7/24/2019 Informe Final de La Auditoria Interna Al rea de Jefatura de Personal y Recursos Humanos Dependencia

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CONSULTORESEXTERNOS DE

UNIVERSIDAD CIENTIFICA DEL PERU

FACULTAD DE NEGOCIOS

ADMINISTRACION DE EMPRESAS

AUDITORIA ADMINISTRATIVA

TEMA :

INFORME FINAL DE LA AUDITORIA INTERNA

AL REA DE JEFATURA DE PERSONAL Y

RECURSOS HUMANOS DEPENDENCIA:

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE EL DORADO.

DOCENTE :

Lic. Adm. Fredy Herrer Re!"i#$.

ALUMNA:

%UISPE FASANANDO ANA RA%UEL

TARAPOTO & PERU.

'()*.

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INFORME FINAL DE LA AUDITORIA INTERNA AL REA DE JEFATURA DE

PERSONAL Y RECURSOS HUMANOS DEPENDENCIA: MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE EL DORADO

REA SUJETA A REVISIN:JEFATURA DE PERSONAL Y RECURSOS HUMANOS.

TIPO DE AUDITORIA:EXTERNA

RUBRO A REVISAR:

Verificar que la esrucura !r"#$ica %el &u$ici'i!( el #rea %e recurs!s )u&a$!s e$"a el

$i*el +er#rquic! 'r!'!rci!$al a su res'!$sa,ili%a%( c!$a$%! c!$ el res'al%! - l!s

recurs!s $ecesari!s que %e&a$%a el e+ercici! %e sus ari,uci!$es. Verificar que el reclua&ie$!( selecci$ - c!$raaci$( se )a-a$ a%!'a%! a las

'!l/icas - $!r&as e&ii%as( ra0!$a,les - c!$"rue$es a las '!l/icas( $!r&as -

li$ea&ie$!s esa,leci%!s '!r cualquier !r! !r%e$a&ie$! le"al a'lica,le. C!$saar la O,ser*a$cia - a'licaci$ %e la Le- %e Res'!$sa,ili%a%es %e l!s Ser*i%!res

P1,lic!s %el Esa%! - Mu$ici'i!s2 - aquellas le-es ! %is'!sici!$es e$ &aeria 'ers!$al.

FECHA DE INICIO:34 DE JUL5O DEL 6738.

FECHA DE TRMINO:69 DE A:OSTO DEL 6738.

PERSONAL QUE INTERVINO:

CONTRALOR EXTERNO:ANA RA;UEL ;U5SPE FASANANDO.

I. ANTECEDENTES:

C!$ fu$%a&e$! e$ el ar/cul! 39< Y 399 %e la C!$siuci$ P!l/ica %el Per1 le

c!$fiere au%iar e$ f!r&a e=er$a a la Mu$ici'ali%a%( - e$ >r&i$!s %e la le- ?7 -

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C!$saar la O,ser*a$cia - a'licaci$ %e la Le- %e Res'!$sa,ili%a%es %e l!s

Ser*i%!res P1,lic!s %el Esa%! - Mu$ici'i!s2 - aquellas le-es ! %is'!sici!$es e$

&aeria 'ers!$al.

III. ALCANCE:

C!rr!,!rar la esrucura %el #rea %e +efaura %e 'ers!$al - recurs!s )u&a$!s(

c!$%u0ca su acuar c!$ ,ase a la $!r&ai*a a'lica,le - "e$erar las !,ser*aci!$es

rele*a$es a efec! %e que %ic)! e=a&e$ ser*ir# c!&! u$a acci$ 're*e$i*a

res'ec! %e re*isi!$es '!seri!res.

IV. PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA:

El 'r!ce%i&ie$! %e la au%i!ria se reali0 c!$ ,ase e$ las caracer/sicasB O,+ei*a(

Siseica - Pr!fesi!$al( a%es %e c!$si%erar las $!r&as( >c$icas -

'r!ce%i&ie$!s 'r!fesi!$ales ac!r%es al e=a&e$ 'racica%!( c!$si%era$%! la

si"uie$e 'la$eaci$B

V. RESULTADOS:

C!&! resula%! %el e=a&e$ 'racica%! al #rea - a ra*>s %e las ce%ulas %e

e*aluaci$ a las %isi$as aci*i%a%es que %esarr!lla el #rea %e Jefaura %e Pers!$al

- Recurs!s Hu&a$!s( se %eecar!$ las si"uie$es !,ser*aci!$esB

1. ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA.

El #rea %e Jefaura %e Pers!$al - Recurs!s Hu&a$!s( $! reali0a la

c!$raaci$ %el 'ers!$al( i$fri$"ie$%! l! esa,leci%! e$ el Re"la&e$! %e

C!$%ici!$es :e$erales %e Tra,a+! %e l!s Ser*i%!res P1,lic!s( as/ c!&! la

le- %e Res'!$sa,ili%a%es %e l!s Ser*i%!res P1,lic!s %el Esa%! -

Mu$ici'i!s.

2. ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA.

La serie %e requisi!s s!licia%!s '!r el #rea %e Jefaura %e Pers!$al -

Recurs!s Hu&a$!s( 'ara !cu'ar u$ 'ues!( $! cu&'le$ c!$ l! esa,leci%!

c!&! &/$i&! e$ la Le- %el Tra,a+! %e l!s Ser*i%!res P1,lic!s %el Esa%! -

Mu$ici'i!s.

3. ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA.

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El #rea %e Pers!$al - Recurs!s Hu&a$!s $! a'lica e=#&e$es 'ara !cu'ar

u$a *aca$e( i$fri$"ie$%! la fracci$ 5X %el ar/cul! ?9 %e la Le- %el Tra,a+!

%e l!s Ser*i%!res P1,lic!s %el Esa%! - Mu$ici'i!s.

. ADMINISTRATIVA DISCIPLINARIA.

De l!s e='e%ie$esB

El r"a$! %e C!$r!l 5$er$! c!&! &e%i%a %e c!$r!l - 're*e$ci$

c!$si%er que l!s e='e%ie$es %e l!s ser*i%!res '1,lic!s %e,e$ %e c!$e$er

c!&! &/$i&! l!s si"uie$es %!cu&e$!s %e$r! %e su e='e%ie$eB

a. S!liciu% %e E&'le!.

,. C!'ia %el Aca %e Naci&ie$!.

c. C!'ia %el Acuse %e Ma$ifesaci$ %e ie$es

%. Cara %e A$ece%e$es $! Pe$ales.

e. C!$sa$cia %e Esu%i!s.

f. Cerifica%! %e $! :ra*i%e0 'ara las &u+eres

". Carilla %e Ser*ici! Miliar Para l!s H!&,res

). Cara %e Rec!&e$%aci$

i. C!$sa$cia D!&iciliaria

+. Curr/cul! *iae.

G. C!$sa$cia %e $! 5$)a,iliaci$.

l. Cerifica%! M>%ic!.

&. F!!"raf/as i$fa$iles.

$. C!$ra! La,!ral.

!. Resula%!s %e E=#&e$es

'. C!'ia %e la Lice$cia %e C)!feres 'ara l!s que !cu'e$ ese car"!

De l!s cuales al a'licar la ce%ula %e e*aluaci$ al !al %e l!s e='e%ie$es se

%eecar!$ las si"uie$es !,ser*aci!$esB

De u$ !al %e 6?? E='e%ie$esB

o 3 E='. 8 %el !al %e %!cu&e$!s.

o ? E='. 37 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 39 E=' .38 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 97 E='. 67 %el !al %e %!cu&e$!s.

o I6 E='. 68 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 63 E='. I7 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 34 E='. I8 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 6< E='. ?7 %el !al %e %!cu&e$!s.

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o 6? E='. ?8 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 39 E='. 87 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 36 E='. 88 %el !al %e %!cu&e$!s.

o 3 E='.

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N! cue$a$ c!$ &eca$is&!s 'ara i$*esi"ar l!s a$ece%e$es %el

ser*i%!r '1,lic!.

N! se cue$a c!$ u$ c!$r!l 'ara i$*esi"ar ! *erificar si el ser*i%!r

'1,lic! se e$cue$ra i$)a,ilia%!.

N! se cue$a c!$ u$ c!$r!l 'ara que el #rea i$*esi"ue si el ser*i%!r

'1,lic! -a caus! ,a+a %el a-u$a&ie$! '!r 'r!"ra&as %e c!$e$ci$ al

"as! ! que )a-a re$u$cia%!( ! e$ su %efec! que )a-a si%! liqui%a%!.

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES:

De l!s resula%!s a$eri!res se %es're$%e res'!$sa,ili%a% a%&i$israi*a '!r 'are

%el iular %el #rea a%&i$israi*a %e 'ers!$al( si$ e&,ar"! c!$ el af#$ %e que el

r"a$! %e C!$r!l 5$er$! fu$+a c!&! e$e 're*e$i*! se rec!&ie$%a esrica&e$e

a la Jefaura %e 'ers!$al - Recurs!s Hu&a$!s( a'e"arse a l! esa,leci%! e$ el

Re"la&e$! %e C!$%ici!$es :e$erales %e Tra,a+! %e l!s Ser*i%!res P1,lic!s( as/

c!&! a l! que le &arque la Le- %el Tra,a+! %e l!s Ser*i%!res P1,lic!s %el Esa%! -

Mu$ici'i!s( a%es %e cu&'lir c!$ el ar/cul! ?6 %e la Le- %e Res'!$sa,ili%a%es

%e l!s Ser*i%!res P1,lic!s %el Esa%! - Mu$ici'i!s c!$!ci%! c!&! el C%i"! %e

C!$%uca %e u$ Ser*i%!r P1,lic!. P!r l! a$eri!r&e$e e='ues! la Jefaura %e

Pers!$al - Recurs!s Hu&a$!s e$%r# que !&ar las &e%i%as c!rreci*as $ecesarias

a efec! %e s!l*e$ar %ic)as !,ser*aci!$es - c!$%ucirse ,a+! la $!r&ai*i%a%a'lica,le.