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INFORME PORMENORIZADO DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Periodo Julio a Octubre 2018
Ley 1474 de 2011
FECHA: 11-21-2018
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La Oficina Asesora de Control Interno Administrativa, en cumplimiento del Art 9° de la Ley 1474 de 2011, el Decreto 1499 de 2017- Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión y las directrices impartidas por el Departamento Administrativo de Ia Función Pública, presenta el Informe Pormenorizado del Estado del Sistema de Control Interno de Empresa Social del Estado Ese Salud Pereira, en el que se evalúa el período comprendido entre el mes de Julio a Octubre de 2018, tomando como principal fuente el resultado de Asesorías y acompañamiento, Auditorías internas, información reportada por las áreas responsables, para entregar el informe en un esquema de cinco (5) componentes: 1. Ambiente de Control; 2. Evaluación del Riesgo; 3. Actividades de Control; 4. Información y Comunicación; 5. Actividades de Monitoreo. Teniendo en cuenta que a partir de la implementación del Modelo MIPG establecido en el Decreto 1499 de 2017; el cual se presenta en el contexto de la gestión pública como un avance importante para la ejecución y seguimiento integral de la gestión; el seguimiento pormenorizado por parte de la Oficina de Control Interno OCI, se enmarca en los postulados del MIPG, sus siete (7) dimensiones, de las cuales hace parte el control interno, las políticas definidas para cada dimensión, y las cuatro (4) líneas de defensa de que trata este Modelo, se presenta bajo la estructura del Modelo MECI, enfocado en la dimensión de control interno dentro del MIPG, en línea con las buenas prácticas que referencia el Modelo COSO. Dimensión 7- Control Interno
Fuente: Manual Operativo MIPG – versión publicada en Página web Función Pública 29-01-2018
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Componentes de la estructura del MECI
Fuente: Manual Operativo MIPG V2
1. Ambiente de Control
Atendiendo el compromiso de MIPG Decreto 1499 de 2017 y de acuerdo con lo previsto en el Decreto 648 de 2017, se actualizaron los actos administrativos relacionados con el Modelo Integrado de Planeación y Gestión: Se expidió la Resolución No. 355 de julio de 2018, “Por la se integra y se establece el Reglamento de funcionamiento del Comité Institucional de Gestión y Desempeño de la ESE Salud Pereira, y deroga la Resolución 124 de Marzo de 2018, Comité Institucional de Gestión y Desempeño: En el periodo evaluado se llevaron a cabo dos (2) comités, en los cuales se trataron temas sobre:
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Aprobación Plan de Acción MIPG, Aprobación Plan Institucional de Archivo – PINAR Aprobación Actualización Tablas de Valoración documental, estas tablas de valoración serán presentadas al Consejo Departamental de Archivo para su respectiva convalidación, para posteriormente empezar a aplicarlas y de esta manera dar cumplimiento a la normatividad
La Empresa Social del Estado- ESE SALUD PEREIRA y en virtud que el liderazgo y lineamientos de la alta dirección están dados en la Planeación Estratégica para la vigencia 2018, se cuenta con valores de prestación de servicio hacia los usuarios: Humanización de la Atención: realizamos todos los cuidados pertinentes para la
salud de nuestros usuarios y velamos por el respeto a la dignidad del ser humano en la prestación de todos nuestros servicios.
Tolerancia: valoramos las ideas, opiniones y modos de pensar, actuar y sentir de
nuestros compañeros y usuarios.
Solidaridad: unimos esfuerzos en beneficio de nuestros usuarios y compañeros.
Honestidad: somos transparentes en la prestación del servicio y en la gestión institucional.
Responsabilidad: cumplimos deberes y compromisos acorde con nuestra misión y
objetivos institucionales, fomentando el autocontrol.
Ética: el buen juicio acompaña nuestras acciones respetando los deberes y derechos de nuestros usuarios.
Lealtad: Somos fieles al cumplimiento de los principios, misión y objetivos
Institucionales.
Se cuenta con una estructura orgánica flexible:
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Gestión Humana contempla para la vigencia 2018 la formulación de su “Plan Institucional de Capacitación, Bienestar e Incentivos, Seguridad en el Trabajo”
Fuente www.saludpereira.gov.co
La Empresa Social del Estado Salud Pereira, como parte de la política de humanización, ha venido desarrollando estrategias que están encaminadas a la dignificación del usuario en la prestación del servicio, mediante la realización de talleres liderados por la profesional de Calidad, dirigidos a los médicos, enfermeras y auxiliares de enfermería, Consulta Externa, Gineco - obstetricia, Laboratorio y urgencias.
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Este tipo de actividades hacen parte del proyecto de Humanización en los Servicios de Salud que se adelanta en los Hospitales de Centro, Cuba y Kennedy, que incluye la parte administrativa de la entidad.
Se realizaron actividades tales como: la participación de la Ese Salud Pereira en el
Simulacro Nacional de Sismo, donde la entidad se encontró totalmente comprometida, con todos y cada uno de los funcionarios de la parte Administrativa, los de Consulta Externa, los pacientes y acompañantes que a esa hora se encontraban en el Hospital del Centro y comenzaron a desplazarse hacia el punto de encuentro.
Se celebró el día mundial de lucha contra el cáncer de seno, la ESE Salud Pereira lo celebró el día 18 de octubre con una serie de actividades en los hospitales del Centro, Cuba y Kennedy, en el cual tomaron parte activa el Gerente, los funcionarios de la empresa los usuarios de los diferentes hospitales.
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Fuente: www.saludpereira –2018
La ESE Salud Pereira en cumplimiento del Plan Institucional de Capacitación, ha venido realizando capacitación y actualización a todo el personal que labora en la Entidad
Fuente: www.saludpereira –2018
Realizando el proceso de Inducción al personal contratista y de libre nombramiento y remoción que ingresan a la empresa, lo que se convierte en el primer contacto de los nuevos funcionarios con la entidad.
En concordancia con el Plan Institucional de Capacitación estos son algunos de los temas que se han impartido:
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Seguridad del paciente Habilidades para la vida Comité de Convivencia Salud Mental Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Ca. Infantil y de Próstata Socialización Política y Manual de Convivencia Rutas de Violencia Sexual IVE, Derecho a la Salud Mental y Reproducción Plataforma Estratégica y Aplicativo de Calidad Acceso Plataforma Plexo Cursos Virtuales Cultura del Autocontrol Lineamientos programa VIH, UPF y CyD Legislación Ambiental Correo Gestión Documental Acoso Laboral y Convivencia Ley general de Archivo, gestión de transferencia Cultura Seguridad del paciente Seguridad y privacidad de la Información Buenas prácticas en la administración de Medicamento Procedimientos de Enfermería Hospital seguro Plan de Emergencias
La Ese Salud Pereira continúa avanzando en este proceso que permite que cada día sus funcionarios y contratistas estén más preparados para atender con calidad y humanidad a todos nuestros usuarios
- Planeación Estratégica
El gerente de la ESE Salud Pereira, Doctor Francisco Bernardo González Baena en
compañía de su equipo de trabajo presentó el Informe de Gestión ante los concejales
de la ciudad de Pereira, como control político y rendición de cuentas.
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Se tiene organizado todos los planes institucionales de la entidad y publicados en la página web de la entidad http://www.saludpereira.gov.co/nosotros/plataforma-estrategica.html
Plan de Desarrollo 2018-2021
Plan Estratégico de Talento Humano
Programa de Bienestar
Plan Anual de Trabajo SG-SST
Resolución Plan de Capacitación 2018
Plan de capacitación 2018
Plan Anual de vacantes 2018
Plan de Previsión de Recursos Humanos 2018
Plan Estratégico de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones - PETIC
Junio de 2018
Plan de seguridad y Privacidad de la Información Junio de 2018
Plan de tratamiento de riesgo de Seguridad y Privacidad de la Información junio de
2018
La asesoría de Planeación y Mercadeo se encarga de planear, organizar, supervisar,
evaluar y asesorar técnicamente a los funcionarios de todos los niveles en la
implementación de planes, programas y proyectos relacionados con el
funcionamiento de la entidad, con el fin de contribuir al cabal cumplimiento de la
misión y visón de la E.S.E. Salud Pereira.
Igualmente, contribuye al mejoramiento y estandarización de todos los procesos y su
calidad, elaboración de proyectos que tengan impacto en las poblaciones que
requieran los servicios de salud del primer nivel de atención. La Ese Salud Pereira desde la Asesoría de Planeación y Mercadeo lideró la formulación del Plan de Desarrollo Institucional para la vigencia 2018-2021, el Plan de Acción Institucional o Estratégico, Este Plan es el norte a seguir para el alcance de las metas y de los objetivos institucionales, marcando pautas concretas para el comportamiento del Sistema de Control Interno, el cual se encuentra publicado en la página web de la entidad: http://www.saludpereira.gov.co/nosotros/plataforma-estrategica.html Comisión de Personal: Es uno de los órganos de dirección y gestión del empleo público y de la gerencia pública, de carácter colegiado y bipartito. Está conformada por dos (2) representantes de la Entidad designados por el
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nominador, y dos (2) representantes de los empleados elegidos por votación directa de estos, constituyéndose en una manifestación de la democracia, propia del Estado Social de Derecho, en los términos del artículo 40 de la carta Política.
Fuente: página web de la entidad Comité de Convivencia:
Fuente: página web de la entidad
El Comité de Convivencia quedó conformado por tres representantes del Empleador y tres por parte de los trabajadores, quedando de la siguiente manera:
Por la Empresa:
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La (el) Asesor Jurídico, La (el) Subgerente Científico y La (el) Asesor de Planeación y Mercadeo.
Por los Trabajadores:
Auxiliares Administrativas Eliana Muñoz Hernández, Gloria Patricia Giraldo de Sosa y Luz Elena Valencia Rentaría
Se cuenta igualmente en cada uno de los comités y la comisión de personal con sus respectivos suplentes que tienen como función remplazar al principal cuando este no pueda asistir a una de las reuniones programadas. La ESE Salud Pereira dentro de su plan de bienestar de personal ha venido realizando diversas actividades recreativas entre las que se encuentran visita a Termales de San Vicente, Paseo al Parque del Arriero, visita y disfrute del Parque del Café y la última el pasado sábado 3 de noviembre cuando un grupo de 55 funcionarios recorrieron el Valle de Cocora.
2. Evaluación del riesgo Desde la Oficina de Control Interno, se ha venido realizando el seguimiento al plan de estrategias anticorrupción y mapa de riesgos de corrupción planteado por la entidad para la vigencia 2018. Se está actualizando el Mapa de Riesgos de Corrupción con la nueva metodología para el diseño de los riesgos emitida por el DAFP.
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Se realizó el seguimiento de los controles definidos en el mapa de procesos por parte de Gestión de la calidad- Asesoría de Planeación; igualmente la Oficina de Control Interno realizó auditoría de seguimiento al mapa de riesgos institucional, dejando una observación para generar la revisión de los diseños de los riegos y tratamiento de ello, aprovechando la nueva metodología para la Gestión de Riegos y Diseño de Controles emitida por el Departamento Administrativo de la Función Pública- DAFP-
3. Actividades de Control Las políticas de operación que se establecen en MIPG, se encuentran en proceso de implementación, la política de administración del riesgo, se encuentra en proceso de actualización. Los procesos de la entidad y especialmente los aquellos asistenciales, se atienden de acuerdo a los procedimientos y metodologías dispuestas por la Superintendencia Nacional de Salud y el Ministerio de salud y protección social, atendiendo a la resolución 2003 de 2014, donde definen los procedimientos y condiciones de inscripción de los Prestadores de Servicios de Salud y de habilitación de servicios de salud, de acuerdo con los lineamientos dispuestos desde el Direccionamiento Estratégico de la Entidad. Se viene realizando el seguimiento a los planes de acción y al Plan Estratégico Institucional trimestralmente, quedando pendiente el último trimestre del año para evaluar. Los informes de Control Interno se elaboran y se presentan conforme a las disposiciones de la normatividad vigente, la información que sustenta proviene de la gestión de las áreas y procesos que desarrollan en cumplimiento de sus metas y compromisos, dentro su programación y la ejecución de sus distintos planes de acción.
4. Información y Comunicación
La entidad cuenta con un aplicativo para el proceso de las comunicaciones tanto internas como externas, el cual mantiene permanente la entrega de información a través de los diferentes mecanismos como es la intranet, el correo institucional, el portal web de la entidad, y el Chat.
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Se envió las Tablas de Valoración Documental al Consejo Departamental de Archivos para la convalidación, quedando en espera de la revisión por parte de ésta entidad. Se tiene publicado en la página web de la entidad las líneas telefónicas para solicitar
sus citas médicas
Sello de Excelencia Gobierno en Línea La ESE Salud Pereira fue reconocida por el Ministerio de las Tecnologías de la
Información y las Comunicaciones a través de la Dirección de Gobierno en Línea, con
el Sello de Excelencia Gobierno Digital en la categoría de Gobierno Abierto-Datos
Abierto
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Igualmente se tiene publicado en la página web de la entidad los deberes y derechos
de los usuarios, resaltando cada uno de ellos mes a mes.
5. Actividades de Monitoreo
“La evaluación permanente al estado del sistema de control interno implica el seguimiento al conjunto de dimensiones del Modelo, de tal manera que la autoevaluación y la evaluación independiente se convierten en la base para emprender acciones para subsanar las deficiencias detectadas y encaminarse en la mejora continua”. Se generó el plan de acción para MIPG, las acciones del subprograma de Control Interno, ya fueron cumplidas en un 100% con la expedición de la Resolución No. 387 del 22 de agosto de 2018, Resolución No. 339 de 10 de julio de 2018 y Resolución No. 340 de 10 de julio de 2018, por medio de la cual se adopta el Código de Ética del Auditor y el Estatuto de Auditoria respectivamente, igualmente se implementó la Carta de Representación, el cual se normalizó en el Sistema de Gestión de Calidad: CAD- FR-010, también con el Plan Anual de Auditorias 2018 aprobado 26 de enero en Comité Institucional Coordinador de Control Interno, se viene realizando el seguimiento por parte de la Asesoría de Planeación- área de calidad, a los otros subprogramas del plan de acción de MIPG.
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Autoevaluación: Además del seguimiento al Plan de Acción de MIPG, también se ha realizado seguimiento al Plan de Mejoramiento derivado de la Auditoría Interna del presente año, actualizado a la fecha; es de anotar que los días 19 y 20 de noviembre se llevo a cabo la Auditoría Externa por parte del ente certificador de la cual no se generó ningún incumplimiento a la norma ISO9001:2015, se continúa con el mantenimiento al aplicativo de calidad.
Evaluación Independiente: La Oficina de Control Interno OCI, en su rol de evaluador independiente, viene ejecutando el programa anual de auditorías e informes para la vigencia 2018, conforme a las disposiciones de Ley. Durante el presente cuatrimestre la Oficina de Control Interno ha realizado auditorías y los seguimientos establecidos por la Ley para dicho periodo, sobre los cuales presentó los informes correspondientes al Representante Legal de la entidad y a los entes de control, entre otros los siguientes: Auditoría interna de seguimiento al mapa de riesgos por proceso, Seguimiento a la Estrategia Anticorrupción y Atención al Ciudadano; seguimiento al mapa de riesgos de corrupción, seguimiento a la caja menor, auditoría interna especial a la supervisión Auditoría interna al Sistema de Gestión de Calidad, Auditoria de seguimiento a las PQRS, entre otras.
Conclusiones y recomendaciones de la Oficina de Control Interno Se debe acelerar el cumplimiento del Plan de acción de MIPG, el cual es un insumo para generar el informe del Furag II.
Se toma la recomendación de la oficina de control interno para ajustar y adecuar la administración de los riesgos con la nueva metodología del DAFP Se recibió informe satisfactorio por parte del Ente Certificador producto de la Auditoría Externa a la norma ISO9001:2015,en la Ese Salud Pereira, y se continúa con el mantenimiento al aplicativo de calidad
Se ha venido realizando el mantenimiento a la página web de la entidad, generando una mejor consulta y visualización de la información.
Fue reconocida la Ese Salud Pereira por el Ministerio de las Tecnologías de la
Información y las Comunicaciones a través de la Dirección de Gobierno en Línea,
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con el Sello de Excelencia Gobierno Digital en la categoría de Gobierno Abierto-
Datos Abierto
Se apertura el CHAT para generar una mejor comunicación con los usuarios.
LUZ MARINA HENAO LOAIZA Asesora de Control Interno Elaboró: Flor Enith Gómez Castro Ap. OCI Aprobó: Luz Marina Henao Loaiza Asesora de Control Interno Original firmado
