidad de promover carreras para las
mujeres y desarrollar planes en concordancia.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas fomenta el enfoque de género y
participación de las mujeres, por medio de
la no discriminación, en los procesos de
reclutamiento, selección y/o contratación.
Así mismo se evidencia que al mes de mayo
2016, cerca del 50% de la plantilla de
personal, son del sexo femenino.
Por otra parte, de los empleados
beneficiados con planes de estudios tales
como maestrías, y nivel de grado
universitario el 63% del total del universo
son de género femenino.
Mientras que a nivel gerencial cerca del
60% de los cargos son ocupados por
personal femenino.
En ese sentido, se promueve un apreciable
nivel de profesionalización de las mujeres
en las acciones dirigidas hacia el mercado
de las compras públicas y las micro,
pequeñas y medianas empresas.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Oferta curricular para todo el personal.
Nómina Institucional.
Procesos reclutamiento y selección.
Informe sobre acciones para
implementar políticas transversales de
igualdad y equidad de género en el
sistema nacional de compras públicas.
SUBCRITERIO 3.3. Involucrar a los empleados por medio del diálogo abierto y del empoderamiento, apoyando su
bienestar.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Promover una cultura de comunicación abierta, de
diálogo y de motivación para el trabajo en equipo.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas fomenta la comunicación horizontal
y vertical a través de correos electrónicos,
reuniones con todo el personal y actividades
de integración. Por medio de estas acciones
se promueve una cultura de comunicación
abierta, diálogo y motivación entre los
diferentes equipos de trabajo.
Mediante la socialización y retroalimentación
del Plan Operativo Anual, la evaluación del
desempeño por resultados y otros temas de
importancia, en cada una de las áreas se
fomenta la apertura al diálogo y la
integración de los empleados para el
cumplimiento de los objetivos y metas
institucionales.
Evidencias:
Encuestas de satisfacción.
Guía CAF 2013
Página 95 de 95 Documento Externo
SGC-MAP
Correos socialización, reuniones,
charlas y talleres sobre Planes
Operativos Anuales y Plan Estratégico
Institucional.
Evaluación Desempeño (informes,
resultados, etc.).
Actividades de Integración.
Programa capacitación del Instituto
Nacional de Formación Técnico
Profesional / Instituto Nacional de
Administración Pública y otros.
Buzón interno quejas y sugerencias.
2. Crear de forma proactiva un entorno que
propicie la aportación de ideas y sugerencias de los
empleados y desarrollar mecanismos adecuados (por
ejemplo, hojas de sugerencias, grupos de trabajo,
tormenta de ideas (brainstorming)).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas fomenta la aportación de ideas de
los colaboradores para la mejora de
procesos y procedimientos con la
aprobación de una política de uso del
buzón interno a partir de mayo 2016.
A partir del 2015 mediante las evaluaciones
anuales con la metodología del Marco
Común de Evaluación, se formó un grupo
de trabajo y se realizaron lluvias de ideas
para cumplir con los objetivos.
En adición se realizaron grupos de enfoque
mediante los cuales se tomaron e
incorporaron las sugerencias de los
colaboradores.
Evidencias:
Encuestas de satisfacción.
Política y formulario de uso del buzón
interno de sugerencias.
Metodologías implementadas a través
de reuniones y trabajos de equipos
Guía CAF 2013
Página 96 de 96 Documento Externo
SGC-MAP
(Ranking, Decreto No. 164-13, Planes
Anuales de Compras y Portal
Transaccional)
Reuniones grupos enfoque.
Política buzón interno de quejas y
sugerencias.
3. Involucrar a los empleados y a sus representantes
en el desarrollo de planes, (por ejemplo sindicatos)
en el desarrollo de planes, estrategias, metas, diseño
de procesos y en la identificación e implantación de
acciones de mejora.
Para la formulación de planes, estrategias y
procesos, son involucrados los actores que
intervienen en ellos. De igual forma, el
personal ha sido involucrado en el
desarrollo e implementación de la
planeación estratégica y operativa de la
institución, y sus acciones de mejora.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha instado a los colaboradores a
conformar la Asociación de Servidores
Públicos según la Resolución No. 002-2010,
que aprueba la guía para la constitución y
funcionamiento de las Asociaciones de
Servidores Públicos.
La institución promueve y apoya el
desarrollo de planes, estrategias, metas,
diseño de procesos, identificación e
implantación de acciones de mejora
mediante los procesos de comunicación y
coordinación de reuniones y acciones o
lineamientos emanados por las autoridades
correspondientes.
Evidencias:
Talleres de socialización y minutas del
Plan Estratégico y Planes Operativos.
Referencia sobre conformación de la
Asociación de Servidores Públicos.
Guía CAF 2013
Página 97 de 97 Documento Externo
SGC-MAP
Reuniones grupos de enfoque.
Política Control Interno / cumplimiento
de las normas de control interno
(delegación de autoridad y
representación de empleados).
Política y procedimiento de gestión de
reuniones.
4. Procurar el consenso/acuerdo entre directivos y
empleados sobre los objetivos y la manera de medir
su consecución.
La institución contempla dentro de sus
políticas la celebración de reuniones
periódicas orientadas al consenso de
opiniones y seguimiento a resultados.
La formulación de planes, estrategias y
procesos, conlleva un involucramiento total
de los actores e implicados, y se han
establecido indicadores de medición en la
planeación operativa de la institución como
fruto de este consenso.
En adición, a partir de mayo 2016, se ha
implementado el sistema de evaluación de
desempeño por resultados, mediante el
cual se firma el acuerdo entre los directivos
y encargados sobre la medición de metas y
objetivos anuales.
Evidencias:
Talleres socialización del Plan
Estratégico 2015-2019 y Planes
Operativos Anuales.
Minutas de reuniones diversas.
Política - procedimiento de gestión de
reuniones.
Política control interno / cumplimiento
de las normas de control interno.
Correo socialización política de gestión
Guía CAF 2013
Página 98 de 98 Documento Externo
SGC-MAP
de reuniones.
Acuerdos de desempeño.
5. Realizar periódicamente encuestas a los empleados
y publicar sus resultados, resúmenes,
interpretaciones y acciones de mejora.
La institución ha realizado varias encuestas
a los colaboradores y ha canalizado
resultados correspondientes, sobre temas
de relevancia en el sector público, a través
de otras instituciones.
Anualmente en los meses de mayo – junio,
se realiza una encuesta de clima laboral y
percepción del personal, en cumplimiento a
lo establecido por la metodología del
marco común de evaluación y lineamientos
del Ministerio de Administración Pública.
A partir del mes de junio 2016 se han
obtenido las mediciones del buzón interno
de quejas y sugerencias como otro
referente de clima laboral. Los resultados
son publicados en la web institucional.
Evidencias:
Encuestas de satisfacción.
Correos remisión de encuestas.
Política y formulario buzón interno de
quejas y sugerencias.
Página web www.dgcp.gob.do (sección
Planificación y Desarrollo).
6. Asegurar que los empleados tienen la oportunidad
de opinar sobre la calidad de la gestión de los
recursos humanos por parte de sus jefes/directores
directos.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas se rige en esencia por la Política de
control interno institucional del Ministerio
de Hacienda.
En adición, las áreas realizan sus aportes a
los encargados y en la política de uso del
buzón interno, se evidencia una garantía de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
opinión sobre los directivos, así como en el
resto de los canales de comunicación
establecidos como es la evaluación del
desempeño por resultados.
Evidencias:
Correos internos.
Evaluación Desempeño (informes,
resultados, etc.).
Política de información y comunicación
del Ministerio de Hacienda.
Política control interno / cumplimiento
de las normas de control interno.
Política del buzón interno.
7. Asegurar buenas condiciones ambientales de trabajo
en toda la organización, incluyendo el cuidado de la
salud y los requisitos de seguridad laboral.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas mantiene adecuada infraestructura
física y ambiental.
En mayo de 2016 se redactó y estableció
una Política de Gestión Ambiental y Ahorro
Energético encaminada a asegurar las
condiciones de ahorro del gasto energético
y racionalización de desperdicios.
En adición, se han realizado actividades para
el cuidado de la salud a través de ferias de
salud y jornadas de prevención y
vacunación.
Se cumplen con los requisitos de riesgos y
seguridad laboral de acuerdo a lo
establecido por el Reglamento No. 522-06
sobre Seguridad y Salud en el Trabajo.
En el mes de abril 2016 se reactivó el
Comité de Salud Ocupacional y Riesgos
Guía CAF 2013
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laborales, iniciando sus actividades con la
capacitación a todo el personal sobre el
tema de prevención de incendios. Como
seguimiento al tema de ha programado un
simulacro de evacuación de las
instalaciones.
Se ha llevado a cabo un plan para la
señalización de las rutas de evacuación del
personal en casos de catástrofes o
desastres.
Se ha realizado un levantamiento de las
instalaciones para mejorar el
funcionamiento de sanitarios, papeleras,
aires acondicionados, condición de verjas,
etc., para fines de bienestar y salud laboral.
Evidencias:
Operativos Feria de Salud (fotos).
Activación Comité Riesgos Laborales.
Minutas Comité de salud ocupacional y
riesgos laborales.
Plan de Evacuación / fotos de la ruta y
mapa de evacuación.
Mejoras de Infraestructura.
Taller Manejo y prevención de
incendios y desastres.
Taller sobre manejo de las 3R’s.
Política de Gestión Ambiental y Ahorro
Energético.
Equipos deportivos (softball y
básquetbol).
8. Garantizar condiciones que faciliten la conciliación de
la vida laboral y personal de los empleados (por
La Dirección General de Contrataciones
Públicas fomenta actividades de convivencia
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
ejemplo, la posibilidad de adaptar las horas de
trabajo, así como prestar atención a la necesidad de
los trabajadores a tiempo parcial o en situación de
baja por maternidad o paternidad, de tener acceso a
la información pertinente y participar en las
cuestiones de organización y formación.
e involucramiento de los empleados en sus
respectivas áreas y a nivel institucional para
compartir en actividades de integración
familiar, tales como: pasadías familiares,
celebración del día de reyes, día de las
madres, día de los padres, entre otras.
En cumplimiento con lo estipulado en la
Ley No. 41-08 y la política interna de
permisos, licencias y vacaciones, la entidad
asegura que las madres y padres puedan
llevar a sus hijos al médico, se permite que
bajo situaciones de causa mayor los padres
puedan traer a sus hijos a la institución.
Evidencias:
Actividades de integración.
Permisos y licencias diversos (por
enfermedad, maternidad, etc.).
Correos de asignación de trabajos.
Equipos deportivos (softball y
básquetbol).
Fotos de eventos deportivos.
Fiesta de Navidad.
9. Prestar especial atención a las necesidades de los
empleados más desfavorecidos o con discapacidad.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas atiende a las necesidades de
personal mediante atención personalizada
en aquellos casos identificados en situación
de discapacidad, necesidad o
desfavorecidos.
Como entidad del sector hacendario, la
institución cuenta además, para el personal,
con acceso al dispensario médico de la sede
del Ministerio de Hacienda y de la
Dirección General de Bienes Nacionales.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Operativos salud y apoyo al personal.
Gestión-distribución de medicamentos
para el personal, en coordinación con
el Programa de Medicamentos
Esenciales / y la Central de Apoyo
Logístico.
Iniciativa de almuerzo y transporte
institucional para el personal de menor
ingreso.
10. Proporcionar planes y métodos adaptados para
premiar a las personas de una forma no monetaria
(por ejemplo, mediante la planificación y revisión de
los beneficios de las actividades sociales, culturales y
deportivas, centradas en la salud y bienestar).
Hemos conformado equipos de disciplinas
deportivas, tales como softball y
basquetbol, estableciendo encuentros
periódicos y torneos interinstitucionales.
La institución posee una propuesta de
premiación y reconocimiento del empleado
del mes, en base a desempeño y resultados.
Evidencias:
Plan Operativo Anual.
Propuesta reconocimiento empleados,
Equipos deportivos (softball y
básquetbol).
Fotos de eventos deportivos.
Cumpleaños cuatrimestrales.
Día secretaria, madres, padres y otros.
Celebración aniversario institucional.
Pasadías familiares.
Fiesta de navidad.
CRITERIO 4: ALIANZAS Y RECURSOS
Considerar lo que la organización hace para:
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
SUBCRITERIO 4.1. Desarrollar y gestionar alianzas con organizaciones relevantes
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Identificar socios clave del sector privado, de la
sociedad civil y del sector público y establecer el tipo
de relaciones (por ejemplo: compradores,
proveedores, suministradores, co-productores,
proveedores de productos de sustitución o
complementarios, propietarios, fundadores, etc.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas mantiene alianzas estratégicas con
la Sociedad Civil (Asistencias técnicas a
Veedurías Ciudadanas y Observatorio de
Compras Ciudadano) y se establecen
alianzas con las instituciones para mejorar
el servicio (Tesorería de la Seguridad
Social, Dirección General Impuestos
Internos, Cámara de Comercio) y sectores
productivos (Asociaciones de sectores
productivas, Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas Mujeres, Organización no
Gubernamental) y grupos de interés
(Consejo Nacional de Discapacidad) en
materia de colaboración y cooperación y
con Organismos internacionales, Unión
Europea, Banco Interamericano de
Desarrollo, Banco Mundial .
En cuanto a los proveedores se tiene una
matriz que ha sido elaborada por el Dpto.
de Compras con los proveedores elegibles.
Evidencias:
Plan Operativo Anual.
Convenios suscritos en el sector público y
privado.
2. Desarrollar y gestionar acuerdos de colaboración
adecuados, incluyendo los diferentes aspectos de la
responsabilidad social, tales como el impacto socio-
económico y medioambiental de los productos y
servicios contratados.
La Institución desarrolla y gestiona
acuerdos de colaboración con
organizaciones de la sociedad civil, con
sectores productivos e institucionales para
disminuir las barreras de acceso al Sistema
Nacional de Compras Públicas,
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
incorporando nuevos sectores productivos
para contribuir con el desarrollo socio-
económico del país.
A su vez con la implementación de las 3Rs
y su replicación en el Sistema Nacional de
Compras Públicas para compras
sostenibles, se verifica el impacto ambiental.
Evidencias:
Talleres a nivel regional de
socialización con sectores
productivos.
Términos de referencia 3Rs
Acuerdo con Centro para el
desarrollo Agropecuario y Forestal
Proyecto Piloto San José de las
Matas.
Proyecto Instituto Nacional de Bienestar
Estudiantil- Monte Plata.
3. Fomentar y organizar colaboraciones especializadas y
desarrollar e implementar proyectos en conjunto con
otras organizaciones del sector público,
pertenecientes al mismo sector/cadena y a diferentes
niveles institucionales.
La institución ha gestionado y firmado 18
acuerdos con fines de colaboración,
cooperación y fortalecimiento de carácter
interinstitucional con organismos del sector
público, tanto nacional como internacional,
sector privado y la sociedad civil.
Evidencias:
Relación de Acuerdos suscritos y
vigentes.
Consejo Nacional de Discapacidad.
Ministerio de Administración Pública.
Dirección General de Contabilidad
Gubernamental.
Banco Interamericano de Desarrollo.
Dirección General de Presupuesto.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Servicio Nacional de Contratación
Pública de la República.
Instituto Tecnológico de las Américas.
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Plan Operativo Anual
Oficina Presidencial de Tecnologías de
la información y Comunicación
Administración de Servicios Generales
del Estado Libre Asociado de Puerto
Rico
Servicio Nacional de Contratación
Pública
Instituto Nacional de Formación
Técnico Profesional
Artesanos
Ministerio de Economía Planificación y
Desarrollo
Organización de las Naciones Unidas
Mujeres
4. Monitorizar y evaluar de forma periódica la
implementación y resultados de las alianzas o
colaboraciones.
En cada acuerdo se designa una persona
como enlace, uno por cada parte, para el
seguimiento, cumplimiento y ejecución de
lo acordado.
Evidencias:
Matriz de acuerdos
Documentos contentivos de cada
acuerdo.
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
5. Identificar las necesidades de alianzas público-privada
(APP) a largo plazo y desarrollarlas cuando sea
La alta dirección identifica y revisa las
necesidades de la institución y formulan las
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
apropiado. iniciativas para el desarrollo y gestión de los
acuerdos de colaboración necesarios,
incluyéndolos en la planificación estratégica
de la organización.
Evidencia:
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Plan Operativo Anual
Relación de Acuerdos suscritos y
vigentes
Documentos contentivos de cada
acuerdo
6. Definir las responsabilidades de cada socio en la
gestión de la alianza/colaboración, incluyendo
sistemas de control, evaluación y revisión.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas contempla en cada acuerdo a las
responsabilidades de cada parte y su
compromiso con el cumplimiento del
mismo, así como los mecanismos de
control, evaluación y revisión.
Evidencia:
Relación de Acuerdos suscritos y
vigentes
7. Aumentar las capacidades organizativas, explorando
las posibilidades de las agencia de colocación.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha aumentado su capacidad
organizativa lo que ha permitido realizar
alianzas y convenios nacionales e
internacionales.
Se le entregan al ciudadano nuevos
productos/servicios
Evidencias:
Nómina mensual.
Registro de Beneficiarios.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Resolución No. 32-2013 de la
Dirección General de Contrataciones
Públicas de simplificación de trámites
para el Registro de Proveedores.
Relación de Acuerdos suscritos y
vigentes.
8. Intercambiar buenas prácticas con los socios y usar el
benchlearning y el benchmarking.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha participado de diferentes
actividades formativas, de benchlearning y
bechmarking, con la finalidad de compartir,
comparar y adaptar las mejores prácticas
en el sector.
Dentro de las cuales podemos mencionar:
1. Viajes de estudio e intercambio de
conocimientos al exterior.
2. Invitaciones a especialistas y líderes
del sector en la región para que expongan
sus mejores prácticas para adaptarlas al
Sistema Nacional de Compras Públicas.
3. Coordinación y participación en
foros internacionales celebrados tanto
dentro como fuera del país en la materia,
donde se realizan mesas de trabajo,
consultas, paneles e intercambios de
experiencias y conocimientos.
Dentro de estas actividades, se han
realizado visitas al extranjero para conocer
mejores prácticas en el campo de las
adquisiciones públicas; invitaciones a
especialistas y líderes del sector en la
región a nuestro país para que expongan
sus mejores prácticas para adaptarlas e
introducirlas en nuestro sistema, como
visitas de Honduras, El Salvador, entre
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
otros. Igualmente, se han coordinado y se
ha participado en foros internacionales
celebrados tanto dentro como fuera del
país en la materia, donde se realizan mesas
de trabajo, consultas y paneles exponiendo
la experiencia de los participantes por
países, con la finalidad de elaborar el
informe de conclusiones y resultados para
ser utilizadas para mejorar las prácticas de
la institución.
Evidencias:
• Matriz de acuerdos
• Informe de visita a Washington
D.C. para aprender sobre las prácticas en
adquisiciones e integración de las Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas en el
mercado público americano y el fomento
de ese sector.
• Informe de visita de la Subdirección
para participar del Taller Fortalecimiento
de Capacidades en Adquisiciones Públicas
en Corea del Sur.
• Informe de resultados del Foro de
Agricultura Familiar y compras sostenibles,
con participación de personalidades de
Brasil, Jamaica, etc.
Ayuda Memoria, Videos, fotos de foros,
talleres y conferencias realizadas en el
país.
Foro de Agricultura Familiar y compras
sostenibles
Informe XI Conferencia Anual sobre
Compras Gubernamentales de las
Américas.
Informe de visita de viajes 2015:
Guía CAF 2013
Página 109 de 109 Documento Externo
SGC-MAP
Washington D.C. para aprender sobre
las prácticas en adquisiciones e
integración de las Micro, Pequeñas y
Medianas Empresas en el mercado
público americano y el fomento de ese
sector.
Taller Fortalecimiento de Capacidades
en Adquisiciones públicas en Corea del
Sur.
Informe sobre Participación en Taller
de Compras Públicas Sostenibles en
Bogotá-Colombia.
Presentación del modelo de Políticas
Públicas de Inclusión y Micro, Pequeñas y
Medianas Empresas en Barbados.
9. Seleccionar a los proveedores aplicando criterios de
responsabilidad social cuando se trate de
contratación pública.
La selección de proveedores se realiza
aplicando la normativa establecida a los
fines para cada proceso.
En cumplimiento con el Decreto No. 164-
13, se trabaja la Responsabilidad Social en la
contratación pública, mediante la compra a
productores locales.
Evidencias:
Ley No. 340-06 y sus modificaciones
Documentos estándar de Compras
Expedientes de procesos de compras.
SUBCRITERIO 4.2. Desarrollar y establecer alianzas con los ciudadanos /clientes.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Asegurar una política proactiva de información
(por ejemplo, sobre el funcionamiento de la
organización. sobre las competencias de
La institución cuenta con los portales
informativos (http://www.dgcp.gob.do y
http://comprasdominicana.gob.do), donde
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
determinadas autoridades públicas, su estructura y
procesos, etc.).
se publican todas las informaciones
referentes a la Institución y otros
relacionados del sector, tales como
funcionamiento, estructura, organigramas,
procesos, informes, transparencia, etc.
Posee una aplicación Compras que permite
el acceso mediante plataformas móviles.
Evidencias:
http://www.dgcp.gob.do
Comprasdominicana.gob.do
Evaluación del Portal Oficina de Acceso
a la Información
APP ComprasRD
Plan Estratégico Institucional 2015-2019
Memoria Institucional
2. Animar activamente a los ciudadanos/clientes a que
se organicen y expresen sus necesidades y requisitos
y apoyar a las alianzas con ciudadanos, agrupaciones
ciudadanas y organizaciones de la sociedad civil.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha establecido los canales de
comunicación con sus relacionados y
clientes.
Realiza talleres, foros, y conversatorios
donde los usuari@s expresan sus opiniones
e inquietudes.
Así como el apoyo al Observatorio
Ciudadano de Compras Públicas con la
finalidad de animar a la ciudadanía a
participar y expresar sus necesidades. Se
celebran actividades con la sociedad civil
para concientizar la importancia de la
transparencia de las compras públicas.
Se ofrecen asistencias técnicas específicas a
las Comisiones de Veedurías según los
decretos Nos. 188-14 y 183-15.
Evidencias:
Carta Compromiso al Ciudadano.
Guía CAF 2013
Página 111 de 111 Documento Externo
SGC-MAP
Acuerdo de Santo Domingo, entre la
Contrataciones Públicas y Sociedad
Civil para el Observatorio Ciudadano
de Compras Públicas.
Fotografías y listado de asistencia de
talleres.
Pla Estratégico Institucional 2015-2019.
3. Incentivar la involucración de los ciudadanos/clientes
y sus representantes en las consultas y su
participación activa en el proceso de toma de
decisiones dentro de la organización (co-diseño y co-
decisión), por ejemplo, vía grupos de consulta,
encuestas, sondeos de opinión y grupos de calidad.
Involucramiento de los ciudadanos clientes
en el diseño de los procesos para su toma
de decisión se han incorporado las
opiniones de los ciudadanos en el
desarrollo del Portal Transaccional, se
escucha a los ciudadanos en las
intervenciones regionales y ruedas de
negocios. Se han consultado para la
inclusión de las Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas al Sistema Nacional; de Compras
Públicas.
Evidencias:
Lista de participantes (proveedores,
unidades de compras, usuarios
diversos) a reuniones del piloto del
Portal Transaccional.
Estudio de mercado y encuesta Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas.
Lista de participantes a reuniones con
sectores productivos.
Resolución de Simplificación de Trámite
No. 32-2013.
Modificaciones de documentos
estándar con los criterios Universales
de Accesibilidad.
Lista de participantes a Rueda de
Guía CAF 2013
Página 112 de 112 Documento Externo
SGC-MAP
trabajo Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas.
4. Definir el marco de trabajo para recoger datos,
sugerencias y reclamaciones o quejas de los
ciudadanos/clientes, recogiéndolos mediante los
medios adecuados (por ejemplo, encuestas, grupos
de consulta. Buzones de reclamaciones, sondeos de
opinión, etc.).
La institución ha definido los canales de
comunicación para los ciudadanos según
está establecido en el modelo CAF y en la
carta Compromiso al Ciudadano.
El buzón de sugerencias se encuentra
disponible para recoger sugerencias,
reclamaciones o quejas.
Los resultados se publican en el Boletín del
Buzón de Quejas y Sugerencias colgado en
el Portal: www.dgcp.gob.do, donde se
expone la información recibida y las
posibles soluciones.
Todo ciudadano puede enviar un
comentario o sugerencia vía las redes
sociales y/o al correo electrónico
Evidencias:
Informe Carta Compromiso.
Buzón de sugerencias al ciudadano -
Boletín del Buzón de Sugerencias.
Portal www.dgcp.gob.do
5. Asegurar la transparencia del funcionamiento de
la organización así como de su proceso de toma de
decisiones, (por ejemplo, publicando informes anuales,
dando conferencias de prensa y colgando información
en Intranet).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas cuenta con un sub-portal de
Transparencia en el portal web de la
institución. Donde se publican todas las
informaciones correspondientes al accionar
de la organización como base legal,
resoluciones, estructuras, derechos y
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
deberes del ciudadano, plan estratégico,
estadísticas, memorias institucionales,
ejecuciones presupuestarias, entre otras.
La Dirección General de Ética e Integridad
Gubernamental evalúa mensualmente la
transparencia de la Oficina de Acceso a la
Información y emite un informe anual con
la puntuación obtenida. En el año 2013 se
obtuvo una puntuación de 97.65 y en el
2014 de 93.46 y en el año 2015 de 100.
Evidencias:
Informe anual de evaluación Dirección
General de Ética e Integridad
Gubernamental,
Sub-Portal Oficina de Acceso a la
Información Transparencia Dirección
General de Contrataciones Públicas.
6. Definir y acordara la forma de desarrollar el papel de
los ciudadanos/clientes como co-productores de
servicios (por ejemplo, en el contexto de la gestión
de residuos) y co-evaluadores (por ejemplo, a través
de mediciones sistemáticas de su satisfacción).
La institución cuenta, como medida para
medir la satisfacción de la ciudadanía, con
un buzón de sugerencias, los canales de
comunicación definidos y encuestas
disponible a estos fines.
Con el programa de 3Rs se trabaja con los
gestores para la disminución de los
residuos. Los mismos son reciclados por un
ciudadano que anteriormente era buzo en
el vertedero y realiza la recolección. El cual
es un piloto en la institución y va a ser
replicado en el Sistema Nacional de
Compras Públicas.
Evidencias:
Buzón de sugerencias al ciudadano.
Encuestas de percepción al cliente.
Guía CAF 2013
Página 114 de 114 Documento Externo
SGC-MAP
Redes sociales de la institución
Correspondencias
Términos de referencia Centro para el
Desarrollo Agropecuario y Forestal
Correos de Comité de 3Rs
Tabletas
Redes Sociales (Twitter, Facebook)
7. Desarrollar una gestión eficaz de las expectativas,
explicando a los clientes los servicios disponibles,
incluyendo indicadores de calidad, a través, por
ejemplo, de las Cartas de Servicio.
Contrataciones Públicas cuenta con un
documento de Carta Compromiso, en el
que define informaciones generales,
compromisos de calidad, modalidad de
quejas y sugerencias, entre otros, con la
finalidad de gestionar eficazmente y explicar
a la ciudadanía las expectativas y servicios
disponibles.
Evidencias:
Carta Compromiso al Ciudadano.
Informe de evaluación Carta
Compromiso realizado por el
Ministerio de Administración
Pública.
8. Asegurarse de que se dispone de información
actualizada sobre cómo evoluciona el
comportamiento individual y social de los ciudadanos
clientes, para evitar instalarse en procesos de
consulta obsoletos o productos y servicios ya no
necesarios.
Se tienen establecidos canales de
comunicación para el mejoramiento
continuo de los servicios.
Evidencias:
Buzón de Sugerencias
Redes Sociales
Foros y talleres
Encuestas Periódicas
Intervenciones regionales
Guía CAF 2013
Página 115 de 115 Documento Externo
SGC-MAP
SUBCRITERIO 4.3. Gestionar las finanzas. Ejemplos Puntos Fuertes (Detallar Evidencias) Áreas de Mejora
1. Alinear la gestión financiera con los objetivos
estratégicos de una forma eficaz, eficiente y ahorrativa.
La gestión financiera de la institución se
encuentra alineada con los objetivos
establecidos, en el Plan Estratégico
Institucional 2015-2019 y el Plan Operativo
Anual.
En adición, cumple con las normativas de
los Órganos Rectores del Sistema
Integrado de Administración Financiera del
Estado, la Ley No. 340-06 y sus
modificaciones.
Evidencias:
Informes de ejecuciones
presupuestarias
Plan Anual de Compras y
Contrataciones
Plan Estratégico Anua 2015-2019
Plan Operativo Anual
Presupuesto institucional
2. Analizar los riesgos y oportunidades de las decisiones
financieras.
Se realizan reuniones con las áreas
concernientes, tanto dentro como con
otras instituciones, para el análisis de los
riesgos y oportunidades sobre las
decisiones a tomar
Las Normas de Control Interno han sido
integradas en los procedimientos
Evidencias:
Procedimiento área Administrativo-
Financiera
Correos electrónicos
3. Asegurar transparencia financiera y presupuestaria. La Institución elabora su Plan Anual de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Compras y Contrataciones, y lo publica en
el Sistema de Información de la Gestión
Financiera, también se presenta evidencias
en el Portal Institucional donde posee un
área de transparencia, publicando todas las
informaciones institucionales.
Evidencias:
• Portal www.dgcp.gob.do
• Sección Oficina de Acceso a la
Información
• Sistema de Información de la Gestión
Financiera
• Ejecución presupuestaria
• Planes de compras
• Procesos de compras
4. Asegurar la gestión rentable, eficaz y ahorrativa de los
recursos financieros usando una contabilidad de
costos y sistemas de control eficientes.
Se cumple con las normativas del Sistema
de Administración Financiera del Estado,
mediante la herramienta Sistema de
Información de la Gestión Financiera que
integra todos los componentes del Sistema:
Presupuesto-Contabilidad- Compras y
Contrataciones-Tesorería, además del
módulo de Contraloría (1-2-3) el cual
maneja los contratos, el sistema de manejo
de Nómina, y Control de Bienes, todo esto
en cumplimiento a la Ley No.10-07, de
Control Interno.
Los sistemas establecidos de los procesos y
recursos financieros se citan a
continuación.
Evidencias:
Sistema de Información de la Gestión
Financiera
Sistema de Administración de Bienes
Guía CAF 2013
Página 117 de 117 Documento Externo
SGC-MAP
Sistema de Monitoreo de la
Administración Pública
1-2-3
5. Introducir sistemas de planificación, de control
presupuestario y de costos (por ejemplo,
presupuestos plurianuales, programas de presupuesto
por proyectos, presupuestos de género/diversidad,
presupuestos energéticos.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas trabaja de manera coordinada con
los Órganos Rectores del Sistema
Integrado de Administración Financiera del
Estado desde los sistemas de planificación
institucionales, de acuerdo con las
directrices de la Dirección General de
Presupuesto, se cumple la ejecución
presupuestaria y se analizan los costos
institucionales.
Se remite a la Dirección General de
Presupuesto la ejecución trimestral y anual
del presupuesto por programas y/o
proyectos, y se tiene en l 2016 como
institución piloto dela Dirección General de
Presupuesto el clasificador presupuestario
de género.
En la elaboración de su presupuesto
institucional se toma en consideración el
decreto No. 499-12 de ahorro energético y
se realiza una ejecución presupuestaria
energética y las reparaciones que apoyan
este ahorro.
En coordinación con la Dirección General
de Presupuesto se trabaja el presupuesto
físico y por resultados.
Se coordina a través del módulo UEPEX el
presupuesto de cooperación de
multilaterales.
Evidencia:
Guía CAF 2013
Página 118 de 118 Documento Externo
SGC-MAP
Remisión del Plan Nacional del Sector
Púbico al Ministerio de Hacienda y
Ministerio de Economía Planificación y
Desarrollo
Ejecución presupuestaria.
Informes de presupuestos físicos de
programas y proyectos.
Presupuesto institucional.
UEPEX.
Informe semestral de ejecución
proyectos Sistema Nacional de
Inversión Pública al Ministerio de
Economía Planificación y Desarrollo.
Plan Estratégico Institucional 2015-2019
Plan Operativo Anual
Plan Anual de Compras y
Contrataciones.
Informe de Consumo Energético
3Rs
6. Delegar y descentralizar las responsabilidades
financieras manteniendo un control financiero
centralizado.
La Estructura Organizacional, define la
delegación de responsabilidades, las
decisiones de control recaen en la máxima
autoridad y en la Encargada Administrativa -
Financiera.
Mediante el cumplimiento de la normativa
establecida por el sistema financiero
(Normas de Control Interno, Ley No. 10-
07, etc.) se mantienen los mecanismos de
control interno.
Evidencias:
Acuses de expedientes en el Sistema de
Gestión para la Gobernabilidad
/Tramites Regulados Estructurados.
Normas de Control Interno.
Guía CAF 2013
Página 119 de 119 Documento Externo
SGC-MAP
Aplicación de la Ley No. 10-07
Estructura Orgánica
7. Fundamentar las decisiones de inversión y el control
financiero en el análisis costo- beneficio, en la
sostenibilidad y en la ética.
La institución detecta mediante análisis,
estudios de factibilidad, estudios de
mercado, y consultorías diversas, las
necesidades de inversión y control
financiero. Presenta al Ministerio de
Hacienda y el Ministerio de Economía
Planificación y Desarrollo, en cumplimiento
de la normativa, el análisis de estas
iniciativas, utilizando la metodología del
Marco Lógico, para lograr la habilitación de
proyectos Sistema Nacional de Integración
Pública.
En cuanto a la Contraloría General de la
República y Dirección General de
Presupuestos cumple con las normativas
establecidas.
Evidencias:
Informes de análisis de marco
lógico. Informes de análisis de
proyectos Sistema Nacional de
Planificación e Inversión Pública.
8. Incluir datos de resultados en los documentos
presupuestarios, como información de objetivos de
resultados de impacto.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas incluye los resultados de la
ejecución presupuestaria en los
documentos de informes de cierre anual.
Evidencias:
Informes financieros de cierre anual.
Presupuestos Físicos y por objetivo.
Plan Operativo Anual.
Memoria Institucional.
Guía CAF 2013
Página 120 de 120 Documento Externo
SGC-MAP
SUBCRITERIO 4.4. Gestionar la información y el conocimiento.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Desarrollar sistemas para gestionar, almacenar,
mantener y evaluar la información y el
conocimiento de la organización de acuerdo con la
estrategia y los objetivos operativos.
Contrataciones Públicas gestiona, almacena
y mantiene la información con una
infraestructura tecnológica de última
generación, estadísticas de análisis de las
mismas. Cumpliendo con los estándares de
mejores prácticas y Gobernabilidad en el
área de Tecnología de la Información,
estadísticas de análisis de las mismas,
insumos para evaluaciones de organismos
internacionales, Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económico/
Public Expenditure and Financial
Accountancy.
Para difusión, de la información se han
implementado los portales web
(www.dgcp.gob.do)
www,comprasdominicana.gob.do
En cumplimiento al Plan Estratégico
Institucional 2015-2019 se implementan
soluciones de automatización interna
para apoyar la tomas de decisiones y
evaluar la gestión y eficiencia de las
áreas.
La institución subió de la posición No. 11 a
la posición No. 2 Ranking Oficina
Presidencial de Tecnologías de la
Información Comunicación 2016 y obtuvo
el premio NOVAGOB 2015. Evidencias:
Aplicaciones desarrolladas de
automatización internas.
Portal Transaccional.
Guía CAF 2013
Página 121 de 121 Documento Externo
SGC-MAP
Portal www.dgcp.gob.do
Portal Compras.
Backup de la información.
Informe de Gobernabilidad de
Tecnología de la Información.
2. Garantizar que la información disponible
externamente sea recogida, procesada, usada
eficazmente y almacenada.
La información externa es gestionada a
través de los canales institucionales.
Previo a ser procesada se analiza y verifica
su autenticidad mediante procedimientos
internos establecidos. Luego de verificada
se almacena en los servidores de la
institución, para ser difundida mediante los
portales web donde se encuentran
disponibles y son usadas internamente en
los casos que amerite.
Evidencias:
Políticas de almacenamiento y backup.
Portal www.dgcp.gob.do
Iniciativa de Datos Abiertos.
3. Controlar constantemente la información y el
conocimiento de la organización, asegurar su
relevancia, exactitud, fiabilidad y seguridad.
Alinearla también con la planificación estratégica y
con las necesidades actuales y futuras de los grupos
de interés.
La institución mantiene la seguridad de la
información mediante políticas y buenas
prácticas establecidas.
Mediante estas políticas se asegura la
exactitud, fiabilidad y seguridad de la
información.
Estas informaciones están alineadas a la
Planificación Estratégica y las necesidades
de grupos de interés.
Evidencias:
Políticas de Gobernabilidad.
Guía CAF 2013
Página 122 de 122 Documento Externo
SGC-MAP
Cumplimiento de la Ley No. 200-04 –
Tiempos de Respuesta de la Oficina de
Acceso a la Información indicados en el
documento de Carta Compromiso,
Evaluaciones del Sub-Portal de
Transparencia que realiza la Dirección
General de Ética e Integridad
Gubernamental.
Informes y estadísticas Oficina de
Acceso a la Información.
Portal Dirección General de
Constataciones Púbicas.
Socialización Plan Estratégico
Institucional 2015-2019.
4. Desarrollar canales internos para difundir la
información en cascada a toda la organización y
asegurarse de que todos los empleados tienen
acceso a la información y el conocimiento
relacionados con sus tareas y objetivos (intranet,
newsletter, revista interna, etc.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas tiene canales establecidos para la
difusión de la información a todos los
colaboradores.
Con la evaluación del desempeño y grupos
de enfoque se informa a los colaboradores
de sus tareas y objetivos.
Todo el personal tiene acceso a los
portales informativos y a la intranet para
asegurar la comunicación horizontal y
vertical.
Evidencias:
Evaluación anual del desempeño por
resultados.
Mural de información.
Correos electrónicos.
Grupos de enfoque.
Socialización Plan Estratégico
Institucional 2015-2019.
Guía CAF 2013
Página 123 de 123 Documento Externo
SGC-MAP
Portales Web.
5. Asegurar un intercambio permanente de
conocimiento entre el personal de la organización
(por ejemplo: coaching, manuales redactados, etc.).
La institución ofrece capacitaciones a los
colaboradores en diferentes áreas de
especialización, según las necesidades
identificadas por los Encargados de Áreas.
El proceso inicia en la detección de
capacitación según las evaluaciones del
desempeño y análisis de brechas y culmina
luego de recibida la capacitación con la
próxima evaluación del desempeño,
En adición, se encuentran a la disposición
tanto del personal como de la ciudadanía
en general, los manuales de
procedimientos.
Evidencias:
Correos.
Capacitaciones ofrecidas por Recursos
Humanos.
Maestrías.
Manuales de procedimientos.
Plan Operativo Anual.
Evaluaciones de desempeño
6. Garantizar el acceso y el intercambio de
información relevante con todos los grupos de
interés y presentarla de forma sistemática y accesible
para los usuarios, teniendo en cuenta las necesidades
específicas de todos los miembros de la sociedad,
como personas mayores o con discapacidad.
Para garantizar el acceso e intercambio de
información con los grupos de interés se
han establecido los canales de
comunicación mediante los cuales se
suministran todas las informaciones de
interés público. Todas las informaciones
institucionales están disponibles vía web, se
pueden solicitar vía Oficina de Acceso a la
Información y vía presencial o telefónica.
Las instalaciones cuentan con rampas de
acceso y con un contador accesible a las
personas con discapacidad, además de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
turnos preferenciales en el área de
servicios.
Evidencias:
Canales de comunicación (presencial,
vía comunicación institucional y
telefónica, redes sociales, correos
electrónicos.)
Carta compromiso.
Portales web.
Oficina de Acceso a la Información.
Servicio al cliente.
Fotos
7. Garantizar que se retiene dentro de la organización,
en la medida de lo posible, la información y el
conocimiento clave de los empleados, en caso de que
éstos dejen la organización.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas, desde la Unidad de Recursos
Humanos, hace un acuerdo entre la
organización y los empleados que son
favorecidos con fondos para la realización
de formación académica, a fin de que
permanezcan en la institución por un
mínimo de dos años devolviendo lo
aprendido a la institución. Se hace
aplicación del Art. 79 numeral 09 de la Ley
No. 41-08 de Función Pública, donde se
expresa el deber de los servidores públicos
de mantener la confidencialidad de las
informaciones concernientes a la
institución, aun luego de cesar en el cargo.
Se realizan exposiciones y se comparte la
información de los cursos y talleres
recibidos.
Evidencias:
Contrato de Licencia para los
empleados que han participado en este
tipo de acuerdos.
Guía CAF 2013
Página 125 de 125 Documento Externo
SGC-MAP
Plan Recursos Humanos.
Ley No. 41-08.
Fotos talleres de réplicas de
conocimiento.
SUBCRITERIO 4.5. Gestionar la tecnología.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Diseñar la gestión de la tecnología de acuerdo con
los objetivos estratégicos y operativos.
La gestión de la tecnología se lleva a cabo
en consonancia con los objetivos
estratégicos y operativos de la institución.
Evidencias:
Plan Operativo Anual de Tecnología de
la Información: Estrategia de Plan de
Desarrollo Institucional.
Portal Transaccional.
Automatizaciones internas.
Políticas de Gobernabilidad
2. Implementar, monitorizar y evaluar la relación costo-
efectividad de las tecnologías usadas. El tiempo de
retorno de la inversión (ROI) debe ser
suficientemente corto y se debe contar con
indicadores fiables para ello.
Las tecnologías adquiridas han sido para
responder a las necesidades institucionales.
Cada adquisición de tecnología
implementada se monitorea con informes
técnicos donde se indica el uso y destino de
los mismos y se evalúa la relación costo-
efectividad mediante el informe de
ejecución presupuestaria,
Para el caso del Portal Transaccional se
realizaron las evaluaciones de lugar sobre
estrategia de abordaje (desarrollo o
solución de mercado) y en base a esto se
eligió el tipo de proyecto actual.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Informe Sistema Nacional de
Planificación e Inversión Pública Portal
Transaccional.
3. Asegurar el uso seguro, eficaz y eficiente de la
tecnología, mirando especialmente las capacidades de
las personas.
Se fomenta el uso seguro, eficaz y eficiente
de las tecnologías al contar con el capital
humano capacitado para el uso de los
equipos, la infraestructura tecnológica y los
equipos informáticos necesarios para
satisfacer las necesidades de la institución.
Evidencias:
Políticas de gestión de tecnología.
Relación de asignación de equipos a las
áreas.
Plan de reclutamiento y selección de
Recursos Humanos.
Espacio de servidores habilitado y
equipado.
Estructura de tecnología
Plan Operativo Anual
4. Aplicar de forma eficiente las tecnologías más
adecuadas a:
La Dirección General de Contrataciones
Públicas aplica de forma eficiente las
tecnologías en la gestión de proyectos,
tareas, conocimiento, actividades
formativas y de mejora, mediante el
equipamiento tecnológico adecuado para la
realización de estas actividades con el uso
de data shows, computadores de escritorio
y portátiles, capital humano capacitado para
la asistencia y realización de los trabajos.
La gestión de proyectos y tareas De igual forma, cuenta con sistemas
Guía CAF 2013
Página 127 de 127 Documento Externo
SGC-MAP
informáticos destinados a facilitar la
realización de estas labores como el
sistema de mesa de ayuda para la solución
de incidencias de Tecnología de la
Información, sistema de correspondencia,
sistema de asistencia técnica, Portal
Transaccional de Compras y
Contrataciones Públicas.
La gestión del conocimiento En adición a esto, se logra la interacción
con grupos de interés y asociados a través
de encuentros informativos utilizando
como soporte las Tecnología de la
Información (video conferencias) y
mediante el uso de nuestro portal web.
Las actividades formativas y de mejora
La interacción con los grupos de interés y
asociados
El desarrollo y mantenimiento de las redes internas
y externas.
Evidencias:
Equipos informáticos
Infraestructura tecnológica
Plan Operativo Anual de Tecnología de
la Información
Plan Estratégico Institucional 2015-2019
Tabletas
IPad
Uso de teléfonos inteligentes
5. Definir cómo las TIC pueden ser utilizadas para
mejorar el servicio prestado. Por ejemplo, utilizando
el método de arquitectura empresarial para la gestión
de la información en la administración pública.
La TIC contribuye a mejorar los servicios
prestados a través de la automatización de
los procesos con infraestructura
tecnológica, desarrollo de aplicaciones de
servicios y soporte técnico.
Evidencias:
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
APP comprasRD
Acuerdos de Niveles de Servicio
Aplicación de Gestión de Turnos
Aplicación de Centro de llamadas
Aplicación Gestión Documental
Sistema de Control de Almacén
Adquisición de equipos
tecnológicos
6. Adoptar el marco de trabajo de las TIC y de los
recursos necesarios para ofrecer servicios online
inteligentes y eficientes y mejorar el servicio al
cliente.
Con la finalidad de ofrecer servicios online
inteligentes y eficientes, así como mejorar
el servicio al cliente, se implementa todo un
marco de trabajo con las mejores prácticas
de tecnología y Gobernabilidad. En el 2016
Evidencias:
Políticas de gobernabilidad de
Tecnología de la Información.
Certificado 2015 y 2016 otorgado por
la Oficina Presidencial de Tecnologías
de la Información y Comunicación por
el “Índice de uso Tecnología de la
Información en la implementación de
Gobierno Electrónico” pasando de la
posición No. 11 a la No. 2.
Premio Novagob 2015.
7. Estar siempre atento a las innovaciones tecnológicas
y revisar la política si fuera necesario.
La institución se mantiene a la vanguardia
con la adquisición de equipos de última
generación.
De igual forma, se han revisado las políticas
de TI.
Evidencias:
Portal Transaccional.
Guía CAF 2013
Página 129 de 129 Documento Externo
SGC-MAP
Plan anual de compras.
Requerimientos de compras de equipos
tecnológicos.
Políticas de gobernabilidad de
Tecnología de la Información.
Certificado 2015 y 2016 otorgado por
la Oficina Presidencial de Tecnologías
de la Información y Comunicación por
el “Índice de uso Tecnología de la
Información en la implementación de
Gobierno Electrónico” pasando de la
posición No. 11 a la No. 2.
Premio NOVAGOB 2015.
8. Tener en cuenta el impacto socio-económico y
medioambiental de las TIC. Por ejemplo: gestión de
residuos de los cartuchos, reducida accesibilidad de
los usuarios no electrónicos.
Dentro de las buenas prácticas de la
organización se cuenta con el reciclaje de
cartuchos de impresión, impresiones a
doble cara, disminución del consumo
energético gracias a la optimización de la
infraestructura tecnológica para lograr un
menor consumo.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas se ocupa de que los equipos
adquiridos sean amigables al
medioambiente.
Evidencias:
Compras de Cartuchos rellenados –
Órdenes de compra y/o caja chica
Infraestructura tecnológica optimizada.
Adquisiciones de nuevos equipos
amigables al medioambiente – Pliego de
condiciones específicas de los equipos
adquiridos.
Habilitación de espacio de servidores con
control de temperatura – Fotos,
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
documentos de adquisición
SUBCRITERIO 4.6. Gestionar las instalaciones.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Equilibrar la eficiencia y eficacia del emplazamiento
físico de la organización con las necesidades y
expectativas de los usuarios (por ejemplo,
centralización versus descentralización de los edificios/
puntos de servicios, distribución de las salas, conexión
con transporte público).
La institución ofrece sus servicios en tres
localidades: en el Distrito Nacional, Santo
Domingo Este y Santiago. Permitiéndoles a
los usuarios obtener los servicios ofrecidos
en un mismo espacio físico, ahorrándoles
tiempo y recursos, todos de manera
gratuita.
La ubicaciones son de fácil acceso vía
transporte público brindando mayor
accesibilidad. Se encuentran en sectores
Céntricos cercanos a otras instituciones
gubernamentales que conforman parte de
las instituciones relacionadas a los servicios
que ofrecemos.
En Santo Domingo, la infraestructura física
ha sido remodelada con un
direccionamiento a la eficiencia y la eficacia,
de manera que se satisfagan las necesidades
y expectativas de los usuarios.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
Plan Operativo Anual.
Planos con la mejora de la
infraestructura física.
Informes Dpto. Servicios Generales.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Fotos de mejora de la infraestructura.
Acuerdo Dirección General de
Contrataciones Públicas-Dirección
General de Contabilidad
Gubernamental-Oficina Presidencial de
Tecnologías de la Información y Comunicación para la instalación de la
oficina en el Punto Gob. de
Megacentro, Santo Domingo Este
2. Asegurar un uso eficiente, rentable y sostenible de las
instalaciones, basado en los objetivos estratégicos y
operativos, tomando en cuenta las necesidades de los
empleados, la cultura local y las limitaciones físicas.
Por ejemplo, espacios abiertos versus despachos
individuales, oficinas móviles.
En la sede central se cuenta con una
infraestructura física remodelada, que
favorece el aprovechamiento de los
espacios.
Para los usuarios internos (empleados) se
ha optado por espacios abiertos que
garantizan por igual el uso eficiente,
rentable y sostenible de las instalaciones.
En Santo Domingo este, nos encontramos
en el Punto Gob. de Megacentro.
En santiago, nos encontramos en el Edificio
de Oficinas Gubernamentales.
Evidencias:
Estructura organizacional de la
institución.
Informes del Dpto. de Servicios
Generales.
Fotos de remodelaciones.
Fotos de Punto Gob.
Fotos de Santiago
Plan Operativo Anual.
Plan Estratégico Institucional 2015-
2019.
3. Asegurar un mantenimiento eficiente, rentable y Se cuenta con prácticas de mantenimiento
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
sostenible de los edificios, despachos, equipamientos
y materiales usados.
y revisión para garantizar la sostenibilidad y
rentabilidad de la infraestructura, equipos,
materiales, instalaciones eléctricas.
Evidencias:
Plan Operativo Anual Servicios
Generales
Informes mensuales Dpto. Servicios
Generales.
4. Garantizar el uso eficaz, eficiente y sostenible de los
medios de transporte y los recursos energéticos.
Se cuenta con prácticas de mantenimiento
y chequeo mensual de las unidades de
transporte para garantizar su correcto
funcionamiento y durabilidad.
Igualmente, se ha iniciado el cambio de las
unidades de acondicionadores de aires, a
medida que terminan su vida útil, por los de
tecnología de eficiencia energética
(inverter).
Se inició la sustitución de las flotas de
descarga de los baños.
Evidencias:
Plan Operativo Anual Servicios
Generales.
Informes mensuales Dpto. Servicios
Generales.
5. Garantizar la adecuada accesibilidad física de los
edificios de acuerdo con las necesidades y
expectativas de los empleados y de los
ciudadanos/clientes (por ejemplo, acceso a
aparcamiento o transporte público).
a sede central garantiza la accesibilidad
física a la institución al contar con un
parqueo exclusivo señalizado, rampa para
entrar al edificio y acceso en el área de
servicios (servicio al cliente, escritorio,
mesa de anotaciones) para personas con
discapacidad física garantizando su
movilidad desde fuera de la institución (la
Guía CAF 2013
Página 133 de 133 Documento Externo
SGC-MAP
calle) hasta el área en donde van a recibir el
servicio (sala de servicio al cliente).
En la sede de Megacentro, se tiene los
accesos de la plaza para las personas con
discapacidad y parqueo en general.
Las ubicaciones se encuentran cercanas a
las líneas de transporte público de la zona.
Evidencias:
Fotografías de las instalaciones.
Plan Operativo Anual Servicios
Generales.
Inclusión en los pliegos criterios de
accesibilidad universal
6. Desarrollar una política integral para gestionar los
activos físicos, incluyendo la posibilidad de un
reciclado seguro, mediante, por ejemplo, la gestión
directa o la subcontratación.
Los activos físicos se mantienen y se
gestiona su descargo mediante la política de
Bienes Nacionales, estipulada en la Ley No.
1832 de 1948.
Política Integral.
El programa de las 3R’s fue implementado
en el 2016 a partir de la consultoría y
coordinación realizada con el Centro para
el Desarrollo Agropecuario y Forestal.
Dicho programa busca, a través de puntos
de acopio internos y externos), separar
adecuadamente y reciclar los papeles y
botellas plásticas que se generan en la
oficina, con el objetivo de racionalizar y
clasificar dichos residuos, y reducir
progresivamente la cantidad de desechos.
En adición, se procura dar uso racional de
la energía eléctrica y del agua utilizada en
las instalaciones de la institución mediante
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
el cambio de las unidades de
acondicionadores de aires, a medida que
terminan su vida útil, por los de tecnología
de eficiencia energética (inverter) y flotas
de descargas de los baños.
La gestión de los desechos en los puntos de
acopio externos, ha sido coordinada con un
recolector designado.
Evidencias:
Términos de referencia de 3Rs
Política de Activos Fijos
7. Poner las instalaciones a disposición de la comunidad
local.
Poseemos el parqueo compartido con
personal de Bienes Nacionales.
CRITERIO 5: PROCESOS
Considerar lo que la organización hace para:
SUBCRITERIO 5.1. Identificar, diseñar, gestionar e innovar en los procesos de forma continua, involucrando a los
grupos de interés.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Identificar, mapear, describir y documentar los
procesos clave de forma continua.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas identifica, describe y documenta
los procesos claves. Los procesos actuales
de las distintas áreas han sido levantados y
documentados (están pendientes de
aprobación por la Alta Dirección).
Los procesos se encuentran debidamente
identificados y mapeados.
Las normativas, y demás procesos se
realizan mejoras inmediatamente se
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
detectan, ya sea por cambios internos, o
porque el órgano rector correspondiente
emita una actualización, tal es el caso de los
viáticos, y las regulaciones del Ministerio de
Administración Pública.
Evidencias:
Mapa de Procesos modificado.
Matriz Funcional.
Manual de Procedimiento Interno.
Normativa legal.
Tramitación de Documentos.
Normativa para la Elaboración,
Custodia y Distribución de Actas de
Comités, Comisiones y Ayudas.
Ayuda Memorias de Reuniones
Internas.
Manual de Organización y Funciones.
Manual de Procedimientos Depto.
Registro de Proveedores.
Manual de Procedimientos Dpto.
Políticas, Normas y Procedimientos
Manual de Procedimientos Dpto.
Administración de la Información y
Estadísticas.
Manual de Procedimientos
Administrativo-Financiero.
Normativas documentadas y manuales.
2. Identificar y asignar responsabilidades a los
propietarios de los procesos (las personas que
controlan todos los pasos del proceso).
Los procesos son identificados y asignados
a los responsables de los mismos.
Evidencias:
Plan Operativo Anual
En los mismos procesos documentados
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
se identifican los propietarios y partes
involucradas.
Evaluación del Desempeño por
resultados.
Socialización de las políticas internas.
3. Analizar y evaluar los procesos, riesgos y factores
críticos de éxito, teniendo en cuenta los objetivos de
la organización y su entorno cambiante.
Se han analizado y evaluados los procesos,
los riesgos asociados y factores críticos
para llevar a cabo el plan estratégico, que a
su vez contiene los objetivos estratégicos
alineados a la Estrategia Nacional de
Desarrollo, al Plan Estratégico Institucional
del Ministerio de Hacienda, al Plan Nacional
Plurianual del Sector Público, a las Normas
de Control Interno y al Plan de Gobierno.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional
Plan Operativo Anual
Normas de Control Interno
Consultoría del Sr. Amilcar Kalaf
Consultoría del Sr. Paulo Herrera.
4. Asegurar que los procesos apoyan los objetivos
estratégicos y están planificados y están planificados y
gestionados para alcanzar los objetivos establecidos.
La planificación de los procesos y su gestión
están basadas en los objetivos estratégicos
de la institución, para de esa forma
satisfacer sus necesidades en el mercado.
Evidencias:
Plan Estratégico Institucional
Plan Operativo Anual
Mapa de Procesos
Carta Compromiso.
5. Involucrar a los empleados y a los grupos de interés
externos en el diseño y mejora de los procesos, en
Tanto los colaboradores como los grupos
de interés externos, son tomados en
Guía CAF 2013
Página 137 de 137 Documento Externo
SGC-MAP
base a la medición de su eficacia, eficiencia y
resultados (outputs y outcomes).
consideración para el diseño y la mejora de
los procesos como actores implicados,
tomando como base las métricas
establecidas en los procesos que tienen
como objetivo medir el grado de eficacia,
eficiencia y satisfacción de las partes
interesadas.
Evidencias:
Plan Operativo Anual
Encuestas – Documentos de las
encuestas e informes de resultados.
Informes buzones de sugerencias a
nivel interno y externo.
Comunicaciones vía los canales
establecidos.
Socialización PEI con actores.
Desarrollo, consenso, aprobación y
socialización de las políticas y
procedimientos internos con los
diferentes actores.
Acuerdos de desempeño.
6. Asignar recursos a los procesos en función de la
importancia relativa de su contribución a la
consecución de los fines estratégicos de la
organización.
Siguiendo las directrices de la Dirección
General de Presupuesto se asignan los
recursos de los programas y proyectos en
función de su impacto de cara a la
ciudadanía para la consecución de los
objetivos estratégicos de la institución.
Evidencias:
Incremento de la nómina para dar
apoyo a los procesos misionales y
operativos.
Automatización de los sistemas que
apoya las áreas misionales.
Guía CAF 2013
Página 138 de 138 Documento Externo
SGC-MAP
Informes de modificaciones
presupuestarias.
Apoyo financiero de Organismos de
Cooperación Multilaterales.
Estructura Programática
Informe presupuesto físico, ejecución.
7. Simplificar los procesos a intervalos regulares,
proponiendo cambios en los requisitos legales, si
fuera necesario,
Los procesos se actualizan conforme las
necesidades de la institución y las
directrices del Ministerio de Hacienda.
Como Órgano Rector se emiten políticas
(externas e internas) para la mejora de los
procesos y servicios.
Evidencias:
Resolución No. 32-2013 de la
Dirección General de
Contrataciones Públicas sobre la
simplificación de trámites de
Registro de Proveedores del
Estado.
Resolución No. 33-16 sobre
fraccionamiento.
Carta Compromiso.
Sistema de Gestión para la
Gobernabilidad (SIGOB).
Procedimientos ajustados según
guía metodológica del Ministerio de
Hacienda.
Procedimientos de Viáticos interno,
y externo: Ministerio de Hacienda-
Ministerio Administrativo.
Reclutamiento de Personal
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SGC-MAP
8. Establecer objetivos de resultados orientados a los
grupos de interés e implementar indicadores de
resultados para monitorizar la eficacia de los
procesos (por ejemplo, carta de servicios,
compromisos de desempeño, acuerdos sobre el nivel
de los servicios, etc.).
Los objetivos institucionales están
orientados a satisfacer las necesidades de
los grupos de interés, con sus respectivos
indicadores de impacto y de resultado. Para
monitorear la eficacia de los procesos
mediante la carta de compromiso del
ciudadano.
Evidencias:
Carta Compromiso al Ciudadano.
Acuerdos de Desempeño de los
empleados
Acuerdos de niveles de servicios.
Plan Estratégico Institucional
Plan Operativo Anual
9. Monitorizar y evaluar el impacto de las TIC y de los
servicios electrónicos en los procesos de la
organización (por ejemplo, en términos de eficiencia,
calidad y eficacia).
Se monitorea y evalúa en términos de
eficiencia, calidad y alcance el soporte de
Tecnología de la Información y
Comunicaciones y los servicios
electrónicos a los procesos institucionales.
Como resultado se desarrollaron las
aplicaciones de automatizaciones internas
para el área de servicios la cual es
monitoreada mediante la carta
compromiso.
Evidencias:
Acuerdos de niveles de servicio.
Informes Plan Operativo Anual del
departamento de Tecnología de la
Información.
Evaluaciones de la Oficina Presidencial
de Tecnologías de la Información y
Comunicación.
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Informes Carta Compromiso
10. Innovar en los procesos basados en un continuo
benchlearning nacional e internacional, prestando
especial atención a los obstáculos para la innovación y
los recursos necesarios.
La institución se mantiene en innovación y
benchlearning continuo. Trimestralmente,
se comunica a todos los colaboradores de
las capacitaciones disponibles.
Evidencias:
Cursos, foros, talleres, jornadas,
encuentros internacionales, etc. –
Fotos, listas de asistencia, invitaciones,
material de apoyo, presentaciones, etc.
(Comunicación, viajes de la Dra. viajes
de empleados)
Capacidades instaladas (Sistema de
Gestión para la Gobernabilidad,
PORTAL)
SUBCRITERIO 5.2. Desarrollar y prestar servicios y productos orientados a los ciudadanos /clientes.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Identificar los outputs (productos y servicios en los
procesos nucleares.
Planificación Estratégica, se identificaron y
actualizaron los productos y servicios
ofrecidos por la institución.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas, identifica nuevos servicios
satisfaciendo las nuevas necesidades en la
Sociedad (Decretos Nos. 164-13, 188-14 y
183-15).
Evidencias:
Informe de Cumplimiento de los Planes
Anuales de Compras 2006-2015.
Informe de Cumplimiento del Decreto
No. 164-13, período comprendido
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SGC-MAP
desde septiembre 2012 al 31 de mayo
2015 y 2016.
Programas de fortalecimiento para el
desarrollo del monitoreo social de las
compras públicas y contrataciones.
Carta Compromiso al Ciudadano.
Memoria de Gestión 2012-2016.
Plan Estratégico Institucional.
Memoria Institucional 2015.
2. Involucrar a los ciudadanos/clientes en el diseño y
mejora de los servicios y productos (por ejemplo,
por medio de encuestas, retroalimentación, grupos
focales, sondes acerca los servicios y productos y si
son eficaces teniendo en cuenta aspectos de género y
de diversidad, etc.).
Los ciudadanos son la base para el diseño y
mejora de los servicios y productos
ofertados por esta institución a partir de la
recopilación de sugerencias recibidas a
través de los ciudadanos mediante
actividades institucionales como Talleres,
Conferencias, Foros, Redes Sociales,
Evaluaciones de las Capacitaciones etc., las
cuales se toman en consideración para el
desarrollo de servicios interactivos (Porta
Transaccional), así como la entrega de
información y canales de comunicación
eficaces (aplicación de compras y oficinas
en punto Gob.).
Evidencias:
Resolución No. 32-2013 de la
Dirección General de Contrataciones
Públicas sobre simplificación de
trámites del Registro de Proveedores
del Estado.
Informes de buzón de sugerencias.
Informes de las evaluaciones de
capacitaciones.
Comunicaciones recibidas por los
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SGC-MAP
medios establecidos.
Carta Compromiso.
Mejora del Centro de llamadas.
Fotos de la remodelación.
Recopilación de sugerencias.
Acuerdos con la Oficina Presidencial de
Tecnologías de la Información y
Comunicación Punto Gob.
3. Involucrar a los ciudadanos/clientes y a otros grupos
de interés en el desarrollo de los estándares de
calidad para los servicios y productos (proceso de
output), que respondan a sus expectativas y sean
gestionables por la organización.
Se involucran a los ciudadanos clientes y a
otros grupos de interés en el desarrollo de
los estándares de calidad mediante la
socialización del portal transaccional, las
encuestas de evaluación de capacitaciones,
mediante la socialización del Plan
Estratégico Institucional con los actores y
buzón de sugerencias externas como las
encuestas de percepción.
Evidencias:
- Socialización del Plan Estratégico
Institucional con actores.
- Invitación de sectores a las
actividades institucionales (tales
como las Micro, Pequeñas y
Medianas Empresas).
- Informes de Buzón de Sugerencias.
- Informe de la evaluación de las
capacitaciones.
- Encuestas. Informes de Anny y de
Alberto.
- Presentación del portal de compras
a los actores
4. Involucrar a los ciudadanos/clientes en la prestación
del servicio y preparar tanto a los ciudadanos/clientes
como a los trabajadores públicos a esta nueva relación
de cambio de roles.
La institución involucra a los
ciudadanos/clientes en la prestación del
servicio a través del desarrollo del Modelo
Dominicano de las Compras Públicas
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SGC-MAP
Sostenibles e Inclusivas (CPSI) por medio
del cual fomentamos el mercado público a
través de las capacitaciones para participar
en los procesos.
Evidencias:
- Modelo Dominicano de las
Compras Públicas Sostenibles e
Inclusivas (CPSI)
- Socialización del Plan Estratégico
Institucional con actores
- Invitación de sectores a las
actividades institucionales (las
Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas)
- Presentación del portal de compras
a los actores
5. Involucrar a los ciudadanos/clientes en el diseño y
desarrollo de nuevos t ipos de servic ios
interact ivos, de entrega de información y de
canales de comunicación eficaces.
Con el Modelo Dominicano de las
Compras Públicas Sostenibles e Inclusivas,
La Dirección General de Contrataciones
Públicas definió una estrategia de
implementación integral, ampliada para
desarrollarse simultáneamente, que articula
los actores, conceptos y herramientas del
Sistema Nacional de Compras Públicas,
para hacerlo más inclusivo y utilizarlo como
una herramienta de desarrollo para los
sectores productivos, las micro, pequeñas y
medianas empresas y mujeres.
En la implementación del Portal
Transaccional, se evidencia el
involucramiento en la detección de
necesidades de los clientes usuarios,
mediante reuniones, charlas, capacitaciones,
incorporación de sugerencias, asistencia
técnica y el acompañamiento personalizado
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
en las diferentes fases de la implementación
Evidencias:
Modelo Dominicano de las Compras
Públicas Sostenibles e Inclusivas (CPSI).
Informe de consultoría “Desarrollo e
Implementación del Sistema
Informático para la Gestión de las
Compras y
Correos de convocatorias a las
jornadas de socialización del Portal
Transaccional.
Informe de Autoevaluación de Medio
Término de Gobierno Abierto 2015 y
2016.
Informe de avances del portal a febrero
2016.
6. Asegurar que la información adecuada y fiable esté
accesible, con el fin de asistir y soportar a los
clientes/ciudadanos y de informarle sobre los cambios
realizados.
La información ofrecida a los clientes es
adecuada, fiable y accesible para todos los
sectores interesados.
Las mismas también se imprimen y difunden
a los ciudadanos clientes en las áreas de
servicio de manera gratuita.
Evidencias:
Portales electrónicos:
- dgcp.gob.do
- comprasdominicana.gob.do
- portal transaccional
Portal de Transparencia de (Acceso a la
información.)
Publicación en periódicos
7. Promover la accesibilidad a la organización (por
ejemplo, con horarios de apertura flexibles,
documentos en varios formatos: en papel, electrónico,
La Dirección General de Contrataciones
Públicas promueve la accesibilidad de la
organización al acoger inmediatamente las
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SGC-MAP
distintos idiomas, pancartas, folletos, Braille, tablones
de noticias en formato de audio, etc.).
normativas relativas al acceso para
discapacitados en las infraestructuras físicas
gubernamentales.
Asimismo, en ocasiones que se han
presentado procesos con gran demanda
pública, se han extendido los horarios
laborales, logrando satisfacer las
necesidades de los usuarios.
En cuanto a la disponibilidad de la
información, la institución ha sido tomada
como una de las 15 instituciones piloto
para la apertura de sus datos en formatos
abiertos y la inclusión de los mismos en el
portal web www.datos.gob.do. Una vez
abiertos, estos datos pueden ser
reutilizados libre y gratuitamente por
desarrolladores de aplicaciones digitales.
De esta manera se facilitan posibilidades
infinitas de creación de valor en beneficio
de los ciudadanos/ciudadanas.
Evidencias:
Sub-Portal de la Oficina de Acceso a la
Información (Sub-portal de
Transparencia).
Carta de invitación de inclusión de la
Institución como piloto para el portal
de datos abiertos www.datos.gob.do
del gobierno dominicano
Publicación en el periódico de los
horarios extendidos.
Horario de trabajo.
Acuerdo Consejo Nacional de
Discapacidad – Fotos.
Punto Gob.
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SGC-MAP
8. Desarrollar un elaborado sistema de respuestas a las
quejas recibidas, de gestión de reclamaciones y
procedimientos.
Está establecido el sistema de gestión para
responder a las quejas recibidas, y
procedimientos, con las responsabilidades
de respuesta establecida.
La institución ha establecido un sistema
elaborado para la aplicación de sugerencias
recibidas por ciudadanos/clientes. La misma
se encuentra plasmada en la Carta
Compromiso al Ciudadano y las respuestas
a los ciudadanos son validadas por el
Ministerio de Administración Pública.
Evidencias:
Carta Compromiso al Ciudadano.
Política del Buzón de Quejas y
Sugerencias.
Informe de comunicación por las redes
sociales
Encuestas de Percepción.
SUBCRITERIO 5.3. Coordinar los procesos en toda la organización y con otras organizaciones relevantes.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Definir la cadena de prestación de los servicios a la
que la organización y sus colaboradores/socios
pertenece.
Colaboradores tienen su rol definido y
alineado al Plan Estratégico Institucional, a
las directrices del Ministerio de Hacienda,
al Ministerio de Economía, Planificación y
Desarrollo, a la Estrategia Nacional de
Desarrollo, Plan Nacional Plurianual del
Sector Público y al Plan de Gobierno,
dentro de la cadena de prestación de los
servicios.
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SGC-MAP
Evidencias:
Catálogo de servicios y procesos.
Documentos y formularios estándares
definidos para prestación de servicios.
Mapa de procesos.
Plan Estratégico Institucional
2. Coordinar y unir procesos con socios claves del
sector privado, no lucrativo y público.
Se coordinan y ajustan procesos para
satisfacer necesidades de las partes
interesadas.
Evidencias:
Convenios de capacitación con
instituciones diversas (Instituto
Nacional de Formación Técnico
Profesional, Centro de Capacitación en
Políticas y Gestión Fiscal).
Trabajo colaborativo con instituciones
públicas, programas de fortalecimiento
para el desarrollo del monitoreo social
de las compras públicas y
contrataciones y la población en
general.
Sistema TREE de la Contraloría
General de la República sobre
seguimiento de contratos.
Tesorería de la Seguridad Social y
Dirección General de Impuestos
Internos.
Inclusión de criterios de accesibilidad
con el Consejo Nacional de
Discapacidad.
Otros acuerdos y convenios con
sectores (Oficina Presidencial de
Tecnologías de la Información y
Comunicación, Programa de
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SGC-MAP
Administración Financiera Integrada, El
Programa de Apoyo a la Sociedad Civil
y Autoridades Locales o PASCAL).
Fotos de los acuerdos y convenios.
BHD-Leon.
Asociaciones Mujeres.
3. Desarrollar un sistema compartido con los socios en
la cadena de prestación de servicios, para facilitar el
intercambio de datos.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas maneja todos sus registros
institucionales mediante el Sistema
Integrado de Gestión Financiera,
manteniendo interacción con los socios en
la cadena de prestación de servicios.
Evidencias:
El Sistema de Información de la Gestión
Financiera (SIGEF).
Oficina de Acceso a la Información
Socios con el portal (Dirección General
de Impuestos Internos, Contraloría,
etc.)
4. Emprender el análisis de ciudadanos/clientes a través
de diferentes organizaciones, para aprender acerca de
una mejor coordinación de procesos y superar los
límites organizacionales.
La institución realiza la inclusión de
sectores productivos mediante foros,
charlas, talleres, jornadas, estudios de
mercado, iniciativas de acercamiento a los
sectores productivos, ruedas de negocios,
recibiendo de ellos sus aportes, y
contribuyendo a la mejora de los procesos.
Actualizar:
Evidencias:
Consultorías y análisis de mercado: 1.
“Investigación Cualitativa del Mercado
de las Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas” 2. “Desarrollo de
Oportunidades en el Mercado Público
por las Micro, Pequeñas y Medianas
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SGC-MAP
Empresas” y 3. “Asistencia Técnica en
la Implementación de la Estrategia de
Apoyo a las Micro, Pequeñas y
Medianas Empresas en su Mejora al
Acceso a las Compras Públicas”.
Consultorías que generaron estudios:
Kalaf, Aristy etc.
Encuestas realizadas 2015 y 2016.
5. Crear grupos de trabajo con las
organizaciones/proveedores de servicios, para
solucionar problemas.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas cuenta con grupos de trabajo tanto
para las organizaciones como para trabajar
con proveedores de servicios.
En la actualidad los implementadores
trabajan con un acompañamiento continuo
con las instituciones y los proveedores
buscando soluciones y mejoras en lo
relativo a la implementación del portan
transaccional.
Evidencias:
Contamos con grupos de Facilitadores,
Implementadores y Asistencia Técnica.
Equipo del área de tecnología de la
información que son los enlaces
institucionales con el Programa de
Administración Financiera Integrada
(PAFI) para el manejo de problemáticas
con las herramientas informáticas, tales
como El Sistema de Información de la
Gestión Financiera (SIGEF).
Taller de Seguridad de la Información.
Informes Yaraida de situaciones
encontradas por los implementadores
en las capacitaciones.
6. Crear incentivos (y condiciones) para que la La Dirección General de Contrataciones
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SGC-MAP
dirección y los empleados creen procesos inter-
organizacionales (por ejemplo, compartir servicios y
desarrollar procesos comunes entre diferentes
unidades.
Públicas maneja iniciativas de capacitación
cruzada e integral de todos sus
colaboradores, a fin de lograr las metas
institucionales.
Evidencias:
Informes de movimiento de personal
entre las áreas.
Operativos de apoyo a áreas de
servicios (registros de proveedores,
etc.) – fotos, solicitudes vía correo
electrónico.
Informes de capacitación.
Rueda de Negocios.
Capacitaciones “Como Venderle al
Estado”.
Talleres Regionales.
Actividades con Artesanas que no son
proveedoras del Estado.
Degustación de acercamiento con las
unidades de compras.
7. Crear una cultura para trabajar transversalmente en
la gestión de los procesos en toda la organización o
desarrollar procesos horizontales (por ejemplo:
autoevaluación para toda la organización en vez de
diferentes unidades).
Se desarrolla una cultura de gestión por
procesos transversales donde intervienen
diferentes actores, la misma es evaluada a
través de la gestión de desempeño y la
autoevaluación con el Marco Común de
Evaluación (CAF) que se realiza
anualmente, la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo
Económicos/Comité de Ayuda al
Desarrollo (OCDE/DAC) y Gasto Público
y Rendición de Cuentas (PEFA).
Evidencias:
Mapa funcional de procesos.
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SGC-MAP
Estructura organizacional.
Plan Estratégico.
Procesos sustantivos y/o misionales.
Informes de consultorías.
Evaluación del desempeño por
resultados.
C R I T E R I O S D E R E S U L T A D O S
CRITERIO 6: RESULTADOS ORIENTADOS A LOS CIUDADANOS/ CLIENTES
Considerar qué resultados ha alcanzado la organización en sus esfuerzos para satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes y
ciudadanos, mediante la…...
SUBCRITERIO 6.1. Mediciones de la percepción
Resultados de mediciones de percepción en cuanto a:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. La imagen global de la organización y su reputación (por
ejemplo: amabilidad, trato equitativo, abierto, claridad de la
información facilitada, predisposición de los empleados a
escuchar, recepción, flexibilidad y capacidad para facilitar
soluciones personalizadas).
La imagen global de la Organización y su
reputación fue medida en el 2016 a través
de encuestas realizadas a sectores
específicos: (Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas, Mujeres, Usuarios del Sistema
Nacional de Compras Públicas y
Proveedores) con una muestra de 200 a
usuarios, 77 a participantes en
capacitaciones en el Sistema Nacional de
Compras Públicas y 225 por medio de
las respuestas del Buzón de sugerencias, los
resultaros fueron:
Amabilidad y respuesta : Tanto en
2015 como 2016 se valoró como
positiva en un 95% en el Buzón de
sugerencias y en las encuestas un
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SGC-MAP
95.5% (2016), 93% (2015)
incrementándose un 2.5%
Calidad del servicio: 94% (2016),
89%(2015) incrementándose un 5%
en la percepción del buzón de
sugerencias y 95% (2016), 91%
(2015) incrementándose un 4% en
las encuestas.
La iniciativa hacia las personas es
catalogada en el 2016 con el mismo
porcentaje del 2015, en un 85%
entre excelente y muy buena,
Evidencias:
Informes de resultados del Buzón
de Sugerencias.
Encuesta de percepción del
usuario, 2015-2016.
2. Involucración y participación de los ciudadanos/clientes en
los procesos de trabajo y de toma de decisiones de la
organización.
La Organización involucra y da
participación a los ciudadanos/clientes
(Micro, Pequeñas y Medianas Empresas,
Mujeres, Proveedores, Usuarios del Sistema
Nacional de Compras Públicas, etc.) en las
diferentes iniciativas que desarrolla a través
del Buzón de sugerencias externo,
Encuestas, Canales de redes Sociales,
Socialización del Plan Estratégico
Institucional, Capacitaciones, etc.
Evidencias:
Informe del Buzón de sugerencias.
Reporte de canales de Redes
Sociales.
Guía CAF 2013
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Socialización PEI.
Carta Compromiso.
Capacitaciones.
3. Accesibilidad (acceso con transporte público, acceso para
personas con discapacidad, horarios de apertura y de
espera, ventanilla única, costo de los servicios, etc.).
Asistencia preferencial: Adecuamos la sede
central con los criterios universales de
accesibilidad percibiéndose un 97.5%
(2016) y 97% 0.5%
La institución está ubicada en un lugar
accesible con relación a los transportes
públicos y de fácil desplazamiento, ya que
los canales de comunicación son muy
buenos,
Se dispone de un horario amplio, de 8:00
AM a 4: 00 PM, teniendo ventanilla
preferencial para personas con
discapacidad, envejecientes, embarazadas y
personas acompañada de menores.
El servicio brindado es gratuito.
4. Transparencia (en el funcionamiento de la organización, en
la explicación de la legislación aplicable, en los procesos de
toma de decisiones, etc.).
Contrataciones Públicas es percibida por
sus ciudadanos/clientes como una
institución transparente, catalogando su
nivel en un 62% entre excelente y muy
buena en la encuesta aplicada en el 2016,
siendo de 63% en la de 2015.
5. Productos y servicios (calidad, confianza, cumplimiento
con los estándares de calidad, tiempo para asesorar,
calidad de las recomendaciones dadas a los
ciudadanos/clientes, enfoque medioambiental, etc.).
La percepción de la calidad de los
productos y servicio que ofrece la
institución a sus clientes es catalogada con
opinión favorable en un: 95% (2016), y
91%(2015) incrementándose un 5%, según
resultados de la encuesta de percepción;
en cuanto el buzón de sugerencias los
resultados son 94% (2016), y 89% (2015)
con un incremento semejante al de la
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encuesta.
6. La diferenciación de los servicios de la organización en
relación con las diferentes necesidades de los clientes
(género, edad, etc.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas posee un sistema de atención
preferencial a las mujeres embarazadas,
mujeres con niños, personas adultas
mayores y con discapacidad, los cuales son
atendidos preferentemente, para facilitar el
uso y/o acceso adecuado para las mismas
en los servicios que ofrece la institución.
7. La información disponible: cantidad, calidad, confianza,
transparencia, facilidad de lectura, adecuada al grupo de
interés, etc.).
La información de que dispone la
institución es amplia y versátil, en los
servicios que ofrece y es mantenida
actualizada y orientada a su grupo de
interés. La institución se ocupa de
presentarla en un lenguaje llano. Es una
manera de cuidar la confianza que le tienen
los ciudadanos clientes.
Los grupos de interés de la Dirección
General de Contrataciones Públicas
perciben que la cantidad de información, la
calidad, la confiabilidad y la transparencia de
las mismas son muy útiles y un 73.5%, en el
2016, indica que conocen y utilizan los
portales institucionales presentando un
incremento de 4.5% con respecto al 2015,
mientras el 95.5% de los encuestados en el
2016 e indica que la información
suministrada es excelente en el 2015 un
93% reportaron esa creencia, para un
incremento de un 2%,
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SGC-MAP
Evidencias;
Portales Web.
Encuestas de percepción de los
usuarios.
Buzón de sugerencias.
8. La correcta recepción de la información por los
clientes/ciudadanos.
Los clientes perciben que los diferentes
canales de información de Contrataciones
Públicas son utilizados por sus
ciudadanos/clientes y contienen
información útil. Se puede apreciar en la
encuesta de percepción aplicada a los
ciudadanos/clientes que un 42% en el 2016
opina que las informaciones que ofrece la
institución a través de sus páginas Webs
son útiles y clara, en el 2015 representaba
un 33%, para un incremento de un 9%.
Evidencias:
Encuestas de Percepción de los
Usuarios 2015-2016.
9. La frecuencia de encuestas de opinión a los
ciudadanos/clientes en la organización.
La institución inició la aplicación de la
Encuesta de Percepción en el año 2015, y
fue aplicada nueva vez en junio 2016, para
una frecuencia anual.
Evidencias:
Encuestas de Percepción de los
Usuarios 2015-2016.
10. Nivel de confianza hacia la organización y sus
productos/servicios.
Los clientes perciben que la Organización
es confiable, así como los servicios y
productos que ofrece. Se puede apreciar en
el nivel de incremento de sus servicios
ofrecidos.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Proveedores 2016 un total de
62,434.
Procesos de compras públicas:
2012 un total de 5,769; 2015 un
total de 209,742.
Cantidad de Contratos 199, 409.
6.2. Mediciones de resultados.
Resultados en relación con la participación:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Grado de implicación de los grupos de interés en el
diseño y la prestación de los servicios y productos o en
el diseño de los procesos de toma de decisiones.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas trabajó alineada al Plan Plurianual
del Sector Público, el Plan de Gobierno y
las Metas Presidenciales para el período
2012-2016, así como el Plan Estratégico del
Ministerio de Hacienda, que sirvieron de
base para el diseño del modelo dominicano
para las compras sostenibles e inclusivas y
la planificación estratégica, con el objetivo
de fortalecer y transparentar las compras
públicas y ofrecer igualdad de
oportunidades para el Sector de Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas, y mujeres.
De igual forma la puesta en práctica del
nuevo catálogo de bienes y servicios; así
como la homologación de los clasificadores
presupuestarios con el nuevo Catálogo de
Bienes y Servicios. Todo esto ha sido
socializado con los diferentes actores.
Como resultado a dicha gestión se logró el
aumento de las compras públicas al Sector
de Micro, Pequeñas y Medianas Empresas,
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
durante el año 2015, en cumplimento con
el Decreto No. 164-13 sobre el
Fortalecimiento a las Micro, Pequeñas y
Medianas Empresas y Decreto No. 370-15,
sobre promover acciones y reformas que
apoyen la formalización, productividad y
competitividad de las Micro, Pequeñas y
Medianas Empresas. Así como el aumento
de los procesos de compras publicados,
para incentivar y aumentar las
transparencias en las compras públicas con
un total de 69, 197 procesos publicados
durante el año 2015.
En apoyo a la gestión municipal, la
Dirección de Contrataciones Públicas y la
Federación Dominicana de Municipios
formalizaron un acuerdo en Julio 2015 para
impulsar el fortalecimiento institucional de
los gobiernos locales en materia de
compras y contrataciones, así como
estimular la informatización de las mujeres
y las Micro, Pequeñas y Medianas Empresas
de los municipios, para minimizar los
errores en los procesos de compras y
contrataciones de las alcaldías a nivel
nacional y asegurar que las municipalidades
lleven a cabo sus procesos de adquisiciones
apegados a la normativa vigente. Con la
integración de 50 ayuntamientos
municipales de diferentes regiones del país
utilizando el Sistema Nacional de Compras
Públicas.
Se impartieron talleres de capacitación a
gobiernos locales sobre la Normativa de la
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Ley No. 340-06, en la que se capacitaron
286 personas en el período enero 2015-
Junio 2016. De igual forma se realizó el
Seminario Internacional Compras Públicas a
Nivel del Territorio: “Desafíos y
Experiencias en Contratos de Recogida,
Tratamiento y Disposición de Desechos
Sólidos”, el cual se involucraron la Sociedad
Civil y ayuntamientos que pertenecen al
piloto del Programa de Apoyo a la Sociedad
Civil y a las Autoridades Locales y sectores
de las Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas.
Con la finalidad de estudiar casos de éxito
de otros países de la región y usarlo como
ejemplo para el país, además de mostrar el
compromiso del gobierno por mejorar las
compras públicas al sector agrícola
dominicano se realizó el Foro Internacional
"Articulación de Políticas Inclusivas de
Pequeños Productores a las Compras
Públicas,
Se trabajó en las mejoras integrales de las
páginas web institucionales en base a las
pautas trazadas por la Oficina Presidencial
de Tecnologías de la Información y
Comunicación, como resultado obtuvimos
un ascenso en el ranking del puesto 35 al
11 en el 2015 y en el 2016 de la posición
número 11 al número 2, en los avances
tecnológicos implementados por las
instituciones públicas.
.
Guía CAF 2013
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Evidencias:
Catálogo de bienes y servicios.
http://www.comprasdominicana.gov.do/
web/guest/catalogo-b-y-s
Lista de asistencia y fotos de reuniones
y talleres con los encargados de
compras de las diferentes instituciones
públicas y asesores internacionales,
para la implementación del nuevo
catálogo de Bienes y Servicios.
Programa de Sensibilización a nivel
nacional dirigido a los funcionarios de
los gobiernos locales, en el marco de la
reforma municipal y el Programa de
Apoyo a las Autoridades Locales y la
Sociedad Civil, que incluye talleres de
capacitaciones Regionales y Gobiernos
Locales.
Talleres de capacitación a gobiernos
locales sobre la Normativa de Ley 340-
06 y Planificación.
Foro Internacional "Articulación de
Políticas Inclusivas de Pequeños
Productores a las Compras Públicas.
Mejoras continuas en la imagen y
accesibilidad a la información en los
portales de la institución:
www.dgcp.gob.do
www.comprasdominicas.gob.do
Certificado otorgado por la Oficina
Presidencial de Tecnologías de la
Información y Comunicación por el
“Índice de uso de la Tecnologías de la
Información y Comunicación en la
implementación de Gobierno
Guía CAF 2013
Página 160 de 160 Documento Externo
SGC-MAP
Electrónico”, obteniendo en la posición
número 2, en los avances tecnológicos
implementado.
Premio (NOVAGOB) EXCELENCIA
2015 renglón Mejor Servicio Proactivo
al Ciudadano, Diseño y lanzamiento de
aplicación móvil del portal
(ComprasRD)
Reconocimiento como una de las 10
instituciones públicas mejor conectadas
y más efectivas en las redes sociales,
según el estudio Twiengagement.
Engage Burson-Marstelle 2015.
http://www.comprasdominicana.gov.do/
-/contrataciones-entre-las-10-
instituciones-publicas-dominicanas-
mejor-conectadas-en-twitter
Resolución 33/2016 sobre
fraccionamiento, actividad comercial
del registro de proveedores y rubros.
http://www.comprasdominicana.gov.do/
web/guest/resolucion-de-conflictos1/-
/asset_publisher/6uaXVl08WSoP/conte
nt/resolucion-33-
2016?redirect=http%3A%2F%2Fwww.c
omprasdominicana.gov.do%2Fweb%2Fg
uest%2Fresolucion-de-
conflictos1%3Fp_p_id%3D101_INSTA
NCE_6uaXVl08WSoP%26p_p_lifecycle
%3D0%26p_p_state%3Dnormal%26p_p
_mode%3Dview%26p_p_col_id%3Dcol
umn-2%26p_p_col_count%3D1
2. Sugerencias recibidas e implementadas. La institución recibe las sugerencias de los
usuarios/clientes a través del buzón
Guía CAF 2013
Página 161 de 161 Documento Externo
SGC-MAP
habilitado para tales fines, redes sociales vía
Twitter (@comprasRD), Instagram
(@Comprasrd), Facebook y correo
electrónico:
Las mismas son respondidas según la
política establecida.
Evidencias:
Política de buzón de interno.
Normas para la Gestión de las Redes
Sociales en los Organismos
Gubernamentales (NORTIC E1).NORTIC A2:2016.
Buzón de sugerencias en el área de
recepción.
Archivos de las interacciones online
con los usuarios de las redes sociales
en formatos Excel y Word.
Formulario de solicitud de información
de la Oficina de Acceso a la
Información.
Informe del Buzón de Sugerencias.
Carta compromiso al ciudadano
Esquema de manejo de quejas por las
redes sociales.
Formulario Buzón de Sugerencias-
FORM-PYD-003.
Listado de instituciones participantes
en Rueda de Negocios.
Línea 311 Quejas, Denuncias,
Reclamaciones y Sugerencias.
http://www.311.gob.do/servicios/linea-
311/denuncia/
Guía CAF 2013
Página 162 de 162 Documento Externo
SGC-MAP
3. Grado de utilización de métodos nuevos e innovadores
para atender a los ciudadanos/clientes.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas realizó una reciente adecuación de
su infraestructura física y tecnológica del
área de servicios, así como la
implementación del Sistema de Turnos,
Gestión documental, Elastic, SpiceWork,
Sistema de Gestión para la Gobernabilidad
(SIGOB), Redmine, Módulo Centro de
llamadas, APP Móvil ComprasRD, correos
electrónicos, al igual que el uso de redes
sociales vía twitter, Instagram, Facebook,
Linkedin, Canal de Youtube.
En relación al App Móvil @ComprasRD se
han generado 3,665 descargas período
Noviembre 2014-Mayo 2015 y durante
Junio 2015-Mayo 2016, se realizaron 3,679
descargas, que hacen un total de 7.429
descargas desde el lanzamiento de la
aplicación.
Se ha Implementado la recepción de
llamadas para recibir denuncias anónimas
de los proveedores del Estado dentro de la
mesa de asistencia técnica, y en
consecuencia la Dirección General de
Contrataciones Públicas iniciar los procesos
de investigación correspondientes.
En la continuidad de la implementación del
Portal Transaccional de Compras con un
total de 121 instituciones implementadas,
93 instituciones publicando procesos de
compras en dicha herramienta, con un total
de 5.902 procesos de compras publicados
Guía CAF 2013
Página 163 de 163 Documento Externo
SGC-MAP
que representan un monto de RD$13,000
millones, durante el período Abril 2015-
Julio 2016, el cual permite a los usuarios,
realizar sus transacciones online.
En la continuación del desarrollo del Portal
Transaccional, se han realizado campañas
de socialización con todos los actores
mediante talleres y sesiones de trabajo para
la presentación del nuevo sistema, sus
bondades e incorporarlos a su uso; en
función se han capacitado un total de 131
instituciones públicas, 885 compradores
públicos y 672 proveedores del estado; y se
han creado un total de 1,933 usuarios tanto
de compradores como de unidades de
compras, para la realización de sus
transacciones online.
Se ha iniciado trabajos junto a la
Contraloría General de la Republica de la
integración del Portal Transaccional con los
sistemas de la contraloría, para mejorar el
proceso de control interno del estado. La
finalidad es agilizar el registro de contratos
y ordenes de compras, el sistema de pagos
y prevenir irregularidades, garantizando que
los procesos de compras sean cada vez más
eficientes, más transparentes y más
democráticos.
Se habilitó una plataforma tecnológica para
el funcionamiento acotado en el Centro de
Datos del Programa de Administración
Financiera Integrado y en 2015-2016 la
definitiva se instaló en el centro de datos
Guía CAF 2013
Página 164 de 164 Documento Externo
SGC-MAP
del Sistema Nacional de Atención a
Emergencias y Seguridad 911.
Evidencias:
• Reportes de tickets creados en E-
FLOW y Spiceworks, llamadas atendidas
en el Elastic.
• Reportes interacciones en las
redes sociales con los usuarios en formatos
Excel y Word.
• Fotos del área de servicio y
asistencia técnica.
• Fotos subidos a la web.
• Reportes descarga App Móvil
@ComprasRD.
• Implementación y desarrollo del Portal
transaccional.
• Reportes estadísticos del total de
procesos publicados en el portal
transaccional.
• Reportes estadísticos del total de
usuarios creados en el portal compras
dominicana y transaccional.
• Reportes estadística de los tickets
creados en el Redmine, de las incidencias
en el Portal Transaccional.
• Reportes y fotos de talleres de
capacitación a unidades de compras y
nuevos usuarios en el portal transaccional.
4. Indicadores de cumplimiento de cumplimiento en relación
al género y a la diversidad cultural y social de los
ciudadanos/clientes.
En el área de recepción/ atención
presencial, la institución cuenta con turnos
preferenciales para embarazadas,
envejecientes y discapacitados.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Se han establecido rampas de acceso para
personas con discapacidad física y parqueos
preferenciales para estos casos. Los baños
fueron readecuados de acuerdo a los
criterios de accesibilidad.
En la auditoría realizada en el Registro de
Proveedores, se incluyó el identificador de
género, para poder realizar políticas y
tomar decisiones.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas, ha promovido el uso del mercado
público como una herramienta de
desarrollo de los sectores productivos
nacionales, implementando iniciativas
dirigidas a eliminar barreras de entrada al
mercado público, para promover la igualdad
de oportunidades, transparencia y
competencia, especialmente para las Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas y aquellas
lideradas por mujeres. Dando como
resultado el incremento de la inscripción de
las mujeres al registro del proveedor del
estado, las cuales 2, 266 se registraron
durante el año 2015.
Evidencias:
• Fotos de la degustación de Catering
de las Micro, Pequeñas y Medianas
Empresas lideradas por mujeres.
• La emisión en el sistema de los
turnos de atención preferencial.
• Fotos de señalización en la
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
infraestructura física.
• Informe de Auditoria de
Proveedores. • Informe de encuesta
realizada a MIPYME mujeres.
• Normas Técnicas del Sistema
Nacional de Inversión Pública (SNIP
13506) Análisis para mejorar el acceso de
las Micro, Pequeñas y Medianas Empresas
al mercado de las compras públicas de
República Dominicana.
5. Alcance de la revisión periódica realizada con los grupos
de interés para supervisar sus necesidades cambiantes y
el grado en que se cumplen.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas realiza monitoreo a los procesos
de compras de 281 instituciones
gubernamentales donde se verifica el grado
de cumplimiento de la Ley No. 340-06
Sobre Compras y Contrataciones; su
reglamento de aplicación No. 543-12 y el
Decreto No. 164-13 que ordena a las
instituciones gubernamentales a comprar a
Micro, Pequeñas y Medianas Empresas de
producción nacional:
Art. No. 5 de la Ley No. 340-06 y el
Decreto No. 164-13 emitido por la
Presidencia que ordena a las
instituciones gubernamentales a
comprar a las Micro, Pequeñas y
Medianas Empresas de producción
nacional.
Art. No. 38, Ley No. 340-06 con
Modificaciones de la Ley No. 449-06,
sobre el cumplimiento de la
Normativa, con referencia a la
publicación de los Planes Anuales de
Compras y Contrataciones.
Apoyo del Observatorio Social de las
Guía CAF 2013
Página 167 de 167 Documento Externo
SGC-MAP
Contrataciones Públicas, a través de
la elaboración del borrador del
modelo de Observatorio Nacional
sobre Compras y Contrataciones
Públicas el cual se envió a las
Organizaciones de la Sociedad Civil.
El objetivo del Observatorio es
articular una red nacional de
organizaciones sociales, con el
propósito de contribuir al
fortalecimiento, la eficiencia y la
transparencia del sistema de compras
y contrataciones públicas del país, en
procura de que el Estado pueda
brindar servicios de calidad a la
ciudadanía. En el borrador se
fundamenta en el alcance, línea de
acción, metodología, fuente de
información e instrumentos de
recolección de datos a utilizar por el
observatorio. De igual forma se
realizan capacitaciones y talleres de
sensibilización a la Sociedad Civil.
Como resultado de dichos monitoreo se
ha incrementado la publicidad de los
contratos de compras públicas que permite
analizar el comportamiento del Sistema
Nacional de Contrataciones Públicas, con
un total de 66, 871 contratos durante el
año 2015. Así como las publicaciones de
los Planes Anuales de Compras y
Contrataciones del Estado, publicados
durante el año 2015(114), por un monto
que sobrepasa los RD$101 mil 315
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
millones. Se ha realizado el monitorio de
29, 888 procesos de compras durante el
año 2015 y de Enero a Mayo 2016 un total
de 52, 808 procesos de compras.
Evidencias:
La Carta Compromiso al Ciudadano.
Informe de cumplimiento del Decreto
No. 164-13.
Capacitación a 210 personas de la
sociedad civil en periodo abril 2015-
abril 2016.
Fotos y lista de presencia de los
participantes en talleres y
capacitaciones realizados a los grupos
de interés.
Minutas de las tres (3) reuniones con
los miembros del observatorio
ciudadano (16 de septiembre, 29 de
julio y 11 noviembre año 2015).
El resultado de enero y febrero de 2016 de
la Evaluación del Link de Transparencia que
realiza la Dirección General de Ética e
Integridad Gubernamental fue de 100/100
para ambos meses.
Resultados de la accesibilidad de la organización:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Horario de atención de los diferentes servicios (departamentos). La Dirección General de Contrataciones
Públicas opera y está disponible al público
de manera presencial y telefónica de lunes
a viernes, en horario de 8:00 a.m. a 4:00
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
p.m. en oficina principal y Santiago; y en el
Punto GOB (Mega centro) de lunes a
viernes de 8:00 a.m. a 6:00 p.m. y sábados
de 9:00 a.m. a 3:00 p.m.
Contrataciones Públicas suscribió un
Acuerdo con la Oficina Presidencial de
Tecnologías de la Información y
Comunicación, para que a través de la
línea *462, se ofrezca consultas de
requisitos y procedimientos al registro de
proveedor, en horario de lunes a viernes
de 8:00 a.m. a 5:00 p.m.
Los portales web y redes sociales se
encuentran disponibles 24/7. En los
portales web de la institución se puede
obtener la constancia de inscripción del
registro de proveedores online.
Evidencias:
Reporte biométrico de asistencia.
Informe de visitas a los portales web.
Informes mensuales del área de
servicio.
Eflow – registro diario del sistema de
citas, turnos y llamadas.
Constancias del RPE en los portales
institucionales disponibles 24/7.
Reportes de los correos electrónicos
recibidos de la Oficina Presidencial de
Tecnologías de la Información y
Comunicación, y Punto Gob.
2. Tiempo de espera. Tiempo para prestar el servicio. En el área de servicio presencial
(recepción) la institución presenta un
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
tiempo promedio de espera por parte del
cliente /usuario, de 30 minutos para ser
atendido por un representante de la
institución durante el año 2014 y durante
el año 2015 el promedio se ha reducido a
10 minutos para ser atendido.
En las asistencias telefónicas, el tiempo
promedio de espera por parte del
cliente/usuario es de 5 minutos. Durante el
período Junio 2015 -- Mayo 2016, el
promedio de espera fue de 30 segundos
para ser atendido por un representante de
asistencia técnica.
En cuanto al compromiso por parte de la
institución con los ciudadanos en relación
al tiempo de emisión del registro de
proveedores y beneficiarios es de 3 días
hábiles sin contar el día de la recepción de
los documentos.
El tiempo de actualización del registro de
proveedores es de un (1) día hábil, sin
contar el día de la recepción de los
documentos.
Las solicitudes vía la Oficina de Acceso a la
Información tienen un compromiso de 15
días hábiles con una eficiencia de 89%
durante el 2014 y para el 2015 un 100 %
de eficiencia.
Las solicitudes vía correo electrónico
recibidas tienen un tiempo de respuesta de
72 horas, con una eficiencia de respuesta
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
del 100%.
Evidencias:
Informes de los sistemas E-Flow y
gestión documental.
Reportes estadísticos del call center.
Informe de cumplimiento de la carta
compromiso.
3. Costo de los servicios. La Dirección General de Contrataciones
Públicas ofrece los servicios al
cliente/ciudadano sin costos, totalmente
gratuitos, los mismos son de forma
presencial, escrita, telefónica, vía correo
electrónico y redes sociales. En el área de
servicio al cliente se realiza el registro e
impresión de las constancias de proveedor
y beneficiario.
De igual forma se imparte sin costo algunas
capacitaciones, talleres y foros a las Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas (MIPYME),
proveedores, Unidades de Compras,
Organismos de la Sociedad Civil y público
en general en el salón de conferencia de la
Dirección General de Contrataciones
Públicas, en el Ministerio de
Administración Pública y en diferentes
instituciones públicas y ayuntamientos
tanto regionales como locales. Así como
las publicaciones de los procesos de
compras de las diferentes instituciones
públicas del Estado.
Evidencias:
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Carta compromiso.
Programa de Cursos y talleres de
capacitaciones relacionados a la ley
No. 340-06
Asesoría y Consultoría legal por los
departamentos de Asistencia Técnica,
Resolución de Conflictos y Políticas y
Normas.
4. Disponibilidad de información acerca de la responsabilidad de gestión de los
distintos servicios.
La institución realiza talleres y cursos de
capacitación a los actores del Sistema
Nacional de Compras Públicas, brochure y
formularios de información en el área de
servicios, así como un Canal de YouTube y
Páginas Web Institucional, Facebook e
Instagram y Twitter, donde se ofrece una
amplia información sobre todos los
procesos y servicios que ofrece.
Se le informa a la ciudadanía mediante
foros, talleres, charlas, ruedas de negocios,
participación en programas de radio y
televisión, acerca de los servicios que se
ofrecen.
La forma de contacto institucional y la
responsabilidad de los servicios se
encuentran definidos en la Carta
Compromiso al Ciudadano
Evidencias:
Carta compromiso al Ciudadano.
(Evidencia Criterio 1, Sub-criterio 1.2,
Evidencia 52).
Formularios de solicitud de servicios
AT-ATSCC-03, UF001 y RG001.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Backup de los videos y fotos de las
actividades realizadas por la institución,
los cuales son colgados en las redes
sociales.
Twitter (@ComprasRD), Instagram y
Facebook, canal de youtube.
Páginas web institucionales:
(www.dgcp.gob.do/
www.comprasdominicanas.gov.do).
Resultados en relación con la transparencia de la prestación de servicios y productos:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Número de canales de información y su eficiencia. La Dirección General de Contrataciones
Públicas cuenta con los siguientes canales de
información:
Once (11) estaciones de servicios al
cliente de forma presencial,
distribuida de la siguiente forma: en el
área de recepción se cuenta con siete
(7) estaciones de servicios en oficina
principal, una (1) en sucursal Santiago
y una (1) Punto Gob Mega centro; y
en el Depto. de Asistencia Técnica se
cuenta con dos (2) estaciones
asistencia presencial.
Durante el periodo enero 2014-junio 2015 en
el área de recepción se han atendido 63,190
personas en y en el departamento de
Asistencia Técnica, se han atendido 604
personas en el periodo enero 2014-junio
2015.
Durante el período Junio 2015- Mayo 2016 se
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
atendió un total de 28, 345 solicitudes de
servicios en la oficina principal; en Santiago
1,968 solicitudes y a principios de Enero año
2016 se firmó el acuerdo con la Oficina
Presidencial de Tecnologías de la Información
y Comunicación y en Febrero se abrió una
nueva estación de servicio al público en el
Punto Gob Mega centro donde se ha recibido
hasta Mayo 2016 un total de 78 solicitudes de
servicios.
Nueve (9) estaciones de servicio
telefónico donde se han contestado
44,609 llamadas en el periodo mayo
2014-junio 2015.
En el período de junio 2015- mayo 2016 se
realizaron 493 asistencias presenciales y se
ofrecieron 33,381 asistencias telefónicas.
561 Asesorías Legales vía escrita y
presencial en 2014 y durante el año
2015 un total de 682 asesorías legales,
352 reuniones y asistencias técnicas y
36 revisiones de pliegos de
proveedores.
Asistencia e información a través de
las Redes Sociales (Twitter /
Facebook/ Instagram): 72 personas en
el periodo septiembre-diciembre de
2014 y 48 personas en el periodo
enero-junio 2015.
Asistencias vía Oficina de Acceso a la
Información (OAI): 71 personas
atendidas en el periodo enero-abril
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
2015 y durante el período Abril 2015-
Abril 2016, se atendieron 137
personas.
Evidencias:
Informes de Carta Compromiso.
Carta Compromiso al ciudadano.
Formularios de solicitud de servicios
AT-ATSCC-03.
Formulario de encuestas del servicio
ofrecido en la asistencia presencial
(Versión 01/2011).
Informes de los sistemas Spiceworks, E-
flow.
Resoluciones de conflictos emitidas y
publicadas en los portales de la Dirección
General de Contrataciones Públicas
(www.dgcp.gob.do/www.comprasdominic
anas.gob.do).
Redes sociales (Twitter / Facebook/
Instagram).
Informe mensuales de las áreas.
2. Disponibilidad y precisión de la información. La plataforma tecnológica de Contrataciones
Públicas, permite la publicación de la
información del Sistema Nacional de
Compras Públicas de manera permanente, a
través de los siguientes canales de información
al usuario:
Páginas web Institucionales.
Asistencia presencial y telefónica en el
Depto. Asistencia Técnica, Área de
Recepción y Área Legal.
Oficina de Acceso a la Información
Guía CAF 2013
Página 176 de 176 Documento Externo
SGC-MAP
(OAI).
Aplicación móvil APP Compras R.D., con
un total de 3,665 de descargas del App
Móvil @ComprasRD (Noviembre 2014-
Mayo 2015), en el cual se publican los
nuevos proceso de compras; durante el
año 2015-2016 (Junio 2015-Mayo 2016),
un total de 3,679 descargas, que hacen
un total de 7.429 descargas desde el
lanzamiento de la aplicación.
Reporte en la Revista Forbes en Revista
Forbes reconoce a la Dra. Yokasta
Guzmán entre las 50 Mujeres MÁS
Poderosas de la República Dominicana.
Reporte en la Revista mercado en la que
la Dirección General de Contrataciones
Públicas presenta al BID avances del
Gobierno en apoyo a las mujeres
Mipymes.
Ranking publicado por el Diario El dinero,
donde la Dirección General de
Contrataciones Públicas se destaca entre
las 10 instituciones más transparente, en
la implementación de un Gobierno
electrónico, con una puntuación de 6/6
puntos. Link online :
https://issuu.com/eldinero/docs/71_06062
016/18?e=14249648%2F36238929
Evidencias:
Páginas web:
(www.comprasdominicanas.gob.do/
www.dgcp.gob.do).
Aplicación móvil APP Compras R.D.,
Informes de las asistencias telefónicas y
Guía CAF 2013
Página 177 de 177 Documento Externo
SGC-MAP
presenciales.
Informes Diario El Dinero, “Los 10
portales Web menos transparentes del
gobierno. Link online:
https://issuu.com/eldinero/docs/71_06062016/
18?e=14249648%2F36238929
3. Disponibilidad de los objetivos de rendimiento de la
organización.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas realiza monitoreo del cumplimiento
del informes del Plan Operativo Anual y Carta
Compromiso al Ciudadano.
Evidencias:
Informes de monitoreo del Plan
Operativo Anual.
Informe de Carta Compromiso.
4. Número de actuaciones del Defensor Público. No aplica.
5. Alcance de los esfuerzos para mejorar la disponibilidad,
precisión y transparencia de la información.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas realiza capacitaciones, talleres, foros,
charlas a nivel nacional, participa en los
medios escritos, radiales y televisivos donde
se difunden las informaciones referentes a la
normativa y eliminación de barreras de acceso
para promover la participación de los sectores
productivos en los procesos de compras.
De igual manera, cumpliendo con la ley No.
200-04, la Oficina de Acceso a la Información
Pública (OAI) ofreció información de manera
presencial respondiendo 161 consultas
durante el período abril 2015 a mayo 2016.
De igual forma se ofrece información
institucional a través de su link de
transparencia; producto de dicha labor se
Guía CAF 2013
Página 178 de 178 Documento Externo
SGC-MAP
obtuvo una calificación de 100 por la
Dirección General de Ética e Integridad
Gubernamental.
En el año 2015 -- a 2016, se promocionó el
mercado público a través de ruedas de
negocios, con el objetivo de que las Micro,
Pequeñas y Mediana Empresas presentaran
sus productos y servicios a las unidades de
compras y de igual forma las unidades de
compras presentarán sus requerimientos de
bienes y servicios.
Se realizaron 158 talleres de socialización a
proveedores y unidades de compras en el
período abril 2014-abril 2015. Durante el
período abril 2015-abril 2016 se capacitaron
5, 461 servidores públicos y 2, 817
proveedores, con el objetivo de ofrecer
mayor información a los actores del Sistema
Nacional de Compras Públicas, así como dos
talleres dirigidos exclusivamente al sector
mujeres: Taller de fortalecimiento de
habilidades para asociaciones de mujeres; y
Talleres de alfabetización digital en
herramientas de acceso al mercado dirigido a
mujeres.
Con el objetivo de promover las Compras
Públicas Sostenibles se realizaron 6 charlas y
se capacitaron 368 personas sobre las
Compras Públicas Sostenibles e Inclusivas y
cómo acceder al Mercado Público, en Centro
Cuesta Nacional.
Durante los meses noviembre y diciembre
Guía CAF 2013
Página 179 de 179 Documento Externo
SGC-MAP
2015, la Dirección General de Contrataciones
Públicas se unió a la actividad “Ruta Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas” organizada
por el Viceministerio de Fomento a las
Pequeñas y Medianas Empresas, visitando las
provincias: Samaná, Dajabón, Montecristi, La
Vega, Constanza, Azua y Barahona.
Evidencias:
Fotos de las Ruedas de Negocios.
Fotos Actividad con los Artesanos.
Lista de unidades de compras y las Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas que
participaron en las Ruedas de Negocios.
Participación en RD Exporta 2016.
Alianzas estratégicas con gremios y
asociaciones.
Evaluaciones del portal de transparencia
por la Dirección General de Ética e
Integridad Gubernamental.
Informes mensual de la Oficina de Acceso
a la Información, Período Mayo 2015-
Abril 2016.
Resultados de los indicadores sobre la calidad de los productos y la prestación de servicios:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Número y tiempo de procesamiento de las quejas. Se evidencia el cumplimiento de la Política del
Buzón de Quejas y Sugerencias a través de los
informes mensuales y aperturas quincenales.
Se tiene estructurado un esquema de manejo
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
de quejas por las vías establecidas en la Carta
Compromiso al Ciudadano.
Desde octubre 2013 a enero 2015 se
recibieron unas 388 sugerencias a través del
Buzón de Sugerencias. Durante febrero 2015
a abril 2016 se recibieron 119 sugerencias y/o
quejas y 77 felicitaciones por parte de los
usuarios del Sistema Nacional de Compras
Públicas.
Evidencias:
Informes de los canales de comunicación
establecidos: Buzón de Sugerencias,
Oficina de Acceso a la Información,
Correos electrónicos, Twitter, Facebook
y vía telefónica.
Carta Compromiso al Ciudadano.
Informe de Carta Compromiso al
Ciudadano.
Portales Institucionales:
www.comprasdominicanas.gob.do/
www.dgcp.gob.do
2. Número de expedientes devueltos por errores o casos
que necesiten repetir el proceso/compensación.
A través de gestión documental se obtiene el
informe correspondiente, manteniendo en el
área de servicio un archivo físico con los
mismos.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas tuvo 831 expedientes devueltos en el
transcurso del período abril 2014- Abril 2015
y se refleja la efectividad de los servicios de
recepción de expedientes, en el cual hubo
una reducción de un 44 % por ciento en los
Guía CAF 2013
Página 181 de 181 Documento Externo
SGC-MAP
expedientes devueltos durante el período
Abril 2015-Abril 2016, en los cuales solo se
devolvieron 368 expediente, los cuales luego
se procedieron a la subsanación de los
mismos.
Evidencias:
División de archivo físico y
correspondencia.
Fotos de Gestión Documental.
3. Cumplimiento de los estándares de servicio publicados
(por ejemplo requerimientos legales).
En el periodo Abril 2015-Abril 2016 se ha
cumplido con los siguientes estándares de
servicio establecidos en la Carta Compromiso
al Ciudadano y en el informe del Plan
Operativo Anual:
· Asistencia técnica
· Solicitudes de información de la
Oficina de Acceso a la Información.
· Registros de Proveedores y
Beneficiarios
· Actualizaciones de Proveedores
· Modificaciones de registros de
Beneficiarios.
· Consultas legales y resoluciones de
conflictos.
En el transcurso del año 2015 se han emitido
92 Resoluciones de Conflictos en
comparación del 2014 en la que la institución
emitió 100 Resoluciones de conflictos y 7
políticas de compras durante el transcurso del
año 2015.
Evidencias:
Informe cumplimiento Carta
Guía CAF 2013
Página 182 de 182 Documento Externo
SGC-MAP
Compromiso al Ciudadano.
Informe de monitoreo del Plan Operativo
Anual.
Resoluciones y políticas emitidas.
CRITERIO 7: RESULTADOS EN LAS PERSONAS
Considerar qué resultados ha alcanzado la organización para satisfacer las necesidades y expectativas de su personal, por medio de resultados
de….
SUBCRITERIO 7.1. Mediciones de la percepción.
Resultados en relación con la percepción global de las personas acerca de:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. La imagen y el rendimiento global de la organización
(para la sociedad, los ciudadanos/clientes, otros grupos
de interés).
La imagen y el rendimiento global de la
Dirección de Contrataciones Públicas, han
mejorado debido a las estrategias de
accesibilidad y transparencia, implementada
por la Dirección. A nivel de los empleados,
estos se sienten empoderaros de los temas
que manejan Contrataciones Públicas y de la
mejora en la percepción por parte de los
ciudadanos, debido a la disminución de
barreras. Se observa una mejora del 70% al
76% del personal percibió dentro del rango
de muy bueno y excelente el trabajo que
realiza la institución en general. Según los
resultados arrojados por la encuesta realizada
al personal en mayo 2015 y mayo 2016.
Evidencias:
Encuesta de percepción del personal
Guía CAF 2013
Página 183 de 183 Documento Externo
SGC-MAP
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016
2. Involucramiento de las personas de la organización en el
de toma de decisiones y su conocimiento de la misión,
visión y valores.
Los colaboradores de la Institución
demuestran sentirse involucrados en la toma
de decisiones y el conocimiento de la
Organización, así como identificados con la
Misión, Visión y Valores institucionales. En
ese sentido, En el 2016, el 88.2% de los
colaboradores indicó sentirse involucrado o
muy involucrado en la toma decisiones. Esto
representa un incremento del 16% según lo
indican los resultados de la encuesta interna
del año 2015.
Se realizó una encuesta de clima laboral por
el Ministerio de Administración Publica, cuyos
resultados fueron remitidos a la institución.
Evidencias:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
3. Participación de las personas en las actividades de
mejora.
Gran compromiso y colaboración por parte
de las personas en las actividades de mejora
de la institución y/o proyectos en ejecución.
Los colaboradores entienden que han
participado en las actividades de la institución
en el 45% (2015) y 52% (2016) de los casos,
con un incremento del 7% y que han
participado de manera parcial en el
35%(2015) y 33% (2016) de los casos.
Evidencias:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Guía CAF 2013
Página 184 de 184 Documento Externo
SGC-MAP
Encuesta de clima laboral 2016.
4. Conocimiento de las personas de los posibles conflictos
de interés y la importancia de un compromiso ético.
Los colaboradores poseen un alto nivel de
conciencia sobre los compromisos éticos y su
importancia, según indican los resultados de
la encuesta que se realiza en la institución
dirigida al personal. El 75% (2015) y el 83%
(2016) de los encuestados, indican conocer la
normativa e importancia de los compromisos
éticos, indicando un incremento del 8%.
Evidencias:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
5. Mecanismos de consulta y dialogo. El empleado conoce a nivel general los
mecanismos establecidos de consulta y
diálogo. En ese sentido, el 77% (2015) y 82%
(2016), con un incremento positivo del 5%,
indica poseer “conocimiento o bastante
conocimiento” sobre dichos mecanismos.
Evidencias:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
6. La responsabilidad social de la organización. La institución presenta un incremento en el
conocimiento de las actividades de la
Responsabilidad Social del 56% (2015) al
68.6% en el personal, mientras que presenta
un decrecimiento del 21% del personal que
indica que no se realizan pasando de un 33%
(2015 al 12% (2016).
Evidencias:
Guía CAF 2013
Página 185 de 185 Documento Externo
SGC-MAP
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
Resultados relacionados con la percepción de la dirección y con los sistemas de gestión:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. La capacidad de los altos y medios directivos para dirigir
la organización (por ejemplo, estableciendo objetivos,
asignando recursos, evaluando el rendimiento global de
la organización, la estrategia de gestión de RRHH, etc.) y
de comunicar sobre ello.
Se percibe un buen entendimiento de los
colaboradores, con relación a la transmisión
de los objetivos por parte de la Dirección,
reflejándose en los resultados de la ejecución
de los mismos. Para el 74% de los
colaboradores tanto en el 2015 como en el
2016, la comunicación está catalogada como
“excelente, muy buena y buena”.
Evidencias:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
2. El diseño y la gestión de los distintos procesos de la
organización.
El personal percibe el diseño y gestión de los
procesos como “excelente, muy buena y
buena”, según lo indicó el 70% de los
empleados que participaron de la encuesta
tanto en el año 2015 como 2016. Esto
demuestra la madurez institucional.
Evidencias:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016
Guía CAF 2013
Página 186 de 186 Documento Externo
SGC-MAP
3. El reparto de tareas y el sistema de evaluación de las
personas.
La percepción general en cuanto a la
asignación de tareas fue valorada de
excelente a buena por el 70% en el 2015
presentándose un incremento a 75% en el
2016 del personal que participó de la
encuesta.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
4. La extensión y calidad con la que el esfuerzo individual y
de equipo es reconocido.
Los colaboradores perciben que es
reconocido el esfuerzo individual o de
equipo, así lo indicó el 78.8% de los
colaboradores en el 2015, y se percibe que el
71% en el 2016.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016
5. El enfoque de la organización para los cambios y la
innovación.
La Organización es bien valorada por sus
colaboradores desde la óptica innovadora, así
se aprecia en la encuesta aplicada a los
mismos, como el 88% de las personas
perciben el enfoque de la institución hacia los
cambios y la innovación dentro del rango de
bueno y excelente en el 2015 y el 84% en el
2016.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016
Guía CAF 2013
Página 187 de 187 Documento Externo
SGC-MAP
Resultados relacionados con la percepción de las condiciones de trabajo:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. El ambiente de trabajo (por ejemplo, cómo la gestión
de conflictos, agravios o problemas personales, mobbing)
y la cultura de la organización (por ejemplo la promoción
de la transversalidad entre departamentos, unidades,
etc.).
La cultura de la Organización y el ambiente
de trabajo es percibido por sus
colaboradores y lo manifiestan en la encuesta
aplicada donde el 75% en el 2016 y un 80% en
el 2015 lo califican como positivo.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
2. El enfoque hacia las cuestiones sociales (flexibilidad de
horarios, conciliación de la vida personal y laboral, salud).
En la Dirección General de Contrataciones
Públicas el enfoque social que desarrolla la
Organización hacia sus colaboradores es bien
percibido como bueno, así reconocen que
existe flexibilidad de horarios para
estudiantes universitarios, concesión de
permisos por cuestiones de salud de
familiares o asuntos personales de
importancia, entre otros aspectos sociales.
Esto lo indica la ponderación como buena
otorgadas por el 20% de los empleados
encuestados en el 2015 y el 25% en el 2016.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
Guía CAF 2013
Página 188 de 188 Documento Externo
SGC-MAP
3. La toma en consideración de la igualdad de
oportunidades y del trato y comportamientos justos
en la organización.
En el 2016, el 10% y en el 2015 el 12% de las
personas consideran como excelente la
equidad y trato igualitario al momento de la
toma de decisiones relativas al personal, tales
como becas de estudios, promociones,
vacantes disponibles, etc.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
4. La disposición del lugar de trabajo y las condiciones
ambientales de trabajo.
La Organización se ocupa de identificar las
oportunidades de mejora en la
infraestructura de la misma, así como que el
ambiente de trabajo sea positivo, también es
percibido por sus colaboradores y lo
manifiestan en la encuesta aplicada donde el
75% en el 2016 y un 80% en el 2015 califican
como positivo su ambiente de trabajo.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
Resultados relacionados con la percepción del desarrollo de la carrera y habilidades profesionales:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Plan de Carrera sistemático y desarrollo de
competencias.
Tanto en el 2016 el 70% y el 71% en el 2015,
la percepción del personal es que se
desarrolla un plan de carrera sistemático y
con énfasis en el desarrollo de competencias.
Evidencia:
Guía CAF 2013
Página 189 de 189 Documento Externo
SGC-MAP
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
2. Motivación y empoderamiento. El personal se siente motivado y
empoderado, así lo confirman, el 94% (2015)
y el 93% (2016), de las personas que
participaron de la encuesta.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
3. Acceso y calidad de la formación en relación con los
objetivos estratégicos de la organización.
El personal tiene acceso a las ofertas
continuas de capacitaciones a través de
distintas instituciones públicas y privadas,
costeadas por la institución, ofreciendo la
oportunidad de desarrollar sus competencias
y crear una carrera profesional, según las
listas de beneficiados, y los porcentajes que
reflejan las encuestas 91% (2015) y 85%
(2016) de los encuestados.
Evidencia:
Encuesta de percepción del personal
2015 y 2016.
Encuesta de clima laboral 2016.
SUBCRITERIO 7.2. Mediciones del desempeño.
Guía CAF 2013
Página 190 de 190 Documento Externo
SGC-MAP
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Indicadores relacionados con el comportamiento de
las personas (por ejemplo, nivel de absentismo o
enfermedad, índices de rotación del personal,
número de quejas, número de días de huelga, etc.).
La institución cumple con lo establecido en el
Reglamento No. 523-09, Capítulo III,
Artículos del 27 al 37, relacionados al
subsistema de registro y control del personal,
pues se ha establecido un sistema
documentado de permisos y control:
Permisos Periodo 2014-2015: 932
Permisos Periodo 2015-2016: 883
Licencias periodo 2014-2015: 148
Licencias periodo 2015-2016: 214
Acciones de personal periodo 2014-
2015: 25
Acciones de personal periodo 2015-
2016: 70
Rotación de personal año 2014:
4/190
Rotación de personal año 2015:
3/200
Rotación de personal año 2016:
7/190
Evidencias:
Expedientes de personal
Informes mensuales de Recursos
Humanos.
2. Indicadores en relación con la motivación y la
implicación (por ejemplo, índices de respuesta a las
encuestas de personal, número de propuestas de
mejora, participación en grupos de discusión
La.Dirección General De Contrataciones
Públicas ha realizado una encuesta de
percepción a sus colaboradores, participando
aproximadamente el 40% del personal de
Guía CAF 2013
Página 191 de 191 Documento Externo
SGC-MAP
internos). manera voluntaria en el 2015 y 49 % en el
2016.
Se realizan reuniones de grupos focales con
las áreas para levantar sus necesidades,
presentándose una participación del 100% del
personal.
El personal participo en el taller de clima
Organizacional impartido por el Ministerio de
Administración Pública en el 2015.
70% del personal participó en los talleres de
evaluaciones por resultados.
Evidencias:
Lista de participación y minutas de las
reuniones los grupos focales.
Participación del taller de clima
Organizacional impartido por el
Ministerio de Administración Pública.
Resultados de la encuesta 2015 y 2016.
3. Indicadores relacionados con el rendimiento individual
(por ejemplo, índices de productividad, resultados de
las evaluaciones).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas realiza evaluaciones de desempeño
anuales, en cumplimiento a ley No. 41-08 de
función pública y al reglamento No. 525-09
de evaluación del desempeño y promoción
del servidor público. La Dirección ha
mantenido estas evaluaciones inalterables
pero carecen de un sistema objetivo.
Se trabaja con el objetivo de cambiar el
enfoque de las evaluaciones del desempeño
para orientarlas a resultados.
Se realizó una consultoría para la
implementación de un sistema de medición
de la gestión institucional, que será la base de
la evaluación del desempeño en el 2016 junto
con los acuerdos de desempeño firmados
Guía CAF 2013
Página 192 de 192 Documento Externo
SGC-MAP
para el piloto mayo-diciembre 2016.
El promedio de los resultados de la
evaluación del desempeño, por grupo
ocupacional, es el siguiente para el 2014:
V Dirección y supervisión 90
IV Profesionales 91.5
III Técnicos 91
II Apoyo Administrativo 90.5
I Servicios Generales 90
El promedio de los resultados de la última
evaluación del desempeño, por grupo
ocupacional, es el siguiente para el 2015:
V Dirección y supervisión 89
IV Profesionales 90.74
III Técnicos 90
II Apoyo Administrativo 90
I Servicios Generales 92.19
Evidencias:
Reportes de Recursos Humanos
Expedientes de empleados
Acuerdos de desempeño
4. Nivel de involucramiento en las mejoras de las
actividades.
El nivel de involucramiento de los
colaboradores en las mejoras de las
actividades se evidencia mediante:
1. Modelo Dominicano de las Compras
Públicas Sostenibles e Inclusivas.
2. Modelo de Servicios
3. Modelo de gestión del Sistema
Nacional de Contrataciones Públicas.
4. Encuesta a usuarios.
Guía CAF 2013
Página 193 de 193 Documento Externo
SGC-MAP
5. Buzón de sugerencias interno
6. Lluvia de ideas en la reunión mensual
del área de servicio.
7. Desarrollo e implementación del
Portal Transaccional.
Evidencias:
Minuta de la reunión mensual del
área de servicios. Dirección de
servicios, desempeño del
departamento de atención al usuario
Informe buzón de sugerencias
Informe de encuestas
5. Nivel de uso de las tecnologías de la información y la
comunicación.
El manejo de los servicios ofrecidos por la
institución se encuentra basado en el uso de
una plataforma tecnológica.
Se posee el sistema de medición para las
áreas de Servicios, Soportes técnicos de
Tecnología de la Información, Archivo y
Correspondencia, Recursos Humanos y
Financiero mediante el SPICEWORK,
Gestión Documental, Sistema de Gestión
para la Gobernabilidad (SIGOB) en su
modalidad de TRANSDOC y TRE, Sistema de
Información de la Gestión Financiera (SIGEF),
Sistema de Administración de Servidores
Públicos (SASP), Unidades Ejecutoras de
Proyectos con Financiamiento Externo
(UEPEX), EFLOW, ELASTIC y Redmine.
Evidencias:
Informes de:
SPICEWORK
Sistema de Gestión para la
Gobernabilidad (SIGOB) en su modalidad
Guía CAF 2013
Página 194 de 194 Documento Externo
SGC-MAP
de TRANSDOC y TRE
Gestión Documental
Sistema de Información de la Gestión
Financiera (SIGEF)
Unidades Ejecutoras de Proyectos con
Financiamiento Externo (UEPEX)
EFLOW
ELASTIC.
6. Indicadores relacionados con el desarrollo de las
capacidades (por ejemplo, tasas de participación y
de éxito de las actividades formativas, eficacia
de la utilización del presupuesto para actividades
formativas).
La Dirección general de Contrataciones
Públicas promueve y apoya la
profesionalización de sus colaboradores. El
85% de los colaboradores que son
convocados a capacitaciones participan y
aprueban las mismas.
Cantidad de empleados capacitados
2015, 204 mediante 285
capacitaciones.
Cantidad de empleados capacitados
2016, 205 mediante 344
capacitaciones impartidas.
En el 2016, el 70% del personal participó en
los talleres de evaluaciones por resultados.
Evidencias:
Listado de becas para colaboradores de
maestrías, carreras universitarias y cursos
de especialización tanto nacional e
internacional
Listas de asistencia a capacitaciones
Correos electrónicos de convocatorias.
7. Indicadores relacionados con las capacidades de las
personas para tratar con los ciudadanos/clientes y
Se evidencia la capacidad en el trato que se le
ofrece a los ciudadanos/clientes mediante las
Guía CAF 2013
Página 195 de 195 Documento Externo
SGC-MAP
para responder a sus necesidades (por ejemplo:
número de horas de formación dedicadas a la gestión
de la atención al ciudadano/ cliente, número de quejas
de los ciudadanos/clientes sobre el trato recibido por
el personal, mediciones de la actitud del personal hacia
los ciudadanos/clientes.).
actividades formativas recibidas por los
colaboradores.
En el 2014 se realizaron 24 horas de
capacitaciones gestionadas a través de
Recursos Humanos, con un total de 46
participantes para la mejora del servicio en
aspectos sobre servicio al cliente.
Han sido beneficiados 91 colaboradores con
los subsidios académicos periodo 2012-2016.
El 49% del personal participó en el diplomado
Inducción Administración Pública 2015-2016.
Se evidencia en el 2016 un servicio calificado
de excelente en las encuestas de medición de
buzón de sugerencias externo.
En las evaluaciones de las capacitaciones
impartidas por la Dirección General de
Contrataciones Públicas a los actores del
Sistema nacional de Compras Públicas se
evidencia la profesionalidad y capacidad de los
facilitadores.
Evidencias:
Lista de capacitaciones
Informe del buzón de sugerencia externo
Informe de capacitaciones
8. Frecuencia de acciones de reconocimiento individual
y de equipos.
La Dirección General de Contracciones
Públicas realiza actos de reconocimientos
internos por premiaciones externas, tanto
internacionales como nacionales, recibidas
por la institución:
Medalla Plata Premio Nacional a la
Calidad, 2015.
Posición No. 2 Ranking Oficina
Presidencial de Tecnologías de la
Información y Comunicación (OPTIC)
Guía CAF 2013
Página 196 de 196 Documento Externo
SGC-MAP
2016, solo superada por la Dirección
General de Impuestos Internos
Reconocimiento institucional por la
Confederación Dominicana de la Pequeña
y Mediana Empresa (CODOPYME).
Premiación de la Red Social de la
Administración Pública en Español
(NOVAGOB) 2015.
Igualmente se realizan reconocimientos por la
gestión y esfuerzos de los colaboradores y/o
equipos:
Al departamento de Proveedores:
o Por llegar a los 60,000
proveedores registros para
vender al Estado en el 2016.
o Por la auditoria de proveedores
en el 2014.
Al área de servicios por comentarios
positivos hacia el personal mediante
buzón de sugerencias 2015.
Reconocimiento por los logros
alcanzados por la institución marzo y
septiembre 2014.
Reconocimientos por antigüedad en la
institución, que se realiza anualmente.
Evidencias:
Fotos de actos
Correos electrónicos
9. Número de dilemas éticos reportados (por ejemplo,
posible conflicto de interés).
El código de ética interno se encuentra
alineado a los lineamientos de la DIGEIG y a
las pautas establecidas por el Ministerio de
Administración Publicas y las Normas de
Guía CAF 2013
Página 197 de 197 Documento Externo
SGC-MAP
Control Interno (NCI) de la Contraloría
General de la Republica. Además la institución
cuenta con un Comité de Ética institucional, el
cual se reúne de manera periódica y remite
sus observaciones a la Dirección General.
Evidencias:
Código de Ética
Minuta de las reuniones del Comité
de Ética
10. Frecuencia de la participación voluntaria en actividades
relacionadas con la responsabilidad social, promovidas
por la organización.
Actividades relacionadas con la
responsabilidad social, promovidas por la
DGCP, como es el caso de las jornadas contra
el ZIKA, Dengue y Chikunguya. La visita al
Asilo San José en Guerra y cooperación con
productos comestibles para diversas Organizaciones no Gubernamentales
(ONGs).
Evidencias:
Fotos de actividades jornadas
Correos electrónicos
CRITERIO 8: RESULTADOS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
Tomar en consideración qué está logrando la organización con la responsabilidad social, mediante los resultados de…..
SUBCRITERIO 8.1. Mediciones de percepción.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Conciencia pública del impacto del funcionamiento
de la organización sobre la calidad de vida de los
ciudadanos/clientes. Por ejemplo: educación sanitaria,
apoyo a las actividades deportivas y culturales,
participación en actividades humanitarias, acciones
La Institución trabaja enfocada al cliente,
comprendiendo siempre sus necesidades
actuales y futuras, procurando satisfacer sus
requisitos y esforzándose por exceder sus
expectativas. En ese sentido, la sociedad
Guía CAF 2013
Página 198 de 198 Documento Externo
SGC-MAP
específicas dirigidas a personas en situación de
desventaja, actividades culturales abiertas al público,
etc.
percibe que el trabajo que realiza
Contrataciones Públicas mejora la calidad de
vida de los ciudadanos y/o la impacta de
alguna manera, de acuerdo al 60.7% de los
ciudadanos que participaron de la encuesta
de percepción dirigida a la sociedad (2015) a
diferencia de un 86.5% en 2016.
A su vez, para el 2015, un 28.6% de los
encuestados identifica un impacto
representativo, a diferencia de un 13.5% en la
encuesta más reciente (2016).
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad,
junio 2015 y junio 2016.
2. Reputación de la organización, (por ejemplo, como
empleadora o contribuyente a la sociedad local o
global).
La sociedad considera que la Dirección
General de Contrataciones Públicas tiene un
impacto positivo o muy positivo en el país,
tal como expresara cerca del 70% de los
encuestados de la sociedad para 2015. En
2016 la percepción evidencia más del 95%
(96.2%).
Evidencia:
Encuesta de percepción a la sociedad, junio
2015 y junio 2016.
3. Percepción del Impacto económico en la sociedad
en el ámbito local, regional, nacional e
internacional, (por ejemplo, creación/atracción de
La sociedad percibe que la Dirección
General de Contrataciones Públicas tiene un
impacto económico positivo o muy positivo
Guía CAF 2013
Página 199 de 199 Documento Externo
SGC-MAP
actividades del pequeño comercio en el vecindario,
creación de carreras públicas o de transporte público
que también sirven a los actores económicos
existentes.).
en el país. Según lo expresado en el 2015, el
53.6% de los miembros de la sociedad que
participaron de la encuesta así lo considera,
en contraste a un 63.5% reflejado en el 2016
para una variación porcentual de 9.9%.
A su vez, un 14% consideró un impacto
económico excelente por parte de la
Dirección General de Contrataciones
Públicas, en comparación con un 32.7%
reflejado en el 2016, representando una
variación porcentual de 18.7%.
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad, junio
2015 y junio 2016.
4. Percepción del enfoque hacia las cuestiones
medioambientales (por ejemplo percepción de la
huella ecológica, de la gestión energética, de la
reducción del consumo de agua y electricidad,
protección contra ruidos y contaminación del aire,
incentivo en el uso del transporte público, gestión de
residuos potencialmente tóxicos, etc.).
Una porción considerable de la sociedad
entiende que la institución y el SNCP se
enfocan positivamente en relación a los temas
medioambientales.
El 50% de los encuestados le dio una
valoración positiva al enfoque
medioambiental de Contrataciones Públicas
(2015) Por su parte, los resultados para 2016
reflejan un nivel de percepción positiva de un
82.7%.
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad,
junio 2015 y junio 2016.
5. Percepción del impacto social en relación con la Los miembros de la sociedad conocen e
Guía CAF 2013
Página 200 de 200 Documento Externo
SGC-MAP
sostenibilidad a nivel local, regional, nacional e
internacional (por ejemplo con la compra de
productos de comercio justo, productos reutilizables,
productos de energía renovable, etc.).
identifican un impacto positivo en la labor
realizada por Contrataciones Públicas en la
sociedad dominicana.
Los resultados de la encuesta realizada en
2015, indican que el 72.1% de las personas
entienden conocer el impacto social de
Contrataciones Públicas y su importancia. En
tal sentido, los resultados de la segunda
encuesta del año 2016, en ese mismo
aspecto, indican un 86.5%.
Por su parte, para el 2015, un 20.9% de los
encuestados evidenciaron tener cierto
conocimiento de ese impacto, que para 2016
mostró un 13.5%, reflejando una tendencia
favorable.
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad,
junio 2015 y junio 2016.
6. Percepción del impacto en la sociedad teniendo en
cuenta la calidad de la participación democrática en
el ámbito local, regional, nacional e internacional (por
ejemplo conferencias, consulta y proceso de toma de
decisiones sobre el posible impacto de la organización
sobre la seguridad, movilidad.
El ciudadano percibe que contrataciones
públicas contribuye y apoya el desarrollo del
país a nivel regional.
Por lo que para 2015, un 92.9% de los
encuestados percibieron como positivo el
apoyo que realiza Contrataciones Públicas al
desarrollo del país a niveles regionales. A su
vez, hubo un incidencia similar para el 2016.
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad,
junio 2015 y junio 2016.
Guía CAF 2013
Página 201 de 201 Documento Externo
SGC-MAP
7. Opinión del público en general sobre la accesibilidad
y transparencia de la organización y su
comportamiento ético (respeto de los principios y
valores de los servicios públicos, como la igualdad,
permanencia en el servicio, etc.).
La sociedad percibe que Contrataciones
Públicas realiza un trabajo transparente y
facilita la accesibilidad a las informaciones
relevantes para la sociedad, en el ámbito de
sus atribuciones. Así lo reflejan las encuestas
realizadas, con resultados favorables en este
aspecto para un 85.8% de los encuestados en
el 2015 y de 98.1% en el 2016 para una
variación porcentual de un 12.3%.
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad,
junio 2015 y junio 2016.
8. Percepción de la participación de la organización en la
comunidad en la que está instalada, organizando
eventos culturales o sociales a través del apoyo
financiero o de otro tipo, etc.).
La sociedad percibe de manera positiva el
apoyo que ofrece la institución a la población
a través del trabajo social, por la incidencia en
los diferentes sectores productivos y
ciudadanía, según indican el 60.8% de los
encuestados para el 2015, y un 100% para el
2016, reflejando una variación de 39.2%.
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad,
junio 2015 y junio 2016.
9. Percepción de la institución en la cobertura mediática
recibida relacionada con su responsabilidad social.
Se percibe una adecuada cobertura en los
medios de comunicación de parte de
Contrataciones Públicas. Según los resultados
de la encuesta dirigida a la sociedad, la
percepción positiva del trabajo realizado en
este sentido es de un 85.7% de los
encuestados para el 2015, en comparación
con un 98.1% para el 2016, reflejando una
variación de 12.4%.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencia:
Encuestas de percepción a la sociedad,
junio 2015 y junio 2016.
SUBCRITERIO 8.2. Mediciones del rendimiento organizacional
Indicadores de responsabilidad social:
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
1. Actividades de la organización para preservar y mantener
los recursos (por ejemplo, presencia de proveedores con
perfil de responsabilidad social, grado de cumplimiento
de las normas medioambientales, uso de materiales
reciclados, utilización de medios de transporte
respetuosos con el medioambiente, reducción de las
molestias, daños y ruido, y del uso de suministros como
agua, electricidad y gas.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas para preservar y mantener los recursos
ha tomado medidas para la reducción del
consumo de electricidad, asumiendo
continuidad al Decreto No. 499-12,
monitoreando el consumo eléctrico y de
agua.
La flota vehicular institucional es de reciente
adquisición, con vehículos de bajo consumo.
Se tiene estipulado que al término de la vida
útil de los acondicionadores de aire, estos
sean cambiados progresivamente por
unidades de eficiencia energética (inverter).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas solicitó al Centro para el Desarrollo
Agropecuario y Forestal, la implementación y
coordinación de un programa 3Rs en sus
instalaciones con la finalidad de facilitar la
reducción, reutilización y reciclaje de
residuos sólidos para de esa manera,
contribuir a un cambio de cultura de
sostenibilidad ambiental e integración.
Guía CAF 2013
Página 203 de 203 Documento Externo
SGC-MAP
En el 2016, se estableció la Política de
Responsabilidad de Gestión Ambiental y
Ahorro Energético que establece controles
para ahorro de estos recursos y la gestión de
los residuos sólidos. Complementaria a esta
política poseemos una Guía Documental para
la aplicación del programa 3Rs a nivel
institucional.
Evidencias:
Contrato de Apoyo suscrito entre la
Dirección General de Contrataciones
Públicas y el Centro para el Desarrollo
Agropecuario y Forestal.
Informe diagnóstico de levantamiento de
información realizado por el Centro para
el Desarrollo Agropecuario y Forestal en
la Dirección General de Contrataciones
Públicas (Programa 3R).
Informe sobre el taller realizado por el
CEDAF al equipo gestor de la Dirección
General de Contrataciones Públicas
(Programa 3R).
Informe de implementación, seguimiento
y capacitación (Programa 3R).
Política de Responsabilidad de Gestión
Ambiental y Ahorro Energético.
Fotos y correos de 3Rs.
Guía Documental para la aplicación del
programa 3Rs a nivel institucional.
Compra de central de acondicionador de
aire de eficiencia energética (inverter).
Informe (s) de consumo energético.
2. Calidad de las relaciones con autoridades relevantes,
grupos y representantes de la comunidad.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha dado continuidad al desarrollo de
Guía CAF 2013
Página 204 de 204 Documento Externo
SGC-MAP
las relaciones armoniosas con autoridades,
grupos y representantes de la comunidad a
través de alianzas estratégicas que
contribuyen al fortalecimiento del Sistema
Nacional de Compras Públicas. A su vez, se
han realizado trabajos, iniciativas y demás
coordinaciones interinstitucionales con
Ministros, Viceministros y Directores de
entidades; reuniones de socialización y
capacitación con sectores productivos
regionales; asesorías técnicas a las comisiones
de Veedurías y Organizaciones de la Sociedad
Civil.
En el periodo 2015-2016 se incrementan las
relaciones y alianzas con instituciones y
grupos de la comunidad, a saber:
Centro de promoción de la micro y
pequeña empresa en Centroamérica.
Administración de Servicios Generales
del Estado Libre Asociado Puerto Rico.
Oficina Presidencial de Tecnologías de la
Información y Comunicación.
Asociación de Industrias de la República
Dominicana.
Federación Dominicana de Municipios.
Universidad Iberoamericana.
Iniciativa de Mipymes.
Mesas de trabajo interinstitucional.
Acuerdo conjunto entre el Ministerio de
Economía, Planificación y Desarrollo;
Ministerio de Industria y Comercio,
Vicepresidencia de la República,
Ministerio de la Mujer, Procuraduría
General de la República, Ministerio de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Hacienda, Dirección General de
Presupuesto, Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo.
En el periodo 2013-2014 se establecieron
relaciones para el fortalecimiento de la
gestión, mediante acuerdos con:
Consejo Nacional de Discapacidad.
Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo.
Instituto Postal Dominicano.
Ministerio de Hacienda.
Contraloría General de la República.
Ministerio de Economía, Planificación y
Desarrollo.
Ministerio de la Presidencia.
Ministerio de Industria y Comercio.
Ministerio de Administración Pública.
Evidencias:
Fotos de reuniones.
Listados de asistencias en reuniones.
Capacitaciones.
Ruedas de negocios.
Acuerdos interinstitucionales.
3. Grado e importancia de la cobertura positiva y negativa
recibida por los medios de comunicación (números de
artículos, contenidos, etc.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas mantiene presencia en los medios
radiales, televisivos, en las redes sociales y en
sus portales web. Estos medios son utilizados
para hacer llegar a los usuarios, información
relativa a oportunidades que ofrece el SNCP,
tales como licitaciones de compras y otras de
interés.
Guía CAF 2013
Página 206 de 206 Documento Externo
SGC-MAP
La presencia institucional en medios impresos
registró un crecimiento significativo respecto
a periodos anteriores. En relación al tipo de
publicaciones, durante el 2015 se realizaron
90 publicaciones, mientras que en el periodo
enero-mayo 2016 se realizaron unas 47
publicaciones. Todo eso incluye publicaciones
en revistas del alto alcance como: Revista
Mercado, Banca y Forbes RD.
Por otra parte, hubo incidencia relevante en
programas de televisión, radio y revistas
especializadas a nivel nacional.
Evidencias:
Fotos de talleres, foros, presentaciones.
Registro de visitas a los portales web.
Memoria Institucional 2014,2015 fotos,
redes sociales de la institución.
Informe Memoria de Gestión del Área de
Comunicaciones 2012-2016.
4. Apoyo destinado a las personas en situación de desventaja
por ejemplo estimación del costo de la ayuda, número de
beneficiarios, etc.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha coordinado y realizado de manera
voluntaria con su personal, diversas acciones
e iniciativas periódicamente, tales como:
Donación de productos comestibles al
asilo de ancianos San José en diciembre
de 2015 en la localidad de Guerra.
Donación de productos comestibles por
parte de la institución en el mes de
agosto de 2015 en la Comunidad de
Guerra y otras necesitadas.
Aportes en alimentos y equipamiento
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
para organizaciones no gubernamentales.
Ayuda o cooperación a colaboradores
y/o familiares que se encuentran en
situación de desventaja, problemas de
salud y/o catastróficos.
Evidencias:
Fotos de visita realizada al Hogar de
Asilo de Ancianos San José.
Correos electrónicos de notificación.
5. Apoyo como empleador a las políticas de diversidad
étnicas y de personas en situación de desventaja por
ejemplo organizando programas/proyectos específicos para
emplear a minorías étnicas).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas posee una política de Reclutamiento y
Selección basada en la ley No. 41-08, mediante
la cual no se restringe el criterio de diversidad
étnica y de personas en situación de
desventaja.
En el 2016, nos encontramos en proceso de
preselección de candidatos con discapacidad,
creando un banco de elegibles para futuras
vacantes, hasta tanto sean levantadas las
restricciones de contratación a todo el
Estado, emitidas recientemente por el
Ministerio Administrativo de la Presidencia.
Evidencias:
Currículos remitidos (muestra)
Registros de entrevistas
Listado de elegibles
6. Apoyo a proyectos de desarrollo internacional y
participación de los empleados en actividades filantrópicas.
La institución ha ofrecido apoyo permanente
a proyectos e iniciativas de desarrollo de
MIPYMES Mujeres, fomentando su inclusión y
desarrollo económico. Esta política fue
adoptada desde septiembre 2012 y
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
fortalecida posteriormente a través de las
asistencias de cooperación y se fomenta la
participación de los colaboradores en el
Programa de Apoyo al Liderazgo y
Representación de la Mujer, del Banco
Interamericano de Desarrollo.
Evidencias:
Foro Acciones para el liderazgo y
desarrollo económico de la Mujer
Relatoría de actividades.
Participación en la Cumbre Mundial
de Género 2016 con el tema
Estereotipos y oportunidades:
empoderamiento económico de las
mujeres (Washington DC).
7. Apoyo a la participación social de los ciudadanos/clientes,
otros grupos de interés y empleados).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas promueve gratuitamente y extiende
el involucramiento, diálogo y mecanismos de
participación con la sociedad civil y otros
actores del Sistema Nacional de Compras
Públicas. En ese sentido, se incorpora a los
proveedores, Mipymes, mujeres y sociedad, en
adición a las Unidades de Compras del Estado,
a través de iniciativas como son:
Desarrollo e implementación del Portal
Transaccional, como herramienta que
facilita la participación de actores del
Sistema Nacional de Compras Públicas.
Asistencias técnicas, capacitaciones y
reuniones de presentación del Portal
Transaccional a los actores.
Intervenciones regionales para desarrollar
sus capacidades técnicas en el Sistema
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Nacional de Compras Públicas.
Ruedas de negocios para contribuir a la
accesibilidad al Sistema Nacional de
Compras Públicas.
Asistencia técnica y capacitaciones,
realizando talleres sobre la base legal de
las compras y contrataciones públicas
dirigidos a los técnicos de las comisiones
de veedurías y Observatorio Ciudadano
de las Compras Públicas.
Asistencias técnicas y capacitaciones a los
demás actores del Sistema Nacional de
Compras Públicas.
Participación en las Mesas de la Iniciativa
Participativa Anticorrupción, donde las
instituciones conocen los aportes de la
Sociedad Civil.
Iniciativas de gobierno abierto junto a la
Dirección General de Ética e Integridad
Gubernamental y acciones para
cumplimiento, junto al Ministerio de la
Presidencia.
Evidencias:
Informe Portal Transaccional
Listados de asistencia a talleres sobre la
base legal de las compras y
contrataciones públicas.
Participación en las Mesas para la
Iniciativa Participativa Anticorrupción.
Apoyo técnico a comisiones de Veeduría
– correos electrónicos, invitaciones a
capacitaciones, registros asistencia, etc.
Intervenciones Regionales:
o Caso San José de las Matas.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
o MIPYME mujeres.
o Mujeres de la Pascuala, Samaná
Asistencia a foro Internacional de
Articulación de Políticas Inclusivas de
Pequeños Productores a las Compras
Públicas.
8. Intercambio productivo de conocimientos e información
con otros (número de conferencias abiertas organizadas
por la organización, número de intervenciones en
coloquios nacionales e internacionales).
Se mantiene un contacto con las
Organizaciones de la Sociedad Civil para
intercambio de información y actualizaciones
del Sistema Nacional de Compras Públicas.
Al igual que en años anteriores, se ha dado
continuidad a la coordinación de foros,
talleres, seminarios gratuitos y otras
iniciativas orientados a las mejores prácticas
para fortalecimiento del Sistema de Compras
Estatal y acciones coordinadas a través de la
Red Interamericana de Compras
Gubernamentales.
En junio 2016, la Dirección General de
Contrataciones Públicas llevó a cabo el
evento “Acciones para el Liderazgo y
Desarrollo Económico para la Mujer” a los
fines de promover la inclusión de la mujer en
el mercado público, evento realizado en
Santo Domingo y Santiago de los Caballeros,
contando con la presencia de representantes
del Banco Interamericano de Desarrollo, la
Vicepresidencia de la República e importantes
asociaciones de la sociedad civil.
Por otra parte, se han realizado viajes de
intercambio de conocimiento e información,
en base a invitaciones de organismos o
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
entidades relacionadas al ámbito de las
compras públicas.
Con la participación de funcionarios y
colaboradores de la Institución, desde el año
2013 a mayo 2016 se han realizado unos 34
viajes al exterior, de los cuales el 15% (5) son
del 2016; el 35% (12) del 2015; 29% (10) del
2014 y el 21% restante (7) en el 2013,
destacando la importancia de las prácticas de
benchmarking en beneficio de la gestión
institucional y del Sistema Nacional de
Compras Públicas. En tal sentido, cabe
destacar las visitas realizadas a países como:
Colombia (Taller sobre “Compras
Públicas Sostenibles”).
Perú (Curso Internacional "Arquitectura
Orientada al Servicio").
Barbados (Tendencias en compras
públicas enfocadas a los intereses de los
países del caribe.
Estados Unidos / Washington DC
(Cumbre Mundial de Género 2016).
Estados Unidos: “Visita de Intercambio
con Autoridades de Compras Públicas a
Mipymes”.
Estados Unidos (Washington): “Seminario
Taller: Promoviendo Desarrollo Inclusivo,
incrementando la participación de las
mujeres en la Contratación Pública”.
España (Tenerife): “Congreso
Iberoamericano de Innovación Pública y
Entrega del Premio NOVAGOB -
Excelencia 2015”.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Evidencias:
Relación de viajes oficiales.
Capacitaciones a la Sociedad Civil y
otros actores del Sistema Nacional de
Compras Públicas.
Fotos de Eventos: -Encuentros con
Artesanos (Ministerio de Relaciones
Exteriores / Comunidad de Estados
Latinoamericanos y Caribeños); Ruedas
de Negocios (Mipymes/ Comunidad de
Estados Latinoamericanos y Caribeños);
Exposición la venta de Artesanías
(Organización de Estados Americanos /
Ministerio de Relaciones Exteriores).
Foros realizados (Invitaciones, Agenda,
listados de asistencia, fotos).
9. Programas para la prevención de riesgos para la salud y de
accidentes, dirigidos a los ciudadanos/clientes y empleados
(número y tipo de programas de prevención, para la lucha
contra el tabaquismo, para la educación en una
alimentación saludable, número de beneficiarios y la
relación costo/calidad de estos programas).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas participó en la segunda jornada
nacional para enfrentar el dengue, zika y
chikungunya, dando instrucciones a la
comunidad a través de su personal sobre
cómo prevenir estas enfermedades.
La institución tiene conformado su comité de
Salud Ocupacional y Riesgos Laborales. Entre
las actividades realizadas se encuentra el
taller de prevención de desastres naturales
impartido en mayo 2016 a todo el personal.
El Comité llevó a cabo en abril 2016, un
levantamiento de las condiciones físicas de las
instalaciones y se realizó el requerimiento de
compra para subsanar los hallazgos.
Adicional se realizas actividades para
Guía CAF 2013
Página 213 de 213 Documento Externo
SGC-MAP
preservar la salud de sus colaboradores,
como la limpieza y esterilización de los
ductos de aire en junio 2016.
Igualmente, la institución cuenta con acceso al
personal al dispensario médico de la sede del
Ministerio de Hacienda y de la Dirección
General de Bienes Nacionales como entidad
del sector hacendario; además del beneficio
de subsidio para colegiatura de los hijos de
funcionarios y empleados de las instituciones
dependencia del Ministerio de Hacienda.
Evidencias:
Informe Comité de Salud Ocupacional y
Riesgos Laborales.
Reuniones del comité de Salud
Ocupacional y Riesgos Laborales.
Segunda Jornada nacional para enfrentar
el dengue, zika y chikungunya (fotos).
Taller prevención de desastres naturales
(fotos, convocatoria, etc.).
Operativos de salud e Integración.
10. Resultados de la medición de la responsabilidad social (por
ejemplo informe de sostenibilidad).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas solicitó al Centro para el Desarrollo
Agropecuario y Forestal, la implementación
de un programa 3R en sus instalaciones con
la finalidad de facilitar la reducción,
reutilización y reciclaje de residuos sólidos
(papel, cartón y plásticos) para de esa
manera, contribuir a un cambio de cultura de
sostenibilidad ambiental e involucramiento
del personal. Como resultado, si se calcula el
total de consumo de papel generado durante
el año 2015, previo a la aplicación del
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
programa, la Institución consumió
aproximadamente 268.4 árboles. No
obstante, partiendo de los resultados
obtenidos al mes de mayo 2016, en impacto
se estima que, en menos de 2 meses, se han
salvado al menos 6 árboles con el reciclaje
del papel y cartón generado.
Para preservar y mantener los recursos, se han
tomado medidas que dan continuidad a lo
establecido en el Decreto No. 499-12 sobre
austeridad, para el monitoreo y reducción del
consumo de energía eléctrica y agua.
La flota vehicular institucional es de reciente
adquisición, y son vehículos de consumo
reducido y mantenimiento periódico
programado.
Se tiene estipulado que al término de la vida
útil de los acondicionadores de aire, estos
serán cambiados progresivamente por
unidades de eficiencia energética INVERTER.
En tal sentido, a partir del 2016, se estableció
la Política de Responsabilidad de Gestión
Ambiental y Ahorro Energético que establece
controles para ahorro de estos recursos y la
gestión de residuos sólidos. Complementaria
a esta política poseemos una Guía
Documental para la aplicación del programa
3Rs a nivel institucional.
Evidencias:
Consultoría del Centro de
Desarrollo Agropecuario y Forestal /
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Programa 3R.
Talleres de socialización 3R.
Correos promoción programa 3R.
CRITERIO 9: RESULTADOS CLAVE DE RENDIMIENTO
Considerar los resultados alcanzados por la organización en relación con…..
SUBCRITERIO 9.1. Resultados externos: resultados e impacto a conseguir.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
Resultados en términos de output (cantidad y calidad de la
prestación de servicios y productos).
La Dirección de Contrataciones Públicas ha
definido en su Carta Compromiso al
Ciudadano los servicios que se ofrecen,
todos de forma gratuita, sus compromisos de
calidad. Estos se encuentran en el Plan
Operativo Anual donde son medidos y se les
da seguimiento. Obteniéndose una ejecución
del mismo del 95.55% en el 2016, 93% en el
2015 y del 91% en el 2014.
En el año 2015 se planificó y realizó la
revisión del alineamiento estratégico hasta el
nivel operativo, la cual ha sido el insumo para
la implementación de la evaluación del
desempeño por resultados con un piloto de
mayo-diciembre 2016, lo cual ha permitido el
empoderamiento de las áreas en lo relativo a
sus productos y metas. Para hacer una
reforma integral y sostenible, se está
trabajando en el fortalecimiento del Marco
Normativo y procedimental del Sistema
Nacional de Compras Públicas, mediante la
actualización de la ley No. 340-06 y sus
Reglamentos, de los cuales se cuentan en
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
estado de anteproyectos. También se ha
trabajado con la creación de un Sistema de
Monitoreo y seguimiento activo a las
operaciones del Sistema Nacional de
Compras Públicas, interviniendo de forma
activa y preventiva en los procedimientos de
compras que no cumplen con los principios y
disposiciones del marco jurídico y
reglamentario de compras y contrataciones
del Estado y llegando a suspender procesos
en caso de ser necesario.
Se ha desarrollado el Modelo Dominicano de
Compras Públicas Sostenible, incluye actores
que los sistemas de compras normalmente no
consideran, como son los proveedores
(micro, pequeñas y medianas empresas,
mujeres, sectores productivos), y la sociedad,
a través de Comisiones de Veeduría que han
sido integradas en 24 instituciones.
El objetivo del Modelo, de promover y
fomentar el crecimiento del mercado público,
eliminando barreras de acceso, llevando
transparencia e igualdad de oportunidades a
los procesos, y ofreciendo igualdad de
oportunidades. Se fundamenta en el análisis
de las informaciones que generan los
Sistemas de Compras, la simplificación de
trámites y eliminación de barreras que
impidan acceder a esas oportunidades, la
capacitación y asistencia técnica a todos los
actores del sistema, además de la
sensibilización permanente a las unidades de
compras sobre el impacto de las compras en
estos sectores. Con estas acciones, la
Dirección de Contrataciones Públicas ha
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
colocado las compras públicas en la agenda
nacional.
Los resultados de la implementación del
Modelo Dominicano de las Compras Públicas
Sostenibles:
a) Incremento Publicidad de los procesos
de compras de 5,189 a 209,742.
b) Registro total de proveedores del
Estado ha pasado de 19,800, a 60,134 y
lideradas por mujeres de 2,300, a 13,065.
c) Se han capacitado 11,116 servidores
públicos, 5,211 MIPYMES (2,364 lideradas por
mujeres) y 734 de sociedad civil.
A continuación presentamos los resultados
definidos en los tres ejes del PEI y POA.
Se continúa avanzando con la automatización
del seguimiento al POA departamental.
A la vez, los servicios comprometidos en
carta compromiso al Ciudadano, tienen un
seguimiento y medición por el MAP.
1. Solicitudes de Información Acceso a la
Información: Consiste en consultas sobre
la Dirección General, sus funciones o las
compras gubernamentales que podría
hacer el interesado. Durante el año 2013,
se respondieron 312 solicitudes recibidas,
en el año 2014, 102 solicitudes recibidas
y respondidas, en el 2015 se recibieron
163 solicitudes y hasta el 31.05.2016, 83
solicitudes respondieron en el plazo.
2. Registro de Proveedores: Consiste en la
Guía CAF 2013
Página 218 de 218 Documento Externo
SGC-MAP
petición que puede hacer cualquier
persona física o jurídica con interés de
pertenecer al Registro de Proveedores u
Oferentes, para suplir bienes y/o
servicios a instituciones gubernamentales.
Durante el año 2012, se inscribieron
6,660 en el año 2013 se registraron
13,502 y en el año 2014 se inscribieron
11,493 proveedores, y en el año 2015 se
han inscrito 8,758 y al 31 de mayo del
2016 hay inscritos 61,624 proveedores
registrados. El incremento del período es
de 825%
3. Actualización del Registro de Proveedores:
Consiste en la petición que hace un
proveedor registrado, de que se actualicen
sus datos en el Registro de Proveedores del
Estado.
El sistema de Gestión Documental genera
registros a partir de Junio del 2013:
Junio 2013:
Solicitudes actualización beneficiario 1,753
Solicitudes creaciónپ beneficiario 8,490
Solicitud modificación 1,004
Total 11,226
Junio 2014
Solicitudes actualización beneficiario 6,774
Solicitudes creaciónپ beneficiario 14,963
Solicitud modificación 1,642
Total 23,379
Junio 2015
Solicitudes actualización beneficiario 5,782
Solicitudes creaciónپ beneficiario 12.032
Guía CAF 2013
Página 219 de 219 Documento Externo
SGC-MAP
Solicitud modificación 3.045
Total 20,859
Junio 2016
Solicitudes actualización beneficiario 2.031
Solicitudes creaciónپ beneficiario 4,645
Solicitud modificación 1,011
4. Sanción e inhabilitación de Proveedores:
Consiste en solicitad realizada por
ciudadanos o entidades gubernamentales para
la suspensión temporal o definitiva a
proveedores por incumplimiento a
disposiciones previstas en la Ley 340-06, y su
Reglamento. En el período comprendido
entre el aúo 2013 a mayo 2016, se han
realizado un total de 22 procedimientos de
inhabilitación del Registro de Proveedores
del Estado: 6 en 2012, 4 en 2013, 1 en 2014,
9 en 2015 y 2 hasta el 31.05.2016.
5. Consultas al Órgano Rector: Consisten en las
consultas que pueden realizar las entidades
gubernamentales en materias de compras y
contrataciones públicas. Podrían ser solicitud
de opinión, resolución de conflictos o
interpretaciones de la Ley y sus resoluciones.
Vía Web, por escrito y de manera presencial
y telefónica.
El departamento de Políticas y Normas
ha ofrecido un total de 1,950 consultas
(130 en 2012, 400 en 2013, 558 en
2014, 682 en 2015 y 180 hasta
el 31.05.2016.
6. Asistencia Técnica (para cargas y demás
Guía CAF 2013
Página 220 de 220 Documento Externo
SGC-MAP
servicios portal y sobre procesos de compras
específicos): Consiste en el apoyo técnico
que brinda la Direccion General a las
instituciones públicas que utilizan el
Subsistema de Compras y Contrataciones del
Sistema Integrado de Gestión Financiera, y el
portal Compras Dominicana en la carga de
sus procesos de compras. En el año 2012 se
ofrecieron 5,004 asistencias, en el 2013
6,001, en el 2014 25,850, en el 2015
42,652 y hasta el 31.05.2016 unas 12,103
asistencias con una eficiencia del 98%. En las
asistencias vía presencial 159 en el 2012, 239
en el 2013, 680 en el 2014, 485 en el 2015 y
hasta el 31.05.2016 227 usuarios asistidos.
7. Capacitaciones: Consiste en adiestrar el
personal que desempeña labores en el área
de compras y contrataciones, para asegurar
su aprendizaje. Durante el año 2013 se
capacitaron 4,347 personas, tanto en el año
2014 como en el 2015 se capacitaron 7,857
personas y 2,397 hasta el 31.05.2016.
8. Informaciones Estadísticas: Consiste en
elaborar las Estadísticas correspondientes a
las informaciones que se generen sobre
compras y contrataciones en las instituciones
establecidas dentro del ámbito de aplicación
de la Ley No. 340-06.
Se elaboran informes con el análisis de las
informaciones, para verificar el cumplimiento
de las normativas y procedimientos
establecidos (incluye umbrales, procesos,
Guía CAF 2013
Página 221 de 221 Documento Externo
SGC-MAP
publicaciones en el portal).
En el 2012 se realizaron 139 monitoreos, en
el 2013 se realizaron 580 monitoreo, para un
incremento de un 317 % de un año a otro; en
el 2014 se realizaron 1,264 monitoreo,
representando el incremento del 2013 al
2014 un 118 %; en el 2015 se realizaron
29,888 monitoreo, incrementándose en
2,265% de un año a otro. Al 31.05.2016 se
han realizado 52,808 monitoreo, un 77%
mayor de los realizado en el 2015.
9. Formularios y documentos estándar del
Sistema Nacional de Compras Públicas: Se
ofrecen formularios para Registro de
Proveedores, Registro de Beneficiarios,
Solicitud de Información a la Oficina de
Acceso a la Información, y demás
documentos estándar para los procesos del
Sistema Nacional de Compras Públicas para
un incremento de un 317% de un año a otro;
Disponibles de manera gratuita en el portal
web.
Evidencias:
Carta Compromiso al Ciudadano.
Memoria de gestión de la Oficina de
Acceso a la Información
Memoria de gestión de Registro de
Proveedores.
Memoria de Gestión de Resoluciones y
Políticas del Sistema Nacional de
Compras Públicas emitidas
Buzón de sugerencias.
Reporte de turnos.
Solicitudes de consulta a órgano rector.
Guía CAF 2013
Página 222 de 222 Documento Externo
SGC-MAP
Sistema de Gestión para la
Gobernabilidad.
Memoria de gestión de asistencias
técnicas.
Memoria de gestión de capacitaciones.
Boletines estadísticos
Memoria de gestión de la Dirección de
Administración Información y
Estadísticas.
Resultados en términos de outcome (el impacto en la
sociedad y los beneficiarios directos de los servicios y
productos ofrecidos.).
Se han firmados Acuerdos Interinstitucionales
persiguiendo los objetivos que se describen a
continuación, los mismos han reportados
resultados positivos tanto para la sociedad
como para los beneficiarios directos (Ver
detalles en la evidencia de los diferentes
acuerdos.)
Del 2013 al 31.05.2016 se han firmado y se
les da cumplimiento a 19 convenios:
1. Dirección General de Contabilidad
Gubernamental: Habilitar el registro de
beneficiario del Estado a Contrataciones
Públicas, a fin de unificar los procesos de
proveedores en una Cuenta Única.
Firmado el 01.08.13.
2. Instituto Postal Dominicano: Asegurar la
distribución y entrega a nivel nacional de
las correspondencias, documentos y/o
comunicaciones. 06.12.13
3. Ministerio de Industria y Comercio:
Acuerdo de Confidencialidad y
Responsabilidad. 26.05.14
4. Oficina Presidencial de Tecnologías de la
Información y Comunicación:
Convenio de Cooperación para que
desde el Centro de Contacto
Guía CAF 2013
Página 223 de 223 Documento Externo
SGC-MAP
Gubernamental los ciudadanos puedan
recibir información.
5. Consejo Nacional de Discapacitados:
Garantizar que en las contrataciones
públicas de bienes, servicios u obras que
se adquieran con fondos públicos, se
observen las normas nacionales e
internacionales, sobre la accesibilidad
universal.25.02.13
6. MIC, CNC, MMUJER, FEM, ADME,
ANMERO, Asociación Dominicana
Diseñadora de Bisutería: Fortalecer la
participación de las mujeres en las
compras del Estado. Capacitarlas para
que puedan ser Proveedoras del Estado.
7.03.13.
7. Banco Interamericano de Desarrollo:
Convenio de Cooperación Técnica No
Reembolsable para el fortalecimiento de
las MIPYMES Proveedores del Estado.
25.09.13
8. Acuerdo sobre el Observatorio Social de
las Compras Públicas: llevado a cabo con
Organizaciones de la Sociedad Civil
Promover la participación ciudadana
en los procesos de compras y
contrataciones y la creación del
Observatorio Social de las Compras
Públicas. (Pontificia Universidad Católica
Madre y Maestra, Instituto Tecnológico
de Santo Domingo, Participación
Ciudadana, Ciudad Alternativa, Acción
Empresarial por la Educación, Alianza
ONG, Centro Bonó, Fundación
Solidaridad, Instituto Nacional de la Salud,
Centro de Educación y Asistencia
Guía CAF 2013
Página 224 de 224 Documento Externo
SGC-MAP
Jurídica). 25.02.14
9. Instituto Nacional de Formación Técnico
Profesional: Coordinar esfuerzos
conjuntos para fortalecer la capacidad de
las MIPYMEs a nivel nacional en su
prestación de bienes y servicios al Estado,
sobre todo MIPYMEs Mujeres.07.09.14
10. Servicio Nacional de Contratación
Pública de la República de Ecuador:
Convenio de Cooperación Bilateral.
24.04.14
11. Confederación Dominicana de Pequeñas
y Medianas Empresas de la Construcción,
Inc. Impartir talleres, seminarios y
charlas con la finalidad de capacitar sobre
la Ley No. 340-06 y sus modificaciones a
las federaciones, asociaciones y miembros
que integran a Confederación dominicana
de pequeñas y mediana empresas de la
construcción. 22.10.14.
12. Centro de Promoción de la Micro y
Pequeña Empresa en Centroamérica
Convenio de Cooperación con los
países de la Región de Centroamérica.
13.04.15
13. Asociación de Industrias de la Republica
Dominicana: Ejecutar acciones
conjuntas de fortalecimiento de
capacidades de las MIPYMEs. 27.05.15
14. Federación Dominicana De Municipios:
Convenio de cooperación para el
desarrollo y fomento del Mercado
Público mediante las iniciativas: Rueda de
Negocios, Seminario Internacional de
Desechos Sólidos y Talleres Regionales.
14.07.15
Guía CAF 2013
Página 225 de 225 Documento Externo
SGC-MAP
15. Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo: Convenio de Ampliación del
Proyecto de Fortalecimiento de las
Capacidades de Gestión Operativa.
Puesta en Operación del Sistema
TRANSDOC/SIGOB y el sistema TRE.
27.03.13
16. Ministerio de Administración Pública:
Desarrollar, dentro de un marco de
colaboración y asesoría técnica,
actividades que viabilicen la puesta en
marcha en los distintos subsistemas de
gestión de los Recursos Humanos.
24.05.13
17. Instituto Tecnológico Las Américas:
Fortalecer la capacitación del personal de
Contrataciones públicas, promover el
Sistema Nacional de compras Públicas y
la creación de una web para el
Observatorio Social de las Compras
Públicas. 6.12.13
18. Colegio Dominicano de Periodistas:
Organización y programación de
diplomados, Seminarios, y otras
actividades destinadas a mejorar la calidad
de la información del Sistema Nacional de
las Compras Públicas. 12.03.14
19. Administración de Servicios Generales
del Estado Libre Asociado de Puerto
Rico: Convenio de Cooperación.
22.02.15
Evidencias:
Acuerdos firmados por la Dirección
General de Contrataciones Públicas y las
instituciones arriba enunciadas.
Minutas de asistencias y resultados de
Guía CAF 2013
Página 226 de 226 Documento Externo
SGC-MAP
reuniones con las instituciones que se
firmaron acuerdos.
Informe de resultados de investigación de
la Dirección General de Contrataciones
Públicas en apoyo a Consejo Nacional de
Discapacidad, sobre la Implementación de
Normas Universales de Accesibilidad a
Discapacitados en Obras Escolares de
Proyecto Nacional de Edificaciones
Escolares.
Nivel de calidad de los servicios o productos facilitados
en cuanto a estándares y regulaciones.
Se firmó un Convenio entre el Ministerio de
Administración Pública y la Dirección General
de Contrataciones Públicas, en fecha 24 de
mayo de 2013 con el objetivo de desarrollar,
dentro de un marco de colaboración y
asesoría técnica la Gestión de Calidad;
alcanzándose los siguientes resultados:
• Se llevaron a cabo dos reuniones de
revisión y evaluación de la Carta
Compromiso institucional, en coordinación
con el Ministerio de Administración Pública.
• El comité de calidad institucional
participó en reuniones de análisis convocadas
por el Ministerio de Administración Pública
para la revisión y capacitación en el modelo.
• Se culminó el proceso de revisión y
actualización de la evaluación por parte del
Ministerio de Administración Públicas de la
segunda versión de la Carta Compromiso al
Ciudadano, aprobada en el año 2013
mediante la Resolución 040-2013.
• Se tiene lista la tercera versión de la
Carta Compromiso al Ciudadano, pendiente
al 31.07.2016 de remitir al Ministerio de
Administración Pública.
Guía CAF 2013
Página 227 de 227 Documento Externo
SGC-MAP
Con la implementación de la Carta
Compromiso se definieron indicadores que
permiten el control, medición y mejora de los
procesos en aspectos relacionados con el
atributo principal estandarizado del tiempo
de respuesta, el cual implica el cumplimiento
de los plazos establecidos y compromisos
asumidos con el usuario:
•El tiempo del registro de proveedores con
un 74% en el 2013, 100% en el 2014 y 93% en
el 2015.
•El tiempo de actualizaciones del registro de
Proveedores con un 92% en el 2013, un 89%
en el 2014 y 95% en el 2015.
•El tiempo de respuesta para la Oficina de
Acceso a la Información con una eficacia del
100% en el 2013 y 97% en el 2014 y 98% en
el 2015.
•El tiempo de respuesta a las solicitudes vía
correo electrónico presentando un 96% en el
2013 y un 100% en el 2014 y 99% en el 2015.
•Las solicitudes de capacitaciones
presentando un eficiencia del 100% durante
los periodos 2013-2015.
• De los compromisos de mejora
establecidos en la Carta Compromiso al
Ciudadano tenemos:
• Informaciones generales sobre procesos
(seguimiento a casos) vía telefónica.
• En el planteamiento inicial, solo se instalaba
un CRM con un objetivo, a la fecha hemos
realizado un proyecto de mejora del área de
servicios que ha impactado positivamente en
el mismo.
Guía CAF 2013
Página 228 de 228 Documento Externo
SGC-MAP
• Actualización del Registro de Proveedores.
Se realizó la auditoria al registro de
proveedores, Auditoría con el resultado del
registro saneado con la cancelación de un
35% de registros irregulares, revisándose
45,226 expedientes de proveedores
culminando este proceso con la emisión de la
Resolución No. 14-2015, que cancela el
Registro de Proveedores de aquellos
proveedores inactivos desde noviembre 2005
hasta el 15 de noviembre del 2012.
En el análisis de las Quejas, Sugerencias
recibidas se evidencia que:
Mediantes cartas, correos electrónicos,
twitter y Facebook no se han recibido,
quejas. En el análisis de la Apertura del Buzón
de Sugerencias durante el periodo 2013 al
2015 se evidencia un 16% de registros con
comentarios, todos los comentarios recibidos
identificados fueron respondidos dentro de
los plazos establecidos.
A nivel institucional
Contrataciones Públicas fue certificada bajo la
normativa NORTIC A2:2016, que establece
las pautas que deben seguir las instituciones
gubernamentales en la gestión de sus portales
web. Esta normativa también certifica las
versiones móviles de las páginas web, y los
sub-portales de transparencia. Valido por el
periodo 2016-218.
Con el Modelo de Gobernabilidad de
Tecnología de la Información (TI), basado en
el sistema COBIT 5 y con el análisis de
riesgos incluido: Con la 12 políticas, 16
acuerdos de niveles de servicio, 09 acuerdos
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
de niveles operacionales y 23 procesos.
A nivel de portal Transaccional:
La empresa contratada para la
implementación del Portal Transaccional,
posee certificaciones SO 9001:2000 y CMMI
3 lo que garantiza un desarrollo con altos
estándares de calidad y confiabilidad de la
situación.
Adicionalmente la plataforma Vortal, sobre la
que está basada el portal, este auditada bajo
la norma ISO 27001 en seguridad de la
información, lo cual nos provee elevados
niveles de protección de la información
contenida en la plataforma y de que su
desarrollo es bajo esquemas seguros.
Evidencias:
Carta Compromiso.
Buzón de sugerencias.
Reporte de turnos.
Sistema de Gestión para la
Gobernabilidad.
Certificación NORTIC
Implementación Portal Transaccional.
Grado de cumplimiento de contratos/acuerdos entre las
autoridades y la organización.
Se han firmados Acuerdos Interinstitucionales
con los siguientes objetivos:
Del 2013 al 31.05.2016 se han firmado y se
les da cumplimiento a 19 convenios:
1. Dirección General de Contabilidad
Gubernamental: Habilitar el registro
de beneficiario del Estado a
Contrataciones Públicas, a fin de
unificar los procesos de proveedores
en una Cuenta Única. 01.08.13
2. Instituto Postal Dominicano:
Guía CAF 2013
Página 230 de 230 Documento Externo
SGC-MAP
Asegurar la distribución y entrega a
nivel nacional de las
correspondencias, documentos y/o
comunicaciones. 06.12.13
3. Ministerio de Industria y Comercio:
Acuerdo de Confidencialidad y
Responsabilidad. 26.05.14
4. Oficina Presidencial de Tecnologías
de la Información y Comunicación:
Convenio de Cooperación
para que desde el Centro de
Contacto Gubernamental los
ciudadanos puedan recibir
información.
5. Consejo Nacional de Discapacitados:
Garantizar que en las contrataciones
públicas de bienes, servicios u obras
que se adquieran con fondos
públicos, se observen las normas
nacionales e internacionales, sobre la
accesibilidad universal.25.02.13
6. MIC, CNC, MMUJER, FEM, ADME,
ANMERO, Asociación Dominicana
Diseñadora de Bisutería: Fortalecer la
participación de las mujeres en las
compras del Estado. Capacitarlas para
que puedan ser Proveedoras del
Estado. 7.03.13.
7. Banco Interamericano de Desarrollo:
Convenio de Cooperación Técnica
No Reembolsable para el
fortalecimiento de las MIPYMES
Proveedores del Estado. 25.09.13
8. Acuerdo sobre el Observatorio
Social de las Contrataciones
Públicas: llevado a cabo con
Guía CAF 2013
Página 231 de 231 Documento Externo
SGC-MAP
Organizaciones de la Sociedad Civil
Promover la participación
ciudadana en los procesos de
compras y contrataciones y la
creación del Observatorio Social de
las Contrataciones Públicas,
(Pontificia Universidad Católica
Madre y Maestra, Instituto
Tecnológico de Santo Domingo,
Participación Ciudadana, Ciudad
Alternativa, Acción Empresarial por
la Educación, Alianza ONG, Centro
Bonó, Fundación Solidaridad,
Instituto Nacional de la Salud, Centro
de Educación y Asistencia Jurídica).
25.02.14
9. Instituto Nacional de Formación
Técnico Profesional: Coordinar
esfuerzos conjuntos para fortalecer la
capacidad de las MIPYMEs a nivel
nacional en su prestación de bienes y
servicios al Estado, sobre todo
MIPYMEs Mujeres. 07.09.14
10. Servicio Nacional de Contratación
Pública de la República de Ecuador:
Convenio de Cooperación Bilateral.
24.04.14
11. Confederación Dominicana de
Pequeñas y Medianas Empresas de la
Construcción, Inc. Impartir
talleres, seminarios y charlas con la
finalidad de capacitar sobre la Ley
No. 340-06 y sus modificaciones a las
federaciones, asociaciones y
miembros que integran a
Confederación Dominicana de
Guía CAF 2013
Página 232 de 232 Documento Externo
SGC-MAP
pequeños y medianas empresas de la
construcción. 22.10.14.
12. Centro de Promoción de la Micro y
Pequeña Empresa en Centroamérica
Convenio de Cooperación
con los países de la Región de
Centroamérica. 13.04.15
13. Asociación de Industrias de la
Republica Dominicana: Ejecutar
acciones conjuntas de fortalecimiento
de capacidades de las MIPYMEs.
27.05.15
14. Federación Dominicana De
Municipios: Convenio de
cooperación para el desarrollo y
fomento del Mercado Público
mediante las iniciativas: Rueda de
Negocios, Seminario Internacional de
Desechos Sólidos y Talleres
Regionales. 14.07.15
15. Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo: Convenio de
Ampliación del Proyecto de
Fortalecimiento de las Capacidades
de Gestión Operativa. Puesta en
Operación del Sistema
TRANSDOC/SIGOB y el sistema
TRE. 27.03.13
16. Ministerio de Administración Pública:
Desarrollar, dentro de un marco de
colaboración y asesoría técnica,
actividades que viabilicen la puesta en
marcha en los distintos subsistemas
de gestión de los Recursos Humanos.
24.05.13
17. Instituto Tecnológico Las Américas:
Guía CAF 2013
Página 233 de 233 Documento Externo
SGC-MAP
Fortalecer la capacitación del
personal de Contrataciones públicas,
promover el Sistema Nacional de las
Compras Públicas y la creación de
una web para el Observatorio Social
de las Contrataciones Públicas.
6.12.13
18. Colegio Dominicano de Periodistas:
Organización y programación de
diplomados, Seminarios, y otras
actividades destinadas a mejorar la
calidad de la información del Sistema
Nacional de las Compras Públicas.
12.03.14
19. Administración de Servicios
Generales del Estado Libre Asociado
de Puerto Rico: Convenio de
Cooperación. 22.02.15
Evidencias:
Acuerdos firmados por la Dirección
General de Contrataciones Públicas y las
instituciones arriba enunciadas.
Minutas de asistencias y resultados de
reuniones con las instituciones que se
firmaron acuerdos.
Informe de resultados de investigación de
la Dirección General de Contrataciones
Públicas en apoyo a Consejo Nacional de
Discapacitados, sobre la Implementación
de Normas Universales de Accesibilidad a
Discapacitados en Obras Escolares de
PNEE.
Matriz de seguimiento y estatus de los
acuerdos.
Guía CAF 2013
Página 234 de 234 Documento Externo
SGC-MAP
Resultados de las inspecciones y auditorias de resultados
de impacto.
En la auditoria a los servicios como control
de gestión del Modelo de Servicios realizada
por la Institución, una vez definido el modelo
de Gestión de Servicios, la Dirección General
de Contrataciones está monitoreando la
implementación del mismo, realizando
auditorías internas para detectar
oportunidades de mejora y cumplir con uno
de los pilares del modelo, la mejora continua.
En el 2014 se realizaron auditoría interna
aplicada a la mesa de ayuda, al Registro de
Proveedores del Estado y a la Central
Telefónica.
Auditoría al Registro de Proveedores del
Estado. Registro de proveedores saneado con
la cancelación de un 35% de registros
irregulares.
En el año 2014 se concluyó una auditoría al
registro de proveedores, con el fin de
depurar el registro de proveedores y facilitar
la obtención de datos necesarios para la
definición de políticas públicas analizando los
proveedores inscritos. Como resultado de la
auditoría se comprobaron las siguientes
informaciones: más de 2,000 proveedores no
tenían un expediente o documentación que
avalara su condición de Proveedor del
Estado; más de 4,000 presentaban
documentación incompleta y 9,000 se
encontraban desactualizados. Debido a lo
anterior, se realizó un llamado para que los
proveedores con expedientes incompletos y
desactualizados, procedieran a regularizar su
situación. Es por ello que en la proyección
Guía CAF 2013
Página 235 de 235 Documento Externo
SGC-MAP
de lo planificado se esperaban unas 7,000
actualizaciones, contemplando el llamado a
12,000 proveedores detectados como
incompletos en la auditoría, más un estimado
de 3000 que se estarían des actualizando en
el año 2014, esperando una respuesta de un
58%, para un promedio de 57 Actualizaciones
diarias. Sin embargo, la respuesta al llamado
de actualización superó las expectativas y
durante el año 2014, se realizaron 36,773
actualizaciones, superando en un 319% la
línea base de 2012 y sobre ejecutando lo
planificado en un 425%,
Evidencias:
Auditoria interna realizada.
Resolución No. 14-2015 que dispone la
cancelación del Registro de Proveedores de
aquellos proveedores inactivos desde
noviembre 2005 hasta el 15 de noviembre del
2012.
Resultados del benchmarking (análisis comparativo) en
términos de outputs y outcome.
La institución ha sido evaluada por
Organismos multilaterales:
OCDE en el año 2012 con los siguientes
resultados
ID-10: Acceso del público a información fiscal
clave. (D+)
ID-19 Transparencia, competencia y
mecanismos para la tramitación de
reclamaciones en materia de
adquisiciones. (D+)
En el 2016, aumentó a calificación en PEFA en
B, en ambos indicadores.
Guía CAF 2013
Página 236 de 236 Documento Externo
SGC-MAP
OCDE en el 2012, con una calificación
general de 1.63 de un total de 3 con un
amento a 2.12 en el 2015.
Con el apoyo de la Contraloría General de la
Republica, en cumplimiento con la Ley
No.10-07, se realizó por un equipo interno el
análisis de las NOBACI. Este proceso,
realizado en los años 2013 y 2014. En el 2016
se inició con las NCI.
La calificación obtenida es de 5.42, de 10;
que se corresponde a un nivel de desarrollo
institucional medio, con el cambio de la
metodología
Evidencias:
Evaluación PEFA
Autoevaluación NOBACI
Evaluación OCDE 2010/2012/2015
Resultados de la innovación en servicios/productos para la
mejora del impacto.
Modelo Dominicano de las Compras Públicas
Sostenibles e Inclusivas: incluye actores que
los sistemas de compras normalmente no
consideran, como son los proveedores
(micro, pequeñas y medianas empresas,
mujeres, sectores productivos), y la sociedad,
a través de Comisiones de Veeduría que han
sido integradas en 24 instituciones.
El objetivo del Modelo, de promover y
fomentar el crecimiento del mercado público,
eliminando barreras de acceso, llevando
transparencia e igualdad de oportunidades a
los procesos, y ofreciendo igualdad de
oportunidades. Se fundamenta en el análisis
de las informaciones que generan los
Guía CAF 2013
Página 237 de 237 Documento Externo
SGC-MAP
Sistemas de Compras, la simplificación de
trámites y eliminación de barreras que
impidan acceder a esas oportunidades, la
capacitación y asistencia técnica a todos los
actores del sistema, además de la
sensibilización permanente a las unidades de
compras sobre el impacto de las compras en
estos sectores. Con estas acciones, ha
colocado las compras públicas en la agenda
nacional.
Los resultados de la implementación del
Modelo Dominicano de las Compras Públicas
Sostenibles:
a) Incremento Publicidad de los
procesos de compras de 5,189 a
209,742.
b) Registro total de proveedores del
Estado ha pasado de 19,800, a 60,134
y lideradas por mujeres de 2,300, a
13,065.
c) Se han capacitado 11,116 servidores
públicos, 5,211 MIPYMES (2,364
lideradas por mujeres) y 734 de
sociedad civil.
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha impactado:
Unidades de Compras: en las instituciones
gubernamentales, iniciando un proceso de
aprendizaje y mejora continua para los Planes
de Compras. Se ha pasado de no tener
información a la planificación de compras y su
publicación. En el año 2013 habían 56 planes
de compras publicados, en el 2014 95 y en el
2015 114 y en el 2016100 PACCs publicados.
Guía CAF 2013
Página 238 de 238 Documento Externo
SGC-MAP
Los Proveedores: Se han beneficiado de las
capacitaciones, de trámites más simples,
mecanismo de respuesta oportuna según los
tiempos de respuesta de la carta compromiso
y de la publicidad de procesos de compras.
Las MIPYMEs: se benefician de la publicidad
de los procesos, de un diseño de proceso de
compra más simple, ajuste de las normativas
que han derrumbado la barrera para su
incorporación al mercado público. Captación
nuevos Proveedores del año 2012 con
19,800 hasta 61,624 al 31.05.2016
Ciudadanos: Ha mejorado la percepción de
cómo el Estado maneja los recursos públicos.
Con la incorporación de los ciudadanos en
las 24 Comisiones de Veeduría y en el
Observatorio de las Compras Públicas.
Evidencias:
• Planes de compras institucionales
publicadas.
• Incremento de proveedores
registrados en el RPE.
• Lista de MIPYMES participando en
sorteos el PNEE y Mobiliarios escolares.
• Manifestaciones de clientes y
ciudadanos en redes sociales, diarios,
Programa de Paneles, entre otros.
SUBCRITERIO 9.2. Resultados internos: nivel de eficiencia.
Ejemplos
Puntos Fuertes (Detallar Evidencias)
Áreas de Mejora
Guía CAF 2013
Página 239 de 239 Documento Externo
SGC-MAP
La respuesta de los líderes a los resultados y las
conclusiones de las mediciones, incluyendo la gestión de
riesgos.
Los responsables de áreas: la Directora
General, Encargad@s Departamentos y
Unidades, suelen ser receptivos y abiertos a
las observaciones que resultan de las
mediciones a los resultados de sus áreas;
poniendo en ejecución las recomendaciones.
En el primer trimestre del 2015 se planificó y
realizó una actualización del PEI al 2015-2019.
Se realizó con el apoyo de la Contraloría
General de la Republica, en cumplimiento con
la Ley No.10-07, el análisis de riesgo de las
NCI.
Se trabajó en las mejoras integrales de las
páginas web institucionales en base a las
pautas trazadas por la OPTIC. Como
resultado obtuvimos un ascenso en el ranking
del puesto No. 35 al No.11 en el 2015 y en el
2016 de la posición No.11 al No. 2, en los
avances tecnológicos implementados por las
instituciones públicas.
De igual forma recibimos el Premio
NOVAGOB EXCELENCIA 2015 de España,
en el renglón de Mejor Servicio Proactivo al
Ciudadano, por el Diseño y lanzamiento de
aplicación móvil del portal de compras
(ComprasRD) y el reconocimiento como una
de las 10 instituciones públicas mejores
conectadas y más efectivas en las redes
sociales, según el estudio Twiengagement.
Engage Burson-Marstelle 2015.
A nivel institucional
Contrataciones Públicas fue certificada bajo la
normativa NORTIC A2:2016, que establece
las pautas que deben seguir las instituciones
gubernamentales en la gestión de sus portales
web. Esta normativa también certifica las
Guía CAF 2013
Página 240 de 240 Documento Externo
SGC-MAP
versiones móviles de las páginas web, y los
sub-portales de transparencia. Valido por el
periodo 2016-218.
Con el Modelo de Gobernabilidad de
Tecnología de la Información (TI), basado en
el sistema COBIT 5 y con el análisis de
riesgos incluido: Con la 12 políticas, 16
acuerdos de niveles de servicio, 09 acuerdos
de niveles operacionales y 23 procesos.
A nivel de portal
La empresa contratada para la
implementación del Portal Transaccional,
posee certificaciones SO 9001:2000 y CMMI
3 lo que garantiza un desarrollo con altos
estándares de calidad y confiabilidad de la
situación.
Adicionalmente la plataforma Vortal, sobre la
que está basada el portal, esta auditada bajo
la norma ISO 27001 en seguridad de la
información, lo cual nos provee elevados
niveles de protección de la información
contenida en la plataforma y de que su
desarrollo es bajo esquemas seguros.
Estos avances se ven reflejados en la matriz
de monitoreo y seguimiento del POA anual.
En el 2016 la institución no participa pues ya
había aceptado se parte del jurado,
presidiéndolo en la edición 2016.
Evidencias:
• NOBACI.
• POA 2014, 2015 y 2016.
• PEI.
• Memoria anual institucional
Eficiencia de la organización en la gestión de los recursos Modelo Dominicano de las Compras Públicas
Guía CAF 2013
Página 241 de 241 Documento Externo
SGC-MAP
disponibles, incluyendo la gestión de recursos humanos,
gestión del conocimiento y de las instalaciones de forma
óptima (input vs output).
Sostenibles e Inclusivas: incluye actores que
los sistemas de compras normalmente no
consideran, como son los proveedores
(micro, pequeñas y medianas empresas,
mujeres, sectores productivos), y la sociedad,
a través de Comisiones de Veeduría que han
sido integradas en 24 instituciones.
El objetivo del Modelo, de promover y
fomentar el crecimiento del mercado público,
eliminando barreras de acceso, llevando
transparencia e igualdad de oportunidades a
los procesos, y ofreciendo igualdad de
oportunidades. Se fundamenta en el análisis
de las informaciones que generan los
Sistemas de Compras, la simplificación de
trámites y eliminación de barreras que
impidan acceder a esas oportunidades, la
capacitación y asistencia técnica a todos los
actores del sistema, además de la
sensibilización permanente a las unidades de
compras sobre el impacto de las compras en
estos sectores. Con estas acciones, ha
colocado las compras públicas en la agenda
nacional.
Los resultados de la implementación del
Modelo Dominicano de las Compras Públicas
Sostenibles:
a) Incremento Publicidad de los
procesos de compras de 5,189 a
209,742.
b) Registro total de proveedores del
Estado ha pasado de 19,800, a 60,134
y lideradas por mujeres de 2,300, a
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
13,065.
c) Se han capacitado 11,116 servidores
públicos, 5,211 MIPYMES (2,364
lideradas por mujeres) y 734 de
sociedad civil.
Modelo de Gestión para Compras y
Contrataciones Públicas:
Es mediante el cual se gestionan y administran
las compras, contrataciones y concesiones
del Estado. Está compuesto por las
metodologías y documentos estándar del
sistema, tales como: metodología para la
elaboración de planes de compras, registros
de compras por modalidad. Documentos
estándares como: pliegos específicos de
bienes, servicios, obras y concesiones;
modelos de contratos; órdenes de compras.
Los monitoreos se realizan como parte del
proceso de monitoreo y control al modelo
de gestión para compras y contrastaciones
públicas. monitoreos, en el 2013 se realizaron
580 monitoreos, en el 2014, se realizaron
1,264 monitoreos, en el 2015 29,888
monitoreos y al 31.05.2016 se han realizado
52,808 monitoreos.
Modelo de gestión por resultados:
Se trabaja con el fin de ordenar y focalizar las
prioridades de la institución, identificando y
jerarquizando procesos, productos y
beneficiarios, a través de diferentes
subsistemas. Con la aplicación del Sistema de
Evaluación del Desempeño por resultados, se
ha facilitado el desarrollo de competencias y
el desarrollo de espacios de
retroalimentación entre los implicados.
Modelo de Gestión Humana: Se presentó la
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
estructura organizacional alineada a los
compromisos presidenciales y al Plan
Estratégico Institucional. Estableciendo las
herramientas de monitoreo para el desarrollo
de las competencias del personal, basado en
su desempeño.
Modelo de Gobernabilidad de Tecnología de
la Información (TI), basado en COBIT 5: Con
la 12 políticas, 16 acuerdos de niveles de
servicio, 09 acuerdos de niveles
operacionales y23 procesos levantados.
Modelo de Gestión Administrativa y
Financiera: siguiendo los lineamientos de los
Órganos Rectores, según lo establecido para
el Estado.
• Informe de Concentra
• Informe de Ranking
• Modelo de Gestión
• Informe de Gobernabilidad.
• Organigrama
• Seguimiento al POA 2015
Resultados de la mejora del desempeño y de la
innovación en productos y servicios.
Se evidencia el éxito de la dirección a través
de:
• Implementación del portal único de
las compras públicas (portal transaccional)
28.56% implementado al 30.6.15
• Diseño y Lanzamiento de aplicación
móvil del portal de compras (comprasRD),
que permite a MIPYME, proveedores y
sociedad, conocer en tiempo real la
publicación de los procesos de compras y
recibir notificaciones del rubro de su interés.
• Mejoras al portal y SCC-SIGEF: Una
de las estrategias de la Dirección fue trabajar
en la mejora del portal compras dominicanas
Guía CAF 2013
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y el módulo de Compras del SIGEF.
• Mejora de la Gestión Pública de
compras a MIPYME con el cumplimiento de
los Decretos Nos 543-12 y 164-13. Durante
el periodo septiembre 2012 a diciembre
2015, se han adjudicado:
Adjudicados a MIPYMEs Certificadas:
$52,992,332,024.02
Contratos Adjudicados vocación
MIPYMEs: 93,712,963,492.67
o Contratos adjudicados s personas
físicas $47,967,722,495.74
o Total MIPYMEs certificadas, no
certificadas y personas físicas. $
194,673,018.012.48
Ahorro por disminución de garantías
de seriedad de la oferta: 8,909,745,178
Impacto Jornada Escolar Extendida
(lácteos, textil, zapateros, panaderos):
113,449,889,798
Montos adjudicados SNCP Sector
Muebles: 4,360,293,538
Montos adjudicados SNCP
Agricultura y Ganadería: $2, 412, 656,185
Montos adjudicados SNCP
Construcción: 122, 949,282,977.
Evidencias:
Modelo Dominicano de las Compras
Públicas Sostenibles e Inclusivas
Memoria de gestión Institucional 2012-
2016
Resultados de benchmarking (análisis comparativo). Centromype ha comenzado a replicar el
Modelo Dominicano de las Compras Públicas
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Sostenibles e Inclusiva ya que el mismo
implica el diseño de agendas conjunta donde
se incluyen las compras públicas como eje
articulador de otras políticas como son la de
género, inclusión, desarrollo sectores
productivos y de las micro, pequeñas y
medianas empresas.
El modelo que ha sido diseñado e
implementado en República Dominicana ha
concitado el interés de la comunidad
internacional de las Compras Públicas, por su
enfoque único a nivel internacional También
ha sido puesto como referencia por la UE y
CENPROMYPE quien ha decidido utilizar
como buena práctica el Modelo Dominicano
CPSI.
Se han realizado los siguientes estudios:
Consultorías apoyo diseño Modelo
Dominicano CPSI.
1. Experto en Estudios de Investigación
Cualitativa para Desarrollo de Mercados
MIPYMES (Carmen Figueiras)
2. Encuesta Mujeres: realizada en el
2015 sobre el sistema nacional de compras
públicas, dirigida al sector mujer.
3. Asistencia Técnica en la
Implementación de la Estrategia de Apoyo a
la MIPYME en su mejora al Acceso a las
Compras Públicas (Gabriel Schneider)
4. Fomento a las MIPYMEs en la
contratación pública de República
Dominicana (Francisco Páez): desarrollo
herramientas informáticas que faciliten la
incorporación de las MIPYMEs como
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
proveedores del Estado.
5. Investigación de Casos Legales
(Guillermo Jiménez): Identificar alternativas
de solución legal a los problemas que surgen
producto de la duplicidad de y diseñar un
protocolo que puedan seguir las instituciones.
Evidencia:
• Modelo Dominicano de las Compras
Públicas sostenibles e Inclusivas.
Presentación de Centromype
Estandarización y sistematización realizada
por Centromype del Modelo Dominicano de
las Compras Públicas Sostenibles e Inclusivas.
Eficacia de las alianzas (por ejemplo, grado de
cumplimiento de los acuerdos de colaboración,
actividades conjuntas.).
Se han firmados Acuerdos Interinstitucionales
con diversas instituciones, persiguiendo los
objetivos que se describen a continuación:
Del 2013 al 31.05.2016 se han firmado y se
les da cumplimiento a 19 convenios:
1. Dirección General de Contabilidad
Gubernamental: Habilitar el registro de
beneficiario del Estado a Contrataciones
Públicas, a fin de unificar los procesos de
proveedores en una Cuenta Única. 01.08.13
2. Instituto Postal Dominicano:
Asegurar la distribución y entrega a nivel
nacional de las correspondencias,
documentos y/o comunicaciones. 06.12.13
3. Ministerio de Industria y Comercio:
Acuerdo de Confidencialidad y
Responsabilidad. 26.05.14
4. Oficina Presidencial de Tecnologías
de la Información y Comunicación:
Convenio de Cooperación para que
desde el Centro de Contacto Gubernamental
los ciudadanos puedan recibir información.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
5. Consejo Nacional de Discapacitados:
Garantizar que en las contrataciones públicas
de bienes, servicios u obras que se adquieran
con fondos públicos, se observen las normas
nacionales e internacionales, sobre la
accesibilidad universal.25.02.13
6. MIC, CNC, MMUJER, FEM, ADME,
ANMERO, Asociación Dominicana
Diseñadora de Bisutería: Fortalecer la
participación de las mujeres en las compras
del Estado. Capacitarlas para que puedan ser
Proveedoras del Estado. 7.03.13.
7. Banco Interamericano de Desarrollo:
Convenio de Cooperación Técnica No
Reembolsable para el fortalecimiento de las
MIPYMES Proveedores del Estado. 25.09.13
8. Acuerdo sobre el OSCP: llevado a
cabo con Organizaciones de la Sociedad Civil
Promover la participación ciudadana
en los procesos de compras y contrataciones
y la creación del OSCP. (Pontificia
Universidad Católica Madre y Maestra,
Instituto Tecnológico de Santo Domingo,
Participación Ciudadana, Ciudad Alternativa,
Acción Empresarial por la Educación, Alianza
ONG, Centro Bonó, Fundación Solidaridad,
Instituto Nacional de la Salud, Centro de
Educación y Asistencia Jurídica). 25.02.14
9. Instituto Nacional de Formación
Técnico Profesional: Coordinar esfuerzos
conjuntos para fortalecer la capacidad de las
MIPYMEs a nivel nacional en su prestación de
bienes y servicios al Estado, sobre todo
MIPYMEs Mujeres.07.09.14
10. Servicio Nacional de Contratación
Pública de la República de Ecuador: Convenio
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
de Cooperación Bilateral. 24.04.14
11. Confederación Dominicana de
Pequeñas y Medianas Empresas de la
Construcción, Inc. Impartir talleres,
seminarios y charlas con la finalidad de
capacitar sobre la Ley No. 340-06 y sus
modificaciones a las federaciones,
asociaciones y miembros que integran a
COPYMECON. 22.10.14.
12. Centro de Promoción de la Micro y
Pequeña Empresa en Centroamérica
Convenio de Cooperación con los
países de la Región de Centroamérica.
13.04.15
13. Asociación de Industrias de la
Republica Dominicana: Ejecutar acciones
conjuntas de fortalecimiento de capacidades
de las MIPYMEs. 27.05.15
14. Federación Dominicana De
Municipios: Convenio de cooperación
para el desarrollo y fomento del Mercado
Público mediante las iniciativas: Rueda de
Negocios, Seminario Internacional de
Desechos Sólidos y Talleres Regionales.
14.07.15
15. Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo: Convenio de Ampliación
del Proyecto de Fortalecimiento de las
Capacidades de Gestión Operativa. Puesta en
Operación del Sistema TRANSDOC/SIGOB
y el sistema TRE. 27.03.13
16. Ministerio de Administración Pública:
Desarrollar, dentro de un marco de
colaboración y asesoría técnica, actividades
que viabilicen la puesta en marcha en los
distintos subsistemas de gestión de los
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Recursos Humanos. 24.05.13
17. Instituto Tecnológico Las Américas:
Fortalecer la capacitación del personal de
Contrataciones públicas, promover el SNCP
y la creación de una web para el OSCP.
6.12.13
18. Colegio Dominicano de Periodistas:
Organización y programación de diplomados,
Seminarios, y otras actividades destinadas a
mejorar la calidad de la información del
SNCP. 12.03.14
19. Administración de Servicios
Generales del Estado Libre Asociado de
Puerto Rico: Convenio de Cooperación.
22.02.15
A su vez la Dirección General de
Contrataciones Públicas, ostentó en el año
2014-2015 la presidencia de la RICG, y
mantiene relaciones de intercambio con la
RICG.
Valor añadido del uso de la información y de las
tecnologías de la comunicación para aumentar la
eficiencia, disminuir la burocracia administrativa, mejora
de la calidad de la prestación de servicios, (por ejemplo,
reduciendo costos, el uso del papel, trabajando en forma
conjunta con otros proveedores, interoperabilidad,
ahorro de tiempo, etc.).
La Dirección General de Contrataciones
Públicas ha aplicado el uso de la Tecnología
de la Información en el fortalecimiento del
Sistema de Compras y Contrataciones
Públicas, SNCP, logrando que su operatividad
sea transparente, eficiente y oportuna.
Evidencias:
• Implementación del Portal
Transaccional.
Resultados de las mediciones por inspecciones o
auditorias de funcionamiento de la organización.
A nivel institucional
Contrataciones Públicas fue certificada bajo la
normativa NORTIC A2:2016, que establece
las pautas que deben seguir las instituciones
gubernamentales en la gestión de sus portales
web. Esta normativa también certifica las
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SGC-MAP
versiones móviles de las páginas web, y los
sub-portales de transparencia. Valido por el
periodo 2016-218.
Con el Modelo de Gobernabilidad de
Tecnología de la Información (TI), basado en
el sistema COBIT 5 y con el análisis de
riesgos incluido: Con la 12 políticas, 16
acuerdos de niveles de servicio, 09 acuerdos
de niveles operacionales y 23 procesos.
A nivel de portal Transaccional:
La empresa contratada para la
implementación del Portal Transaccional,
posee certificaciones SO 9001:2000 y CMMI
3 lo que garantiza un desarrollo con altos
estándares de calidad y confiabilidad de la
situación.
Adicionalmente la plataforma Vortal, sobre la
que está basada el portal, esta auditada bajo
la norma ISO 27001 en seguridad de la
información, lo cual nos provee elevados
niveles de protección de la información
contenida en la plataforma y de que su
desarrollo es bajo esquemas seguros.
Como resultado de la auditoria de la OPTIC
obtuvimos un ascenso en el ranking del
puesto No. 35 al No.11 en el 2015 y en el
2016 de la posición No.11 al No. 2, en los
avances tecnológicos implementados por las
instituciones públicas.
Reconocimiento como una de las 10
instituciones públicas mejores conectadas y
más efectivas en las redes sociales, según el
estudio Twiengagement. Engage Burson-
Marstelle 2015.
Contamos con una unidad interna de la
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SGC-MAP
Contraloría, la cual realiza auditorías al 100%.
Se tiene instalado el sistema TRE de
seguimiento y control.
Evidencias:
Reportes mensuales de la Unidad de
Auditoría.
Implementación del Portal Transaccional
Certificación Nortic
•
Resultados de la participación a concursos, premios de
calidad y certificaciones de la calidad del sistema de
gestión (premios a la excelencia, etc.).
Obtuvimos medalla de Plata en el Premio
Nacional a la Calidad 2015.
Obtuvimos un ascenso en el ranking del
puesto No. 35 al No.11 en el 2015 y en el
2016 de la posición No.11 al No. 2, en los
avances tecnológicos implementados por las
instituciones públicas. De igual forma
recibimos el Premio NOVAGOB
EXCELENCIA 2015 de España, en el renglón
de Mejor Servicio Proactivo al Ciudadano,
por el Diseño y lanzamiento de aplicación
móvil del portal de compras (ComprasRD) y
el reconocimiento como una de las 10
instituciones públicas mejores conectadas y
más efectivas en las redes sociales, según el
estudio Twiengagement. Engage Burson-
Marstelle 2015.
En el 2015, Postulamos para los siguientes
premios:
Evidencias:
• Certificaciones.
• Videos.
• Fotos.
• Certificado otorgado por la OPTIC
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SGC-MAP
por el “Índice de uso TIC en la
implementación de Gobierno Electrónico”
• Presidencia de la RICG.
Cumplimiento de los objetivos presupuestarios y
financieros.
• Ejecución presupuestaria institucional
del 84.86% en el 2013, 87.92% en el 2014,
88.97% en el 2015 y al 31.05.2016 de 34.07%.
• Ejecución presupuestaria del Portal
54.26% en el 2014; 71.40% en el 2015 y
32.39% al 31.05.2016.
• Presupuesto institucional vigente:
$202,419,748.00 en el 2013;
$211,235,517.20 en el 2014; $212,228,793.89
en el 2015; y al 31.05.2016 de
$220,019,287.00.
• Presupuesto portal vigente: en el
2014 de RD$215,587,500.00, en el 2015 de
RD$167,801,701.62 y al 30.05.2016 de
RD$220,429,653.00.
Evidencias:
• Reporte de ejecución presupuestaría.
• Asignaciones presupuestarías y
modificaciones presupuestarías
Informes financieros de ejecución y
asignación presupuestaria.
Resultados de las auditorias e inspecciones de la gestión
financiera.
Hay un estricto control a través del SIGEF,
que no permite desviaciones en las gestiones
financieras. A su vez existe una unidad de
auditoria interna de la Contraloría General
de la Republica.
Se tiene instalado el sistema TRE para el
seguimiento y control.
Evidencias:
• Reporte de ejecución presupuestaría.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
• Asignaciones presupuestarías y
modificaciones presupuestarías
• Cuotas trimestrales.
• Sistema TRE
Eficiencia de costos (impactos logrados al menor costo
posible.).
Existe un estricto control en la distribución y
gasto de los fondos, así como de redición de
cuentas de los mismos.
Todos los costos de la Institución están bajo
el cumplimento de la Ley de Compras y
Contrataciones No. 340-06. A fin de
preservar y mantener la racionalidad de los
recursos, la Institución ha adoptado medidas
importantes para monitorear y reducir los
niveles de consumo de electricidad, agua y
combustible en la flota vehicular institucional.
Evolución -Presupuesto Institucional-
Año Monto(RD$) Variación %.
2012 99,981,654 --
2013 202,419,748 50.6
2014 211, 235,517 4.2
2015 212,228,794 0.5
2016 220,019,278 3.5
Fuente: Sigef
Podemos observar como el presupuesto
vigente de la institución ha ido aumentando
en la medida que la institución va creciendo
en personal técnico y de servicios necesarios
para el departamento de Registro de
Proveedores del Estado, Asistencia Técnica a
la ciudadanía y a las instituciones del Estado,
así como el departamento de Capacitación,
junto al de Tecnología, entre las principales
áreas que han tenido un gran desarrollo en
estos 4 años de gestión. Prácticamente
administrándonos desde el 2013 con el
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
mismo presupuesto, la institución ha podido
avanzar en lo que respecta a logros
institucionales y realizar aportes en área
sensibles para la economía como las Mipymes
y el sector de pymes administradas por
mujeres.
ANÁLISIS PRESUPUESTARIOS DE
OCTUBRE 2012 A JUNIO 2016
Año 2012
De octubre a diciembre 2012, realizamos
unos 100 libramientos, por un monto
superior a los 22 millones de pesos, lo que
representó un 24% del monto del
Presupuesto vigente del año. Con estos
libramientos terminamos de cumplir con lo
planificado por la gestión anterior, durante el
periodo de enero a agosto 2012.
Año 2013
Al comienzo del año 2013 iniciamos con un
presupuesto de RD$152,919,748.00, al cual
se le realizaron unas modificaciones, de
reasignación y solicitud de fondos, por
RD$49,500,000.00 para arrojar un
Presupuesto Vigente ascendente a
RD$202,419,748.00, donde, al finalizar el año
obtuvimos un nivel de ejecución del 84.86%.
Año 2014
Al comienzo del año 2014 iniciamos con un
presupuesto de RD$224,498,255.00, al cual
se le realiza unas modificaciones de
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
reasignación de fondos, por RD$13,262,737.8
para arrojar un total de Presupuesto Vigente
ascendente a RD$ 211,235,517.20, donde al
finalizar, obtuvimos un nivel de ejecución del
87.92%. El incremento del presupuesto, con
respecto al año anterior, fue de un 4.2%.
Año 2015
El presupuesto inicial asignado fue de
RD$225,221,963.00, con una disminución de
RD$12,993,169.11 para una disponibilidad
presupuestaria de RD$212,228,793.89. El
incremento con respecto al año anterior fue
de tan solo un 0.5%, y se obtuvo un 88.97%
de ejecución presupuestaria.
Actualidad Presupuestaria -junio 2016-
En el trimestre enero-marzo 2016
observamos que adicional a los gastos de
nómina y cargas fijas sólo nos han asignado el
monto de RD$8,266,750.00 para cumplir con
todos los compromisos institucionales, y para
el Portal sólo nos asignaron
RD$27,000,000.00 para cubrir los
expedientes que quedaron pendiente del
trimestre Oct-Dic 2015. Para el trimestre
abril-junio 2016, en fecha 03.05.2016 nos fue
asignada la cuota de gastos de la institución
por un monto de RD$11, 521,910.00. A la
fecha, la asignación del Portal, ha sido
colocada en la actividad No.0052.0900.70.599
hasta la actividad No.0054.0900.70.599
correspondientes a donaciones, las mismas
no puede ser utilizada, hasta tanto no nos
autorice la DIGEPRES, su modificación para
el cambio a la actividad que nos corresponde.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
Con todo esto se concluye, que durante el
periodo octubre 2015 al 03 de mayo del
2016, sólo se ha asignado a la Direccion
General de Contrataciones Públicas la cuota
para cubrir los gastos mínimos de cada
trimestre. Totalizando lo asignado a la
institución la suma de RD$37, 146,724.00, y
para el Portal un total de RD$27, 000,000.00.
LOGROS:
1. SIGOG:
a) Correspondencias: Manejo de esta
herramienta para enviar documentos
de manera externas e internas.
b) TRE: manejo de esta herramienta
para formalizar las contrataciones de
personal y de servicios en esta
Dirección General de Contrataciones
Públicas.
2. Homologación de los catálogos de
cuenta: integramos a los formularios
del departamento, con relación a
presupuesto, los cambios realizados
en el Sigef con relación a nuestra
documentación, así como para la
realización de los Planes Anuales de
Compras.
3. Reporte a la Oficina de Acceso a la
Información (OAI): hemos logrado
institucionalizar el envío de los
reportes Financieros mensuales a
través del departamento de la OAI
para cumplir con los requisitos
sustentado en la ley No. 200-04
sobre transparencia.
Guía CAF 2013
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SGC-MAP
4. Revisión de documentos para
realización de pagos: se ha creado un
procedimiento de tal forma que
todos los documentos de pago sean
revisados.
5. Adoptamos en el sistema los cambios
propuestos por la Dirección General
de Contabilidad Gubernamental en lo
que se refiere a la aplicación del
nuevo Catálogo de Cuentas, así
como Participación en el piloto de
DIGECOG para un Sistema Integrado
de Contabilidad Gubernamental
basada en las Normas Internacionales
de Contabilidad para el Sector
Público (NICSP).
6. Entrenamientos: estamos capacitados
y damos cumplimiento a todo lo
relacionado con los requisitos
Tributarios que son requeridos por
la Dirección General de Impuestos
Internos (DGII).
7. SIAB: Sistema Integrado de
Administración de Bienes el cual lo
mantenemos actualizado registrando
las compras de Activos Fijos de cada
año.
8. Creación control de libramientos: es
una herramienta donde se le dan
seguimientos a todos los procesos de
pagos después de salir del
departamento hasta la realización de
pago vía Tesorería.
9. UEPEX: Unidad Ejecutora de
Proyectos con Financiamiento
Externo donde registramos toda a
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SGC-MAP
Ejecución Financiera mediante el
sistema integrado de gestión
financiera (SIGEF) para el proyecto
convenio de cooperación técnica No.
Reembolsable No. ATN/ME-13937-
DR, fortalecimiento rol de Mipymes
como proveedores del SNCP.
Evidencias:
• Informe Estado Financiero.
• Reportes de compra menor.
• Reportes de comparaciones de
precio.
• Concursos licitaciones.
NOTA: Estos son ejemplos que aparecen en el Documento “Modelo CAF 2013”, las organizaciones pueden tener
otras formas de desplegar los criterios que deben incluirlas cuando realizan su autodiagnóstico y sustentar sus
puntos fuertes con las evidencias correspondientes.
