INFORME DE AUDITORIA 2015 - patrimonio.quito.gob.ec

ENTIDAD QUE RECOMIENDA

RECOMENDACIONES Y/O DICTAMENES EMANADOS

INFORME EL CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES

OBSERVACIONES MEDIOS DE VERIFICACION

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN

PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN

INFORME DE AUDITORIA 2015

Cabe indicar que la información se refiere al Informe de Auditoría cuyas recomendaciones, de acuerdo con el Sistema automatizado, se encuentran pendientes de cumplimiento

Anexo impresiones

La Dirección Ejecutiva emitió disposiciones de cumplimiento

mediante Memorandos y circulares: a todas las Direcciones

según responsabilidades y competencias. Las Direcciones

implemnetan proceso para alcanzar el 100% de cumplimiento sobre

recomendaciones

Se encuentra en desarrollo una herramienta para seguimiento

de recomendaciones de contraloría mediante un

procedimiento con periodicidad trimestral

Examen DAI-AI-360-2015 A los procesos

precontractual, contractual, ejecución y

liquidación de los contratos obras, servicios

y consultorías para el derrocamiento del

edificio antiguo terminal terrestre Cumandá; y, al

ingreso por la venta de los materiales reutilizables

Auditoría Metropolitana

INCORPORACION DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL Y LA PROCURADURIA GENERAL DEL

Auditoria Metropolitana

La Dirección Ejecutiva emitió disposiciones de cumplimiento

mediante Memorandos y circulares: a todas las Direcciones

según responsabilidades y competencias. Las Direcciones

implementan proceso para alcanzar el 100% de cumplimiento sobre

recomendaciones

Examen DAI-AI-0250-2015 Al cumplimiento de

Recomendaciones contenidas en los

informes emitidos por la Contraloría General del

Estado Y la Dirección Metropolitana de Auditoría Interna

Se encuentra en desarrollo una herramienta para seguimiento

de recomendaciones de contraloría mediante un

procedimiento con periodicidad trimestral

http://www.patrimonio.quito.gob.ec/images/rendicion_2015/AUDIM

P-2015.pdf

mailto:http://www.patrimonio.quito.gob.ec/images/rendicion_2015/AUDIMP-2015.pdf�




Dependencia: 135 INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

Identificador: 11939-2-2015

Rubro Examinado: Examen especial a los procesos precontractual, contractual, ejecuci n y liquidaci n de los contratos de obras, servicios y consultor as para el derrocamiento del edificio del antiguo Terminal Terrestre Cumand ; y, al ingreso por la venta de los materiales reutilizables, por el per odo comprendido entre el 04 de enero de 2010 y el 31 de diciembre de 2014.

Nro. Recomendación

Recomendación Fecha de Inicio

Fecha de

Finalización

Observaciones Personal Auditado

Cargo Función Dependencia

Estado Auditad

o

Estado Auditori

a

Observaciones Seguimiento

1 Dispondrá a los Responsables del portal de compras públicas que al contar con los documentos de respaldo, publiquen la información y actualicen el estado del proceso en el sistema; y verificará su cumplimiento, lo que permitirá contar con información confiable para la toma de decisiones.

28/8/2015

26/11/2015

MALDONADO CUEVA GEORGINA DE LOURDES CI:1707523880

DIRECTORA ADMINISTRATIVA FINANCIERA ADMINISTRACION GENERAL

DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA FINANCIERA

INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

2 Dispondrá a los Directores de Fiscalización, Técnico, Jurídico y Administradores de los Contratos, que previo a solicitar y autorizar la elaboración de contratos modificatorios, verifique que estos correspondan a errores manifiestos de hecho, de transcripción o de cálculo, lo que garantizará que los instrumentos legales se efectúen conforme la normativa legal.

28/8/2015

26/11/2015

ARIAS BENAVIDES ANGELICA PATRICIA CI:1707062855

DIRECTOR EJECUTIVO INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

DIRECTOR EJECUTIVO INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO


NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

3 Verificará que previo a la aprobación del inicio de un proceso de contratación, se disponga de los estudios, diseños y planos, completos y actualizados, además, en los casos de presentarse cambios que incrementen significativamente las áreas a derrocar y los costos del proyecto, en caso de ser necesario acordará con el Contratista la terminación por mutuo acuerdo del contrato, lo que garantizará la correcta ejecución de las obras.

28/8/2015

26/11/2015





NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

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41

MUNICIPIO DEL DISTRITO METROPOLITANO DE QUITO

DIRECCIÓN METROPOLITANA DE AUDITORÍA ALCALDÍA

REVISAR RECOMENDACIONES

4 Dispondrá a los servidores responsables de la Administración de los contratos y a la Directora Jurídica que previo a la solicitud y elaboración de contratos complementarios, verifiquen que los montos solicitados no superen el 35% del valor del contrato principal reajustado; así como, se le asesore para dar por terminados los contratos, en los casos de presentarse cambios significativos en el diseño del proyecto, lo que permitirá que las nuevas relaciones contractuales se enmarquen dentro de los presupuestos institucionales.

28/8/2015

26/11/2015





NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

5 Dispondrá a los servidores que actúan como Administradores de los contratos que realicen el seguimiento al cumplimiento de las obligaciones contractuales, en caso de detectar incumplimientos, elaboren el informe respectivo a base del cual se tomarán las acciones pertinentes.

28/8/2015

26/11/2015





NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

6 Verificarán que los pedidos de los contratistas para la terminación por mutuo acuerdo de los contratos se presenten a la autoridad correspondiente durante la vigencia del plazo contractual; lo que garantizará el buen uso de los recursos institucionales.

28/8/2015

26/11/2015

PALADINES PINEDA GUICELA MARíA CI:1102216536

DIRECTORA JURíDICA INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

DIRECCIóN JURíDICA


NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

6 Verificarán que los pedidos de los contratistas para la terminación por mutuo acuerdo de los contratos se presenten a la autoridad correspondiente durante la vigencia del plazo contractual; lo que garantizará el buen uso de los recursos institucionales.

28/8/2015

26/11/2015

VALLEJO SÁNCHEZ DAMARIS ESTHER CI:1707283352

ESPECIALISTA EN INVESTIGACION Y DISEñO DE PROYECTO INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

INVESTIGACION Y DISEñO DE PROYECTOS PATRIMONIALES


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42




7 Emitirá las instrucciones para el manejo y disposición final de los materiales reciclables obtenidos en el derrocamiento y rehabilitación de obras, en las que incluirá que obligatoriamente se coordine las actividades con la Secretaría del Ambiente, lo que permitirá contar con una guía para la ejecución de estas actividades.

28/8/2015

26/11/2015





NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

8 Dispondrá a los Fiscalizadores y Administradores de contratos en los que se realicen trabajos de derrocamiento y rehabilitación de obras, se establezcan controles que permitan comprobar el peso del material reciclado, previo a su salida y disposición final.

28/8/2015

26/11/2015





NO_CUMPLIDO

NO_CUMPLIDO

9 Dispondrá a la Fiscalizadora y Administradora del contrato FI-IMPQ-036-2011 de 21 de octubre de 2011 que coordinen con el servidor que realiza las funciones de Responsable de Bienes del IMP, la suscripción de actas de entrega recepción de los materiales reutilizables obtenidos en el derrocamiento y rehabilitación del antiguo edificio del Terminal Terrestre Cumandá, para lo cual realizarán una constatación física y comparación del resumen de materiales entregado por la Cooperativa Eloy Alfaro, así como, establecerán el estado y la valoración los artículos, en este documento se hará constar las novedades encontradas que serán puestas a consideración de la Directora Ejecutiva para la toma de acciones correctivas que garanticen su integridad, utilización y protección del deterioro.

28/8/2015

26/11/2015





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10 Coordinará con la Directora Administrativa Financiera para que una vez cumplida la recomendación 9 de este informe, se efectúe un análisis de los materiales reutilizables obtenidos en el derrocamiento y rehabilitación del antiguo edificio del Terminal Terrestre Cumandá y se determine el uso y destino final de los mismos.

28/8/2015

26/11/2015





NO_CUMPLIDO

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Cargo NR CA NCA PCA NAA % Cumplimiento

C NC PC NA

FUNCIONARIO DIRECTIVO / FUNCIONARIO DIRECTIVO / INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

3 3 0 0 0 100 0 3 0 0

DIRECTOR EJECUTIVO INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO / DIRECTOR EJECUTIVO INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO / INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

28 1 25 2 0 3.57 0 12 16 0

ESPECIALISTA EN INVESTIGACION Y DISEñO DE PROYECTO / INVESTIGACION Y DISEñO DE PROYECTOS PATRIMONIALES / INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

1 1 1

Director Administrativo Financiero / Director Administrativo Financiero / INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

5 5 0 0 0 100 0 5 0 0

DIRECTORA JURíDICA / DIRECCIóN JURíDICA / INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

1 1 1

DIRECTORA EJECUTIVA / DIRECTORA EJECUTIVA / INSTITUTO METROPOLITANO DE PATRIMONIO

52 52 0 0 0 100 15 25 12 0

Pag

11



REVISAR RECOMENDACIONES POR CARGO

Documents

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