INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.00 ... · 10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 23.616.920 30.671.815 122.243.066 103.367.829 619.296.653

1.00 IDENTIFICACION

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

1.02 Rut Sociedad 76.240.079-0

1.03 Representante legal MARTIN MUJICA OSSANDON

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 31-03-2020

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

A.F.P. CUPRUM S. A.

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

NOMBRE : ALEJANDRO ARELLANO GUZMAN NOMBRE : ALEJANDRA CALVANESE TAPIA

FIRMA : FIRMA :GERENTE FINANZAS CONTADOR FONDO DE PENSIONES

Los abajo firmantes nos declaramos responsables de la información contenida en el presente informe trimestral de los Fondos de Pensiones, asumiendo por lo tanto toda responsabilidad legal correspondiente. Asimismo, declaramos que esta información es igual a la que se incluye en la transmisión de datos.

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)

ACTIVO Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

10.100 ACTIVO DISPONIBLE 22.503.667 7.609.556 13.678.173 5.834.708 36.654.343 10.573.487 12.743.274 5.742.934 13.607.146 5.742.205

10.110 Banco recaudaciones 0 0 0 0 7.973.919 2.492.654 0 0 0 0

10.120 Banco inversiones 7.385.544 2.361.837 4.423.773 2.524.099 14.317.216 3.688.985 4.964.037 2.561.302 4.980.760 2.051.759

10.120.10 Banco inversiones nacionales 3.068.189 1.084.070 2.520.554 1.324.611 6.449.223 2.215.984 2.243.441 1.351.106 1.226.981 807.56510.120.20 Banco Inversiones extranjeras 4.317.355 1.277.767 1.903.219 1.199.488 7.867.993 1.473.001 2.720.596 1.210.196 3.753.779 1.244.194

10.130 Banco retiros de ahorro 428.952 933.629 334.891 796.225 450.215 545.103 681.562 974.623 1.049.149 1.011.086

10.130.10 Banco retiros de ahorro voluntario 398.340 901.075 316.586 783.847 425.648 526.427 667.883 953.936 1.020.337 1.000.70910.130.20 Banco retiros de ahorro indemnización 30.612 32.554 18.305 12.378 24.567 18.676 13.679 20.687 28.812 10.377

10.140 Banco pago de beneficios 339.282 234.438 144.197 329.466 493.973 445.902 1.005.257 478.330 826.603 1.234.312

10.150 Banco pago traspasos y transferencias de ahorro voluntario 314.011 510.377 102.932 115.917 436.918 307.211 437.314 619.806 296.835 123.874

10.160 Valores por depositar y en tránsito 14.035.878 3.569.275 8.672.380 2.069.001 12.982.102 3.093.632 5.655.104 1.108.873 6.453.799 1.321.174

10.160.10 Valores por depositar nacionales 98.503 1.412.691 104.294 1.327.729 1.059.931 1.891.175 548.706 621.881 1.237.620 1.088.99110.160.20 Valores por depositar extranjeros 288.296 1.031.405 237.675 270.578 371.870 124.424 67.523 36.655 110.792 010.160.30 Valores en tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas a Cámaras 13.649.079 1.125.179 8.330.411 470.694 11.550.301 1.078.033 5.038.875 450.337 5.105.387 232.183

de Compensación.

10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS 3.934.822.334 5.127.060.440 3.257.893.716 3.877.342.390 8.235.694.767 8.892.466.519 3.607.885.105 3.551.784.023 6.715.299.582 5.126.260.021

10.210 Inversiones en instituciones estatales 9.001.148 4.494.666 190.544.023 184.775.199 1.781.433.469 1.772.379.685 1.075.029.870 1.128.441.372 2.189.414.460 1.788.312.532

10.210.10 Banco Central de Chile 479.747 2.688.307 9.257.343 23.084.153 1.090.170.520 1.133.209.730 11.436.439 237.481.920 112.697.570 411.605.79910.210.20 Tesorería General de la República 8.290.499 716.215 181.225.510 160.983.175 687.968.130 634.323.405 1.062.865.930 890.041.100 2.070.970.612 1.367.139.04610.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP,DIPRECA,CAPREDENA y bonos 230.902 1.090.144 61.170 707.871 3.294.819 4.846.550 727.501 918.352 5.746.278 9.567.687

de vivienda leasing emitidos por el MINVU.10.220 Inversiones en instituciones financieras 153.468.465 258.386.582 478.012.154 670.952.996 1.382.234.560 1.758.165.356 975.995.099 934.908.218 2.904.593.744 2.196.828.386

10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 67.987.468 117.650.479 128.330.616 216.134.669 8.211.727 84.843.569 54.827.893 159.636.871 1.316.602.959 899.975.08710.220.20 Letras de créditos 3.865.830 4.501.236 7.253.075 8.381.981 52.704.697 63.831.522 5.921.298 7.817.548 12.191.264 15.007.76610.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras 31.309.786 45.732.377 301.578.619 372.960.064 1.270.648.961 1.509.839.501 901.921.308 746.430.567 1.566.316.509 1.263.046.14410.220.40 Acciones de instituciones financieras 50.305.381 90.502.490 40.849.844 73.476.282 50.669.175 99.650.764 13.324.600 21.023.232 9.483.012 18.799.389

10.230 Inversiones en empresas 508.397.098 861.259.783 453.166.606 635.790.384 1.179.662.835 1.414.911.504 549.778.910 472.174.672 1.047.756.272 799.419.035

10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 23.616.920 30.671.815 122.243.066 103.367.829 619.296.653 466.078.883 439.811.936 303.232.287 714.979.723 490.695.94910.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas 313.291.324 606.353.312 220.904.457 400.602.659 403.207.896 696.970.292 70.915.842 117.898.031 99.422.757 100.689.321

010.230.40 Cuotas de fondos mutuos y cuentas de fondos de inversión publicos regidos por la ley N° 20.712 171.488.854 224.234.656 110.019.083 131.819.896 157.158.286 251.862.329 39.051.132 51.044.354 233.353.792 208.033.76510.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la ley N° 20.712. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.240 Derivados nacionales -36.043.105 -12.846.394 -26.943.631 -7.107.849 -62.394.199 -28.113.333 -24.764.569 -4.965.948 -20.169.531 -50.805

10.250 Inversiones en el extranjero 3.284.592.570 4.009.551.986 2.162.600.777 2.389.495.809 3.975.122.911 3.969.691.553 1.037.481.584 1.000.852.751 586.599.459 335.473.088

10.250.10 Titulos de deuda extranjeros 29.593.761 36.573.010 371.166.823 410.901.247 466.753.285 494.970.871 151.463.412 182.184.346 397.559.570 194.113.21210.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 2.650.026.669 3.148.236.304 1.652.723.044 1.868.684.452 3.203.510.270 3.205.741.544 778.119.490 733.805.671 169.705.553 133.727.39310.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 604.972.140 824.742.672 43.791.400 47.526.445 0 4.272.224 50.354.786 48.183.232 2.005.441 62.91710.250.40 Otros instrumentos extranjeros 0 0 94.919.510 62.383.665 304.859.356 264.706.914 57.543.896 36.679.502 17.328.895 7.569.566

10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros. 16.826.347 0 11.485.768 0 15.465.117 0 4.151.743 0 8.005.552 0

10.260 Derivados extranjeros -16.213.492 1.154.667 -12.225.682 814.050 -37.075.984 534.765 -10.117.583 160.884 -3.905.570 -377.942

10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversión 14.793.303 5.059.150 1.253.701 2.621.801 1.246.058 4.896.989 330.051 20.212.074 3.005.196 6.655.727

10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 0 0 0 0 0 0 0 18.218.146 0 010.290.30 Excesos de inversión en empresas 830.623 472.956 413.115 376.046 658.417 624.973 174.399 165.750 2.884.536 6.655.72710.290.40 Excesos de inversión en alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.290.50 Excesos de inversión en el extranjero 12.323.652 4.586.194 747.840 2.245.755 587.641 4.272.016 155.652 1.828.178 120.660 010.290.60 Excesos de inversión en alternativos extranjeros 1.639.028 0 92.746 0 0 0 0 0 0 010.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.300 ACTIVO TRANSITORIO 228.501 0 0 0 19 0 0 0 0 0

10.310 Cargos en cuentas bancarias 228.501 0 0 0 19 0 0 0 0 0

10.000 TOTAL ACTIVOS 3.957.554.502 5.134.669.996 3.271.571.889 3.883.177.098 8.272.349.129 8.903.040.006 3.620.628.379 3.557.526.957 6.728.906.728 5.132.002.226

TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D

FONDOS DE PENSIONES


Ejercicio Actual Ejercicio

AnteriorEjercicio Actual

Ejercicio


Ejercicio


Ejercicio


Ejercicio

Anterior

20.110 Recaudación y canje del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.10 Recaudación del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.110.20 Recaudación por canje de traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120 Recaudación clasificada 0 0 0 0 65.811 27.406 15.732 0 0 0

20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 15.309 27.376 15.732 0 0 020.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.120.30 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0 30 0 0 0 020.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento, reliquidaciones y complementos 0 0 0 0 50.502 0 0 0 0 020.120.50 Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0

20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación 0 0 0 0 15 135 0 0 0 0

20.140 Recaudación por aclarar 0 0 0 0 9.906.300 4.365.229 0 0 0 0

20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación 0 0 0 0 9.193.136 3.566.059 0 0 0 020.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 0 0 0 0 713.164 799.170 0 0 0 0

20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.160 Cambios de Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.180 Transferencias de ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.190 Traspasos de ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210 Beneficios 0 0 0 0 231 0 2.317 7.333 3.078 4

20.210.10 Retiros programados 0 0 0 0 202 0 0 328 0 020.210.20 Rentas temporales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.210.30 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.210.40 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 0 0 414 0 020.210.50 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.210.60 Herencias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 020.210.70 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 29 0 2.317 6.591 3.078 4

20.220 Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 17 163 0 0 0 0

20.230 Retiros de ahorro voluntario 8.951 324 109 0 15.886 0 8.099 0 32.388 0

20.240 Transferencias de primas de seguro 115 158 41 18 94 330 124 123 69 26

20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.260 Diferencias por aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 27.420 2.265 17.749 1.307 19.955 12.818 14.303 3.844 11.759 3.810

20.280 Primas de Seguro de invalidez y sobrevivencia 2.407.103 2.581.479 1.483.951 1.504.965 2.659.918 2.444.544 661.349 611.199 1.745.869 1.477.213

20.290 Comisiones devengadas 12.955 13.785 8.984 9.532 36.268 46.083 5.704 5.355 21.109 7.939

20.300 Impuestos retenidos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.310 Provisión impuestos y otros 2.642.294 309.421 903.867 81.173 4.145.164 37.333 2.037.575 11.011 3.261.604 0

20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.320 Devolución de bonificaciones y subsidios estatales 23.163 14.885 10.666 4.115 43.760 15.443 10.076 2.203 41.732 16.715

20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.340 Total Encaje 42.512.303 51.132.350 34.809.181 38.563.248 87.160.475 88.249.807 35.739.650 35.124.577 56.391.069 50.608.289

20.340.10 Encaje 42.512.303 51.132.350 34.809.181 38.563.248 87.160.475 88.249.807 35.739.650 35.124.577 56.391.069 50.608.28920.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE 47.634.304 54.054.667 37.234.548 40.164.358 104.053.894 95.199.291 38.494.929 35.765.645 61.508.677 52.113.996

PASIVO EXIGIBLE

FONDOS DE PENSIONES



Ejercicio

Actual

Ejercicio


Ejercicio


Ejercicio


Ejercicio


Ejercicio

Anterior

20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 3.560.559.153 4.638.185.635 3.093.183.938 3.674.323.148 7.649.436.185 8.248.205.558 3.400.921.547 3.348.882.636 6.228.597.060 4.703.882.706

20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 466.377 467.974 244.760 301.584 602.638 579.661 526.784 528.366 473.988 353.372

20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 164.600.158 206.385.333 68.244.973 81.523.647 213.742.957 221.853.598 75.762.981 70.646.855 186.309.964 160.764.045

20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 388.264 391.172 74.706 103.433 164.002 154.246 31.104 26.316 321.999 247.214

20.450 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 100.706.312 124.774.800 37.183.146 45.565.979 145.565.276 169.519.370 52.112.550 48.186.051 123.812.242 106.077.908

20.460 Cuentas de ahorro voluntario 70.705.333 91.265.089 26.075.476 29.989.606 130.213.118 137.367.991 48.914.479 49.274.783 110.358.862 95.102.256

20.470 Cuentas de ahorro de indemnización 190.305 236.033 244.264 263.656 2.669.490 2.894.989 104.854 101.336 360.075 306.314

20.480 Ahorro previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0

20.490 Recaudación en proceso de acreditación 0 0 0 0 294.862 325.551 0 0 0 0

20.500 Rezagos de cuentas de capitalización individual 0 0 0 0 1.546.756 1.988.831 0 0 0 0

20.510 Rezagos de cuentas de ahorro voluntario 0 0 0 0 192.795 282.646 0 0 0 0

20.520 Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0 0 0 0 9.064 12.939 0 0 0 0

20.530 Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.540 Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 12.304.296 18.909.293 9.086.078 10.941.687 23.858.091 24.655.334 3.759.151 4.114.969 17.163.861 13.154.415

20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.560 Rentabilidad no distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.400 TOTAL PATRIMONIO 3.909.920.198 5.080.615.329 3.234.337.341 3.843.012.740 8.168.295.235 8.807.840.715 3.582.133.450 3.521.761.312 6.667.398.051 5.079.888.23020.000 TOTAL PASIVOS 3.957.554.502 5.134.669.996 3.271.571.889 3.883.177.098 8.272.349.129 8.903.040.006 3.620.628.379 3.557.526.957 6.728.906.728 5.132.002.226

PATRIMONIO

FONDOS DE PENSIONES



Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior

30.110 Bonos de Reconocimiento 8.707.684 10.945.303 22.292.982 29.089.511 52.479.917 63.259.623 43.597.649 57.097.266 43.286.327 54.702.823

30.115 Cotizaciones impagas 0 0 0 0 543.644.326 441.764.850 0 0 0 0

30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 450.401.610 365.714.355 0 0 0 030.115.20 Cotizaciones impagas originadas declaradas automáticamente 0 0 0 0 4.240.782 4.449.755 0 0 0 030.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 89.001.934 71.600.740 0 0 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales -173.883.640 -214.700.910 -332.916.969 -203.183.075 -679.106.670 -343.535.483 -229.049.155 -117.876.553 150.121.909 264.002.618

30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros -194.472.349 25.242.398 -112.934.134 6.951.535 -267.357.219 142.973 -86.393.194 -15.218.012 -34.062.090 1.920.979

30.130 Derechos por títulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.135 Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.137 Derechos por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía 13.642.356 1.123.799 8.327.592 469.952 11.543.532 1.076.122 5.035.485 449.519 5.103.189 231.571

30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 122.966.192 110.452.859 76.549.678 70.611.999 129.491.898 118.782.564 46.750.285 41.973.025 47.765.590 32.253.841

30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.147 Derechos por monedas extranjeras recibidas en garantía 5.763.303 1.225.962 3.613.701 456.330 4.256.889 1.450.722 3.199.014 408.653 1.641.822 374.600

30.148 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.149Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.150 Derechos de instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

carteras de recursos previsionales0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variableemisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

emisores nacionales

30.170 Derechos por instrumentos recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

variable emisores extranjeros.

30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

emisores extranjeros.

30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 58.432.842 0 37.011.009 0 50.784.417 0 14.046.416 0 23.727.837 0

30.190 Derechos por garantías asociadas y activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) -158.843.612 -65.710.589 -298.056.141 -95.603.748 -154.262.910 282.941.371 -202.813.500 -33.166.102 237.584.584 353.486.432

FONDOS DE PENSIONES

CUENTAS DE ORDEN

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio

Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior

30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 8.707.684 10.945.303 22.292.982 29.089.511 52.479.917 63.259.623 43.597.649 57.097.266 43.286.327 54.702.823

30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas 543.644.326 441.764.850

30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 450.401.610 365.714.355 0 0 0 030.215.20 Responsabilidad cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 4.240.782 4.449.755 0 0 0 030.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 89.001.934 71.600.740 0 0 0 0

30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales -173.883.640 -214.700.910 -332.916.969 -203.183.075 -679.106.670 -343.535.483 -229.049.155 -117.876.553 150.121.909 264.002.618

30.225 Obligaciones por contratos de futuros , forwards y swaps extranjeros -194.472.349 25.242.398 -112.934.134 6.951.535 -267.357.219 142.973 -86.393.194 -15.218.012 -34.062.090 1.920.979

30.230 Obligaciones por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.235 Obligaciones por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía 13.642.356 1.123.799 8.327.592 469.952 11.543.532 1.076.122 5.035.485 449.519 5.103.189 231.571

30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 122.966.192 110.452.859 76.549.678 70.611.999 129.491.898 118.782.564 46.750.285 41.973.025 47.765.590 32.253.841

30.246 Obligación por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.247 Obligaciones por monedas extranjeras recibidas en garantía 5.763.303 1.225.962 3.613.701 456.330 4.256.889 1.450.722 3.199.014 408.653 1.641.822 374.600

30.248 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.249 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.250 Obligaciones de instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

carteras de recursos previsionales

30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

variable emisores nacionales30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

emisores nacionales30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

variable emisores extranjeros.30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

emisores extranjeros.

30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 58.432.842 0 37.011.009 0 50.784.417 0 14.046.416 0 23.727.837 0

30.290 Obligaciones por garantías asociadas y activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) -158.843.612 -65.710.589 -298.056.141 -95.603.748 -154.262.910 282.941.371 -202.813.500 -33.166.102 237.584.584 353.486.432

CUENTAS DE ORDEN


Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio

1,2

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 5.095.772.721 4.880.546.460 4.032.516.245 3.676.763.998 9.757.437.644 8.453.698.281 3.927.962.354 3.362.643.625 5.942.116.740 4.861.624.961

30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 121.742.553 109.449.664 49.145.263 49.534.289 366.905.645 335.081.322 26.228.516 24.411.287 66.762.213 57.143.511

30.410.10 Cotizaciones obligatorias 69.189.658 76.829.669 43.785.199 45.753.181 265.772.879 265.971.488 21.625.364 20.403.773 49.547.782 44.187.143 30.410.20 Cotizaciones voluntarias 9.217.941 7.303.912 2.281.389 1.841.650 26.112.310 21.631.882 1.478.074 1.501.188 5.823.698 4.533.488 30.410.30 Depósitos convenidos 2.598.753 2.925.246 682.426 711.583 7.628.056 8.414.199 440.832 448.326 1.596.441 1.886.786 30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 40.695.232 22.354.940 2.380.733 1.208.793 67.179.863 38.851.891 2.669.201 2.043.156 9.765.560 6.512.378 30.410.50 Aportes de ahorro de indemnización 4.349 3.591 6.850 7.392 98.347 104.602 2.064 2.465 3.386 3.425 30.410.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 3.215 5.785 0 0 0 0 30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 18.495 16.882 5.837 8.779 101.445 62.640 11.831 11.597 12.501 10.224 30.410.80 Depósitos de ahorro de previsional voluntario colectivo 18.125 15.424 2.829 2.911 9.530 38.835 1.150 782 12.845 10.067

30.420 Aportes adicionales 5.801.830 2.674.222 5.565.306 2.604.708 38.634.095 23.850.667 4.485.803 3.954.869 11.142.403 6.237.590

30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 1.165.446.195 374.206.288 771.396.268 274.538.484 1.767.760.828 525.931.109 589.418.868 221.075.918 6.499.739.824 1.267.059.238

30.430.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 1.024.481.535 334.449.041 732.162.990 262.117.699 1.605.000.556 473.805.563 545.778.798 210.964.072 5.988.843.377 1.124.335.385 30.430.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 60.423.022 16.397.237 17.800.690 5.706.220 66.272.436 21.237.786 17.655.000 4.386.108 207.222.692 54.706.659 30.430.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 33.480.963 9.311.404 9.577.144 2.874.851 37.458.592 15.250.518 7.951.081 2.485.971 119.121.420 30.111.273 30.430.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 46.897.571 14.010.506 11.818.534 3.826.588 58.838.818 15.548.102 18.009.343 3.230.358 184.134.933 57.783.177 30.430.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 22.361 6.004 9.112 1.265 26.736 9.201 10.436 1.490 99.463 22.519 30.430.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 76.549 10.183 12.039 7.469 57.331 13.712 12.774 7.823 170.847 42.851 30.430.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 64.194 21.913 15.759 4.392 52.806 20.540 1.436 96 147.092 57.374 30.430.80 Rezagos 0 0 0 0 53.553 45.687 0 0 0 0 30.430.90 Dictámenes de reclamos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 99.892.635 79.053.810 57.727.731 37.836.375 148.488.067 96.970.256 17.445.225 12.001.715 61.347.299 73.251.804

30.440.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 98.888.410 77.102.207 57.303.236 36.247.993 146.996.007 94.184.849 16.746.221 11.608.111 60.206.807 72.211.649 30.440.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 216.279 190.653 47.889 46.399 445.907 270.191 26.277 152.554 142.035 247.238 30.440.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 70.595 100.665 5.113 11.860 292.761 58.609 517.403 23.000 171.165 123.423 30.440.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 35.079 135.104 166.868 5.130 176.459 162.018 1.763 8.781 68.363 71.399 30.440.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 2.122 3.033 204.625 264.844 12.359 2.148 529 165 1.905 1.823 30.440.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.440.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.440.80 Rezagos 678.928 1.520.321 0 1.259.590 561.919 2.291.961 153.032 209.091 755.908 595.693 30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 1.222 1.827 0 559 2.655 480 0 13 1.116 579

30.450 Bonos de reconocimiento 0 0 1.029.628 994.619 11.128.307 13.122.612 3.596.806 3.995.453 3.165.813 4.837.069

30.460 Beneficios no cobrados 107.037 9.852 3.549 5.668 342.453 134.573 346.777 112.592 198.609 95.622

30.465 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las Cia de Seg. 1.358 11.337 1.018 4.618 1.718 6.325 1.497 1.350 1.330 10.377

30.470 Otros aumentos 3.314.458 4.294.279 2.112.948 694.421 25.281.604 22.628.146 2.830.531 1.952.944 5.965.666 6.168.545

30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 1.396.306.066 569.699.452 886.981.711 366.213.182 2.358.542.717 1.017.725.010 644.354.023 267.506.128 6.648.323.157 1.414.803.756

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES

1,2

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

30.510 Comisiones devengadas 8.065.499 8.807.825 4.992.960 5.154.316 9.655.774 9.193.943 2.946.456 2.711.946 6.463.064 5.726.640

30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 8.065.499 8.807.825 4.992.960 5.154.316 9.655.745 9.193.896 2.946.456 2.711.946 6.463.064 5.726.640 30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0 0 0 0 29 47 0 0 0 0

30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos de misma Administradora 1.601.914.600 497.546.777 1.047.945.149 314.900.404 2.166.628.189 566.712.937 532.361.923 156.444.858 5.444.912.122 1.127.206.061

30.520.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 1.417.022.200 424.899.951 1.000.541.253 300.574.994 1.996.362.856 518.710.119 492.987.063 148.415.033 4.983.229.685 1.010.418.301 30.520.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 66.251.445 24.374.202 22.184.229 6.875.703 69.535.629 18.690.270 16.412.560 2.774.481 194.383.020 49.621.705 30.520.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 36.162.688 12.899.398 12.579.306 3.858.669 40.504.134 11.479.278 7.895.281 1.815.271 110.308.376 28.921.643 30.520.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 82.190.160 35.270.222 12.546.666 3.559.857 56.180.522 14.264.506 15.006.811 3.429.673 156.037.302 38.023.270 30.520.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 31.085 6.645 16.710 4.013 39.608 13.228 4.981 2.428 75.517 14.013 30.520.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 157.931 50.241 26.160 17.282 70.017 32.880 12.910 0 476.245 74.838 30.520.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 99.091 46.118 50.825 9.886 109.205 50.407 42.317 7.972 401.977 132.291 30.520.80 Rezagos 0 0 0 0 3.826.218 3.472.249 0 0 0 0 30.520.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530 Traspasos enviados hacia otros Fondos otras Administradoras 122.861.431 114.728.308 71.272.347 59.728.062 156.374.658 130.721.993 33.058.606 22.796.452 144.890.460 91.492.974

30.530.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 121.046.919 113.576.052 69.578.805 59.323.406 153.201.438 126.913.871 32.419.178 22.559.770 141.438.818 87.924.950 30.530.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 912.016 523.131 711.787 265.700 1.008.369 1.662.156 228.116 107.330 1.295.270 1.302.175 30.530.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 555.019 269.995 391.860 29.140 1.087.786 1.634.622 109.314 57.068 1.298.165 1.654.341 30.530.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 224.728 136.198 80.652 34.951 842.350 225.850 63.142 45.199 431.464 247.760 30.530.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 2.350 1.400 22.969 2.132 37.373 11.656 236.795 496 2.312 1.194 30.530.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.530.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.530.80 Rezagos 82.522 218.752 486.193 72.537 195.469 272.051 1.691 26.042 419.517 349.970 30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 37.877 2.780 81 196 1.873 1.787 370 547 4.914 12.584

30.540 Beneficios 2.358.406 2.894.996 5.547.714 5.348.503 72.221.746 70.811.405 51.120.939 68.640.110 58.289.664 97.271.022

30.540.10 Retiros programados 466.823 518.644 545.032 409.772 21.611.460 17.610.799 17.163.712 14.628.755 14.040.670 12.339.041 30.540.20 Rentas temporales 80.075 78.520 51.424 65.573 5.434.001 4.674.531 5.584.269 5.284.945 8.427.293 8.341.402 30.540.30 Herencia 128.727 241.220 385.311 284.890 2.082.797 1.542.905 2.927.991 1.336.639 1.631.616 1.527.637 30.540.40 Primas de rentas vitalicias 945.123 877.980 3.924.700 4.274.674 38.344.804 44.193.741 23.125.165 45.278.568 29.988.192 72.434.578 30.540.50 Cuotas mortuorias 7.227 6.254 9.826 9.736 49.740 37.521 41.762 40.353 23.776 31.614 30.540.60 Excedentes de libre disposición 730.431 1.172.378 631.421 303.858 4.698.944 2.751.908 2.278.040 2.070.850 4.178.117 2.596.750 30.540.70 Distribución de Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.550 Distribución de recaudación 0 0 0 0 298.666.134 265.837.281 0 0 0 0

30.550.10 Cotizaciones,depósitos y aportes 0 0 0 0 263.878.545 240.538.751 0 0 0 0 30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliquidados o transados

en Bolsa de Valores nacionales 0 0 0 0 7.792.247 9.827.141 0 0 0 0 30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0 0 0 0 26.995.342 15.471.389 0 0 0 0 30.550.40 Transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.550.50 Aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.560 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 289.793 419.050 194.650 221.426 1.249.301 713.089 897.819 404.631 948.796 700.965

30.570 Retiros de ahorro voluntario 9.457.018 6.693.573 3.375.756 1.397.315 21.917.893 6.764.167 8.461.265 1.555.448 37.837.752 23.685.103

30.580 Retiros de ahorro indemnización 6.597 1.248 11.951 12.423 119.884 102.510 7.799 3.658 10.028 7.305

30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 5.247.577 2.979.742 1.526.570 600.896 6.618.379 2.555.675 1.878.226 640.947 9.584.896 4.099.390

30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 637 58 18.547 0 7.607 35.182

30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 5.694.465 4.341.297 1.753.578 1.318.222 9.749.277 7.113.891 3.440.288 1.299.076 5.606.005 4.225.172

30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.630 Impuestos retenidos 243.396 198.877 103.419 45.946 312.711 159.826 98.809 39.579 330.219 161.023

30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 243 259 161 35 958 347 173 460 348 465

30.645 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Cia de Seg. 7.452.053 7.929.714 4.562.796 4.612.123 8.088.951 7.582.610 2.046.473 1.882.856 5.261.509 4.587.975

30.650 Otras disminuciones 382.337 164.737 559.636 190.972 20.023.657 20.112.401 1.274.482 1.399.594 1.012.001 838.082

30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 1.763.973.415 646.706.403 1.141.846.687 393.530.643 2.771.628.149 1.088.382.133 637.611.805 257.819.615 5.715.154.471 1.360.037.359

30.700 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO -818.185.174 277.075.820 -543.313.928 193.566.203 -1.176.056.977 424.799.557 -352.571.122 149.431.174 -207.887.375 163.496.872

30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.909.920.198 5.080.615.329 3.234.337.341 3.843.012.740 8.168.295.235 8.807.840.715 3.582.133.450 3.521.761.312 6.667.398.051 5.079.888.230


FONDOS DE PENSIONES

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

1,3

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 99.141.653,76 113.972.705,15 90.072.097,17 96.498.071,99 188.394.206,46 191.700.380,90 99.788.562,69 98.823.443,18 126.291.953,05 115.490.589,11

31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes 2.368.956,89 2.489.257,42 1.089.556,21 1.269.926,48 7.057.331,53 7.448.911,49 664.641,21 705.169,17 1.412.071,14 1.342.875,41

31.010.10 Cotizaciones obligatorias 1.336.149,93 1.747.500,37 971.060,57 1.172.964,00 5.102.099,35 5.913.500,97 547.921,79 589.680,52 1.047.412,38 1.038.474,47

31.010.20 Cotizaciones voluntarias 179.849,10 166.375,71 50.533,17 47.361,07 502.596,48 481.502,74 37.457,01 43.307,64 123.308,62 106.620,21

31.010.30 Depósitos convenidos 51.299,41 66.369,61 15.321,22 18.222,03 147.922,49 186.843,54 11.373,45 12.947,35 33.752,98 44.352,59

31.010.40 Depósitos de ahorro voluntario 800.865,06 508.197,47 52.295,82 30.891,17 1.300.618,58 862.356,53 67.506,56 58.804,74 206.987,92 152.870,61

31.010.50 Aportes de ahorro de indemnización 84,67 81,67 152,57 189,24 1.895,44 2.326,00 52,27 71,27 71,75 80,69

31.010.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario 0,00 0,00 0,00 0,00 62,59 128,83 0,00 0,00 0,00 0,00 31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 362,90 383,82 130,73 224,74 1.954,70 1.393,06 301,05 335,15 265,83 240,58 31.010.80 Depósitos de ahorro de previsional voluntario colectivo 345,82 348,77 62,13 74,23 181,90 859,82 29,08 22,50 271,66 236,26

31.020 Aportes adicionales 116.042,44 60.264,94 122.445,96 66.574,73 818.578,13 572.956,98 115.493,89 113.877,40 237.683,51 146.335,01

31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 23.501.061,21 8.496.891,25 17.635.698,88 7.019.280,55 34.500.458,62 11.759.890,08 15.336.106,48 6.358.221,24 139.515.429,41 29.956.557,73

31.030.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 20.681.502,11 7.591.683,08 16.738.208,76 6.699.649,20 31.329.869,82 10.593.227,97 14.209.527,60 6.066.144,17 128.584.716,42 26.585.341,88

31.030.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.207.457,87 373.371,32 406.460,21 147.294,29 1.292.868,81 475.950,43 456.506,08 126.662,63 4.434.351,95 1.292.177,85

31.030.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 674.457,23 211.691,08 220.042,65 73.809,17 731.740,66 340.313,94 208.760,13 71.567,71 2.551.306,20 711.526,44

31.030.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 934.282,10 319.280,94 270.131,30 98.192,56 1.142.271,89 348.413,13 460.675,09 93.579,31 3.936.080,73 1.364.609,13

31.030.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 447,60 137,90 204,02 32,63 515,48 206,34 273,35 42,73 2.136,94 531,88

31.030.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 1.585,22 230,70 284,13 190,57 1.109,40 311,23 326,64 221,95 3.673,02 1.011,36 31.030.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 1.329,08 496,23 367,81 112,13 1.026,25 465,85 37,59 2,74 3.164,15 1.359,19 31.030.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 1.056,31 1.001,19 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.90 Dictámenes de reclamos 0,00 0,00 - - 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040 Traspasos recibidos desde otros Fondos otras Administradoras 1.904.649,96 1.803.923,72 1.272.518,83 973.348,74 2.839.868,44 2.161.666,46 441.473,18 348.175,23 1.299.521,16 1.727.464,50

31.040.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 1.885.233,99 1.759.600,49 1.263.101,80 932.511,61 2.811.379,46 2.099.868,55 423.786,47 336.825,64 1.275.333,12 1.702.949,22 31.040.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 4.085,29 4.333,54 1.048,88 1.199,48 8.449,25 5.985,85 661,65 4.401,78 3.002,51 5.838,53 31.040.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 1.322,77 2.285,31 114,25 305,93 5.543,19 1.294,55 13.141,55 664,11 3.614,20 2.907,57 31.040.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 673,69 3.070,01 3.715,19 131,23 3.395,97 3.570,29 44,75 256,34 1.448,11 1.685,49 31.040.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 40,92 68,97 4.538,71 6.983,85 235,39 47,80 13,23 4,79 40,28 42,91 31.040.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.80 Rezagos 13.270,52 34.524,42 0,00 32.202,23 10.815,06 50.888,73 3.825,53 6.022,19 16.059,35 14.027,08 31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 22,78 40,98 0,00 14,41 50,12 10,69 0,00 0,38 23,59 13,70

31.050 Bonos de reconocimiento 0,00 0,00 24.403,30 25.216,99 251.514,84 325.968,19 93.084,71 114.983,00 67.738,76 113.320,51

31.060 Beneficios no cobrados 2.012,67 225,07 77,39 145,44 6.595,45 2.975,63 8.862,25 3.261,89 4.342,42 2.262,70

31.065 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las Cia de Seg. 27,23 251,92 23,61 115,53 33,66 139,36 43,15 39,78 28,56 242,85

31.070 Otros aumentos 63.790,92 96.962,94 47.156,77 17.811,05 487.914,10 503.385,79 71.934,36 56.652,90 126.561,53 145.215,74

31.000 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 27.956.541,32 12.947.777,26 20.191.880,95 9.372.419,51 45.962.294,77 22.775.893,98 16.731.639,23 7.700.380,61 142.663.376,49 33.434.274,45

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES

1,3

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Ejercicio Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

31.110 Comisiones devengadas 155.791,36 200.395,17 110.755,63 132.147,90 185.539,91 204.525,80 74.659,47 78.472,22 136.829,06 134.744,54

31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas 155.791,36 200.395,17 110.755,63 132.147,90 185.539,34 204.524,74 74.659,47 78.472,22 136.829,06 134.744,54 31.110.20 Comisiones fijas devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 0,57 1,06 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos de misma Administradora 32.995.495,12 11.372.618,44 24.472.792,71 8.100.532,73 44.690.463,83 12.615.290,58 13.867.262,41 4.504.457,52 116.599.654,11 26.641.123,67

31.120.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 29.332.298,89 9.713.385,59 23.380.770,07 7.731.095,18 41.220.594,36 11.542.552,76 12.848.160,15 4.271.629,25 106.717.847,14 23.881.832,62

31.120.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.313.997,74 557.660,96 510.651,58 177.758,29 1.419.631,29 417.922,98 424.994,25 80.458,87 4.161.781,61 1.172.236,92

31.120.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 724.566,60 295.008,07 295.103,02 98.811,44 831.525,89 256.643,79 205.440,23 52.751,69 2.361.357,13 683.030,71

31.120.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.618.827,11 804.203,18 284.006,73 92.058,57 1.139.681,79 319.131,14 387.116,54 99.319,09 3.338.240,00 898.792,41

31.120.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 644,84 153,78 399,84 103,87 808,18 295,63 127,40 69,85 1.615,37 331,31

31.120.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 3.190,51 1.146,58 662,93 454,11 1.462,82 738,32 333,78 - 10.210,57 1.770,97

31.120.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 1.969,43 1.060,28 1.198,54 251,27 2.275,74 1.125,80 1.090,06 228,77 8.602,29 3.128,73 31.120.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 74.483,76 76.880,16 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130 Traspasos enviados hacia otros Fondos otras Administradoras 2.354.454,87 2.610.758,00 1.571.335,51 1.534.059,30 2.995.850,18 2.912.048,37 836.934,70 660.179,62 3.069.189,57 2.154.199,43

31.130.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 2.319.460,46 2.584.604,44 1.534.238,23 1.523.734,86 2.935.037,89 2.827.438,74 820.772,78 653.327,64 2.996.266,75 2.070.347,67 31.130.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 17.458,63 11.896,16 15.613,80 6.764,91 19.222,93 37.046,51 5.733,64 3.110,67 27.370,08 30.649,02 31.130.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 10.860,12 6.110,48 8.548,96 750,33 21.033,02 36.211,11 2.745,21 1.651,20 27.406,60 38.825,44 31.130.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 4.267,79 3.090,79 1.754,67 898,34 15.996,23 5.040,36 1.597,12 1.314,41 9.107,95 5.853,95 31.130.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 46,77 31,98 510,83 54,37 718,58 260,28 6.034,43 14,36 49,10 28,05 31.130.60 Cuentas de Capitalización Individual de afiliado voluntario 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.130.70 Cuentas Individual de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.130.80 Rezagos 1.576,54 4.960,54 10.667,25 1.851,43 3.805,91 6.011,62 42,26 745,62 8.885,09 8.198,05 31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 784,56 63,61 1,77 5,06 35,62 39,75 9,26 15,72 104,00 297,25

31.140 Beneficios 46.078,09 65.838,64 124.151,27 136.858,24 1.389.552,52 1.575.025,58 1.302.823,54 1.985.897,66 1.239.485,54 2.288.286,74

31.140.10 Retiros programados 8.975,05 11.777,10 12.069,97 10.495,68 413.034,02 391.445,57 433.284,30 423.054,73 296.613,84 290.245,38

31.140.20 Rentas temporales 1.527,65 1.783,12 1.131,08 1.678,69 103.684,75 103.919,58 140.855,52 152.809,12 177.914,22 196.215,94

31.140.30 Herencia 2.421,24 5.470,39 8.352,46 7.295,33 39.639,07 34.288,54 74.589,62 38.658,03 34.678,27 35.797,98

31.140.40 Primas de rentas vitalicias 18.502,48 20.004,13 86.779,78 109.383,73 739.540,10 983.510,97 594.089,03 1.310.377,38 640.674,89 1.704.420,56

31.140.50 Cuotas mortuorias 139,07 141,24 218,44 248,23 964,91 833,40 1.069,15 1.165,69 504,80 743,37

31.140.60 Excedentes de libre disposición 14.512,60 26.662,66 15.599,54 7.756,58 92.689,67 61.027,52 58.935,92 59.832,71 89.099,52 60.863,51

31.140.70 Beneficios no cobrados 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,0031.150 Distribución de recaudación 0,00 0,00 0,00 0,00 5.853.823,60 5.986.635,81 0,00 0,00 0,00 0,00

30.550.10 Cotizaciones,depósitos y aportes 0,00 0,00 0,00 0,00 5.076.931,03 5.346.063,23 0,00 0,00 0,00 0,00 30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliquidados o transados

en Bolsa de Valores nacionales 0,00 0,00 0,00 0,00 185.226,77 253.520,50 0,00 0,00 0,00 0,00 30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0,00 0,00 0,00 0,00 591.665,80 387.052,08 0,00 0,00 0,00 0,00 30.550.40 Transferencias desde el antiguo sistema previsional 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 30.550.50 Aportes regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.160 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 5.673,72 9.434,18 4.323,70 5.635,45 24.185,57 15.784,20 22.941,59 11.662,50 20.122,99 16.426,71

31.170 Retiros de ahorro voluntario 189.132,48 151.493,20 77.702,82 35.699,22 440.882,21 150.386,43 215.206,65 44.926,81 805.684,44 557.074,11

31.180 Retiros de ahorro indemnización 140,07 27,96 270,08 316,43 2.316,10 2.275,72 203,30 105,12 212,98 172,14

31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario 105.271,92 67.560,07 34.583,87 15.362,58 132.318,46 56.733,43 48.717,87 18.540,01 205.995,90 96.315,67

31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 12,06 1,27 470,88 0,00 159,86 832,31

31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 111.575,00 98.427,17 38.255,08 33.714,64 186.875,39 157.770,33 87.466,02 37.366,63 118.988,40 99.206,26

31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.230 Impuestos retenidos 4.801,50 4.523,06 2.316,40 1.175,60 6.183,09 3.549,18 2.563,59 1.141,86 7.040,43 3.782,45

31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 5,13 5,86 3,64 0,87 18,88 7,50 4,71 13,23 7,43 10,96

31.245 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Cia de Seg. 144.031,84 180.332,63 101.238,27 118.174,14 155.487,67 168.493,22 51.827,77 54.394,40 111.246,39 107.794,92

31.250 Otras disminuciones 9.243,58 3.794,76 13.646,37 4.866,54 386.704,20 447.382,19 33.333,03 40.034,13 22.670,59 19.592,50

31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 36.121.694,68 14.765.209,14 26.551.375,35 10.118.543,64 56.450.213,67 24.295.909,61 16.544.415,53 7.437.191,71 122.337.287,69 32.119.562,41

31.300 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 90.976.500,40 112.155.273,27 83.712.602,77 95.751.947,86 177.906.287,56 190.180.365,27 99.975.786,39 99.086.632,08 146.618.041,85 116.805.301,15

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONESTIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D

INSTRUMENTOS RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

32.100.10 BCO 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.11 BRP - BVL 1.230 0,00% 23.684 0,00% 40.870 0,00% 8.942 0,00% 60.065 0,00%32.100.12 BEC 0 0,00% 0 0,00% -90.473 0,00% 152.478 0,00% -11.150 0,00%32.100.13 BTP -412.643 -0,01% -3.956.069 -0,10% -36.304.724 -0,37% -20.475.119 -0,52% -24.154.301 -0,41%32.100.14 PTG - BTU -3.995 0,00% -1.255.881 -0,03% -31.172.445 -0,32% -17.802.936 -0,45% -15.282.676 -0,26%32.100.15 PRC-CERO 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.16 PRD-ZERO-XERO 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.17 BCD 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.18 PCX 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.19 BCX 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.20 PDC 23.058 0,00% 13.636 0,00% 4.304 0,00% 28.910 0,00% 90.231 0,00%32.100.21 BCU 1.949 0,00% 102.860 0,00% 407.200 0,00% 127.290 0,00% 1.890.792 0,03%32.100.22 BCP 2.903 0,00% 5.365 0,00% 9.025 0,00% 1.835 0,00% 20.786 0,00%32.100.23 BBC 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.24 LTP 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.100.25 Otros (identificar) 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

32.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES -387.498 -0,01% -5.066.405 -0,13% -67.106.243 -0,69% -37.958.600 -0,97% -37.386.253 -0,64%

32.110.10 ACC-OSAN -14.308.804 -0,28% -12.334.468 -0,31% -15.544.180 -0,16% -3.284.881 -0,08% -868.150 -0,01%32.110.11 BEF -980.763 -0,02% -17.564.029 -0,44% -70.390.881 -0,72% -42.833.699 -1,09% -63.418.158 -1,09%32.110.12 BSF -1.968.503 -0,04% -5.765.447 -0,14% -11.230.536 -0,11% -6.243.449 -0,16% -11.731.551 -0,20%32.110.13 DPF 260.570 0,01% 782.770 0,02% 941.560 0,01% 399.589 0,01% 6.973.444 0,12%32.110.14 LHF 42.049 0,00% 81.348 0,00% 546.496 0,01% 63.503 0,00% 145.021 0,00%32.110.15 CC2 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.110.16 BHM 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.110.17 Otros (identificar) 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

32.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS -16.955.451 -0,33% -34.799.826 -0,87% -95.677.541 -0,97% -51.898.937 -1,32% -68.899.394 -1,18%

32.120.10 ACC-OSAN -166.278.528 -3,24% -110.507.555 -2,74% -206.059.601 -2,10% -32.445.345 -0,82% -31.111.720 -0,53%32.120.11 BCA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.120.12 BCS -6.442 0,00% -1.896 0,00% 77.036 0,00% 290.909 0,01% 351.188 0,01%32.120.13 CFID-CFIV-FICE -43.853.793 -0,86% -21.607.357 -0,54% -45.443.005 -0,46% -9.152.663 -0,23% 209.266 0,00%32.120.14 CFMD-CFMV 257.354 0,01% 354.942 0,01% 820.971 0,01% -63.378 0,00% 1.020.099 0,02%32.120.15 DEB -1.293.669 -0,03% -16.570.608 -0,41% -55.495.643 -0,56% -38.120.454 -0,97% -40.549.127 -0,70%32.120.16 ECO 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.120.17 ECS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.120.18 BFI 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.120.19 Otros (identificar) 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

32.120 SUBTOTAL EMPRESAS -211.175.078 -4,12% -148.332.474 -3,68% -306.100.242 -3,11% -79.490.931 -2,01% -70.080.294 -1,20%

32.125.10 ASC 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.11 SPA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.12 EPA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.13 MHE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.14 CSIN 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.15 CLEA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.16 CREN 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.17 RAIZ 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.125.18 Otros (identificar) 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

32.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Ejercicio Actual)

FONDOS DE PENSIONES


INSTRUMENTOS RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

32.130.10 AEE-ADR-OSAE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.11 EBC -3.662.413 -0,07% -77.192 0,00% 235.851 0,00% -2.311.512 -0,06% 3.695.780 0,06%32.130.12 TBI -196.601 0,00% -196.597 0,00% -235.918 0,00% -338.963 -0,01% -674.130 -0,01%32.130.13 TBE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% -7.010 0,00% 118.429 0,00%32.130.14 CDE-ECE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.15 TGE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.16 ABE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.17 BEE-BSE 0 0,00% -429.677 -0,01% -630.362 -0,01% -1.641.256 -0,04% -160.656 0,00%32.130.18 CFID-CFIV 6.061.250 0,12% 6.061.597 0,15% 4.423.921 0,05% 1.407.659 0,04% 1.318.178 0,02%32.130.19 CFMD-CFMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% -92.047 0,00% -441.178 -0,01%32.130.20 CMED-CMEV -399.340.623 -7,79% -227.473.232 -5,63% -426.742.843 -4,34% -72.544.438 -1,84% 487.642 0,01%32.130.21 CIED-CIEV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.22 ADD 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.23 BCE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.24 BME 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.25 ETFA-ETFB-ETFC -116.544.431 -2,27% -66.756.041 -1,65% -112.919.772 -1,15% -35.328.778 -0,90% -7.109.672 -0,12%32.130.26 OVN 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.27 TDP 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.28 ELN 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.130.29 CC3 -1.696.753 -0,03% 522.681 0,01% 584.656 0,01% 892.834 0,02% 4.397.828 0,08%32.130.30 Otros (identificar) 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

32.130 SUBTOTAL INVERSIÓN EXTRANJERA -515.379.571 -10,04% -288.348.461 -7,13% -535.284.467 -5,44% -109.963.511 -2,79% 1.632.221 0,03%

32.135.10 VCPE 2.442.800 0,05% 1.530.436 0,04% 2.038.594 0,02% 546.831 0,01% 1.052.046 0,02%32.135.11 VDPE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.135.12 CCPE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.135.13 CDPE 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.135.14 Otros (identificar) 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

32.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 2.442.800 0,05% 1.530.436 0,04% 2.038.594 0,02% 546.831 0,01% 1.052.046 0,02%

32.140.10 ONMC-ONMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.11 FNMC-FNMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.12 WNMC-WNMV -65.907.912 -1,30% -62.863.904 -1,54% -145.743.740 -1,50% -63.719.324 -1,63% -30.267.034 -0,53%32.140.13 ONTC-ONTV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.14 FNTC-FNTV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.15 WNTC-WNTV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.16 FNAC-FNAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.17 FNIC-FNIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.18 ONAC-ONAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.19 ONIC-ONIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.20 WNAC-WNAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.21 WNIC-WNIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.22 XNAC-XNAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.23 XNIC-XNIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.24 XNMC-XNMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.25 XNTC-XNTV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.26 YNAC-YNAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.27 YNIC-YNIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.28 YNMC-YNMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.29 YNTC-YNTV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.140.30 Otros (SNT) 17.622 0,00% 114.418 0,00% 560.638 0,01% 1.140.054 0,03% 1.711.827 0,03%

32.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES -65.890.290 -1,30% -62.749.486 -1,54% -145.183.102 -1,49% -62.579.270 -1,60% -28.555.207 -0,50%

32.150.10 OEMC-OEMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.11 FEMC-FEMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.12 WEMC-WEMV -7.322.876 -0,14% -5.080.769 -0,13% -26.680.255 -0,27% -9.534.430 -0,24% -2.339.444 -0,04%32.150.13 OETC-OETV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.14 FETC-FETV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.15 WETC-WETV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.16 FEAC-FEAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.17 FEIC-FEIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.18 OEAC-OEAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.19 OEIC-OEIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.20 WEAC-WEAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.21 WEIC-WEIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.22 XEAC-XEAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.23 XEIC-XEIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.24 XEMC-XEMV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.25 XENC-XENV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.26 XETC-XETV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.27 YEAC-YEAV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.28 YEIC-YEIV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.29 YEMC-YEMV -11.823.981 -0,23% -5.982.993 -0,15% -13.211.225 -0,13% -5.223.487 -0,13% -5.284.729 -0,09%32.150.30 YENC-YENV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.31 YETC-YETV 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%32.150.32 Otros (identificar) 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

32.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS -19.146.857 -0,37% -11.063.762 -0,28% -39.891.480 -0,40% -14.757.917 -0,37% -7.624.173 -0,13%

32.160 TOTAL -826.491.945 -16,12% -548.829.978 -13,59% -1.187.204.481 -12,08% -356.102.335 -9,05% -209.861.054 -3,60%32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250

1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Ejercicio Actual)

FONDOS DE PENSIONES


1,5CÓDIGO CONCEPTO FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.100 Valor cuota final del ejercicio actual 42.977,25 38.636,21 45.913,47 35.830,01 45.474,6133.110 Valor cuota final del ejercicio anterior 45.299,83 40.135,09 46.313,09 35.542,24 43.490,2233.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado) 46.995,26 41.637,22 48.046,44 36.872,47 45.117,9233.130 Rentabilidad nominal de la cuota del ejercicio -5,13% -3,73% -0,86% 0,81% 4,56%33.140 Rentabilidad real de la cuota del ejercicio -8,55% -7,21% -4,44% -2,83% 0,79%

1.6

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.200 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 142.481 117.667 255.758 165.143 167.455 33205 Número de cuentas de capitalización de afiiado voluntario 832 554 2.161 2.089 2.227 33.210 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 85.937 29.870 73.324 24.811 72.833 33,215 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 173 48 109 15 110 33.220 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 14.278 4.860 12.579 4.756 14.570 33.230 Número de cuentas de ahorro voluntario 63.772 33.097 105.010 72.128 68.551 33.240 Número de cuentas de ahorro indemnización 2.765 2.601 19.712 1.903 2.912

1.7

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.300 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 59.104 21.281 53.295 18.963 53.459 33.310 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 26.833 8.589 20.029 5.848 19.374 33.320 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo afiliados 98 26 59 8 80 33.330 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de no afiliados 75 22 50 7 30 33.340 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 10.801 3.730 9.961 3.976 11.823 33.350 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 3.477 1.130 2.618 780 2.747

1.8

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.400 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 165.303 133.699 264.401 156.798 121.347 33405 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 767 510 2.044 1.983 1.964 33.410 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 87.056 30.184 70.555 22.001 57.964 33415 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 170 52 113 13 7833.420 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 14.997 5.108 12.578 4.336 11.404 33.430 Número de cuentas de ahorro voluntario 64.910 33.797 106.081 68.820 56.813 33.440 Número de cuentas de ahorro indemnización 2.969 2.718 19.827 1.784 2.449

1.9

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.500 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 63.290 22.532 53.118 17.026 41.889 33.510 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 23.766 7.652 17.437 4.975 16.075 33.520 Número de cuentas de capitalización individual de ahorro previsional colectivo de afiliados 95 30 67 6 5933.530 Número de cuentas de capitalización individual de ahorro previsional colectivo de no afiliados 75 22 46 7 1933.540 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 12.032 4.109 10.246 3.681 9.221 33.550 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 2.965 999 2.332 655 2.183

EJERCICIO ANTERIOR

EJERCICIO ACTUAL

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUALEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTASEJERCICIO ANTERIOR

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

NÚMERO DE CUENTAS

1.10

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.600 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 970 652 2.546 366 2.11433.605 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 4 0 4 0 433.610 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 142 38 302 34 35233.615 Número de cuentas de capitalización individual de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 033.620 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 20 18 42 16 7633.630 Número de cuentas de ahorro voluntario 50 6 74 32 9633.640 Número de cuentas de ahorro indemnización 50 0 138 16 78

1.11

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.700 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 586 500 1.024 130 56133.705 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 2 0 3 0 133.710 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 29 7 32 14 1133.715 Número de cuentas de capitalización individual de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 033.720 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 3 0 3 0 633.730 Número de cuentas de ahorro voluntario 7 0 12 3 1233.740 Número de cuentas de ahorro indemnización 9 15 27 5 21

1.12

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.800 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 54.428 28.274 62.750 15.231 115.43033.805 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 263 178 311 79 77333.810 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 43.278 13.599 36.129 7.342 82.87533.815 Número de cuentas de capitalización individual de ahorro previsional voluntario colectivo 254 29 124 9 54233.820 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 10.665 2.695 8.933 1.349 23.97733.830 Número de cuentas de ahorro voluntario 23.092 8.794 28.099 10.408 48.25633.840 Número de cuentas de ahorro indemnización 531 374 677 119 1.232

1.13

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.900 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 58.149 27.958 73.726 28.133 212.03333.905 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 357 233 386 116 1.26833.910 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 53.175 16.162 42.029 12.609 145.32433.915 Número de cuentas de capitalización individual de ahorro previsional voluntario colectivo 348 14 186 18 88433.920 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 12.476 2.718 9.875 2.232 40.19533.930 Número de cuentas de ahorro voluntario 29.795 11.371 35.356 19.519 83.97033.940 Número de cuentas de ahorro indemnización 595 453 740 192 2.306

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

EJERCICIO ACTUAL

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

50.130 TOTALES

267.785.892

19.716.498

7.233.932

4.624.858

70.346.544

98.933

91.591

40.721

369.938.969

357.292.422

12.646.547

12.312.607

306.664.489

48.531.936

14.742.544

50.230 TOTALES

132.393.290

112.932.502

124.613.177

369.938.969

50.300 OFICINAS PROPIAS

0

50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS 50.312 OTRAS INSTITUCIONES DEL TRIMESTRE

368.412.653 1.526.316 369.938.969

50.270 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE 362.540.189 7.398.780

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS 50.320 TOTAL RECAUDACIÓN

50.250 RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES 110.673.852 2.258.650

50.260 RECAUDACIÓN DEL TERCER MES 122.120.913 2.492.264

50.200 RECAUDACIÓN POR MES 50.210 ABONO MES DE RECAUDACIÓN 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACIÓN

50.240 RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES 129.745.424 2.647.866

50.190 RECAUDACIÓN POR INTERNET MODALIDAD MIXTA 47.913.269 618.667

50.195 TOTAL RECAUDACIÓN MANUAL 11.056.908 3.685.636

50.180 RECAUDACIÓN DE MESES ANTERIORES 12.312.607 0

50.185 RECAUDACIÓN POR INTERNET MODALIDAD ELECTRÓNICA 294.850.889 11.813.600

50.160 RECAUDACIÓN NORMAL 345.086.498 12.205.924

50.170 RECAUDACIÓN ATRASADA 10.441.561 2.204.986

50.147 DEPÓSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO COLECTIVO 40.714 7

50.150 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE 355.528.059 14.410.910

50.145 APORTES DE INDEMNIZACIÓN 86.106 12.827

50.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS 78.648 12.943

50.143 DEPÓSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 3.831.859 792.999

50.144 DEPÓSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO 63.919.816 6.426.728

50.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS 19.291.245 425.253

50.142 DEPÓSITOS CONVENIDOS 6.869.399 364.533

50.100 RECAUDACIÓN POR CONCEPTO 50.110 ABONO MES DE RECAUDACIÓN 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACIÓN

50.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS 261.410.272 6.375.620

2.1 CUADRO RECAUDACION DEL TRIMESTRE

50.000 RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE DESDE: ENERO-MARZO 2020 (EN MILES DE PESOS)

NOMBRE DE LA AFP: AFP CUPRUM S.A.

R.U.T. : 98.001.000-7

FECHA: 2020-03-01

Superintendencia de Pensiones

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACIÓN 50.140 DURANTE EL MISMO MES DE LA

RECAUDACIÓN

50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACIÓN 50.430 TOTALES

50.510 A CUENTAS PERSONALES 127.594.925 2.603.997 130.198.922

50.520 A REZAGOS 2.149.568 43.869 2.193.437

50.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 931 0 931

50.540 PASIVO EXIGIBLE 0 144.143 144.143

50.550 TOTAL RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES 129.745.424 2.792.009 132.537.433


50.620 A REZAGOS 2.007.735 40.975 2.048.710


50.640 PASIVO EXIGIBLE 0 77.273 77.273

50.650 TOTAL RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES 110.673.851 2.335.924 113.009.775


50.720 A REZAGOS 1.808.937 36.917 1.845.854


50.740 PASIVO EXIGIBLE 0 146.915 146.915

50.750 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TERCER MES 122.120.914 2.639.178 124.760.092

50.500 RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES

50.600 RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES

50.700 RECAUDACIÓN DEL TERCER MES


NOMBRE DE LA AFP:

RUT:

FECHA: 2020-03-31

PERIODO DECLARACIÓN ANTERIOR (Segun Timbre de caja) SALDO INICIAL SALDO SALDO CANTIDAD CANTIDAD CANTIDAD CANTIDAD CANTIDAD

CODIGO Y GENERACIÓN PREJUDICIAL JUDICIAL NOMINAL ACTUALIZADO PLANILLAS RESOLUCIONES JUICIOS EMPLEADORES

AFILIADOS

51.101 12 meses o más 24.895.874 1.996 58.780 24.835.098 444.853.740 117.190 107.850 92.302 37.330 479.813

51.102 11 meses 221.056 0 5.180 215.876 287.741 1.057 894 894 894 1.682

51.103 10 meses 221.378 786 7.081 213.511 278.140 1.108 953 953 953 1.675

51.104 9 meses 220.653 696 6.959 212.998 271.210 1.122 966 966 966 1.690

51.105 8 meses 225.510 0 8.365 217.145 270.280 1.181 1.009 1.009 1.009 1.753

51.106 7 meses 236.637 0 8.801 227.836 276.502 1.250 1.068 1.068 1.068 1.840

51.107 6 meses 255.593 260 15.666 239.667 284.293 1.253 1.068 1.068 1.068 1.895

51.108 5 meses 288.445 1.315 19.755 267.375 309.700 1.336 1.150 1.150 1.150 2.066

51.109 4 meses 364.539 27.229 10.610 326.700 368.616 1.509 1.300 619 1.300 2.470

51.110 3 meses 431.420 54.809 44.192 332.419 366.293 1.658 1.410 640 1.410 2.602

51.111 2 meses 768.054 144.219 144.050 479.785 515.098 2.116 68 68 1.809 3.510

51.112 1 mes 1.684.229 852.048 123.383 708.798 740.836 2.987 101 93 2.519 5.164

51.113 mes en curso 2.480.858 930.686 0 1.550.172 1.579.161 5.500 3 1 4.616 10.711

51.120 totales 32.294.246 2.014.044 452.822 29.827.380 450.401.610 139.267 113.875 97.341 42.774 516.871

PAGOS DEL MES

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

51.100 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE MARZO DE 2020AFP CUPRUM S.A.

76.240.079-0

(Cifras en miles de Pesos)


CÓDIGO UNIDADES PRODUCTIVAS I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.201 AGRICULTURA, GANADERÍA, CAZA Y SILVICULTURA

13.751 33.874 594.098 517.844 523.401 872.813 1.096.495 1.606.115 336.042 534.142 11.192 42.954 1.064.982 133.259 10.522 19.829 7.411.313

51.202 PESCA 134.718 349.600 83.306 800.871 843.739 3.110 40.344 704.513 3.110 1.374.428 14.029 321.134 914.480 13.878 117.682 0 5.718.942

51.203 EXPLOTACIÓN DE MINAS Y CANTERAS 303.720 1.214.979 3.021.281 1.718.599 271.203 359.854 183.797 667.452 33.751 68.100 8.876 14.545 3.433.199 9 61.948 5.305 11.366.618

51.204 INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METÁLICAS

321.877 1.045.146 749.878 944.233 2.123.504 1.231.538 975.621 4.355.464 1.571.882 2.164.123 183.550 144.215 26.478.934 1.055.157 288.388 5.773 43.639.283

51.205 INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METÁLICAS

3.680.537 4.710.713 272.690 1.285.493 2.424.987 1.067.705 588.658 5.416.173 823.306 1.358.971 50.778 23.773 20.778.205 162.554 1.021.770 4.612 43.670.925

51.206 SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

80 22.341 1.597 55.730 7.032 3.756 5.639 15.201 5.687 2.566 0 238 76.422 7.358 3.344 147 207.138

51.207 CONSTRUCCIÓN 1.276.114 10.809.606 1.521.310 2.171.684 4.046.863 1.319.756 1.150.478 7.408.042 1.870.447 2.195.834 83.942 191.949 31.217.368 515.449 218.087 11.186 66.008.115

51.208 COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP.VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMÉSTICOS

1.708.518 7.077.435 1.762.946 1.240.111 5.226.857 2.579.814 1.341.744 6.352.268 1.784.292 3.184.974 140.373 500.300 39.352.002 426.316 320.611 2.876 73.001.437

51.209 HOTELES Y RESTAURANTES 158.596 959.576 78.873 535.711 1.189.909 339.025 127.165 911.430 308.636 653.416 10.914 302.761 4.085.198 80.159 33.382 0 9.774.751

51.210 TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

586.191 4.564.188 479.641 650.623 2.910.653 1.566.171 709.173 3.346.249 432.258 2.939.577 222.398 235.767 15.448.093 353.433 194.359 2.703 34.641.477

51.211 INTERMEDIACIÓN FINANCIERA 34.533 797.649 190.468 165.135 663.031 323.039 66.764 351.224 22.239 57.611 23.843 6.360 4.198.745 18.521 3.827 278 6.923.267

51.212 ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

688.051 5.571.812 949.248 1.534.129 5.309.910 853.105 1.609.052 4.927.498 1.074.694 1.805.350 64.745 183.775 41.978.712 220.609 116.478 781 66.887.949

51.213 ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACIÓN OBLIGATORIA

1.885 25.986 39.490 108.341 24.855 19.817 892.914 99.040 1.963 87.115 147 61 138.968 462.707 310 2.088 1.905.687

51.214 ENSEÑANZA 251.084 1.426.396 649.972 292.759 3.306.649 3.696.204 414.949 1.212.238 2.728.945 934.296 1.105 15.597 16.135.147 751.057 30.615 19.357 31.866.370

51.215 SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD 16.503 209.884 956.761 64.678 473.249 185.258 94.047 156.925 396.711 132.824 0 4.581 6.539.922 17.725 3.150 3.138 9.255.356

51.216 OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

426.045 4.011.995 2.074.572 2.066.252 2.559.188 2.389.603 1.102.598 2.228.406 723.677 2.140.601 39.960 339.296 17.580.641 117.737 63.675 67.498 37.931.744

51.217 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

81 12.253 79 6.120 2.376 0 176 1.163 1.368 50 0 0 16.743 0 0 0 40.409

51.218 ORGANIZACIONES Y ÓRGANOS EXTRATERRITORIALES

0 0 0 0 150.829 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 150.829

51.220 TOTALES 9.602.284 42.843.433 13.426.210 14.158.313 32.058.235 16.810.568 10.399.614 39.759.401 12.119.008 19.633.978 855.852 2.327.306 229.437.761 4.335.928 2.488.148 145.571 450.401.610

FECHA: 2020-03-31 (Cifras en miles de Pesos)

CLASIFICADOR DE ACTIVIDADES ECONÓMICAS DISTRIBUCIÓN POR REGIONES GEOGRÁFICAS

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONÓMICAS Y REGIONES GEOGRÁFICAS

51.200 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONÓMICAS Y REGIONES GEOGRÁFICAS AL MES DE MARZO DE 2020


RUT: 76.240.079-0


NOMBRE DE LA AFP:

RUT:

FECHA: 2020-03-31

PERIODO DECLARACIÓN ANTERIOR (Segun Timbre de caja) SALDO INICIAL ACLARACIONES SALDO SALDO CANTIDAD CANTIDAD CANTIDAD CANTIDAD

CODIGO Y GENERACIÓN PREJUDICIAL JUDICIAL NOMINAL ACTUALIZADO RESOLUCIONES JUICIOS EMPLEADORES

AFILIADOS

51.301 12 meses o más 20.361.531 2.866 7.274 97.932 20.253.459 82.061.408 32.686 28.717 21.097 330.364

51.302 11 meses 429.131 527 545 3.549 424.510 606.795 2.530 2.058 4.754 5.311

51.303 10 meses 456.404 920 15 4.180 451.289 629.006 2.354 1.903 4.870 5.447

51.304 9 meses 462.109 1.024 149 4.752 456.184 622.052 2.218 1.768 5.059 5.737

51.305 8 meses 470.035 764 51 5.399 463.821 618.227 2.023 1.596 5.093 5.699

51.306 7 meses 424.361 1.532 113 4.747 417.969 544.488 1.719 1.334 4.726 5.277

51.307 6 meses 432.225 1.100 54 5.890 425.181 541.383 1.582 1.209 4.829 5.419

51.308 5 meses 434.085 1.704 39 5.532 426.810 531.251 1.422 1.055 4.831 5.371

51.309 4 meses 445.414 1.976 39 6.220 437.179 530.561 1.101 743 4.907 5.444

51.310 3 meses 477.428 3.081 39 7.581 466.727 553.632 806 449 5.171 5.757

51.311 2 meses 510.249 5.011 39 7.928 497.271 575.989 613 261 5.391 6.047

51.312 1 mes 544.101 7.967 0 13.931 522.203 589.201 458 96 5.508 6.181

51.313 mes en curso 618.258 9.765 0 65.848 542.645 597.941 189 5 5.622 6.308

51.320 totales 26.065.331 38.237 8.357 233.489 25.785.248 89.001.934 32.711 28.742 25.082 398.362

PAGOS DEL MES

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS NO PAGADOS NI DECLARADOS

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE MARZO DE 2020

AFP CUPRUM S.A.

76.240.079-0

(Cifras en miles de Pesos)


CÓDIGO UNIDADES PRODUCTIVAS I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.401 AGRICULTURA, GANADERÍA, CAZA Y SILVICULTURA

15.182 25.457 25.688 58.560 197.091 188.224 184.504 176.558 75.579 123.970 11.778 6.135 711.129 27.045 2.830 9.150 1.838.880

51.402 PESCA 774 2.821 544 170 12.818 277 25.354 13.048 1.109 146.368 20.789 5.923 134.405 0 10.081 0 374.481

51.403 EXPLOTACIÓN DE MINAS Y CANTERAS 175.000 337.790 95.902 70.497 22.989 21.581 2.947 19.335 3.014 4.710 105 2.617 473.014 403 5.517 70 1.235.491

51.404 INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METÁLICAS

61.155 364.708 190.472 222.573 336.062 104.755 74.303 336.120 52.339 289.684 12.014 65.172 5.225.151 19.242 3.140 4.516 7.361.406

51.405 INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METÁLICAS 62.467 288.269 74.816 109.157 71.282 85.977 34.506 175.811 38.683 162.413 1.824 23.668 2.462.461 9.286 5.856 647 3.607.123

51.406 SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA 2.061 21.193 510 2.735 12.173 5.394 1.929 19.426 3.558 7.867 3.669 6.861 143.559 0 1.765 727 233.427

51.407 CONSTRUCCIÓN 392.279 1.018.306 254.123 274.401 573.123 201.956 192.708 562.034 119.510 271.616 17.432 43.342 4.846.768 20.062 11.483 9.561 8.808.704

51.408 COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP.VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMÉSTICOS

423.822 1.123.088 74.631 325.349 763.299 275.087 210.283 487.336 71.671 407.482 74.791 33.260 9.755.198 57.721 29.323 3.182 14.115.523

51.409 HOTELES Y RESTAURANTES 70.949 244.151 30.312 81.554 169.540 67.103 62.176 116.314 21.329 64.909 42.249 27.823 1.070.185 6.043 12.153 820 2.087.610

51.410 TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

194.883 493.093 86.610 119.431 352.677 98.370 36.487 160.605 157.839 284.355 48.606 19.997 3.532.285 20.762 14.949 3.885 5.624.834

51.411 INTERMEDIACIÓN FINANCIERA 30.551 74.403 6.821 65.037 122.092 40.470 27.364 87.272 18.780 51.656 765 7.296 3.565.952 1.686 2.585 605 4.103.335

51.412 ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

129.831 861.780 110.422 343.990 659.135 255.844 90.101 568.368 81.166 281.285 17.820 17.314 12.725.476 21.140 10.101 10.148 16.183.921

51.413 ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACIÓN OBLIGATORIA

27.984 48.513 14.796 175.354 170.600 224.141 194.825 123.143 95.432 31.813 8.004 5.109 695.209 26.960 34.842 1.076 1.877.801

51.414 ENSEÑANZA 53.991 188.025 21.138 35.733 253.577 364.466 77.295 147.794 86.114 67.295 4.200 15.045 1.063.441 18.530 253 6.344 2.403.241

51.415 SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD 139.424 195.808 3.955 34.460 156.548 126.149 10.529 198.825 102.514 53.123 709 3.278 1.415.424 10.248 18.502 6.259 2.475.755

51.416 OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

305.110 990.223 276.254 427.330 891.170 330.041 246.894 700.732 207.600 322.669 128.899 51.413 11.509.394 66.263 39.754 19.198 16.512.944

51.417 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

80 11.550 182 4.171 4.623 3.636 346 3.268 254 2.975 0 0 89.984 237 0 0 121.306

51.418 ORGANIZACIONES Y ÓRGANOS EXTRATERRITORIALES

0 489 0 0 11.769 0 1.119 9.901 0 0 0 0 12.874 0 0 0 36.152

51.420 TOTALES 2.085.543 6.289.667 1.267.176 2.350.502 4.780.568 2.393.471 1.473.670 3.905.890 1.136.491 2.574.190 393.654 334.253 59.431.909 305.628 203.134 76.188 89.001.934

FECHA: 2020-03-31 (Cifras en miles de Pesos)

CLASIFICADOR DE ACTIVIDADES ECONÓMICAS DISTRIBUCIÓN POR REGIONES GEOGRÁFICAS

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONÓMICAS Y REGIONES GEOGRÁFICAS

51.400 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONÓMICAS Y REGIONES GEOGRÁFICAS AL MES DE MARZO DE 2020


RUT: 76.240.079-0


I

FONDOS DE PENSIONES CUPRUM

NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

AL 31 DE MARZO DE 2020 Y 2019

1

INDICE

CONTENIDO PAGINA NOTA 1. ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES 02

NOTA 2. RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS 02 NOTA 3. CAMBIOS CONTABLES 04 NOTA 4. VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO 05 NOTA 5. DIVERSIFICACION DE LA CARTERA DE INVERSIONES 07 NOTA 6. CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES 07 NOTA 7. EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION 09 NOTA 8. CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS 23 NOTA 9. RECAUDACION CLASIFICADA 23 NOTA 10. DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACION 24 NOTA 11. RECAUDACION POR ACLARAR 25 NOTA 12. TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL 25 NOTA 13. BENEFICIOS 26 NOTA 14. RETIROS DE AHORRO 27 NOTA 15. DIFERENCIAS POR ACLARAR 27 NOTA 16. DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO 27 NOTA 17. COMISIONES DEVENGADAS 28 NOTA 18. IMPUESTOS RETENIDOS 30 NOTA 19. PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS 30 NOTA 20. ENCAJE 31 NOTA 21. CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES 31 NOTA 22. PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 32 NOTA 23. COTIZACIONES IMPAGAS 36 NOTA 24. VALOR DE LA CUOTA 36 NOTA 25. CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES 36 NOTA 26. ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL 37 NOTA 27. BONOS DE RECONOCIMIENTO 39 NOTA 28. PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA 41 NOTA 29. HECHOS POSTERIORES 44 NOTA 30. HECHOS RELEVANTES 44

2

FONDOS DE PENSIONES CUPRUM

NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS AL 31 DE MARZO DE 2020 Y 2019

(EN MILES DE PESOS)

NOTA 1. ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES a) Razón social de la Administradora. Administradora de Fondos de Pensiones Cuprum S.A. b) Constitución de la Sociedad Administradora. A.F.P. Cuprum S.A., antes denominada A.F.P. Argentum S.A. (ex Principal Institutional Chile S.A.), se constituyó como sociedad anónima cerrada con fecha 4 de octubre de 2012, según escritura pública otorgada ante el notario de Santiago don Eduardo Avello Concha, cuyo extracto se inscribió a fojas 69983, N° 48682 del Registro de Comercio de Bienes Raíces de Santiago del 2012, y fue publicado en la edición electrónica del Diario Oficial, ejemplar N°40.379 con fecha 6 de octubre de 2012. c) Resolución e inicio de actividades de la Administradora A.F.P. Cuprum S.A., antes denominada A.F.P. Argentum S.A. (ex Principal Institutional Chile S.A.), se constituyó como sociedad anónima cerrada con fecha 4 de octubre de 2012, según escritura pública otorgada ante el notario de Santiago don Eduardo Avello Concha, cuyo extracto se inscribió a fojas 69983, N° 48682 del Registro de Comercio de Bienes Raíces de Santiago del 2012, y fue publicado en la edición electrónica del Diario Oficial, ejemplar N°40.379 con fecha 6 de octubre de 2012. d) Objeto de la Sociedad Administradora. El objeto exclusivo de la Sociedad es administrar, en los términos del Decreto Ley N° 3.500 de 1980 y sus modificaciones, los Fondos de Pensiones tipo A, B, C, D y E, y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el mencionado cuerpo legal. Asimismo, éste último les permite a las Administradoras invertir en sociedades que complementen su giro, permitiéndoles constituir Sociedades Anónimas Filiales y Sociedades Anónimas constituidas como Empresas de Depósitos de Valores. e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500 Otorgar los beneficios y prestaciones de acuerdo al Decreto Ley N° 3.500 y sus modificaciones. f) Fusión de los Fondos de Pensiones

Desde la formación de la Administradora, los fondos de pensiones que administra no se han fusionado.

g) Fusión de la Administradora Mediante Resolución N° E-221-2015, emitida con fecha 2 de enero de 2015, la Superintendencia de Pensiones autorizó la fusión de la Administradora de Fondos de Pensiones Argentum S.A. con Administradora de Fondos de Pensiones Cuprum S.A., por incorporación de la segunda a la primera, que la absorbe, pasando la continuadora legal a denominarse “Administradora de Fondos de Pensiones Cuprum S.A.”. Dicha Resolución estableció que la fusión ha tenido plenos efectos a contar del 1 de enero de 2015, fecha en que se disolvió la Administradora de Fondos de Pensiones Cuprum S.A., sociedad inscrita en el Registro de Valores de la Superintendencia de Valores y Seguros con el Nº 107. La Resolución establece que ella debe publicarse en el Diario Oficial dentro de los 15 días siguientes a la fecha de su dictación.

NOTA 2. RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS a. Generales Los estados financieros al 31 de marzo de 2020 y 2019, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones, y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Superintendencia de Valores y Seguros. b. Período cubierto por los estados financieros El presente ejercicio para los Fondos A, B, C, D y E, corresponde al período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2020. El ejercicio anterior, con el cual se efectúa la comparación, comprende el período entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2019, para los mismos fondos.

3

c. Estados financieros comparativos Los estados financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de marzo de 2020, aquellas correspondientes al 31 de marzo de 2019. d. Valoración de inversiones d.1 De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán

ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de créditos emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanismo; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social, ex Instituto de Normalización Previsional u otras Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras; c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la ley N°

18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de fondos mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N° 20.712.

i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas;

j) Instrumentos, operaciones y contratos extranjeros que a continuación se detallan: j.1) Títulos de crédito emitidos o garantizados por estados extranjeros, bancos centrales extranjeros o entidades bancarias internacionales. j.2) Títulos de crédito emitidos por municipalidades, estados regionales o gobiernos locales. j.3) Valores o efectos de comercio emitidos por entidades bancarias extranjeras. j.4) Aceptaciones bancarias, esto es, títulos de crédito emitidos por terceros y afianzados por bancos extranjeros. j.5) Bonos y efectos de comercio emitidos por empresas extranjeras. j.6) Bonos convertibles en acciones emitidos por empresas extranjeras. j.7) Depósitos de corto plazo emitidos por entidades bancarias extranjeras. j.8) Certificados negociables, representativos de títulos de capital o deuda de entidades extranjeras, emitidos por bancos depositarios en el extranjero. j.9) Acciones de empresas y entidades bancarias extranjeras. j.10) Cuotas de participación emitidas por fondos mutuos y fondos de inversión extranjeros. j.11) Títulos representativos de índices financieros. j.12) Notas estructuradas. j.13) Valores extranjeros a los cuales se refiere el título XXIV de la ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional. j.14) Contratos de préstamo de activos de instrumentos extranjeros. j.15) Monedas extranjeras. j.16) Otros valores, instrumentos, operaciones o contratos financieros extranjeros que apruebe la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile. k) Otros instrumentos, operaciones y contratos, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile. l) Operaciones con instrumentos derivados. l.1) Derivados para operaciones de cobertura: opciones, futuros, forwards y swaps. l.2) Derivados para operaciones de inversión: opciones, futuros, forwards y swaps. m) Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia. n) Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otros activos que se transen en mercados privados, en adelante activos alternativos, que a continuación se detallan: n.1) Vehículos para llevar a cabo inversión en activos de capital privado extranjeros, incluyendo activos de capital asociados a los sectores infraestructura e inmobiliario, entre otros. Se incluyen limited partnerships (LP), limited liability companies (LLC) y otros vehículos de funcionamiento equivalente. n.2) Vehículos para llevar a cabo inversión en deuda privada extranjera, incluyendo deuda asociada a los sectores infraestructura e inmobiliario, entre otros. Se incluyen limited partnerships (LP), limited liability companies (LLC) y otros vehículos de funcionamiento equivalente. n.3) Operaciones de coinversión en capital y deuda privada en el extranjero, incluyendo activos de capital y deuda asociados a los sectores infraestructura e inmobiliario, entre otros.

4

n.4) Acciones de sociedades anónimas nacionales cerradas, sociedades por acciones (SpA) nacionales y sociedades en comandita por acciones nacionales. n.5) Mutuos hipotecarios endosables, de los señalados en el Título V del DFL N° 251 de 1931, con fines no habitacionales. n.6) Bienes raíces nacionales no habitacionales para celebrar contratos de arrendamiento con opción de compra (leasing). n.7) Participaciones en convenios de créditos (créditos sindicados), otorgados a personas jurídicas. n.8) Bienes raíces nacionales no habitacionales para renta. ñ) Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la ley N° 20.712. Sin perjuicio de lo señalado anteriormente, los Fondos de Pensiones podrán mantener depósitos en cuenta corriente a que se refiere el artículo 46 del DL 3.500.

Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D, y E podrán invertirse en los instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar contratos señalados en las letras a. a la o. anteriores.

d.2 Los instrumentos señalados en el punto d.1) precedente, se valorizarán de acuerdo a las normas vigentes emitidas por la Superintendencia de Pensiones a través del Compendio Título III del libro IV. e. Patrimonio de los Fondos de Pensiones Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias y voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. 3.500,respectivamente); y de afiliados voluntarios ( Art. 92 J del D.L. N° 3.500), y depósitos convenidos ( Art. 20 del D.L. 3.500), los depósitos voluntarios efectuados por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo ( Art. 20 F del D.L. N° 3.500) los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art. 7, ley 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización. NOTA 3. CAMBIOS CONTABLES Durante el período 2020, no hubo cambios contables respecto al período 2019.

5

NOTA 4. VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO

a. Valores por depositar Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia. AL 31 DE MARZO DE 2020

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO


M$ M$ M$ M$ M$

Banco Recaudación:- Recaudación 0 0 0 0 01) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0Banco Inversiones Nacionales- Vencimiento BRP 25.804 0 142.200 0 121.939-Movimiento según Dictamen(operaciones) 0 0 0 0 16.516- Devolución Comisiones(operaciones) 0 0 313 19 0- Retiro de ahorro(operaciones) 0 0 729 0 4- Reintegro beneficios (operaciones) 7.512 39 73.537 0 0- Corte Cupon 0 0 0 0 68.460- Circular 1422 0 0 72 0- Cambio de fondo (operaciones) 0 0 518 21- Reversa impuesto APV(operaciones) 0 0 0 0 10-Devolucion pago en exceso 58.040 0 0 0 0- Retención 4% 7.147 104.255 843.080 548.169 1.030.6702) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 98.503 104.294 1.059.931 548.706 1.237.620Banco Inversiones extranjeras- Dividendos US78462f1030 288.296 237.675 313.658 44.302 75.961- Corte cupón 0 0 58.052 23.221 34.831- Venta extranjera no realizada 0 0 160 0 03) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 288.296 237.675 371.870 67.523 110.7924) Subtotal Banco Inversiones 386.799 341.969 1.431.801 616.229 1.348.412Banco Retiros de Ahorro Voluntario5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0Banco Retiros de Ahorro de indemnización6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 07) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0Banco Pago de Beneficios8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0Banco Pago de Ahorro Previsional Voluntario9) Subtotal Banco Pago de Ahorro Previsional Voluntario 0 0 0 0 0Otros valores por depositar10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 011) Total valores por depositar 386.799 341.969 1.431.801 616.229 1.348.412

BANCOS DESTINATARIOS

6

AL 31 DE MARZO DE 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Banco Recaudación:- Recaudación 0 0 0 0 01) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0Banco Inversiones Nacionales- Vencimiento BRP 767.796 194.613 161.645 2.842 236.237- Devolución Comisiones 0 0 155 201 1- Traspaso de Fondos 0 304.977 0 0 0- Reintegro beneficios 0 92 2.992 6.565 0- Dividendo Compass 0 0 2.390- Dividendo CFICGGLI-E 3.161 1.702 0 463 0- Dividendo BCI 639.111 750.243 991.515 84.851 47.627- Retención 4% 2.623 76.102 722.478 526.959 805.1262) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 1.412.691 1.327.729 1.881.175 621.881 1.088.991Banco Inversiones extranjeras- Dividendos US9229087443 1.031.405 270.578 124.424 36.655 03) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 1.031.405 270.578 124.424 36.655 04) Subtotal Banco Inversiones 2.444.096 1.598.307 2.005.599 658.536 1.088.991Banco Retiros de Ahorro Voluntario5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0Banco Retiros de Ahorro de indemnización6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 07) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0Banco Pago de Beneficios8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0Banco Pago de Ahorro Previsional Voluntario9) Subtotal Banco Pago de Ahorro Previsional Voluntario 0 0 0 0 0Otros valores por depositar10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 011) Total valores por depositar 2.444.096 1.598.307 2.005.599 658.536 1.088.991

BANCOS DESTINATARIOS

b. Valores en tránsito Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de “Banco Inversiones Extranjeras” o “Banco Inversiones Nacionales”, según corresponda. Al 31 de marzo de 2020 y 2019 no se presentan valores en tránsito. c. Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados. 31 DE MARZO DE 2020

Garantías enteradas por fondos de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

Garantias entregadas en efectivo a cámaras de compensión

Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de cámaras de compensación 13.640.079 8.330.411 11.550.301 5.038.875 5.105.387

Total garantías enteradas por Fondos de Pensiones 13.640.079 8.330.411 11.550.301 5.038.875 5.105.387

Fondos de Pensiones

31 DE MARZO DE 2019

Garantías enteradas por fondos de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

Garantias entregadas en efectivo a cámaras de compensión

Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de cámaras de compensación 1.125.179 470.694 1.078.033 450.337 232.183

Total garantías enteradas por Fondos de Pensiones 1.125.179 470.694 1.078.033 450.337 232.183

Fondos de Pensiones

7

NOTA 5. DIVERSIFICACION DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES a. Política de Inversiones (falta) La Política de Inversiones y de Solución de Conflictos de Interés de AFP Cuprum para los Fondos de Pensiones se encuentra disponible en nuestra página web, (www.cuprum.cl) y en todas nuestras agencias y sucursales a lo largo del país, se informa en los paneles, de dichas agencias, que un ejemplar de la citada Política de Inversiones y del Programa para su implementación, se encuentra disponible para su consulta.” b. Diversificación de la Cartera La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones, al 31 de Marzo de 2020 es la siguiente:

Instrumentos Financieros

MM$%

Fondo MM$%

Fondo MM$%

Fondo MM$%

Fondo MM$%

Fondo MM$%

Fondo

INVERSION NACIONAL TOTAL 640.130 16,19 1.098.400 33,57 4.298.457 51,97 2.581.130 71,30 6.129.116 91,08 14.747.233 57,05 RENTA VARIABLE TRADICIONAL 445.197 11,25 303.086 9,26 533.264 6,44 101.074 2,81 109.352 1,61 1.491.973 5,77 Acciones 363.596 9,19 261.754 8,00 453.877 5,48 84.241 2,35 108.906 1,60 1.272.374 4,92 Cuotas de Fondos mutuos y de Inversión 81.601 2,06 41.332 1,26 79.387 0,96 16.833 0,46 446 0,01 219.599 0,85 RENTA FIJA 212.913 5,39 806.557 24,65 3.774.501 45,63 2.495.683 68,92 6.032.611 89,66 13.322.265 51,54 Instrumentos Banco Central 479 0,01 9.258 0,28 61.520 0,74 13.543 0,37 119.834 1,78 204.634 0,79 Instrumentos Tesorería 7.899 0,20 180.797 5,53 1.715.090 20,73 1.060.701 29,30 2.062.739 30,65 5.027.226 19,45 Bonos de Reconocimiento y bonos MINVU 623 0,02 489 0,01 4.823 0,06 786 0,02 6.841 0,10 13.562 0,05 Bonos de Empresas y Efectos de Comercio 23.617 0,60 122.243 3,74 619.296 7,49 439.812 12,15 714.979 10,63 1.919.947 7,43 Bonos Bancarios 31.310 0,79 301.579 9,22 1.270.649 15,36 901.921 24,91 1.566.316 23,28 4.071.775 15,75 Letras Hipotecarias 3.866 0,10 7.253 0,22 52.705 0,64 5.921 0,16 12.191 0,18 81.936 0,32 Depósitos a Plazo 67.987 1,72 128.331 3,92 8.212 0,10 54.828 1,51 1.316.603 19,57 1.575.961 6,10 Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión74.064 1,87 54.086 1,65 35.757 0,43 15.928 0,44 231.881 3,45 411.716 1,59 Disponible 3.068 0,08 2.521 0,08 6.449 0,08 2.243 0,06 1.227 0,02 15.508,00 0,06 ACTIVOS ALTERNATIVOS 16.655 0,42 15.015 0,46 42.672 0,52 6.464 0,18 3912 0 84.718 0,33 DERIVADOS -36.044 -0,91 -26.944 -0,82 -62.395 -0,75 -24.764 -0,68 -20.169 -0,30 -170.316 -0,66 OTROS NACIONALES 1.409 0,04 686 0,02 10.415 0,13 2.673 0,07 3.410 0,05 18.593 0,07INVERSION EXTRANJERA TOTAL 3.317.425 83,81 2.173.172 66,43 3.973.892 48,03 1.039.498 28,70 599.791 8,92 11.653.506 42,95 RENTA VARIABLE TRADICIONAL 2.393.001 60,46 1.390.992 42,52 2.277.724 27,53 463.662 12,80 140.870 2,10 6.666.249 25,79 Fondos Mutuos 1.775.429 44,86 1.057.363 32,32 1.894.397 22,90 341.601 9,43 21.214 0,32 5.090.004 19,69 Otros 617.572 15,60 333.629 10,20 383.327 4,63 122.061 3,37 119.656 1,78 1.576.245 6,10 RENTA FIJA 761.179 19,23 674.516 20,62 1.530.603 18,50 516.749 14,27 439.542 6,53 3.922.589 15,17 DERIVADOS -16.214 -0,41 -12.225 -0,37 -37.076 -0,45 -10.117 -0,28 -3.905 -0,06 -79.537 -0,31 OTROS EXTRANJEROS 13.937 0,35 8.568 0,26 11.922 0,14 5.106 0,14 5.216 0,08 44.749 0,17 ACTIVOS ALTERNATIVOS 165.522 4,18 111.321 3,40 190.719 2,31 64.098 1,77 18.068 0,27 549.728 2,13TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 3.957.555 100,00 3.271.572 100,00 8.272.349 100,00 3.620.628 100,00 6.728.907 100,00 25.851.011 100,00

SUB TOTAL RENTA VARIABLE 2.838.198 71,71 1.694.078 51,78 2.810.988 33,97 564.736 15,61 250.222 3,71 8.158.222 31,56 SUB TOTAL RENTA FIJA 974.092 24,62 1.481.073 45,27 5.305.104 64,13 3.012.432 83,19 6.472.153 96,19 17.244.854 66,71 SUB TOTAL FORWARDS -52.258 -1,32 -39.169 -1,19 -99.471 -1,20 -34.881 -0,96 -24.074 -0,36 -249.853 -0,97 SUB TOTAL OTROS 15.346 0,39 9.254 0,28 22.337 0,27 7.779 0,21 8.626 0,13 63.342 0,24 SUB TOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS 182.177 4,60 126.336 3,86 233.391 2,83 70.562 1,95 21.980 0,33 634.446 2,46TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS

DE PENSIONES 3.957.555 100,00 3.271.572 100,00 8.272.349 100,00 3.620.628 100,00 6.728.907 100,00 25.851.011 100,00

TOTALFondo EFondo A FONDO B Fondo C FONDO D

NOTA 6. CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 DE 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos susceptibles de ser custodiados. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de marzo de 2019, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones.

8


CUSTODIA DE TITULOS

M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2)

Depósito Central de Valores 877.333.225 23,53 22,25 1.260.845.780 39,93 38,65 4.586.493.860 55,37 55,59 2.673.752.191 74,04 74,01 6.103.162.913 86,84 90,82

Títulos en custodio extranjero Brown Brothers Harriman & Co. 3.114.036.495 83,52 78,99 2.038.081.703 64,54 62,47 3.756.478.739 45,35 45,53 971.663.710 26,90 26,89 639.941.804 9,11 9,52

Monto total custodiado 3.991.369.720 107,06 101,25 3.298.927.483 104,46 101,12 8.342.972.599 100,73 101,13 3.645.415.901 100,94 100,90 6.743.104.717 95,94 100,34

Títulos en Bóveda Local AFP 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en Extranjero BOFA y Citibank 26.566 0,00 -0,05 38.765 0,00 0,00 60.344 0,00 0,00 71.952 0,00 0,00 23.745 0,00 0,00

Títulos en préstamo de emisores nacionales 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados -49.188.408 -1,32 -1,25 -36.648.759 -1,16 -1,12 -93.020.960 -1,12 -1,13 -32.638.711 -0,90 -0,90 -22.848.120 -0,33 -0,34

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 3.942.207.878 105,74 99,95 3.262.317.489 103,30 100,00 8.250.011.983 99,61 100,00 3.612.849.142 100,04 100,00 6.720.280.342 95,62 100,00

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha del cierre del ejercicio.(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieron al 31 de marzo de 2020

3728307295 3158008231 8282658606 3611467823 7028244914

INSTITUCIONESFONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C


CUSTODIA DE TITULOS

M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2) M$ %(1) %(2)

Depósito Central de Valores 1.282.718.833 24,84 25,01 1.601.001.619 41,24 41,26 5.202.968.499 58,46 58,49 2.634.882.603 74,50 74,13 4.787.257.631 93,97 93,35

Títulos en custodio extranjero Brown Brothers Harriman & Co. 3.857.296.438 74,71 75,20 2.283.827.845 58,83 58,86 3.718.541.805 41,78 41,80 922.907.473 26,09 25,97 340.664.468 6,69 6,64

Monto total custodiado 5.140.015.271 99,55 100,21 3.884.829.464 100,08 100,13 8.921.510.304 100,24 100,29 3.557.790.076 100,59 100,10 5.127.922.099 100,66 99,99

Títulos en Bóveda Local AFP 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en Extranjero BOFA y Citibank 14.664 0,00 -0,14 6.214 0,00 0,00 7.784 0,00 0,00 9.206 0,00 0,00 10.863 0,00 0,00

Títulos en préstamo de emisores nacionales 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados -10.607.658 -0,21 -0,21 -4.969.189 -0,13 -0,13 -25.362.584 -0,28 -0,29 -3.453.957 -0,10 -0,10 378.818 0,01 0,01

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 5.129.422.277 99,34 99,86 3.879.866.489 99,95 100,00 8.896.155.504 99,95 100,00 3.554.345.325 100,49 100,00 5.128.311.780 100,67 100,00

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha del cierre del ejercicio.(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieron al 31 de marzo de 2019

5163370953 3881855890 8900587798 3536845414 5094347600

INSTITUCIONESFONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C

9

Custodia de Instrumentos Financieros FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO


M$ M$ M$ M$ M$

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 3.991.369.720 3.298.927.483 8.342.972.599 3.645.415.901 6.743.104.717

Total monto custodiado (M$) 3.991.369.720 3.298.927.483 8.342.972.599 3.645.415.901 6.743.104.717

% total custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito legal 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% La Administradora durante el año 2020 no ha efectuado controles a los instrumentos financieros que se mantienen en custodia local.

NOTA 7. EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION A. Excesos de inversión Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizados a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile. Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. a. Excesos por Instrumento

A. Excesos por Instrumentos en private equity

Al 31 DE MARZO 2020

FONDO TIPO A

Tipo de InstrumentoMonto de Exceso de Inversión M$

% Respecto del Valor del Fondo de

Pensiones

Fecha origen del exceso

Fecha de expiración plazo de enajenación

Origen del Exceso

ACPE 5.186.631 0,13% 17-03-2020 APFI 7.392.321 0,19% 17-03-2020 AVCPE 1.639.028 0,04% 17-03-2020 A

CFIV 12.180.620 0,31% 17-03-2020 ACFID 481.815 0,01% 17-03-2020 ATOTAL PRIVATE EQUITY 26.880.415 0,68%

A. Por valorización de private equity y caída en el fondo A.

A. Excesos por Instrumentos en private equity

Al 31 DE MARZO 2020

FONDO TIPO B

Tipo de InstrumentoMonto de Exceso de Inversión M$

% Respecto del Valor del Fondo de

Pensiones



Origen del Exceso

ACPE 296.464 0,01% 19-03-2020 APFI 420.837 0,01% 19-03-2020 AVCPE 92.746 0,00% 19-03-2020 A

CFIV 737.974 0,02% 19-03-2020 ACFID 32.545 0,00% 19-03-2020 ATOTAL Private Equity 1.580.567 0,04%

A. Por valorización de private equity y caída en el fondo B.

10

a.1 Excesos en Instrumentos clasificados en Categoría Restringida AL 31 DE MARZO DE 2020

Excesos en Instrumentos clasificados en Categoría Restringida

FONDO TIPO E

Directo / IndirectoTipo de

InstrumentoMonto en Exceso

M$% Respecto del Valor del Fondo

Fecha en que se originó el exceso

Origen del Exceso

DIRECTO CFID 2.884.536 0,04% 02-01-2020 A

TOTAL DIRECTO 2.884.536 0,04%

INDIRECTOBEE,TBE,ECE,C

MED 120.660 0,00%15-05-2019

BTOTAL INDIRECTO 120.660 0,00%TOTAL RESTRINGIDO 3.005.197 0,04%

A. Por cambio en la información subyacente,especificamente en el porcentaje invertido en activos alternativos,

se mantiene inversion de un instrumento restringido en el fondo E. B. Por actualización de la información subyacente. AL 31 DE MARZO DE 2019 Excesos en Instrumentos clasificados en Categoría Restringida

FONDO TIPO E

Directo / IndirectoTipo de

InstrumentoMonto en Exceso

M$% Respecto del Valor del Fondo

Fecha en que se originó el exceso

Origen del Exceso

DIRECTO CFID, CFIV 6.655.727 0,13% 09-01-2019 A

TOTAL DIRECTO 6.655.727 0,13%INDIRECTOTOTAL INDIRECTOTOTAL RESTRINGIDO 6.655.727 0,13%

A.Por cambio en la información subyacente,especificamente en el porcentaje invertido en activos alternativos, se mantiene inversion de un instrumento restringido en el fondo E. El periodo de regularizacion vence el 07/01/2022

11

b. Excesos por Emisor.

FONDO A

B. Excesos por Emisor

Marzo,31 2020

Emisor

Tipo de Instrumento Nemotécnico

Monto de Exceso de Inversión M$

% Respecto del Valor del

Fondo de Pensiones

% Suscrito al momento

de generarse el

exceso

% Suscrito a la fecha de los estados financieros

Monto del Exceso a enajenar M$


Fecha de origen del exceso a enajenar

Fecha de expiración plazo de regularización

Origen del Exceso

VARIOS FONDOS DE INVERSIÓN CFIV, PFI 1.207.485 0,03% 1.207.485 01-10-2018 01-10-2018 Sin Plazo Regularización ASUBTOTAL SOC ANÓNIMAS 1.207.485 0,03%

SUBTOTAL EXTRANJERO

TOTAL EXCESOS POR EMISOR 1.207.485 0,03%

A. Exceso en fondos de inversion de activos alternativos, debido a que los gestores de estos fondos no estan aprobados por la CCR.

12

FONDO B


Marzo,31 2020

Emisor




Fondo de Pensiones


de generarse el

exceso






Origen del Exceso

VARIOS FONDOS DE INVERSIÓN CFIV, PFI 965.876 0,03% 965.876 01-10-2018 01-10-2018 Sin Plazo Regularización ASUBTOTAL SOC ANÓNIMAS 965.876 0,03%

SUBTOTAL EXTRANJERO

TOTAL EXCESOS POR EMISOR 965.876 0,03%


13

FONDO C


Marzo,31 2020

Emisor




Fondo de Pensiones


de generarse el

exceso






Origen del Exceso


SUBTOTAL EXTRANJERO

TOTAL EXCESOS POR EMISOR 1.459.742 0,02%


14

FONDO D


Marzo,31 2020

Emisor




Fondo de Pensiones


de generarse el

exceso






Origen del Exceso

VARIOS FONDOS DE INVERSIÓN CFIV, PFI 385.660 0,01% 385.660 01-10-2018 01-10-2018 Sin Plazo Regularización ASUBTOTAL SOC ANÓNIMAS 385.660 0,01% 385.660

SUBTOTAL EXTRANJERO

TOTAL EXCESOS POR EMISOR 385.660 0,01%


15

FONDO A


Marzo,31 2019

Emisor




Fondo de Pensiones


de generarse el

exceso






Origen del Exceso


TENCENT HOLDINGS LTD AEE KYG875721634 1.219.426 0,02% 1.219.426 19-03-2019 19-03-2019 17-04-2019 BAIA GROUP LTD AEE HK0000069689 854.483 0,02% 854.483 26-03-2019 26-03-2019 24-04-2019 CSUBTOTAL EXTRANJERO 2.073.909 0,04%

TOTAL EXCESOS POR EMISOR 6.752.426 0,0013

A. Exceso en fondos de inversion de activos alternativos, debido a que los gestores de estos fondos no estan aprobados por la CCRB. Por valorización de vehículos con participación en el emisor, se sobrepasa el límite en acciones de emisores extranjeros, el cual se detalla en el régimen de inversiones, específicamente en el numeral III.3 - c.18) C. Por valorización de vehículos con participación en el emisor, se sobrepasa el límite en acciones de emisores extranjeros, el cual se detalla en el régimen de inversiones, específicamente en el numeral III.3 - c.18)

16

FONDO B


Marzo,31 2019

Emisor

Tipo de Instrumento NEMOTECNICO



Fondo de Pensiones


de generarse el

exceso






Origen del Exceso


TENCENT HOLDINGS LTD AEE KYG875721634 278.031 0,01% 278.031 20-03-2019 20-03-2019 18-04-2019 BSUBTOTAL EXTRANJERO 278.031 0,01%TOTAL EXCESOS POR EMISOR 3.928.022 0,10%A. Exceso en fondos de inversion de activos alternativos, debido a que los gestores de estos fondos no estan aprobados por la CCRB. Por valorización de vehículos con participación en el emisor, se sobrepasa el límite en acciones de emisores extranjeros, el cual se detalla en el régimen de inversiones, específicamente en el numeral III.3 - c.18)

17

FONDO C


Marzo,31 2019

Emisor




Fondo de Pensiones


de generarse el

exceso






Origen del Exceso


0 29-01-1900 ASUBTOTAL EXTRANJEROTOTAL EXCESOS POR EMISOR 8.074.079 0,09%A. Exceso en fondos de inversion de activos alternativos, debido a que los gestores de estos fondos no estan aprobados por la CCR

18

FONDO D


Marzo,31 2019

Emisor




Fondo de Pensiones


de generarse el

exceso






Origen del Exceso

VARIOS FONDOS DE INVERSIÓN CFIV, PFI 3.398.376 0,10% 3.398.376 01-10-2018 01-10-2018 Sin Plazo Regularización ABANCO DE CHILE ACC, BEF, DPF, LHF 18.218.146 0,51% 18.218.146 21-03-2019 21-03-2019 16-09-2019 BSUBTOTAL SOC ANÓNIMAS 21.616.522 0,61%

0 00-01-1900 29-01-1900 ASUBTOTAL EXTRANJEROTOTAL EXCESOS POR EMISOR 21.616.522 0,61%A. Exceso en fondos de inversion de activos alternativos, debido a que los gestores de estos fondos no estan aprobados por la CCRB. Exceso se produce por valorización de instrumento pertenecientes a este emisor , sobrepasando el límite establecido en el numeral III.3 - c.2) del regimen de inversiones

19

c. Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjuntas de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la Administradora. Los Fondos tipo A, B, C, D y E no presentan al 31 de marzo 2020 y 2019. d- Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los Fondos de Pensiones de una misma

Administradora. Los Fondos tipo A, B, C, D y E no presentan al 31 de marzo 2020 y 2019.

e. Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumentos derivados.

1. Excesos por emisor

Los Fondos tipo A, B, C, D y E no presentan al 31 de marzo 2020 y 2019. 2. Excesos por instrumento en operaciones con instrumentos derivados

FONDO B

marzo 31, 2019

EmisorMonto de Exceso de

Inversión MM$

% Respecto del Valor del Fondo

de Pensiones


Fecha de expiración plazo de

enajenación

Origen del Exceso

BANCO DE CREDITO E INVERSIONES

747 0,02% 29-03-201924-09-2019 A

TOTAL EXCESOS POR EMISOR

747 0,02%

A. Por valorización de instrumentos derivados con esta contraparte, se excede el límite especificado en el numeral III.3 - c.4) del Régimen de inversión de los Fondos de pensiones

FONDO TIPO E

marzo 31, 2019

DescripciónActivo Objeto

Monto de exceso de inversión en MM$


Fondo de Pensiones



enajenación

Derivados de Cobertura

SUBTOTAL DERIVADOS DE COBERTURA

Derivados de Inversión

Posición neta vendedora (directa + indirecta) ARS 3.873 0,08% 28-03-2019 23-09-2019Posición neta vendedora (directa + indirecta)Posición neta vendedora (directa + indirecta)

SUBTOTAL POSICIÓN NETA VENDEDORA ARS 3.873 0,08%

20

FONDO A

marzo 31, 2020


Inversión MM$


de Pensiones



Origen del Exceso

SCOTIABANK CHILE 50.746 1,29% 28-02-2020 25-08-2020 ASOCIETE GENERALE SA

23.160 0,59% 27-03-202022-09-2020 A


73.906 1,87%

A.Por valorización de instrumentos con derivados

FONDO B

marzo 31, 2020


Inversión MM$


de Pensiones



Origen del Exceso


27.988 0,00% 24-03-202019-09-2020 A


27.988 0,00%


FONDO C

marzo 31, 2020


Inversión MM$


de Pensiones



Origen del Exceso


47.052 0,57% 20-03-202015-09-2020 A


47.052 0,57%


FONDO TIPO A

marzo 31, 2020


Monto de exceso de

inversión en MM$


Fondo de Pensiones



enajenación

Derivados de Cobertura EUR - 0,00% 24-03-2020 19-09-2020SUBTOTAL DERIVADOS DE COBERTURA - 0,00%Derivados de Inversión - 0,00% 17-03-2020 12-09-2020Posición neta vendedora (directa + indirecta) ILS 109 0,00% 16-01-2020 13-07-2020Posición neta vendedora (directa + indirecta)SUBTOTAL POSICIÓN NETA VENDEDORA 109

21

FONDO TIPO C

marzo 31, 2020


Monto de exceso de

inversión en MM$


Fondo de Pensiones



enajenación

Derivados de Cobertura EUR - 0,00% 19-03-2020 14-09-2020SUBTOTAL DERIVADOS DE COBERTURA - 0,00%Derivados de Inversión - 0,00% 19-03-2020 14-09-2020Posición neta vendedora (directa + indirecta) ILS 385 0,00% 15-01-2020 12-07-2020Posición neta vendedora (directa + indirecta)SUBTOTAL POSICIÓN NETA VENDEDORA 385 0,00%

FONDO TIPO D

marzo 31, 2020


Monto de exceso de

inversión en MM$


Fondo de Pensiones



enajenación

Derivados de Cobertura USD - 0,00% 18-03-2020 13-09-2020SUBTOTAL DERIVADOS DE COBERTURA - Derivados de Inversión - 0,00% 19-03-2020 14-09-2020Posición neta vendedora (directa + indirecta) ILS 141 0,00% 15-01-2020 12-07-2020SUBTOTAL POSICIÓN NETA VENDEDORA 141 0,00%

FONDO TIPO E

marzo 31, 2020


Monto de exceso de

inversión en MM$


Fondo de Pensiones



Derivados de CoberturaSUBTOTAL DERIVADOS DE COBERTURADerivados de InversiónPosición neta vendedora (directa + indirecta) HKD 2.333 0,03% 10-03-2020 05-09-2020SUBTOTAL POSICIÓN NETA VENDEDORA 2.333 0,03%

22

B. Déficit de inversión Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Este déficit deberá eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Déficit de Inversión en instrumentos de renta Variable Los Fondos tipo A, B, C, D y E no presentan al 31 de marzo 2020 y 2019.

b) Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados Los Fondos tipo A, B, C, D y E no presentan al 31 de marzo 2020 y 2019. C. Cuadro Conciliatorio

Al 31 de marzo de 2020

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %Excesos por Emisor

- Renta Fija Nacional 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% - Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% - Renta Variable Nacional 491.840 0,01% 390.436 0,01% 658.417 0,01% 174.399 0,00% 0 0,00% - Renta Variable Extranjera 567.869 0,01% 463.192 0,01% 587.641 0,01% 155.652 0,00% 0 0,00% - Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Subtotal Excesos por Emisor 1.059.709 0,02% 853.628 0,02% 1.246.058 0,02% 330.051 0,00% 0 0,00%Excesos Renta Variable

- Renta Variable Nacional 338.783 0,01% 22.679 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 2.884.536 0,04% - Renta Variable Extranjera 11.755.783 0,30% 284.649 0,01% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Subtotal Excesos Renta Variable 12.094.566 0,31% 307.328 0,01% 0 0,00% 0 0,00% 2.884.536 0,04%Excesos Activos Alternativos 1.639.028 0,04% 92.746 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Excesos Inversión en el Extranjero

- Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 117.568 0,00% - Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 3.092 0,00%Subtotal Excesos de Inversión en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 120.660 0,00%Total Excesos de Inversión 14.793.303 0,37% 1.253.701 0,03% 1.246.058 0,02% 330.051 0,00% 3.005.196 0,04%

Fondo D Fondo EFondo A Fondo B Fondo CTipo de Exceso

Al 31 de marzo de 2019

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %Excesos por Emisor

- Renta Fija Nacional 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 17.543.909 0,49% 0 0,00% - Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% - Renta Variable Nacional 472.956 0,01% 376.046 0,01% 624.973 0,01% 839.987 0,02% 0 0,00% - Renta Variable Extranjera 4.586.194 0,09% 2.245.755 0,06% 4.272.016 0,05% 1.828.178 0,05% 0 0,00% - Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Subtotal Excesos por Emisor 5.059.150 0,10% 2.621.801 0,07% 4.896.989 0,06% 20.212.074 0,56% 0 0,00%Excesos Renta Variable

- Renta Variable Nacional 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 6.655.727 0,13% - Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Subtotal Excesos Renta Variable 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 6.655.727 0,13%Excesos Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Excesos Inversión en el Extranjero

- Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% - Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Subtotal Excesos de Inversión en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Total Excesos de Inversión 5.059.150 0,10% 2.621.800 0,07% 4.896.989 0,06% 20.212.074 0,56% 6.655.727 0,13%

Fondo D Fondo EFondo A Fondo B Fondo CTipo de Exceso

23

NOTA 8. CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora. AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Cargos banco recaudación 0 0 0 0 0

Cargos banco inversiones nacionales 0 0 19 0 0

Cargos banco inversiones extranjeras 228.501 0 0 0 0

Cargos banco retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

Cargos banco retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0

Cargos banco pago de beneficios 0 0 0 0 0

Cargos banco pago de ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 228.501 0 19 0 0




M$ M$ M$ M$ M$

Cargos banco recaudación 0 0 0 0 0

Cargos banco inversiones nacionales 0 0 0 0 0

Cargos banco inversiones extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos banco retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

Cargos banco retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0

Cargos banco pago de beneficios 0 0 0 0 0

Cargos banco pago de ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0

NOTA 9. RECAUDACION CLASIFICADA El saldo de la cuenta “Recaudación clasificada” corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta “Recaudación en proceso de acreditación”. Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta “Valores por depositar nacionales” y los movimientos que no tengan contrapartida financiera. Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes: AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 15.309 15.732 0Recaudación de Bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0Recaudación de bonos de reconocimiento, reliquidaciones y complementos 0 0 50.502 0 0Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0Total Recaudación clasificada 0 0 65.811 15.732 0

24




M$ M$ M$ M$ M$

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 27.376 0 0Recaudación de Bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0Recaudación de traspasos 0 0 30 0 0Recaudación de bonos de reconocimiento, reliquidaciones y complementos 0 0 0 0 0Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0Total Recaudación clasificada 0 0 27.406 0 0 Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósitos bancario en forma completa y correcta. b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. Corresponde a la recaudación de Bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósitos bancarios en forma completa y correcta. c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde instituciones autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósitos bancarios en forma completa y correcta. d) Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos. Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósitos bancario en forma completa y correcta. e) Recaudación de aportes adicionales. Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósitos bancario en forma completa y correcta. f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional.

Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósitos bancario en forma completa y correcta. g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras. Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

NOTA 10. DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACION Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de Marzo de 2020 y al 31 de Marzo de 2019, se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$ 15 y M$ 135., respectivamente.

25

NOTA 11. RECAUDACION POR ACLARAR Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta “Recaudación del mes”, respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo ésta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

2020 2019

M$ M$

Recaudación por aclarar sin documentación 9.193.136 3.566.059Recaudación por aclarar con documentación incompleta 713.164 799.170Total Recaudación por aclarar 9.906.300 4.365.229

SUBCUENTAS

NOTA 12. TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de: Al 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo

sistema previsional 0 0 0 0 0Total Transferencias 0 0 0 0 0 AL 31 DE MARZO DE 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0Total Transferencias 0 0 0 0 0 Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas. b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema provisional. Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

26

NOTA 13. BENEFICIOS Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de: AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Retiros programados 0 0 202 1.260 2.696

Rentas temporales 0 0 0 0 0Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0Herencias 0 0 0 528 0Beneficios no cobrados 0 0 29 529 382

Total Beneficios 0 0 231 2.317 3.078 AL 31 DE MARZO DE 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Retiros programados 0 0 0 328 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0Cuotas mortuorias 0 0 0 414 0Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0Herencias 0 0 0 0 0Beneficios no cobrados 0 0 0 6.591 4

Total Beneficios 0 0 0 7.333 4 La subcuenta “Beneficios no cobrados” representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta “Beneficios no cobrados” está compuesto por los siguientes conceptos: AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Retiros programados 0 0 29 529 382

Total Beneficios no cobrados 0 0 29 529 382 AL 31 DE MARZO DE 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Retiros programados 0 0 0 6.591 4

Total Beneficios no cobrados 0 0 0 6.591 4

27

NOTA 14. RETIROS DE AHORRO Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: EL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Retiros de ahorros voluntarios 8.951 109 15.886 8.099 32.388

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 17 0 0 EL 31 DE MARZO DE 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Retiros de ahorros voluntarios 324 0 0 0 0

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a. Retiros de ahorros voluntarios Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros. b Retiros de ahorro de indemnización

Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros. NOTA 15. DIFERENCIAS POR ACLARAR Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración. Los saldos de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de Marzo de 2020 y 2019, ascendían a M$0. NOTA 16. DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del período. AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 27.420 17.749 19.955 14.303 11.759 Al 31 DE MARZO DE 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 2.265 1.307 12.818 3.844 3.810

28

NOTA 17. COMISIONES DEVENGADAS a) Modalidad en el cobro de comisiones AL 31 DE MARZO DE 2020

Tipo de comisión Comisión Período de

% fija vigencia

Por depósito de cotizaciones:

Afiliados Dependientes

Comisión AFP 1,44 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Afiliados Independientes y Voluntario

Comisión AFP 1,44 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Seguro de Invalidez y Sobrevivencia 1,53 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Total 2,97 0

Pensionados y Afiliados sin derecho al Seguro de Invalidez y Sobrevivencia 1,44 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Por traspaso desde otras AFP 0,00 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Por Acreditación de Aporte de Indemnización obligatorio y

sustitutivo. 0,00 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Retiros Programados y Renta Temporal

Porcentual sobre la pensión 1,25 $ 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Cuenta 2 - Cuenta de Ahorro Voluntario

Porcentaje anual por administración de saldo 0,95 $ 0 01.01.2020 al 31.03.2020

APV - Ahorro Previsional Voluntario

Porcentaje anual por saldo administrado 0,60 $ 0 01.01.2020 al 31.03.2020

Fija por Transferencia APV y APVC 0,00 $ 1.144 01.01.2020 al 31.03.2020

Transferencia de Cotizaciones de Afiliado Voluntario

Fija por transferencia de cotización Afiliado Voluntario 0,00 $ 1.144 01.01.2020 al 31.03.2020 AL 31 DE MARZO DE 2019

Tipo de comisión Comisión Período de

% fija vigencia

Por depósito de cotizaciones:

Afiliados Dependientes

Comisión AFP 1,44 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Afiliados Independientes y Voluntario

Comisión AFP 1,44 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Seguro de Invalidez y Sobrevivencia 1,53 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Total 2,97 0 01.01.2019 al 31.03.2019Pensionados y Afiliados sin derecho al Seguro de Invalidez y Sobrevivencia 1,48 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Por traspaso desde otras AFP 0,00 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Por Acreditación de Aporte de Indemnización obligatorio y

sustitutivo. 0,00 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Retiros Programados y Renta Temporal

Porcentual sobre la pensión 1,25 $ 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Cuenta 2 - Cuenta de Ahorro Voluntario

Porcentaje anual por administración de saldo 0,95 $ 0 01.01.2019 al 31.03.2019

APV - Ahorro Previsional Voluntario

Porcentaje anual por saldo administrado 0,60 $ 0 01.01.2019 al 31.03.2019

Fija por Transferencia APV y APVC 0,00 $ 1.144 01.01.2019 al 31.03.2019

Transferencia de Cotizaciones de Afiliado Voluntario

Fija por transferencia de cotización Afiliado Voluntario 0,00 $ 1.144 01.01.2019 al 31.03.2019

29

b) Comisiones pagadas a la Administradora: AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Comisión Fija Pagada por:

- Comisiones transferencia APV 0 0 30 0 0

- Depósito de cotizaciones 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 30 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

- Depósito de cotizaciones 7.393.054 4.740.805 8.299.740 2.392.296 5.560.438

- Retiro programado y renta temporal 6.581 7.109 338.623 282.596 286.077

- Afiliado voluntario 2.148 651 2.041 1.369 1.564

- Retiro de ahorro voluntario 219.400 77.804 396.787 144.928 268.076

- Ahorro previsional voluntario 457.863 174.900 492.726 134.490 344.667

´traspaso de rezagos 0 0 162.731 0 0

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 8.079.046 5.001.269 9.692.648 2.955.679 6.460.822

3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora 8.079.046 5.001.269 9.692.678 2.955.679 6.460.822

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) -5.046 -2.976 -93.886 -93.235 -66.157

5) Total 8.074.000 4.998.293 9.598.792 2.862.444 6.394.665

Tipos de comisiones pagadas




M$ M$ M$ M$ M$

Comisión Fija Pagada por:

- Comisiones transferencia APV 0 0 47 0 0

- Depósito de cotizaciones 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 47 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

- Depósito de cotizaciones 8.175.969 4.929.850 8.046.913 2.239.670 4.962.907

- Retiro programado y renta temporal 7.316 5.879 278.639 249.528 262.819

- Afiliado voluntario 1.948 1.158 1.789 1.382 1.246

- Retiro de ahorro voluntario 209.251 66.616 308.800 111.443 213.351

- Ahorro previsional voluntario 432.934 161.612 438.372 116.041 298.292

´traspaso de rezagos 0 0 172.000 0 0

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 8.827.418 5.165.115 9.246.513 2.718.064 5.738.615

3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora 8.827.418 5.165.115 9.246.560 2.718.064 5.738.615

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) -12.159 -5.176 -16.750 -12.834 -23.156

5) Total 8.815.259 5.159.939 9.229.810 2.705.230 5.715.459

Tipos de comisiones pagadas

c) Comisiones Devengadas Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de: AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Comisiones Devengadas Administradora 12.955 8.984 36.268 5.704 21.109Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0

Total 12.955 8.984 36.268 5.704 21.109

30




M$ M$ M$ M$ M$

Comisiones Devengadas Administradora 13.785 9.532 46.083 5.355 7.939Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0

Total 13.785 9.532 46.083 5.355 7.939

NOTA 18. IMPUESTOS RETENIDOS Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros programados, rentas temporales, excedente de libre disposición y cotizaciones voluntarias. AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Retiro Ahorro voluntario 0 0 0 0 0

Retiro APV 0 0 0 0 0

Total 0 0 0 0 0 AL 31 DE MARZO DE 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Retiro Ahorro voluntario 0 0 0 0 0

Retiro APV 0 0 0 0 0

Total 0 0 0 0 0

NOTA 19. PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS Se registran los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente esta Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes. AL 31 DE MARZO 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Corte cupón 15.049 0 0 0 0

IMPUESTO DIVIDENDO US78462F1030 86.488 71.303 94.097 13.291 22.788

Compra extranjera no realizada 2.540.749 832.466 4.048.488 2.024.244 3.238.790

Dividendo por devolver 0 5 0 23 0

Cambio de fondo 0 43 331 0 0

Abono mal efectuado 8 50 2.248 17 26

Total 2.642.294 903.867 4.145.164 2.037.575 3.261.604 AL 31 DE MARZO 2019



M$ M$ M$ M$ M$

Impuesto Dividendo us9229087443 309.421 81.173 37.327 10.997 0

Abono por aclarar 6 14 0

Total 309.421 81.173 37.333 11.011 0

31

NOTA 20. ENCAJE Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del D.L. N° 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje” equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del encaje y el valor de estas al 31 de marzo 2020 y 2019. AL 31 DE MARZO DE 2020

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS

MANTENIDO 42.512.303 989.181,56 34.809.181 900.947,10 87.160.475 1.898.363,92 35.739.650 997.478,09 56.391.069 1.240.056,13REQUERIDO 42.512.303 989.181,56 34.809.181 900.947,10 87.160.475 1.898.363,92 35.739.650 997.478,09 56.391.069 1.240.056,13SUPERAVIT(DEFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJEFONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E



MANTENIDO 51.132.350 1.128.753,69 38.563.248 960.836,21 88.249.806 1.905.504,61 35.124.577 988.248,84 50.608.289 1.163.670,57REQUERIDO 51.132.350 1.128.753,69 38.563.248 960.836,21 88.249.806 1.905.504,61 35.124.577 988.248,84 50.608.289 1.163.670,57SUPERAVIT(DEFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJEFONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

NOTA 21. CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a los dispuesto en el Artículo 8 de ley N° 17.322 El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de marzo de 2020 y 2019 era M$0.

32

NOTA 22. PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES El patrimonio de los fondos de pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del fondo de pensiones presenta el siguiente desglose: Al 31 DE MARZO DE 2020

FONDO TIPO A FONDO TIPO D FONDO TIPO E

CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 82.847.524,97 3.560.559.153 91,06% 80.059.205,64 3.093.183.938 95,64% 166.605.485,52 7.649.436.185 93,65% 94.918.240,99 3.400.921.547 94,94% 136.968.679,15 6.228.597.060 93,42%

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 10.851,72 466.377 0,01% 6.334,99 244.760 0,01% 13.125,52 602.638 0,01% 14.702,31 526.784 0,01% 10.423,13 473.988 0,01%c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 3.829.936,57 164.600.158 4,21% 1.766.347,70 68.244.973 2,11% 4.655.342,98 213.742.957 2,62% 2.114.511,84 75.762.981 2,12% 4.097.010,84 186.309.964 2,79%d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 9.034,17 388.264 0,01% 1.933,58 74.706 0,00% 3.571,99 164.002 0,00% 868,12 31.104 0,00% 7.080,86 321.999 0,00%e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 2.343.246,75 100.706.312 2,58% 962.391,23 37.183.146 1,15% 3.170.426,28 145.565.276 1,78% 1.454.438,60 52.112.550 1,45% 2.722.667,57 123.812.242 1,86%

f) Cuentas de ahorro voluntario 1.645.180,33 70.705.333 1,81% 674.897,44 26.075.476 0,81% 2.836.054,75 130.213.118 1,59% 1.365.181,83 48.914.479 1,37% 2.426.823,79 110.358.862 1,66%

g) Cuentas de ahorro de indemnización 4.428,03 190.305 0,00% 6.322,14 244.264 0,01% 58.141,75 2.669.490 0,03% 2.926,43 104.854 0,00% 7.918,16 360.075 0,01%

h) Ahorro voluntarios destinados a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,02 1 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 6.422,12 294.862 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados vountarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 33.688,50 1.546.756 0,02% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 4.199,09 192.795 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 197,42 9.064 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 286.297,86 12.304.296 0,31% 235.170,05 9.086.078 0,28% 519.631,62 23.858.091 0,29% 104.916,27 3.759.151 0,10% 377.438,35 17.163.861 0,26%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 90.976.500,40 3.909.920.198 100% 83.712.602,77 3.234.337.341 100% 177.906.287,56 8.168.295.235 100% 99.975.786,39 3.582.133.450 100% 146.618.041,85 6.667.398.051 100%

CUENTASFONDO TIPO B FONDO TIPO C

33


FONDO TIPO A FONDO TIPO D FONDO TIPO E

CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 102.388.577,69 4.638.185.635 91,29% 91.548.902,47 3.674.323.148 95,61% 178.096.629,64 8.248.205.558 93,65% 94.222.598,34 3.348.882.636 95,09% 108.159.552,19 4.703.882.706 92,60%

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario10.330,59 467.974 0,01% 7.514,22 301.584 0,01% 12.516,13 579.661 0,01% 14.865,87 528.366 0,02% 8.125,31 353.372 0,01%

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 4.555.984,25 206.385.333 4,06% 2.031.231,37 81.523.647 2,12% 4.790.299,88 221.853.598 2,52% 1.987.686,94 70.646.855 2,01% 3.696.556,27 160.764.045 3,16%d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 8.635,17 391.172 0,01% 2.577,13 103.433 0,00% 3.330,50 154.246 0,00% 740,41 26.316 0,00% 5.684,35 247.214 0,00%e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 2.754.420,66 124.774.800 2,46% 1.135.315,31 45.565.979 1,19% 3.660.290,51 169.519.370 1,92% 1.355.740,23 48.186.051 1,37% 2.439.120,98 106.077.908 2,09%

f) Cuentas de ahorro voluntario2.014.689,23 91.265.089 1,80% 747.216,66 29.989.606 0,78% 2.966.072,56 137.367.991 1,56% 1.386.372,30 49.274.783 1,40% 2.186.750,41 95.102.256 1,87%

g) Cuentas de ahorro de indemnización5.210,47 236.033 0,00% 6.569,21 263.656 0,01% 62.509,08 2.894.989 0,03% 2.851,15 101.336 0,00% 7.043,28 306.314 0,01%

h) Ahorro voluntarios destinados a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,02 1 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 7.029,35 325.551 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados vountarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 42.943,17 1.988.831 0,02% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 6.102,96 282.646 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 279,39 12.939 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras417.425,21 18.909.293 0,37% 272.621,49 10.941.687 0,28% 532.362,08 24.655.334 0,28% 115.776,84 4.114.969 0,12% 302.468,36 13.154.415 0,26%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 112.155.273,27 5.080.615.329 100% 95.751.947,86 3.843.012.740 100% 190.180.365,27 8.807.840.715 100% 99.086.632,08 3.521.761.312 100% 116.805.301,15 5.079.888.230 100%

CUENTASFONDO TIPO B FONDO TIPO C

34

El patrimonio de los fondos de pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas. Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y complemento de bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en la Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en el artículo 53 y 54 del D.L. 3.500 y los aportes regularizadores por la Administradora a los Fondos de Pensiones. Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en la Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a: AL 31 DE MARZO DE 2020


Bonos de reconocimiento 0 0,00 1.029.628 24.403,30 3.333.621 66.234,72 3.590.396 930.682,96 3.165.813 67.738,76

Complementos de bonos de reconocimiento 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93

0 0,00 0 0,00 0 0,00 2.699 67,58 0 0,00


0 0,00 0 0,00 2.439 53,35 3.711 101,17 0 0,00

Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Total Bonos 0 0,00 1.029.628 24.403,30 3.336.060 66.288,07 3.596.806 930.851,71 3.165.813 67.738,76

FONDO TIPO D FONDO TIPO EBONOS

FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C



Bonos de reconocimiento 0 0,00 994.619 25.216,99 3.272.970 71.948,99 3.963.082 114.053,88 4.834.028 113.249,83

Complementos de bonos de reconocimiento 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


0 0,00 0 0,00 0 0,00 22.462 644,08 0 0,00


0 0,00 0 0,00 2.020 44,22 9.909 285,04 3.041 70,68

Otros 0 0,00 0 0,00 20.481 454,48 0 0,00 0 0,00

Total Bonos 0 0,00 994.619 25.216,99 3.295.471 72.447,69 3.995.453 114.983,00 4.837.069 113.320,51

FONDO TIPO D FONDO TIPO EBONOS

FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro provisional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

35

f) Cuentas de ahorro voluntario Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. g) Cuentas de ahorro de indemnización Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. i) Recaudación en proceso de acreditación Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios. j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias”, “Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario”, “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias”, “Cuentas individual de ahorro provisional voluntario colectivo” y/o a la “Cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos”. k) Rezagos de cuentas de ahorros voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades. l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización. m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora. n) Traspasos en proceso a otras Administradoras Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo. ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta “Transferencias al antiguo sistema previsional” o) Rentabilidad no distribuida Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generan las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.

36

NOTA 23. COTIZACIONES IMPAGAS Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

2020 2019

M$ M$

Cotizaciones impagas declaradas 450.401.610 365.714.355Cotizaciones impagas declaradas automáticas 89.001.934 71.600.740Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 4.240.782 4.449.755TOTAL 543.644.326 441.764.850 a) Cotizaciones impagas declaradas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del D.L. N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones. b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas Corresponde al valor actualizado con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del D.L. N°3.500, de 1980. c)) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle. d) Gestión histórica de cobranza. Al 31 de marzo de 2020, se han emitido históricamente 500.553 resoluciones e iniciado un total de 336.942 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 85.685.101 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 47.956.927 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 591.567.016.

NOTA 24. VALOR DE LA CUOTA



M$ M$ M$ M$ M$

Valor cuota al 31.03.20 42.977,25 38.636,21 45.913,47 35.830,01 45.474,61

Valor cuota al 31.03.19 Histórico 45.299,83 40.135,09 46.313,09 35.542,24 43.490,22

Valor cuota al 31.03.19 Actualizado 46.995,26 41.637,22 48.046,44 36.872,47 45.117,92

NOTA 25. CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES Durante los ejercicios 2020 y 2019, se protestaron 57 cheques por un total M$ 567.211 y 63 cheques por un total de M$ 501.701 respectivamente. Al 31 de Marzo de 2020 y 2019, se encuentran pendientes por regularizar 2.642 y 2.564 cheques por M$ 1.561.316 y M$ 1.489.638 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

N° M$ N° M$

Saldo inicial de cheques protestados 2.616 1.536.202 2.533 1.369.952

Cheques protestados en el Ejercicio 57 567.211 63 501.701 Cheques regularizados -31 542.097- -32 382.015- SALDO FINAL DE CHEQUES PROTESTADOS 2.642 1.561.316 2.564 1.489.638

2020 2019

Estos cheques no son financiados por la administradora

37

NOTA 26. ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO Y EL 31 DE MARZO DE 2020

Código Item N° Concepto Cuotas M$30.470 Otros 1 AJUSTE SOLO CUOTAS- MOV AJUSTE 189,73 1

Aumentos 2 APORTE AFC-TRAB JOVEN 1.321,76 67.968 3 APORTE REGULARIZADO 18,30 973 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 82,92 4.409 5 REINTEGRO RET AHORRO 355,22 18.969 6 REINTEGRO DEV PAG EXC-RND 1.425,55 58.300 7 TRASPASO ING APV 59.928,36 3.142.520 8 COMPENSACION ECONOMICA 462,98 21.000 9 REVERSA BONIFICACION 0,89 43

REVERSA IMPTO APV 5,21 275 TOTAL 63.790,92 3.314.458

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - MOV-S/DICT 2.274,23 52.095 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOM 548,03 29.547

3 DESAFILIACIONES 1.293,50 67.044 4 DEVOLUCION TECNICO 2.429,74 105.261 5 IMPTO DEVOLUCION TECNICO 1.166,61 50.742 6 RETENCION POR BONIF 1.531,47 77.648

TOTAL 9.243,58 382.337

FONDO DE PENSIONES TIPO A


Aumentos 2 APORTE AFC-TRAB JOVEN 1.367,25 61.377 3 APORTE REGULARIZADO 393,17 14.735 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 66,23 2.971 5 REINTEGRO RET AHORRO 461,99 21.463 6 REINTEGRO DEV PAG EXC-RND 0,00 179 7 TRASPASO ING APV 42.411,21 1.911.852 8 COMPENSACION ECONOMICA 2.356,69 100.371

TOTAL 47.156,77 2.112.948

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - MOV-S/DICT 736,23 3.713 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOM 1.321,41 60.948

3 DESAFILIACIONES 10.581,32 452.358 4 DEVOLUCION TECNICO 339,67 13.877 5 IMPTO DEVOLUCION TECNICO 106,36 4.454 6 RETENCION POR BONIF 559,69 24.220 7 TRASPASO CHILE-PERU 1,69 66

TOTAL 13.646,37 559.636

FONDO DE PENSIONES TIPO B

Código Item N° Concepto Cuotas M$30.470 Otros 1 AJUSTE S/DICTAMEN 189,77 10.060

Aumentos 2 AJUSTE SOLO CUOTAS 659,91 0 3 APORTE REGULARIZADO 26,55 1.367 4 COMPENSACION ECONOM 1.095,85 55.707 5 DEVOLUCION DE COMIS 1.835,68 93.918 6 PATR. SUB.TRAB.JOVEN; TRASP AFC 30.548,13 1.584.022 7 REINTEGRO RET AHORR-PAG EXC 715,93 36.622 8 TRASPASO CANJE 1317 99.918,57 5.129.137 9 TRASPASO SALDO APV 352.920,90 18.370.624 10 REVERSA IMPTO APV 2,81 147

TOTAL 487.914,10 25.281.604

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTA 834,25 0 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOM 1.859,61 98.401

3 DESAFILIACIONES 19.983,36 1.022.252 4 DEV TEC EXTR 1.953,23 98.317 5 IMPTO DEV TEC EXTR- IMPTO ELD 562,50 28.619 6 RETENCION POR BONIF 2.119,90 107.462 7 CANCELA SUB TRAB-AFC-BONO X HIJO-BONIF 23.579,52 1.223.709 8 ELIM REZ X PAG DIRECTO 99.860,59 5.127.617 9 TRASPASO ING APV 233.725,03 12.206.325 10 MOV AJUSTE S/DICT /APORT REGULA 678,14 37.756 11 TRASPASO CHILE-PERU 1.548,07 73.199

TOTAL 386.704,20 20.023.657

FONDO DE PENSIONES TIPO C

Código Item N° Concepto Cuotas M$30.470 Otros 1 AJUSTE SOLO CUOTAS- MOV AJUSTE 5.666,14 222.785

Aumentos 2 APORTE AFC-TRAB JOVEN 14.429,06 566.302 3 APORTE REGULARIZADO 5,56 221 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 2.266,20 88.870 5 REINTEGRO RET AHORRO 2.572,52 102.073 6 REINTEGRO DEV PAG EXC-RND 85,41 3.460 7 TRASPASO ING APV 46.907,49 1.846.741 8 REV IMPTO APV 1,98 79

TOTAL 71.934,36 2.830.531

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - MOV-S/DICT 2.408,68 81.130 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOM 536,91 21.000

3 DESAFILIACIONES 28.140,37 1.084.993 4 DEVOLUCION TECNICO 740,59 29.457 5 IMPTO DEVOLUCION TECNICO 309,17 12.297 6 RETENCION POR BONIF 626,69 24.239 7 TRASPASO CHILE-PERU 570,62 21.366

TOTAL 33.333,03 1.274.482

FONDO DE PENSIONES TIPO D

38

Código Item N° Concepto Cuotas M$30.470 Otros 1 AJUSTE SOLO CUOTAS- MOV AJUSTE 585,53 16.516

Aumentos 2 APORTE AFC-TRAB JOVEN-BONO HIJO 11.267,46 528.063 3 APORTE REGULARIZADO 39,40 1.860 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 1.398,19 66.200 5 REINTEGRO RET AHORRO 594,91 27.235 6 REINTEGRO DEV PAG EXC-RND 341,91 16.184 7 TRASPASO ING APV 111.971,77 5.292.397 8 COMPENSACION ECONOMICA 336,21 16.000 9 REVERSA IMPTO APV 19,60 910 10 REVERSA BONIFICACION 6,55 301

TOTAL 126.561,53 5.965.666

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - MOV-S/DICT 1.000,11 0 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOM 272,24 12.900

3 DESAFILIACIONES 18.380,70 857.781 4 DEVOLUCION TECNICO 705,04 33.308 5 IMPTO DEVOLUCION TECNICO 266,61 12.598 6 RETENCION POR BONIF 2.045,85 95.412 7 RECUPERACION DE APORTE 0,04 2

TOTAL 22.670,59 1.012.001

FONDO DE PENSIONES TIPO E

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO Y EL 31 DE MARZO DE 2019


Aumentos 2 APORTE AFC-TRABAJADOR JOVEN 1.578,58 69.480 3 APORTE REGULARIZADOR 9,95 436 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 269,29 12.159 5 REINTEGRO RETIRO AHORRO 282,89 12.297 6 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO-RND 55,20 2.455 7 TRASPASO CHILE PERU-MOV AJUSTE 497,75 22.027 8 TRASPASO INGRESO APV 93.770,74 4.161.836 9 COMPENSACION ECONOMICA 303,96 13.518

TOTAL 96.962,94 4.294.279

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - MOV-S/DICT 53,60 158 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOMICA 421,73 18.800

3 DESAFILIACIONES 0,00 0 4 DEVOLUCION TECNICO EXTRANJERO 1.561,36 68.446 5 IMPUESTO DEVOLUCION TECNICO 608,82 26.712 6 RETENCION POR BONIFICACION 1.149,25 50.621

TOTAL 3.794,76 164.737

FONDO DE PENSIONES TIPO A


Aumentos 2 APORTE AFC-TRABAJADOR JOVEN 1.453,94 56.786 3 APORTE REGULARIZADOR 9,50 370 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 129,86 5.190 5 REINTEGRO RETIRO AHORRO 26,76 1.039 6 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO-RND 0,00 0 7 TRASPASO CHILE PERU-MOV AJUSTE 113,55 4.474 8 TRASPASO INGRESO APV 16.017,03 626.560

TOTAL 17.811,05 694.421

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - MOV-S/DICT 13,66 9 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOMICA 668,33 26.000

3 DESAFILIACIONES 3.041,31 120.008 4 DEVOLUCION TECNICO EXTRANJERO 628,24 24.727 5 IMPUESTO DEVOLUCION TECNICO 165,18 6.529 6 RETENCION POR BONIFICACION 349,82 13.699

TOTAL 4.866,54 190.972

FONDO DE PENSIONES TIPO B

Código Item N° Concepto Cuotas M$30.470 Otros 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 727,43 33.134

Aumentos 2 AJUSTE SOLO CUOTAS 352,78 0 3 APORTE REGULARIZADOR 161,01 7.248 4 COMPENSACION ECONOMICA 633,88 28.764 5 DEVOLUCION DE COMISIONES 366,78 16.749 6 TRABAJADOR JOVEN; TRASPASO AFC 26.350,28 1.179.540 7 REINTEGRO RETIRO AHORR Y PAGO EXCESO 323,50 14.568 8 TRASPASO CANJE 1317 95.233,84 4.298.092 9 TRASPASO SALDO APV 377.609,36 16.976.378 10 TRASPASO CHILE-PERU 1.626,93 73.673

TOTAL 503.385,79 22.628.146

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTA 246,45 0 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOMICA 869,98 39.450

3 DESAFILIACIONES 13.626,19 619.925 4 DEVOLUCION TECNICO EXTRANJERO 1.417,32 64.412 5 IMPUESTO TECNICO EXTRANJERO Y EXCEDENTE 575,26 26.135 6 RETENCION POR BONIFICACION 1.096,46 49.424 7 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN-AFC-BONO POR HIJO 21.186,69 950.900 8 ELIMINACION REZAGO X PAGO DIRECTO 102.372,23 4.622.428 9 TRASPASO INGRESO APV 303.682,34 13.634.289 10 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN Y APORTE REGULARIZADOR 694,29 32.311 11 TRASPASO CHILE-PERU 1.614,98 73.127

TOTAL 447.382,19 20.112.401

FONDO DE PENSIONES TIPO C

39

Código Item N° Concepto Cuotas M$30.470 Otros 1 AJUSTE SOLO CUOTAS- AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 105,87 1.980

Aumentos 2 APORTE AFC-TRABAJADOR JOVEN 12.395,04 427.592 3 APORTE REGULARIZADOR 16,49 577 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 369,78 12.909 5 REINTEGRO RETIRO AHORRO 101,15 3.536 6 TRASPASO INGRESO APV 43.391,81 1.496.850 7 COMPENSACION ECONOMICA 272,76 9.500

TOTAL 56.652,90 1.952.944

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 21,38 416 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOMICA 2.513,45 86.220

3 DESAFILIACIONES 28.931,98 1.019.783 4 RETENCION POR BONIFICACION 330,15 11.411 5 TRASPASO CHILE-PERU 8.237,17 281.764

TOTAL 40.034,13 1.399.594

FONDO DE PENSIONES TIPO D

Código Item N° Concepto Cuotas M$30.470 Otros 1 AJUSTE SOLO CUOTAS- AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 103,40 315

Aumentos 2 APORTE AFC-TRABAJADOR JOVEN 6.718,47 285.160 3 APORTE REGULARIZADOR 91,39 3.907 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 560,12 24.018 5 REINTEGRO RETIRO AHORRO 3.203,36 136.416 6 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO-RND 13,21 1.662.294 7 TRASPASO CHILE PERU 39.617,37 27.405 8 TRASPASO INGRESO APV 94.646,13 4.017.723 9 COMPENSACION ECONOMICA 262,29 11.307

TOTAL 145.215,74 6.168.545

30.650 Otras 1 AJUSTE SOLO CUOTAS - AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 48,35 4.233 Disminuciones 2 COMPENSACION ECONOMICA 323,79 13.738

3 DESAFILIACIONES 15.115,35 644.796 4 DEVOLUCION TECNICO EXTRANJERO 1.028,69 43.968 5 IMPUESTO DEVOLUCION TECNICO EXTRANJERO 726,43 31.144 6 RETENCION POR BONIFICACION 1.201,14 51.124 7 TRASPASO CHILE-PERU 1.125,06 48.072 8 SALUD AFILIADO INDEPENDIENTE 23,69 1.007

TOTAL 19.592,50 838.082

FONDO DE PENSIONES TIPO E

NOTA 27. BONOS DE RECONOCIMIENTO Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (Ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional. Al 31 de Marzo de 2020, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP CUPRUM S.A. asciende a M$ 170.364.559-, correspondiente a un total de 25.600 documentos, de acuerdo al siguiente detalle:



Cantidad física total 660 2.988 8.001 8.197 5.662 25.508

En custodia central (DCV) 660 2.969 7.970 8.172 5.639 25.410

En custodia local (AFP) 0 0 0 0 0 0

En trámite pendiente caja emisora 0 19 31 25 23 98

Total valor nominal 1.854.371 1.508.306 2.537.570 1.451.354 1.916.803 9.268.404Total valor actualizado 8.703.415 22.245.532 52.396.443 43.489.193 43.179.086 170.013.669

BONO PRINCIPAL (27)TOTAL

FONDOS DE



Cantidad física total 0 0 0 0 0 0

En custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0



Total valor nominal 0 0 0 0 0 0Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

COMPLEMENTO BONO (28)TOTAL FONDOS

DE PENSIONES

40







Total valor nominal 157 0 100 0 344 601

Total valor actualizado 4.269 0 11.077 0 38.441 53.787

BONO ADICIONAL (41)TOTAL FONDOS

DE PENSIONES



Cantidad física total 0 1 3 4 3 11En custodia central (DCV) 0 1 3 4 3 11En custodia local (AFP) 0 0 0 0 0 0En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0Total valor nominal 0 279 743 188 314 1.524Total valor actualizado 0 5.883 10.362 19.861 11.900 48.006

COMPLEMENTO BONO (42)TOTAL FONDO

DE PENSIONES



Cantidad física total 0 6 20 26 24 76En custodia central (DCV) 0 6 20 26 24 76En custodia local (AFP) 0 0 0 0 0 0En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0Total valor nominal 0 690 905 1.172 816 3.583Total valor actualizado 0 41.567 61.856 88.595 56.900 248.918

BONO EXONERADO 2 (43) Ley

19.584 del 31.08.98

TOTAL FONDOS

DE PENSIONES








Total valor actualizado 0 0 179 0 0 179

BONO EXONERADO (61)TOTAL FONDOS

DE PENSIONES








Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

BONO EXONERADO (62)TOTAL FONDOS

DE PENSIONES

RESUMEN DE BONOS DE RECONOCIMIENTO AL 31 DE MARZO DE 2020



Cantidad física total 661 2.995 8.026 8.227 5.691 25.600

En custodia central (DCV) 661 2.976 7.995 8.202 5.667 25.501



Total valor nominal 1.854.528 1.509.275 2.539.351 1.452.714 1.918.277 9.274.145

Total valor actualizado 8.707.684 22.292.982 52.479.917 43.597.649 43.286.327 170.364.559

TOTAL FONDOS

DE PENSIONES

41

NOTA 28. PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas: AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de Compañías de Seguro querecibieron pagos de primas del seguro deinvalidez y sobrevivencia Ohio National Seguros de Vida S.A. 599.558 367.102 650.800 164.650 423.317 Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 2.555.009 1.564.399 2.773.376 701.653 1.803.959 Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 1.798 1.101 1.952 494 1.270 Euroamérica Compañía Seguros Vida S.A. 715 438 776 196 505 BBVA Seguros de Vida S.A. 1.933 1.184 2.098 531 1.365 Compañía de Seguros de Vida Cámara S.A. 5.132 3.143 5.571 1.410 3.624 Rigel Seguros de Vida S.A. 598.528 366.470 649.681 164.367 422.589 Banchile Seguros de Vida S.A. 715 438 776 196 505 Seguros Vida Security Previsión S.A. 4.838 2.962 5.251 1.329 3.416 Bicevida Compañía de Seguros S.A. 998 611 1.083 274 704 CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A.

432.160 264.606 469.096 118.679 305.126 Penta Vida Compañía de Seguros de VidaS.A. 2.657.742 1.627.301 2.884.889 729.865 1.876.494 BTG Pactual Chile S.A. Compañía DeSeguros De Vida 592.927 363.041 643.602 162.829 418.635 1) Subtotal de primas del seguro de invalidezy sobrevivencia devengadas 7.452.053 4.562.796 8.088.951 2.046.473 5.261.509Devoluciones de primas del seguro deinvalidez y sobrevivencia efectuadas porCompañía de Seguros y por abono en lasrespectivas cuentas personales por exceso deprima sobre el límite máximo imponible(Menos): 1.358 1.018 1.718 1.497 1.330

2) Subtotal de devolución de primas delseguro de invalidez y sobrevivencia 1.358 1.018 1.718 1.497 1.3303) Total neto de primas del seguro deinvalidez y sobrevivencia devengadas 7.450.695 4.561.778 8.087.233 2.044.976 5.260.179

42




M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de Compañías de Seguro querecibieron pagos de primas del seguro deinvalidez y sobrevivencia Ohio National Seguros de Vida S.A. 639.379 371.879 611.391 151.816 369.932 Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 2.717.135 1.580.356 2.598.198 645.165 1.572.081 Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 1.720 1.000 1.645 408 995 Euroamérica Compañía Seguros Vida S.A. 508 295 486 121 294 BBVA Seguros de Vida S.A. 2.311 1.344 2.210 549 1.337 Compañía de Seguros de Vida Cámara S.A. 4.881 2.839 4.667 1.159 2.824 Rigel Seguros de Vida S.A. 638.126 371.150 610.193 151.519 369.207 Banchile Seguros de Vida S.A. 508 295 486 121 294 Seguros Vida Security Previsión S.A. 8.008 4.657 7.657 1.901 4.633 Bicevida Compañía de Seguros S.A 2.465 1.434 2.357 585 1.426 CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A.

457.102 265.862 437.094 108.536 264.470 Penta Vida Cía. De Seguros de Vida S.A. 2.825.550 1.643.413 2.701.870 670.907 1.634.807 BTG Pactual Chile S.A. Compañía De Seguros

De Vida 632.021 367.599 604.356 150.069 365.675 1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y

sobrevivencia devengadas 7.929.714 4.612.123 7.582.610 1.882.856 4.587.975Devoluciones de primas del seguro deinvalidez y sobrevivencia efectuadas porCompañía de Seguros y por abono en lasrespectivas cuentas personales por exceso deprima sobre el límite máximo imponible(Menos): 11.337 4.618 6.325 1.350 10.377

2) Subtotal de devolución de primas del seguro

de invalidez y sobrevivencia 11.337 4.618 6.325 1.350 10.3773) Total neto de primas del seguro de invalidez

y sobrevivencia devengadas 7.918.377 4.607.505 7.576.285 1.881.506 4.577.598 b) Primas del Seguro de Invalidez y sobrevivencia pagadas: AL 31 DE MARZO DE 2020



M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de Compañías de Seguro querecibieron pagos de primas del seguro deinvalidez y sobrevivencia Ohio National Seguros de Vida S.A. 613.388 371.830 648.567 166.483 411.434 Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 2.613.946 1.584.547 2.763.859 709.467 1.753.319 Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 1.840 1.115 1.945 499 1.234 Euroamérica Compañía Seguros Vida S.A. 733 443 774 199 491 BBVA Seguros de Vida S.A. 1.978 1.199 2.091 537 1.326 Compañía de Seguros de Vida Cámara S.A. 5.251 3.183 5.552 1.425 3.522 Rigel Seguros de Vida S.A. 612.333 371.190 647.451 166.197 410.726 Banchile Seguros de Vida S.A. 731 444 774 199 491 Seguros Vida Security Previsión S.A. 4.949 3.000 5.233 1.343 3.320 Bicevida Compañía de Seguros S.A. 1.021 619 1.080 277 685 CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 442.129 268.014 467.486 120.001 296.561 Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A. 2.719.050 1.648.259 2.874.991 737.993 1.823.818 BTG Pactual Chile S.A. Compañía De Seguros De Vida606.604 367.717 641.393 164.642 406.883 Total de primas del seguro de invalidez ysobrevivencia pagadas 7.623.953 4.621.560 8.061.196 2.069.262 5.113.810

43




M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de Compañías de Seguro querecibieron pagos de primas del seguro deinvalidez y sobrevivencia Ohio National Seguros de Vida S.A. 642.291 372.092 615.749 151.809 369.740 Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 2.729.511 1.581.263 2.616.716 645.137 1.571.265 Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 1.728 1.001 1.657 408 995 Euroamérica Compañía Seguros Vida S.A. 510 296 489 121 294 BBVA Seguros de Vida S.A. 2.322 1.345 2.226 549 1.336 Compañía de Seguros de Vida Cámara S.A. 4.903 2.840 4.700 1.159 2.822 Rigel Seguros de Vida S.A. 641.032 371.363 614.542 151.512 369.015 Banchile Seguros de Vida S.A. 510 296 489 121 294 Seguros Vida Security Previsión S.A. 8.044 4.660 7.712 1.901 4.631 Bicevida Compañía de Seguros S.A 2.476 1.434 2.374 585 1.425 CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 459.184 266.015 440.208 108.531 264.333 Penta Vida Cía. De Seguros de Vida S.A. 2.838.422 1.644.356 2.721.125 670.879 1.633.960 BTG Pactual Chile S.A. Compañía De Seguros De Vida634.899 367.810 608.663 150.062 365.485 Total de primas del seguro de invalidez ysobrevivencia pagadas 7.965.832 4.614.771 7.636.650 1.882.774 4.585.595 c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago.

Corresponde a aquellas primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas autorizadas por la normativa vigente y cuyo pago a la respectiva Compañía de Seguro se encuentra pendiente.




M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de las Compañías de Seguro conprimas del seguro de invalidez y sobrevivenciadevengadas y pendientes de pago:

Ohio National Seguros de Vida S.A. 193.665 119.392 214.005 53.209 140.465 Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 825.299 508.787 911.979 226.750 598.588 Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 581 358 642 160 421 Euroamérica Compañía Seguros Vida S.A. 231 142 255 63 168 BBVA Seguros de Vida S.A. 624 385 690 172 453 Compañía de Seguros de Vida Cámara S.A. 1.658 1.022 1.832 456 1.202 Rigel Seguros de Vida S.A. 193.331 119.187 213.637 53.118 140.223 Banchile Seguros de Vida S.A. 231 142 255 63 168 Seguros Vida Security Previsión S.A. 1.563 963 1.727 429 1.133 Bicevida Compañía de Seguros S.A. 322 199 356 89 234 CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 139.593 86.058 154.254 38.353 101.247 Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A. 858.483 529.244 948.648 235.867 622.656 BTG Pactual Chile S.A. Compañía De Seguros De Vida191.522 118.072 211.638 52.620 138.911

Total de primas del seguro de invalidez ysobrevivencia devengadas y pendientes depago 2.407.103 1.483.951 2.659.918 661.349 1.745.869

44




M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de las Compañías de Seguro conprimas del seguro de invalidez y sobrevivenciadevengadas y pendientes de pago:

Ohio National Seguros de Vida S.A. 208.147 121.346 197.105 49.281 119.109 Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 884.550 515.680 837.629 209.429 506.171 Metlife Chile Seguros de Vida S.A. 560 326 530 133 320 Euroamérica Compañía Seguros Vida S.A. 165 96 157 39 95 BBVA Seguros de Vida S.A. 752 439 712 178 431 Compañía de Seguros de Vida Cámara S.A. 1.589 926 1.505 376 909 Rigel Seguros de Vida S.A. 207.739 121.109 196.718 49.185 118.875 Banchile Seguros de Vida S.A. 165 96 157 39 95 Seguros Vida Security Previsión S.A. 2.607 1.520 2.469 617 1.492 Bicevida Compañía de Seguros S.A 802 468 760 190 459 CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 148.807 86.753 140.914 35.232 85.153 Penta Vida Cía. De Seguros de Vida S.A. 919.845 536.256 871.051 217.786 526.366 BTG Pactual Chile S.A. Compañía De Seguros De Vida205.751 119.950 194.837 48.714 117.738

Total de primas del seguro de invalidez ysobrevivencia devengadas y pendientes depago 2.581.479 1.504.965 2.444.544 611.199 1.477.213 NOTA 29. HECHOS POSTERIORES Con fecha 09 de abril, se emitió Oficio Ordinario N° 7.161, que instruye corrección de los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2019. NOTA 30. HECHOS RELEVANTES Año 2020 Con fecha 25 de marzo de 2020, se emitió Oficio Ordinario N° 6.179, sobre instrucciones en la participación de junta de accionistas, asambleas de aportantes y junta de tenedores. Con fecha 12 de marzo de 2020, se emitió Oficio Ordinario N° 5.408, sobre instrucciones ante consultas relativa a la holgura relevante a otra administradora. Con fecha 27 de enero de 2020, se emitió Oficio Ordinario N° 1.734, sobre instrucciones ante consultas relativa a límites de activos alternativos. Con fecha 13 de enero de 2020, se emitió Oficio Ordinario N °614, se instruye criterios a considerar al realizar inversiones en activos alternativos extranjeros. Con fecha 07 de enero de 2020, se emitió Oficio Ordinario N °208, se instruye instrucciones a considerar en el registro contable de distribuciones rellamables de activos alternativos extranjeros. Año 2019 Con fecha 14 de marzo de 2019, se emitió circular N ° 2.079, sobre parámetros para el cálculo de límites de inversión de los fondos de pensiones y fondos de cesantía, derogando circular N° 2.063 de fecha 18 de Diciembre de 2018.

DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD

Los suscritos en sus calidades de Directores, Gerente General y Contadora de los Fondos de Pensiones, respectivamente, de la Administradora de Fondos de Pensiones CUPRUM S.A., domiciliados en Bandera N°236, Piso 6, declaramos bajo juramento que los datos contenidos en los estados financieros trimestrales de los Fondos de Pensiones al 31 de Marzo de 2020, son la expresión fiel de la verdad, por lo que asumimos la responsabilidad legal correspondiente:

Documents

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.00 ... · 10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 23.616.920 30.671.815 122.243.066 103.367.829 619.296.653