INFORME DE SEGUIMIENTO Municipalidad de Lo Espejo

DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNUNIDAD DE SEGUIMIENTO

INFORMEDE SEGUIMIENTO

Municipalidad de Lo Espejo

Número de Informe: 161201130 de agosto de 2013

www.contraloria.cI

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRA STRUCTURA Y REGULACIÓN

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

DIR N 696/12 REMITE INFORME DE SE JIMIENTO QUEUSEG DIR 14/12 SE INDICA.REF. N~ : 189.618/12 _______________ __________

SANTIAGO, -~p fi t; a

Adjunto, se remite para su conocimiento ynies peituientes, copia del informe de seguimiento efectuado al infori ie final N° 16, de

2011, debidamente aprobado, sobre auditoría a obras ejecutadas por la Municipalidadde Lo Espejo.

Transcríbase a la Secretaria Municipal y alDirector de Control, ambos de la Municipalidad de Lo Espejo, a la División deMunicipalidades, a la Unidad de Sumarios y a la Unidad Técnica de Control Externode la División de Infraestructura y Regulación, todos de esta Contraloi a General

Saluda atentamente a Ud.

II

~ R~ES.”~~~‘ ~‘;uai~~ 9Wlb~ON

SUB~0GAWE

AL SEÑORALCALDEMUNICIPALIDAD DE LO ESPEJOPRESENTE

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


DIR N . 696/12 TRANSCR~BASE OFICIO QUE SE INDICAUSEG DIR 14/12 ________________________________

REF N : 189.618/12

SANTIAGO 30.AGJflmor ~66&

~ ~ * 655665 Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio defecha N° de esta Contraloria General.

El presente informe, Ud. deberá en la primerasesión que celebre el concejo municipal) desde la fecha de su recepción, ponerlo enconocimiento de ese órgano colegiado entregándole copia del mismo, debiendo acreditar anteesta Contraloría General, en su calidad de secretaria del concejo y ministro de fe, elcumplimiento de este trámite dentro del plazo de diez días de efectuada esa sesión

Saluda atentamente a Ud.,

flW~ON DE ~R ESTRUCIE Y RGJUft~SUBJEFE DlVlSlON

SUBROGANTE

II. MUNICIPAUDAD DE LO ESECRrARM MUNlCip EdO

lEn____ D& PAflTss

A LA SEÑORASECRETARIA MUNICIPAL DE LO ESPEJOPRESENTE

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


USEG DIR:REFN

696/1214/12

189.618/12

TRANSCRIBASE OFICIO QUE SE INDICA

SANTIAGO

Cumplo conde esta Contraloria General.


ONISI~N DE NP~EsIRUCTU~ Y REGUIACIONsUBJEFE DIV!SION

SUBROGANTE

*1) ~ 566?

1 1. MUNICIPALIDAD DE LO ESPEJO1 SECRETARIA MUNICIPAL

~ 2 SEP 2013j

[ÇrICINA DE PARTES

AL SEÑORDIRECTOR DE CONTROLMUNICIPALIDAD DE LO ESPEJOPRESENTE

DIR N°

fecha

:j~ remitir a Ud. copia del oficio de



DIR NUSEG DIRREE. N

696/1214/12

189.618/12

TRANSCRIBASE OFICIO QUE SE INDICA

SANTIAGO, 3O.~&O *O5S668

3rCumplo con remitir a Ud. copia del oficio dede esta Contralorfa General.


i,MSICN DE NFRAESTRUCTUR4 Y REGULA iONSUBJEFE DIVISiON

SUBRQG~j~jTff

A LA SEÑORAPRISCILA JARA FUENTESJEFA DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADESCONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE



DIR N : 696/12USEG DIRREF. N

14/121 89.618/12

TRANSCRÍBASE OFICIO QUE SE INDICA

SANTIAGO,30 Lb( 7~*Q55~~q

3J M’O 13*055665 Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio dede esta Contraloría General.

j~ RECIB ENO LD E SAUMAR lOS

02 SET. 2013coNTRLq~~

AL SEÑORJEFE UNIDAD DE SUMARIOSFISCALÍA


DE Ñ~P&STRIJCTUPA Y REGULÁIONsUBJEFE DIVISION

~UBROGANTF

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE



DIR N 696/12 TRANSCRÍBASE OFICIO QUE SE INDICAUSEG DIR: 14/12 _________________________________REF. N . 189.618/12

SANTIAGO, 3O.~S013*O55670

3(1 460 1] * 055665 Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio de

de esta Contraloría General


~‘ ,~ t~ R~&STRUCTlJF~ Y REG~JLAC~SUSJEFE DIVISION

SUSR~TE

1.

AL SENORJEFE UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNODIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNCONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE



DIRN°USEG DIR:REF. N°

696/1214/12

189.618/12

SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N° 16,DE 2011, SOBRE AUDITORÍA A OBRASEJECUTADAS POR LA MUNICIPALIDAD DELO ESPEJO.

SANTIAGO, 3 ÁGO 2013

0.2C3a)

a13

y,

En cumplimiento del plan anual defiscalización de esta Contraloría General, se realizó un seguimiento con la finalidad deverificar la efectividad de las medidas adoptadas por la entidad examinada, parasubsanar las observaciones y atender los requerimientos contenidos en el informefinal N° 16, de 2011, sobre auditoría a obras ejecutadas por la Municipalidad de LoEspejo.

El proceso de seguimiento consideró elinforme de estado de observaciones N° 16/2011, enviado mediante el oficioN° 24.946, de 30 de abril de 2012, cuya respuesta fue remitida mediante el oficioordinario N° 400/20/229/2012 , de 23 de mayo de 2012, a este Órgano Contralor.

Los antecedentes aportados fueronanalizados a fin de verificar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas,arrojando los resultados que en cada caso se indican:

1. Observaciones subsanadas

AL SEÑORGUSTAVO RODRÍGUEZ CONCHASUBJEFE DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN (5)CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTEMOF/ATV

N° Descripción de Respuesta del servicio Análisis de la Conclusiónobservación la observación respuesta y

verificacionesrealizadas

Antecedentes La El municipio adjuntó la Se verificó el Se subsanagenerales. municipalidad instrucción realizada cumplimiento de la lo observado.Letra a no dispone de mediante el memorándum instrucción~á ma 3 carpetas N°1200138212011 • de 22 impartida a travésg . individuales que de junio de 2011, del de la revisión a 3

contengan los Administrador Municipal, de los 6 proyectosantecedentes dirigida a la Secretaría ejecutados por eldel contrato. Lo Comunal de Planificación municipio duranteanterior y a la Dirección de el año 2012, queincumple el Administración y corresponden a losoficio N° 7.251, Finanzas, en la cual mayores montosde 2008, sobre dispone que se adopten contratados.instrucción a las las medidas a fin de darmunicipalidades cumplimiento a la Pues bien, en losa mantener una observación formulada en contratoscarpeta para el informe final N° 16, de Reposición

2011. Cancha de Fútbol,

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DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


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N° Observación Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas Conclusiónobservacióncada contrato que celebre. población José María Caro”, “Contratación de Servicios para

Mejoramiento de Multicancha de Condominio Los Lebreles” y“Reposición de Luminarias Públicas en la Comuna de LoEspejo”, se constató que en las respectivas carpetas seencuentran copias de los decretos alcaldicios pertinentes alos antecedentes previos al llamado a licitación, aperturas delas propuestas, adjudicación, desarrollo de la obra yantecedentes financieros, dando cumplimiento a lainstrucción emanada de esta Entidad de Control.

Por consiguiente, se subsana la observación, sin perjuicio deque dicha materia pueda ser incorporada en futurasauditorias.

Observaciones Se detectó una El municipio adjuntó la nómina de Se analizaron 3 de los 6 proyectos ejecutados por el Se subsana loespecificas, inconsistencia entre lo las obras que se encuentran en municipio durante el año 2012, que corresponden a los observado.1. Aspecto establecido en la letra c), ejecución y las ejecutadas durante mayores montos contratados.administrativo y numeral 5.41 el año 2012, de acuerdo al anexofinanciero “Consideraciones de la ley 2, informado mediante el oficio Respecto a las bases administrativas de los contratos“Construcción de N° 20.238, de 2008”, de las ordinario N° 400120/2012, de 2012. “Reposición Cancha de Fútbol, población José Maria Caro” yuna sala cuna y bases administrativas, y lo “Reposición de Luminarias Públicas en comuna de Loun nivel medio en que señala la letra d), Espejo”, se verificó que cuentan con la visación del GobiernoEscuela numeral III, de las mismas Regional y permiten la subcontratación señalada en el puntoRepública bases, por cuanto la primera 5.4 de ambas bases.de Filipinas”, considera la subcontrataciónLetra d. de algunas obras o trabajos, Asimismo, en las bases de la licitación “Contratación dePágina 6. sin embargo, la segunda no Servicios para Mejoramiento de Multicancha de Condominio

la permite. Los Lebreles” no se advierten diferencias entre el numeral5.41 Consideraciones de la ley N° 20.238, de 2008” y elacápite III de las mismas bases.

Por consiguiente, respecto a las bases administrativas de loscontratos analizados, no fueron encontradas inconsistenciasen relación a la subcontratación, por lo que se subsana laobservación formulada, sin perjuicio de que dicha materiapueda ser incorporada en futuras fiscalizaciones.



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N° Observación Descripción de la observación Respuesta del Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas Conclusiónservicio

Observaciones No se encontraba instalado el El municipio indicó que Mediante certificado DOM N° 900118/2012, de 25 de junio 2012, el Se subsana loespecificas. letrero de obras al momento de la el letrero fue instalado, municipio acreditó que el letrero fue instalado, lo que consta en la observado.1. Aspecto fiscalización de este Organismo según consta en el anotación realizada el 2 de febrero de 2010.técnico de Control. libro de obras, del 2 de“Construcción de febrero de 2010, Sin embargo, respecto a su sustracción, no existe constancia enuna sala cuna y Incumplimiento del Convenio de donde se solicitó el Carabineros de Chile.un nivel medio en Transferencia de Fondos, suscrito cambio de bastidor.Escuela entre la Junta Nacional de Por otra parte, consultada la municipalidad por su reposición, indicó queRepública Jardines Infantiles y la No obstante, agregó no se solicitó ya que los trabajos se encontraban terminados.de Filipinas”. Municipalidad de Lo Espejo. que después de suLetra a. modificación, el letrero Dado que consta la instalación del letrero de obras y que la exigencia dePágina 8. fue sustraido por su reposición carece de oportunidad, se subsana lo observado, sin

desconocidos. perjuicio de que dicha materia pueda ser incorporada en futurasauditorias.

Observaciones Las especificaciones técnicas del El municipio adjuntó el En primer orden de ideas, es del caso hacer presente que los puntos 1.1 Se subsana laespecificas. proyecto, en su numeral 4.1, certificado TEl y 4.1 de las especificaciones técnicas de arquitectura, indican que la obra observación1. Aspecto consultaban la utilización de N°390279, de la deberá cumplir con “las disposiciones reglamentarias y normativas formulada.técnico conductores eléctricos del tipo Superintendencia de vigentes para instalaciones eléctricas de alumbrado y fuerza” y la“Construcción de “NYA”, “NSYA”, “TTU” o “THVV’, Electricidad y instalación eléctrica será de responsabilidad del contratista, la que seuna sala cuna y en circunstancias que atendido el Combustibles. realizará en conformidad a lo estipulado en las normas técnicas eléctricasun nivel medio en destino y uso de la edificación, vigentes.Escuela correspondía la utilización deRepública conductores del tipo “EVA”. Cabe precisar que los proyectos eléctricos fueron aprobados por lade Filipinas”. Superintendencia de Electricidad y Combustibles, mediante el certificadoLetra i. Incumplimiento del numeral TEl N°390279.Páginas 10 y 11. 8.1.2.6 de la norma NCh. Elec. N°

4, de 2003, Instalaciones de Ahora bien, el certificado TEl N°390279, “Declaración de la InstalaciónConsumo en Baja Tensión, Eléctrica Interior, de la Superintendencia de Electricidad y Combustibles,aprobada mediante decreto cumple con el articulo 5.9.2 de la Ordenanza General de Urbanismo yN° 115, de 2004, del Ministerio de Construcciones, que indica que la correcta ejecución de las instalacionesEconomía, Fomento y eléctricas interiores se acreditará ante la Dirección de Obras MunicipalesReconstrucción. con la copia de la declaración de instalación certificada por la SEC.

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N° Observación Descripción de la observación Respuesta del Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas Conclusiónservicio

Aspecto No se advierte que el municipio El municipio no emitió Durante el transcurso de la presente fiscalización, el Director de Obras Se subsana lofinanciero, haya implementado un sistema respuesta. Municipales informó que el contrato “Construcción Edificio Consistorial Lo observado.3. Proyecto: de control del cumplimiento de lo Espejo III” cumplió con lo señalado en el punto 10.20 de las bases“Construcción dispuesto en el punto 10.20 “De administrativas, adjuntando la planilla de control de vigencia de lasEdificio los seguros”, que prescribe que el pólizas del proyecto y las pólizas N” 3494013, 3706928 y 3706473.Consistorial Lo contratista deberá “asegurar el Agregó que se ha mantenido la acuciosidad del cumplimiento de laEspejo III”. total de la obra por su cuenta, vigencia de los seguros en todos los contratos.Letra c. hasta la recepción provisional, dePágina 14. modo que se mantenga cubierto Por otra parte, se analizaron 2 de los 6 proyectos ejecutados por el

permanentemente, por lo menos municipio el año 2012, que conciernen a los mayores montosel 80% de su valor”, contratados, correspondientes a la “Reposición Cancha de Fútbol,

población José Maria Caro” y “Reposición de Luminarias Públicas en lacomuna de Lo Espejo”.

Ahora bien, en el punto 7.10 “De los seguros”, del contrato “ReposiciónCancha de Fútbol, población José Maria Caro”, se indica que elcontratista deberá asegurar la obra, hasta la recepción provisional. Por suparte, la póliza de seguro N° 10489284, con una vigencia primitiva hastael 26 de mayo de 2012, fue prorrogada hasta el 31 de agosto de 2012.

En cuanto a las bases de licitación del contrato “Reposición deLuminarias Públicas en comuna de Lo Espejo”, el punto 7.10 “De losseguros”, indica que el contratista podrá asegurar la obra hasta larecepción provisional. En este caso, el inspector técnico del proyectoseñaló mediante certificado SIN°, de 19 de junio de 2012, que fueanalizado el tipo y carácter de la obra, concluyéndose no solicitarseguros.

Al tenor de lo expuesto se subsana lo observado, sin perjuicio que dichamateria pueda ser incorporada en una futura auditoría.

0*



N° Observación Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusiónobservación realizadas

Aspecto La municipalidad pagó La municipalidad adjuntó el decreto N° 2.520, de 9 Analizados los antecedentes aportados por el Se subsana lofinanciero. $4.415.416 a la empresa de noviembre de 2010, respecto al sumario municipio, se comprobó que la contratación de observado.3. Proyecto: ordenado instruir por esta Contraloría General en el la empresa .“Construcción , según informe final indicando que procede al pertenece a la etapa de diseño del edificio y noEdificio consta en el comprobante de sobreseimiento y archivo de los antecedentes que a la etapa de construcción.Consistorial Lo egreso N° 2.179, de 2 de dieron origen al proceso sumarial por no existirEspejo III”. julio de 2010, por visitas que responsabilidad administrativa que sancionar.Letra d. habría realizado a lasPágina 14. faenas, sin que la Además, señaló que la contratación de la empresa

participación de la ., es ajena a lamencionada sociedad se licitación de la etapa de construcción del edificio.encuentre contemplada enlas bases de licitación ni en Agregó que las visitas realizadas durante lael contrato para la ejecución ejecución de la obra tienen relación con la licitaciónde la obra. del diseño del proyecto.

Aspecto La municipalidad ejecutó La municipalidad adjuntó la vista fiscal, de 16 de Dado que se realizó un proceso sumarial y que Se subsana lofinanciero, obras extraordinarias y agosto de 2011, del sumario ordenado instruir por el decreto N° 1.410, de 26 de septiembre de observado.3. Proyecto: aumentos de obra sin la este Organismo de Control en el informe final, y el 2011, fue registrado por esta Contraloria“Construcción aprobación del Gobierno decreto N° 2.220, de 5 de septiembre de 2011, que General, se subsana la observación.Edificio Regional Metropolitano por propone aplicar la medida disciplinaria de censura alConsistorial Lo un monto de $45.992.457. Director de Obras Municipales.Espejo III”.Letra e. La unidad técnica realizó Agregó el decreto N° 1.410, de 26 de septiembre dePágina 15. modificaciones sin la 2011, que dejó sin efecto la referida medida

autorización del mandante y disciplinaria.sin contar con larecomendación técnica de laSecretaría RegionalMinisterial de Planificación,incumpliendo el punto 10.7de las bases administrativasgenerales.

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DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


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N° Observación Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas Conclusión

observaciónAspecto Las obras extraordinarias El municipio adjuntó el decreto N° 1.135, de El municipio adjuntó el decreto que formalizó la obra Se subsana lofinanciero, ejecutadas no fueron 18 de mayo de 2011, donde se autoriza el extraordinaria realizada en la construcción del Edificio observado.3. Proyecto: sancionadas o formalizadas pago de la factura electrónica N° 11.266, Consistorial.“Construcción por la municipalidad de 15 de marzo de 2011, por un monto deEdificio mediante los $23.014.229, y la N° 11.431, de 27 de abril A su vez, se validaron los decretos de pago Nos 1.339 yConsistorial Lo correspondientes actos de 2011, por un monto de $23.014.229, 1.494, de 6 y 12 de mayo de 2011, respectivamente, losEspejo III”. administrativos, de ambas emitidas por la empresa cuales corresponden a las obras extraordinariasLetra f. conformidad con las Constructora INGEVEC S.A., por concepto realizadas en la construcción del Edificio Consistorial.Página 16. condiciones contractuales y de obras extraordinarias realizadas en la

reglamentarias que regulan construcción del Edificio Consistorial.la materia.

Aspecto La unidad técnica no exigió a El municipio indicó que no se exigió la Se analizaron 2 de los 6 proyectos ejecutados por el Se subsana lofinanciero, la empresa contratista la boleta de garantía debido a que se trató de municipio durante el del año 2012, que conciernen a los observado.3. Proyecto: boleta de garantía por pequeñas partidas que no podían tardar en mayores montos contratados.“Construcción modificaciones de obras, ser resueltas, a fin de no afectar la rutaEdificio ascendente a $45.992.457, crítica de la obra y que correspondieron a: El contrato “Reposición Cancha de Fútbol, población JoséConsistorial Lo incumpliendo el numeral 10.7 retiro de fundación existente adicional, María Caro”, se encontraba con las boletas de garantíaEspejo III”. “Disminución y Aumentos de rebaje de talud en la Autopista Vespucio vigentes, puesto que la boleta N° 337359-1, que caucionaLetra g. Obras”, de las bases Sur, enfierraduras de vigas, cielos a la el fiel cumplimiento del contrato, fue prorrogada conPágina 16. administrativas, que indica vista, vidrios laminados sector Plaza Cívica nueva fecha de vencimiento el 30 de octubre de 2012.

que “en caso de aumentos y modificación de estructura sector casino. Además, se constató la boleta de garantía N° 331537-4,de obras, deberá por un monto de $ 286.010, que garantizó el 10% delcomplementarse la o las Además, adjuntó la nómina de las obras aumento de obra aprobado por el Gobierno Regional,garantías acompañadas”. que se encuentran en ejecución y las mediante oficio N° 2287, de 20 de mayo de 2012.

ejecutadas durante el año 2012, a fin deverificar la reiteración de la falta, de De igual manera, en el contrato “Reposición deacuerdo al anexo 2, informado mediante el Luminarias Públicas en la comuna de Lo Espejo” fueoficio ordinario N° 400/20/229/2012, de 23 renovada la boleta de garantía N° 333572-1, siendode mayo de 2012. prorrogada para el 1 de octubre de 2012, en razón al

aumento de plazo aprobado por el Gobierno Regionalmediante oficio ordinario N° 3.390, de 5 de octubre de2011.

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0~

N° Observación Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas Conclusiónobservación

Aspecto técnico. Se constató que algunos de No fueron solicitados antecedentes en el En el transcurso de la fiscalización el Director de Obras Se da por3. Proyecto: los tabiques de volcometal oficio de inicio de seguimiento, por Municipales indicó que los tabiques fueron ejecutados subsanada la“Construcción ejecutados en obra no validación en terreno. según las especificaciones técnicas, que consideran un observación.Edificio cuentan con un revestimiento montante A-7 de 45 mm, el que sumado al espesor delConsistorial Lo de doble volcanita en base a forro por ambas caras de 15 y lOmm, llega a 90,5 mm.Espejo III”. planchas de 10 mm. y 15Letra c. mm., pegadas entre ellas Ahora bien, la obra se encuentra en uso y terminada, porPáginas 17 y 18. con pegamento elástico. lo que mediante visita inspectiva se verificó su

cumplimiento mediante la medición del total del espesor,es decir 90,5 mm, verificando su cumplimiento.

2. Observaciones no subsanadas



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Antecedentesgenerales.Letra b.Páginas 3 y 4.

N° Observación Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaobservación verificaciones realizadas

Falta de actualización La municipalidad adjuntó la Pese a que fue aprobado el nuevo El citado reglamento no El municipiodel portal Mercado instrucción realizada mediante el reglamento de licitaciones y había sido publicado en el deberá informar aPúblico, memorándum N°1200138212011, de contrataciones mediante el decreto N° Sistema de Información esta Unidad de

22 de junio de 2011, suscrito por el 2.264, de 12 de septiembre de 2011, se de Compras Públicas, Seguimiento, enEl reglamento de Administrador Municipal, dirigida a comprobó que aún no se encontraba como lo indica el inciso un plazo máximoestructura y funciones la Secretaría Comunal de publicado en el Sistema de Información final del articulo 40 del de 30 días hábilessobre licitaciones y Planificación y a la Dirección de de Compras Públicas, decreto N° 250, de 2004, contados desde lacontrataciones se Administración y Finanzas, en la del Ministerio de fecha deencuentra cual dispone que se adopten Lo anterior fue acreditado por el Jefe del Hacienda, que contiene la recepción deldesactualizado en el medidas a fin de dar cumplimiento Departamento de Contrataciones y ley N° 19.886, de presente informe,portal. a la observación formulada en el Licitaciones, mediante certificado SIN°, Bases sobre Contratos sobre la

informe final en análisis, de 18 de junio de 2012. Administrativos de actualización enSuministro y Prestación el portal Mercado

Además, adjuntó el Reglamento de Servicios, que señala Público.Municipal sobre Licitaciones y que el manual deberáContrataciones de Bienes y publicarse en el SistemaServicios, vigente a contar del 9 de de Información y formaráseptiembre de 2011, y el decreto parte de los antecedentesN° 2264, de 12 de septiembre de que regulan los procesos2011, que lo aprueba. de compra del organismo

que lo elabora.Asimismo, indicó que el citadoreglamento se encuentra publicado Al efecto, se mantiene laen el portal www.loespejo.cl. observación.

Los documentos exigidos comocaución para las obras“Construcción de una sala cunay un nivel medio en escuelaRepública de Filipinas” y“Ampliación de la Escuela N°587 República de Indonesia”, nofueron contabilizados en lascuentas de responsabilidad oderechos eventuales comovalores recibidos a favor delmunicipio, contraviniendo loindicado en la circularN° 36.310, de 2007, sobreNormativa del Sistema deContabilidad General de laNación.

La municipalidad acogió laobjeción formulada y a travésdel memorándumN°1200138212011, de 22 dejunio de 2011, deI AdministradorMunicipal, e instruyó a laDirección de Administración yFinanzas la adopción de lasmedidas necesarias para darcumplimiento a la referidacircular, pese a ello, esteOrganismo de Control mantuvola observación hasta validar elcumplimiento de lo instruido.

La municipalidad adjuntóla instrucción realizadamediante el memorándumN°1200/382/2011, de 22de junio de 2011, suscritopor el AdministradorMunicipal, dirigida a laSecretaría Comunal dePlanificación y a laDirección deAdministración yFinanzas, en la cualdispone que se adoptenmedidas a fin de darcumplimiento a laobservación formulada enel informe final.

Además, adjuntó elmemorándumN° 600/156/606/1200, de24 de mayo de 2012, delDirector (S) deAdministración yFinanzas, que contiene ellistado auxiliar dedocumentos en garantía,extraído del sistema decontabilidad al 23 demayo de 2012 y asientocontable de las garantíasvigentes emitido el 30 demarzo de 2012.

En razón a lo expuesto,se verificó que no existela certeza de que todaslas cauciones seencuentrancontabilizadas, dado quela nómina proporcionadapor la tesorería no seencuentra depurada. Porlo anterior no es posiblesubsanar estaobservación.

El municipiodeberá instruir unprocesodisciplinario aobjeto dedeterminar lasposiblesresponsabilidadesadministrativascomprometidas,en relación con lareiteración de loobservado en elinforme final N°16, de 2011, enatención delincumplimiento delos dictámenesNOS 60.820, de2005 y 36.310, de2007, sobreNormativa delSistema deContabilidadGeneral de laNación.



Antecedentesgenerales.Letra c.Página 4.

N° Observación Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaobservación verificaciones realizadas

Se solicitó al municipio una nómina delas boletas de garantía de seriedad dela oferta y de fiel cumplimiento decontratos vigentes, en soporte papel yen excel, que señale su monto, fecha,banco y tipo de caución, junto con elmayor analítico contable o libro mayorcontable de responsabilidad o derechoseventuales, en formato excel.

Mediante el certificado N° 1, de 20 dejunio de 2012, el Director deAdministración y Finanzas manifestóque en mayo de 2012 remitió a estaContraloria General el registro auxiliarque consigna la totalidad de losdocumentos que han sido exigidoscomo caución en estado vigente yvencidas, ya sea en poder de tesoreríao las entregadas a los contratistas,motivo por el cual esta nómina no reflejala misma información que el auxiliarcontable, no pudiendo filtrar dichoregistro.

En el mismo certificado hizo presenteque la información correspondiente a losmeses de abril y mayo estaba siendoprocesada por el personal de tesorería,a fin de realizar los asientos contables.

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N° Observación Descripción de la observación Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaverificaciones realizadas

Antecedentes El municipio contrató por un La municipalidad indicó que la Analizados los antecedentes, se La señora fue Esta Entidad degenerales. tiempo determinado a la señora señora se desempeña constató que no habían cambiado contratada por el Control incoaráLetra d. , de profesión en la Dirección de Obras las condiciones del contrato de la Departamento de un sumarioPáginas 4 y 5. arquitecto, con arreglo al Código Municipales, por disponer esa señora quien de igual Educación, con arreglo al administrativo a

del Trabajo y por decreto sección dependencia de las manera desempeña sus Código del Trabajo. fin de investigarsegunda N° 407, de 2006, herramientas que le permiten funciones en la Dirección de las eventualespermaneciendo contratada en la desarrollar su función. Obras Municipales. No obstante ello, ha responsabilidadesUnidad de Educación Municipal, desarrollado sus administrativascon desempeño efectivo en la Además, indicó que durante el Por otra parte, además de ejercer funciones en la Dirección que pudieranDirección de Obras Municipales, primer semestre del año 2012 sus funciones profesionales en de Obras Municipales, derivar de laen virtud de un cometido desarrolló proyectos, estudios proyectos de educación, se participando en proyectos situación descrita.funcionario dispuesto por decreto e inspección técnica a las confirmó su participación técnica ejecutados por laexento sección primera N° 1.029, escuelas de la comuna. en la construcción del Edificio Dirección de Obrasde 2010. Consistorial de Lo Espejo, en la Municipales, a pesar de

Finalmente, señaló que la elaboración del diseño y que su contrato no seNo obstante, los cometidos Dirección de Obras cuenta con consultas de la licitación de la ajusta a la ley N°funcionarios constituyen un solo profesional de planta, contratación de servicios para el 18.883, sobre Estatutoobligaciones que sólo pueden quien es el Director de Obras, proyecto “Mejoramiento de Administrativo paracumplir quienes tienen la calidad funcionario que fue el Multicancha de Condominio Los Funcionarios Municipalesde funcionarios municipales, inspector técnico de la Lebreles”, y en la elaboración de y al párrafo N° 6, de la leycondición que no consta en el construcción del Edificio las bases técnicas y consultas de N° 18.695, Orgánicacaso de la arquitecta de la Consistorial, indicando que la la licitación del proyecto Constitucional deespecie, puesto que fue señora lo asistió en la “Reposición cancha de fútbol Municipalidadescontratada con arreglo al Código obra incluso en algunas visitas población José Maria Caro”,del Trabajo, de modo que el o reuniones. figurando en la ficha de licitación Finalmente, cabe precisarcitado decreto exento N° 1.029, como arquitecto del que el Director de Obrasde 2010, adolece de irregularidad. El municipio adjuntó informes Departamento Diseño y le ha delegado funciones

y proyectos realizados por la Construcción de la Dirección de y responsabilidades,De conformidad con lo previsto señora . Obras Municipales. encontrándose enpor el artículo 23 de la ley N° conocimiento que su18.695, Orgánica Constitucional contrato no se ajusta ade Municipalidades, y acorde la derecho.

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N° Observación Descripción de la observación Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaverificaciones realizadas

normativa del EstatutoAdministrativo para FuncionariosMunicipales, contenida en la leyN°18.883, el personaldependiente del Departamento deEducación Municipal se rige porlas disposiciones de este últimocuerpo legal, sin que les seaaplicable la ley laboral común.

Además, ejerció la función deinspector técnico de las obras de“Construcción del EdificioConsistorial Lo Espejo” y“Ampliación de la Escuela N° 587de Indonesia, según consta en ellibro de obras, pese a que losdecretos NOS 1.464 y 1.465,ambos de 2009, designan alseñorpara desempeñarse como tal.

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N° Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObservación observación realizadasObservaciones Los actos El municipio adjuntó el Se analizaron los decretos que aprueban las El municipio El municipioespecificas, administrativos que memorándum N°1200/382, de adjudicaciones y contrataciones de obras de mantiene la deberá instruir un1. Aspecto aprueban la 22 de junio de 2011, del construcción, celebrados después del 22 de junio de conducta procesoadministrativo y adjudicación y Administrador Municipal a la 2011, señalados por el municipio mediante el anexo objetada, disciplinario parafinanciero contratación de la Secretaría Comunal de N°2, en el oficio ordinario N° 400/20/2012, que informó a omitiendo la determinar las“Construcción propuesta en estudio Planificación y a la Dirección esta Contraloría General, a modo de verificar el imputación eventualesde una sala omitieron la de Administración y Finanzas, cumplimiento de la instrucción emanada. presupuestaria, responsabilidadescuna y un nivel imputación donde instruye que los incumpliendo el administrativasmedio en presupuestaria del decretos de adjudicación En todos los casos analizados se omitió la imputación articulo 19 bis comprometidas,Escuela proyecto, deberán indicar la imputación presupuestaria, correspondientes a los decretos: del decreto ley en relación conRepública incumpliendo el presupuestaria, en N° 1.650, de 11 de julio de 2011, que adjudica y N° 1.263, de los hechosde Filipinas”, artículo 19 bis del cumplimiento del artículo 19 contrata la propuesta “Contratación de servicios de 1975, de expuestos.Letra a. decreto ley N° 1.263, bis del decreto ley N° 1.263, mejoramiento de dependencias de la Dirección de AdministraciónPáginas 5 y 6. de 1975, de de 1975, de Administración Desarrollo Ambiental”; N° 2528, de 11 de octubre de Financiera del

Administración Financiera del Estado. 2011, que adjudica y contrata la propuesta Estado. Por loFinanciera del Estado. “Contratación de servicios para mejoramiento de tanto, no es

La entidad adjuntó algunas multicancha del Condominio Los Lebreles”; y N° 2973, posiblelicitaciones que contienen la de 24 de noviembre de 2011, que adjudica y contrata la subsanar laimputación presupuestaria, propuesta “Reposición cancha de fútbol población José observación.

María Caro”.



N° Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObservación observación realizadas

Observacionesespecificas.1. Aspectoadministrativo yfinanciero“Construcciónde una salacuna y un nivelmedio enEscuelaRepúblicade Filipinas”.Letra b.Páginas 5 y 6.

La autoridad edilicia nosancionó mediante elrespectivo actoadministrativo laspreguntas y respuestas alas bases de licitación,publicadas en el Sistemade Información deCompras y ContrataciónPública.

Incumplimiento delarticulo 5° de la leyN° 19.880, que estableceBases de losProcedimientosAdministrativos que Rigenlos Actos de los Órganosde la Administración delEstado.

No fueron solicitadosantecedentes en el oficiode inicio de seguimiento,por verificación en terreno.

El municipiodeberá instruir unprocesodisciplinario aobjeto dedeterminar laseventualesresponsabilidadesadministrativascomprometidas,en relación conlos hechosexpuestos.

Se analizaron 2 de los 6 proyectos ejecutados por elmunicipio durante el año 2012, que conciernen a losmayores montos contratados, correspondientes a“Reposición Cancha de Fútbol, población José MaríaCaro” y “Contratación de Servicios para Mejoramientode la Multicancha del Condominio Los Lebreles”.

En ambos contratos no hubo actos administrativos queaprobaran las preguntas y respuestas, según consta enel certificado de 18 de junio de 2012, suscrito por el jefedel Departamento de Contrataciones y Licitaciones.

En razón aexpuesto noposiblesubsanarobservación.

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N° Descripción de la Respuesta del Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas Conclusión Acción derivadaObservación observación servicio

Observaciones No existió evidencia que el No fueron solicitados Al respecto, cabe precisar que el articulo 19 bis, del Al tenor de lo El municipioespecificas. proyecto hubiese sido antecedentes en el decreto ley N° 1.263, de 1975, Orgánico de Administración expuesto, se deberá instruir un1. Aspecto ingresado para su evaluación oficio de inicio de Financiera del Estado, indica que los estudios mantiene la procesoadministrativo y técnico-económica al seguimiento, por preinversionales y los programas o proyectos de inversión observación, disciplinario afinanciero organismo de planificación validación en deberán contar como documento interno de la objeto de“Construcción respectivo, terreno. Administración, con informe del organismo de planificación determinar lasde una sala nacional o regional en su caso, el cual deberá estar eventualescuna y un nivel Incumplimiento del articulo fundamentado en una evaluación técnica económica que responsabilidadesmedio en 19 bis del decreto ley analice su rentabilidad, correspondiendo al Ministerio de administrativasEscuela N° 1.263, de 1975, de Hacienda impartir instrucciones y resolver al respecto. comprometidas,República de Administración Financiera en relación conFilipinas”, del Estado. De igual manera, el articulo 75 de la ley N° 19.175, los hechosLetra c. Orgánica Constitucional sobre Gobierno y Administración expuestos.Página 6. Cabe hacer presente que el Regional, indica que los proyectos de inversión y los

municipio expuso en el estudios y programas deberán contar con informe favorableinforme final N° 16, de 2011, del organismo de planificación nacional o regional, el cualque el proyecto fue deberá estar fundamentado en una evaluación técnicoelaborado por la Secretaria económica que analice su rentabilidad.Comunal de Planificación yfinanciado por la Junta Asimismo, el articulo 5° de la ley N° 20.314, deNacional de Jardines Presupuestos para el Sector Público, año 2009, indica queInfantiles. Agregó un los órganos y servicios públicos deberán informarcertificado extendido por el mensualmente al Gobierno Regional correspondiente, losfuncionario arquitecto de la estudios básicos, proyectos y programas de inversión queentidad que aportó los realizarán en la región y que hayan identificado conforme arecursos, que indica que el lo dispuesto en el artIculo 19 bis del decreto ley N° 1.263,proyecto cumple con los de 1975.requerimientosprogramáticos, funcionales y Cabe indicar que las salas cunas y jardines infantiles de lanormativos establecidos. comuna fueron todos desarrollados el año 2009, de

acuerdo al certificado de 26 de junio de 2012, extendidopor la Dirección de Obras Municipales.

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Observaciones Al 31 de diciembre de 2010, El municipio adjuntó la El municipio no había tomado medidas tendientes a En razón a lo El municipioespecificas, no se habían aplicado multas recepción provisoria sin subsanar la observación formulada. expuesto no es deberá instruir un1. Aspecto por atraso en el término de la observaciones, de 5 de abril posible procesoadministrativo y obra, el que alcanzaba un de 2011 y la recepción subsanar la disciplinario afinanciero total de 233 días corridos, sin definitiva, de 9 de abril de observación, objeto de“Construcción que existiera constancia de 2012, indicando que determinar lasde una sala que hubieren sido notificadas actualmente se encuentra en eventualescuna y un nivel al contratista. uso. responsabilidadesmedio en la administrativasEscuela Incumplimiento del numeral Agrega copia del decreto comprometidas,República 5.31 de las bases N° 1.238, de 19 de junio de en relación conde Filipinas”, administrativas. 2012, donde se instruye la los hechosLetra f. aplicación de una multa a la expuestos.Página 7. empresa contratista por

$74.583.388.

Asimismo, señaló que laempresa no ha solicitado elúltimo estado de pago,donde se aplicarían lasmultas correspondientes.

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Observaciones La obra se encontraba sin La municipalidad afirmó que la Se verificó que las boletas de garantía no En razón a lo El municipioespecificas. garantia de fiel cumplimiento garantía de fiel cumplimiento de fueron renovadas, expuesto no es deberá instruir un1. Aspecto de contrato en la contrato se encuentra vencida posible procesoadministrativo y fiscalización efectuada en desde el 30 de junio de 2010. subsanar la disciplinario afinanciero marzo de 2011, por cuanto la observación. objeto de“Construcción boleta N° 359, del Banco No obstante, señaló que por determinar lasde una sala Santander, la última criterio del inspector técnico, en eventualescuna y un nivel presentada por la empresa, razón a la buena ejecución y responsabilidadesmedio en había vencido el 30 de junio calidad de la obra, permitió administrativasEscuela de 2010. terminar los trabajos, sin perjuicio comprometidas,República de la aplicación de las multas en relación conde Filipinas”. Incumplimiento de la letra e) correspondientes. los hechosLetra g. del numeral 4.2 de las bases expuestos.Página 7. administrativas. Agregó, que para no dejar la obra

sin respaldo, el inspector técnicosuspendió la tramitación de losestados de pago posterioreshasta el término de la obra,equivalentes a $40.430.801.

Asimismo, indicó que sedescontarlan las multas cursadasen el último estado de pago, noobstante, desde el término de laobra, el 5 de abril de 2011, laconstructora no había presentadoel último estado de pago,encontrándose la obra conrecepción definitiva desde el 9 deabril de 2012.

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Observaciones El inicio de las obras se No fueron solicitados antecedentes A modo de verificar si el municipio había El municipio Esta Entidad deespecificas. materializó con fecha 14 de en el oficio de inicio de superado la falta observada, se revisó dicha reiteró el Control incoará1. Aspecto diciembre de 2009, no seguimiento, por validación en materia en el contrato “Reposición Cancha de incumplimiento un sumariotécnico obstante, el permiso de terreno. Fútbol, población José María Caro”, único al articulo 116 administrativo“Construcción edificación N° 165, contrato que requiere permiso de edificación de la Ley para determinarde una sala correspondiente al proyecto de las obras que estaban en ejecución y las General de las eventualescuna y un nivel en estudio, fue otorgado ejecutadas el año 2012, de acuerdo al anexo Urbanismo y responsabilidadesmedio en por la Dirección de Obras 2, informado mediante el oficio ordinario Construcciones, administrativasEscuela Municipales, el 5 de agosto N° 400/20/2012, a esta Contraloria General, por lo que no es comprometidas,República de de 2010, incumpliendo el comprobando que el permiso de edificación posible en relación conFilipinas”, artículo 116 de la Ley N° 47/2012 fue otorgado el 23 de abril de subsanar la los hechosLetra d. General de Urbanismo y 2012, no obstante que la ejecución fue iniciada observación, expuestos.Páginas 8 y 9. Construcciones. en diciembre de 2011.




Observaciones Se advirtió que no fueron El municipio indicó que el plano Se verificó en el punto 4. “Instalaciones” de las Se reitera la El municipioespecificas. ejecutadas todas las publicado en el portal Mercado especificación técnicas, que es observación deberá informar a1. Aspecto cámaras de inspección Público, es de carácter informativo, responsabilidad del contratista la elaboración sobre las esta Unidad detécnico graficadas en el plano 2 de correspondiendo al contratista la de los proyectos definitivos, denotando el terminaciones Seguimiento, en“Construcción 3 del proyecto de elaboración del proyecto definitivo y carácter de preliminar de los planos irregulares en la un plazo de 30de una sala alcantarillado, publicado en tramitar la aprobación ante el publicados en el portal Mercado Público, cámara de días hábilescuna y un nivel el Sistema de Compras y organismo correspondiente, de inspección N°3. contados desde lamedio en Contratación de la acuerdo a los puntos 4.2 y 4.3 de Por otra parte, de acuerdo a lo verificado en fecha deescuela Administración, y que las especificaciones técnicas. terreno el 11 de junio de 2012, se observó que recepción delRepública algunas de las cámaras de la cámara de inspección N° 3, señalada en presente informe,de Filipinas”, alcantarillado presentaban Además, señaló que el contratista, el plano 1 de 2, Proyecto de Instalaciones de sobre laLetra h. terminaciones irregulares. al tramitar el certificado de dotación Alcantarillado Domiciliario, aún presenta reparación de laPágina 10. de los servicios sanitarios en Aguas problemas de terminaciones, por cuanto la cámara indicada.

Andinas, todas las observaciones, enfierradura de la losa del hormigón queentre ellas, las terminaciones de las bordea la tapa de la cámara se encontraba acámaras de alcantarillado, fueron la vista.subsanadas por la constructora.

Las losas de las cámaras 1, 2 y 4 y la cámaraEl municipio adjuntó los planos con cortadora de grasas no presentaron problemassus certificaciones, incluido el de terminaciones al momento de lacertificado de agua potable y fiscalización en terreno.alcantarillado N°13.509, de AguasAndinas.

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N° Descripción de la observación Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaObservación verificaciones realizadasObservaciones La sala cuna y nivel medio en la El municipio reiteré lo indicado en No obstante lo informado, cabe indicar El municipio La Municipalidadespecíficas. Escuela República de Filipinas se el informe final N° 16, de 2011, que el articulo primero transitorio, del debe informar de Lo Espejo1. Aspecto emplaza en una manzana respecto a que la escuela fue decreto N° 548, de 1988, del Ministerio de sobre el debe informar atécnico contigua a una línea ferroviaria, construida en la década del 70, Educación, que Aprueba Normas para la cronograma de esta Unidad de“Construcción vulnerando el artIculo 4° del cuando ya existía la vía férrea. Planta Física de los Locales ejecución, con Seguimiento, ende una sala decreto N° 548, de 1988, del Educacionales, indica que los locales el objeto de un plazo de 30cuna y un nivel Ministerio de Educación, que Asimismo, advirtió que la única escolares que cuenten con adecuarse días hábilesmedio en aprueba normas para la planta entrada posible a la sala cuna es reconocimiento oficial del Estado a la dentro del plazo contados desde laEscuela física de los locales por la calle Júpiter, distante a 150 entrada en vigencia del decreto N°560, de establecido, a fecha deRepública de educacionales. metros de la reja de protección 2010, del Ministerio de Educación, las exigencias recepción delFilipinas”, que separa la avenida del deberán cumplir con las normas que en que impone la presente informe,Letra k. El proyecto en estudio debe dar ferrocarril y la línea ferroviaria, éste se establecen dentro de un plazo de normativa sobre elPáginas 11 y cabal cumplimiento a las por lo que su acceso no se vería 5 años contados desde el 24 de descrita. cronograma de12. disposiciones vigentes al afectado. Además, agregó que al diciembre de 2010. ejecución

momento de su formulación y otro lado de la línea férrea existe Al efecto, se indicado, cuyoejecución, entre las que se otra sala cuna, por lo que no se Por consiguiente, el municipio debe dar mantiene la cumplimiento seráencuentran el citado decreto requiere atravesarla, cumplimiento a lo observado, observación, verificado en unaN°548, de 1988, que establece futura auditoría.que ante la presencia de los Acompañó el decreto N° 826, deelementos peligrosos indicados 11 de agosto de 1986, a travésen el articulo 4° de la citada del cual el Ministerio denormativa, corresponde al Educación efectuó el traspaso delSecretario Regional Ministerial de terreno del establecimientoEducación autorizar el educacional, Escuela D-586funcionamiento del local escolar, República de Filipinas.previo cumplimiento de losdispuesto en el inciso segundo Añadió, que en la actualidad eldel articulo 3° de ese mismo establecimiento percibecuerpo reglamentario, subvención educacional normal yautorización que no acompañó. preferencial.



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N° Descripción de la observación Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaObservación verificaciones realizadas

Aspecto La obra se encontraba terminada El municipio informó que al De acuerdo a lo verificado en La falta de mantención del El municipiotécnico, y en uso, no obstante el ascensor momento de la recepción terreno el 11 de junio de 2012, ascensor vulnera el deberá informar a2. Proyecto: instalado en el edificio no estaba provisoria el ascensor se el ascensor no se encontraba articulo 159 bis de la Ley esta Unidad de“Ampliación de operativo, encontrándose encontraba en funcionamiento, operativo. General de Urbanismo y Seguimiento, enEscuela N° 587 obstruido su acceso. posteriormente sufrió daños por el Construcciones, que indica un plazo máximoRepública de mal uso de los usuarios, que serán responsables de de 30 días hábilesIndonesia”. la mantención de los contados desde laLetra a. Ahora bien, señaló que para su ascensores los recepción delPáginas 12 y operación es necesario que exista propietarios, quienes presente informe,13. un contrato de mantenimiento, el deberán celebrar los sobre la

que se suscribiría próximamente. contratos correspondientes. mantención delreferido ascensor.

Cabe hacer presente quemediante el convenio de 26de febrero de 1992, setraspasó a la Municipalidadde Lo Espejo la escuelaN° 587 República deIndonesia.

Por tanto el municipio,como sostenedor delestablecimientoeducacional, debe serresponsable de lamantención del ascensor,por lo cual, no es posiblesubsanar la observación.

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CONTRALOR~A GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


N° Descripción de la observación Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaObservación verificaciones realizadasAspecto Se observaron defectos La municipalidad indicó que El acta de observaciones del Se mantiene la El municipiotécnico. constructivos tales como: durante el periodo de explotación periodo de explotación fue observación, deberá instruir un2 Proyecto’ desprendimiento de pintura en y previo a la recepción final, realizada el 9 de mayo de proceso~ d muros y escaleras, de estucos en procedió a la reparación de todas 2011, e indica que el disciplinario amp iaci n e muros y palmetas de cerámica las observaciones, contratista deberá revisar objeto deEscuela N° 587 quebradas. todas las fachadas y reparar determinar lasRepublica de Adjuntó el acta de observaciones las partes con pintura soplada eventualesIndonesia”. y la recepción definitiva, y fisurada. responsabilidadesLetra b. administrativasPágina 13. Cabe precisar que el citado comprometidas,

documento no señala el en relación condesprendimiento de pintura en los hechoslas escaleras, expuestos.

En visita inspectiva realizadael 11 de junio de 2012, seconstató que se mantenían losdefectos constructivos,relacionados aldesprendimiento de pintura enmuros y escaleras. Siendoevidente en la escaleraprincipal que está expuesta ala intemperie y en la fachadanorte del edificio principal.



N° Descripción de la observación Respuesta del Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObservación servicio realizadas

Aspecto No existió constancia de la No fueron solicitados Se analizaron 2 de los 6 proyectos ejecutados Se verificó la El municipiofinanciero, autorización de la unidad técnica antecedentes en el por el municipio el año 2012, que reiteración de la deberá instruir un3. Proyecto: para la subcontratación. oficio de inicio de corresponden a los mayores montos observación en el procesoConstrucción seguimiento, por contratados. contrato Reposición disciplinario a

. . No hay evidencia de que la verificación en terreno. de Luminarias, objeto deEdificio unidad técnica haya verificado En el contrato “Reposición Cancha de Fútbol, comuna de Lo determinar lasConsistorial Lo que el subcontratista tuviese población José María Caro, mediante oficio Espejo”, por lo que no eventualesEspejo III”. inscripción vigente en el registro y ordinario N° 900/19/2012, se autorizó la es posible subsanar la responsabilidadesLetra b. en la categoría de las obras subcontratación de la empresa Global Green y observación administrativasPáginas 13 y exigida en los documentos de la Constructora Vital Ltda., cumpliendo con lo formulada. comprometidas,14 licitación, señalado en el punto 5.4 de las bases en relación con

. administrativas de la licitación. Asimismo, en los hechosTampoco consta que la citada dichas bases no se exige que los expuestos.unidad haya exigido a los subcontratistas tengan inscripción vigente ensubcontratistas informar el registro y en la categoría de las obrasmensualmente, durante la exigida.ejecución de la obra, acerca delcumplimiento de las obligaciones En el contrato ‘Reposición de Luminarias,laborales y previsionales de sus comuna de Lo Espejo”, de acuerdo altrabajadores. certificado SIN°, de 19 de junio de 2012, del

inspector técnico del proyecto, el listado de losIncumplimiento del punto 10.6 de subcontratistas fue autorizado de maneralas bases administrativas, según verbal por la unidad técnica, omitiendoel cual el contratista sólo pudo plasmar la autorización escrita, comosubcontratar parte de las obras asimismo, tampoco consta que loscon la autorización de la unidad subcontratistas hubiesen tenido la inscripcióntécnica, y el punto 10.13 sobre los vigente en él o los registros y categorías deinformes mensuales que deben obras que proceda según los documentos deemitir los subcontratistas a la la licitación, de acuerdo al punto 5.4 de lasunidad técnica. bases administrativas.

Finalmente, sobre el cumplimiento de lossubcontratistas de las obligaciones laboralesy previsionales de sus trabajadores, para el

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contrato “Reposición de Luminarias, comunade Lo Espejo”, y en razón a que el certificadode cumplimiento de obligaciones laborales yprevisionales F30-1, fue presentado en losestados de pago, los cuales no se realizaronen forma mensual, se vulnera el punto 7.3 delas bases de licitación, que indica que elcontratista deberá informar mensualmentesobre el momento y estado del cumplimientode las obligaciones laborales y previsionalesde sus trabajadores.

Asimismo, en el contrato ‘Reposición Canchade Fútbol, población José María Caro”, elcertificado de cumplimiento de obligacioneslaborales y previsionales F30-1, fuepresentado mensualmente en cada estado depago, cumpliendo con el punto 7.3 de lasbases del contrato.




Aspecto El proyecto cuenta con acta de El municipio adjuntó un Sobre el sumario realizado por el municipio, Se mantiene la Esta Entidad detécnico. recepción provisoria sin informe técnico el decreto N°1.410, de 26 de septiembre de observación, por Control incoará3. Proyecto: observaciones, sin embargo, algunas económico e indicó que 2011, deja sin efecto la medida disciplinaria cuanto esta un sumario“Construcción partidas no se realizaron conforme a no existió aprobación de censura propuesta al Director de Obras objeción no fue administrativoEdificio los antecedentes, por ejemplo: no se del Gobierno Regional, Municipales. abordada por el para determinarConsistorial Lo ejecutó la ampliación de calzada a motivo por el cual se municipio en el las eventualesEspejo III”. un costado de la caletera de avenida instruyó investigación Ahora bien, en la vista fiscal de 16 de agosto sumario realizado, responsabilidadesLetra a. Américo Vespucio, destinada a 32 sumaria. de 2011, no fueron abordados los hechos administrativasPáginas 16 y estacionamientos; tampoco se descritos en esta observación, sobre el pago comprometidas,17. instaló en gran parte de la superficie del 100% de las partidas de cielo colgante en relación con

edificada el cielo colgante tipo tipo americano y la ampliación de calzada a los hechosamericano, un costado de la caletera de avenida expuestos.

Américo Vespucio, consignado en el estadoPese a lo expuesto, se aprobó el de pago N° 11, de 2010, incumpliendo elpago del 100% de ambas partidas punto 10.28, letras a), b) y c) de las basespor concepto de avance físico, según administrativas que regularon la licitación,se consignó en el estado de pago N° que indica que el mandante debía pagar al11, de 2010. contratista el valor de las obras ejecutadas a

través de estados de pago mensuales deNo obstante, y en conformidad con lo acuerdo al avance de cada obra y eldispuesto en el punto 10.28, letras contratista debía solicitar a la unidad técnicaa), b) y c), de las bases que se cursara cada uno de dichos estados,administrativas que regularon la previamente visados por la unidad técnica ylicitación, el mandante debía pagar al acompañando entre otros antecedentes, uncontratista el valor de las obras resumen del estado y detalle partida porejecutadas a través de estados de partida, firmado y timbrado por la unidad,pago mensuales de acuerdo al exigencias que se vulneran y que no fueronavance de obra. Por su parte, el abordados en el sumario.contratista debía solicitar a la unidadtécnica por escrito que se cursara Además, tampoco fue incorporada en dichacada uno de dichos estados, vista fiscal, la evaluación económica, ni lospreviamente revisados por la análisis de precios unitarios de las aludidasinspección técnica, y acompañado modificaciones de obras.entre otros antecedentes, de un

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resumen del estado y detalle partidapor partida, firmado y timbrado por launidad, exigencias que se vulneraronen la especie.

Según lo establecido en el punto10.33, del aludido texto regulatorio,una vez solicitada por escrito larecepción de las obras, la inspeccióntécnica tenía la obligación deverificar el fiel cumplimiento de losplanos y especificaciones técnicas yrequerir la constitución de lacomisión receptora, la cual, luego dehaber corroborado que los trabajosejecutados se ajustaran a losantecedentes de la propuesta, teníaque levantar un acta que seriafirmada por los asistentes.

El municipio tampoco acompañó laevaluación económica ni los análisisde precios unitarios de las aludidasmodificaciones de obras.

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Aspecto Se constató que el espesor de El municipio adjuntó el Los antecedentes aportados no identifican En razón a lo El municipiotécnico. los vidrios instalados en las certificado del proveedor claramente la obra aludida, por lo tanto no es expuesto, el deberá3. Proyecto: ventanas de PVC era de 5 mm., Comercial Dialum SA., que posible subsanar la observación, municipio deberá Informar a esta“Construcción incumpliendo el espesor de 6 certifica que los cristales acreditar mediante Unidad deEdificio mm., establecido en el numeral laminados entregados a la instrumentos de Seguimiento, enConsistorial Lo 5.11 de las especificaciones Constructora lngevec S.A. precisión el un plazo máximoEspejo III”. técnicas, para la obra del edificio espesor de los de 30 días hábilesLetra b. consistorial, cumplen con las vidrios objetados. contados desde laPágina 17. exigencias de calidad según recepción del

las normas ASTM C 1036, En tanto, no es presente informe,en cuanto a su inspección, y posible subsanar la sobre lacon la Norma Chilena NCh observación acreditación delN°135/6 en cuanto a su formulada, espesor de losfabricación. Además, indicó vidrios objetados.que la composición delláminado es Ci; cristalcebrace 6mm y C2: cristalinc 4mm.

Adjuntó las facturasNos 53.837, 54.302, 55.593,56.052, todas de 2010.



N° Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y Conclusión Acción derivadaObservación observación verificaciones realizadas

Aspecto Las escaleras de hormigón no La municipalidad señaló El Director de Obras indicó que el Sin perjuicio de lo Esta Entidad detécnico. fueron revestidas en mediante oficio ordinario revestimiento de las escalas no consideró señalado, se reitera lo Control incoará3. Proyecto: porcelanato, incumpliendo el N° 400120122912012, de 23 recursos adicionales, por tanto no fue concluido en el un sumario“Construcción numeral 5.7.3 de las de mayo de 2012, del incluido en la petición de aprobación al informe final N°16, de administrativoEdificio especificaciones técnicas. Administrador Municipal, que Gobierno Regional de las obras 2011, en razón a que para determinarConsistorial Lo la modificación fue extraordinarias, ni en el sumario la variación del las eventualesEspejo III”. valorizada por la realizado, material en comento responsabilidadesLetra d. constructora y la inspección constituye una administrativasPágina 18. técnica externa, siendo Por lo mismo, el municipio no solicitó la modificación al pliego comprometidas,

aceptada por la inspección autorización, considerando que no era de condiciones en relación contécnica municipal, sin motivo de aumentos, disminuciones o primitivo, la cual debe los hechosrecargo al presupuesto. cambios relevantes de materialidad, necesariamente ser expuestos.

aprobada por medioAgregó que no existió Agregó que el cambio de materialidad fue de un acto formalaprobación del Gobierno solicitado por el arquitecto. Los cambios dictado con lasRegional ni oficio del fueron valorizados por la constructora y mismas solemnidadesIntendente. revisados por la inspección técnica y requisitos del acto

externa, y el aumento de los costos fue administrativo que seabsorbido por la constructora. altera, a fin de

mantener la integridadde los instrumentosque regulan el procesocontractual, lo que nose cumplió en laespecie, por lo que semantiene estaobservación.

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N° Descripción de la Respuesta del Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObservación observación servicio realizadas

Aspecto El municipio sancionó una La municipalidad Fue otorgado el certificado de recepción definitiva de No obstante el Director Esta Entidad detécnico, ampliación de obras adjuntó los obras de edificación N° 01/2011, el 7 de enero de de Obras se Control incoará3. Proyecto: extraordinarias, por un documentos 2011~ no obstante que las obras no fueron ejecutadas encontraba en un sumario“Construcción monto ascendente a anexados al permiso en conformidad con los planos y especificaciones conocimiento de las administrativo

. . $118.981.764, las cuales de edificación N° 30, técnicas del permiso de edificación N° 30, de 2010, en modificaciones para determinarEdificio fueron autorizadas por el de 2010, razón a las modificaciones de las superficies y realizadas al proyecto, las eventualesConsistorial Lo Gobierno Regional correspondientes a ubicación de los estacionamientos proyectados. otorgó la recepción responsabilidadesEspejo III”. Metropolitano de Santiago, planos, definitiva de obras de administrativasLetra e. mediante oficio ordinario N° especificaciones Además, no consta que la nueva localización de los 48 edificación, sin que se comprometidas,Página 18. 2.590, de 2010, respecto técnicas y estacionamientos se ajuste a las disposiciones del realizara la en relación con

de las cuales se verificó la presupuesto. capitulo 4, titulo 2, deI decreto N° 47, de 1992, del modificación al los hechosfalta de planos, Ministerio de Vivienda y Urbanismo, Ordenanza permiso de edificación expuestos.especificaciones técnicas, Además, indicó que General de Urbanismo y Construcciones, como respectivo,presupuesto itemizado y las modificaciones asimismo que se ajuste a las normas urbanísticas infringiendo con ello loanálisis de precios no alteran el permiso aplicables al área donde se emplaza y que cuente con dispuesto en elunitarios, suscritos por los de edificación. la aprobación de los organismos pertinentes, articulo 24, letra a, deprofesionales competentes la ley N° 18.695,responsables de su Por otra parte, no procede que se anexen documentos Orgánicaelaboración. posteriores al legajo técnico aprobado en el permiso Constitucional de

de edificación N° 30, de 2010. Dichos documentos Municipalidades.tampoco fueron suscritos por los profesionalesresponsables del proyecto. Por lo tanto, no es

posible subsanar laobservación.

Aspecto No fue posible obtener El municipio indicó Se verificó que fue otorgado el Certificado de No obstante el Director Esta Entidad detécnico, antecedentes que den que los cambios Recepción Definitiva de Obras de Edificación N° 1, el 7 de Obras se Control incoará3. Proyecto: cuenta que el municipio, en fueron anexados al de enero de 2011, no obstante que las obras no fueron encontraba en un sumario“Construcción atención a los cambios que permiso de ejecutadas en conformidad con los planos y conocimiento de las administrativoEdificio se efectuaron al proyecto, edificación N° 30, de especificaciones técnicas del permiso de edificación modificaciones para determinarConsistorial Lo sancionados en las 2010. N° 30, de 2010, en razón a las modificaciones de las realizadas al proyecto, las eventualesEspejo III”. modificaciones de contrato superficies y ubicación de los estacionamientos otorgó la recepción responsabilidadesLetra f. precitadas, haya solicitado Agregó que adjuntó proyectados. definitiva de obras de administrativas

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N° Descripción de la Respuesta del Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObservación observación servicio realizadas

Página 19. y aprobado las documentos al Siendo ello así, no consta que la nueva localización de edificación, sin que se comprometidas,modificaciones del permiso permiso de los 48 estacionamientos se ajuste a las disposiciones realizara la en relación conde edificación primitivo, edificación del capítulo 4, titulo 2, de la Ordenanza General de modificación al los hechosincumpliendo el articulo correspondiente al Urbanismo y Construcciones, como tampoco que se permiso de edificación expuestos.5.1.17 de la Ordenanza proyecto de ajuste a las normas urbanísticas aplicables al área respectivo.General de Urbanismo y estacionamientos y donde se emplaza.Construcciones. cierre perimetral, de Por lo tanto, no es

junio de 2010, anexo Por otra parte, no procede que se anexen documentos posible subsanar laa las posteriores al legajo técnico aprobado en el permiso observación.especificaciones de edificación N° 30, de 2010.técnicas del permisode edificación N° 30,de 2010, del EdificioConsistorial de LoEspejo.

CONCLUSIONES



En mérito de lola Municipalidad de Lo Espejo ha realizado accionesobservaciones detalladas en el cuadro N°1 deI presentedichas materias puedan ser incorporadas en una próxima

expuesto, cabe concluir queque permiten subsanar lasinforme, sin perjuicio de queauditoría.

No obstante lo anterior, se mantienen lassituaciones representadas en el cuadro N° 2, con las acciones derivadas que en cadacaso se señalan.

Finalmente, para las observaciones en cuyocaso se solicita al municipio instruir un proceso disciplinario, se deberán remitir a estaContraloría General dentro del plazo de 15 días hábiles, contados desde la recepciónde este informe, copia de los decretos de inicio de dichos procesos.


M’ MORELIA ORELLANA FLORESiVa Unidad de Segtflertb

O~n de lnfrentlJGtfl y R.gdedónccemib Ganas) de ~ RepOt~

www.coritraloria.cI

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INFORME DE SEGUIMIENTO Municipalidad de Lo Espejo