Informe Anual 2015 - aseg.gob.mx

Guanajuato, Gto. Enero 2016

Informe Anualde Labores 2015

Carretera Guanajuato - Silao Km. 6.5, frente a la glorieta Santa Fe, teléfonos: (473) 735-28-00 y 733-02-17, Guanajuato, Gto., código postal 36250.

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Informe Anual de Labores 2015.

3Auditoría Superior del Estado de Guanajuato

Auditoría Superior del Estado de Guanajuato


Auditorías Can�dad

Coordinadas con la Auditoría Superior de la

Federación

22

Actos Ordenas por el Pleno

7

Denuncias de Situación Excepcional 9

Total : 38

020406080

100120140160180

Gobierno delEstado

(Fondos oProgramas)

PoderEjecu�vo

PoderLegisla�vo

Poder Judicial OrganismosAutónomos

Municipios

9 172 2

14

165

Programa Anual de Auditorías y Revisiones de Cuenta Pública 2015

6 Auditoría Superior del Estado de Guanajuato

Periodo Municipios Poderes

Autónomos Total Central Paramunicipal Central Paraestatal

1er semestre 2015 244 828 6 91 12 1,181

2do semestre 2015 300 1,055 6 90 12 1,463

Total: 544 1,883 12 181 24 2,644

Programa Inicios No�ficación de

Pliegos No�ficación de

Informes Envíos al Congreso Suma

2013 39 43 82

2014 92 140 103 335

2015 209 59 13 5 286

Total: 209 151 192 151 703

108

101

Revisión en campo-InicioAnual-209

1ERSEMESTRE

2DOSEMESTRE

103

48

No�ficación de PliegoAnual -151

1ERSEMESTRE

2DOSEMESTRE

33

38

Revisión en campo-CierreAnual-71

1ERSEMESTRE

2DOSEMESTRE

52

140

No�ficación de InformeAnual 192

1ERSEMESTRE

2DOSEMESTRE

33

118

Envío de Informes al CongresoAnual 151

1ERSEMESTRE

2DOSEMESTRE





0 0

26

55

42 43

60

72

94

87 87

54

0 0

26

55

42 43

60

72

94

87 87

54

0

25

50

75

100

enero febrero marzo abril mayo junio julio agosto septiembre octubre noviembre diciembre

Recibidas Atendidas


XII.1 Asesoría.Informe Anual de Labores 2015.



No. Curso Temá�ca HorasNúmero de

personasNúmero de

SujetosSujetos

1

Primera Jornada de Capacitación a Municipios - Adecuación de

Formatos 2015 para la Integración de la Cuenta Pública.

Cuenta Pública

8

309

46

Municipios

2

Primera Jornada de Capacitación a Municipios -

Presupuesto Basado en Resultados.

PBR

7

46

Municipios

3

Primera Jornada de Capacitación a Municipios -

el Proceso de Entrega -

Recepción Municipal 2015.

Entrega -

Recepción

2

46

Municipios

4

Ley de Contrataciones Públicas para el Estado de Guanajuato.

Contrataciones Públicas

3

21

3

TCA, PDHIEEG

5

Llenado de formatos Cuenta Pública 2015

Cuenta Pública

2

6

1

IMPLAN

6

El proceso de Entrega -


Entrega -

Recepción

8

590

46

Municipios

7

Formatos e integración de la Cuenta Pública 2015.

Cuenta Pública

2

40

1

Organismos Paraestatales

yAutónomos

8

Formatos e integración de la

Cuenta Pública 2015.

Cuenta Pública

2

39

15

9

Formatos e integración de la Cuenta Pública 2015.

Cuenta Pública

2

50

36

Organismos Paraestatales

yAutónomos

10

Cuenta Pública Municipal

Cuenta Pública

2

47

1 Contraloría

Municipal

11 Metodología Basada en Riesgos Auditoría 6 83 31 Alianza de Contralores

12 Norma�vidad Cuenta Pública 2015 Cuenta Pública 2 6 1 INAEBA


No. Curso Temá�ca HorasNúmero de

personasNúmero de

SujetosSujetos

13

Norma�vidad Cuenta Pública 2015

Cuenta Pública

2

20

1

ISSEG

14

El proceso de Entrega -


Entrega -

Recepción

3

80

1

Contraloría León

15

Cuenta Pública Municipal

Cuenta Pública

2

3

1

Parque Xonotli

16

Taller de autoridades electas y funcionarios municipales 2015-2018 -

el proceso de Entrega -


Entrega -

Recepción

150

200

46

Autoridades Electas

17

Capacitación de Entrega-Recepción

Entrega -

Recepción

4

66

7

Autoridades actuales y

electas

18

5° Congreso Interestatal de Contralores Municipales

Varios

3

209

49

Contralores

(17 estados y 32

Municipios de Gto.)

19

Taller PBR para municipios

PBR

150

250

33

Municipios

20


Entrega -

Recepción

3

117

35

Alianza de Contralores

21

Ley de Contrataciones Públicas para el Estado de Guanajuato.

Contrataciones

Públicas

3

20

1

IACIP

22


Entrega -

Recepción

3

28

1

Purísima del Rincón

23

Capacitación de Entrega-

Recepción

Entrega -

Recepción

3

14

5

Municipios

24

Capacitación de Entrega-

Recepción

Entrega -

Recepción

3

4

1

Valle de San�ago

25

Ley de Obra Pública y su Reglamento

Obra Pública

16

26 Curso-taller “Manual de

Contabilidad Gubernamental y Registro Patrimonial".

Contabilidad

Gubernamental 16

27 Jornada de capacitación OFS Varios 38 248 46

Municipios, Poderes y

Organismos Autónomos


No. Curso

Capacitador

Sede

Personal

1Ley de Contrataciones Públicas para el

Estado de Guanajuato.

OFS

OFS

56

2Inducción a la responsabilidad penal derivada del proceso de fiscalización.

José Gregorio Mendoza Ávalos y Mauricio

Alejandro Murillo de la Rosa

OFS

116

3Momentos contables de los ingresos y

egresos.

OFS

OFS

17

4

III Simposio: Técnicas de fiscalización y desarrollo humano.

EFSL

Zacatecas

Zacatecas, Zac.

4

5Seminario de metodología de la

inves�gación.

Colegio de León

León, Gto.

15

6Jornada regional de capacitación 2015

(grupo regional 2).

EFSL

Aguascalientes

AguascalientesAgs.

21

7La calidad, la calidez y la trascendencia del

trabajo de los auditores.

CETIA

OFS

101

8

Fondo de aportaciones para la infraestructura social y municipal y de las demarcaciones territoriales del Distrito

Federal (FISMDF).

Ley de Coordinación Fiscal.

SEDESOL

OFS

62

9Curso Developing Microso� SharePoint

Server 2013 Core Solu�ons.

Net Capacitaciones

México, D.F.

1

10 Jornada de capacitación regional, Grupo 4.

EFSL

YucatánMérida, Yuc.

4

11 Taller de evaluación al desempeño.EFSL

PueblaPuebla, Pue. 6

12Automa�zación de pruebas de auditoría

forense.ACFE México, D.F. 4


No. Curso Capacitador Sede Personal

13Integración de carpetas de inves�gación de

elementos para configurar delitos contra servidores públicos.

PGJ

PGJE

45

14Metodología de auditoría en tecnologías

de la información.

Grupo Cynthus

México, D.F.

2

15Ges�ón pública para resultados y

presupuesto basado en resultados en los municipios.

Indetec

León, Gto.

3

16Diplomado de presupuesto basado en

resultados.

SHCP

SHCP

32

17 Desarrollo básico para Android.

DAWCONS

León, Gto.

2

18 II Coloquio con enfoque jurídico.

ISAF

Sonora

Cd. De México

2

19 Curso administración Omnivista.

Alcatel

México, D.F.

2

20Seminario formulación y evaluación de

proyectos, programas y polí�cas públicas.

ILPES

CEPAL

UG

Campus Celaya -

Salva�erra

3

21Seminario de metodología de la

inves�gación.

Colegio de León

León, Gto.

12

22

V Encuentro nacional de auditores de desempeño.

EFSL

Quintana Roo

Cancún, Quintana

Roo

5

23 Curso-taller SharePoint

OFS

OFS

264

24 Integridad y é�ca.

CETIA

OFS

274

25 Sistemas de auditoría.

OFS

OFS

176

26 Semana de la evaluación en México.

CIDE

Varias

2

27Curso especializado de AutoCAD para

proyectos de construcción.AUTODESK

León, Gto.

4

28Relaciones laborales de los servidores

públicos de los municipios.SG OFS 36

29 Análisis de precios unitarios. NEOPETROL México, D.F. 6



30 Contabilidad gubernamental y presupuesto

basado en resultados.

Colegio de Contadores Públicos Santa Fe de

Guanajuato, A.C.

Guanajuato, Gto.

5

31

Pruebas no destruc�vas en las estructuras de concreto.

IMCYC

México, D.F.

6

32

Educación vial.

Gobierno del Estado

Guanajuato, Gto.

113

33

Taller prác�co de auditoría forense.

ACFE

México, D.F.

12

34

Curso internacional. Gobierno digital en la era del gobierno abierto.

ILPES-CEPAL

México, D.F.

1

35

GPR

-

Mis procesos y proyectos en los programas presupuestarios 1 -

22 G2

SFIA

Capacitación a distancia

1

36

Evaluación de programas públicos, en el marco de la planificación y la ges�ón

pública para el desarrollo.

ILPES-CEPAL

México, D.F.

2

37

Tecnología del concreto.

Ins�tuto Mexicano del Cemento y del Concreto, A.C.

Puebla, Pue.

6

38

Guía para resultados y operación del Sistema de Formato Único.

ASF

OFS

4

39

XXXI Encuentro nacional de auditores internos A.C.

Ins�tuto Mexicano de Auditores Internos, A.C.

México, D.F.

6

40

Curso-taller: Redacción sin gramá�ca II

Enrique R. Soriano Valencia

OFS

61

41

SharePoint

OFS

OFS

15

42

Nitro -

Digitalización de documentos

ICADEFIS

OFS

18

43

I Congreso Nacional de ordenamiento territorial y ecológico.

Ins�tuto

de Ecología del Estado de Guanajuato

Guanajuato, Gto.

2

44

ACL Básico

ICADEFIS

OFS

30

45

ACL Intermedio

ICADEFIS

OFS

30

46

Comba�endo el fraude, la corrupción, el desperdicio y el abuso en compras y obras

públicas

ACFE

México, D.F.

2

47

Diplomado en Polí�cas Públicas 5ta. Edición (virtual).

CIDE

Virtual

2


48

Monitoreo evalua�vo de proyectos usando los Enfoques de Ges�ón por Resultados

(EGR) y de Marco Lógico (EML) mediante el SIMER

FAO Virtual 1

49Módulo de actualización del diplomado de

PBR

SHCP

Virtual

2

50 Empowerment.

Farmacias del Ahorro

Celaya, Gto.

1

51

Creación de gráficos animados y video digital.

Guanajuato, Gto.

2

52 Diplomado virtual en informá�ca forense

Centro de Estudios Arturo Rosenbluth SC

Capacitación a distancia

1

53

Jornada de Capacitación Regional Pachuca Hidalgo

ASOFIS

Pachuca, Hgo.

2

54 Cer�ficación en fiscalización pública.

ASF

Aguascalientes

2

55Diplomado Virtual en Contabilidad

Gubernamental.

ASOFIS

Virtual

42

56

Responsabilidad pública y rendición de cuentas.

RRC

Virtual

25

57Ges�ón para resultados y operación del

sistema de formato único.

ASF

Virtual

3

58 Plan anual de auditoría basada en riesgos.

IMAI

México

4

59

Requisitado de la cédula de información básica del PROFIS.

ASF

Virtual

5

60

IV Coloquio Nacional sobre Fiscalización Superior.

ASOFIS

México

3

61VI Reunión Plenaria del Sistema Nacional

de Fiscalización.

ASOFIS

México

2

62 Jornadas de Capacitación 2015 IACIP.

IACIP

León, Gto.

2

63Diplomado en Administración Pública

Municipal.

Universidad de

Guanajuato

Virtual

1

64Nueva Norma de Desarrollo Profesional

Con�nuo.Ins�tuto Mexicano de Contadores Públicos

Celaya 7

65 Excel intermedio OFSGuanajuato,

Gto10



668° Seminario Nacional para la Prevención y

Disuasión del Fraude ASOFIS México 2

67 XXV Asamblea General Ordinaria

OLACEFS

Querétaro

1

68Coloquio Estatal por el Día Internacional

Contra la Corrupción

STRC

Guanajuato, Gto.

10

Total:

1,721



ACTIVIDADES INTERINSTITUCIONALESXII. Actividades Interinstitucionales.XII.1 Convenios de Colaboración y Coordinación.

Las entidades de fiscalización locales son activos importantes de la sociedad, en ese sentido, es menester que de forma concomitante a su labor auditora, que es su quehacer sustantivo, despliegue otras actividades institucionales que abonen al fortalecimiento de la fiscalización, la transparencia y la rendición de cuentas. En la Auditoría Superior del Estado, estamos convencidos que dichas labores minimizan riesgos de eventuales irregularidades en la gestión pública y son herramientas determinantes en el combate a la corrupción.

Es importante mencionar que dentro del Plan Estratégico 2014-2020 se establece dentro del Eje de Fortalecimiento Institucional la vinculación institucional. Se entiende como vinculación institucional el fortalecimiento de las relaciones de colaboración con la Auditoría Superior de la Federación, otras entidades de fiscalización y demás organizaciones afines, órganos de control, así como con otras instituciones del ámbito académico o de la investigación.

De los convenios de colaboración y coordinación suscritos con otras instituciones, es importante destacar los siguientes:

1.

Auditoría Superior del Estado de Chihuahua. Convenio de Colaboración en capacitación y asistencia técnica; i n t e r c a m b i o d e i n f o r m a c i ó n ; c o o p e r a c i ó n interins�tucional; implementación del modelo Auditoría Abierta.

2. Secretaría de Educación del Estado de Guanajuato.Convenio de Coordinación y Colaboración para la difusión de los valores de la hones�dad, la transparencia y la rendición de cuentas entre los educandos de �po básico. (Video Infan�l animado).

Secretaría de la Transparencia y Rendición de Cuentas.Convenio de Coordinación para implementar e impulsar la fiscalización, el control, la vigilancia, la inspección y la evaluación al manejo de los recursos públicos, así como la actualización de conocimientos y el intercambio de experiencias.

3.

4.

Ins�tuto de Acceso a la Información Pública para el Estado de Guanajuato. Convenio General de Colaboración para la realización de ac�vidades tendientes al fortalecimiento de una cultura de Transparencia, Acceso a la Información Pública, Protección de Datos Personales, así como la capacitación de los servidores públicos en la materia.

5.

Cámara Mexicana de la Industria de la Construcción delegación Guanajuato. Convenio de Colaboración para el apoyo y fortalecimiento a las funciones de fiscalización.

6. Secretaría de la Función Pública. Convenio de Colaboración para facilitar el acceso, uso, reu�lización y redistribución de los datos considerados de carácter público.




La Organización Internacional de Entidades Fiscalizadoras Superiores (INTOSAI), en su ISSAI 12, refiere que las Entidades de Fiscalización Superior (EFS), deben ser una fuente creíble de los cambios beneficiosos en el sector público. En sintonía con lo anterior, en el Plan Estratégico 2014-2020 de esta Institución, en su objetivo general 1.5, se establece que la función fiscalizadora originará una agenda de propuestas normativas, la cual buscará proveer del marco de actuación que oriente la gestión de los entes públicos hacia el buen gobierno.

En materia normativa, se participó en la elaboración de diversos instrumentos normativos como:

Ÿ Código de Ética y Conducta de los Servidores Públicos del Órgano de Fiscalización Superior.

Ÿ Reglamento del Comité de Integridad del Órgano de Fiscalización Superior.

Ÿ Protocolo de Seguridad para el personal del Órgano de Fiscalización Superior.

Ÿ Disposiciones Administrativas para la Administración, Ejercicio y Control de los Recursos del Órgano de Fiscalización Superior del Congreso del Estado de Guanajuato.

Ÿ Guía para el Desarrollo de las Auditorías de Desempeño.

Se coadyuvó con:

Ÿ Elaboración del Reglamento de la Ley de Contrataciones Públicas del Poder Legislativo del Estado de Guanajuato.

Ÿ Elaboración de la reforma constitucional en materia de fiscalización.

Ÿ En la confección de la nueva Ley de Fiscalización Superior para el Estado de Guanajuato.

Otros instrumentos:

Ÿ Guía para el proceso de Entrega - Recepción Municipal.

Ÿ Cronograma de la Entrega - Recepción 2015

Ÿ «Check List». Documental materia de Entrega - Recepción Municipal.

XII.2 Acciones de Actualización Normativa.


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