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Informe de rendición de cuentas 2011
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Audiencia Pública
de Rendición de Cuentas Instituto Colombiano de Geología y Minería
Periodo: agosto 2010 – agosto 2011
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Contenido
Servicio Minero
Subdirección de Contratación Minera
Subdirección de Fiscalización y Seguridad Minera
Servicio Geológico
Áreas de Reserva Especial
Gestión de Riesgos en Fenómenos de Origen Geológico
Secretaria General
Contratación adelantada en el Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas),
periodo agosto de 2010 a septiembre de 2011
Oficina Asesora de Planeación
Ejecución Presupuestal, periodo agosto 2010 a septiembre 2011
Sistemas de Gestión Institucional
Talento Humano
Capacitación
Bienestar
Salud Ocupacional Salud Ocupacional
Planta de Personal
Oficina de Control Interno
Gestión Institucional y el Estado del Sistema de Control Interno
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Servicio Minero
Subdirección de Contratación y Titulación Minera
Como es de conocimiento general, mediante Resolución No. 180099 del 1º de febrero de 2011, el Ministerio de
Minas y Energía suspendió por el término de seis (6) meses la recepción de propuestas de contrato de
concesión minera y de legalización de minería tradicional.
La medida fue adoptada considerando que debían implementarse los ajustes a la plataforma
tecnológica Catastro Minero Colombiano (CMC), originadas en las modificaciones introducidas por la Ley 1382
de 2010 y con el fin de efectuar una depuración de la información contenida en el mismo.
Mediante Resolución 181233 del 29 de julio de 2011 el Ministerio de Minas y Energía prorrogó el
término de suspensión previsto en la Resolución 18 0099 de 2011, para la recepción de propuestas de
contratos de concesión minera y de legalización de minería tradicional por seis (6) meses, contados a partir del
3 de agosto de 2011, teniendo en cuenta que en desarrollo de la actividad de depuración y actualización de la
información contenida en la plataforma tecnológica denominada Catastro Minero Colombiano, se detectaron
nuevas circunstancias relacionadas con el registro, operación e integridad de la base de datos que soporta
dicha plataforma tecnológica.
Como consecuencia de la suspensión de términos para la recepción de solicitudes mineras, a partir del
2 de febrero de 2011, el Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas) inició un plan de
descongestión de solicitudes mineras que comprendió:
1. La realización del inventario físico de los expedientes de las propuestas de contrato de concesión
minera, solicitudes de autorizaciones temporales y de legalización de minería tradicional y de
minería de hecho, pendientes de trámite.
2. La clasificación, organización e incorporación de 21.600 documentos que se encontraban sin
archivar en los expedientes.
3. La depuración de la información contenida en el Catastro Minero Colombiano, permitió identificar
2057 placas que presentaban inconsistencias y que fueron desanotadas del sistema. En esta fase
del Plan, se contó con la colaboración y apoyo de la Dirección de Minas del Ministerio de Minas y
Energía y de las Gobernaciones con delegación minera, quienes de igual manera efectuaron
labores de depuración de registros mineros, para las solicitudes mineras de su competencia.
4. Elaboración del inventario real de las solicitudes de contratos de concesión, de autorizaciones
temporales y solicitudes de legalización de minería de hecho y minería tradicional, lo cual arrojó una
cifra a nivel nacional de 19.629 solicitudes pendientes de trámite con corte al 2 de febrero de 2011,
es decir, que habían solicitudes que venían desde el año 1968, tal como se refleja en el cuadro
adjunto:
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Fecha de radicación
(años) Cantidad %
%
Acumulado
1968 1 0,01
4,23
1971 1 0,01
1972 2 0,01
1979 3 0,02
1983 1 0,01
1984 1 0,01
1985 2 0,01
1986 4 0,02
1987 2 0,01
1988 2 0,01
1989 3 0,02
1990 4 0,02
1991 12 0,06
1992 10 0,05
1993 12 0,06
1994 71 0,36
1995 61 0,31
1996 58 0,30
1997 49 0,25
1998 39 0,20
1999 41 0,21
2000 35 0,18
2001 39 0,20
2002 133 0,68
2003 244 1,24
2004 634 3,23
95,77
2005 534 2,72
2006 1.049 5,34
2007 2.055 10,47
2008 4.472 22,78
2009 2.759 14,06
2010 6.626 33,76
2011 670 3,41
Total 19.629 100,00 100,00
5. Teniendo en cuenta las deficiencias encontradas en el Catastro Minero Colombiano (CMC), el
Ministerio de Minas y Energía solicitó cooperación técnica del Banco Mundial para que con sus
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expertos realizaran un diagnóstico de la situación del CMC, el experto Enrique Ortega, manifestó
como conclusiones que la actividad catastral había sido correctamente interrumpida; que aunque los
problemas más evidentes aparecen en el sistema informático, también existe dificultades en el
sistema legal y en la organización institucional, las cuales precisa soluciones urgentes; por último
concluyó que no obstante el desarrollo del Plan de Descongestión que hay en la actualidad, es
necesario adoptar medidas correctivas adicionales para evitar que los problemas actuales se
produzcan nuevamente cuando se reinicie la actividad catastral.
El avance del Plan de Descongestión de Solicitudes Mineras ha sido el siguiente:
Las evaluaciones técnico jurídicas de los expedientes mineros se han efectuado en estricto orden
cronológico.
Se ha contratado un total de 71 profesionales para la evaluación de las solicitudes mineras con el fin de
dar celeridad al trámite administrativo minero.
Se implementaron dos (2) turnos de trabajo en la Dirección del Servicio Minero - Subdirección de
Contratación y Titulación Minera, los cuales se organizaron en los siguientes horarios: de 6:00 a.m. a
2:00 p.m. y de 2:00 p.m. a 10:00 p.m.
Con corte al 2 de febrero de 2011 existían 19629 solicitudes vigentes a nivel nacional, de las cuales
14.452 correspondían a Ingeominas. Con el avance del Plan de Descongestión los resultados son los
siguientes, con corte a 30 de agosto de 2011:
Solicitudes archivadas: 3319 (22,97%)
Solicitudes actuadas: 5113 (35,38%)
Solicitudes para reparto: 6020 (41,66%)
El total de solicitudes mineras a nivel nacional con corte a 30 de agosto de 2011 es de 15.931 y de
competencia de Ingeominas es de 11.133.
Actualmente Ingeominas se encuentra reasignando para evaluación los expedientes con placas L,
correspondientes al año 2010.
La dinámica del proceso de evaluación de solicitudes alcanzada hasta ahora, permitirá evacuar a enero
31 de 2012, las solicitudes que al 2 de febrero de 2011 se encontraban represadas, y poder brindar a los
usuarios una respuesta mucho más ágil y efectiva de sus trámites.
El compromiso de la actual administración de Ingeominas es poner al día todos los trámites que han
estado pendientes desde hace varios años.
Subdirección de Fiscalización y Ordenamiento Minero
Fiscalización Integral
A partir de diciembre de 2010, Ingeominas estableció dentro de sus prioridades la revisión de los criterios y el
ajuste al enfoque de la fiscalización, buscando con ello fortalecer la gestión que se adelanta en cumplimiento de
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la función de seguimiento y control al cumplimiento de las obligaciones contractuales de los titulares mineros.
Es así como se determinan los parámetros bajos los cuales se enmarca el programa de fiscalización integral, el
cual agrupa los aspectos que definen el objeto de la fiscalización bajo cinco (5) pilares como se ilustra en la
siguiente figura:
El contenido temático de cada uno de ellos se describe a continuación.
Técnicos: aprovechamiento racional del recurso minero, plan minero, infraestructura asociada a la operación,
control de inventarios de producción, entre otros.
Seguridad e Higiene Minera: cumplimiento de estándares de seguridad, índices de accidentalidad y fatalidad
minera, investigación de accidentes.
Ambientales: manejo ambiental adecuado de componentes agua, suelo, aire y biota, articulación con autoridad
ambiental.
Económicos: capacidad económica, inversión, pago de canon superficiario, pago de regalías,
compensaciones, registros de producción y de exportación.
Sociales: desarrollo regional, mano de obra y seguridad social, responsabilidad social empresarial, bienes y
servicios, entre otros.
Jurídicos: cumplimiento de requisitos legales, modificaciones contractuales, pólizas, autorizaciones,
procedimientos sancionatorios, entre otros.
Logros
EL crecimiento de la titularidad minera desde el año 2004, cuando se asumen las funciones delegadas de
autoridad minera hasta la fecha se presenta en la siguiente gráfica:
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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El valor negativo para el año 2011 obedece a la suspensión de términos para la presentación de
propuestas, adicionalmente el grupo de fiscalización ha desarrollado un trabajo de depuración de títulos
mineros que se encontraban pendientes de desanotación en el Registro Minero Nacional.
Los resultados de la gestión adelantada en cumplimiento de las funciones de seguimiento y control, en
lo que respecta al periodo agosto de 2010 a agosto de 2011 se presenta en la siguiente tabla y se ilustra en la
gráfica:
El comparativo de cobertura en cuanto a visitas de fiscalización para los años 2004 a 2011 se presenta así:
En cuanto a las actuaciones administrativas sobre los expedientes de títulos mineros se tiene que en el
periodo agosto 2010 a agosto 2011 se han proyectado 9836 actos administrativos, que representan las
comunicaciones que se notifican al titular, bien sea en respuesta a trámites solicitados por este o como
resultado del as evaluaciones técnicas y jurídicas.
GTR ago-10 sep-10 oct-10 nov-10 dic-10 ene-11 feb-11 mar-11 abr-11 may-11 jun-11 jul-11 ago-11 TOTAL Bucaramanga 36 40 50 37 0 0 0 0 35 39 23 4 23 287
Cali 20 0 8 33 0 0 0 0 0 9 43 14 2 129 Cúcuta 1 16 7 1 0 2 16 14 5 13 0 3 25 103 Ibagué 26 47 16 32 0 0 0 0 50 35 54 24 0 284
Medellín 17 18 20 15 22 0 0 0 6 9 2 0 7 116 Nobsa 13 67 0 32 3 1 26 30 22 39 29 13 28 303
Valledupar 0 0 0 0 0 0 0 0 25 14 6 1 0 46 Bogotá 25 108 45 109 2 0 19 18 4 74 125 75 29 633 TOTAL 138 296 146 259 27 3 61 62 147 232 282 134 114 1901
No. DE VISITAS DE FISCALIZACION POR GRUPOS DE TRABAJO REGIONAL -INGEOMINAS.
*FECHA : AGOSTO DEL 2010 A AGOSTO DEL 2011 *FUENTE : INFORMES DE GESTION GRUPO DE SEGUIMIENTO Y CONTROL-INGEOMINAS
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Ante el incremento de la accidentalidad, principalmente en la minería de carbón, y una vez realizado el
análisis de las causas de los accidentes y las zonas de mayor ocurrencia, el Ministerio de Minas y Energía de
manera conjunta con el Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas) diseño una estrategia de
intervención para mejorar el desempeño técnico, social, ambiental y empresarial de la minería colombiana.
En el marco de esta estrategia se viene adelantando desde febrero del presente año (2011), el
desarrollo de un plan de inspecciones a la minería subterránea de carbón en los departamentos de Boyacá,
Norte de Santander y Cundinamarca, cuyo principal objetivo es preservar la integridad de la vida de los
trabajadores mineros.
Este plan que se desarrolla como parte del nuevo enfoque del programa de fiscalización integral, hace
énfasis en la evaluación de las condiciones de seguridad minera bajo las que se desarrolla la actividad
extractiva, verificando el cumplimiento de estándares en las siguientes cinco líneas vitales principalmente, las
cuales se consideran críticas y son las que se asocian al mayor número de accidentes en la minería
subterránea de carbón.
Adecuado control de techos de las minas.
Suficiente concentración de oxígeno.
Verificación de la concentración de metano.
Ausencia de focos de incendios.
Operación adecuada de equipos electromecánicos.
Los resultados a la fecha de las inspecciones adelantadas en el marco de este plan se indican a
continuación:
En cuanto a condiciones adecuadas y porcentajes de inactividad las cifras se presentan a continuación:
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Las principales causas a las que se asocian los incumplimientos en materia de seguridad e higiene
minera se presentan en el siguiente gráfico
Toda vez que las medidas impuestas implican el desarrollo de actividades puntuales o la elaboración
de planes de mejoramiento para atender los requerimientos, se tiene considerado la realización de inspecciones
de verificación para establecer si se subsanaron los incumplimientos o si por el contrario deben imponerse
sanciones que incluso pueden conducir a la caducidad del título minero.
Algunas de las inspecciones se han realizado con el acompañamiento de ingenieros de ARP Positiva,
encargados del seguimiento al cumplimiento de las obligaciones en materia de salud ocupacional y riesgos
profesionales. Como resultado de ello también se han dejado recomendaciones en cuanto a los esquemas de
vinculación de los trabajadores mineros al sistema de riesgos profesionales. Lo que ha permitido que las visitas
vayan más allá de la fiscalización hacia una sensibilización y orientación a los titulares y trabajadores en los
temas de seguridad industrial y salud ocupacional y las responsabilidades de cada uno.
De igual forma, en el marco del seguimiento a las condiciones de seguridad e higiene minera se verifica
el uso adecuado de explosivos, en lo que tiene que ver con la utilización, manipulación y almacenamiento de
estos materiales y sus accesorios. En lo que respecta a la minería subterránea de carbón, en marzo del
presente año (2011) se expidieron las comunicaciones correspondientes y se impartieron las instrucciones
necesarias a los diferentes grupos de trabajo para que se prohibiera el uso de explosivos no permisibles de
manera inmediata. En este sentido, y para suplir las necesidades del sector, se adelantaron las gestiones
necesarias con la industria militar y las autoridades competentes para disponer el mercado de explosivos y
accesorios permisibles para este tipo de minería. Se realizaron reuniones con los gremios y se organizaron
jornadas de capacitación en el uso de estos materiales.
Dificultades
Para el desarrollo del programa de fiscalización bajo el enfoque integral, el Grupo de Seguimiento y Control ha
enfrentado dificultades de tipo operativo y administrativo, relacionadas básicamente con la asignación
Cundinamarca Boyacá
Norte de Santander Total
DEPARTAMENTO % MINAS
INADECUADAS
% MINAS
ADECUADAS
%
INACTIVIDAD
62 26 11
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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presupuestal, la cual ha sido insuficiente para el desarrollo del as actividades que garantice una cobertura del
100% de los títulos mineros y con una frecuencia adecuada.
La baja disponibilidad de recurso humano vinculado al desarrollo de estas actividades y el crecimiento
de la titularidad minera, que implica a la vez el incremento en el número de trámites para atender las solicitudes
radicadas por el titular que se atienden mensualmente. Lo anterior conduce a que en ocasiones no se alcance a
evaluar el cumplimiento de las obligaciones contractuales al 100% de los títulos minero en competencia.
En cuanto al desarrollo de las visitas de seguimiento y control y ante la exigencia para el cumplimiento
de las metas de cobertura de los títulos mineros en competencia, se hacía necesario que los ingenieros
cubrieran un alto número de títulos en cada comisión para lograr optimizar los recursos humanos, de
infraestructura y de tiempo,
Otra de las dificultades identificadas que impiden el desarrollo de una gestión adecuada en materia de
fiscalización minera, es la falta de un sistema de información adecuado que apoye la gestión en los temas de
seguimiento y control a los títulos mineros, obteniendo como resultado retraso en la atención de trámites
solicitados por el titular, así como congestión del Registro Minero Nacional con información desactualizada de
los títulos mineros.
Resultado de ello son los 863 títulos que se reportan como vencidos, cuya distribución por modalidad y
competencia se presenta en los siguientes gráficos:
El proceso de depuración de estos expedientes ha permitido establecer que las causas de estas
inconsistencias en el sistema se asocian principalmente a títulos terminados mediante actuación administrativa
que no fue inscrita en el RMN, títulos con solicitud de prórroga que no ha sido atendida, o títulos con cambio de
modalidad pendiente de tramitar y formalizar en el RMN. Cada grupo de trabajo ha plateado una estrategia que
permita en el corto plazo depurar esta información en el RMN.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Retos
La implementación del nuevo enfoque de la fiscalización ha significado retos bastante ambiciosos, que
involucran desde ajustes en la estructura de la institucionalidad minera hasta reformas en la normatividad.
El diseño del esquema operativo que permita desarrollar la fiscalización bajo los pilares definidos y con
el rigor técnico que este esquema exige, el cual implica necesariamente la contratación con terceros del
desarrollo de algunas actividades que apoyen la función de la autoridad minera .
Ha sido necesario además, que Ingeominas con el acompañamiento del Ministerio de Minas y Energía
realice las gestiones para la ampliación del espacio presupuestal para el año 2011 y la autorización de
vigencias futuras para poder desarrollar la contratación referida.
La siguiente figura ilustra los parámetros principales bajo los que se define el programa de fiscalización
integral, al igual que las exigencias presupuestales y operativas para desarrollarlo.
En el marco de esta estrategia Ingeominas ha desarrollado la siguiente gestión: en coordinación con el
MME preparó el documento de especificaciones técnicas, el cual sirvió como base para los Pliegos de
Condiciones para el proceso de selección pública mediante el cual se van a contratar las actividades de apoyo
a la fiscalización integral. A partir del mes de julio se han desarrollado una serie de reuniones y acercamientos
con la comunidad de empresas y firmas de consultoría de ingeniería del país, convocatoria que ha contado con
el apoyo del a Cámara Colombiana de la Infraestructura, como ya se indicó. En el marco de estas reuniones, se
realizó una presentación del objetivo, alcance y principales requisitos y factores de evaluación, a un grupo de
firmas consultoras, quienes a partir de la información suministrada presentaron cotizaciones que fueron
analizadas y consolidadas como base para el estudio de mercado. Adicionalmente y teniendo en cuenta la
magnitud de la contratación, decidió contratar una consultoría jurídica que apoye y acompañe al Instituto
durante todo el proceso. A la fecha se encuentra en ajuste el documento de estudios previos y de prepliegos.
Seguridad y Salvamento Minero
El trabajo del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero se ha enfocado en las siguientes temáticas:
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Atención de emergencias mineras
Durante el periodo comprendido entre agosto de 2010 y agosto 2011 se reportaron 101 (ciento uno)
emergencias mineras, de este total 39 fueron atendidas directamente por el Grupo de Seguridad y Salvamento
Minero, las restantes fueron atendidas por los trabajadores de las minas, y una vez conocido el hecho se realizó
visita técnica de seguridad a la mina, por parte del ingeniero y el técnico de la estación de Salvamento minero, a
fin de verificar condiciones de seguridad y evitar que se presente un nuevo accidente dejando recomendaciones
para que sea controlado el riesgo que generó el accidente.
El análisis estadístico realizado a las emergencias reportadas permite concluir que la mayor cantidad
de accidentes se presentaron por derrumbes (39,6%) seguido por deficiencia de oxígeno (19,80%) y causas
electromecánicas (13,86%), en menor proporción se presentaron emergencias por mala manipulación de
explosivos (8%) y explosión de metano (8%).
Del total de emergencias reportadas, el 80% se presentó en minería subterránea de carbón, y el 16%
en minería de oro; el 33% de las emergencias se ha presentado en minería ilícita.
A fin de tener una directriz clara de qué hacer y cómo hacer en todas las etapas que anteceden,
acompañan y siguen a la atención de una emergencia, se elaboraron y publicaron los Protocolos para Atención
de Emergencias Mineras de las estaciones y puntos de apoyo del país.
Capacitación en temas de Seguridad y Salvamento Minero
El Grupo de Seguridad y Salvamento Minero adelanta procesos de formación en temas específicos de
Seguridad y Salvamento Minero (auxiliares, socorredores, sistema comando de incidentes, manejo de trauma)
los cuales tienen por objeto capacitar y entrenar personas para el apoyo en la atención de emergencias mineras
y como multiplicadores en temas de seguridad en sus lugares de trabajo.
Durante el periodo en mención se capacitaron 589 personas, en temas específicos de seguridad y
salvamento minero, así:
Socorredor minero: 61
Auxiliares de Salvamento Minero: 305
Actualización de socorredores mineros: 105
Sistema Comando de incidentes: 58
Rescate en vertical: 34
Manejo de trauma: 26
Visitas técnicas de seguridad e higiene minera
Las visitas técnicas de seguridad e higiene minera tienen por objeto la evaluación de las condiciones de
seguridad de la explotación minera. Estas visitas son realizadas por los ingenieros y técnicos de las estaciones
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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y puntos de apoyo de Salvamento Minero del país. En el periodo evaluado se realizaron 655 visitas de
seguridad a títulos mineros.
Se trabaja en el fortalecimiento del Sistema de Salvamento Minero para lo cual se busca captar
recursos del Fondo Nacional de Regalías a fin de dotar de nuevos equipos de circuito cerrado de respiración
para la atención de emergencias mineras a todas las Estaciones y Puntos de Apoyo de Salvamento Minero del
país.
Convenios de Cooperación en Materia de Seguridad Minera
A. Convenio Marco Interadministrativo de Cooperación N.° 41 de 2011.
Celebrado entre el Ministerio de Minas y Energía, el Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas),
el Ministerio de la Protección Social, Positiva Compañía de Seguros S.A. y el Servicio Nacional de Aprendizaje
(Sena).
Objeto. Aunar esfuerzos técnicos y administrativos para apoyar y fortalecer la ejecución de la política nacional
de seguridad minera formulada por el Ministerio de Minas y Energía, que establece los pilares para el
mejoramiento de la seguridad minera del país, y define lineamientos técnicos y operativos para prevenir al
máximo la ocurrencia de accidentes y la muerte de trabajadores mineros.
B. Convenio Interadministrativo No.59 de 2011
Celebrado entre el Ministerio de Minas y Energía y el Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas).
Objeto. Aunar esfuerzos técnicos, económicos y administrativos para implementar acciones conjuntas
enmarcadas en la política de seguridad minera formulada por el Ministerio de Minas y Energía, con el fin de
disminuir la accidentalidad minera y por ende las fatalidades que se presentan en esta actividad productiva.
Intervención sobre el contrato de explotación N.° BDB-081, mina La Preciosa
Como consecuencia del accidente minero del 26 de enero de 2011, número de víctimas 21 y 5 heridos,
causado por explosión de metano acompañada por explosión de polvo de carbón. El Ministerio de Minas y
Energía, el 28 de enero de 2011, nombra la Comisión Investigadora conformada por un grupo de expertos
profesionales y de gran experiencia en el sector minero, para determinar las causas del accidente, dicha
Comisión Investigadora entrega informe el 18 de abril de 2011.
Con comunicación del 6 de mayo de 2011, mina La Preciosa Ltda., presenta el plan para la
recuperación del circuito de ventilación. Ingeominas considera este plan viable desde el punto de vista técnico y
de seguridad, mediante oficio con fecha del 30 de agosto de 2011, mediante auto GTRCT – 191 del 22 de junio
de 2011 se da traslado del Informe de Investigación a la mina La Preciosa S.A., dicha sociedad presenta
observaciones al informe el 25 de julio de 2011.
Con oficio del 11 de octubre de 2011, Ingeominas da respuesta concluyendo que no son de recibo las
observaciones presentadas por mina La Preciosa Ltda., al informe de la investigación.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Mediante Auto GTRCT- 364 del 12 de octubre de 2011, se pone en conocimiento de mina La Preciosa Ltda. las causales de caducidad contempladas en la cláusula trigésimoprimera del contrato N.° BDB-081 y el Artículo 76 del Decreto 2655 de 1988.
Recaudo y Distribución de regalías
Durante el periodo del acumulado de $1538 millones de pesos en el período como recaudo, fueron distribuidos
$1456 millones de pesos que corresponde al 94,6% en gestión toda vez que al finalizar el mes (inclusive la
última semana) se recaudan recursos que no alcanzan a ser distribuidos al cierre del mes y con respecto a los
giros del recaudo y distribución de este período la suma alcanza $1329 millones, que corresponde al 91,3% de
transferencia lo cual se ve afectado porque algunas entidades territoriales por orden del DNP se encuentran
suspendidas.
Mes / Año Recaudado ($) Distribuido ($) Transferido ($)
ago-10 114.810.898.270 99.882.019.956 148.902.118.344
sep-10 62.923.045.939 66.137.550.306 71.927.662.522
oct-10 115.723.447.272 112.046.131.886 77.408.109.947
nov-10 96.582.487.139 105.270.534.745 97.413.059.512
dic-10 94.439.082.314 75.218.274.002 88.331.416.543
ene-11 162.592.589.884 114.417.588.255 69.861.594.660
feb-11 53.121.440.145 110.261.034.631 102.169.189.925
mar-11 75.787.829.319 65.953.003.947 62.982.735.907
abr-11 151.018.609.506 141.981.931.525 102.962.378.888
may-11 133.299.397.340 115.827.311.548 133.129.170.579
jun-11 111.094.213.748 135.074.086.662 83.095.734.217
jul-11 215.034.125.582 180.928.657.947 187.192.397.847
ago-11 152.005.128.964 132.967.119.536 103.848.849.543
Totales 1.538.432.295.421 1.455.965.244.948 1.329.224.418.434
Valor
Porcentual 94,64% 91,64%
Recaudo de regalías Cerro Matoso S.A.
Ingeominas, como autoridad minera delegada por el Ministerio de Minas y Energía, con el propósito de cumplir
con la función delegada como autoridad minera de vigilancia y control de los títulos mineros de la Ley 685 de
2001 y Decreto 2655 de 1988, mediante comunicación del 30 de octubre de 2008 informó a Cerro Matoso S.A.
sobre la contratación de la firma BDO Audit Age S. A. (en adelante BDO), para la realización de una auditoría
contable, con el fin de "auditar los criterios, procedimientos y registros contables de las vigencias 2004, 2005,
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
15
2006 y 2007 en relación con los denominados costos aplicables y los costos mineros empleados para el
cálculo de las regalías estipuladas en el contrato".
Con base en los informes de BDO, la autoridad minera requirió a Cerro Matoso S.A., mediante oficio
SFOM-1218 del 22 de septiembre de 2009, bajo apremio de caducidad para que efectuara el pago de
Veinticuatro mil ochocientos noventa y dos millones de pesos m/cte.($24.892.000.000) que por concepto de
diferencias en la liquidación de regalías adeuda Cerro Matoso S.A. a Ingeominas por los años 2004, 2005,
2006, 2007 y 2008.
El día 4 de marzo del año 2010, Cerro Matoso S.A. solicitó a Ingeominas someter a un tribunal de
arbitramento técnico (contable), las diferencias surgidas en la ejecución de los contratos de concesión N.° 866 y
1727, con ocasión de la auditoría adelantada por BDO a la metodología aplicada por la contratista, para la
determinación del precio de las regalías que se deben cancelar.
El 10 de agosto de 2010, el entonces Director General de Ingeominas y el representante legal de Cerro
Matoso S.A. suscribieron un compromiso en el cual se acordó que las diferencias surgidas en virtud de la
auditoría efectuada por BDO serían resueltas por un Tribunal de Arbitramento.
Ingeominas adelantó las gestiones necesarias para determinar la legalidad del referido compromiso y
por ello mediante el contrato N.° 547 del año 2010 se contrataron los servicios de la firma De Vivero &
Asociados S.A., cuyo objeto principal fue la elaboración de un concepto sobre la legalidad del “Compromiso”
para la convocatoria del tribunal de arbitramento pactado entre Ingeominas y la Compañía Cerro Matoso S.A., el
cual fue entregado el 24 de enero del año en curso, en el que se concluye que el compromiso suscrito el 10 de
agosto de 2010 se celebró en contravía de lo previsto en el artículo 294 del Código de Minas, y por consiguiente
se encuentra viciado de nulidad absoluta por contrariar una norma imperativa, lo que ha llevado a Ingeominas al
inicio del proceso para interponer la acción contencioso administrativa encaminada a la declaratoria de su
nulidad.
Como consecuencia de lo anterior, Ingeominas interpuso acción de controversias contractuales y
solicitó la nulidad del compromiso suscrito el 10 de agosto de 2010, ante la jurisdicción de lo contencioso
administrativo.
Desde marzo del año 2011, se adelantaron reuniones entre Ingeominas y Cerro Matoso S.A., sus
asesores jurídicos y financieros y delegados de la Procuraduría General de la Nación para revisar de manera
exhaustiva los antecedentes de los contratos de concesión N.° 866 y 1727, los documentos contables y
financieros aportados por Cerro Matoso S.A. y el sustento jurídico y financiero de todos los conceptos que
dieron lugar al requerimiento de pago bajo apremio de caducidad, con el fin de establecer el valor de cada uno
de los conceptos incluidos en el requerimiento mediante el cual se inició el procedimiento administrativo.
El día 24 de agosto de 2011 se suscribió por parte de Ingeominas y Cerro Matoso S.A., con el
acompañamiento de la Procuraduría General de la Nación, el acta de final de conclusiones del proceso de
revisión del requerimiento efectuado a Cerro Matoso S.A., por parte de la autoridad minera, mediante el oficio
N.° 1218 de 2009.
La Subdirección de Fiscalización y Ordenamiento Minero profirió el auto N.° 050 del 25 de agosto de
2011, requirió el pago por un valor de treinta y cinco mil trescientos diez y siete millones seiscientos treinta y
tres mil ciento ochenta y nueve pesos m/cte. ($35.317.633.189). Cerro Matoso S.A. efectúo el pago por la suma
requerida el día 26 de agosto de 2011.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
16
Adicional a lo anterior, se requirió a Cerro Matoso S.A. el pago de $153.266.596, correspondiente a la
actualización del 31 de Julio del año 2011 a la fecha de pago 26 de agosto del año 2011, requerimiento que se
ha efectuado mediante el auto N.° 057 del 9 de septiembre de 2011, pago efectuado el día 15 de septiembre de
2011.
Actualmente se adelanta el estudio de la solicitud de prórroga de los contratos de concesión N.° 866 y
1727, que ha presentado Cerro Matoso S.A.
Comportamiento de la causación de regalías
Durante agosto de 2010, se causó por este concepto, el valor de $54.333 millones y se recaudó $52.609
millones, que comparados con el período agosto de 2011, se presentó un incremento en lo causado del 46%,
por $24.838 millones, y en lo recaudado del 50%, por valor de $26.561 millones.
Concepto
2010
(Agosto)
2011
(Agosto) Variación
Causado
%
Causado
Variación
Recaudado
%
Recaudado Valor
Causado
Valor
Recaudado
Valor
Causado
Valor
Recaudado
Regalías
2,5% 54.332.555.530 52.608.942.784 79.170.274.308 79.170.006.178 24.837.718.778 46 26.561.063.394 50
Canon Superficiario
Esta contraprestación para el periodo agosto de 2010 registró causación de $17.463 millones y un recaudo de
$19.307 millones, donde se incluye el de periodos anteriores, que comparado con el año 2011 genera un
incremento en el valor causado por valor de $1844 millones, representado en un 11%, y en el valor recaudado
presentó una diferencia negativa de $3528 millones, correspondiente al -18% de lo recaudado en el año 2010.
CONCEPTO
2010
(Agosto)
2011
(Agosto) Variación
Causado
%
Causado
Variación
Recaudado
%
Recaudado Valor
Causado Valor
Recaudado Valor
Causado
Valor
Recaudado
Canon
Superficiario 17.463.132.711 19.399.618.872 19.306.924.546 15.871.212.168 1.843.791.835 11 (3.528.406.704) -18
Cartera
La cartera del Instituto está conformada por la cartera del Servicio Minero, que en su gran mayoría corresponde a
Canon superficiario y la cartera recibida de Minercol. A 31 de agosto del año 2010 la cartera del Servicio Minero
ascendía a $80.648 millones, que comparada con el año 2011 presentó disminución del 26,95%, y la cartera
recibida de Minercol, por valor de $36.232 millones presentó una disminución del 5,97%. Estas disminuciones
obedecieron a las gestiones de recuperación realizadas durante el año 2011.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
17
Adicionalmente, Ingeominas tiene una cartera generada por la prestación de los servicios que en su gran
mayoría corresponden a análisis de muestras químicas, servicios generados desde el Grupo de Seguridad Nuclear
y Protección Radiológica, por concepto de licencias de transporte de material radioactivo, calibración de equipos,
entre otros, esta cartera para el año 2010 ascendía a $229 Millones presentándose una disminución para el año
2011 del 17,40%.
Gestión Ambiental y ordenamiento minero
Articulación Interinstitucional
Se ha venido trabajando en conjunto con el Ministerio de Minas y Energía en temas relacionados con la revisión
de la Resolución 1197 de 2004 del MAVDT, para lo cual se realizó el análisis de 338 títulos mineros de la
Sabana de Bogotá, con el fin de identificar el estado del título, producción, empleados, y reservas
comprobadas.
El análisis consistió en la verificación en nuestras bases de datos de cuantos títulos y solicitudes
existen en cada uno de los municipios que forman parte de la cuenca del río Bogotá.
En el marco del Plan de Mejoramiento del páramo de Guerrero, RFP de Laguna Verde y DMI de
Guargua de adelantaron las siguientes actividades: análisis de títulos que se encuentran superpuestos en la
citada zona; junto con la CAR se realizaron visitas de fiscalización a 7 títulos mineros (02-006-98; GB7-113;
056-92; DEA-131; GAS-141; EAG-111; FLD-124) superpuestos 100% con dichas zonas dentro de las cuales en
el título que se encontraron actividades de explotación fue al 02-006-98, que se procedió a la suspensión de
actividades por no contar con la licencia ambiental y a oficiar al despacho de la alcaldía del municipio de Tausa
para que procediera con el cierre de la mina; en los demás títulos no se encuentran en operación.
Superposición de títulos mineros en áreas de Parques Nacionales Naturales y de páramos, Ingeominas
identifico:
37 títulos mineros otorgados en Parques Nacionales Naturales.
633 títulos mineros superpuestos en zonas de ecosistemas de páramo (10 otorgados después de
la Ley 1382 de 2010).
Revisión de 120 títulos en otras áreas excluibles (zonas de reserva forestal protectoras y zonas de
humedales RAMSAR).
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
18
Páramos
Se identificaron 419 títulos mineros que presentan superposiciones totales y parciales con las zonas de páramo;
posteriormente, se procedió a la revisión de los expedientes para verificar el estado del título, si cuenta con
viabilidad ambiental y con Programa de Trabajos de Obras (PTO) y/o PTI aprobados. A la fecha se han
analizado 319 títulos.
Superposición de títulos mineros en áreas de páramos
Parques Nacionales Naturales
Se identificaron 37 títulos mineros, de los cuales 28 corresponden por competencia a Ingeominas, que
presentan superposiciones totales y parciales con las zonas de PNN; posteriormente se procedió a la revisión
de los expedientes para verificar el estado del título, si cuenta con viabilidad ambiental y con Programa de
Trabajos de Obras y/o PTI aprobados. A la fecha se han analizado 26 títulos.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
19
Servicio Geológico
Áreas de reserva especial
Teniendo en cuenta proyecciones sobre mercado de minerales para el consumo nacional e internacional y las
condiciones geológicas del territorio nacional, se seleccionaron áreas con potencial para alojar mineralizaciones
de oro, platino, cobre, coltán, sales de potasio, uranio, carbón metalúrgico, roca fosfórica y magnesio, minerales
definidos como estratégicos para proyectar el desarrollo del sector minero en Colombia.
La selección de las áreas con potencial minero se fundamentó en la información cartográfica temática
producida por Ingeominas, en las áreas de geología, geoquímica, geofísica y en el inventario minero el cual
proporcionó información sobre ocurrencias, mineralizaciones y minas existentes.
Para la selección de las áreas con potencial por mineral se tuvo en cuenta la clasificación de Grupos
Minerales utilizada por el Mining Journal: I. Minerales y piedras preciosas y semipreciosas: Au, Pt; II. Metales
base: Cu; III. Metales de la industria del acero: Fe; IV. Metales especiales: Coltan; V. Minerales industriales:
Roca fosfórica, sales de potasio, magnesio; VI. Minerales energéticos: carbón y uranio.
Para la evaluación y análisis, se utilizó una metodología heurística, apoyada en análisis de Sistema de
Información Geográfica (SIG), lo que permitió analizar integralmente la cartografía temática para cada uno de
los minerales seleccionados y facilitó la delimitación de sub áreas potenciales debidamente georeferenciadas
en el sistema de proyección Transversa de Mercator- Datum Bogotá y origen Bogotá.
Inicialmente y con base en la información temática se seleccionaron grandes áreas con potencial para
el hallazgo de los minerales considerados como estratégicos, las cuales cubren una superficie de 35.495.800
ha. Posteriormente, de las áreas seleccionadas se sustrajeron las áreas de títulos mineros vigentes y las áreas
excluibles de la minería (parques nacionales naturales, zonas de páramo, reservas forestales protectoras,
zonas de humedal RAMSAR, parque natural regional, áreas de inversión del estado, zonas de minería
especial), después de lo cual se obtuvo un área de 12.134.503 ha.
Las áreas resultantes del proceso anterior, se analizaron (SIG) y calificaron considerando 4 Factores a
escala 1:100.000: geología (A), geoquímica (B), geofísica (C) e inventario minero (D). Para el caso del carbón
solo se tuvieron en cuenta 3 factores, considerando que la geofísica para esta etapa del conocimiento, no tiene
gran relevancia en la selección y categorización de las áreas.
Cada factor es ponderado con un peso de acuerdo al grado de conocimiento e importancia para el
hallazgo del depósito y es calificado asignando valores de: 1, 3 y 5, donde 1 expresa las condiciones menos
favorables y 5 las mejores.
La calificación se realizó con base en la siguiente expresión:
Área de Interés (R) = ∑(A*40%) + (B*30%) + (C*10%) + (D*20%) (A)=Geología; (B)= Geoquímica; (C)= Geofísica; (D)= Inventario Minero
Dadas las condiciones metalogenéticas propias de cada tipo de mineral, la ponderación de los factores
de evaluación se apoyó en indicadores tomados de publicaciones especializadas en el tema y a partir de la
experiencia de los expertos participantes en el proceso de selección. Los pesos de los factores muestran la
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
20
importancia que tiene cada uno de ellos en las actividades exploratorias dependiendo de cada mineral y
también en donde no hay información reflejan el grado de certidumbre de la información que aporta cada uno
de ellos. Una vez efectuada la calificación, se establecieron rangos de valoración para seleccionar y priorizar
aquellas áreas con mayor potencial, así:
Tipo I: son las áreas que ofrecen un conocimiento geológico, geoquímico y geofísico aceptable y
prospectivamente son potenciales para el hallazgo de minerales estratégicos. Para éstas áreas se
obtuvo calificación entre ≥4,4 y hasta el máximo de 5,0
Tipo II: son las áreas en donde el conocimiento geológico, geoquímico y geofísico es menor, tienen
potencial para alojar mineralizaciones, y son prioritarias para adquirir el conocimiento requerido para la
exploración de minerales. Para estas áreas se obtuvo calificación entre ≥3,0 y 4,3.
Tipo III: son las áreas en donde el conocimiento geológico, geoquímico, geofísico y minero es bajo,
tienen potencial para minerales y son prioritarias para adquisición de la información requerida para la
exploración. Para estas áreas se obtuvo calificación entre ≥1,2 y 2,9.
Aplicando los criterios anteriores se identificaron 33 áreas Tipo I (5.101.075 ha), con potencial para el hallazgo de Oro, Platino y Cobre; y 119 áreas Tipo II (7.386.578 ha) con perspectivas para el hallazgo de oro, platino (PGE), cobre, fósforo, uranio y carbón metalúrgico, en las cuáles se requiere complementar el conocimiento actual para incrementar las perspectivas de hallazgo de minerales estratégicos y Sesenta y un (61) áreas Tipo III (7.846.511 ha), que aunque tienen potencial para oro, cobre, platino, Coltan, hierro, potasio, magnesio y fosfatos, su conocimiento geológico, geoquímico y geofísico es muy incipiente y requieren de mayor estudio para corroborar su potencial. En estas áreas el estado debe continuar con la adquisición de información básica requerida para la exploración de minerales (tabla 1 y figura 1).
Tabla 1. Consolidado de áreas con potencial para recursos minerales Tipo I, Tipo II y Tipo III
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
21
Las áreas clasificadas como Tipo I y Tipo II, están ubicadas principalmente en las cordilleras Central
y Occidental, el valle interandino Cauca-Patía y el sur de Bolívar (serranía de San Lucas); mientras que las
áreas Tipo III se ubican en la región Andina, costas Pacífica y Caribe y en el oriente Colombiano.
Una vez finalizada la clasificación, se seleccionaron las áreas Tipo I como áreas con mayor potencial
comprobado, para que con base en las facultades que otorga la Ley 685 (Código de Minas), capítulo III,
artículos 31 y 33, y la resolución complementaria 180666 del 22 de abril de 2010 de la Ley 1382 de 2010 sean
consideradas para proponerlas como áreas de reserva especial.
A partir de las áreas Tipo I se sustraen las áreas correspondientes a los títulos otorgados y vigentes y se consolida un área final que se propone para reserva especial del estado. Las áreas identificadas con potencial para alojar mineralizaciones en zonas de corredores fronterizos, por ser áreas en donde se requiere de la presencia permanente del Estado, se propone integrarlas a las zonas de Seguridad Nacional. Se identificaron 47 zonas (6.787.207 ha) clasificadas como Tipo I, Tipo II y Tipo III, ubicadas en las zonas de corredores fronterizos con Brasil, Venezuela, Ecuador y Panamá, las cuales tienen perspectivas para el hallazgo de oro, cobre, platinoides, coltan, hierro, uranio y carbón metalúrgico. Las áreas anteriores se proponen para integrarlas a las zonas de seguridad nacional. Las áreas y zonas resultantes de éste trabajo son la base para que el Gobierno Nacional, en cabeza del Ministerio de Minas y Energía e Ingeominas, promuevan el desarrollo del sector minero colombiano organizadamente y en armonía con el ambiente natural y orienten la exploración de minerales en el territorio colombiano en los próximos años.
Figura 1. Áreas con potencial para recursos minerales, clasificadas como Tipo I (verde), Tipo II (naranja) y Tipo III (fucsia).
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Gestión de riesgos en fenómenos de origen geológico
Apoyo técnico en la gestión de riesgo a nivel nacional
Ingeominas, dentro de su misión institucional tiene como responsabilidad el monitoreo (sísmico y volcánico) y la
evaluación de amenazas de origen geológico (sismos, erupciones volcánicas y movimientos en masa) que
afectan al territorio nacional. Esta información se debe convertir en herramienta útil para las administraciones
locales y regionales en el ordenamiento territorial, gestión del riesgo, planes educativos, ambientales y de
desarrollo de una región.
En el caso de evaluación de amenazas por movimientos en masa se realizan investigaciones
encaminadas a la generación de guías metodológicas que permitan a otras agencias la evaluación de áreas con
problemas similares. Para la generación de dichas guías metodológicas se desarrollan proyectos puntuales en
los que se analizan unas problemáticas específicas.
Para la evaluación de amenaza sísmica y volcánica, que tienen cobertura nacional y regional,
Ingeominas adelanta los proyectos de evaluación y zonificación de esas amenazas y realiza el monitoreo de los
fenómenos volcánico y sísmico con la Red Sismológica Nacional de Colombia (RSNC), Red Nacional de
Acelerógrafos (RNAC), subredes y tres observatorios vulcanológicos y sismológicos, ubicados en Manizales,
Popayán y Pasto.
Monitoreo sísmico y volcánico
Durante el 2011 se ha fortalecido la investigación sobre el fenómeno volcánico en el país y los procesos de
socialización del conocimiento científico como insumo primordial para la gestión del riesgo volcánico. Así
mismo, se ha incrementado el número de estaciones instaladas. La tabla 1 presenta el número de estaciones
instaladas a la fecha, y operadas por los tres observatorios vulcanológicos.
Observatorio Estaciones
Telemétricas
Estaciones
no
Telemétricas
Total
estaciones
% Func. Red a
oct -2011
Manizales 63 79 142 90.18
Pasto 42 50 92 82.00
Popayán 48 15 63 84.47
Total 153 144 297 85.55
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23
Algunas de las redes de vigilancia volcánica: Galeras, Machín, Nevado del Huila, Puracé y Sotará.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
24
La Red Sismológica Nacional de Colombia, también ha mejorado su cubrimiento, actualizado los
equipos y densificado redes de monitoreo sísmico; igualmente, se ha hecho un esfuerzo importante por mejorar
el porcentaje de funcionamiento de las estaciones, el cual se encuentra en un 89,6%
Evaluación de movimientos en masa
Entre agosto de 2010 y agosto de 2011 se trabajó en el desarrollo de proyectos relacionados con la generación
de movimientos en masa por comportamiento de materiales en la ciudad de Barranquilla, en áreas con actividad
minera en el municipio de Soacha y áreas afectadas por actividad tectónica en el municipio de Gramalote, se
iniciaron trabajos en zonas de alta actividad sísmica en el municipio de Cáqueza y se trabajó
mancomunadamente con las autoridades locales y departamentales en zonas afectadas por flujos
fluviotorrenciales en el municipio de Útica.
Zonificación de amenaza por movimientos en masa de las laderas occidentales de Barranquilla
Estudio realizado mediante el Acuerdo Interadministrativo 028/2008 entre la Alcaldía de Barranquilla y el
Ingeominas, por un valor total de $2.316’654.646,00 y un plazo de 26 meses en un área de 3.041 Ha a escala
1:5.000. Se realizaron mapas de Unidades Geológicas Superficiales, Cobertura y Uso del Suelo, Inventario de
Movimientos en Masa y Mapa de Amenaza, para lo cual se realizaron trabajos de campo, laboratorio y oficina,
para lo cual se realizaron 1260 m de perforaciones profundas, la instalación de inclinómetros, piezómetros y
pluviómetros con el fin de monitorear los movimientos y la ejecución de 1258 ensayos de laboratorio,
encaminados a la caracterización del comportamiento geotécnico de los materiales geológicos presentes en el
área de estudio. Se analizó el comportamiento expansivo, dispersivo y colapsible de los materiales
responsables de la generación de movimientos en masa que han destruido viviendas e infraestructura.
Se entregaron los productos finales a la alcaldía de Barranquilla y se trabajará de manera conjunta en
su socialización para su correcta incorporación en las herramientas de planificación del municipio.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
25
Mapa de zonificación de amenazas del municipio de Barranquilla, ladera occidental.
Daños en viviendas e infraestructura en el sector de Campo Alegre, Barranquilla. Panorámica de la destrucción de viviendas en el sector de Campo Alegre, Barranquilla.
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Zonificación geomecánica y de amenaza por movimientos en masa en áreas de actividad minera,
caso piloto municipio de Soacha
Mediante carta de compromiso de la alcaldía de Soacha, y con la participación activa de la Gobernación de
Cundinamarca, se viene desarrollando un proyecto en dos fases: Una primera fase a escala 1:25.000 de 19.000
ha y la segunda a escala 1:5.000 de 3000 ha, concentradas en las áreas de expansión urbana y con conflictos
por uso del suelo; con el objetivo de generar herramientas que le permitan al municipio la gestión y planificación
del territorio, mediante la incorporación de los productos en la actualización del Plan de Ordenamiento Territorial
y los Planes de Gestión de Riesgo a nivel municipal y por comunas. Se han desarrollado mapas de Unidades
Geológicas Superficiales, Geomorfología, Cobertura y Uso del Suelo, Inventario de canteras e Inventario de
Movimientos en Masa. Se realizaron perforaciones geotécnicas y ensayos de laboratorio con el fin de conocer
el comportamiento geomecánico de los materiales presentes en la zona y exploración geofísica con el fin de
conocer la continuidad y extensión de los depósitos presentes en la zona. Se está trabajando actualmente en el
proceso de zonificación, el cual se espera terminar a finales de diciembre de 2011.
Avance retrogresivo del deslizamiento que afecta los barrios el Arroyo y Villa Esperanza de la comuna IV del municipio de
Soacha (Cundinamarca).
Inventario de movimientos en masa, canteras, perforaciones y discontinuidades del municipio de Soacha sobre títulos mineros.
Extraído del mapa 1:25.000.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
27
Estudio de factibilidad para la selección del sitio de reubicación del casco urbano del municipio de Gramalote
Durante el segundo semestre de 2010 se presentó en Colombia el fenómeno de La Niña, generando grandes
movimientos en masa que afectaron de manera importante el casco urbano de Gramalote, en especial los días
16 y 17 de diciembre, cuando se presentaron los mayores daños en el casco urbano, debido a que el terreno
estaba desplazándose a una velocidad aproximada de cuatro metros por hora, de acuerdo con las evaluaciones
realizadas por los técnicos de Ingeominas que apoyaron al CREPAD.
Dada la magnitud de los daños y la amenaza que los movimientos representaban, las autoridades
locales tomaron la decisión de desalojar la población de la parte urbana y de algunas casas de la vereda
Jácome. En 2011, Ingeominas realizó una evaluación geológica y geomorfológica para la reubicación de la
población de Gramalote, de tal manera que se hicieron análisis en campo en más de 12.000 hectáreas, que
incluyeron no sólo el perímetro del municipio sino también zonas aledañas. Allí se buscaron zonas que tuvieran
menor densidad de fallas y menor fracturamiento del material rocoso, baja probabilidad de presentar
movimientos en masa, pendientes naturales menores a 15 grados y áreas entre 50 y 100 ha. Así, identificaron
cuatro sitios en la etapa de prefactibilidad para la ubicación del nuevo casco urbano: El Pomarroso en la vereda
Valderrama, el sector San Luis en la vereda Carrizal, la vereda Teherán y la vereda Miraflores. De estos cuatro
sitios se preseleccionaron el sector de Pomarroso en la vereda Valderrama y la vereda Miraflores, donde
Ingeominas adelantó estudios geológicos y geomorfológicos a escala 1:5.000. Actualmente, el Ministerio de
Vivienda y Desarrollo Territorial ha contratado la ejecución de perforaciones profundas y la toma de muestras,
que permita la caracterización geotécnica de los sitios y poder definir las obras de mitigación para la
construcción del nuevo casco urbano.
Definición del sitio de reubicación parcial del casco urbano de Útica
por el flujo fluviotorrencial del 18 de abril de 2011
El 19 de abril de 2011 se generó un movimiento de masa tipo flujo que afectó los barrios la Cita y Boyacá del
municipio de Útica, el cual fue originado por el represamiento de la quebrada La Chorrera, ubicada en la cuenca
media de la quebrada La Negra, detonado a partir de las intensas lluvias ocurridas en la región. Por otra parte
de acuerdo con los recorridos de campo realizados de manera posterior al evento, las viviendas ubicadas entre
la quebrada y la carrera 6 fueron afectadas por alturas de lodo hasta 2,80 m. Coincidiendo esta situación con
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
28
los resultados del mapa de amenaza por movimientos en masa tipo flujo de la quebrada La Negra (Ingeominas
2008) y en particular al nivel de amenaza Tipo I.
Como parte de las funciones de Ingeominas en el Sistema Nacional de Prevención y Atención de
Desastres (SNPAD), además de acompañar a las autoridades locales y departamentales durante la atención de
la emergencia, y con el fin de atender la situación puntual que están viviendo las familias afectadas por el
evento de abril pasado, se tomó la decisión a nivel del CREPAD de realizar inicialmente una reubicación de las
familias localizadas en la zona de amenaza Tipo I del mapa de amenaza por movimientos en masa tipo flujo,
del estudio realizado por Ingeominas en el año 2008, hacia un sitio con el tamaño suficiente para albergar el
actual casco urbano, de tal manera que a mediano y largo plazo se pueda continuar con el proceso de
reubicación hasta completar la totalidad de los habitantes del municipio y su institucionalidad. La gobernación
de Cundinamarca solicitó la evaluación de cuatro lotes, para lo cual Ingeominas utilizó la información de
Unidades Geológicas Superficiales, Geomorfología y Mapa de Amenaza por movimientos en masa tipo flujo y
realizó el respectivo reconocimiento de campo, siendo preseleccionado el denominado Lote 4, en el cual se
realizarán estudios detallados una vez sea recibida de parte de Ingeominas la topografía de detalle del lote.
Panorámica del Lote 4, propuesto por la gobernación de Cundinamarca para la reubicación parcial del
casco urbano de Útica.
Área redefinida para la reubicación de viviendas del casco urbano del municipio de Útica en el denominado Lote 4.
Secretaría General
Contratación adelantada en el Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas)
Periodo de agosto del 2010 a septiembre 2011
AGOSTO 1-2010
A DICIEMBRE 31
DE 2010
No
LICITACION
PUBLICA
VALOR LICITACION
PUBLICAADJUDICADAS VALOR
No
SELECCIÓN
ABREVIADA
VALOR SELECCIÓN
ABREVIADAADJUDICADAS VALOR
No
CONTRATA
CION
DIRECTA
VALOR
CONTRATACION
DIRECTA
No
CONCURSO
DE MERITOS
VALOR
CONCURSO DE
MERITOS
ADJUDICADOS VALOR
AGOSTO 1-2010 A
DICIEMBRE 31 DE
2010
5 $ 7.502.763.539 4 $ 5.854.059.539 16 $ 1.854.199.000 14 $ 1.275.000.000 30 $ 328.328.117 1 $ 379.552.000 1 $ 379.552.000
ENERO 1 2011 A
AGOSTO 31 de
2011
7 $ 27.245.965.450 4 $ 2.095.775.053 32 $ 2.428.987.066 16 $ 1.372.610.612 749 $ 23.907.666.818 3 $ 805.000.000 0 $ 0
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
29
Oficina Asesora de Planeación
Informe de ejecución presupuestal, vigencia agosto 2010 a septiembre 2011
31/12/2010
Apropiación Ejecución %
Ejecución
21.236 19.926 94
7.799 7.370 95
112.330 111.092 99
141.364 138.388 98
6.000 5.994 100
1.900 1.630 86
25.154 22.323 89
572 524 92
1.713 1.432 84
1.040 984 95
5.200 4.980 96
3.322 3.186 96
1.725 1.696 98
6.020 5.786 96
520 402 77
53.166 48.938 92%
194.530 187.326 96
Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas)
Informe de ejecución presupuestal, vigencia 2010
Descripción
Gastos de personal
Gastos generales
Transferencias corrientes
Gastos de funcionamiento
Fecha de corte:
Procesos en las capas superficiales de la
Información Geocientífica nacional
Mejoramiento y Desarrollo de la Gestión y
de los recursos de investigación
Mejoramiento y Desarrollo de las Practicas
Mineras en la Explotación de los Recursos
Reactor Nuclear IAN-R1
Proyectos de Inversión
Total Ingeominas
Cifras en millones de pesos
Subtotal Inversión
Actualización Instrumental del Sistema
Sismológico Nacional de Colombia
Actualización, administración, desarrollo y
fortalecimiento de la Actividad Minera en
del Potencial de Recursos del Subsuelo de
Nacional para la Prevención, Atención y
de Hecho en el Territorio Nacional
Implementación Red Nacional de
Estaciones Permanentes Geodésicas
Subtotal funcionamiento
Ampliación del Conocimiento Geológico y
Implementación de una Estrategia
Implementación del Programa de Minería
Inventario y Monitoreo de Geoamenazas y
Investigación y desarrollo del Servicio de
Rehabilitación y Puesta en Marcha del
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
30
El presupuesto inicial de Ingeominas en la vigencia 2010 fue de $194.844.400.000, asignando recursos al
presupuesto de funcionamiento por valor de $133.844.400.000 y al presupuesto de inversión por valor de
$61.000.000.000, posteriormente se produjo el decreto de aplazamiento 325 del 3 de febrero de 2011 que
aplazó $4.600 millones de pesos del presupuesto de inversión, el cual se convirtió en decreto de recorte al
finalizar la vigencia.
Para el segundo semestre del año se realizó una incorporación al presupuesto de inversión del
proyecto “Ampliación del Conocimiento Geológico y del Potencial de Recursos del Subsuelo de la Nación” por
valor de $4.285.660.742, recursos provenientes del Fondo Nacional de Regalías, y como último evento de
modificación del presupuesto y debido a la emergencia invernal presentada en el país al finalizar la vigencia
2010, el Gobierno Nacional impartió la instrucción de transferir $7.761.900.000 al Fondo Nacional de
Calamidades, transferencia que impacto el presupuesto de inversión en $$7.520.000.000 y $241.900.000 del
presupuesto de funcionamiento.
Sistemas de Gestión Institucional
Durante el año 2010, la Oficina Asesora de Planeación acompaño la actualización del 79% de los
procedimientos, incluida la documentación complementaria de los mismos; adicionalmente, se actualizaron
documentos como caracterizaciones y políticas de operación, permitiendo la mejora del Sistema de Gestión
Institucional y la disponibilidad de la información para su consulta en la herramienta Isolución.
El entrenamiento de 219 servidores públicos en el uso del módulo de mejoramiento de Isolución y las
diferentes reuniones de acompañamiento a las áreas para el análisis de causas y seguimiento a los planes de
acción se logró un incremento del 74% mensual en la gestión de las acciones correctivas, preventivas y de
mejora, muy por encima del 5% proyectado. Entre agosto de 2010 y agosto del 2011 se han generado 52
acciones de mejora, de la cuales se cerraron 34, para las demás se continúan ejecutando los planes de acción
propuestos.
Con el fin de reforzar la cultura del autocontrol, se realizaron talleres de Divulgación del Código de Ética
y la actualización de los compromisos éticos con los diferentes procesos en la sede central, los grupos de
trabajo regional y los observatorios vulcanológicos y sismológicos, con la participación de 501 servidores
públicos.
Adicionalmente se identificaron, analizaron y evaluaron los riesgos de los procesos y se propusieron las
acciones preventivas sobre los mismos.
En de septiembre y octubre de 2010 se realizó la divulgación de los productos del MECI construidos en
Ingeominas a través de talleres dirigidos por docentes de la Universidad Nacional de Colombia, cubriendo las
diferentes sedes regionales, los observatorios vulcanológicos y sismológicos y Bogotá, asistieron 556 personas
vinculadas a Ingeominas. Con el fin de reforzar esta actividad, la Universidad Nacional de Colombia realizó una
jornada “Reconozca al Subsistema de Control de Gestión en el MECI” donde se explicó el desarrollo que ha
dado Ingeominas al Subsistema de Control de Gestión.
Dando cumplimiento a los compromisos adquiridos en el Plan de Desarrollo Administrativo, se concluyó
el diseño de los programas de Seguridad y Salud Ocupacional y los documentos requeridos para la
implementación de la norma OHSAS 18001 en el Instituto.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
31
Se evaluó del desempeño del Sistema de Gestión Institucional a través de la preparación del informe
para la revisión por la dirección, evidenciándose la necesidad de analizar los procesos para mejorar su
efectividad y la interacción de las áreas.
A través de una encuesta realizada en diciembre de 2010 a nivel nacional, se evaluó la consulta de la
información del Sistema de Gestión Institucional, disponible en Isolución, obteniendo una calificación de 3,63
sobre 5, indicando que la información se consulta regularmente. También se evaluó la percepción en la
implementación del MECI por parte de los servidores públicos, obteniéndose una calificación de 3,11,
evidenciando que los servidores públicos a pesar de la alta rotación que se presenta siguen percibiendo que el
sistema esta implementado y operando.
Durante enero de 2011, el Comité de Dirección en conjunto con los líderes de los procesos y los
coordinadores de grupo realizó la revisión detallada de las actividades de los procesos y su interacción con
otros procesos, evaluando así el valor agregado de cada una de ellas. Con este análisis, se establecieron las
directrices para optimizar los procesos evaluados y así ajustar el personal requerido, la carga de trabajo, los
indicadores y las metas, dentro del Plan Operativo Anual del año 2011 y la proyección hasta el 2014.
Con base en esta revisión y las políticas de reforma del sector introducidas por el Plan Nacional de
Desarrollo, se actualizaron los 20 procesos de Ingeominas, llegando hasta el 96% de modificación de
procedimientos y caracterizaciones, siendo este el punto de partida para el estudio técnico de modernización
del Instituto.
La Oficina Asesora de Planeación ha continuado con las actividades de divulgación, control de
documentos, gestión de las acciones de mejora y actualización de mapas de riesgos. La Oficina de Control
Interno ha realizado las auditorías internas, completando así las actividades de mantenimiento del Sistema de
Gestión Institucional de acuerdo a las normas NTC GP1000 y MECI, pese a no realizar la auditoría externa de
seguimiento a la Certificación, decisión que se tomó debido al ajuste interno de los procesos, el cambio del
equipo directivo, la participación del personal en la construcción del Estudio de Modernización y el consecuente
cambio fundamental en el sistema de gestión de calidad.
Talento Humano
Plan Institucional de Capacitación
La capacitación busca elevar el nivel de eficiencia y eficacia de las entidades, perfeccionar las habilidades
ejecutivas y gerenciales, administrativas y técnicas, promover el desarrollo del talento humano, garantizar la
actualización de los conocimientos y el mejoramiento de las competencias laborales de los servidores públicos,
se busca desarrollar conocimientos, habilidades, actitudes para asegurar el buen desempeño y en
consecuencia el logro de las metas y objetivos establecidos en el Plan Operativo.
A partir de octubre de 2010 se en convenio con la Universidad Nacional, se ejecutó el taller “Trabajo en
Equipó Organizacional y Planeación Organizacional del Tiempo” utilizando una metodología activo-participativa,
buscando utilizar la capacidad creativa de las personas para construir un conocimiento colectivo al servicio de
las metas de la organización. Participaron los grupos de trabajo regionales y observatorios vulcanológicos y
sismológicos de Bucaramanga, Cali, Cúcuta, Ibagué, Medellín, Nobsa, Pasto, Popayán y Manizales con
asistencia de 201 funcionarios y contratistas.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
32
En la presente vigencia se han adelantado 26 cursos de capacitación, con la participación de 208
funcionarios, con intensidad de 1246 horas, dos (2) jornadas de inducción a las que asistieron 50 funcionarios;
dentro del seguimiento a la evaluación del desempeño laboral se llevaron a cabo cinco (5) jornadas de
capacitación en el mes de febrero, para 137 funcionarios y cinco (5) en el mes de agosto para 109 funcionarios,
orientadas a dar a conocer el sistema de evaluación del desempeño laboral establecido mediante los Acuerdos
137 y 138 de 2010, la aplicación práctica del instrumento de evaluación del desempeño laboral creado por la
CNSC y adoptado por el Instituto.
De 243 funcionarios de carrera administrativa, 119 (49%) recibieron por lo menos un curso de los antes
descritos, distribuidos así por nivel jerárquico:
Del nivel Profesional 82 funcionarios (33.7%) de los cuales 70 son profesionales especializados y 12
profesionales universitarios.
Del nivel Técnico el total de capacitados es de 18 funcionarios (7,4%).
Del nivel asistencial han participado en las capacitaciones 19 funcionarios (7.81%); 12 Secretarías
ejecutivas y 7 Operarios calificados.
Programa de Bienestar Social
En desarrollo del Programa de Bienestar Social e Incentivos continúo con el Entrenamiento en Cultura
Organizacional, de conformidad con los resultados obtenidos en el ejercicio de medición de “Clima
Organizacional” realizado en el mes de abril de 2010, en la sede central se organizaron 13 grupos de 50
personas cada uno y se aplicó en dos bloques:
Un primer bloque correspondiente al tema “Yo soy” y “Comunicaciones”.
Un segundo bloque correspondiente a la “Negociación y manejo de conflictos”.
En lo relacionado con el deporte, la cultura y la recreación dentro del Programa de Bienestar Social se
llevaron a cabo las olimpiadas deportivas y culturales en el municipio de Melgar en el mes de septiembre de
2010, con la participación de 165 funcionarios en 12 deportes en la modalidad individual y de conjunto, en
deportes de conjunto participó el 58% de los funcionarios y en deportes individuales el 42% de los funcionarios
asistentes.
El programa de Bienestar Social e Incentivos contempla apoyo a los funcionarios de carrera
administrativa, para desarrollar el conocimiento a través de la educación formal adelantando estudios de
pregrado y posgrado, buscando elevar el nivel de eficacia y eficiencia en el desempeño de las funciones, se
brindó apoyo a 17 funcionarios de carrera administrativa del Institutito, 9 funcionarios en posgrado y 8 en
pregrado.
Se efectuó un (1) taller de preparación para la jubilación en el que participaron 26 funcionarios, tres (3)
talleres de desarrollo de competencias comportamentales y un curso de decoración de interiores en el que
participaron 25 funcionarios.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
33
En cumplimiento de lo establecido en el Decreto 1621 de 2002, relacionado con el día del niño se
adelantó una actividad en la que se beneficiaron 125 niños, hijos de los funcionarios del Instituto.
Planta de Personal
La planta de personal del Instituto, cuenta con 384 cargos de los cuales se encontraban provisto 338 el 30 de
agosto de 2011, en el periodo de 1 de agosto de 2010 a 30 de agosto de 2011 se vincularon 33 funcionarios y
se retiraron 50 funcionarios.
En desarrollo de la Convocatoria 001 de 2005 el Instituto reportó a la Comisión Nacional del Servicio
Civil 189 empleos distribuidos por niveles así:
Nivel Profesional: 155
Nivel Técnico: 12
Nivel Asistencial: 22
De los 189 empleos reportados y convocados se han expedido listas de elegibles para 93 en los que se
han posesionado 83 funcionarios, de los cuales han cumplido y superado el período de prueba 74.
Programa de Salud Ocupacional
Este proyecto está encaminado a integrar las actividades de medicina preventiva y del trabajo y la seguridad
industrial con los demás componentes institucionales, con el fin de mejorar la calidad de vida laboral, lograr una
reducción de los costos generados por los accidentes de trabajo y las enfermedades de origen profesional,
mejorar la calidad de los productos y, ante todo, generar ambientes sanos para nuestros trabajadores.
En el año 2010, de agosto a diciembre, se realizaron 231 exámenes periódicos ocupacionales a nivel
nacional con cobertura de funcionarios de planta y contratistas y 352 en lo transcurrido de enero al 30 de
septiembre de 2011.
Se realizaron 25 exámenes de ingreso en el año 2010 (agosto – diciembre) según solicitudes de la
oficina de Recursos humanos y 43 exámenes de ingreso en el 2011 (enero – septiembre).
El número de exámenes de retiro fue de 26 personas entre los meses de agosto a diciembre de 2010 y
para el 2011 hemos realizado 28 cumpliendo con el 100% de las personas que salieron de la institución. En el
año 2010 no se realizaron exámenes de reubicación laboral pero si se realizaron estudios de puestos de trabajo
a 7 puestos, los cuales no ameritaron el cambio de funciones. Este año no hemos realizado ninguna
reubicación.
Los eventos que se encontraban en estudio como de origen profesional por parte de las EPS, ARP y
Junta de Calificación, fueron calificados como de origen común.
En consulta de urgencias se atendieron de agosto a diciembre 127 personas y 200 de lo transcurrido
en este año eventos, los cuales fueron por diferentes patologías en consultorio del servicio médico.
El profesional en fisioterapia de la ARP realizo 175 de agosto a diciembre y 40 de este año en
consultas de fisioterapia y tratamientos, se realizó la entrega del documento panorama de riesgo con enfoque
ergonómico, el cual permito evaluar las necesidades de diseño de puestos de trabajo.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
34
Se realizó actualización de los esquemas de vacunación con enfoque ocupacional llegando a un total
de aplicación de 405 vacunas en el 2010 y 1010 en el 2011 entre las vigencias de los meses enero a
septiembre.
Se realizó actualización del panorama de riesgos a nivel nacional dando como resultado la entrega de
once informes por parte de la ARP Colmena del diagnóstico estratégico de Riesgos bajo la Norma OHSAS
18001.
En el año 2010 (agosto–diciembre) se realizó seguimiento a los Programas de Vigilancia
Epidemiológica con las siguientes actividades de seguimiento biológico: toma de 32 audiometrías a los
trabajadores expuestos a ruido, toma de 30 placas de tórax a los trabajadores expuestos a material particulado
y solventes y toma de 33 cuadros hemáticos, FSP, T3, T4 y TSH a trabajadores expuestos a radiación
ionizante.
En lo transcurrido del año 2011 (enero–septiembre) se diseñó e implemento el Programa de Vigilancia
Epidemiológica de Riesgo Psicosocial a nivel nacional, realización de talleres de Presentación del Programa de
riesgo Psicosocial, 50 participantes, comunicación asertiva, trabajo en equipo, asesoría individual. Se realizó
seguimiento biológico de cuadros hemáticos, FSP, T3, T4 y TSH a 33 trabajadores expuestos a radiación
ionizante.
En lo que va del año 2011, se realizaron mediciones ambientales de iluminación, ruido, radiación
electromagnética. Se realizó la actualización de los planes de emergencia a nivel nacional, se capacitó a la
brigada de emergencia en Entrenamiento de primeros auxilios con la participación de 21 funcionarios, Manejo
de riesgo Biológico por picaduras de insectos durante campo: 27 asistentes, Taller de Entrenamiento sobre
trabajo en Espacios confinados con la asistencia de 15 participantes; Taller de entrenamiento de trabajo en
alturas, 16 participantes. Se realizó un simulacro de evacuación. Se realizó el mantenimiento anual de once
alarmas de emergencia en la sede Bogotá.
Las actividades de la Semana de la Salud permitieron mejorar la asistencia a los eventos realizados,
lográndose mejorar la sensibilización en temas tan valiosos como riesgo psicosocial, medicina preventiva,
actividad física y autocuidado.
Oficina de Control Interno
Gestión Institucional
Durante el período comprendido entre el 1 de agosto de 2010 y 31 de agosto de 2011, la Oficina de Control
Interno (OCI) desarrolló sus actividades enmarcadas por lo dispuesto en la Ley 87 de 1993 y sus decretos
reglamentarios 1826 de 1994 relativo al “Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno”, 2145 de 1999
relativo a “Normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno” y 1537 de 2001 “Rol de las Oficinas de Control
Interno”, y las metas previstas para el período mencionado en el Plan Operativo de la vigencia correspondiente.
La gestión de la Oficina de Control Interno del Instituto se realiza a través del acompañamiento y
asesoría, evaluación a los procesos, seguimiento a los mapas de riesgo, coordinación con los entes externos y
fortalecimiento de la cultura de autocontrol a las diferentes dependencias en el cumplimiento de sus objetivos,
metas, políticas y planes establecidos.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
35
Estas funciones se realizan mediante la ejecución del Proceso de Evaluación y Control, el cual cuenta
con los siguientes procedimientos:
a. Evaluación, Autoevaluación y Seguimiento
b. Auditorías Internas de calidad
En desarrollo de lo anterior, se obtienen productos como Informes de evaluación, de auditoría interna,
de monitoreo de Mapas de Riesgo, de avance de los Planes de Mejoramiento Institucionales y de Ley.
La Oficina de Control Interno efectuó evaluaciones mediante las normas de auditoria generalmente
aceptadas, cuya aplicación aportó la seguridad y garantía de que la actividad que se realizó fue ejercida de
manera objetiva y sistemática.
Durante el período establecido, se elaboraron 89 informes, entre auditorias y seguimientos, como se
muestra a continuación:
Durante la vigencia 2011, se desarrollaron las auditorías para los procedimientos evaluados de manera
integral, verificando la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad del Instituto, según la Norma NTC-GP-
1000:2004, el plan de mejoramiento por proceso y el mapa de riesgos correspondiente.
Asesoría y acompañamiento
La Oficina de Control Interno ejerció en forma permanente la asesoría y acompañamiento, a través de mesas
de trabajo realizadas en cada una de las auditorías. Así mismo, conforme a las recomendaciones formuladas
en las evaluaciones realizadas, la Oficina de Control Interno prestó asesoría en la elaboración de los planes de
mejoramiento interno de cada uno de los procesos auditados.
Relación con los entes externos
La Contraloría General de la República, en el período reportado, realizó las siguientes auditorías al Instituto:
Auditoría gubernamental con Enfoque Integral Modalidad Regular, vigencia 2010. Con base en el
concepto sobre la gestión y resultados y la opinión sobre los estados contables, la Contraloría General
de la República no feneció la cuenta de Ingeominas, por la vigencia fiscal 2010.
Auditoría gubernamental con Enfoque Integral Especial al programa de Reducción de la Vulnerabilidad
Fiscal del Estado ante desastres naturales APL -1 Crédito 7293 – CO Banco Mundial, vigencia 2010.
Como resultado de la auditoría gubernamental con enfoque integral, modalidad regular vigencia 2009,
el Instituto estableció y consolidó el Plan de Mejoramiento Institucional, el cual contiene 104 hallazgos,
con 226 metas a las cuales se les ha venido realizando el seguimiento periódico, por parte de la OCI.
Adicionalmente, la Contraloría General de la República emitió las siguientes funciones de advertencia
por la gestión de Ingeominas:
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
36
Prevención de amenaza daño ambiental en la ejecución del Proyecto de la Colosa, del 5 de julio de
2011.
Por Opinión Contable con Observaciones, del 10 de mayo de 2011.
De otro lado, la OCI, al ser un componente dinamizador del Sistema de Control Interno, estuvo atenta a
los requerimientos de los organismos de Control Externo y realizó un trabajo en equipo con los directivos, para
proporcionar de manera oportuna las respuestas y los informes de la Entidad, de los cuales se destacan:
Tabla 2. Informes para los entes de control externo
Tipo Cantidad
Informe de Evaluación del Sistema de Control Interno Contable 1
Informes mensuales sobre Austeridad del Gasto 13
Informes trimestrales sobre Austeridad en los Gastos de
Funcionamiento 2
Rendición del Informe Ejecutivo Anual del SCI 1
Seguimiento al Plan de Mejoramiento vigencia 2010-2011 6
Fomento de la Cultura de Autocontrol y Autoevaluación
Mediante cada una de las evaluaciones y acompañamiento a los procesos, la Oficina de Control Interno genera
compromisos en cada uno de los funcionarios y directivos, con el fin de proporcionar una concepción
integradora y motivadora por el trabajo en equipo para facilitar el desarrollo corporativo de la Entidad y el
cumplimiento del Plan estratégico y Operativo institucional.
La Oficina de Control Interno, realizó acompañamiento al Grupo de Contratos y Convenios en las
Audiencias Públicas para aclaración de licitaciones públicas y adjudicaciones, apertura de licitaciones y cierre
de urnas, con el fin de garantizar el cumplimiento de los objetivos y principios de control interno.
Así mismo, la Oficina de Control Interno, realizó acompañamiento en el desarrollo de los comités de
Contratación, Conciliación y Cartera.
De otro lado, el Jefe de Control Interno ejerce la Secretaría Técnica del Comité de Coordinación del
Sistema de Control Interno, del cual en el período informado se realizaron 3, entre agosto y diciembre de 2010,
y 2, entre enero y agosto de 2011.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
37
Estado General del Sistema de Control Interno
De acuerdo con los lineamientos dispuestos por el Departamento Administrativo de la Función Pública y una
vez diligenciadas las encuestas de Autoevaluación y Evaluación Independiente sobre el Desarrollo del Sistema
de Control Interno, el Instituto Colombiano de Geología y Minería (Ingeominas), obtuvo el “Puntaje MECI”
92.13% para la vigencia 2010 ubicándose en el rango de “Cumplimiento”.
No obstante lo anterior, la Contraloría General de la República, mediante la auditoría realizada para la
misma vigencia, calificó el Sistema de Control Interno con 30,4%, “con observaciones”, las cuales se relacionan
a continuación:
1. Se reportan cifras diferentes, según el área que las procesa.
2. La evaluación operativa es ineficiente, por deficiencia en la identificación de los riesgos y
aplicación de los diferentes controles, afectando el logro de los resultados de gestión y la
razonabilidad de las cifras en los estados financieros.
3. Los riesgos y los controles no se han interiorizado en la totalidad de la organización.
4. Los indicadores no generan valor agregado.
Dado lo anterior, la Oficina de Control Interno está diseñando un cuestionario que permita realizar un
diagnóstico más real teniendo en cuenta las observaciones de la Contraloría General de la República y las
oportunidades de mejora establecidas en el Informe del Sistema de Control Interno correspondiente a la
vigencia 2010, para hacer la medición del estado del sistema para el año 2011.
Diagnóstico del Sistema de Control Interno, vigencia 2010
Los aspectos que presentaron menor avance se refieren a la Estructura Organizacional y a los planes de
mejoramiento individual.
Mediante el seguimiento realizado a la implementación del Modelo Estándar de Control Interno (Meci),
se concluyó lo siguiente:
Como resultado de la aplicación de las encuestas para el Seguimiento a la Implementación del Meci, se
reconoció la necesidad de ejecutar acciones que se orienten hacia el mejoramiento, mantenimiento y
sostenibilidad de los elementos de dicho modelo
Se hace necesario mejorar la comprensión de los elementos del Meci, para que los servidores públicos
puedan reconocer fácilmente los requisitos de documentación y actividades que se han construido dentro
del Sistema de Gestión Institucional, igualmente, comprendan la relación que tiene con el Sistema de
Gestión de Calidad implementado bajo la norma NTC GP1000.
La utilización de las herramientas tecnológicas Isolución y Orfeo que apoyan la gestión institucional,
permitieron mejorar la organización, agilidad, y control sobre las actividades del Sistema Integrado de
Gestión y la Gestión Documental.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
38
Como resultado del monitoreo a los veinte mapas de riesgo de los procesos institucionales, realizado por
parte de la Oficina de Control Interno, los líderes de proceso revisaron y actualizaron sus mapas de riesgo.
Recomendaciones
Continuar con la realización de las actividades orientadas para ajustar la estructura organizacional de
acuerdo con la gestión por procesos.
Desarrollar el diseño e implementación de los planes de mejoramiento individual.
Sistematizar la información relacionada con el Talento Humano, bienestar, novedades y salud ocupacional,
permitiendo mejorar la organización y confidencialidad.
Con en base en las PQR recibidas en Ingeominas, clasificar las quejas con el fin de obtener estadísticas,
que permitan establecer políticas y planes de acción para evitar que se repitan las situaciones que
originaron la queja.
Desarrollar mecanismos que estimulen la participación constante de los servidores públicos en sus
procesos.
Para asegurar que los procesos fluyan adecuadamente es necesario fortalecer en los contratistas el
elemento de la comunicación organizacional.
Fortalecer el programa de inducción y re inducción para los funcionarios e incluir actividades que ayuden a
generar toma de conciencia por parte de los servidores sobre las consecuencias para la entidad, que trae
consigo el incumplimiento de las normas y la falta de una adecuada atención a los clientes.
Continuar con las capacitaciones y talleres en conceptos básicos para mejorar la comprensión de los
elementos del Meci.
Continuar con la ejecución de los planes de mejoramiento suscritos, así como con la verificación de su
cumplimiento, toda vez que las acciones correctivas y preventivas deben evitar la ocurrencia de las no
conformidades.
Sistema de control interno contable
En relación con los resultados del Informe de Control Interno Contable, vigencia 2010, y en aplicación de los
formatos establecidos por el Departamento Administrativo de la Función Pública, la calificación obtenida por el
Instituto fue de 4,44, ubicándose en el rango “ADECUADO”, incrementándose en 0,04 puntos con relación a la
anterior vigencia.
Sin embargo, y como ya se dijo en este informe, la Contraloría General de la República no feneció la
cuenta del año 2010, estableciendo en su dictamen a los Estados Financieros, que existe falta de control,
coordinación y seguimiento entre todas las dependencias que generan la información tales como facturación de
canon, regalías y demás servicios, entre las dependencias, falta de procedimientos claros en el registro de las
regalías y sus rendimientos financieros entre otras razones.
En opinión de la Contraloría General de la República, excepto por lo expresado en las observaciones
del dictamen, los Estados Contables de Ingeominas presentan razonablemente la situación financiera, en sus
aspectos más significativos por el año terminado el 31 de diciembre de 2010, y los resultados del ejercicio
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
39
económico del año terminado en la misma fecha, de conformidad con las normas y principios de contabilidad
generalmente aceptadas o prescritas por la Contaduría General de la Nación.
La opinión con salvedades sobre los estados contables de Ingeominas para el año 2010, se mantiene
respecto a lo opinado por la Contraloría General de la República para el año fiscal 2009, no obstante la
confiabilidad de la información disminuyó considerablemente.
Las debilidades establecidas para el Sistema de Control Interno Contable, como resultado del
instrumento establecido por el Sistema Consolidador de Hacienda e Información Financiera Pública CHIP,
establecido por la Contaduría General de la Nación para la vigencia 2010, fueron:
Las transacciones u operaciones realizadas por la Subdirección de Fiscalización y Ordenamiento
Minero y por el Grupo de Servicios Administrativos, no son oportunamente informadas a la Unidad de
Recursos Financieros, para ser registradas en el proceso contable
El análisis de las Conciliaciones Bancarias del Instituto, reporta que existen cuentas bancarias con
notas débito y crédito por registrar por parte de Ingeominas y de las Instituciones Financieras, creando
así una incertidumbre sobre el valor real reportado a 31 de diciembre de 2010.
Falta la aprobación del procedimiento que se realiza para el arqueo a las cajas menores.
Continúas prórrogas a los contratos de adquisición de bienes y servicios.
Los documentos que reposan en el archivo de la Unidad de Recursos Financieros no se encuentran
debidamente archivados ni foliados, de acuerdo con lo establecido en el acuerdo 042 del 31 de octubre
de 2002, por el cual se establecen los criterios para la organización de archivos de gestión en las
entidades públicas.
Las siguientes debilidades fueron objeto de recomendaciones para la vigencia 2009, y continúan sin
atenderse:
o Realizar un cronograma de actividades, que contenga actividades, responsables, recursos y
fechas límite de ejecución con el fin de actualizar la conciliación de saldos de operaciones
recíprocas con las entidades estatales.
o Elaborar cronograma que relacione cada uno de los siguientes aspectos:
Actividades, responsables, recursos y fechas límite de ejecución con el fin de mantener
actualizada la conciliación de la cuenta bancaria del Banco Cafetero No. 049 082811-
Recursos Propios.
Revisar los indicadores de eficiencia para que reflejen la gestión y oportunidad de servicio
de Cartera y Conciliaciones Bancarias de la Unidad de Recursos Financieros.
Solicitar autorización del Ministerio de Hacienda y Crédito Público para realizar traslados
entre cuentas.
Establecer controles para el cumplimiento del procedimiento que se tiene implementado,
de manera que la información que deba ser reportada por la Subdirección de Fiscalización
y Ordenamiento Minero a Cartera de la Unidad de Recursos Financieros, se comunique
oportunamente.
AUDIENCIA PÚBLICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS SECTORIAL 2010 2011
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Recomendaciones
Establecer controles para el cumplimiento del procedimiento que se tiene implementado, de manera
que la información que deba ser reportada por la Subdirección de Fiscalización y Ordenamiento Minero
y el Grupo de Servicios Administrativos, comunique oportunamente a la Unidad de Recursos
Financieros.
Realizar los registros correspondientes en las cuentas bancarias de las notas crédito y débito
pendientes de registrar.
Solicitar la aprobación del procedimiento de los arqueos de cajas menores, desarrollando las
actividades previstas para tal fin en el Sistema de Gestión Institucional.
Revisar los controles orientados a evitar continuas prórrogas a los contratos de adquisición de bienes y
servicios.
Diseñar, establecer e implementar un protocolo de archivo que contenga entre otros: las funciones del
archivo, procedimientos y/o instrucciones de trabajo tales como ingreso al archivo y consulta
documental.
Atender las recomendaciones plasmadas en el informe de control Interno contable vigencia 2009.