Informe auditoría 2012, Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo

Informe de Auditoria /

Audit-Assessment Report

Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 1 de 13 FS008



LSQA S.A. Oficina

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11.500 Montevideo –

Uruguay Tel. (+5982)

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Centroamérica

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Yoses Sur, San José, Costa

Rica Tel. (+506) 2524 2560

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Col. Bosques de las Lomas,

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6207741, (+595) 99 2537388

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Representación LSQA C/ Gerona 14

28701 San Sebastián de los

Reyes Madrid

Tel: (+34) 916781178

Fax: (+34) 916699932

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Acreditaciones para certificación ISO 9001 por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile)

Acreditaciones para certificación ISO 14001 por parte de INN (Chile) y OUA (Uruguay) Acreditaciones para certificación OHSAS 18001 por parte de INN (Chile)

Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile)

Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA)

Acreditación para certificación ISO 22000 a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)

Empresa - Dirección - Teléfono

Fundación de capacitación para el Buen Trabajo

Av. Ejercito Libertador #390, Santiago, Chile.

(56-2)6960189

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Norma(s) – Reglamento(s) Standard(s)/Regulation(s):

Tipo de auditoria / evaluación: Kind of Audit-/Assessment:

NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008 Renovacion.

Fecha de la auditoria / Audit date: Fecha del Informe/ Report date:

07 de Junio de 2012 12 de Junio de 2012

Método de auditoria / Audit method: Requiere emisión de certificado/ Application for certificate issuing:

Standard PAP yes no

Auditor(es) – Evaluador(es) / Auditor(s)- Assessor(s):

Nombre del Auditor Líder / Teamleader name:

Felipe Duarte

Nombre de los auditores / Auditors names:

Marianne Aguilera

Nombre del experto técnico / Expert name:

Nombre de auditor observador / Auditors on training names:




Indice / List of Contents:

1. Generalidades / General ........................................................................... 4

1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) ............................... 4

1.2 Estatus inicial / Initial status ................................................................ 4

1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives ............... 4

1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility ...................... 4

2. Impresión general / Overall Impression ....................................................... 5

2.1 Estrategia de la Organización /Strategic statements of the organization ...... 5

2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system 5

2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes...................................................... 6

2.4 Prioridades, e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and

distinct interactions and interrelations ......................................................... 6

2.5 Desarrollo del sistema de gestión/ Management System development......... 6

2.6 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental y de SySO / Statements about process, environmental and OH&S (occupational

health and safety) performance ....................... ¡Error! Marcador no definido.

2.9 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria / Systematic

processing of findings derived from audits ................................................... 7

3. Acciones / Actions .................................................................................... 7

3.1 Plan de acción / Action plan ................................................................. 7

3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor ............... 7

3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps - Dates and follow up audits ....................................................................................... 7

4. Observaciones e indicaciones / Remarks and recommendations ....................... 8

4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system ............................. 8

4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system ....................... 8

5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility ....................... 8 6. Gestión de recursos/ Resource management ............................................. 8

7. Realización de Producto / Product realization ............................................. 8

8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement ......... 8

5. Distribución / Distribution ......................................................................... 9

6. Anexo / Annex ........................................................................................ 9




1. Generalidades

1.1 Alcance (exclusiones)

La Fundacion de capacitacion para el Buen Trabajo. Se dedica a prestar servicios

de capacitacion.

El alcance auditado es en referencia a los procesos de; Diseño, planificacion y

ejecucion de servicios de capacitacion.

Se excluyen en forma justificada los elementos; 7.6

1.2 Estatus inicial.

Tamaño de la empresa, Mediana

Cantidad de sitios, nombre y dirección cada sitio, 4

-Centro de desarrollo local Fernando Vives, Ejercito Libertador #390, Santiago -Centro de desarrollo local San Alberto Hurtado, Los Cipreses #143 Población el

Barrero, Huechuraba.

-Centro de desarrollo local Padre Esteban Gumucio, Francisco de Toledo #5705, San

Joaquín. -Centro de desarrollo Local Barrancas, Cardenal Silva Henriquez #1129, Cerro Navia.

Número total de empleado

1.3 Objetivos de la auditoria

Durante el día 07 de Junio de 2012, se efectuó la auditoría de Renovación, por parte de LSQA S.A., de acuerdo a la norma NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008 siguiendo el

plan que figura en el Anexo I.

1.4 Responsable por parte de la empresa

El Responsable del Sistema de Gestión es, Inés Márquez / Isabel del Campo

El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma

extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la

evaluación de la posible influencia en su desempeño.

Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría

se mantiene bajo estricta confidencialidad.




El equipo auditor desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás

colaboradores por su colaboración.

2. Impresión general

El sistema de gestión de la organización se encuentra en una etapa de madurez con

las siguientes características propias de su desarrollo: Se evidencia que el sistema de la fundación, se ha sabido trabajar en el tiempo, mostrando características propias de

un sistema que se ha mantenido vigente, ya que la fundación esta en un trabajo

constante con el sistema y pese a esto se sigue manteniendo un control férreo sobre todas las actividades de los diferentes centros de la fundación, sin perder el objetivo

final que es la capacitación de calidad y dar competencias necesarias a quienes

acuden a ellos, además se puede observar que las personas a cargo del sistema, muestran un manejo de la información muy alto . La dirección, se muestra

comprometida en la entrega de recursos para el buen funcionamiento y se aseguran

que el servicio realizado, es realmente de calidad, se espera que el grado de

compromiso siga siendo el mismo y que el sistema se mantenga vigente como la ha hecho hasta el momento.

2.1 Estrategia de la Organización.

Mediante la utilizacion del sistema de gestion de calidad, se espera poder capacitar a mas gente en riesgo social o con pocas oportunidades laborales,

en las comunas mas complicadas de Santiago.

2.2 Fortalezas y potenciales del sistema

Fortalezas

Buena y ordenada planificación anual del sistema de gestión.

La comunicación interna es fluida y queda toda documentada y registrada, para no cometer errores de comunicación.

El informe de gerencia es muy completo, analizado a fondo y con mucha

información de entrada para la correcta toma de decisiones.

La ficha del participante, incluye un ítem de necesidades de capacitación.

Las tabulaciones de datos y la entrega de informes, por medio del programa

“salesforce”




Potenciales

No hay observaciones.

2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos.

Encuesta de satisfaccion a clientes y encuestas de satisfaccion a los

alumnos capacitados, ademas los objetivos planteados para el año, son perfectamente medibles y analizados por parte de la direccion lo que

entrega una informacion vital para la correcta toma de desiciones.

2.4 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas.

Las prioridades de la fundacion en estos momentos, son el prestar el mejor sevicio de capacitacion a quien lo necesite, sobre todo a gente que se

encuentra en un riesgo social importante, es por este motivo que la

direccion, tiene puestos todos sus esfuerzos en captar mas socios, mas gente que pueda hacer donaciones y captar voluntarios, para poder ayudar

en la mejora de las capacitaciones que ellos brindan, por este motivo,

diseñar y pensar bien los cursos a impartir se torma una labor critica, sobre la cual la fundacion tiene un control ferreo de las acciones a seguir.

2.5 Desarrollo del sistema de gestión.

El sistema se encuentra en una fase de madurez muy avanzada, esta

perfectamente adapatado a las necesidades del personal a cargo del SGC y es perfectamente replicable en todos los centro de la fundacion, entonces se

puede evidenciar que, el sistema implementado funciona de manera

correcta en todos los lugares donde se aplica y que cada uno de los directores de centros, sabe utilizar el sistema de una manera excelente y

que ademas les sirve para mejorar la gestion en todos los centros de ayuda

comunales.




2.7 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria.

Si es que se presentan no conformidades, observaciones, reclamos,

felicitaciones, el sistema de gestión responde de manera optima, ya

que están bien definidas las tareas y también está definido quien se

hará cargo tomando el comentario, analizando la causa raíz del hallazgo y tomando acciones correctivas/preventivas según

corresponda, además las oportunidades de mejora y observaciones

que se han dejado en auditorias anteriores, han sido tomadas en

cuenta, analizadas y llevadas a cabo.

3. Acciones

3.1 Plan de acción / Action plan

Durante el día de la auditoria, no se encontraron NO CONFORMIDADES.

Las Observaciones e indicaciones serán detalladas en el item 4.

3.2 Recomendación del equipo auditor

El equipo auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. la Renovación del certificado de conformidad con la norma NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008, para la

Fundación de capacitación para el buen trabajo

3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas.

La próxima auditoria deberá realizarse el día 07 de Junio de 2013

Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será

evaluado.




4. Observaciones e indicaciones

Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por

ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria.

4.1 Optimización del sistema.

4. Sistema de gestión de calidad.

No hay observaciones.

5. Responsabilidad de la Dirección.

No hay observaciones

6. Gestión de recursos.


7. Realización de Producto.

Separar la evaluación de proveedores en, proveedores de insumos y

proveedores de servicios, ya que los criterios de evaluación, para ambos deben ser diferentes, ejm. El criterio de evaluación del Facilitador no debiera ser igual a quien

suministra el gas.

8. Medición, análisis y mejora.


Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la mejora del sistema de gestión de la empresa:




Las observaciones planteadas en la(s) auditoria(s) anterior(es) fueron adecuadamente contempladas por la organización, y se consideran

solucionadas.

Nombre del participante Cargo

Inés Márquez Contadora, representante de la dirección

Isabel del Campo Gerente General

Felipe Duarte Auditor SGC LSQA

Marianne Aguilera Auditor SGC LSQA

5. Distribución / Distribution

Contraparte – Empresa: Inés Márquez

LSQA S.A.

Auditores – Felipe Duarte

_ Marianne Aguilera

6. Anexo / Annex

Plan de Auditoria




Empresa / Dirección

FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO

Avenida Ejercito Libertador 390, Santiago (Centro de Desarrollo Local Fernando Vives)

-Los Cipreses 143, Población el Barrero, Huechuraba (Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado)

- Francisco de Toledo 5705, San Joaquín (Centro de Desarrollo Local Padre Esteban Gumucio)

-Cardenal Silva Henríquez 5705, Cerro Navia (Centro de Desarrollo Local Barrancas)

TEL: (02) 696 0189

Alcance: Servicios de capacitación

Documento FS011 Edición 07/2011

Norma /Reglamento: NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008

Exclusiones: 7.5.2 - 7.6

Tipo de auditoría:

Renovación

Idioma de la auditoría: Español

Auditor responsable

Felipe Duarte (FD) CEL.7-8725706

Auditor en formación

Auditor Marianne Aguilera (MA)

Comienzo: 07-06-2012 Finalización: 07-06-2012 Responsable contraparte de la auditoria:

Sra. Isabel del Campo (IC)




Duración de hasta

Punto de la Norma

Puntos relacionados

Tema Auditor Contraparte

07 de Junio de 2012

10.00 10.15 Reunión inicial

Todas las

contrapartes

10.15 11:30 5.1, 5.2, 5.3

Compromiso de la Dirección, Enfoque al cliente, Política de

Calidad

FD IC

11:30 5.4.1,5.4.2,5.5.1, 5.5.2, 5.5.3

Objetivos de calidad, Planif. del SGC, Responsabilidad y

Autoridad, Rep. de la Dirección y Comunicación Int.

FD IC

11:30 5.6 Revisión por la Dirección FD IC

11:30 11:45 6

Gestión de Recursos, Provisión de Recursos, Rec. Humanos

Infraestructura, Ambiente de Trabajo

FD/MA IC

11.45 12.15

Evaluación del correcto uso de las marcas de certificación y las referencias a la misma

FD/MA IC

12:15 12:45 7.2

8.2.1

Procesos relacionados con el cliente

Satisfacción del Cliente

FD IC

12:45 13:30 4

Sistema de Gestión de la Calidad, Manual de Calidad,

Control de documentos, Control de los registros

FD IC

13.30 14.00 7.4 Compras FD/MA IC

14:00 14:40 ALMUERZO

Reclamos a la empresa certificada FD IC

14:40 16.00

7.1 7.5.1, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5,

8.2.3, 8.2.4, 8.3

Realización del Producto

Planif. de la realización del producto,

Control de las operaciones, Identificación y trazabilidad,

Propiedad del cliente, Preservación del producto,

Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y

medición del prod., Control de producto No Conforme

FD/MA IC

16:00 8.1, 8.4

Generalidades medición, análisis y mejora; Análisis de

datos

FD IC

16:00 16:30 8.2.2 Auditorias Internas FD IC




16:30 17:00 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3,

9.1, 9.4, 9.5

Mejora Continua, Acciones correctivas, Acciones

Preventivas FD/MA IC

17.00 17.30 Revisión del Informe de la auditoria anterior FD IC

17.30 18.00 Reunión de cierre FD/MA Todas las

contrapartes

Emitido por/ Fecha: 16/11/2011 Modificado por/ Fecha: FD 29/05/2012

Comunicar a LSQA S.A. cualquier objeción acerca del programa o de la constitución del equipo auditor. INFRAESTRUCTURA NECESARIA: Solicitamos amablemente a la empresa organizar la pausa para almuerzo establecida en el plan. Durante la reunión del equipo auditor el mismo necesita una sala privada y puede requerir trabajar en un PC de la empresa. Lista de distribución: Sra. Isabel del Campo Empresa: Fundación de capacitación para el buen trabajo Oficina LSQA

Auditores: Felipe Duarte Marianne Aguilera




LSQA S.A.

Auditor Responsable: Felipe Duarte Ureta

Firma :

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