Herramienta final corregida de 80 preguntas

FECHA: 12 / 03 /2012

ELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL: (Grupo de proyecto) LEYENDA: C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:

HERRAMIENTA DIAGNÓSTICO PARA VERIFICAR LA EJECUCIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIONN° DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA

4.1 REQUISITOS

La organización debe establecer, implementar y mantener un sistema de gestión (S.G)

1 ¿La organización tiene implementado un S.G?

SGC SGA

SGSSO

2 ¿se identifican y determinan la secuencia e interacción de los procesos del S.G

SGC SGA

SGSSO

3 ¿Se realizan seguimiento, medición y el análisis de los procesos del S.G?

SGC SGA

SGSSO

4 ¿Se aplica la mejora continua de los procesos del S.G?

SGC SGA

SGSSO

4.2 REQUISITOS DE LA

DOCUMENTACIÓN

4.2.1 Generalidades

5 ¿Se documentan los procedimientos requeridos por las normas para el S.G?

SGC SGA

SGSSO

6 ¿Dispone la organización de una política, misión y visión y apropiada y documentada?

SGC SGA

SGSSO

7 ¿Se documentan los registros requeridos por las normas para el S.G?

SGC SGA

SGSSO

4.2.2 Manuales

8 ¿Se cuenta con manuales que describan el alcance y detalles de los procedimientos del S.G?

SGC SGA

SGSSO

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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIONNº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA

4.2.3 Control de Documentos

9 ¿Se dispone de documentos identificados y actualizados referentes a procedimientos, planes, normas internas y todos los documentos sobre los S.G?

SGC

SGA

SGSSO

10 ¿Se identifican los cambios y el estado actual de los documentos del S.G

SGC

SGA

SGSSO

11 ¿Existen procedimientos para la elaboración, aprobación, desincorporación y actualización de documentos?

SGC

SGA

SGSSO

12 ¿Se identifican adecuadamente los documentos y datos del S.G con propósitos legales?

SGC

SGA

SGSSO

4.2.4 Control de los Registros

13 ¿Se disponen de registros legibles, identificados y actualizados sobre S.G?

SGC

SGA

SGSSO

14 ¿Se establece un procedimiento documentado para el control del almacenamiento, protección, recuperación y el tiempo de retención de los registros del S.G?

SGC

SGA

SGSSO

15 ¿Se establece y registra el tiempo de conservación de los registros del S.G?

SGC

SGA

SGSSO

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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIONNº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1 Compromiso de la Dirección

16 ¿La alta dirección demuestra su compromiso con el S.G, estableciendo la política del mismo?

SGC

SGA

SGSSO

5.2 Enfoque al Cliente

17 ¿La alta dirección asegura que se cumplen, determinan, actualizan los requisitos en el S.G, con la finalidad de aumentar la satisfacción del cliente, trabajadores y el entorno?

SGC

SGA

SGSSO

18 ¿La organización establece, implementa, y mantiene los procedimientos para identificar y aplicar requisitos legales de sus actividades, productos y servicios?

SGC

SGA

SGSSO

5.3 Políticas de los Sistemas de Gestión

19 ¿Dispone la organización de políticas apropiadas, documentadas, implementadas y comunicadas a todos sus trabajadores?

SGC

SGA

SGSSO

20 ¿Las políticas del SG son revisadas periódicamente?

SGC SGA

SGSSO 5.4 PLANIFICACIÓN

5.4.1 Objetivos de los S.G.

21 ¿Se establecen objetivos, coherentes con las políticas para dar cumplimiento al S.G.?

SGC SGA

SGSSO 22 ¿La organización toma en cuenta los

requisitos legales cuando se establecen y se revisan sus objetivos y metas?

SGC SGA

SGSSO

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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA

23 ¿Dispone de un método que evalué el cumplimiento de los requerimientos legales tales como: licencias, permiso entre otros?

SGC

SGA

SGSSO

24 ¿La organización considera sus recursos cuando se establecen y revisan los objetivos y metas?

SGC

SGA

SGSSO

5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

25 ¿La alta dirección tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad del SG?

SGC SGA

SGSSO 26 ¿Las funciones, responsabilidades y

autoridad están documentadas y definidas en el SG?

SGC SGA

SGSSO 5.5.2 Representante de la Dirección

27 ¿La alta dirección designa un representante para asegurarse de que el SG se establezca, implementa y mantiene, según los requisitos de las normas establecidos?

SGC

SGA

SGSSO

28 ¿Se dispone de una herramienta que demuestre el cumplimiento de las responsabilidades del miembro designado por la alta dirección?

SGC

SGA

SGSSO

5.5.3 Comunicación Interna

29 ¿Existe algún mecanismo que permita la comunicación interna entre los trabajadores y la alta dirección?

SGC

SGA

SGSSO

30 ¿Se determinan e implementan procedimientos eficaces para la comunicación, que involucre las partes interesadas en el SG?

SGC

SGA

SGSSO

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5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.

5.6.1 Generalidades

31 ¿La alta dirección revisa y evalúa las posibles mejoras del Sistema de Gestión considerando la política y objetivos de la organización?

SGC

SGA

SGSSO

32 ¿Se mantienen los registros correspondientes efectuados por la alta dirección del sistema de gestión?

SGC

SGA

SGSSO

5.6.3 Resultados de la Revisión

33 ¿Se evidencia resultados de revisión, donde se incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con la mejora, políticas y objetivos del Sistema de gestión?

SGC

SGA

SGSSO

34 ¿En los resultados de revisión se incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente, las necesidades de los trabajadores y entorno?

SGC

SGA

SGSSO

35 ¿La alta dirección define, comunica, e informa sobre el desempeño del sistema de gestión para su revisión, incluyendo recomendaciones para la mejora?

SGC

SGA

SGSSO

6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6.1 Provisión de Recursos

36 ¿La organización proporciona los recursos necesarios para llevar a cabo eficientemente el S.G?

SGC

SGA

SGSSO

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6.2 Recursos Humanos.

6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación

37 ¿Cuenta la organización con personal competente y se evidencia la descripción de los cargos que cumpla con el perfil asignado?

SGC

SGA

SGSSO

38 ¿Se mantienen y establecen procedimientos para que sus empleados sean conscientes de sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad de los requisitos del S.G?

SGC

SGA

SGSSO

39 ¿Se mantiene y establece un plan de formación, entrenamiento y concientización de S.G?

SGC

SGA

SGSSO

40 ¿Existen documentos donde se especifican las condiciones, factores de riesgos y medidas de control de las actividades a las que se exponen los trabajadores en general, estos son divulgados y registrados?

SGC

SGA

SGSSO

41 ¿En sus procedimientos de formación se consideran los diferentes niveles de responsabilidad, actitud, dominio del idioma y alfabetización del personal?

SGC

SGA

SGSSO

42 ¿Se ejecutan entrenamientos periódicamente de prevención que permita medir y analizar las respuestas de los trabajadores ante algún tipo emergencias?

SGC

SGA

SGSSO

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6.3 Infraestructura

43 ¿Posee instalaciones o infraestructuras ajustadas a las normativas de cada sistema de Gestión?

SGC

SGA

SGSSO

44 ¿Cuenta la empresa con espacios, equipos (hardware, software) y servicios (transporte, comunicación) adecuados para sus trabajadores y con el fin lograr la conformidad del producto?

SGC

SGA

SGSSO

6.4 Ambiente de Trabajo

45 ¿La organización gestiona y registra el monitoreo ambiental de las áreas de asociadas a sus procesos para lograr la conformidad con los requisitos del S.G?

SGC

SGA

SGSSO

46 ¿La organización posee autorización de funcionamiento Ambiental como generador o manejador, vigente, bajo un N° de RASDA, acorde con las actividades que realiza?

SGC

SGA

SGSSO

7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO Y/O SERVICIO

7.1 Planificación de la realización del producto y/o servicio

47 ¿La organización planifica y desarrolla los procesos y operaciones necesarias para la realización del producto y/o servicios?

SGC

SGA

SGSSO

48 ¿Se determinan las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y ensayo del producto y/o servicios?

SGC

SGA

SGSSO

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49 ¿Existen evidencias que demuestren el cumplimiento de los controles operativos aplicados en las diferentes actividades de la organización?

SGC

SGA

SGSSO

50 ¿Se han establecidos criterios operativos para los procedimientos del Sistema de Gestión?

SGC

SGA

SGSSO

7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con

el producto y/o servicio

51 ¿Cumple la organización con las exigencias legales y reglamentarias relacionadas con el producto y/o servicio?

SGC

SGA

SGSSO

7.2.3 Comunicación con el Cliente

52 ¿Existe algún buzón, correo u otro medio que permita al cliente hacer sus sugerencias y reclamos? (cliente interno y externo)

SGC

SGA

SGSSO

7.3 Diseño y desarrollo.

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

53 ¿Se observan diagramas donde se reflejen las etapas del proceso y planificación del mismo?

SGC

SGA

SGSSO

54 ¿Se establecen e implementan responsabilidades y autoridad para el diseño y desarrollo del proceso?

SGC

SGA

SGSSO

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55 ¿Se establecen la revisión de los resultados para identificar cualquier problema y proponer acciones de mejoras?

SGC

SGA

SGSSO

56 ¿Se realizan listas de verificación continuas en todas las etapas para la revisión, verificación y cambios del diseño?

SGC

SGA

SGSSO

57 ¿Se identifican y registran los cambios antes y después de entregarse el producto y/o servicio?

SGC

SGA

SGSSO

7.4 COMPRAS

7.4.1 Proceso de Compras

58 ¿Se evalúan y seleccionan los proveedores en función de su capacidad y de acuerdo a los requerimientos del S.G?

SGC

SGA

SGSSO

59 ¿El departamento de compra maneja las especificaciones de control de las entradas al proceso, previamente documentadas en el S.G?

SGC

SGA

SGSSO

60 ¿Se verifican las compras a través de inspecciones por parte del personal calificado?

SGC

SGA

SGSSO

7.5.1 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

61 ¿Se planifica la producción y prestación del servicio considerando las condiciones mínimas d información, equipos, dispositivos y otros para la realización del mismo?

SGC

SGA

SGSSO

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62 ¿Se consideran en la planificación factores de riesgos que puedan interrumpir el proceso de operacional?

SGC

SGA

SGSSO

63 ¿Se incluyen las instrucciones de trabajo en condiciones controladas de la planificación?

SGC

SGA

SGSSO

64 ¿Se evidencian procedimientos en los procesos operativos para las actividades que generan un monitoreo ambiental significativo?

SGC

SGA

SGSSO

7.5.2 Validación 65 ¿En la organización se valida y se

establecen los criterios definidos para la aprobación de los procesos planificados y los no planificados, en caso que sean aplicable?

SGC

SGA

SGSSO

7.5.3 Identificación y Trazabilidad

66 ¿Se realizan controles y registros que identifiquen la trazabilidad y estado del producto y/o servicio según los requisitos de seguimiento y medición?

SGC

SGA

SGSSO

7.5.4 Propiedad del Cliente

67 ¿Se identifican, verifican y protegen los bienes que son propiedades del cliente cuando están bajo la responsabilidad de la organización?

SGC

SGA

SGSSO

7.5.5 Preservación del Producto y/o servicio

68 ¿Se preserva la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección del producto y/o servicio?

SGC

SGA

SGSSO

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7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y

CONTROL

69 ¿Se llevan a cabo el control planificado de calibración según los métodos aplicables de equipos e instrumentos utilizados y/o al ocurrir cualquier daño o deterioro?

SGC

SGA

SGSSO

70 ¿Se llevan a cabo el control planificado de certificación de equipos e instrumentos utilizados?

SGC

SGA

SGSSO

8. MEDICION, ANÁLISIS Y MEJORAS

8.2.2 Auditoría

71 ¿Se realizan auditorías internas y/o externas, según un programa planificado establecido?

SGC

SGA

SGSSO

72 ¿Se establece un procedimiento documentado definiendo las responsabilidades para establecer e informar los registros de los resultados?

SGC

SGA

SGSSO

8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos

73 ¿Se mide y registra con frecuencia el desempeño y seguimiento de los procesos?

SGC

SGA

SGSSO

74 ¿Se llevan a cabo acciones correctivas, según sea conveniente?

SGC

SGA

SGSSO

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8.2.4 Seguimiento y medición del Producto y/o servicio

75 ¿Se aplican métodos apropiados para el seguimiento medición y liberación de los productos y/o servicios de los procesos del sistema?

SGC

SGA

SGSSO

8.3 Control de producto no conforme

76

¿La organización identifica y controla las no conformidades potenciales de los productos y/o servicios?

SGC SGA

SGSSO

77 ¿Existe un procedimiento relacionado con el tratamiento del producto y/o servicio no conforme, definiendo controles y responsables?

SGC SGA

SGSSO 8.4 Análisis de Datos

78

¿La organización analiza y mide la eficacia de sus sistemas de gestión a fin de establecer los puntos de la mejora continua?

SGC SGA

SGSSO 8.5.1 Mejora Continua

79 ¿La organización utiliza mecanismos de mejora continua que permita revisar, prevenir y corregir sus sistemas de gestión?

SGC SGA

SGSSO 80 ¿Se toman las acciones correctivas y

se definen planes para las preventivas con el fin de eliminar las causas de no conformidades?

SGC SGA

SGSSO

Documents

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