Guía de Apoyo en la Ejecución de Proyectos - gob.mx · Entrega de Reportes Parcial y Final de Actividades ... relacionados con la ejecución y evaluación de sus proyectos

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Guía de Apoyo en la Ejecución de Proyectos

Programa de Coinversión Social (PCS) 2017

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Dirección General Adjunta de Promoción, Vinculación y Coinversión Social Dirección de Evaluación y Seguimiento

2ª Cerrada de Belisario Domínguez No. 40, Col. Del Carmen Coyoacán, Delegación Coyoacán, C.P. 04100, México D.F, Tel. 52 (55) 55540390 Exts. 68338 y 68339

CONTENIDO

Introducción………………………………………………………………………………………………………….3 Objetivos ................................................................................................................................................... 3 Consideraciones Importantes a tomar en cuenta en la ejecución del proyecto. (Cuenta exclusiva, Convenio Modificatorio, Cambios en la representación legal o de coordinador/a) ....... 4 Acciones de Seguimiento ........................................................................................................................ 6

Visitas de Campo ................................................................................................................................. 6 Ejercicio de Recursos Federales del PCS ................................................................................................. 7

Comprobantes fiscales ......................................................................................................................... 8 Tipo de comprobantes .......................................................................................................................... 8 Reintegro de Recursos ......................................................................................................................... 9

Casos en los que se deberá reintegrar recurso federal.…………………………………………….…...…10 Características de los materiales probatorios ......................................................................................... 11 Entrega de Reportes Parcial y Final de Actividades ............................................................................. 133

Llenado en línea del Formato de Reporte Parcial/Final de actividades…………………………………..14 Envío del reporte parcial y final de actividades………..…………………………………………….……...17 Criterios e indicadores de Evaluación y Seguimiento ............................................................................. 17

Criterio: Transparencia y Rendición de Cuentas .................................................................................... 17

Criterio: Seguimiento .......................................................................................................................... 19 Criterio: Cumplimiento......................................................................................................................... 19 Criterio: Impacto Social ....................................................................................................................... 20

Asignación de Semáforos cualitativos………………………………………………………………..………….21 ANEXO 1.- Ejemplo de Lista de Asistencia ............................................................................................. 23 ANEXO 2.- Ejemplo de Carta Descriptiva ............................................................................................... 24 ANEXO 3.- Ejemplo de Memoria Descriptiva de Participantes ................................................................ 25 ANEXO 4.- Ejemplo de Memoria Fotográfica Descriptiva ....................................................................... 26 ANEXO 5.- Ejemplo de Hoja Descriptiva del Gasto ................................................................................ 29 ANEXO 6.- Documento de Sistematización de la Experiencia ................................................................ 30 ANEXO 7.- Ejemplo de factura …….…………………………………………………………………………….31 ANEXO 8.- Ejemplo de Recibo de Honorarios …….……………………………………………………..….. .32 ANEXO 9.- Ejemplo de Recibo de Honorarios asimilados a salarios……………………………………..…33 ANEXO 10.- Formato Aval Municipal.........................................................................................................34 Contactos de la Dirección de Evaluación y Seguimiento…………..…………………………………….……35 Contactos de las Coordinaciones del PCS en las Delegaciones de la SEDESOL ................................... 36

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INTRODUCCIÓN

La presente Guía de Apoyo ha sido desarrollada con la finalidad de brindar acompañamiento a los Agentes Responsables de la Ejecución de los Proyectos (AREP), a lo largo de los procesos relacionados con la ejecución y evaluación de sus proyectos.

Es de suma importancia que el AREP lea y considere los aspectos y recomendaciones abordados en esta Guía, pues en ella se establecen aspectos a través de los cuales se valorará el cumplimiento en la ejecución del proyecto y los compromisos establecidos en el Convenio de Concertación.

Es necesario que considere que la correcta presentación del material probatorio y consistencia del mismo, así como la efectiva comprobación del ejercicio del recurso federal otorgado y, en su caso, el buen desarrollo de la visita de campo, en los casos en que ésta se realice, son los instrumentos que la Instancia Ejecutora tiene para valorar que el AREP haya ejecutado el proyecto conforme a lo comprometido.

Al final de esta Guía se encuentran los contactos del personal adscrito a la Dirección de Evaluación y Seguimiento, (atiende proyectos apoyados a nivel central) y de los coordinadores del PCS en las Delegaciones de la SEDESOL (atiende proyectos apoyados en las Delegaciones Federales de la SEDESOL), los cuales podrán brindarle asesoría y evitar posibles complicaciones que pongan en riesgo el cumplimiento de los compromisos establecidos en el Convenio de Concertación.

OBJETIVOS

a) Proporcionar a los AREP información útil para la presentación de los Reportes Parcial y Final de Actividades, así como para la integración de los materiales probatorios y el correcto ejercicio y comprobación de los recursos del PCS.

b) Informar a los AREP sobre la forma en que la Instancia Ejecutora valora los resultados y cumplimientos reportados a través de los indicadores de Evaluación y Seguimiento, a fin de que el AREP cuente no sólo con la calificación numérica, sino también con una valoración cualitativa en cada indicador.

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CONSIDERACIONES IMPORTANTES A TOMAR EN CUENTA EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO 1

Cuenta exclusiva.

• Utilizar una cuenta bancaria exclusiva para el manejo de los recursos del PCS, esto implica que no se pueden recibir depósitos adicionales a las ministraciones del recurso federal. Las instituciones de Educación Superior y Centros de Investigación que por su normatividad estén impedidas para utilizar una cuenta exclusiva, no están sujetas a esta disposición. (numeral 4.2.10).

• La exclusividad de la cuenta forma parte de los criterios de evaluación de los resultados finales.

• Cuando la cuenta bancaria genere rendimientos financieros, éstos se destinarán exclusivamente a los conceptos autorizados en el Anexo Técnico, de lo contrario deberán reintegrarse dentro de los quince días naturales siguientes al fin del ejercicio fiscal. (numeral 4.4.2)

Convenio Modificatorio.

Es un trámite que procede cuando durante la ejecución del proyecto se presenten: Causas de fuerza mayor o Circunstancias fortuitas documentadas que ameriten modificaciones al proyecto.

La solicitud se realiza mediante el micrositio del AREP, en un plazo no mayor a diez días hábiles posteriores a la identificación del problema, detallando los términos propuestos para la modificación del instrumento jurídico.

La Instancia Ejecutora analizará la solicitud y en un plazo no mayor a diez días hábiles, informará vía el Sistema sobre la procedencia o improcedencia de la misma. El Convenio modificatorio se realizará siempre y cuando no se afecte la esencia del objetivo del proyecto.

No procederá por: • Falta de planeación, o por no obtener autorizaciones para llevar a cabo las acciones

comprometidas en el proyecto (ejemplo: Permisos para llevar a cabo acciones en escuelas u otras instancias).

• Errores en la cotización de bienes o servicios

MUY IMPORTANTE: El AREP no podrá realizar modificaciones en la ejecución del proyecto,

hasta que cuente con la autorización del convenio modificatorio. (numeral 4.2.8 y cláusula

décima novena).

1 Cuando se cite la palabra numeral se hace referencia a lo establecido en las Reglas de Operación (ROP) del Programa de Coinversión Social (PCS) del

presente ejercicio fiscal; y cuando se mencione la palabra cláusula corresponde al Convenio de Concertación suscrito con la Instancia Ejecutora.

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Cambios en la Representación Legal. Si durante la ejecución del proyecto, el AREP realiza ante el Registro Federal de las Organizaciones de la Sociedad Civil, cambios de Representante Legal, de domicilio o de teléfono, el/la Representante Legal deberá informarlos a la Instancia Ejecutora durante los siguientes diez días hábiles, mediante escrito libre de acuerdo al trámite “Informe por parte de los Agentes Responsables de la Ejecución de los Proyectos sobre cambios de representante legal, de domicilio y de teléfono”, (trámite independiente al del Registro Federal). En caso de que la información esté incompleta, la Instancia Ejecutora le informará al Representante Legal en un plazo no mayor a cinco días hábiles para que la subsane dentro de un plazo igual. (numeral 3.6.2).

Cambio de la persona coordinadora del proyecto. A través del Sistema, el AREP podrá realizar el trámite sobre cambios de coordinador(a) del proyecto, justificándolo y adjuntando el currículum vítae de la persona propuesta; lo cual, en caso de procedencia dará lugar a la formulación de un Convenio Modificatorio. La Instancia Ejecutora determinará la procedencia o no de dicho cambio, en un plazo no mayor de diez días hábiles e informará de su decisión al AREP por el mismo medio.

Muy importante: El cambio de la persona que coordina el proyecto aplicará a partir de la formalización del Convenio Modificatorio.

Los recibos de honorarios del coordinador(a) deberán corresponder a las fechas y personas que en su momento fungieron como coordinadores. No se aceptarán recibos de honorarios de una persona distinta a la registrada en el convenio. No se podrá contratar con recursos públicos para coordinar el proyecto o para llevar a cabo cualquier actividad, a personas con nexos de parentesco con las y los directivos y/o representantes legales de la organización, ya sea por consanguinidad, afinidad o civil hasta en cuarto grado, de conformidad con lo establecido en el Art. 8, fracción II de la Ley Federal de Fomento a las Actividades Realizadas por OSC (LFFAROSC).

Tratándose de contrataciones a miembros de la misma organización se deberá estar sujeto a lo dispuesto en el artículo 2 inciso a) y 8 fracción II de la LFFAROSC.

Se sugiere visitar diariamente el micro sitio, ya que es el único canal de comunicación oficial

entre el AREP y el INDESOL.

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ACCIONES DE SEGUIMIENTO (numeral 3.6.2 y 4.2.11 y cláusula décima)

El AREP deberá:

• Acusar recibo y responder, en los plazos indicados a los comunicados, notificaciones u oficios entregados a través del sistema o por cualquier medio, incluyendo el correo electrónico que el Actor Social señale para tal efecto en el Formato de Solicitud de Apoyo Económico para la Ejecución de Proyectos por parte de las organizaciones de la sociedad civil. (numeral 3.6.2 y cláusula Décimo tercera del Convenio de Concertación).

• Sujetarse a lo dispuesto en las Reglas de Operación, convocatoria en la que participe y demás normatividad aplicable (numeral 3.6.2)

• Atender las visitas de seguimiento, así como los requerimientos de información de las instancias de control, vigilancia y ejecutora, presentando en caso de ser requerido, el original de la documentación comprobatoria del ejercicio de los recursos federales. La Instancia Ejecutora podrá coordinarse para esta función con terceros, de acuerdo a los convenios que se establezcan al respecto. (numeral 3.6.2)

• Proporcionar toda la información que la Instancia Ejecutora le solicite para la elaboración de las evaluaciones del PCS. (numeral 3.6.2)

• Asistir a las reuniones a que sea convocado por la Instancia Ejecutora, quien deberá informarle fecha, lugar y hora con una anticipación mínima de cinco días hábiles.

• Asistir en la fecha establecida por la Instancia Ejecutora a la Reunión Informativa para el Inicio y Ejecución de Proyectos. (numeral 3.6.2) y (Cláusula décima)

• Atender y facilitar las actividades de seguimiento que realice la “SEDESOL”, las que podrán ser visitas, reuniones, seminarios y otras modalidades, a fin de conocer los avances del proyecto apoyado. (Cláusula novena). Asistir a las reuniones de seguimiento y de presentación de resultados a que sea convocado por la Instancia Ejecutora. (Cláusula décima)

Visitas de Campo.

El Instituto Nacional de Desarrollo Social realizará visitas de seguimiento en los lugares donde se estén ejecutando actividades de los proyectos. Éstas corresponderán como mínimo al 25% de los proyectos apoyados, siempre y cuando haya disponibilidad presupuestal.

El objetivo del seguimiento físico es conocer los resultados alcanzados por los actores sociales apoyados al momento de la visita respecto de su fortalecimiento, así como del impacto social de los proyectos, es decir, los efectos que éstos están generando en el desarrollo del grupo o región en situación de vulnerabilidad o exclusión que haya comprometido atender.

A través del Sistema, se le notificará si su proyecto será visitado. Muy importante: Es necesario que durante la visita de campo se cuente con la presencia del coordinador(a) del proyecto o representante legal. Así también considerar el hecho de que una baja calificación en la Visita, o no atenderla, muy probablemente arrojará un resultado Susceptible de Mejora o No Aceptable en la evaluación final del proyecto, ya que la visita de campo contribuye con 20% de la evaluación final.

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EJERCICIO DE RECURSOS FEDERALES DEL PCS.

El ejercicio de los recursos federales, así como el cumplimiento de los compromisos establecidos en el Convenio quedan bajo la responsabilidad de la “ASOCIACIÓN” y del Coordinador del proyecto de manera solidaria, de conformidad con lo establecido en el Anexo Técnico, por lo que deberá ejercer los recursos recibidos, en los términos descritos en dicho anexo. (Numeral 3.6.2 y cláusula tercera)

• En ningún caso el AREP podrá ejercer los recursos federales en conceptos no señalados en el Anexo Técnico. (Cláusula tercera).

• Los recursos federales deben ejercerse a partir de la fecha de firma del Convenio de

Concertación y hasta el 31 de diciembre de 2017. (Cláusula Tercera y Décima).

• El AREP deberá ejercer los recursos, siguiendo los principios de legalidad, honestidad, eficiencia, eficacia, economía, racionalidad, austeridad, transparencia, control, rendición de cuentas y equidad de género. (Art. 1º. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).

• NO está permitido hacer transferencias de recursos entre los rubros del presupuesto: recursos materiales y recursos humanos (Anexo 9 ROP). Es decir, si tuvo ahorros en recursos materiales no los puede aplicar en el rubro recursos humanos o viceversa. En caso contrario deberá reintegrar el recurso ejercido. (Numeral 3.6.2 y cláusula tercera)

• Los recursos deberán ejercerse amparados con documentación que reúna los requisitos fiscales establecidos en el artículo 29-A del Código Fiscal de la Federación. (Numeral 4.2.10) La fecha de los comprobantes fiscales debe corresponder a la fecha en que se realizó el pago del producto o servicio. Por ningún motivo se aceptarán comprobantes fiscales expedidos fuera del periodo de ejecución del proyecto.

No está permitido comprar bienes o contratar servicios a organizaciones, empresas o despachos de los que los directivos de las organizaciones y/o sus familiares formen parte. (Art. 2 inciso a) de la Ley Federal de Fomento a las Actividades Realizadas por Organizaciones de la Sociedad Civil.

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Comprobantes fiscales.

Con los Reportes, el AREP deberá adjuntar al Sistema los archivos xml de los comprobantes del ejercicio del recurso federal, éstos deberán cumplir con los requisitos fiscales que establece el art. 29-A del Código Fiscal de la Federación, para el caso de gastos con Aval Municipal, debe cumplir con los requisitos que se detallan en el anexo 10 y adjuntar el comprobante en archivo pdf.

El AREP deberá considerar que los comprobantes deben cumplir con lo siguiente:

�� La fecha de expedición del comprobante deberá estar comprendida entre la fecha que señala el Convenio de Concertación y el 31 de diciembre de) 2017 (Cláusula Décima

�� Estar a nombre del AREP y con el domicilio fiscal vigente y completo. �� En el caso de recibo de honorarios y asimilados a salarios, en el concepto debe detallar el

servicio que ampara, mes al que corresponde el pago y el folio del proyecto, ejemplo: “Honorarios por servicios odontológicos del mes de mayo…”, así mismo, deben corresponder a las personas que efectivamente hayan prestado los servicios al AREP.

�� Los comprobantes deben corresponder a los conceptos autorizados en el Anexo Técnico del Convenio de Concertación, detallando los artículos o servicios en cantidad, descripción, precio unitario, etc.

Se recomienda diversificar sus proveedores y evitar la contratación de comercializadoras. En el caso de compra de alimentos, los no procesados y canasta básica tienen tasa 0, por lo que NO se recibirán facturas por este concepto que tengan I.V.A., y en su caso, deberán reintegrar el impuesto y sustituir la factura.

Muy importante: La Instancia Ejecutora se reserva el derecho de verificar con los proveedores, la validez y contenido de los comprobantes fiscales, en el entendido de que, en los casos que no sean reconocidos por ellos, se le solicitará al AREP la devolución del recurso que corresponda.

Tipo de comprobantes:

� Factura electrónica2, (CFDI en archivo xml) ver ejemplo en el Anexo 7

� Comprobante de Aval Municipal: Para aquellos proyectos ejecutados en zonas geográficas en las que por las condiciones socioeconómicas se imposibilite la obtención de comprobantes fiscales, los AREP podrán comprobar hasta un 15% de los recursos otorgados por el PCS, mediante el aval de la autoridad de cabildo municipal o en su caso del comisariado ejidal de la localidad en la que se ejecute el proyecto. Este comprobante deberá cumplir con los lineamientos establecidos por la Instancia Ejecutora. (Ver Anexo 10).

� Excepcionalmente los AREP podrán ejercer hasta el 3% de los recursos otorgados sin la

presentación de comprobante con los requisitos fiscales que la normatividad señala, siempre que se haga en los conceptos que para tal efecto señale el Anexo 8 de las ROP. Este porcentaje se restará del 15% autorizado con aval en el párrafo anterior. (Numeral 4.2.10) Importante: No estará permitido adquirir los siguientes conceptos sin comprobación: Comisiones bancarias IVA o ISR Recursos humanos

2 http://www.sat.gob.mx/informacion_fiscal/factura_electronica/Paginas/requisitos_factura_electronica_cfdi.aspx

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� Recibos de honorarios3. (CFDI en archivo xml) Se recomienda verificar antes de la

contratación, que las personas que prestarán sus servicios profesionales para la ejecución del proyecto y sean pagados con recursos federales, estén dados de alta ante el SAT y no tengan impedimentos para expedir sus recibos de honorarios, los cuales deben cumplir con los requisitos establecidos en el artículo 29A del Código Fiscal de la Federación. (Ver Anexo 8). En caso de reportar como gasto el impuesto derivado del honorario pagado, deberá anexar al reporte de actividades parcial/final, el comprobante de pago de retenciones al SAT en formato pdf.

Importante: Los recibos de honorarios por la coordinación del proyecto deberán corresponder a las fechas y personas que en su momento fungieron como coordinadores. NO se aceptarán recibos de honorarios de una persona distinta a la que firmó el Convenio de Concertación.

� Recibo de Honorarios asimilables a salarios: Si el prestador de servicios profesionales, forma parte del AREP apoyado, el AREP expedirá el recibo asimilados a salarios de conformidad con

las disposiciones de la Ley del Impuesto Sobre la Renta. En caso de reportar como gasto el

impuesto derivado del honorario pagado, deberá anexar al reporte de actividades

parcial/final, el comprobante de pago de retenciones al SAT en formato pdf. (Ver Anexo 9).

� Recibo por concepto Beca: Las personas a quienes se les paga por concepto de beca a cambio de la obligación de prestar servicios a quien le otorgó la misma. Se comprobará con Recibo Asimilados a Salarios. NOTA: Concepto que sólo estará permitido en las convocatorias que así lo señalen.

No se aceptarán recibos simples

REINTEGRO DE RECURSOS

Los AREP deberán reintegrar a la Tesorería de la Federación los recursos que no se hubiesen destinado a los fines autorizados en el Anexo Técnico o no estuviesen devengados al 31 de diciembre, más los rendimientos obtenidos, dentro de los quince días naturales siguientes al fin del ejercicio fiscal. Muy importante: El reintegro deberá realizarse mediante el formato “línea de captura” que el AREP solicitará a la Dirección de Evaluación y Seguimiento al correo [email protected] (proyectos apoyados a nivel central) o a la Coordinación del PCS en la Delegación de la SEDESOL que apoyó el proyecto. La solicitud deberá realizarse, anotando cantidad exacta a reintegrar, motivo del reintegro y si será realizado en ventanilla o por transferencia electrónica. Dentro del mismo plazo, deberán hacer llegar a la Instancia Ejecutora, vía Sistema, copia digitalizada del reintegro en formato.pdf para su registro correspondiente. Lo anterior, en términos de lo dispuesto

3 http://www.sat.gob.mx/sitio_internet/asistencia_contribuyente/principiantes/comprobantes_fiscales/66_2075.html

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por el artículo 54 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. (Numeral 4.4.2 y cláusula décima) De no reintegrar dentro del plazo citado, el AREP deberá pagar las cargas financieras que se generen, cuyo monto determinará la TESOFE.

Casos en los que se deberá reintegrar recurso federal:

1. Si al 31 de diciembre de 2017 NO ejerció la totalidad del recurso federal recibido para la ejecución del proyecto.

Recurso Federal del PCS Monto Monto recibido 200,000.00

Monto ejercido 180,000.00 Monto a Reintegrar (no ejercido) $20,000.00

2. Si realizó transferencia de recursos entre rubros: del rubro de recursos materiales al rubro de recursos humanos o viceversa, al momento de la captura del Reporte Final, el sistema realizará el cálculo en automático. Ejemplo:

Recurso federal del PCS rubros:

Monto Recibido Monto Ejercido Monto a

Reintegrar Recursos Materiales 250,000.00 200,000.00 50,000.00 Recursos Humanos 100,000.00 150,000.00 0.00

Totales 350,000.00 350,000.00 50,000.00

3. Si aplicó recursos federales en conceptos no autorizados.

4. Si ejerció menos del 20% de coinversión mínima requerida. (En la evaluación del Reporte Final el Sistema realizará el cálculo a reintegrar).

5. La Instancia Ejecutora detecte comprobantes que no cumplen con los requisitos fiscales del Artículo 29-A del Código Fiscal de la Federación y/o si los proveedores no reconozcan haberlos emitido.

6. Si hubo incumplimiento en el envío firmado a la instancia ejecutora del Reporte Final de Actividades, la Instancia Ejecutora solicitará al AREP, el reintegro total de los recursos federales otorgados (Numeral 4.2.12).

7. Si hubo incumplimiento a los compromisos pactados en el Convenio o derivado de la evaluación del Reporte Final de Actividades, el AREP reintegrará a la TESOFE los recursos federales que le sean solicitados por concepto de incumplimiento, así como aquellos que le sean requeridos por los órganos de fiscalización, y/o de control y vigilancia competentes, en un plazo máximo de cinco días hábiles a partir de la fecha en que haya recibido el requerimiento. Asimismo, deberá cubrir la carga financiera que en su caso determine y solicite la TESOFE. (Cláusula décima).

8. Si comprueba a través de Aval Municipal, se solicitará el reintegro en los siguientes casos: a) Cuando el aval corresponda a una zona de incidencia no comprometida. b) El proyecto incida en una zona en la que es posible la obtención de comprobantes fiscales. c) Lo comprobado rebase el 15% de los recursos otorgados por el PCS o el 12% si ha dejado de

comprobar el 3% del recurso en los términos establecidos en el numeral 4.2.10 de las ROP. d) Cuando el comprobante entregado no reúna los requisitos establecidos en el Anexo 10, de

esta Guía.

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CARACTERÍSTICAS DE LOS MATERIALES PROBATORIOS

Con los Reportes Parcial y Final, el AREP deberá adjuntar al Sistema los materiales probatorios convenidos, los estados de cuenta bancaria del periodo de ejecución que reporta en archivos con formato. pdf, (tamaño máximo 20 MB por archivo) y para el caso de base de datos en formato excel. Tratándose de videos, podrá colocarlos en Youtube (anotar las ligas de ubicación en un Word, convertirlo a PDF y adjuntarlo en la línea de acción al que corresponda el material). Así como en su caso, entregar, ya sea por mensajería o personalmente, los productos impresos que señale la convocatoria. (Numeral 4.2.12 y cláusula décima)

Es fundamental que el material probatorio proporcione evidencia clara y consistente del cumplimiento de las metas de las Líneas de Acción,y el impacto humano y social generado, con elementos que puedan determinar que fueron cumplidas en calidad y en cantidad. Así también el material deberá dar evidencia de la atención a la incidencia comprometida, atención a población objetivo en cantidad y características convenidas, así como proporcionar evidencia del cumplimento de los objetivos específicos, con base en los indicadores y niveles de impacto social establecidos en el proyecto. (Baremo, Anexo 9 ROP).

Nota importante: El AREP deberá informar sobre el aviso de privacidad a quienes se benefician del proyecto, en cada uno de los materiales en los cuales recaben datos personales y datos personales sensibles de las y los beneficiarios, de conformidad con lo establecido en la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares (Numeral 12)

Características que debe tener el material probatorio:

a) Documento de Sistematización de la Experiencia en la Ejecución del Proyecto.

Con este documento, se pretende que el AREP sistematice su experiencia en la ejecución del proyecto, y haga una interpretación crítica del trabajo realizado. Se puede enriquecer con estadísticas o algunas fotografías representativas del trabajo desarrollado en el proyecto, deberá adjuntarlo al Sistema en formato PDF, tamaño del archivo hasta 20 megas. El Anexo 6 de esta Guía incluye los lineamientos para su elaboración.

b) Hoja descriptiva del gasto: Deberá presentarla anexa al comprobante del gasto solamente en los casos en que se encuentre convenida como material probatorio o cuando el gasto realizado no esté claramente autorizado en el anexo técnico o, a requerimiento expreso del(a) evaluador(a). Deberá señalar la justificación de la compra haciendo referencia del alcance o beneficio obtenido con la adquisición del bien y/o servicio, así mismo deberá señalar la actividad o meta con la que se relaciona dicho gasto. (Ver Anexo 5).

c) Listas de asistencia de las personas participantes: Incluirá información o datos que permitan

identificarlos y localizarlos y verificar que se atendió el número de beneficiarios comprometidos por rango de edad y sexo, así como el lugar de procedencia de los mismos, incluir firma o huella de las personas participantes, nombre de la actividad, fecha en que se realiza y lugar en donde se llevó a cabo. Se recomienda que cuando sea posible, las propias personas beneficiarias anoten sus datos. (Ver Anexo 1)

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d) Memoria audiovisual descriptiva: Dará cuenta narrativa del contenido, de las acciones del

proyecto y como fueron realizadas. Incluir una nota descriptiva del video, en la que señale fecha, lugar, características de quienes participan y nombre de la(s) actividad(es) que se observan.

e) Memoria descriptiva de personas participantes: En la que señale las características generales de

los y las participantes de la actividad que refiere, señalando rango de edad, sexo, condición socioeconómica, escolaridad y características particulares de la población. (Ver anexo 3).

f) Memoria fotográfica descriptiva (no solamente -fotografías-). Es una secuencia de imágenes que

describa la actividad o proceso realizado. Incluir una nota al pie en la que describa lo que se observa, así como fecha, lugar, características del grupo o personas que aparecen en las imágenes, nombre

de la actividad realizada y línea de acción a la que corresponda. (Ver anexo 4)

g) Testimonios escritos o en video: Declaración que hace la persona beneficiaria del proyecto para demostrar o asegurar haber recibido algún beneficio de él, ya sea por haber participado en algún evento o actividad o haber sido testigo de ella, compartir el impacto que dejó en ella y los cambios que haya generado en ella o su familia el haber participado en el proyecto. Los testimonios podrán ser escritos o en video según lo haya convenido el AREP. En caso de video, les pedimos verificar que el audio permita apreciar la voz del beneficiario.

h) Materiales Impresos: Insertar el nombre del INDESOL o el logotipo de la “SEDESOL” en calidad de

colaboradores, en las publicaciones financiadas con recursos federales: edición, diseño e impresión de libros, manuales o audiovisuales, material didáctico, dípticos, trípticos y carteles, así también deberá agregarse la leyenda: “Este material se realizó con recursos del Programa de Coinversión Social, operado por la Secretaría de Desarrollo Social, sin embargo, la ‘SEDESOL’ no necesariamente comparte los puntos de vista expresados por los autores del presente trabajo”.

El AREP deberá proporcionar a la Instancia ejecutora los ejemplares que correspondan conforme a

lo establecido en la Convocatoria respectiva, así como una copia en medio electrónico, los cuales se pondrán a disposición del público en general para consulta y servirán como instrumentos para socializar el conocimiento generado por los proyectos. (Cláusula Décima y convocatoria)

En caso de que se haya apoyado el diseño e impresión de playeras, gorras, pulseras, lonas,

plumas, entre otros, únicamente insertará el logo del AREP. i) Logotipo oficial: El AREP deberá solicitar el logotipo oficial al área de Comunicación Social del

INDESOL, mediante correo electrónico dirigido Lic. Alfonso Pérez Martínez ([email protected]), Secretario Técnico de Comunicación y Difusión, con una breve explicación de dónde se insertará el logo.

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ENTREGA DE REPORTES PARCIAL Y FINAL DE ACTIVIDADES

Los AREP deberán capturar en línea y enviar firmado mediante FIEL a la instancia ejecutora, un Reporte Parcial y/o un Reporte Final de Actividades completos, en los plazos y términos señalados en el Instrumento Jurídico (Cláusula Décima Inciso G) y deberán ser ampliados o complementados cuando así lo solicite la Instancia Ejecutora (Numeral 4.2.12 ROP). El Reporte Parcial de Actividades deberá contar con la firma electrónica (FIEL) de la(s) persona(s) que tiene(n) la representación legal o de la persona coordinadora del proyecto. (Numeral 4.2.12 ROP). El Reporte Final de Actividades deberá contar con la firma electrónica (FIEL) de la(s) persona(s) que tiene(n) la representación legal. (Numeral 4.2.12 ROP). El AREP deberá verificar que la información proporcionada en los Reportes, incluya los avances o resultados del proyecto. Cuando el AREP no envíe alguno de sus reportes, incurrirá en incumplimiento y estará sujeto a las consecuencias establecidas en las Reglas de Operación, numeral 4.2.12:

� Tratándose de incumplimiento en la captura y envío firmado mediante FIEL a la instancia ejecutora del Reporte Parcial de Actividades completo, la Instancia Ejecutora no entregará la segunda ministración.

� Tratándose de incumplimiento en la captura y envío firmado mediante FIEL a la instancia

ejecutora del Reporte Final de Actividades completo, la Instancia Ejecutora solicitará al AREP el reintegro total de los recursos federales otorgados.

� El incumplimiento en el envío del Reporte Final de Actividades en el plazo señalado, impedirá

que los AREP puedan participar en el siguiente ejercicio fiscal del PCS, además de incorporarse en la Base de Datos de Actores Sociales Impedidos para participar en el PCS, sin menoscabo de las acciones legales que al efecto proceda.

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Llenado en línea del Formato de Reporte Parcial/Final de Actividades:

Llenar en línea el formato de Reporte Parcial que estará disponible en dirección http://166.78.45.36/corresponsabilidad/ registre su usuario y contraseña para ingresar al portal, del lado izquierdo se encuentra el menú de navegación con las opciones Reporte Parcial y Reporte Final, seleccionará el formato correspondiente y reportará los avances o resultados del proyecto. EL Formato contiene datos pre-llenados de la organización y del proyecto apoyado. El AREP es responsable de verificar que los datos contenidos en los formatos de Reporte Parcial y/o Final de Actividades, sean correctos y de acuerdo con los compromisos convenidos, considerando de ser el caso, el cambio de domicilio, representación legal o de coordinador(a) y datos de contacto, incluyendo el(los) correos electrónicos proporcionados. (Numeral 4.2.12)

Si tiene problemas técnicos en el llenado, envíe su consulta al correo electrónico: [email protected] Dudas sobre el contenido, envíe su consulta al correo electrónico: [email protected] (proyectos apoyados a nivel central), o al coordinador del PCS en la delegación de Sedesol donde se apoyó al proyecto.

Se recomienda:

Para considerar completa la entrega de los Reportes Parcial y Final de Actividades, el AREP deberá adjuntar al Sistema la siguiente documentación:

Estados de cuenta bancaria

Reporte Parcial. Ingresar al Sistema, en formato pdf, los estados de cuenta bancaria en donde se maneja el recurso federal, (con la paginación completa y legibles) en donde se observe el depósito de la primera ministración y los movimientos realizados hasta la fecha de entrega del Reporte.

Reporte Final. Ingresar al Sistema en formato pdf, los estados de cuenta bancaria en donde se maneja el recurso federal, (con la paginación completa y legibles) en donde se observe el depósito de la primera y segunda ministración y los movimientos realizados hasta el 31 de diciembre de 2017 (o del mes donde concluyó el proyecto) donde se refleje un saldo en $0.00 en la cuenta bancaria.

NOTA: En caso de NO contar con el último estado de cuenta, podrá entregar el resumen o consulta de movimientos que le proporciona la institución bancaria y en el proceso de evaluación entregar el estado de cuenta fiscal.

• Verificar en el Convenio de Concertación (cláusula décima, inciso G) la fecha de envío de los Reportes Parcial y Final de Actividades, a fin de que sean capturados en tiempo a través del Sistema Integral del Indesol (SII).

• Revisar la información pre-llenada y en caso de detectar alguna inconsistencia, notificarla a la Dirección de Evaluación y Seguimiento del INDESOL [email protected] o a la Coordinación del PCS en la Delegación correspondiente, a fin de realizar las modificaciones pertinentes. Esta consideración aplica sobre todo, en el caso de que el AREP haya tenido convenio modificatorio, cambio de Representación Legal o cambio de Coordinador(a) del proyecto.

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Si al 31 de diciembre se observa saldo en la cuenta, explique el motivo mediante carta aclaratoria (A través del sistema) y si el saldo deberá de ser reintegrado, solicite la línea de captura (A través del sistema).

Si realizó reintegro de recurso federal, deberá anexar la ficha del depósito en formato pdf.

Material Probatorio Reporte Parcial, Adjuntar al Sistema en formato pdf (máximo 20 MB por archivo) o excel para el caso de bases de datos, los materiales probatorios convenidos que den evidencia del avance reportado, el material deberá ingresarse en la línea de acción que corresponda.

Reporte Final, Adjuntar al sistema en formato pdf (máximo 20 MB por archivo) o excel para el caso de bases de datos, todos los materiales probatorios convenidos de cada una de las líneas de acción, que den evidencia consistente de los resultados del proyecto.

Importante: Para el caso de memorias audiovisuales colocarlas en youtube, (no es necesario que el video sea público, puede establecer que sólo lo vean con quienes se comparta la liga), anotar las ligas de ubicación en un Word, convertirlo a PDF e ingresarlo en la línea de acción al que corresponda el material.

Documento de Sistematización de la Experiencia en la Ejecución del Proyecto

Adjuntar al Sistema en formato pdf (máximo 20 megas), el Documento de Sistematización sobre el avance (Reporte Parcial) y los resultados (Reporte Final) en la ejecución del proyecto. El Documento debe cumplir con los lineamientos establecidos por la Instancia Ejecutora.

Importante: El Documento Sistematizado debe cumplir con los lineamientos solicitados por la Instancia ejecutora indicados en el Anexo 6 de esta Guía, ya que forma parte del baremo de calificación final.

Materiales Impresos a entregar: El AREP deberá proporcionar a la Instancia ejecutora los ejemplares que correspondan, de las Publicaciones financiadas con recursos federales que se emitan durante el desarrollo del proyecto: edición, diseño e impresión de libros, manuales, audiovisuales y material didáctico, conforme a lo establecido en la Convocatoria respectiva, así como una copia en medio electrónico. La entrega puede realizarla personalmente o por mensajería, en este caso la fecha de recepción será la registrada en el comprobante del envío, por lo que el AREP deberá cuidar que ésta se encuentre dentro del plazo de entrega, para que pueda considerarse EN TIEMPO.

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Convocatoria

Número de ejemplares a entregar

AL, DI, IG, PF

AU, PJ, IS y DJ

15 ejemplares impresos al INDESOL, así como una copia en medio electrónico.

PD, BS, ES y BH

15 ejemplares a la Delegación de la SEDESOL en donde fue apoyado el proyecto, así como una copia en medio electrónico.

Trípticos, dípticos, carteles, volantes:

Entregar 1 ejemplar impreso.

Playeras, gorras, pulseras, plumas, entre otros.

Fotografías de los artículos y memoria fotográfica del evento en donde se distribuyeron. No entregar físicamente.

Lonas Memoria fotográfica en donde se observe el diseño y la colocación.

Comprobantes fiscales

Con los Reportes Parcial y Final deberá adjuntar al Sistema, en el Apéndice B de los Reportes Parcial y Final, los archivos xml de los comprobantes fiscales y en su caso, comprobante aval municipal en formato pdf que respaldan el gasto del recurso federal ejercido a la fecha de entrega del Reporte Parcial y hasta el 31 de diciembre de 2017 para el Reporte Final. En caso de que algún comprobante no cumpla con los requisitos fiscales que establece el Art. 29A, en el proceso de evaluación se le podrá requerir al AREP la sustitución del comprobante o el reintegro correspondiente.

NOTA: Para los AREP que entregaron Reporte Parcial, con el Reporte Final no será necesario registrar nuevamente los comprobantes ya reportados. El apéndice B tendrá precargados los comprobantes, únicamente adjuntarán los comprobantes de los gastos efectuados después de la fecha de entrega del Reporte Parcial.

La Instancia Ejecutora deberá contar con los archivos xml y pdf en su caso, de todos los gastos efectuados en la ejecución del proyecto.

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Cartas aclaratorias

Para aclaraciones relacionadas con la ejecución del proyecto, ya sea por saldo en la cuenta bancaria, depósitos ajenos a las ministraciones del INDESOL, o incumplimiento en alguna línea de acción, etc., el AREP podrá enviar “carta aclaratoria” a través del Sistema, mediante firma electrónica (FIEL) de la(s) persona(s) que tiene(n) la representación legal. La carta deberá dirigirse a Lic. Carla Alicia Arrieta Rojas, Directora de Evaluación y Seguimiento, para proyectos apoyados en el INDESOL-nivel central. Para proyectos apoyados en las Delegaciones Estatales, deberá dirigirse al Delegado de la SEDESOL que corresponda.

Envío del Reporte Parcial y Final de actividades

Al realizar el envío mediante Firma electrónica, del Reporte Parcial o Final de actividades, el Sistema emitirá una notificación indicando si el envío se hizo en tiempo o extemporáneo. Con la información disponible en el Sistema, la Instancia Ejecutora hará la evaluación de los Reportes Parcial y/o Final de Actividades conforme a lo establecido en el Anexo 9 de las Reglas de Operación 2017. (Numeral 4.2.12)

CRITERIOS E INDICADORES DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

La Instancia Ejecutora evaluará los Reportes Parcial/Final de Actividades de los proyectos apoyados por el PCS, con base en los siguientes cuatro CRITERIOS y sus respectivos indicadores (Baremo Anexo 9 ROP):

• Transparencia y Rendición de Cuentas • Seguimiento • Cumplimiento • Impacto Social

Dichos criterios tienen como propósito evaluar el avance y los resultados finales de cada proyecto apoyado por el PCS, contando para ello con la información vertida en el reporte parcial y final de actividades, el documento de sistematización de la experiencia en la ejecución del proyecto, el material probatorio, la información obtenida en las visitas de seguimiento en campo en su caso, y en las entrevistas de evaluación, a fin de retroalimentar al AREP con observaciones preventivas durante la ejecución del proyecto y brindar recomendaciones que le fortalezcan para futuras participaciones. En caso de que durante el proceso de evaluación de los Reportes de Actividades la Instancia Ejecutora requiera al AREP información adicional y relacionada con el proyecto, se le otorgará un plazo de cinco días hábiles para que adjunte al Sistema la información solicitada en la Cédula de Requerimientos, en el entendido de que de no recibir respuesta por parte del AREP, la Instancia Ejecutora concluirá la evaluación con la información disponible, tomando en cuenta las características y particularidades de cada proyecto, así como los aspectos convenidos en el Instrumento Jurídico.

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CRITERIO: Transparencia y rendición de cuentas.

El propósito de este criterio es verificar el grado de transparencia con que el AREP maneja los recursos que le han sido otorgados, el uso eficiente y honesto de los mismos y el grado de cumplimiento en relación a la comprobación del ejercicio de los recursos otorgados (rendición de cuentas). Adicionalmente se otorgará un punto extra para aquellos proyectos que demuestren haber implementado acciones de fomento a la contraloría social de acuerdo a los formatos y lineamientos de la Secretaria de la Función Pública.

El AREP deberá considerar los siguientes indicadores que integran este Criterio:

� Cuenta bancaria exclusiva. Entregar los estados de cuenta con la paginación completa, en donde se observe un uso exclusivo de la cuenta, es decir, que no se observen depósitos adicionales a las ministraciones efectuadas por la Instancia Ejecutora.

� Ejercicio de Recursos: a) Haber ejercido en el proyecto el total del recurso federal otorgado y los intereses generados

(en su caso). b) No haber realizado transferencia entre rubros (de recursos materiales a recursos humanos o

viceversa). c) Haber ejercido y registrado en el Reporte la coinversión convenida.

d) Se recomienda que gastos mayores a $2,000.00 se hagan a través de cheque o

transferencia bancaria.

� Conceptos autorizados: El AREP deberá ejercer los recursos federales otorgados y los intereses generados (en su caso), únicamente en artículos o servicios que correspondan a los conceptos autorizados en el Anexo Técnico.

� Comprobación del ejercicio del recurso federal: El AREP adjuntará al Sistema los archivos xml de todos los comprobantes fiscales que comprueben el ejercicio de los recursos federales otorgados, éstos deben cumplir con los requisitos fiscales establecidos en el artículo 29-A del Código Fiscal de la Federación y demás normatividad aplicable, estar vigentes y haber sido emitidos a nombre del AREP.

� Contraloría Social: Se otorgará un punto adicional para aquellos proyectos que propicien la participación de las personas beneficiarias a través de la integración y operación de un Comité de Contraloría Social, para el seguimiento, supervisión y vigilancia del cumplimiento de los objetivos, líneas de acción y la correcta aplicación de los recursos públicos del proyecto. (Anexo 9 de ROP). Los formatos que deberá entregar para avalar la conformación del Comité son: Acta de Registro de Comité), Minuta de Reunión, y lista de asistencia (formato libre), los formatos están disponibles en la página del Indesol: http://indesol.gob.mx/%EF%BF%BCcontraloria-social/ (Cuaderno de Trabajo para los Comités de Contraloría a los proyectos). Una vez conformado el Comité y requisitado los formatos, los deberá enviar al correo electrónico [email protected], para su registro en la Secretaría de la Función Pública.

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CRITERIO: Seguimiento.

El propósito de este criterio, es valorar el avance y los resultados alcanzados por el AREP, con base en la información obtenida en la entrevista de evaluación y en su caso, el resultado de la visita de seguimiento en campo. El AREP deberá considerar lo siguiente, para cada indicador que integra este criterio:

� Entrevista(s) de Evaluación al AREP.- Durante la evaluación de los Reportes Parcial y Final de Actividades, la Instancia Ejecutora realizará la entrevista, la cual podrá ser presencial o telefónica. La entrevista debe ser atendida por la persona que tiene la representación legal o por la persona coordinadora del proyecto quienes deberán contar con el tiempo suficiente para comentar, aclarar y realizar el proceso de retroalimentación con la persona evaluadora, quien emitirá las correspondientes observaciones y/o recomendaciones que se originen de la Evaluación. (Numeral 3.6.2, Anexo 9 de ROP)

NOTA: Si la entrevista es presencial, se recomienda presentarse puntual a la CITA, ya que sólo tendrán una tolerancia de 15 minutos.

� Visita de Campo.- Actividades observadas durante la visita en campo, avance en las líneas de acción del proyecto, impacto del trabajo que realiza el actor social, las prácticas y modelos de interacción, los cambios y/o efectos generados con la implementación del proyecto, satisfacción de beneficiarios y percepción general de la visita.

CRITERIO: Cumplimiento.

El propósito de este criterio, es valorar la entrega y calidad del material probatorio comprometido, el cual debe dar evidencia clara y consistente del cumplimiento de las Metas de las Líneas de Acción comprometidas, así como del logro de los objetivos específicos del proyecto. El AREP deberá considerar lo siguiente, para cada indicador que integra este criterio:

� Cumplimiento de Metas de Líneas de Acción. Cumplir con la realización de cada una de las metas de líneas de acción convenidas, presentando materiales probatorios que den evidencia de ello consistentemente.

� Material Probatorio. Entregar el material probatorio convenido para cada una de las metas de líneas de acción, dicho material deberá dar evidencia clara y consistente de las actividades realizadas, del logro de los objetivos del proyecto, de los municipios y personas beneficiarias atendidas.

Se sugiere tomar en cuenta las recomendaciones y formatos propuestos para su entrega, que se encuentran en la presente Guía.

MUY IMPORTANTE: El AREP deberá observar que se cumplan los principios de eficacia, eficiencia, honestidad y transparencia en el ejercicio de los recursos federales otorgados. (Cláusula décima). Cuando se determine que el AREP hizo uso indebido de los recursos del PCS o existan situaciones documentadas que pongan en grave riesgo la ejecución del proyecto, la consecuencia será la retención y en su caso la devolución total o parcial de los recursos otorgados. (Numeral 4.2.10.1) La Instancia Ejecutora podrá hacer de conocimiento de otras autoridades, de ser el caso, de inconsistencias en la aplicación del ejercicio total del recurso, cuando existan elementos que presuntamente no correspondan a lo informado por el AREP. (Numeral 4.2.10.1)

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CRITERIO: Impacto Social.

El propósito de este criterio, es valorar el resultado del proyecto a partir del cumplimiento de la incidencia geográfica comprometida y atención a población beneficiaria, el logro de los objetivos específicos del proyecto, la calidad del documento de sistematización de la experiencia y las estrategias de vinculación con otros actores sociales, adoptadas por el AREP para potenciar su labor y el impacto social del proyecto.

El AREP deberá considerar lo siguiente, para cada indicador que integra este criterio:

� Incidencia Geográfica. Incidir en los municipios comprometidos en el Anexo Técnico del Convenio de Concertación y dar evidencia de ello a través del material probatorio.

� Población beneficiaria: Atender a las personas beneficiarias convenidas (en número y características), dicha información deberá reflejarse en el material probatorio entregado.

� Objetivos Específicos. Dar evidencia clara y consistente del logro de los objetivos específicos del proyecto y del nivel de impacto social alcanzado (Puntos 3 y 4 del reporte Parcial/Final) con base a lo comprometido.

� Sistematización de la Experiencia en la Ejecución del Proyecto. El documento deberá estar estructurado de acuerdo a los lineamientos que se detallan en el anexo 6 de esta Guía.

� Estrategias de Vinculación. Derivado de la información vertida en el documento sistematizado, si el AREP dio evidencia de llevar a cabo estrategias de vinculación con otros actores sociales para potenciar su labor e impacto del proyecto.

MUY IMPORTANTE: Se recomienda que si durante la ejecución del proyecto se presentan dificultades para el cumplimiento de las Metas de las líneas de acción, la atención a los municipios o al número de personas beneficiarias convenidas, o la entrega de los materiales probatorios comprometidos, se informe de inmediato a la Dirección General Adjunta de Promoción, Vinculación y Coinversión Social del Indesol o a la Delegación de la SEDESOL correspondiente, a fin de encontrar alternativas de solución que no afecten el resultado final del proyecto. Cualquier cambio en los aspectos convenidos: sólo procederá si se formaliza mediante convenio modificatorio. Cuando el AREP no logre el cumplimiento de sus líneas de acción y resultados comprometidos, la Instancia Ejecutora valorará en qué medida se alcanzó el objetivo e impacto del proyecto y, en su caso, requerirá la devolución de recursos.

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ASIGNACIÓN DE SEMÁFOROS CUALITATIVOS A LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO Y SU VINCULACIÓN CON LA CALIFICACIÓN FINAL DE PROYECTOS PCS 2017

A partir de la valoración a los criterios de Evaluación y Seguimiento, se asignan los siguientes semáforos cualitativos a cada criterio, los cuales están vinculados a las observaciones y/o recomendaciones emitidas por la persona evaluadora.

SIMBOLOGÍA

Sobresaliente

Cumplimiento Adecuado

Regular (con inconsistencias)

Inconsistencias graves

En la evaluación parcial el propósito es proporcionar información cualitativa para retroalimentar al AREP durante la ejecución del proyecto, lo que representa una oportunidad de que el AREP implemente medidas correctivas para no incurrir en posibles incumplimientos que den un resultado final “Susceptible de mejora y No aceptable” del proyecto.

En la evaluación final, además de proporcionar información cualitativa para retroalimentar al AREP para posteriores participaciones en el PCS, los semáforos forman parte de los criterios para la asignación de la calificación final del proyecto, la cual podrá ser “EXCELENTE”, “SUFICIENTE”, “SUSCEPTIBLE DE MEJORA” y “NO ACEPTABLE”, de acuerdo a lo siguiente:

CALIFICACIÓN

CRITERIOS PARA LA ASIGNACIÓN DE LA CALIFICACIÓN FINAL DE

PROYECTOS PCS 2016 Excelente

Calificación final de 99 a 100 y semáforos “Doble Verde” y “Verde”.

Suficiente

Calificación final de 90 a 100 y semáforos “Verde” y “Amarillo”.

Susceptible de mejora

Calificación final menor a 90 y máximo un semáforo “Rojo”, a excepción del criterio de “Transparencia y Rendición de Cuentas”.

No Aceptable 1. Dos o más semáforos “Rojo” o, 2. Semáforo “Rojo” en criterio de “Transparencia y Rendición de Cuentas”.

A través del Sistema, la Instancia Ejecutora hará llegar al AREP la “Cedula de Observaciones y/o “Recomendaciones” derivadas de la evaluación de los Reportes de Actividades, siendo responsabilidad del AREP asegurarse de revisarla. (Numeral 4.2.13) Si el resultado de la evaluación del Reporte Final de Actividades es Excelente o Suficiente, la Instancia Ejecutora dará por terminadas las acciones del proyecto, sin perjuicio de las revisiones posteriores por parte de las Instancias de Control y Vigilancia a que quedará sujeta la documentación comprobatoria correspondiente al mismo, en los términos establecidos en las ROP 2017.

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En caso de que el resultado de la evaluación del Reporte Final de Actividades sea menor a 90 la Instancia Normativa incluirá al AREP en la Base de Datos de Actores Sociales Impedidos para participar en el PCS. Para el caso establecido en el párrafo anterior, una vez concluida la evaluación, la Instancia Ejecutora, a través del Comité Técnico Administrativo, determinará el estatus final del proyecto, mismo que podrá ser ―Susceptible de mejoraǁ o ―No aceptable, de conformidad con los criterios establecidos en el Anexo 11 de las ROP. De igual forma se determinarán las acciones conducentes. En caso de que el estatus sea ““Susceptible de mejora” el AREP quedará impedido para participar en el PCS durante el siguiente ejercicio fiscal o hasta en tanto no subsane sus incumplimientos. Cuando el estatus sea “No aceptable” el AREP quedará imposibilitado para participar en el PCS durante los siguientes tres ejercicios fiscales. Para los proyectos cuyo resultado de la evaluación final sea Susceptible de Mejora y NO aceptable, el reintegro de ser procedente, se determinará durante la revisión que lleve a cabo el Comité Técnico Administrativo. La instancia ejecutora otorgará un plazo de 5 días hábiles para realizarlo, en el entendido de que posteriormente se calcularán las cargas financieras por parte de la TESOFE, por el periodo que transcurra del 16 de enero de 2018 a la fecha en que se lleve a cabo la devolución del recurso solicitado. El resultado de la evaluación del Reporte Final de Actividades, se dará a conocer en la página electrónica del INDESOL http://www.gob.mx/indesol, a más tardar el 15 de marzo del 2018.

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ANEXO 1 o Ejemplo de lista de asistencia

LOGO DEL AREP

Nombre del AREP:

Folio del Proyecto:

Nombre del Proyecto:

Nombre de la Actividad: Fecha:

Horario:

No. Evento de

Nombre de la persona que impartió la actividad o evento:

Lugar(es) donde se ejecuta la actividad:

No. Nombre Curp Edad Sexo Lugar de procedencia Firma

1

2

3

4

5

6

Aviso de privacidad: Tengo conocimiento que la organización “……….” ejecuta el proyecto con nombre “…..” y que estos datos forman parte del material probatorio que

acredita el cumplimiento de metas convenidas para este proyecto ante el Instituto Nacional de Desarrollo Social, por lo cual manifiesto mi consentimiento para ello, sin

que puedan ser transferidos los datos personales contenidos en este formato, solo serán utilizados para los fines del proyecto conforme a lo establecido en la Ley Federal

de Protección de Datos Personales en Posesión de Particulares.

NOTA MUY IMPORTANTE: EL AVISO DE PRIVACIDAD, ES UN EJEMPLO A INCLUIR EN LA LISTA DE ASISTENCIA, POR LO QUE, ES OBLIGACIÓN DEL AREP CONTACTAR AL INSTITUTO FEDERAL DE ACCESO A LA INFORMACIÓN (IFAI) PARA VERIFICAR EL PROCEDIMIENTO A SEGUIR.

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ANEXO 2 Ejemplo de Carta Descriptiva

Nombre del AREP:

Folio del Proyecto:

Nombre del proyecto:

TALLER DE CAPACITACIÓN TÉCNICA PARA LA INSTALACIÓN DEL SISTEMA DE CAPTACIÓN DE AGUA DE LLUVIA

Génova Nuevo Progreso, San José Tenango Oaxaca, Propósito Capacitar a las y los promotores de las comunidades Génova Nuevo Progreso, en la instalación del sistema para la captación de agua de lluvia. Resultados a Producir

� Brindar la información necesaria para iniciar la apropiación del sistema para la captación de agua de lluvia.

� Socias y socios se apropian de los conocimientos necesarios para la instalación completa de sistemas de captación de agua de lluvia.

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ANEXO 3 Ejemplo de Memoria Descriptiva de Participantes

Durante el proceso del proyecto se integraron 30 personas con alguna discapacidad intelectual, conformado de 13 mujeres y 17 hombres. Edad: • 13 a 19 años 8 • 30 a 37 años 6 • 21 a 29 años 14 • 42 años a 54 años 2 Nivel económico: Es importante destacar que a la fecha el 50% cuenta con un nivel bajo, el 48% nivel medio y el 2% nivel alto. Durante el programa se ha detectado una dificultad grave de presupuesto para traslado y sobre protección de los padres a los pacientes. Por tal motivo se llevó acabo la asistencia de la Coordinadora a los domicilios, para solventar esta situación. Procedencia: Se atendieron 9 municipios de la Zona Metropolitana • Pachuca de Soto 16 • Zapotlán de Juárez 5 • Mineral de la Reforma 3 • Tepeapulco 1 • Zempoala 1 • Villa de Tezontepec 1 • Tolcayuca 1 • Actopan 1 • Tizayuca 1 Educación: • 100% cuenta con formación en educación especial. • 98%no sabe leer ni escribir. • 2% sabe leer, carece de motricidad fina para escribir. Nos encontramos que aunque todos los(as) participantes han cursado Educación Especial e inclusive cuentan con certificado de primaria especial otorgado por la SEP, son analfabetas. Por lo anterior, prefieren que permanezcan sus hijos(as) recluidos en sus hogares al detectar que los Centro de Atención Múltiple no cuentan con estrategias de atención que favorezcan el desarrollo para una Vida Independiente. Salud: • Los padres, en su mayoría, dicen desconocer las causas que dieron origen a las discapacidades que presentan sus hijos(as). • Cabe señalar que al realizar la historia clínica, los padres no reportan que sus hijos(as) puedan tener discapacidades múltiples. • Los padres refieren que la causa de la discapacidad tuvo su origen al nacer. • Nos refieren que a edades tempranas es difícil detectar algunos padecimientos, y más aún los relacionados con estructuras cognitivas y mentales, los que se identifican conforme se van manifestando habilidad está el cómo comunicarse o desplazarse, entre otras que deben desarrollarse en los primeros años de vida. Estado de ánimo: La mayor parte de los participantes llegaron desconfiados, con autoestima baja, ansiedad, tristeza, depresión y miedo.

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ANEXO 4 Ejemplo de memoria fotográfica. Nota: La memoria debe reflejar la realización de la línea de acción, desde el inicio de las actividades, hasta la terminación. Insertar la fecha en que se llevaron a cabo las actividades.

.

27



28



29



ANEXO 5

o Ejemplo de Hoja Descriptiva del Gasto

LOGO Y NOMBRE DEL AREP

Factura con Folio No. 000000 por un importe de $8,143.20 (OCHO MIL CIENTO CUARENTA Y TRES

PESOS CON VEINTE CENTAVOS). Que ampara el pago de 130 bolsas tipo morral, impresas con el

logotipo de la organización y el nombre del proyecto.

Estas bolsas se utilizaron para la entrega del material de bordado a las beneficiarias del proyecto, y

el gasto se incluyó en el rubro de Recursos Materiales, en el concepto “de pago de paquetes de

materiales para capacitación”, este gasto se relaciona con la meta 2.1.

Se realizó el pago con fecha 22 de agosto del año 2016 a nombre de Textiles la Surianita, S.A., de

C.V.

NOTA: Esta “Hoja descriptiva del gasto”. Deberá adjuntarla al Sistema en archivo pdf, solamente en los casos en que se encuentre convenida como material probatorio o cuando el gasto realizado no esté claramente autorizado en el anexo técnico. En ella deberá explicar los motivos de la compra, así también deberá mencionar con qué actividad o meta se relaciona dicho gasto. Muy importante: Cuando el gasto no esté claramente autorizado en el Anexo Técnico, la justificación permitirá considerar su aceptación, en caso de no ser aceptado, la Instancia ejecutora solicitará el reintegro del recurso.

HOJA DESCRIPTIVA DEL GASTO

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ANEXO 6 Documento de Sistematización de la Experiencia en la ejecución del proyecto

Con este documento se pretende que el AREP sistematice su experiencia de las acciones del proyecto y realice una interpretación crítica, permitiendo iniciar un proceso de reflexión del trabajo realizado en la ejecución. La estructura propuesta para su elaboración es la siguiente:

INTRODUCCIÓN

DESARROLLO

Este apartado contextualiza el proyecto que se desarrolla, a partir de los siguientes criterios: 1. PRESENTACIÓN: Mencione la misión, visión y experiencia de la organización. 2. METODOLOGÍA: Describa el modelo de interacción, método de trabajo desarrollado en la ejecución del proyecto, así mismo mencione

si se considera y cómo, la participación de los beneficiarios en la implementación y evaluación. 3. ARRAIGO E INCIDENCIA SOCIAL: Mencione las características de la población beneficiaria a partir de datos estadísticos

(procedencia, nivel socioeconómico, escolaridad, ocupación, características), incluyendo como se dio el primer acercamiento con ésta y si hay experiencias de trabajo previo con ellos o continuidad de procesos.

4. EQUIDAD DE GÉNERO: Explique si a partir de las acciones del proyecto se contribuye a la equidad de género. 5. CRUZADA CONTRA EL HAMBRE: Describa que acciones del proyecto se vinculan al objetivo de la estrategia de la Cruzada contra el

Hambre.

Este apartado debe recuperar de manera cualitativa y cuantitativa las actividades desarrolladas, recuperando el objetivo del proyecto y las líneas de acción planteadas, para lo cual debe señalar:

6. AVANCES O RESULTADOS DEL OBJETIVO DEL PROYETO a. Periodo y lugar de realización de las líneas de acción. b. Describa como se desarrollaron los objetivos específicos del proyecto, integrando los elementos cualitativos de su ejecución.

7. DIFICULTADES: Señale los cambios o dificultades que se presentaron durante la ejecución de las actividades, así como las estrategias implementadas para superarlas.

8. ESTRATEGIAS DE VINCULACIÓN: a) Mencione si tuvo vínculos con Grupos u organizaciones formales o informales, OSC, Redes, Dependencias Gubernamentales u Organismos

Internacionales, para potenciar su labor y el impacto del proyecto. b) Para atender carencias sociales de sus beneficiarios, ¿los vinculó con algún otro Programa Social, estatal o municipal?, mencione el nombre del o

los Programas Sociales. c) Mencione cuál o cuáles carencias sociales atendió: 1) Calidad y espacios en la vivienda, 2) Servicios básicos en la vivienda, 3) Alimentación, 4)

Rezago educativo, 5) Acceso a servicios de salud, 6) Acceso a seguridad social, 7) Ingreso.

CONCLUSIONES

Este apartado consiste en un análisis crítico y de reflexión del proceso desarrollado, para lo cual deberá mencionar: 9. COHESIÓN SOCIAL: Describa con que acciones del proyecto se generó cohesión social. Entendiendo por cohesión social el grado de

consenso de los miembros del grupo social o la percepción de pertenencia a un proyecto o situación común. 10. APRENDIZAJES: Señale los principales aprendizajes y hallazgos que la organización obtuvo a partir del trabajo desarrollado. 11. RESULTADOS: Mencione el impacto del proyecto en las personas beneficiarias; logros, cambios de conducta, los resultados

obtenidos de la ejecución del proyecto (esperados y no esperados). 12. ÉXITO Y REPLICABILIDAD: Señale qué elementos de esta interacción contribuyeron al éxito del proyecto, así como los elementos

que pueden mejorarse para futuras interacciones; así también las acciones de seguimiento o continuidad que dará a este proyecto.

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ANEXO 7. Ejemplo de Factura CFDI Las facturas deberán cumplir con los requisitos fiscales establecidos en el artículo 29-A del Código Fiscal de la Federación y demás normatividad aplicable. (4.2.10 ROP). Es importante mencionar que entre los requisitos que establece el Artículo 29A. se encuentran los datos: Cantidad, Unidad, descripción, precio unitario, importe, el desglose del I.V.A. (cuando aplique), Subtotal y total, por lo que se le recomienda al AREP solicitar al proveedor la inclusión de estos datos y el desglose de los artículos adquiridos.

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ANEXO 8 Ejemplo de Recibo de Honorarios CFDI Los Recibos de Honorarios deberán cumplir con los requisitos fiscales establecidos en el artículo 29-A del Código Fiscal

de la Federación. Es importante mencionar que en la descripción deberá incluir el concepto del pago del servicio profesional, mes al que corresponde el pago y folio del proyecto y el desglose de los impuestos y retenciones correspondientes.

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ANEXO 9 Ejemplo de Recibo CFDI de Honorarios Asimilados a salarios. Este mismo tipo de recibo aplicará para comprobar el concepto Beca, cuando explícitamente se autorice pagar este concepto en la Convocatoria en la que participó el proyecto.

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ANEXO 10 Comprobante de Aval Municipal “Excepcionalmente, para aquellos proyectos ejecutados en zonas geográficas en las que, por las condiciones socioeconómicas

se imposibilite la obtención de comprobantes fiscales, los AREP podrán comprobar hasta un 15% de los recursos otorgados

por el PCS, mediante el aval de la autoridad de cabildo municipal o en su caso del comisariado ejidal de la localidad en la que

se ejecute el proyecto”. numeral 4.2.10

Las características que deberán reunir los comprobantes con Aval de la Autoridad Municipal de la localidad en la que se ejecuta el proyecto, son las siguientes:

I. Logotipo y nombre de la Razón Social del AREP. II. Folio del proyecto.

III. Nombre del Proyecto. IV. Lugar y Fecha de emisión. V. Actividad(es) realizada(s) con base a lo comprometido en su proyecto.

VI. Lugar y Periodo de ejecución de la(s) actividad(es) realizada(s). VII. Relación detallada de los bienes o servicios que ampara el comprobante por concepto autorizado.

VIII. Nombre, Cargo y Firma de la Autoridad Municipal.

IX. Sello (legible) del Aval de la Autoridad Municipal de la localidad.

LOGO DE AREP

Razón Social del AREP : I Folio del Proyecto: II Nombre del Proyecto: III

Lugar y Fecha de emisión del Aval de la Autoridad Municipal: IV

Actividad(es) realizada(s) con base a lo comprometido: V

Lugar y periodo de ejecución de la(s) actividad(es) realizada(s): VI

Relación detallada de los bienes y/o servicios que ampara el comprobante por concepto autorizado:

C o n c e p t o MONTO

VII

TOTAL $

VIII

IX

Nombre, Cargo y Firma de la Autoridad Municipal Sello (legible) de la

Autoridad Municipal

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CONTACTOS PARA LOS PROYECTOS APOYADOS EN EL INDESOL (NIVEL CENTRAL)

DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

NOMBRE CARGO CORREO ELECTRÓNICO

Carla Alicia Arrieta Rojas Directora del Área [email protected]

Juana Sánchez Velázquez

Jefa de Departamento [email protected]

Maricarmen Solís Enlace [email protected]

Javier Álvarez Gómez Subdirector de

Evaluación

Documental

[email protected]

María Ester Arellano Rayo


Fernando Martínez Quiroz

Jefe de Departamento [email protected]

Giovana Paz Rojas Enlace [email protected]

Lady Stefani Galicia Vega

Enlace [email protected]

José Eduardo Pacheco Pérez

Jefe de Departamento [email protected]

Emmanuel Huerta Luna Enlace [email protected]

Subdirección de Coordinación y Concertación de Evaluación en Campo

Bárbara Cadenas Gordillo

Subdirectora [email protected]

Rufino Vargas Gómez Jefe de Departamento [email protected]

Eliseo Alva Pacheco Jefe de Departamento [email protected]

Contacto de Contraloría social (Para proyectos apoyados a nivel central)

Teresa de Jesús Díaz Hernández


Para recibir asesoría o aclarar alguna duda sobre proyectos apoyados a nivel central, comunicarse a:

Teléfonos: 55-54-03-90 y lada sin costo: 01 800 718-86-21, 01800-718-86-24

Extensiones: 68396 a la 68399, 68401 a 68404 y 68340 Correo electrónico:

[email protected]

Horario de atención: Lunes a Viernes de 9:00 a 15:00 y 16:00 a 18:00 horas

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CONTACTOS PARA LOS PROYECTOS APOYADOS POR LAS DELEGACIONES DE LA SEDESOL

EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS

CCOORDINADORES DEL PCS EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS

ESTADOS COORDINADORES DEL

PROGRAMA DE COINVERSION SOCIAL

CORREO ELECTRONICO TELEFONO

AGUASCALIENTES

Lic. Ricardo Chaurand Pedroza

[email protected] (01 449), 971-0677. 971-

0271

BAJA CALIFORNIA

Lic. Lourdes Valentina Fabian Porchas

[email protected]

(01 686) 556-1132 556-1063 TIJUANA (01-664) 634-3795

BAJA CALIFORNIA SUR

Lic. Karla Teresa López Chiquete [email protected] (01 612) 122-1520 122-9616

CAMPECHE

Lic. Ángel Eduardo Dey Noh Lic. Sonia Noemí Carcaño Santini

[email protected] [email protected]

[email protected]

(01 981) 811-2630 816-1671 816-2678

COAHUILA Lic. Marcela Molina Almanza [email protected]

(01 844) 430-3312

COLIMA Mtro. David Enyelnim Monroy

Rodríguez [email protected]

(01-312) 314-8949 314-8950

CHIAPAS

Lic. Rosalba Ortíz Camacho

[email protected]

(01-961) 611-0011 614-5462 613-0330

CHIHUAHUA Ing. María de Lourdes Torres

Narvaez Hilda Margarita García Burrola

[email protected], [email protected],

(01 614) 416-1516 410-1882

DURANGO

Ing. Laura Padilla Burciaga C. María Estrella Quiñonez

Martínez C. Viridiana Yolanda Aguirre de la

Hoya


(01 618) 130-1090

GUANAJUATO

Arq. Federico Villanueva Mosqueda

Ing. Santiago Rodriguez Ceja C. Rosaura Huerta Arias

C. Yessica Alejandra Cuellar Velázquez

Lic. Gerardo Guadalupe Rangel Negrete


(01-473) 733-1314 733-0150

37



GUERRERO Lic. Liliana Villalobos Radilla Lic. Erika Yadira Tapia Morales


(01-747) 471-1644

HIDALGO Lic. Antonio Torres Carrillo [email protected]

(01 771) 713-2464 713-2875 713-5021

JALISCO C. Benjamín Mora Gómez

Lic. Sandra Guadalupe Nieto Ávila [email protected]

[email protected]

(01 333) 613-7675 658-0723

MÉXICO

Lic. Cesar Porcayo Villa C. Leonarda Sandra Crisóstomo

Reyes C. María Teresa Ambriz Escudero



(01-722) 214-6299 212-2296

MICHOACÁN Lic. José Ramón Barrera

Martínez C. José Luis Soto Vidales


(01-443) 314-4837 314-9151 EXT. 604

MORELOS

Lic. Erika Iliana Zárate Cerón

C. Cinthia Serrano Nava C. Ana María Ávila Alquicira

[email protected]

(01-777) 313-2777 313-3860 313-5095 313-4740

NAYARIT

Lic. Anselmo Delgado Arvizu C. Melia Azederach Fuertes García

Lic. Georgina Elizabeth Delgado García

[email protected]

(0 -311) 214-6097 210-3295

NUEVO LEON C. Martha Adriana Ruíz Aranda

C. Deyanira Rodríguez Ríos [email protected]

(01-81) 8130-8300

EXT. 41707

OAXACA Lic. Luisa María Asunción Cruz

Pineda C.P. Marosi Ángeles Cosme


(01-951) 515-1735 515-0697 ext. 113

PUEBLA

Lic. Jorge Manuel Miravete

Aguilar C. Luz Viridiana García Aguirre


(01 222) 211-3894 211-3899

QUERÉTARO

Lic. Ulises Ávila Oliveros

[email protected]

(01-442) 229-0602 Ext. 127

QUINTANA ROO Lic. Grety Berenice Escudero

Dzib [email protected]

[email protected] (01-983) 832-0667

SAN LUIS POTOSÍ Lic. Fabiana Santos Avendaño [email protected]

(01-444) 823-0380 823-0388 823-0039

38



SINALOA Lic. Uri Ben Jaime Gastelum

Karamanos Lic. Carmen María Álvarez Buelna


(01 667) 714-6420 714-6300 ext. 125

SONORA Lic. Leopoldo Valencia Apodaca

[email protected] (01 662)

212-2821

TABASCO Lic. Mathiel Álvaro Ramírez

Mendoza [email protected]

(01-993) 315-3573 315-3822

EXT. 106-104

TAMAULIPAS C.P. Óscar de León Posada

[email protected]

(01-834) 312-1747

EXT. 141

TLAXCALA

Ing. José Martín Brena Velázquez

[email protected]

[email protected]

(01 246) 462-3636

EXT. 115

VERACRUZ

Lic. María de Jesús Montiel Gabriel

[email protected]

(01 228) 812-5251 812-5252

YUCATÁN

Lic. Ximena Guadalupe

Rodríguez Cortes Lic. Lilian del Carmen Chel

González


(01-999) 926-6016 926-6004 926-6213 926-6325

ZACATECAS Lic. Alma Cristina Espino

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