DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA

INF~ORME , ,

INSPECCION TEC!NICA DE OBRA

Dirección de Obras Hidráulicas

Número de lnforme:94/2013

04 de junio del 2014

• www.contraloria.cl

D1R

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA

1.629/13

COMITÉ DE AUDITORÍA OBRAS PÚBLICAS

HEMlTE -INFORME FINAL N°94, DE 2013, SOBRE INSPECCIÓN TÉCNICA AL CONTRATO "OBRAS DE RETENCIÓN EN HONDONADA, SECTOR MEDIO DE LA QUEBRADA DE MACUL".

SANTIAGO, 04.JUN 14*039829

Se remite a ese servicio, para su conocimiento y fines pertinentes, el informe del rubro, que contiene el resultado de la inspección técnica del epígrafe, efectuada en la Dirección de Obras Hidráulicas.

Transcríbase a la Subsecretaría de Obras Públicas, a la Dirección de Obras Hidráulicas y al Jefe de la Unidad de Auditoría Interna de ese servicio.

(N' · \ AL SEJ\.IOR 1 ll ALBERTO UNDURRAGA VICUÑA 1 -MINISTRO

' r~ , MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS ( J PRESENTE

Saluda atentamente a Ud.,

q

RAMIRO MENI:> ZÚÑJGA CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA

R&CI& ID O GAitMEft ~STOO .MQP

O 9 JUN 2014

~G:,

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS

DIR 1.629/13

O 4. JUN 1 4 * 0 3 9 8 2 9 oficio No de fecha

AL SEÑOR SUBSECRETARIO SUBSECRETARIA DE OBRAS PÚBLICAS MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS PRESENTE

TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

SANTIAGO, 0 4. JUN 1 4 * 0 3 9 8 3 0

Cumplo con remitir a Ud. copia del de esta Contraloría General.

Saluda atentamente a Ud. ,

/ "_, /_______..-----. POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA y REGULACIÓN SUBJEFE DIVISIÓN

r- M: o.P. : SUB SECRETARIA í "

~ o 9 JUN 2014 ¡

\--OFiCINA Oe PARTES i REC IBIDO 1 ·· -· ~~- .

f 1

CONTRALORfA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORiA COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS

DIR 1.629/13

O 4. JUN 1 4 .• 0 3 9 8 2 9 oficio No de fecha

AL SEÑOR DIRECTOR DIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICAS MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS PRESENTE

TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

SANTIAGO, 0 4. JUN 1 4 * 0 3 9 8 31

Cumplo con remitir a Ud. copia del de esta Contraloría General.

Saluda atentamente a Ud.,

POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA y REGULACIÓN SUBJEFE DIVISIÓN

l 1

DIR

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA COMITÉ DE AUDITORIA OBRAS PÚBLICAS

1.629/13 TRANSCRIBASE OFICIO QUE INDICA.

SANTIAGO, 0 4. JUN 14 • 0 3 9 8 3 2

O 4. JUN 1 4 • O 3 9 8 Z9 Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio de fecha No de esta Contraloría General.

AL SEÑOR

Saluda atentamente a Ud.,

POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA y REGULACIÓN SUBJEFE DIVISIÓN

JEFE UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA DIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICAS PRESENTE

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

DIR : 1.629/13 OAF : 15.081/13

ANTECEDENTES GENERALES

INFORME FINAL N°94, DE 2013, SOBRE INSPECCIÓN TÉCNICA AL CONTRATO "OBRAS DE RETENCIÓN EN HONDONADA, SECTOR MEDIO DE LA QUEBRADA DE MACUL".

SANTIAGO, 1 t JUN 2014

En conformidad con las disposiciones contenidas en los artículos 131 y 132, de la ley N°1 0.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se efectuó una inspección técnica al contrato "Obras de Retención en Hondonada, Sector Medio de la Quebrada de Macul", a cargo de la Dirección de Obras Hidráulicas del Ministerio de Obras Públicas.

El equipo designado para desarrollar la fiscalización estuvo integrado por don Luis González Santibáñez y don Adín Gilbert Avilés, auditor y supervisor, respectivamente.

OBJETIVO

La fiscalización tuvo por finalidad constatar que la referida obra se ajuste a las exigencias constructivas contenidas en los preceptos que regulan la materia, y a su vez, dé cumplimiento a los requerimientos técnicos, administrativos, medioambientales y de prevención de riesgos establecidos en los antecedentes que forman parte del respectivo contrato.

METODOLOGÍA

El examen se practicó de acuerdo a las Normas de Auditoría de este Organismo de Control, aprobadas mediante la resolución exenta N°1.486, de 1996, y comprendió tres visitas a terreno los días 23 de agosto, 6 y 12 de noviembre de 2013.

AL SEÑOR RAMIRO MENDOZA ZÚÑIGA CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA PRESENTE

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS

ANTECEDENTES DE LA OBRA

Nombre del contrato Obras de Retención en Hondonada, Sector Medio de la Quebrada de Macul

Financiamiento Sectorial

Mandante Dirección de Obras Hidráulicas del Ministerio de Obras Públicas

Unidad técnica Dirección de Obras Hidráulicas Nivel Central

Ubicación Quebrada de Macul, comuna de Macul

Contratista Constructora FV Ltda.

Inspector fiscal ----Resolución de adjudicación Res DOH N"141, de 27 de septiembre de 2012

Modalidad de contratación Licitación pública

Tipo de contratación Serie de precios unitarios

Monto original del contrato $3.296.641.330

Aumentos de obras $4.289.887

Disminuciones de obras $261.690.670

Obras extraordinarias $806.094.368

Monto total del contrato $3.845.334.915

Plazo original del contrato 395 días corridos

Aumento de plazo

Plazo total 395 días corridos

Fecha de inicio 22 de febrero de 2013

Fecha de término legal 24 de marzo de 2014

ID Mercado Público LP-975-28-LP12

La ejecución de los trabajos asociados a este contrato fue adjudicada mediante resolución No141 , de 27 de septiembre de 2012, de la Dirección de Obras Hidráulicas, del Ministerio de Obras Públicas. La modalidad de contratación se pactó a serie de precios unitarios, con reajuste según IPC, con un plazo de ejecución de 395 días corridos.

Las "Obras de Retención en Hondonada, Sector Medio de la Quebrada de Macul", forman parte del proyecto "Diseño de Obras para el Control de Aluviones y Arrastre de Sedimentos en Zanjón de La Aguada, Sector Medio de la Quebrada de Macul, Región Metropolitana". Comprenden la ejecución del rebaje del fondo de la actual hondonada y la protección del perímetro de una isla central, conformada con el material resultante de dicho rebaje, por medio de enrocados con y sin consolidar. Los trabajos se localizan al costado sur de la Quebrada de Macul, entre los decantadores N°5 1 al 5 (fotografías N°5 1 al 4 del anexo).

2

~~ /

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

A la data de la fiscalización las faenas se encontraban concluidas. El avance físico alcanzaba el 100%, mientras que el financiero el 87%. Lo anterior, de acuerdo a lo consignado en el estado de pago N°7, de 13 de septiembre de 2013.

Los trabajos inspeccionados fueron los siguientes:

1. Verificación del lugar de emplazamiento de las faenas. 2. Revisión de cubicaciones. 3. Verificación de las cantidades de obras consignadas en el último estado de pago. 4. Revisión de la entrega de informes mensuales por parte del contratista. 5. Revisión de controles de calidad y certificaciones requeridas en el contrato. 6. Revisión de documentación sobre plan de manejo forestal , reforestación y

participación ciudadana.

RESULTADO DE LA INSPECCIÓN

Del examen practicado, se obtuvieron los siguientes resultados:

1. Verificación de la excavación ejecutada en terreno.

Se efectuó un levantamiento de la zona donde se desarrollaron los trabajos, a través de la toma de puntos de los bordes de las superficies que estas ocupan, mediante un equipo GPS Garmin, modelo Etrex Vista. La información obtenida fue superpuesta con el plano de excavación utilizado para la ejecución de las faenas -y para el cálculo de las cubicaciones-, sin advertirse diferencias significativas que consignar.

2. Revisión de cubicaciones asociadas a las excavaciones ejecutadas.

De la revisión del cálculo de los volúmenes extraídos de material desde la hondonada, registrada en la documentación proporcionada por el inspector fiscal, versus la obtenida de los perfiles transversales y de la medición de algunos taludes en terreno, no aparecen diferencias que objetar.

3. Validación de las cantidades de obras informadas en el último estado de pago aprobado a la data de la fiscalización.

Examinadas las partidas 3.2 "Excavaciones y Retiro de excedentes" y 6.1 "Enrocado Consolidado", del estado de pago N°7, de 13 de septiembre de 2013, no aparecen contradicciones entre las cantidades de obras pagadas y las efectivamente ejecutadas.

3

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

4. Revisión de informes mensuales entregados por el contratista.

Del análisis de los informes mensuales de obra entregados por el contratista, correspondientes a julio y septiembre de 2013, se constató que ambos disponen de la información requerida en el numeral 7.9.1 de las respectivas bases administrativas, tales como avance físico, cantidad de personal, seguridad e higiene laboral, ambiental, territorial y participación ciudadana, toma de muestras y ensayos.

5. Cumplimiento de los controles de calidad.

En cuanto a los controles de calidad de la densidad de la roca instalada, requeridos en el numeral 6 "Enrocados", de las especificaciones técnicas, se verificó el cumplimiento de los parámetros exigidos al efecto.

Lo anterior, conforme a los certificados N°5 153.117 y 157.904, de 4 de julio y 24 de octubre de 2013, respectivamente, emitidos por el laboratorio Lacem S.A., ambos proporcionados por el inspector fiscal.

Asimismo, se cotejó que la certificación de la roca fue efectuada en forma previa al inicio de los trabajos, según lo previsto en el citado numeral 6 "Enrocados".

6. Plan de manejo forestal.

Se constató que el plan de manejo para corta y reforestación fue aprobado por la Corporación Nacional Forestal, CONAF, mediante resolución exenta N°38/47-20/12, de 5 de noviembre de 2012, ajustándose a lo indicado en el punto 2 de la aclaración N°1 del proceso de adjudicación de la propuesta.

A su vez, se corroboró que dicho plan también cumple con lo establecido en el numeral 2 "Varios", de las correspondientes especificaciones técnicas, toda vez que su emisión fue anterior al inicio de las obras, las que comenzaron el 22 de febrero de 2013, según registra el folio 1 del libro de obras N°1.

7. Informes de participación ciudadana.

Del examen de los informes mensuales de participación ciudadana entregados por el contratista, se apreció que estos cuentan con el detalle de las actividades desarrolladas en este ámbito, en armonía con lo prescrito en el punto 7.9.1 "Informes mensuales", de las respectivas bases administrativas.

4

CONCLUSIÓN

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

Con el mérito del expuesto, es menester concluir que verificado el cumplimiento de los aspectos fiscalizados en la presente inspección técnica, no caben observaciones que formular sobre la materia.

Saluda atentamente a Ud.,

.---/

OIVISION OE INFRAESTRUCTURA Y REGUlACION JEFE SUBDIVISION

GE AUDITORIA

5

+ ¡1

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

ANEXO

Fotografía N°1 , fecha 6 de noviembre de 2013

Excavación hondonada lado norte.

Fotografía N°3, fecha 6 de noviembre de 2013

Vertedero de salida hondonada.

6

Fotografía N°2, fecha 6 de noviembre de 2013

Enrocados consolidado con hormigón H-30.

Fotografía N°4, fecha 6 de noviembre de 2013

Excavación hondonada lado sur.

WWN.contra lor4a.cl