GUÍA EJECUTIVA SISTEMA DE RENDICIÓN ELECTRÓNICA DE … · Actualización del Maestro de Proveedores Se incorpora la información de los nuevos proveedores que se agregan al sistema

COMITÉ DE RENDICIÓN ELECTRÓNICA DE CUENTAS

GUÍA EJECUTIVA SISREC

Guía Ejecutiva SISREC-2019

GUÍA EJECUTIVA

SISTEMA DE RENDICIÓN ELECTRÓNICA DE CUENTAS

-SISREC 2019-


GUÍA EJECUTIVA SISREC INDICE

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I N D I C E DETALLE PÁGINA INTRODUCCIÓN……………………………..…………………..…………………….... 4

- Operatividad del sistema............................................………………… 4 - Autenticación para acceso a SISREC .......................………………… 4

MENÚ OTORGANTE

- Menú Principal……………………..……………………………….…….. 5

1. PROGRAMAS - Consulta por Programas…………………………………………….…… 5 - Mis Programas …………………………………………….………… 5 - Nuevos Programas …………………………………………….………... 6 - Documentación Complementaria …………………………………….… 6 - Ingresar Nuevo Documento ………………………………………….…. 6 - Bitácora de Programas …………………………………………….. 6

2. PROYECTOS - Consulta por Proyectos…….…………………………………..………… 7 - Mis Proyectos ……………………………………………………… 7 - Nuevo Proyecto ……………………………………………………… 7 - Documentación Complementaria …………………………………… 8 - Ingresar Nuevo Documento …………………………………………….. 8 - Bitácora de Proyectos …………………………………………….. 8

3. TRANSFERENCIAS - Consulta por Transferencias …………………………………………… 9 - Mis Transferencias …………………………………………………….. 9 - Ingresar Nueva Transferencia ………………………………………… 9 - Documentación Complementaria …………………………………. 10 - Ingresar Nuevo Documento …………………………………………… 10 - Bitácora de Transferencias …………………………………………… 10

4. RENDICIONES - Consulta por Rendiciones ……………………………………………. 11 - Mis Rendiciones ……………………………………………………… 11 - Expediente de Rendición - Datos de la Rendición…………………….. 11 - Informes Asociados a la Rendición …………………………………… 12 - Documentación Complementaria……………………………………….. 12 - Bitácora de Rendiciones ……………………………………………… 12 - Listado de Transacciones ……………………………………………… 12 - Ver Transacciones ……………………………………………………….. 13 - Bitácora de Transacciones ……………………………………………… 13 - Observación ………………..………………………………………………. 14

5. REPORTES OTORGANTE…….…………..………………………………….. 14

6. CIERRE DE PROYECTOS - Solicitud de Cierre de Proyecto …………………………………………… 14 - Consulta Cierre de Proyecto……………………………………………….. 15 - Ficha del Proyecto en Cierre………………………………………………… 15 - Mis Cierres de Proyectos …………………………………………………… 16


GUÍA EJECUTIVA SISREC INDICE

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MENÚ EJECUTOR - Menú Principal……………………..………………………………….…….. 17

1. PROVEEDORES

- Proveedores………………………………………………………..……….. 17 - Actualización Maestro de Proveedores………………………………….. 17

2. TRANSFERENCIAS

- Consulta por Ingresos ……………………………………………………… 18 - Mis Ingresos ………………………………………………………………… 18

3. RENDICIONES

- Consulta por Rendiciones………………………………………………….… 18 - Mis Rendiciones………………………………………………………………. 19 - Nueva Rendición ……………………………………………………………… 19 - Listado de Transacciones …………………………………………………… 19 - Nueva Transacción …………………………………………………………… 20

4. REPORTES EJECUTOR………………………………………………………..… 21

5. PROYECTOS

- Solicitud de Cierre de Proyecto ……………………………………………… 21 - Consulta Cierre de Proyecto………………………………………………….. 21 - Mis Cierres de Proyectos …………………………………………………….. 22

MENÚ MINISTRO DE FE

- Menú Principal……………………………………………………………... 22

1. PROYECTOS - Consulta por Proyectos …………………………………………………… 22 - Consulta por cierre de Proyectos ………………………………………... 23 - Ficha de Cierre de Proyectos …………………………………………….. 23

2. TRANSFERENCIAS

- Consulta por Ingresos……………………………………………………… 24

3. RENDICIONES - Consulta por Rendiciones………………………………………………… 24 - Mis Rendiciones …………………………………………………………… 24

FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (FEA)………….…………………………… 25


GUÍA EJECUTIVA SISREC INTRODUCCIÓN

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I N T R O D U C C I Ó N

La presente “Guía Ejecutiva” entrega las orientaciones prácticas necesarias, para que las entidades públicas, receptoras y otorgantes de transferencia de fondos públicos, efectúen sus rendiciones de cuentas y revisiones, por medio del “SISREC” -Sistema de Rendición Electrónica de Cuentas-, que la Contraloría General de la República ha puesto a disposición de las instituciones, de forma tal, de apoyar el proceso de rendición entre los participantes.

Conforme a lo señalado, se presenta la primera versión de las principales pantallas que permiten operar este sistema, dándose a conocer inicialmente, la forma en que ingresan y se validan los usuarios. Seguidamente, se exponen aquellos menús disponibles para los roles denominados Otorgante, Ejecutor y Ministro de Fe. Del mismo modo, se presenta el proceso que incorpora la Firma Electrónica Avanzada.

Operatividad del sistema

• Menús El SISREC opera sobre la base de disponibilizar pantallas de consulta y de trabajo para los roles mencionados. Es así, como el sistema entrega datos e información a través de los submenús de operación. • Firma Electrónica Avanzada (FEA) Un componente esencial del sistema lo constituye la “Firma Electrónica Avanzada” -FEA-, la que permite refrendar electrónicamente los informes de rendición, a través de una rúbrica que contiene la identificación de la persona que firma, garantizando su integridad y no repudio jurídico de los documentos suscritos. Autenticación para el acceso al SISREC Verificación que debe realizar el usuario respecto de los permisos otorgados para acceder al SISREC.

AUTENTICACIÓN EN EL SISTEMA Incorporación: Para acceder al sistema, el usuario debe autentificarse debiendo contar con clave única.



MENÚ OTORGANTE

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MENÚ OTORGANTE Menú Principal Menú con el que opera el Rol Otorgante.



PROGRAMAS

1.- PROGRAMAS

Consulta por Programa Se visualiza la información de los programas y además, se pueden realizar las acciones de: Ver datos del programa, documentación complementaria, bitácora y ficha del programa.

Mis Programas Se realiza la incorporación de nuevos programas y además, acciones relacionadas con: Editar, ver, borrar, consultar la ficha y cerrar programas.



PROGRAMAS

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Nuevos Programas Creación de nuevos programas, debiendo ser incorporada la información detallada requerida.

Documentación Complementaria Incorporación o rescate de la documentación complementaria de cada programa.

Ingresar Nuevo Documento Incorporación de los documentos relacionados con cada programa (decretos, resolución, etc.)

Bitácora de Programa Historial en donde se visualizan los usuarios que han trabajado en algún programa.



PROYECTOS

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2.- PROYECTOS Consulta por Proyectos Visualización de la información de los proyectos, pudiendo ser realizadas las acciones de: Ver la documentación complementaria, la ficha y bitácora del proyecto.

Mis Proyectos Ingreso de nuevos proyectos y realización de acciones relacionadas con: Ver, editar y borrar algún proyecto.

Nuevo Proyecto Incorporación de la información de nuevos proyectos asociados a un programa.



PROYECTOS

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Documentación Complementaria Se incorpora documentación complementaria y se puede editar, ver y descargar uno o más documentos.

Ingresar Nuevo Documento Incorporación de nuevos documentos relacionados con un proyecto específico (decretos, resolución, etc.).

Bitácora de Proyecto Historial de consulta en donde se visualizan los usuarios que han trabajado en el proyecto que se está analizando.



TRANSFERENCIAS

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3.-TRANSFERENCIAS Consulta por Transferencias Visualización de la información de todas las transferencias, o bien de aquellas seleccionadas por algún concepto específico. Se puede ver el detalle de los datos de la transferencia y su documentación.

Mis Transferencias Incorporación de nuevas transferencias y realización de acciones relacionadas con: Editar, ver, borrar y enviar una transferencia al Ejecutor.

Ingresar Nueva Transferencia Incorporación de nuevas transferencias asociadas a un proyecto.



TRANSFERENCIAS

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Documentación Complementaria Incorporación de documentación complementaria a una transferencia. Se puede realizar la acción de: Editar, ver, borrar y descargar los documentos previamente incorporados.

Ingresar Nuevo Documento Incorporación de nuevos documentos relacionados con una transferencia.

Bitácora de Transferencia Historial de consulta en donde se visualizan los usuarios que han trabajado en alguna de las transferencias que se está analizando.



RENDICIÓN RECIBIDA DEL

EJECUTOR

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4.- RENDICIONES Consulta Por Rendiciones Visualización de la información de las rendiciones recibidas del Ejecutor, seleccionada por un año o algún concepto determinado, zona geográfica por ejemplo. También se puede obtener la ficha de cada rendición.

Mis Rendiciones Se visualizan las rendiciones recibidas del Ejecutor y se activan las acciones de: Revisar, enviar a revisión, enviar a firma electrónica avanzada o devolver la rendición al Ejecutor.

EXPEDIENTE DE RENDICIÓN Datos de la Rendición: Se visualiza la información de una rendición recibida del Ejecutor.




EJECUTOR

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Informes Asociados a la Rendición Visualización de Informes asociados a las rendiciones, los cuales se obtienen en formato PDF.

Documentación Complementaria Se visualiza la documentación complementaria de la rendición.

Bitácora de Rendiciones Historial de consulta en donde se visualiza a los usuarios que han trabajado en la rendición que se está analizando.

Listado de Transacciones Nómina de transacciones rendidas por el Ejecutor, las que se exponen diferenciadas por color, dependiendo de su “Estado”.




EJECUTOR

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Ver Transacciones Visualización de los principales datos de cada transacción.

Bitácora de Transacciones Historial de consulta donde se visualizan los usuarios que han trabajado en la transacción que se está analizando.




EJECUTOR

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Observación Registro de observaciones realizadas en cada transacción.



REPORTES OTORGANTE

5.- REPORTES OTORGANTE REPORTES OTORGANTE Se pueden obtener 12 reportes, entre los que se tiene:

- Proyectos asociados a un ejecutor - Ejecutores con transferencias aceptadas y rechazadas - Etc.

6.-CIERRE DE PROYECTOS Solicitud de Cierre de Proyectos

Requerimiento de cierre de un proyecto, realizado por parte del Otorgante al Ejecutor.



CIERRE DE PROYECTOS

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Consulta Cierre de Proyectos Visualización de la información de los proyectos que están en proceso de cierre.

Ficha del Proyecto en Cierre Visualización de la ficha con la información gráfica y detallada relacionada con cada proyecto.



CIERRE DE PROYECTOS

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Continuación -Ficha del Proyecto en Cierre-

Mis Cierres de Proyectos Se visualiza la información de los proyectos en cierre, para continuar con su cierre definitivo.



MENÚ EJECUTOR

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MENÚ EJECUTOR Menú Principal Menú con el que opera el Rol Ejecutor.

1.- PROVEEDORES Proveedores Obtención de aquellos proveedores existentes en el sistema.

Actualización del Maestro de Proveedores Se incorpora la información de los nuevos proveedores que se agregan al sistema.



TRANSFERENCIA

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2.- TRANSFERENCIAS Consulta por Ingresos Se visualiza la información de los ingresos asociados a cada una de las transferencias recibidas del Otorgante.

Mis Ingresos Se obtiene y revisa la información de los ingresos recibidos, para aceptar o rechazar la respectiva transferencia.



RENDICIÓN EJECUTOR

3.- RENDICIONES

Consulta por Rendiciones Obtención de las rendiciones de un año determinado o de las que se describan en forma específica.



RENDICIÓN EJECUTOR

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Mis Rendiciones Creación de la rendición en donde se incorpora la información y respectivos antecedentes. Acá se puede enviar la rendición al Otorgante previa firma electrónica avanzada. Además, se puede editar información y eliminar datos.

Nueva Rendición Incorporación de nuevas rendiciones asociadas a una transferencia, proyecto y programa, debiendo completarse todos los campos requeridos.

Listado de Transacciones Nómina de transacciones realizadas, en donde se obtiene el “estado” de cada operación comercial, indicándose con colores si ha sido: observada, corregida, modificada o eliminada.



RENDICIÓN EJECUTOR

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Nueva Transacción Incorporación de nuevas transacciones, debiendo ser agregados todos los datos y documentos requeridos.



REPORTES EJECUTOR

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4.- REPORTES REPORTES EJECUTOR

Se pueden obtener 12 reportes, entre los que se tiene: Transferencias efectuadas por un otorgante a un Ejecutor Rendiciones aprobadas parcialmente y/o observadas por el Otorgante Etc.



CIERRE DE PROYECTOS

5.- PROYECTOS

Solicitud de Cierre de Proyectos Requerimiento de cierre de un proyecto, realizado por parte del Rol Ejecutor al Rol Otorgante.

Consultas por Cierre de Proyectos

Visualización de la información de los proyectos que están en proceso de cierre.



CIERRE DE PROYECTOS

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Mis Cierres de Proyectos Se visualiza la información de los proyectos en cierre, para continuar con su cierre definitivo.




MENÚ MINISTRO DE FE Menú Principal Menú con el que opera el Rol Ministro de FE.

1.- PROYECTOS Consulta por Proyectos Se visualiza la información de los proyectos y se pueden realizan las acciones de: Ver cada proyecto, ver la documentación complementaria, la bitácora y la ficha del proyecto.




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Consulta por Cierre de Proyectos Visualización de la información de los proyectos que están en proceso de cierre.

Ficha de Cierre de Proyecto Permite visualizar la ficha que contiene la información relacionada con el proyecto.




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2.- TRANSFERENCIAS Consulta por Ingresos Se visualiza la información de los ingresos recibidos y de cada una de las transferencias, las cuales fueron enviadas por el otorgante.

3.- RENDICIONES Consulta por Rendiciones

Visualización de la información de las rendiciones, seleccionadas por un año específico o a través de un texto definido en su descripción.

Mis Rendiciones

Obtención de las rendiciones efectuadas, en las que se realizan acciones relacionadas con el análisis de antecedentes para su autenticación y con el envío de rendición al Analista o al Encargado Ejecutor.


GUIA EJECUTIVA SISREC

FIRMA ELECTRÓNICA

AVANZADA

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Firma Electrónica Avanzada Firma Electrónica Avanzada (FEA) Esta rúbrica es utilizada por el “Encargado Ejecutor” para el envío de sus rendiciones electrónicas de cuentas, así como también para la remisión de los cierres de proyectos al “Encargado Otorgante”. Por su parte, el “Encargado Otorgante” la utiliza en las aprobaciones de las rendiciones, como asimismo, para dar conformidad del cierre final de cada proyecto, ambos recibidos del “Ejecutor Encargado”.

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