INFORME DE AUDITORÍA ESPECIAL AL PROCESO DE …

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INFORME DE AUDITORÍA ESPECIAL AL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, EN EL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO

DE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL- DADSA.

PRESENTADO POR:

SAMUEL SAJAUT CAICEDO Jefe de Control Interno

LUIS ALBERTO VERGARA PALACIO Auditor par

AUDITADO

LUIS EDUARDO CAICEDO CAMPO

Director (E) CLAUDIA PATRICIA RUBIO MORENO

Contratista Salud Ocupacional y Seguridad en el Trabajo

SANTA MARTA, MAGDALENA VIGENCIA 2018

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TABLA DE CONTENIDO

1. PRESENTACIÒN..................................................................................................................................... 3

2. ANALISIS DE GESTIÒN DEL PROCESO ................................................................................................. 4

2.1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD .................................................................................... 4

3. HALLAZGOS ........................................................................................................................................ 14

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1. PRESENTACIÒN

En el marco del Programa de Auditoria Interna de la vigencia 2018, la Oficina de Control Interno del

Departamento Administrativo Distrital de Sostenibilidad Ambiental– DADSA , contemplo la realización de

una auditoria interna para hacer seguimiento al proceso de contratación en la entidad, considerando además

el resultados de los Informes de Auditoría Interna de vigencias anteriores, de igual forma, se influye en el

propósito de esta auditoria verificar si existen Informes de Auditoría Interna que no tienen suscrito planes de

mejoramiento hasta la fecha, dado que, es prioridad de la Oficina de Control Interno que las observaciones

y recomendaciones que se exponen en los informe de auditoría, se asumidos por los auditados como

oportunidades de mejoramiento para los procesos de la institución, además de impulsar el cumplimiento de

la normatividad vigente en relación a los procesos que se han auditado.

Debido a la importancia que ejerce este proceso de Contratación en la Gestión Institucional de las entidades

del Estado se priorizó para esta vigencia como proceso a auditar, con el objetivo que se re-direccionen las

actividades u procesos, de acuerdo con los resultados del informe de auditoría.

En su esquema general el informe se estructura de un análisis de la gestión, considerando las evidencias

aportadas, indicando de acuerdo con los requisitos de la normatividad vigente y lo procedimientos aceptados

en Colombia en materia de contratación estatal y de esta forma determinar el nivel de eficiencia en la

gestión del proceso, de evaluar si el proceso de contratación de la entidad se encuentra acorde con los

requerimientos técnicos y normativos estipulados en la ley y demás normas que lo reglamentan.

Por otra parte, en cumplimiento del Artículo 30 del Decreto 1443 de 2014, el alcance de la auditoría de

cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST), abarco entre otros lo

siguientes criterios: 1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo, 2. El resultado de los

indicadores de estructura, proceso y resultado, 3. La participación de los trabajadores, 4. El desarrollo de la

responsabilidad y la obligación de rendir cuentas, 5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST), a los trabajadores, 6. La planificación,

desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), 7. La gestión

del cambio, 8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones, 9. El

alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) frente a los

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proveedores y contratistas, 10. La supervisión y medición de los resultados, 11. El proceso de investigación

de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la

seguridad y salud en el trabajo en la empresa Y 12. La evaluación por parte de la alta dirección.

2. ANALISIS DE GESTIÒN DEL PROCESO

2.1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD

El DADSA es un departamento administrativo de carácter público creado mediante la ley 768 del 2002 y

reglamentado mediante Acuerdos Distritales No 016 del 2002 y 005 del 2003, que ejerce las funciones de

máxima autoridad ambiental en el perímetro urbano del DTCH de Santa Marta.

Razón social: DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DISTRITAL PARA LA SOSTENIBILIDAD

AMBIENTAL - DADSA

NIT. 819.006.386-6

Dirección: Calle 16·# 14ª-08 BARRIO EL CUNDI

Actividad económica: Ambiental

Clase de riesgo: I y III

ARL: AXXA Colpatria

No. De trabajadores: 57

Horarios: 8-12 am y 2-6 pm

E-mail: [email protected]

El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo: es responsabilidad de todos y cada uno de los

servidores de la entidad quienes con su compromiso de autocuidado en salud y el firme apoyo de la Dirección

posibilitan la prevención del riesgo laboral, es decir impedir la ocurrencia del accidente de trabajo, la

exposición al factor de riesgo y desarrollo de la enfermedad Laboral. De igual manera, contribuyen al control

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total de pérdidas no solamente en la salud del servidor sino sobre el medio ambiente y los activos de la

entidad, sean éstos materiales, equipos e instalaciones.

Dado que, un porcentaje representativo de los trabajadores o contratistas que desempeñan labores en el

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL – DADSA, opera bajo unas

condiciones especiales de trabajo, es importante que el abordaje de este informe de auditoría interna

contemple el conjunto de variables que pueden afectar al trabajador, incluso a la misma empresa.

Al igual que otros sistema de gestión que operan en las empresas públicas del Estado Colombiano, el

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo está basado en el ciclo PHVA (Planear, hacer,

Verificar y Actuar) y consiste en el desarrollo de un proceso lógico y por etapas, basado en la mejora continua

y que incluye la política, la organización, la planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y las

acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar

la seguridad y salud en el trabajo, en tal sentido, los análisis efectuados tienen como propósito establecer si

el sistema es acorde con el ciclo de mejoramiento continuo, además de identificar , que aspectos se deben

mejorar en la gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

En este contexto, se procedió a evidenciar en primera instancia desde el punto de vista documental a

adopción de los diferentes protocolos, procedimientos, manuales, guías, planes, matrices entre otros

documentos que harían parte integral de la documentación del sistema, en tal sentido se inició el proceso

de auditoria aplicando un cuestionario, para indagar sobre algunos elementos mínimos del proceso,

siguiendo con la secuencia de preguntas que se citan a continuación:

CUESTIONARIO AUDITORIA SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. ¿QUE POLITICAS TIENE DEFINIDAS LA ENTIDAD?

• POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• POLÍTICA DE NO CONSUMO DE ALCOHOL, DROGAS PSICOACTIVAS Y TABACO.

2. ¿ESTA DEFINIDO LOS OBJETIVOS DEL SSSGT?

3. ¿ESTAN DEFINIDON NIVELES DE RESPONSABILIDAD Y FUNCIONES?

4. ¿ESTA DEFINIDO EL SISTEMA ORGANIZATIVO DEL SSSGT?

5. ¿ESTA LEGALMENTE CONSTITUIDO EL COMITÉ PARITARIO DE SEGURIDAD Y SALUD EN

EL TRABAJO (COPASST)?

6. ¿ESTA LEGALMENTE CONSTITUIDO EL COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL?

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7. ¿TIENEN DISEÑADO E IMPLEMENTADO UN PROGRAMA DE MEDICINA PREVENTIVA Y DEL

TRABAJO?

8. ¿TIENE DEFINIDO Y SE MIDEN LOS INDICADORES DEL SUBPROGRAMA DE MEDICINA

PREVENTIVA Y DEL TRABAJO?

9. ¿TIENEN UN CONSOLIDADO DE INFORMACIÓN EPIDEMIOLÓGICA POR ACCIDENTE DE

TRABAJO Y ENFERMEDAD LABORAL?

10. ¿TIENEN DISEÑADO E IMPLEMENTADO PROGRAMA DE HIGIENE Y SEGURIDAD

INDUSTRIAL?

11. ¿TIENEN DISEÑADO E IMPLEMENTADO PLAN Y BRIGADA DE EMERGENCIAS?

12. ¿TIENEN DISEÑADO E IMPLEMENTADO PLAN INTEGRADO DE EDUCACIÓN EN SSSGT

Posteriormente se procedió a verificación en campo, de la implementación de la documentación aportada

por el personal a cargo de la implementación del sistema.

Sin embargo, es necesario antes de continuar hacer referencia en la actualización en los cambios normativos

de la implementación del sistema (SSSGT), con el objeto de verificar si se han cumplido las fases de

implementación del sistema, en tal sentido, mediante Decreto 052 de 12 de enero de 2017 se realizó

modificación al artículo 2.2.4. 6. 37 del Decreto 1072 de 2015, el cual indica que se hda un nuevo inicio a

las fases de implementación del SSSGT a partir del 1° de junio de 2017, el cual contara con las siguientes

fases:

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En concordancia con las fases del proceso se evidencio, que no se cumplió con las mismas en el desarrollo

del sistema, por tanto, es menester recordar de acuerdo a lo establecido en el artículo 36 Decreto 1443 de

2014. El cual indica “El incumplimiento a lo establecido en el presente decreto y demás normas que lo

adicionen, modifiquen o sustituyan, será sancionado en los términos previstos en el artículo 91 del Decreto

número 1295 de 1994, modificado parcialmente y adicionado por el artículo 13 de la Ley 1562 de 2012 y las

normas que a su vez lo adicionen, modifiquen o sustituyan.”, por lo cual se requiere que se tomen las

acciones correctivas necesarias.

Por otra parte, debido a que la entidad tiene una estructura organizacional limitada, no se conformó un

Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo-COPASST, si no que se realizó nombramiento de dos

Vigías que estarán a cargo de realizar las funciones del respectivo comité, como se pude observar en el

acta que se incluye a continuación:

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En cuanto al soporte documental del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo de la entidad, se solicitó

al auditado facilitar la información correspondiente, la cual fue evaluada conforme a lo establecido en la

normatividad de referencia, es importante indicar que el Artículo 12. 1443 de 2014 indicada que “el

empleador debe mantener disponibles y debidamente actualizados entre otros, los siguientes documentos

en relación con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST”: de igual forma de

acuerdo con los siguientes parágrafos:

Parágrafo 1°. Los documentos pueden existir en papel, disco magnético, óptico o electrónico, fotografía, o

una combinación de estos y en custodia del responsable del desarrollo del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo.

Parágrafo 2°. La documentación relacionada con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo - SG-SST, debe estar redacta da de manera tal, que sea clara y entendible por las personas que

tienen que aplicarla o consultarla. Igualmente, debe ser revisada y actualizada cuando sea necesario

difundirse y ponerse a disposición de todos los trabajadores, en los apartes que les compete

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Desde esta óptica se procedió a verificar el cumplimiento en la implementación del sistema, tomando como

criterio los siguientes ESTÁNDARES:

ESTANDAR DE VERIFICACION CUMPLE ( SI / NO ) OBSERVACION

1. La política y los objetivos de la empresa en materia de seguridad y salud en el trabajo SST, firmados por el empleador;

SI Se tiene diseñada política y objetivos pero no está adoptada mediante acto administrativo, no está socializada con el personal de planta y contratita

2. Las responsabilidades asignadas para la implementación y mejora continua del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST;

SI Se contrató personal a cargo de área, quien lidera el proceso de implementación

3. La identificación anual de peligros y evaluación y valoración de los riesgos;

SI Se tiene diseñada una matriz de riesgo pero esta no involucra todos los procesos y proyectos de la institución, tampoco cumple con todos los lineamientos técnicos de gestión de riesgo

4. El informe de las condiciones de salud, junto con el perfil sociodemográfico de la población trabajadora y según los lineamientos de los programas de vigilancia epidemiológica en concordancia con los riesgos existentes en la organización;

NO No está disponible el informe

5. El plan de trabajo anual en seguridad y salud en el trabajo - SST de la empresa, firmado por el empleador y el responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST;

SI Se diseñó Plan de Trabajo para vigencia 2018, requiere ser socializado y adoptado

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6. El programa de capacitación anual en seguridad y salud en el trabajo - SST, así como de su cumplimiento incluyendo los soportes de inducción, reinducción y capacitaciones de los trabajadores dependientes, contratistas, cooperados y en misión;

SI Se diseñó en conjunto con la ARL programa de capacitación para vigencia 2018. Se realizaron algunas capacitaciones en la vigencia 2017. No se tienen soportes de inducción y reinducción de los empleados y contratistas

7. Los procedimientos e instructivos internos de seguridad y salud en el trabajo;

NO No están diseñados los Procedimientos Operativos

8. Registros de entrega de equipos y elementos de protección personal;

NO No se dispone de registro de entre de elementos de protección personal y equipos

9. Registro de entrega de los protocolos de seguridad, de las fichas técnicas cuando aplique y demás instructivos internos de seguridad y salud en el trabajo;

NO No están diseñado protocolos de seguridad, no existen fichas, tampoco registros de entrega

10. Los soportes de la convocatoria, elección y conformación del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo y las actas de sus reuniones o la delegación del Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo y los soportes de sus actuaciones;

NO Se tienen nombrado Vigías de Seguridad, pero no existen actas de reuniones o actividades desarrolladas por los mismos en función del SGST

11. Los reportes y las investigaciones de los incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales de acuerdo con la normatividad vigente;

NO No se evidencian reportes e investigaciones de los incidentes de trabajo

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12. La identificación de las amenazas junto con la evaluación de la vulnerabilidad y sus correspondientes planes de prevención, preparación y respuesta ante emergencias;

NO Se tiene Plan de Emergías pero este no ha sido entregado a la Secretaria de Gestión de Riesgo para aprobación. Se identificó previamente que no cumple con los lineamientos técnicos para su probación

14. Formatos de registros de las inspecciones a las instalaciones, máquinas o equipos ejecutadas;

NO No se evidencian estos registros

15. La matriz legal actualizada que contemple las normas del Sistema General de Riesgos Laborales que le aplican a la empresa; y

NO No se evidencia Matriz Legal

16. Evidencias de las gestiones adelantadas para el control de los riesgos prioritarios.

NO No se evidencia acciones de gestión del riesgo

Artículo 26. Gestión del cambio. El empleador o contratante debe implementar y mantener un procedimiento

para evaluar el impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo que puedan generar los cambios internos

(introducción de nuevos procesos, cambio en los métodos de trabajo, cambios en instalaciones, entre otros)

o los cambios externos (cambios en la legislación, evolución del conocimiento en seguridad y salud en el

trabajo, entre otros).

Para ello debe realizar la identificación de peligros y la evaluación de riesgos que puedan derivarse de estos

cambios y debe adoptar las medidas de prevención y control antes de su implementación, con el apoyo del

Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. De la misma manera, debe actualizar el plan

de trabajo anual en seguridad y salud en el trabajo.

Parágrafo. Antes de introducir los cambios internos de que trata el presente artículo, el empleador debe

informar y capacitar a los trabajadores relacionados con estas modificaciones

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Por otra parte, se examinó a nivel de procedimientos admirativos si la entidad toma lo controles necesarios

para garantizar la cobertura de los riegos laborales del personal que está a su cargo, en tal sentido, se

revisaron los certificados de afiliación, identificándose las siguientes falencias:

CONTRATISTA N° DE IDENTIFICACION

F. INICIO CONTRATO

F. FINAL CONTRATO

F. DE INICIO COBERTURA

DIAS SIN COBERTURA

JAIRO LUIS GIL CORTES 1102828921 2018/01/04 2018/07/04 2018/02/07 34

JHON JAIRO PACHECO LOBELO 7141644 2018/02/07 N.D. 2018/02/07 0

IVAN LANDINEZ BOHORGUEZ 91490785 2018/01/04 2018/07/04 2018/02/02 29

ESNEIDER ENRIQUE DAVILA HERNANDEZ 1082936352 2018/02/07 N.D. 2018/02/07 0

DONALDO ENRIQUE ARRIETA CASTRO 85449597 2017/04/06 N.D. N.D. 0

WILLIAN ALBERTO VARGAS 19602454 2017/04/07 N.D. N.D. 0

DEYSSI KARINA FERNANDEZ ORTIZ 1083030840 2018/01/04 2018/07/04 2018/02/06 33

LICETH ZENITH FERRER MEJIA 1082939600 2018/01/04 2018/07/04 2018/02/02 29

EDUARDO RAFAEL HERRERA FONSECA 1082837286 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/31 27

DAVID ENRIQUE MACIAS PACHECO 8701897 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/30 26

MARIA CECILIA SERRANO FUENTES 1082851669 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/30 26

MARIA JOSE SERRANO CUELLO 1082920265 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/30 26

HEINER JOHAN GUTIERREZ DIAZ 1082873347 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/27 23

MARIA FERNANDA DANIEL CONTRERAS 1082959036 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/27 23

ELKIN MANUEL PIÑA GOMEZ 1100396765 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/27 23

DAVID ALEJANDRO MACIAS YANCE 1082913246 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

ROSA ELVIRA VILLAMIZAR SIERRA 1082980516 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

WILDER JORGE GONZALES 1038132127 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

MONICA PATRIA REYES GARCIA 57171925 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

MARISEHT PEÑA OBREDOR 1083000689 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

WENDY MARIA CANTILLO MACIAS 1148701402 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

NATIVIDAD MARIA MARTINEZ NAVARRO 1082988980 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

GERLIE ZEUDITH SANTAMARIA ARIAS 1085050016 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

PAOLA ANDREA MONTOYA PARRA 1082881562 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

CARLOS ANDRES PRIMERO VERGARA 92261681 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/25 21

YEINIS MARY SOLANO GOMEZ 1082942734 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

ANIBAL CHAMORRO AGIRIO 12446029 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

CLAUDIA PATRICIA RUBIO MORENO 57293080 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

DANIELA ESTHER WILCHES RONDON 1083012022 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

LILA LUZ CALANCHE SULBARAN 36668817 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

JOSE ALDAIR VILLA PAREJO 1082983395 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

JOSE JAVIER BERDUGO BERMUDEZ 1128107999 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

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CARMEN ELISA MENGUAL MORA 1082982767 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

MANUEL ANDRES FUENTES CUADRADO 1082995251 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/26 22

IVONNE ANDREA CAÑAS HENRIQUEZ 1082977532 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/25 21

OMAR ALFREDO MATTOR PERILLA 85150436 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/25 21

DELVIS JOHANA GONZALES MEZA 36647418 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/25 21

LUIS FERNANDO JAIMES RIVERA 1082921425 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

KARINA JULIETH LUNA NIEBLES 1082926296 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

CINDY YOLANYS RODRIGUEZ MEDINA 1128395541 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

LUISA FERNANDA OSPINO MENDOZA 1082935721 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

JHOE JOSE QUINTERO TORREJANO 1082923883 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

DANIELA CARRASCAL MACHADO 1082959724 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

MARIA FERNANDA SCOTT GRANADOS 1082968244 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

LUIS FELIPE LOPEZ GARCIA 1082843368 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

LUIS ALBERTO VERGARA PALACIO 9237120 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

LEONEL ENRIQUE RUIZ RODRIGUEZ 85460415 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

EDGARDO DE JESUS LEIVA PUERTA 85203775 2018/01/04 2018/07/04 2018/01/24 20

PROMEDIO 20.73

En todas las afiliaciones revisadas, se observa que entre la fecha de inicio de contrato y la afiliación efectiva

transcurren en promedio 20 días sin cobertura, situación que seguramente se deriva de la tardanza en el

proceso de gestión contractual, pero afecta los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo, sobre lo cual se deben realizar los análisis y tomar los correctivos pertinentes, dado que, las

consecuencias pueden fatales para entidad, en el caso que por falta de cobertura un contratista o empleado

se vea implicado en un incidente laboral.

Por otra parte se detectó a través del análisis de información DONALDO ARRIETA CASTRO, ESNEIDER

DAVILA HERNANDEZ, IVAN LANDINEZ BOHORQUEZ Y JHON JAIRO PACHECO LOBELO, se

encuentran vinculados al régimen subsidiado de salud, contraviniendo con las normas de contratación

estatal, para lo cual se requiere que se tomen los correctivos necesarios. Esta observación, se encuentra

sustentada en los papales de trabajo de la auditoria. (ANEXO SOPORTES)

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3. HALLAZGOS

DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS

N° DESCRIPCION CRITERIO

1

NARRACIÓN DEL HALLAZGO: Mediante Decreto

052 de 12 de enero de 2017 se realizó modificación al

artículo 2.2.4. 6. 37 del Decreto 1072 de 2015, el cual

indica que se da un nuevo inicio a las fases de

implementación del SSSGT a partir del 1° de junio de

2017, el cual contara con las siguientes fases:

• Evaluación inicial

• Plan de mejoramiento conforme a la

evaluación inicial

• Ejecución del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo

• Seguimiento y Plan de Mejora

• Inspección, vigilancia y control

De acuerdo con la información aportada por el

auditado, se evidencia que estas fases no se

cumplieron de acuerdo a lo establecido en la

normatividad.

CAUSA: Desconocimiento de la normatividad

aplicable

CONSECUENCIA: Inobservancia de las fases del

proceso de implementación

RESPONSABLE: Director , Coordinador SSSGT

Decreto 052

de 12 de enero de 2017

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2 NARRACIÓN DEL HALLAZGO: El extintor de la

entidad no cumple con las especificaciones de la

norma NFPA 10, se evidencio que se encuentra

vencido y ubicado en un lugar no visible, exponiendo

a la entidad a una posible materialización del riesgo.

CAUSA: Incumplimiento de las norma técnica NFPA

10

CONSECUENCIA: Posible materialización del riesgo

RESPONSABLE: Director

Evidencias/ Criterio/

Documentos:

NORMA - NFPA 10 Extintores

3 NARRACIÓN DEL HALLAZGO: De Conformidad

con lo establecido en los artículos 5 y 6 del decreto

1443 de 2014 “El empleador o contratante debe

establecer por escrito una política de Seguridad y

Salud en el Trabajo (SST) que debe ser parte de las

políticas de gestión de la empresa, con alcance sobre

todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores,

independiente de su forma de contratación o

vinculación, incluyendo los contratistas y

subcontratistas. Esta política debe ser comunicada al

Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el

Trabajo según corresponda de conformidad con la

normatividad vigente, en este sentido se evidencio

que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo

(SST) no ha sido comunicada a los Vigías, tampoco

se encuentra publicada en lugar visible para

conocimiento de todo el personal que labora en la

empresa.


Documentos:

Artículos 5 y 6 °.

Decreto 1443 de 2014

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CAUSA: Procesos inconclusos

CONSECUENCIA: Pérdida de dinamismo del

sistema

RESPONSABLE: Coordinador SGST

4 NARRACIÓN DEL HALLAZGO: A la fecha no se ha

realizado rendición de cuentas al interior de la

empresa, por parte de los responsables de la

implementación del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), en este

sentido la norma indica que tienen la obligación de

rendir cuentas internamente en relación con su

desempeño. Esta rendición de cuentas se podrá hacer

a través de medios escritos, electrónicos, verbales o

los que sean considerados por los responsables. La

rendición se hará como mínimo anualmente y deberá

quedar documentada.


aplicable

CONSECUENCIA: Incumplimiento de los estándares

del sistema

RESPONSABLE: Coordinador SGST, Director


Documentos:

Numeral 3. Artículo 8°.


6 NARRACIÓN DEL HALLAZGO: Durante la vigencia

2017, no se diseñó un Plan de Trabajo Anual en SST,

de acuerdo con la normatividad se debe diseñar y

desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar

cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de

Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-


Documentos:

Numeral 7. Artículo 8°.


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SST), el cual debe identificar claramente metas,

responsabilidades, recursos y cronograma de

actividades, en concordancia con los estándares

mínimos del Sistema Obligatorio de Garantía de

Calidad del Sistema General de Riesgos Laborales.


aplicable


del sistema


7 NARRACIÓN DEL HALLAZGO: De acuerdo con la

norma, el empleador debe definir los indicadores

(cualitativos o cuantitativos según corresponda)

mediante los cuales se evalúen la estructura, el

proceso y los resultados del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST y debe hacer

el seguimiento a los mismos.

Estos indicadores deben alinearse con el plan

estratégico de la empresa y hacer parte del mismo.

Cada indicador debe contar con una ficha técnica que

contenga las siguientes variables:

1. Definición del indicador;

2. Interpretación del indicador;

3. Límite para el indicador o valor a partir del cual se

considera que cumple o no con el resultado esperado;

4. Método de cálculo;


Documentos:

Artículo 19.


|

Página 18 de 21

5. Fuente de la información para el cálculo;

6. Periodicidad del reporte; y

7. Personas que deben conocer el resultado.


aplicable


del sistema


NARRACIÓN DEL HALLAZGO: No se evidencia que

se tomen las acciones correctivas para las

condiciones inseguras que se presenten en el lugar de

trabajo, de acuerdo con las condiciones específicas y

riesgos asociados a la tarea.


aplicable


del sistema



Documentos:

Resolución 1401 De 2007

(Mayo 14)

Por la cual se reglamenta la

investigación de incidentes y

accidentes de trabajo.

“Ministro De La Protección

Social”

NARRACIÓN DEL HALLAZGO: Se observa el

periodo de tiempo prolongado entre las fechas de

afiliación y el inicio de contrato, lo que implica un

riesgo alto para la institución, considerando las

consecuencias que derivan de la falta de protección

en el lazo de tiempo, de acuerdo con la directrices en

materia de riesgos laborales “La cobertura en riesgos

laborales se inicia al día siguiente de la afiliación del

trabajador por parte de la empresa a la Administradora


Documentos:


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Página 19 de 21

de Riesgos Laborales. Es necesario que el trabajador

esté afiliado a la Administradora de Riesgos Laborales

antes de iniciar sus labores en la empresa”. Por tanto,

es importante tener en cuenta que “ El contratante

debe afiliar al Sistema General de Riesgos Laborales

a los contratistas objeto del presente decreto, de

conformidad con lo establecido en el artículo 2° de la

Ley 1562 de 2012. El incumplimiento de esta

obligación, hará responsable al contratante de las

prestaciones económicas y asistenciales a que haya

lugar

CAUSA: Retrasos en el proceso de contratación

CONSECUENCIA: Ejercicio de labores sin las

coberturas previas

RESPONSABLE: Director, Coordinador SGST

NARRACIÓN DEL HALLAZGO Se identificaron

moras en el pago de aportes al Sistema General de

Riesgos Laborales durante la vigencia auditada por

parte de contratistas y de la empresa, en tal sentido

de acuerdo con el artículo 7 de la Ley 1562 de 2012,

indica que aunque la mora en el pago al Sistema de

Riesgos Laborales durante la relación laboral y del

contrato de prestación de servicios, no genera la

desafiliación automática de los afiliados trabajadores.

En el evento en que el empleador y/o contratista se


Documentos:

Artículo 7 de la Ley 1562 de

2012

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Página 20 de 21

encuentre en mora de efectuar sus aportes al Sistema

General de Riesgos Laborales, será responsable de

los gastos en que incurra la Entidad Administradora de

Riesgos Laborales por causa de las prestaciones

asistenciales otorgadas, así como del pago de los

aportes en mora con sus respectivos intereses y el

pago de las prestaciones económicas a que hubiere

lugar. ANEXO SOPORTE DE MORA.

CAUSA: Retrasos en el pago al Sistema de Riesgos

Laborales

CONSECUENCIA: Responsabilidad en los gastos

en que incurra la Entidad Administradora de Riesgos

Laborales por causa de las prestaciones asistenciales

otorgada en caso de un accidente de trabajo


NARRACIÓN DEL HALLAZGO: Se detectó a través

del análisis de información personal de los contratistas

DONALDO ARRIETA CASTRO, ESNEIDER DAVILA

HERNANDEZ, IVAN LANDINEZ BOHORQUEZ Y

JHON JAIRO PACHECO LOBELO, se encuentran

vinculados al régimen subsidiado de salud y no al

régimen contributivo, contraviniendo con las normas

de contratación estatal, siendo que a la fecha tienen

un Contrato de Prestación de Servicios vigente con la

institución, para lo cual se requiere que se tomen los


Documentos

Articulo 26

Ley 1393 De 2010

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Página 21 de 21

correctivos necesarios. ANEXO SOPORTE DE

MORA.

CAUSA: El contratistas no ha realizado los trámites

pertinentes para afiliarse al régimen contributivo de

salud

CONSECUENCIA: Incumplimiento de la normatividad

estatal de contratación publica


Documents

INFORME DE AUDITORÍA ESPECIAL AL PROCESO DE …