Hojas de Capítulos (Vol-III M.I.A.)...2.3. PS -V 03 Verificación SMS en sitio 2.4. PS -V 04 Nivel de riesgo de los proveedores de servicio 2.5. PS-V 05 Seguimiento a las Observaciones

AGENCIA FEDERAL DE AVIACION CIVIL

MANUAL DE AUTORIDADES AERONÁUTICAS

OPERACIONES

REEDICION:2020 7ª. Edición

FECHA: 01-Septiembre-2020

Volumen IV

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE AVIACIÓN

VOLUMEN IV

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES REVISIÓN

7ª. Re-Edición

Volumen IV Capítulo Índice Página i


CONTENIDO VOLUMEN IV

Capítulo Nombre del Tema

1. PROCESO DE CERTIFICACIÓN SMS 1.1. Procedimiento de Certificación SMS Fase I

1.2. Procedimiento de Certificación SMS Fase II y III

1.3. Procedimiento de Certificación SMS Fase IV

2. PROCESO DE VIGILANCIA SMS 2.1. PS-V-01 Elaboración del Programa anual de verificaciones de

vigilancia SMS

2.2. PS-V-02 Planeación de la verificación SMS

2.3. PS-V-03 Verificación SMS en sitio

2.4. PS-V-04 Nivel de riesgo de los proveedores de servicio

2.5. PS-V-05 Seguimiento a las Observaciones

3. PROCESO DE APROBACIÓN DEL FRMS 3.1. Proceso de aprobación del FRMS



OPERACIONES

REEDICION:2020 7ª. Edición

FECHA: 01-Septiembre-2020

Volumen IV


CAPÍTULO 1

CERTIFICACIÓN SMS

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición

Volumen IV Capítulo 1 Subcapítulo 1.1 Página 1 de 21


CAPITULO 1. PROCESO DE CERTIFICACIÓN SMS SUBCAPÍTULO 1.1 Procedimiento de Certificación SMS Fase I

PROCEDIMIENTO DE

CERTIFICACIÓN SMS

FASE I

PS-A-01

Enrique Hernández Suárez Inspector SMS

Elaboró

Luis Villanueva Barragan Subdirector de

Certificación SMS

Revisó

Elic Jacob Herrera Hernández

Director de Seguridad Aérea

Revisó

J. Jesús Moreno Bautista Director General Adjunto

de Seguridad Aérea.

Aprobó

03 de diciembre de 2019

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición

Capítulo 1 Subcapítulo 1.1 Página 2 de 21 Volumen IV


Indice

1. Registro de Revisiones ....................................................................................................................................................... 3

2. Introducción........................................................................................................................................................................ 4

3. Objetivo .............................................................................................................................................................................. 4

4. Alcance .............................................................................................................................................................................. 4

5. Responsabilidades ............................................................................................................................................................. 4

6. Políticas de operación y observación................................................................................................................................... 5

7. Documentos de Referencia ................................................................................................................................................. 5

8. Definiciones y Términos ...................................................................................................................................................... 7

9. Procedimiento .......................................................................................................................................................... 8

9.1 Diagrama de procedimiento .......................................................................................................................................... 8

9.1.1 A “Revisión Original” ................................................ 9

9.1.1 B “Revisión ó Reedición” ............................................ 10

9.2 Descripción de actividades ......................................................................................................................................... 11

9.3 Formatos utilizados .................................................................................................................................................... 18

10. Recursos Humanos e Infraestructura ................................................................................................................................ 19

11. Control de Registros ......................................................................................................................................................... 20

12. Indicadores de Gestión ..................................................................................................................................................... 21

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



1. Registro de Revisiones

Revisión Fecha de

Aprobación Puntos Modificados Resumen de Cambios

Original 31/01/13 Documento Nuevo N/A

Revisión 1 20/08/13 Ficha de Proceso y

Proceso General

Actualización General del

Proceso

Revisión 2 03/12/19 Portada, Ficha de Proceso

y Proceso General


Proceso

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



2. Introducción

El presente procedimiento describe los lineamientos a seguir para la revisión de Fase I que deberán

acreditar los proveedores de servicio como parte de la implementación del Sistema de Gestión de

Seguridad Operacional (SMS) en sus organizaciones.

3. Objetivo

Establecer la metodología y criterios para la revisión Original, Revisión y

Reedición del Manual del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional y Plan de

Implementación del Proveedor de Servicio de acuerdo a lo establecido en la NOM-

064-SCT3-2012 correspondiente a la fase I del Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional (SMS), esto con el fin de garantizar los máximos niveles de

seguridad en la operación de las aeronaves.

4. Alcance

Aplica a todo el personal involucrado en el Proceso de Certificación SMS,

quienes realizarán las actividades descritas en el mismo, así como el personal

que brinde apoyo en la revisión de la Fase I.

5. Responsabilidades

Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea: Es responsable de recibir de

Ventanilla Única de Servicios la solicitud de revisión al Manual SMS y Plan de

Implementación SMS y entregarlo a la Dirección de Seguridad Aérea para su

control y distribución.

Dirección de Seguridad Aérea: Es responsable de recibir de la Dirección General

Adjunta de Seguridad Aérea la solicitud de revisión correspondiente y asignarlo

a la Subdirección de Certificación SMS, así como verificar el cumplimiento en la

contestación de la solicitud de revisión al Manual SMS y Plan de Implementación

SMS.

Subdirección de Certificación SMS: Es el responsable del proceso, así como, de

verificar el cumplimiento del mismo.

Jefaturas de Certificación SMS: Son responsables de llevar acabo todas las

acciones aquí mencionadas para que se cumpla el objetivo de este procedimiento,

así como mantenerlo actualizado, las jefaturas son las siguientes:

Aerolíneas y Centros de Adiestramiento;

Aeropuertos y SENEAM;

Talleres, Taxis Aéreos y Aeronaves XC.

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



Inspectores SMS: Es responsabilidad de cada integrante el cumplir y hacer

cumplir lo estipulado en la normatividad vigente, siguiendo los lineamientos

contenidos en este procedimiento.

6. Políticas de operación y observación

Debido a la cantidad de proveedores de servicio, cualquier Jefatura de Certificación SMS podrá atender todo tipo de tramites referente al Sistema

de Gestión de Seguridad Operacional, sin importar el Proveedor de

Servicios.

Se podrán solicitar cambios en la documentación sujeta a revisión vía correo electrónico, en cualquiera de los siguientes casos:

- Omisiones a la NOM-064-SCT3-2012. - Existan errores de formato.

El correo electrónico mencionado en el punto anterior, deberá contener lo siguiente:

- Hacer referencia con la información del trámite, tal como fecha y numero de VUS, nombre del proveedor de servicio y tipo de trámite.

- Contener las observaciones que se requieran atender. - Fecha límite de cumplimiento para la entrega. - Deberá estar dirigido al proveedor de servicio, así como marcar

copia al Jefe de Certificación SMS inmediato, al Subdirector de

Certificación SMS y en caso de que el Director de Seguridad Aérea lo

solicite, se enviará copia.

En el caso de que el proveedor de servicios tenga dudas sobre las observaciones detectadas, se deberá contemplar lo siguiente:

- Podrá solicitar una reunión mediante un correo electrónico dirigido a la Subdirección de Certificación SMS, con copia al Jefe de

Certificación SMS y al Inspector SMS encargado del trámite.

- El Inspector SMS debe hacer del conocimiento al proveedor de servicios que deberán ser dudas específicas y puntuales, ya que solo

se cuenta con una hora como tiempo límite.

- El Inspector SMS deberá hacer una minuta de los puntos acordados, así como una lista de asistencia de los participantes, la cual

deberá ser enviado vía correo electrónico al proveedor de servicios,

con copia al Jefe de Certificación SMS y al Subdirector de

Certificación SMS.

7. Documentos de Referencia

Ley de Aviación Civil

Reglamento de la Ley de Aviación Civil

Norma Oficial Mexicana NOM-064-SCT3-2012 “Que establece las especificaciones del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS)”.

Anexo 19 al Convenio sobre Aviación Civil Internacional, Gestión de la seguridad operacional, ultima enmienda.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



Doc. 9859 de la OACI, Manual de Gestión de Seguridad Operacional, ultima enmienda.

Manual del Programa Estatal de Seguridad Operacional (SSP).

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



8. Definiciones y Términos CONAMER: Comisión Nacional de Mejora Regulatoria.

DGASA: Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea.

Documentación Anexa: Documentos requeridos para la aprobación de la fase I con

base en los numerales 3.4, 3.23, 3.33, 10.2, 10.3 y 10.4de la NOM-064-SCT3-2012.

DSA: Dirección de Seguridad Aérea.

LFPA: Ley Federal de Procedimiento Administrativo.

MSA: Manual de Seguridad Aérea.

PI: Plan de Implementación.

Proveedores de Servicio: Concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de

servicio al público, los concesionarios y permisionarios aeroportuarios,

Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los permisionarios de talleres

aeronáuticos, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de

formación o de capacitación y adiestramiento que cuenten con aeronaves y los

operadores aéreos de aeronaves de estado distintas de las militares.

SMS: Sistema de Gestión de Seguridad Operacional.

VUS: Ventanilla Única de Servicios.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



9. Procedimiento

9.1 Diagrama de procedimiento

Si

2. Ingreso de trámite a DSA

Inicio

1. Recepción de trámite en DGASA

3. La Subdirección de

Certificación de SMS asigna el

trámite a la Jefatura y/o

Inspector SMS correspondiente.

No

5. ¿Se cuenta con el

expediente del

Proveedor de

Servicio?

Si

No

6. ¿Existen

antecedentes de

devolución por

otro Inspector

SMS?

Se genera

Expediente en

Servidor de

Certificación en

la carpeta de

“Manuales”

4. Consulta de Expediente

Se actualiza

base de datos

de Seguridad

Aérea

(RS-A-02)

A B

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



9.1.1 A “Revisión Original”

No

No 8.

¿Documentación

completa?

Si

7. Análisis de la

documentación anexa

del proveedor.

10. ¿Cumplen

con la

Normatividad

vigente?

Si

No

Se genera oficio de

devolución, haciendo

referencia al trámite

de la CONAMER No. SCT-

02-036-J.

13. ¿Cumple las

condiciones

para solicitar

correcciones?

S

i

14. ¿Se

establece

contacto vía

telefónica con

el proveedor?

Si

15. Se

solicitan

puntos para

subsanar vía

correo

A

12. Se genera

Oficio de

Aprobación de

Manual SMS y PI.

16. Se genera Oficio de

devolución.

18. El expediente

físico y digital

del Proveedor de

Servicios es

actualizado.

Fin

17. Se envía

Original de Oficio

a VUS.

Se

actualiza

Base de

datos de

Seguridad No

9. Revisión de la

documentación y/o

corroboración de

observaciones anteriores

subsanadas en caso de

existir. 11. Se solicita al

proveedor de

servicios,

presentar la

“Descripción del

Sistema” en una

presentación; así

como su CV y documentos que

acrediten que

cumple con las

políticas para la

designación del

área de seguridad

operacional.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



9.1.1 B “Revisión ó Reedición”

No

No 20. ¿Documentación

completa?

Si

19. Análisis de la

documentación anexa del

proveedor.

22. ¿Cumplen con

la Normatividad

vigente?

Si

No

Se genera oficio de

devolución, haciendo

referencia al trámite de

la CONAMER No. SCT-02-

036-J.

24. ¿Cumple las

condiciones para

solicitar

correcciones?

Si

25. ¿Se

establece

contacto vía

telefónica con

el proveedor?

Si

26. Se solicitan

puntos para

subsanar vía

correo

electrónico.

B

23. Se genera

Oficio de

Aprobación de

Manual SMS y PI.

27. Se genera Oficio de

devolución.

29. El expediente

físico y digital del

Proveedor de

Servicios es

actualizado.

Fin

28. Se envía revisión

o reedición de Oficio

a VUS.

Se actualiza

Base de

datos de

Seguridad

Aérea.

No

21. Revisión de la

documentación y/o

corroboración de

observaciones anteriores

subsanadas en caso de

existir.

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



9.2 Descripción de actividades

No. Responsable Actividad

1 Dirección General

Adjunta de

Seguridad Aérea

La DGASA recibe de VUS la solicitud de revisión al Manual

SMS y Plan de Implementación SMS, con la documentación

anexa y lo entrega a la DSA para su control y distribución.

2 Dirección de

Seguridad Aérea

La DSA recibe de la DGASA la solicitud de revisión

correspondiente y lo asigna a la Subdirección de Certificación

SMS.

3 Subdirección de

Certificación SMS

La Subdirección de Certificación SMS recibe la solicitud

correspondiente con la documentación anexa, procede a

registrarlo en "RS-A-02 (BD Cert SMS VUS)", para después

distribuirlo a las Jefaturas de Certificación SMS y/o Inspector

SMS correspondiente para su atención.

4 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Se consulta el expediente en su respectiva carpeta de acuerdo al

tipo de proveedor de servicio, ubicada en la carpeta "manuales"

del Servidor de Certificación SMS donde se encuentran las

siguientes carpetas:

Aeropuertos y SENEAM.

Aerolíneas y Centros de Capacitación y Adiestramiento.

Talleres, Taxis y Aeronaves de Estado.

5 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Se determina si existe expediente para el proveedor de servicio.

En caso que sea un trámite de primera vez, se genera una nueva carpeta con el nombre de la razón social del proveedor de servicio.

Nota: Si se trata de un Taxi Aéreo y no contaba con un MSA,

se generará un expediente en la carpeta denominada “Sin

autorización MSA”.

6 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

En caso de contar con expediente se deberá verificar que no

existan antecedentes de devolución del mismo trámite por otro

Inspector SMS para proceder a la revisión; de lo contrario este

se deberá regresar a la Subdirección de Certificación SMS o

bien a la jefatura correspondiente para su reasignación.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



“Revisión Original


7 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

La documentación deberá ser la siguiente:

Pago de derechos “05329289 POR EL OTORGAMIENTO DE LA AUTORIZACION (III)” para la revisión del Manual SMS y Plan de Implementación.

Documentos oficiales (instrumento publico) que acredite la representación, así como la personalidad de la empresa conforme lo descrito en el art. 19 de la LFPA.

Manual SMS y PI (tres copias en disco compacto (CD) o mini disco compacto (mCD).

8 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Verificar que se incluyan las tres copias en disco

compacto (CD) donde contenga el Manual SMS y Plan de

Implementación, descritas en la NOM-064-SCT3-2012.

En caso de estar incompleta se genera oficio de devolución, haciendo referencia al trámite de la

ficha de CONAMER No. SCT-02-036-J, con el formato

FS-A-03 (Devolución CONAMER MSMS y PI) en un plazo

no mayor a 15 días hábiles.

En caso contrario se procede a la revisión correspondiente.

9 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

En el caso que se cuenten con antecedentes de

devolución del mismo trámite en cuestión, se hará la

revisión de los hallazgos anteriores detectados, con el

fin de corroborar que estos hayan sido subsanados.

Nota: Se deberá comparar la documentación anterior con

el ingresado con el fin de verificar que únicamente se

hayan hecho las modificaciones solicitadas.

En caso contrario se hará la revisión de toda la

documentación como de primera vez, tomando como guía el

formato FS-A-12 (Lista de Verificación Fase I).

10 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Se determina si la documentación cumple con lo establecido en la

normatividad vigente.

11 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Se solicitará al titular del área de Seguridad Operacional presente la

“Descripción del Sistema” así como su curriculum vitae y documentos que

acrediten que cumple con las políticas para la designación del Titular del

Área de Seguridad Operacional, corroborando dicha información mediante

una entrevista.

12

Dirección de

Seguridad Aérea /

Subdirección de

Certificación SMS

/ Jefaturas de

Una vez realizando la entrevista al titular del área de Seguridad

Operacional del proveedor de servicios, se procederá a lo siguiente:

Se elaborará "Oficio de Aprobación" de Manual y Plan de Implementación donde se especificará lo que se está aprobando en el formato FS-A-06 (Oficio de Aprobación Original MSMS y PI).

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



No. Responsable Actividad Certificación SMS

/ Inspector SMS

- En caso de que el Titular del Área de Seguridad Operacional no cuente con experiencia en gestión operacional y/o capacitación de la misma, se le mencionará que deberá capacitarse, a través de un centro de capacitación y adiestramiento autorizado por esta autoridad, con la finalidad de que domine los conceptos requeridos para la implementación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional sin que este lo límite para la aprobación de fase I.

Se asignará folio de la DSA (4.1.2.2.XXX/VUS) al oficio.

El oficio deberá estar rubricado por el Inspector SMS, el Jefe de Certificación SMS correspondiente, por el Subdirector de Certificación SMS y firmado por el Director de Seguridad Aérea.

Se registrará la aprobación de fase I, en el formato RS-A-01 (Estadística Subdirección de Certificación), el nombre de la empresa, así como el año de aprobación en la carpeta digital en el servidor de certificación SMS en la carpeta "Estadística SMS".

13 Inspector SMS

Si durante la revisión se observa que no se cumplen con las condiciones

establecidas en la Normatividad vigente, se determina si por su carácter

reúnan las condiciones establecidas en las políticas de operación y

observación (ver actividad 6).

14 Inspector SMS Si se reúnen las condiciones establecidas en las políticas de operación y

observación (ver actividad 6), se busca establecer contacto vía telefónica

con el proveedor de servicio.

15 Inspector SMS

Se establece contacto vía telefónica con el proveedor de servicio para

comunicarle que se le enviará un correo electrónico solicitando los puntos

detectados y estableciendo una fecha de cumplimiento para el envío de las

correcciones y proceder a su evaluación.

En caso de que tenga dudas y requiera solicitar una mesa de trabajo para

atender los puntos detectados, se agendara una cita en la Subdirección de

Certificación SMS, donde al finalizar se llenara una “Minuta” y una “Lista

de Asistencia” con el nombre de formato FS-A-07 (Minuta - Lista de

Asistencia).

Nota: Para ver el contenido del correo electrónico ver las políticas de

operación y observación descrita en la actividad 6.

16

Inspector SMS /

Jefaturas de

Certificación SMS /

Subdirección de


Dirección de Seguridad

Aérea

En caso de que la revisión dé un resultado no

favorable, es decir que no se cumpla con lo establecido

en la normatividad vigente y que no se reúnan las

condiciones descritas en las políticas de operación y

observación para solicitar correcciones (ver actividad

6) o no se logre establecer contacto con el proveedor

de servicio para solicitar que subsanen los puntos

detectados, entonces:

El Inspector SMS asignado elabora “Oficio de

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



No. Responsable Actividad devolución” con el nombre de formato FS-A-06 (Oficio

de Rechazo Original MSMS y PI).

Se asigna folio de la DSA (4.1.2.2.XXX/VUS) al oficio.

El oficio es rubricado por el Inspector SMS, el Jefe de Certificación SMS correspondiente y el

Subdirector de Certificación SMS y firmado por el

Director de Seguridad Aérea.

Se registrará el rechazo de fase I, en el formato RS-A-01 (Estadística Subdirección de Certificación),

el nombre de la empresa, así como el año de rechazo.

17 Subdirección de

Certificación SMS

Se registra en "Base de Seguridad Aérea" con el formato RS-A-02 (BD Cert SMS VUS) lo siguiente:

Se envía oficio junto con la documentación anexa debidamente rubricada y sellada a VUS como sigue. o En caso de ser una devolución se regresan todos los CD’s ingresados, o En caso de ser una aprobación se sellará los 3 CD’s, donde se entregan 2

CD’s a VUS y uno es almacenado en la Subdirección de Certificación SMS.

18 Subdirección de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Una vez entregada la solicitud, el expediente del proveedor de servicios es

actualizado por el Inspector SMS, de la siguiente manera:

El Expediente Físico:

Los documentos generados de devolución o aprobación junto con la documentación son integrados al expediente y almacenado en los archiveros destinados para tal fin.

El CD es almacenado por la Subdirección de Certificación SMS. El Expediente Digital:

Una vez destinada la carpeta digital en el servidor de certificación SMS en la carpeta "Manuales" (actividad 6); Se actualizan los Antecedentes integrando: 1. Los documentos generados de devolución o aprobación junto con la

solicitud de trámite, al archivo de "Antecedentes", actualizando el nombre con la "fecha del oficio" ya sea de devolución o aprobación según sea el caso o bien de no contar con antecedentes se nombrará al archivo como sigue:

- No. de Autorización del MSA (si es que cuenta con el) _Razón Social del Proveedor ANTECEDENTES-DD-MM-AAAA.

2. Una copia digital del trabajo aprobado, dicho nombre de archivo deberá actualizarse cada que se apruebe una nueva enmienda como sigue:

3. No. de Autorización del MSA (si es que cuenta con el) _Razón Social del Proveedor_: MSMS ó PI Original.

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



“Revisión ó Reedición”


19 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

La documentación deberá ser la siguiente:

Pago de derechos “05329289 POR EL OTORGAMIENTO DE LA AUTORIZACION (III)” para la revisión del Manual SMS y Plan de Implementación (si es reedición).

Manual SMS y PI (tres copias en disco compacto (CD) o mini disco compacto (mCD).

20 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Verificar que se incluyan las tres copias en disco

compacto (CD) donde contenga el Manual SMS y Plan de

Implementación, descritas en la NOM-064-SCT3-2012.

En caso de estar incompleta se genera oficio de devolución, haciendo referencia al trámite de la

ficha de CONAMER No. SCT-02-036-J, con el formato

FS-A-08 (Devolución CONAMER MSMS y PI) en un plazo

no mayor a 15 días hábiles.

En caso contrario se procede a la revisión correspondiente.

21 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

En el caso que se cuenten con antecedentes de

devolución del mismo trámite en cuestión, se hará la

revisión de los hallazgos anteriores detectados, con el

fin de corroborar que estos hayan sido subsanados.

Nota: Se deberá comparar la documentación anterior con

el ingresado con el fin de verificar que únicamente se

hayan hecho las modificaciones solicitadas.

En caso de ser reedición hará la revisión de toda la

documentación como de primera vez, tomando como guía el

formato FS-A-06 (Lista de Verificación Fase I).

22 Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Se determina si la documentación cumple con lo establecido en la

normatividad vigente.

23

Dirección de

Seguridad Aérea /

Subdirección de

Certificación SMS

/ Jefaturas de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

En caso de cumplir con la actividad anterior, se procederá a lo siguiente:

Se elaborará "Oficio de Aprobación" de Manual y Plan de Implementación donde se especificará lo que se está aprobando en el formato FS-A-04 (Oficio de Aprobación Revisión-Reedición MSMS y-o PI).

Se asignará folio de la DSA (4.1.2.2.XXX/VUS) al oficio.

El oficio deberá estar rubricado por el Inspector SMS, el Jefe de Certificación SMS correspondiente, por el Subdirector de Certificación SMS y firmado por el Director de Seguridad Aérea.

24 Inspector SMS Si durante la revisión se observa que no se cumplen con las condiciones

establecidas en la Normatividad vigente, se determina si por su carácter

reúnan las condiciones establecidas en las políticas de operación y

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición




observación (ver actividad 6).

25 Inspector SMS Si se reúnen las condiciones establecidas en las políticas de operación y

observación (ver actividad 6), se busca establecer contacto vía telefónica

con el proveedor de servicio.

26 Inspector SMS

Se establece contacto vía telefónica con el proveedor de servicio para

comunicarle que se le enviará un correo electrónico solicitando los puntos

detectados y estableciendo una fecha de cumplimiento para el envío de las

correcciones y proceder a su evaluación.

En caso de que tenga dudas y requiera solicitar una mesa de trabajo para

atender los puntos detectados, se agendara una cita en la Subdirección de

Certificación SMS, donde al finalizar se llenara una “Minuta” y una “Lista

de Asistencia” con el nombre de formato FS-A-07 (Minuta - Lista de

Asistencia).

Nota: Para ver el contenido del correo electrónico ver las políticas de

operación y observación descrita en la actividad 6.

27

Inspector SMS /

Jefaturas de


Subdirección de


Dirección de Seguridad

Aérea

En caso de que la revisión dé un resultado no

favorable, es decir que no se cumpla con lo establecido

en la normatividad vigente y que no se reúnan las

condiciones descritas en las políticas de operación y

observación para solicitar correcciones (ver actividad

6) o no se logre establecer contacto con el proveedor

de servicio para solicitar que subsanen los puntos

detectados, entonces:

El Inspector SMS asignado elabora “Oficio de devolución” con el nombre de formato FS-A-05 (Oficio

de Rechazo Revisión-Reedición MSMS y-o PI).

Se asigna folio de la DSA (4.1.2.2.XXX/VUS) al oficio.

El oficio es rubricado por el Inspector SMS, el Jefe de Certificación SMS correspondiente y el

Subdirector de Certificación SMS y firmado por el

Director de Seguridad Aérea.

28 Subdirección de

Certificación SMS

Se envía oficio junto con la documentación anexa debidamente rubricada y sellada a VUS como sigue. o En caso de ser una devolución se regresan todos los CD’s ingresados, o En caso de ser una aprobación se sellará los 3 CD’s, donde se entregan 2

CD’s a VUS y uno es almacenado en la Subdirección de Certificación SMS.

29 Subdirección de

Certificación SMS

/ Inspector SMS

Una vez entregada la solicitud, el expediente del proveedor de servicios es

actualizado por el Inspector SMS, de la siguiente manera:

El Expediente Físico:

Los documentos generados de devolución o aprobación junto con la documentación son integrados al expediente y almacenado en los archiveros

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición




destinados para tal fin.

El CD es almacenado por la Subdirección de Certificación SMS.

El Expediente Digital:

Una vez destinada la carpeta digital en el servidor de certificación SMS en la carpeta "Manuales" (actividad 6); Se actualizan los Antecedentes integrando: 4. Los documentos generados de devolución o aprobación junto con la

solicitud de trámite, al archivo de "Antecedentes", actualizando el nombre con la "fecha del oficio" ya sea de devolución o aprobación según sea el caso o bien de no contar con antecedentes se nombrará al archivo como sigue:

- No. de Autorización del MSA (si es que cuenta con el) _Razón Social del Proveedor ANTECEDENTES-DD-MM-AAAA.

5. Una copia digital del trabajo aprobado, dicho nombre de archivo deberá actualizarse cada que se apruebe una nueva enmienda como sigue:

6. No. de Autorización del MSA (si es que cuenta con el) _Razón Social del Proveedor_: MSMS ó PI Revisión o Reedición.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



9.3 Formatos utilizados

RS-A-01 (Estadística Subdirección de Certificación)

RS-A-02 (BD Cert SMS VUS)

FS-A-01 (Oficio de Aprobación Original MSMS y PI)

FS-A-02 (Oficio de Rechazo Original MSMS y PI)

FS-A-03 (Devolución CONAMER MSMS y PI)

FS-A-04 (Oficio de Aprobación Revisión-Reedición MSMS y-o PI)

FS-A-05 (Oficio de Rechazo Revisión-Reedición MSMS y-o PI)

FS-A-06 (Lista de Verificación Fase I)

FS-A-07 (Minuta - Lista de Asistencia)

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



10. Recursos Humanos e Infraestructura

Titular de DGASA.

Titular de DSA.

Titular de Subdirección de Certificación SMS.

Jefes de Departamento de Certificación SMS.

Inspectores SMS.

Equipo de cómputo, correo electrónico institucional, paquetería office, internet, impresora y Adobe Pro.

Teléfono y Papelería.

Expedientes.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



11. Control de Registros

ALMACENAMIENTO

Código Nombre de

Registro Responsable Retención

Medio de

Soporte Lugar de Retención Disposición

1 RS-A-01

Estadística

Subdirección de

Certificación

Subdirección de

Certificación SMS

y/o Jefaturas de

Certificación SMS

Permanente Digital

Carpeta electrónica compartida por

área (Servidor de la Subdirección de

Certificación SMS) / Única

No Aplica

2 RS-A-02 BD Cert SMS VUS

Subdirección de

Certificación SMS

y/o Jefaturas de

Certificación SMS

Permanente Digital



Certificación SMS) / Única

No Aplica

3 RS-A-04 Escrito de Solicitud

Proveedor de

servicio e Inspector

SMS designado

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital



Certificación SMS) y expediente

físico de cada proveedor de

servicio/ Única

Archivo digital

4 RS-A-05 Documentación

anexa

Proveedor de

servicio e Inspector

SMS designado

2 años posterior a

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

5 FS-A-01

Oficio de

Aprobación

Original MSMS y

PI

Subdirección de

Certificación SMS

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

6 FS-A-02

Oficio de Rechazo

Original MSMS y

PI

Inspector SMS

designado

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

7 FS-A-03

Devolución

CONAMER

MSMS y PI

Inspector SMS

designado

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

8 FS-A-04

Oficio de

Aprobación

Revisión-Reedición

MSMS y-o PI

Subdirección de

Certificación SMS

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

9 FS-A-05

Oficio de Rechazo

Revisión-Reedición

MSMS y-o PI

Inspector SMS

designado

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

10 FS-A-06 Lista de

Verificación Fase I

Inspector SMS

designado

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

11 FS-A-07 Minuta - Lista de

Asistencia

Inspector SMS

designado

2 años después de

que perdió la

certificación

Impresa y/o

Digital





servicio/ Única

Archivo digital

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



12. Indicadores de Gestión

CRITERIO DE ACEPTACIÓN

Nombre Formula y unidad MALO REGULAR BUENO

Periodo de

evaluación

1

Porcentaje de eficacia en

la revisión Original del

Manual SMS y PI, y

documentación anexa.

𝑁𝑜. 𝑑𝑒 𝑆𝑜𝑙𝑖𝑐𝑖𝑡𝑢𝑑𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑎𝑠

𝑁𝑜. 𝑑𝑒 𝑆𝑜𝑙𝑖𝑐𝑖𝑡𝑢𝑑𝑒𝑠 𝑝𝑟𝑒𝑠𝑒𝑛𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠∗ 100 IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Trimestral

2

Eficiencia en la revisión

de la documentación

anexa (Fase I).

Σ(𝐹. 𝑂𝑓𝑖𝑐𝑖𝑜 − 𝐹. 𝑉𝑈𝑆)

𝑁𝑜. 𝑑𝑒 𝑆𝑜𝑙𝑖𝑐𝑖𝑡𝑢𝑑𝑒𝑠 𝐴𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑎𝑠

UNIDAD: Días/Solicitud

F.Oficio= Fecha del oficio de aprobación o

devolución.

F.VUS= Fecha de recepción del trámite en

Ventanilla Única de Servicios (VUS).

IG ≥ 90 60 < IG < 90 IG ≤ 60 Trimestral

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



SUBCAPÍTULO 1.2. Procedimiento de Certificación SMS Fase II y III

PROCEDIMIENTO DE

CERTIFICACIÓN SMS

FASE II Y III

PS-A-02

Ángeles Rocío Aguilar Flores

Inspector SMS

Elaboró


Certificación SMS

Revisó


Director de Seguridad

Aérea

Revisó



Aprobó

21 de enero de 2020

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



Contenido

1. Registro de Revisiones .............................................................................................................................................. 3

2. Introducción............................................................................................................................................................... 4

3. Objetivo ..................................................................................................................................................................... 4

4. Alcance ..................................................................................................................................................................... 4

5. Responsabilidades .................................................................................................................................................... 4

6. Políticas de operación y observación.......................................................................................................................... 4

7. Documentos de Referencia ........................................................................................................................................ 5

8. Definiciones y Términos ............................................................................................................................................. 5

9. Procedimiento ........................................................................................................................................................... 6

9.1 Diagrama de procedimiento ................................................................................................................................. 6

9.2 Descripción de actividades ................................................................................................................................ 11

9.3 Formatos utilizados ........................................................................................................................................... 16

4. Recursos Humanos e Infraestructura ....................................................................................................................... 17

5. Indicadores de Gestión ............................................................................................................................................ 17

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición




Revisión Fecha de



Revisión 1 20/08/13 Ficha de Proceso y

Proceso General


Proceso

Revisión 2 21/01/2020 Portada, Ficha de Proceso

y Proceso General


Proceso

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



2. Introducción

El presente procedimiento describe los lineamientos a seguir para la aprobación de las Fases II y III,

que deberán acreditar los proveedores de servicio como parte de la implementación del Sistema de

Gestión de Seguridad Operacional (SMS) en sus organizaciones.

3. Objetivo

Establecer la metodología y criterios para la revisión documental y en sitio de

los procesos reactivos, proactivos y predictivos del Sistema de Gestión de

Seguridad Operacional con base en lo establecido en la NOM-064-SCT3-2012,

correspondiente a las Fases II y III del Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional (SMS), lo anterior, con el fin de garantizar la implementación de un

Sistema de Gestión de Seguridad Operacional.

4. Alcance

Aplica a la Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea, Dirección de Seguridad

Aérea, Subdirección de Certificación SMS y Proveedores de Servicio.

5. Responsabilidades

Subdirección de Certificación SMS: Es el responsable del proceso, así como, de

verificar el cumplimiento del mismo.

Jefaturas de Certificación SMS: Son los responsables de llevar acabo todas las

acciones aquí mencionadas, para que se cumpla el objetivo de este procedimiento,

así como mantenerlo actualizado, las jefaturas son las siguientes:

Aerolíneas y Centros de Adiestramiento;

Aeropuertos y SENEAM;

Talleres, Taxis Aéreos y Aeronaves XC.

Inspectores SMS: Es responsabilidad de cada integrante el cumplir y hacer cumplir

lo estipulado en la normatividad vigente, siguiendo los lineamientos contenidos en

este procedimiento.

Proveedor de Servicio: Entrega de documentación en tiempo y forma.


Debido a la cantidad de proveedores de servicio, cualquier Jefatura de Certificación SMS podrá atender todo tipo de trámites referente al Sistema

de Gestión de Seguridad Operacional, sin importar el Proveedor de Servicios.


- Omisiones a la NOM-064-SCT3-2012.

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



- Existan errores de formato.



- Contener las observaciones que se requieran atender. - Fecha límite de cumplimiento para la entrega. - Deberá estar dirigido al proveedor de servicio, así como marcar copia

al Jefe de Certificación SMS inmediato, al Subdirector de

Certificación SMS y en caso de que el Director de Seguridad Aérea lo

solicite, se enviara copia.


- Podrá solicitar una reunión mediante un correo electrónico dirigido a la Subdirección de Certificación SMS, con copia al Jefe de

Certificación SMS y al Inspector SMS encargado del trámite.

- El Inspector SMS debe hacer del conocimiento al proveedor de servicios que deberán ser dudas específicas y puntuales, ya que solo se cuenta

con una hora como tiempo límite.

- El Inspector SMS deberá hacer una minuta de los puntos acordados, así como una lista de asistencia de los participantes, la cual deberá ser

enviado vía correo electrónico al proveedor de servicios, con copia al

Jefe de Certificación SMS y al Subdirector de Certificación SMS.

7. Documentos de Referencia Ley de Aviación Civil

Reglamento de la Ley de Aviación Civil

Norma Oficial Mexicana NOM-064-SCT3-2012 “Que establece las especificaciones del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS)”.

Anexo 19 al Convenio sobre Aviación Civil Internacional, Gestión de la seguridad operacional, última enmienda.

Doc. 9859 de la OACI, Manual de Gestión de Seguridad Operacional, ultima enmienda.

Manual del Programa Estatal de Seguridad Operacional (SSP).

8. Definiciones y Términos DGASA: Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea.

DSA: Dirección de Seguridad Aérea.

No conformidad: Incumplimiento de un requerimiento establecido la NOM-064-SCT3-

2012, o en el Manual del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional, o en el Plan

de Implementación.

Oportunidad de Mejora: Recomendación con base en las Mejores prácticas de la

industria o proceso que requiere complementarse.

PA: Plan de Acción

Proveedores de Servicio: Concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de

servicio al público, los concesionarios y permisionarios aeroportuarios,

Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los permisionarios de talleres

aeronáuticos, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de

formación o de capacitación y adiestramiento que cuenten con aeronaves y los

operadores aéreos de aeronaves de estado distintas de las militares.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



SMS: Sistema de Gestión de Seguridad Operacional.

VUS: Ventanilla Única de Servicios.

9. Procedimiento

9.1 Diagrama de procedimiento

RS-A-04

RS-A-03

RS-A-02

FS-A-08 / FS-A-

09 6.-Elaboración de la

Respuesta a la

solicitud de inspección

5.-Programación de

Inspección

INICIO

1.-Ingreso de solicitud

de Inspección para Fase

II y Fase III

2.-Recepción, revisión

y asignación de la

solicitud

3.-Revisión de la

Solicitud de

Inspección.

4.

¿Cumple? NO

SI

Se rechaza la

solicitud de

inspección

FIN

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



a

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



Pago de

Inspección

FS-A-12

FS-A-10 y FS-A-11

FS-A-13

a

7.-Salida de Trámite en

Ventanilla única

9.-Recepción, revisión

y asignación de la

solicitud

SI

NO

10.-Planificación de la

Inspección

8. ¿Se Ingresó el

pago en tiempo?

11.-Coordinación y

notificación de la

Inspección

12.-Ejecucción de la

Inspección

Se cancela la

inspección

FIN

b

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



13 - Cierre de la

Inspección

15 - No aprobación de

FASES

16 - Ingreso de Plan de

Acción

17 - Revisión del Plan

de Acción (PA)

18- ¿Es

acorde

el PA?

14-¿Existen No

Conformidades?

Aprobación de FASES

FIN

b

NO

NO

SI

SI

c

FS-A-17/FS-A-18

RS-A-04

FS-A-15

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



c

SI

19 - Se ingresa

evidencia de la

Implementación del PA

20-¿Se solventan

las

No conformidades?

FIN

NO

RS-A-04

FS-A-17 Aprobación de FASES

FS-A-16

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición




No. Responsable (s) Actividad

1 Proveedor de

Servicios

Ingresa por Ventanilla única de Servicios su solicitud de

inspección para la Fase II y III, para la cual, debe asegurar

haber concluido la implementación los procesos Reactivos,

Proactivos y Predictivos del Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional con base a los tiempos estipulados en el

Cronograma de Gantt última enmienda Aprobada de su

organización.

2

Director General

Adjunta de

Seguridad Aérea.

Director de

Seguridad Aérea

La Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea/Dirección de Seguridad Aérea recibe de la Ventanilla única de Servicios el escrito de solicitud de inspección, la cual se canaliza a la Subdirección de Certificación SMS.

3 Subdirector de

Certificación SMS

Registra la solicitud en la base de control RS-A-02 (BD Cert

SMS VUS) y turna el trámite a un inspector.

4 Inspector SMS

El inspector se asegura que la organización que se va a

inspeccionar haya concluido la implementación de los procesos

Reactivos, Proactivos y Predictivos (Capacitación,

Documentación, Comunicación, Métodos de Identificación de

Peligros y Gestión de Riesgos.), lo anterior con base en el

Cronograma de Gantt de la última enmienda aprobada del Plan

de Implementación de su organización.

En caso de que aún no se encuentren implementados los

procesos reactivos, proactivos y predictivos se rechaza la

solicitud de inspección a través del FS-A-20 (Contestación de

temas diversos), el cual deberá estar rubricado por la Jefatura

de Departamento Correspondiente, por el Subdirector de

Certificación y firmado por el Director de Seguridad Aérea.

Se dará salida a dicho documento a través de Ventanilla Única

de Servicios.

5

Subdirector de

Certificación SMS

Jefe del

Departamento

Correspondiente

La Subdirección de Certificación SMS en coordinación con el

Jefe de Departamento registra la inspección en RS-A-03

(Calendario de Inspecciones), donde asignan la fecha y equipo

de inspección.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición




6 Inspector SMS

Elabora el oficio de respuesta de solicitud de Inspección, a

través del cual confirma la fecha de la inspección y la solicitud

del pago, el cual debe ser entregado en la fecha indicada en el

oficio.

Posteriormente se da salida al trámite a través de Ventanilla

única de Servicios.

Nota: En caso de ser una inspección en la Cd. De México, no

se solicita pago.

Con base en el lugar de la inspección de

elabora el formato:

FS-A-08 (Respuesta de Solicitud de

Inspección Cd. De México)

FS-A-09 (Respuesta de Solicitud de Inspección Foránea)

7

Inspector SMS

El inspector entrega el trámite rubricado a la Jefatura

correspondiente de Certificación SMS.

El Jefe de Departamento revisa y rubrica el trámite y entrega a

la Subdirección de Certificación SMS.

Posteriormente la Subdirección de Certificación SMS lo rubrica

y lo entrega a la Dirección de Seguridad Aérea.

La Dirección de Seguridad Aérea firma el trámite.

Una vez firmado el trámite, el inspector lo escanea y se coloca

el trámite en formato digital en el Servidor en la carpeta del

proveedor de Servicios, carpeta Fase II y III.

El trámite en físico se baja a Ventanilla Única de Servicios

8 Proveedor de

Servicios

Ingresa su pago a través de Ventanilla Única

de Servicios con fecha límite de acuerdo a lo

señalado en el oficio FS-A-08 o FS-A-09.

Nota: En caso de no contar con el pago en

tiempo, el inspector líder cancelará la

inspección, notificándolo vía correo

electrónico al proveedor de servicios, con

copia a la Jefatura correspondiente y a la

Subdirección de Certificación SMS.

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición




9 Subdirector de

Certificación SMS

Registra el trámite en la base de datos RS-A-

02 (BD Cert SMS VUS) y lo asigna al inspector

líder.

10 Inspector Líder

Elabora los oficios:

FS-A-10 (Oficio de Notificación de Inspección)

FS-A-11 (Oficio de Comisión de Inspección)

Los cuales se pasan a firma por el Jefe de Área, el Subdirector

de Certificación SMS, el Director de Seguridad Aérea y el

Director General Adjunto de Seguridad Aérea.

11 Inspector Líder

1. Realiza la coordinación y logística de la inspección (solicitud de transporte y verifica el hospedaje)

2. Elabora el programa de inspección FS-A-12 (Programa de Inspección)

3. Envía el correo de notificación al proveedor de servicios, el cual incluye:

o FS-A-10 (Oficio de Notificación de Inspección) o FS-A-11 (Oficio de Comisión de Inspección) o FS-A-12 (Oficio de Programa de Inspección)

4. Envía correo de notificación a comandancia regional y comandancia de base de estación, el cual incluye:

o FS-A-11 (Oficio de Comisión de Inspección).

12

Inspector Líder

Se realiza la inspección donde se llevan a cabo las siguientes

actividades: 1. Reunión de apertura.-El inspector líder explica la forma de

trabajo durante la inspección conforme al programa de inspección, entrega oficio de notificación, copia de los oficios de comisión al proveedor de servicios, solicitándole que le firme de recibida copia de los mismos documentos. Asimismo, explica los elementos que conforman el informe de inspección, el cual se compone de No conformidades, Oportunidades de Mejora y Observaciones.

2. Ejecución de la inspección en sitio.-Se realiza la revisión documental de la implementación del sistema con base en la última enmienda aprobada del Manual del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional, Plan de Implementación y NOM-064-SCT3-2012, revisión a instalaciones/equipo y se realizan entrevistas con el personal de la organización.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición




Subdirector de

Certificación SMS

ó

Jefe del

Departamento

Correspondiente

El inspector y proveedor de servicios firman en cada tema

visto el programa de inspección conforme se van

atendiendo los temas plasmados en este.

3. Información de la inspección con el Área Central: En el trascurso de la inspección se envía vía correo electrónico el informe al Subdirector de Certificación SMS o al Jefe de Departamento encargado (en caso de no encontrarse el subdirector), con la finalidad de que el mismo este enterado.

13 Inspector líder /

Equipo Inspector

Se hace la entrega al Proveedor de Servicios el FS-A-13

(Informe de inspección), donde se hace un breve resumen de

los resultados:

No conformidades.- Se comenta la naturaleza de la misma y se

solicita al proveedor ingresar en un plazo no mayor a 10 días

hábiles la evidencia que solvente la No conformidad o en su

caso un Plan de Acción para solventar la misma.

Oportunidades de Mejora.-Se comenta que para la atención a

éstas, serán verificadas en la Fase IV como parte del Proceso de

Mejora Continua, se solicita al proveedor realice un análisis

para adoptarlas, no adoptarlas y justificar el por qué, o en su

caso proponer una alternativa diferente para implementarlas.

NOTA: Durante la reunión de cierre se deberá entregar el

original del FS-A-13 (Informe de Inspección). Asimismo, el

Inspector Líder se deberá asegurar de que en el FS-A-12

(Programa de Inspección) se hayan rubricado las columnas de

conformidad por parte del Equipo de Inspección y de la persona

designada por el Proveedor de servicios.

14 Inspector líder

En caso de no haber detectado durante la inspección No

Conformidades, deberá emitir el FS-A-17 (Aprobación de Fase

II y III).

Una vez emitido dicho documento, deberá ser revisado y

rubricado por la Jefatura de Departamento Correspondiente, por

el Subdirector de Certificación SMS, el Director de Seguridad

Aérea y firmado por el Director Adjunto de Seguridad Aérea.

Asimismo, el inspector líder enviará un correo electrónico al

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición




proveedor de Servicios para que recoja dicho documento de

forma directa en el área de Subdirección de Certificación SMS.

15 Inspector líder

En caso de haber detectado No conformidades durante la

inspección, deberá emitir el FS-A-18 (No Aprobación de Fase

II y III).




Aérea y firmado por el Director Adjunto de Seguridad Aérea.




16 Proveedor de

Servicios

Ingresa su Plan de Acción para su revisión a través de

Ventanilla única de Servicios, propone acciones correctivas o

preventivas e indica los tiempos para su implementación, los

cuales no deben exceder 30 días naturales.

17 Inspector líder

Revisa que el plan de acción propuesto por el

Proveedor de Servicios solvente la No

conformidad detectada y no exceda los 30 días

naturales para su implementación.

En caso de que la estrategia propuesta no

solvente la No conformidad, solicitará que se

realice la adecuación correspondiente.

Lo anterior será notificado a través del FS-A-

15 (VoBo del Plan de Acción), el cual deberá

estar rubricado por la Jefatura de

Departamento Correspondiente, por el

Subdirector de Certificación SMS y firmado por

el Director de Seguridad Aérea

18 Inspector líder

En caso de ser correcto el Plan de Acción se

dará continuidad para su implementación a

través del FS-A-15 (VoBo del Plan de Acción),

el cual deberá estar rubricado por por la

Jefatura de Departamento Correspondiente, por

el Subdirector de Certificación y firmado por

el Director de Seguridad Aérea.

FECHA

01-septiembre-2020



OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición




19 Proveedor de

Servicios

Ingresa la evidencia documental para su revisión a través de

Ventanilla única de Servicios.

20 Inspector líder

Revisa que la evidencia ingresada:

En caso de que dicha evidencia no solvente la No Conformidad,

solicitará evidencia complementaria a través de FS-A-16

(Valoración de Pruebas) y el estatus de la fase se conservará

como No aprobado hasta que dicha evidencia sea entregada.

En caso de que la evidencia solvente la No conformidad se

notificará a través del FS-A-16 (Valoración de Pruebas) y se

emitirá el FS-A-17 (Aprobación de Fase II y III).




Aérea y firmado por el Director General Adjunto de Seguridad

Aérea.




9.3 Formatos utilizados

RS-A-02 (BD Cert SMS VUS)

RS-A-03 (Calendario de Inspecciones) FS-A-08 (Respuesta de Solicitud de Inspección Local)

FS-A-09 (Respuesta de Solicitud de Inspección Foránea)

FS-A-10 (Notificación de Inspección)

FS-A-11 (Comisión de Inspección)

FS-A-12 (Programa de Inspección)

FS-A-15 (VoBo del Plan de Acción)

FS-A-16 (Valoración de Pruebas)

FS-A-17 (Aprobación de Fase II y III).

FS-A-18 (No Aprobación de Fase II y III).

FS-A-20 (Contestación de temas diversos)

FECHA

01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



4. Recursos Humanos e Infraestructura

Titular de DGASA.

Titular de DSA.

Titular de Subdirección de Certificación SMS.

Jefes de Departamento de Certificación SMS.

Inspectores SMS.

Equipo de cómputo, correo institucional (Outlook), paquetería office, internet e impresora, Adobe Pro.

Teléfono y Papelería.

Expedientes.

Indicadores de Gestión

CRITERIO DE ACEPTACIÓN

Nombre Formula y unidad MALO REGULAR BUENO

Periodo de

evaluación

1

Porcentaje de

eficacia en la

ejecución de

Inspecciones de

Certificación.

No. de Inspecciones Ejecutadas No. de Solicitudes de Inspección * 100

IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Trimestral

FECHA 01-septiembre-2020




7ª. Re-Edición



SUBCAPÍTULO 1.3 Procedimiento de Certificación SMS Fase IV

PROCEDIMIENTO DE

CERTIFICACIÓN SMS

FASE IV

PS-A-03


Certificación SMS

Actualizó



Revisó



Aprobó

21 de enero de 2020




OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



Contenido

1. Registro de Revisiones ....................................................................................................................................................... 3

2. Introducción........................................................................................................................................................................ 4

3. Objetivo .............................................................................................................................................................................. 4

4. Alcance .............................................................................................................................................................................. 4

5. Responsabilidades ............................................................................................................................................................. 4

6. Políticas de operación y observación................................................................................................................................... 4

7. Documentos de Referencia ................................................................................................................................................. 5

8. Definiciones y Términos ...................................................................................................................................................... 6

9. Procedimiento ............................................................................................................................................................ 7

9.1 Diagrama de procedimiento .......................................................................................................................................... 7

9.2 Descripción de actividades ......................................................................................................................................... 11

9.3 Formatos utilizados .................................................................................................................................................... 16

4. Recursos Humanos e Infraestructura ................................................................................................................................ 16





7ª. Re-Edición




Revisión Fecha de



Revisión 1 21/01/20 Actualización Actualización imagen y

AA




OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



2. Introducción

El presente procedimiento describe los lineamientos a seguir para la aprobación de la fase IV, que

deberán acreditar los proveedores de servicio como parte de la implementación del Sistema de Gestión

de Seguridad Operacional (SMS) en sus organizaciones.

3. Objetivo Establecer la metodología y criterios para la revisión documental y en sitio de los procesos de la garantía de la seguridad operacional con base en lo establecido en la NOM-064-SCT3-2012, correspondiente a la fase IV del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), lo anterior, con el fin de garantizar la implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad Operacional.

4. Alcance Aplica a la Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea, Dirección de Seguridad Aérea, Subdirección de Certificación SMS y Proveedores de Servicio.

5. Responsabilidades Subdirección de Certificación SMS: Es el responsable del proceso, así como, de verificar el cumplimiento del mismo. Jefaturas de Certificación SMS: Son los responsables de llevar acabo todas las acciones aquí mencionadas, para que se cumpla el objetivo de este procedimiento, así como mantenerlo actualizado, las jefaturas son las siguientes:

Aerolíneas y Centros de Adiestramiento; Aeropuertos y SENEAM;

Talleres, Taxis Aéreos y Aeronaves XC. Inspectores SMS: Es responsabilidad de cada integrante el cumplir y hacer cumplir lo estipulado en la normatividad vigente, siguiendo los lineamientos contenidos en este procedimiento. Proveedor de Servicio: Entrega de documentación en tiempo y forma.


Debido a la cantidad de proveedores de servicio, cualquier Jefatura de Certificación SMS podrá atender todo tipo de trámites referente al Sistema de Gestión de Seguridad Operacional, sin importar el Proveedor de Servicios.





7ª. Re-Edición




- Omisiones a la NOM-064-SCT3-2012.

- Existan errores de formato.



- Contener las observaciones que se requieran atender.

- Fecha límite de cumplimiento para la entrega.

- Deberá estar dirigido al proveedor de servicio, así como marcar copia al Jefe de Certificación SMS inmediato, al Subdirector de Certificación SMS y en caso de que el Director de Seguridad Aérea lo solicite, se enviara copia.


- Podrá solicitar una reunión mediante un correo electrónico dirigido a la Subdirección de Certificación SMS, con copia al Jefe de Certificación SMS y al Inspector SMS encargado del trámite.

- El Inspector SMS debe hacer del conocimiento al proveedor de servicios que deberán ser dudas específicas y puntuales, ya que solo se cuenta con una hora como tiempo límite.

- El Inspector SMS deberá hacer una minuta de los puntos acordados, así como una lista de asistencia de los participantes, la cual deberá ser enviado vía correo electrónico al proveedor de servicios, con copia al Jefe de Certificación SMS y al Subdirector de Certificación SMS.

7. Documentos de Referencia

Ley de Aviación Civil Reglamento de la Ley de Aviación Civil Norma Oficial Mexicana NOM-064-SCT3-2012 “Que establece las especificaciones del

Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS)”. Anexo 19 al Convenio sobre Aviación Civil Internacional, Gestión de la seguridad

operacional, última enmienda. Doc. 9859 de la OACI, Manual de Gestión de Seguridad Operacional, ultima enmienda. Manual del Programa Estatal de Seguridad Operacional (SSP).




OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



8. Definiciones y Términos DGASA: Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea. DSA: Dirección de Seguridad Aérea. No conformidad: Incumplimiento de un requerimiento establecido la NOM-064-SCT3-2012, o en el Manual del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional, o en el Plan de Implementación. Oportunidad de Mejora: Recomendación con base en las Mejores prácticas de la industria o proceso que requiere complementarse. PA: Plan de Acción Proveedores de Servicio: Concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios y permisionarios aeroportuarios, Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los permisionarios de talleres aeronáuticos, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de formación o de capacitación y adiestramiento que cuenten con aeronaves y los operadores aéreos de aeronaves de estado distintas de las militares. SMS: Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. VUS: Ventanilla Única de Servicios.





7ª. Re-Edición



9. Procedimiento 9.1 Diagrama de procedimiento

a

RS-A-04

RS-A-03

RS-A-02

FS-A-08 / FS-A-09

6.-Elaboración de la

Respuesta a la solicitud

de inspección

5.-Programación de

Inspección

INICIO

1.-Ingreso de solicitud

de Inspección para Fase

IV

2.-Recepción, revisión y

asignación de la

solicitud

3.-Revisión de la Solicitud de Inspección.

4. ¿Cumple?

NO

SI

Se rechaza la solicitud

de inspección

FIN




OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



Pago de Inspección

FS-A-12

FS-A-10 y FS-A-11

FS-A-13

a

7.-Salida de Trámite en

Ventanilla única

9.-Recepción, revisión y

asignación de la

solicitud

SI

NO

10.-Planificación de la

Inspección

8. ¿Se Ingresó el pago en tiempo?

11.-Coordinación y

notificación de la

Inspección

12.-Ejecucción de la

Inspección

Se cancela la

inspección

FIN

b





7ª. Re-Edición



13 - Cierre de la

Inspección

15 - No aprobación de FASE

16 - Ingreso de Plan de

Acción

17 - Revisión del Plan de

Acción (PA)

18- ¿Es acorde el

PA?

14-¿Existen No Conformidades?

Aprobación de FASE

SE SOLICITA PAGO PARA EMISIÓN DE CERTIFICADO DE APROBACIÓN.

b

NO

NO

SI

SI

c

FS-A-17/FS-A-18

RS-A-04

FS-A-15

FIN




OPERACIONES

REVISIÓN

7ª. Re-Edición



c

SI

19 - Se ingresa evidencia

de la Implementación del

PA

20-¿Se solventan las No conformidades?

SE SOLICITA PAGO PARA EMISIÓN DE

CERTIFICADO DE APROBACIÓN.

NO

RS-A-04

FS-A-17 Aprobación de FASE IV

FS-A-16

FIN





7ª. Re-Edición





1 Proveedor de Servicios

Ingresa por Ventanilla única de Servicios su solicitud de inspección para la

Fase IV, para la cual, debe asegurar haber concluido la implementación los

procesos de garantía de la seguridad operacional del Sistema de Gestión de

Seguridad Operacional con base a los tiempos estipulados en el Cronograma

de Gantt última enmienda Aprobada de su organización.

2

Director General Adjunta de

Seguridad Aérea.


La Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea/Dirección de Seguridad Aérea recibe de la Ventanilla única de Servicios el escrito de solicitud de inspección, la cual se canaliza a la Subdirección de Certificaci�

Documents

Hojas de Capítulos (Vol-III M.I.A.)...2.3. PS -V 03 Verificación SMS en sitio 2.4. PS -V 04 Nivel de riesgo de los proveedores de servicio 2.5. PS-V 05 Seguimiento a las Observaciones