Informe Resultados de la Gestión 2018 - Presidencia · 2019-03-28 · 5 INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2018 Y PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS 2019 Oficina de Control Interno 3. MARCO

Informe Resultados de la Gestión 2018 y Programa Anual de Auditorías 2019

Bogotá D.C. Febrero de 2019

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INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2018 Y

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS 2019 Oficina de Control Interno

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO GENERAL -------------------------------------------------------------------------------------- 4 2. ALCANCE ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 3. MARCO LEGAL ---------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4. RESULTADOS VIGENCIA 2018 ------------------------------------------------------------------------- 7 5. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS 2019 -------------------------------------- 61 6. PROCESO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y SEGUIMIENTO AL SIGEPRE ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 78 7. CONCEPTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL DAPRE ------------------------ 79 8. APROBACIÓN --------------------------------------------------------------------------------------------- 83

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INTRODUCCIÓN

El Departamento Administrativo de la Presidencia de la República - DAPRE implementó el Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República denominado SIGEPRE mediante Resolución No. 0575 del 03 de marzo de 2010, que adopta las directrices de los requisitos asociados a la Norma ISO 9001, el Modelo Estándar de Control Interno MECI y el Sistema de Desarrollo Administrativo, para el cumplimiento de la gestión misional y operativa de la Entidad, el aseguramiento de la calidad en la prestación de los servicios, en la asistencia y el apoyo administrativo al Presidente de la República. Para la vigencia 2017 se integró al SIGEPRE, el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente - SGSSTMA y el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información – SGSI, para un total de 5 sistemas que a ese momento conformarían el Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República. Más tarde, la Entidad a partir del 02 de octubre de 2017 formuló la Oportunidad de Mejora OM-0369 denominada Plan de gestión del cambio Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG con el fin de adoptar los lineamientos establecidos en el Decreto 1499 de 2017, en cumplimiento del artículo No. 133 de la Ley 1753 de 2015, que integra los Sistemas de Desarrollo Administrativo de que trata la Ley 489 de 1998 y de Gestión de la Calidad que trata la Ley 872 de 2003 y lo articula con el Sistema de Control Interno consagrado en la Ley 87 de 1993 y en los artículos 27° al 29° de la Ley 489 de 1998, en un solo Sistema de Gestión. Para el funcionamiento del Sistema de Gestión y su articulación con el Sistema de Control Interno, se adopta la versión actualizada del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG con el fin de consolidar los elementos requeridos para que la Entidad funcione de manera eficiente y transparente atendiendo las 1712 políticas de Gestión y Desempeño, que de acuerdo con el Manual Operativo MIPG, funcionara a través de 7 dimensiones: Corazón de MIPG: Primera Dimensión Talento Humano; Planear: Segunda Dimensión Direccionamiento Estratégico y Planeación; Hacer: Tercera Dimensión Gestión con Valores para el Resultado. Verificar y actuar: Cuarta Dimensión Evaluación para el Resultado y Séptima Dimensión Control Interno; el Control Interno se integra, a través del MECI, como una dimensión del Modelo. Dimensiones transversales: Quinta Dimensión Información y Comunicación y Sexta Dimensión Gestión del Conocimiento y la Innovación. Siendo los motores de MIPG la Integridad y la Legalidad. El reto para la Presidencia de la República es ser la primera entidad del Estado, modelo de la gestión pública transparente y referente internacional, para lo cual la Oficina de Control Interno asumió el reto de avanzar con mayor decisión en el apoyo al mantenimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República a través de la estrategia “Ser

1 Ver Manual Operativo Sistema de Gestión. Página: 21. Políticas de Gestión y Desempeño Institucional: 1. Planeación Institucional. 2. Gestión presupuestal y eficiencia del gasto público. 3. Talento humano. 4. Integridad. 5. Transparencia, acceso a la información pública y lucha contra la corrupción. 6. Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos. 7. Servicio al ciudadano. 8. Participación ciudadana en la gestión pública. 9. Racionalización de trámites. 10. Gestión documental. 11. Gobierno digital. 12. Seguridad digital. 13. Defensa jurídica. 14. Gestión del conocimiento y la innovación. 15. Control interno. 16. Seguimiento y evaluación del desempeño institucional. 17. Mejora normativa. 2 Política No. 17: Mejora Normativa. Establecida mediante Decreto 1299 del 25 de julio de 2018.

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parte de la Solución y NO del problema” y la política de Cero Hallazgos, que consiste en generar valor agregado, en su rol independiente, al mejoramiento de los procesos de la Entidad. Al establecer este reto como marco de referencia, se presentan los Resultados de la vigencia 2018 y Programa Anual de Auditorías para la vigencia 2019, con unos parámetros y criterios que darán alcance a los procesos, dependencias y proyectos de inversión que serán objeto de evaluación. Los parámetros y criterios se aplican bajo un proceso de gestión de riesgos, consistente con los objetivos de la Entidad, que permite determinar prioridades para la asignación de recursos de auditoría interna, examinar las dependencias auditables y posteriormente, seleccionar las áreas y actividades que tienen mayor exposición al riesgo. Lo anterior, se encuentra sustentado en la G-EM-02 Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión, el M-EM-01 Manual de Auditorías Internas, el P-EM-01 Procedimiento de Auditorías Internas, Lineamientos Estatuto de Auditoria Interna y Lineamientos Código de Ética del Auditor que definen los objetivos, alcance, marco legal y paso a paso de cómo se construye el concepto de la Oficina de Control Interno sobre el Sistema Integrado de Gestión – SIGEPRE. Finalmente, el ejercicio de Auditoría Interna permitirá el fortalecimiento de los principios rectores del actuar del funcionario público: Autocontrol, Integridad y legalidad, así como la construcción de nuevas herramientas gerenciales orientadas al logro de la Política de Cero Hallazgos de la Entidad.

1. OBJETIVO GENERAL

Presentar los resultados de la vigencia 2018 y elaborar el Programa Anual de Auditorías para la vigencia 2019, con el fin de promover la mejora continua del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE. 1.1 Objetivos Específicos

1) Disponer de una herramienta que facilite la revisión y evaluación de las políticas, procedimientos y prácticas habituales, con el fin de proponer las acciones de mejora y el logro de la efectividad de los planes establecidos.

2) Orientar la actuación del auditado y del auditor, con el propósito de verificar que la gestión se desarrolla en el marco de las normas vigentes, con el fin de contribuir a la gestión limpia, cero hallazgos.

2. ALCANCE

Aplica a la gestión de los 12 procesos del DAPRE

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3. MARCO LEGAL

a) Ley 55 de 1990, por la cual se establece el objeto, funciones y principios de organización del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. b) Decreto 3443 del 17 de septiembre de 2010, por medio del cual se modifica la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. c) Decreto 3445 del 17 de septiembre de 2010, por medio del cual se crean unas Altas

Consejerías en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. d) Decreto 4679 del 17 de diciembre de 2010, por la cual se crean dos programas

Presidenciales en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, uno para la formulación de estrategias y acciones para el desarrollo integral de las poblaciones Afrocolombianas y los pueblos indígenas. En el artículo 5° se establece que los dos Programas Presidenciales adelantaran sus funciones bajo la dirección y orientación del Vicepresidente de la República.

e) Decreto 4637 del 09 de diciembre de 2011, por medio del cual se suprime la Secretaria del Consejo de Ministros y se crea la Secretaria para la Transparencia y se suprime el Programa Presidencial de Lucha Contra la Corrupción en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

f) Decreto 394 de 2012, por medio de la cual se modifica la estructura del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República y se conforma el sector presidencial. g) Decreto 1887 de 2012, por medio del cual se crea el despacho del Ministro Consejero del

Presidente de la República. h) Decreto 1960 de 2012, por medio del cual se crea la Alta Consejería Presidencial para

Bogotá. i) Resolución No. 0178 de 2011, Por la cual se crean los grupos de trabajo de la Presidencia

de la República. j) Resolución No. 3255 de 2011, por la cual se crean los grupos de trabajo de

Telecomunicaciones, Casas privadas y salones de Estado, Bienestar Social y Responsabilidad Social.

k) Resolución No. 1307 de 2012, por la cual se crea el Grupo de Atención al Usuario y Servicios

compartidos.

l) Decreto 1397 de 2013, por el cual se fusionaron la Alta Consejería Presidencial para Bogotá en la Alta Consejería Presidencial para las Regiones y Participación Ciudadana y la dependencia del Alto Asesor de Seguridad Nacional en la Alta Consejería Presidencial para

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la Convivencia y Seguridad Ciudadana, que en adelante se denominará "Alta Consejería Presidencial para la Seguridad y Convivencia".

m) Decreto 2069 del 2013, por el cual se suprime la Alta Consejería Presidencial para el Buen

Gobierno y la Eficiencia Administrativa y se crea La Alta Consejería Presidencial. n) Decreto 2612 de 2013, por el cual se suprime la Alta Consejería Presidencial para la Gestión

Pública y Privada y se crea la Alta Consejería Presidencial para la Competitividad y Proyectos Estratégicos.

o) Decretos 2615 de 2013, por el cual se crea el Programa Presidencial para el Desarrollo

Espacial Colombiano. p) Decreto 2653 de 2013, por el cual se crea la Subsecretaría Privada. q) Resolución No. 6346 de 2013, por la cual se funcionan algunos grupos y se crea otro del

Área Administrativa. r) Decreto 1649 de 2014, por el cual se modifica la Estructura del Departamento Administrativo

de la Presidencia de la República.

s) Decreto 2145 de 2015, por el cual se modifica la Estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

t) Decreto 125 del 26 de enero de 2016, por el cual se modifica la Estructura del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República y se suprime la Secretaría para la Seguridad Presidencial.

u) Decreto 724 del 02 de mayo de 2016, por el cual se modifica la estructura del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República. v) Resolución 0970 del 12 de diciembre de 2016 - Grupos de trabajo, por la cual se modifican

los grupos de trabajo en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se señalan sus funciones.

w) Decreto 672 del 26 de abril de 2017, por el cual se modifica la estructura del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República.

x) Decreto 1270 del 28 de julio de 2017, por el cual se modifica la estructura Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

y) Durante la vigencia 2018, no se presentaron modificaciones a la estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

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4. RESULTADOS VIGENCIA 2018

4.1 Estructura del DAPRE

Durante la vigencia 2018 el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República – DAPRE no presentó modificaciones3 en su estructura. De conformidad con lo anterior, la estructura de la Entidad a 31 de diciembre de 2018 correspondió a la establecida en el Decreto 672 de 2017, así:

1. Despacho del Presidente de la República

2. Despacho del Vicepresidente de la República

2.1 Consejería Presidencial para los Derechos Humanos 2.2 Consejería de Seguridad 2.3 Dirección de Seguimiento y Evaluación a los Acuerdos de Paz 2.4 Dirección de Política Integral para la Lucha contra las Drogas Ilícitas 2.5 Dirección de Proyectos Especiales

3. Despacho del Director del Departamento

3.1 Alta Consejería Presidencial para el Sector Privado y Competitividad.

3.1.1 Dirección para el Sector Privado 3.1.2 Dirección de Competitividad e Innovación

3.2. Alta Consejería Presidencial para el Posconflicto

3.2.1 Dirección para el Posconflicto 3.2.2 Dirección para la Acción Integral contra Minas Antipersonales – Descontamina Colombia 3.2.3 Dirección para la Sustitución de Cultivos Ilícitos 3.2.4 Dirección Inversión Privada para el Posconflicto

3.3 Alta Consejería Presidencial para las Comunicaciones 3.4 Alta Consejería Presidencial para las Regiones 3.5 Consejería Presidencial para la Primera Infancia 3.6 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

3.7 Oficina del Alto Comisionado para la Paz 3.7.1 Dirección Temática

3.7.2 Dirección de Pedagogía y Promoción de la Paz

3 Ley 489 de 1998, artículo 54º.- Principios y reglas generales con sujeción a las cuales el Gobierno Nacional puede modificar la estructura de los ministerios, departamentos administrativos y demás organismos administrativos del orden nacional. el Gobierno Nacional podrá crear, fusionar o suprimir los Despachos de Ministros Consejeros, las Consejerías Presidenciales, las Secretarías, Direcciones y otras dependencias, al igual que los cargos de Ministro Consejero, Consejeros, Alto Comisionado y Directores, así como asignarles sus funciones.

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3.8 Secretaría Privada 3.8.1 Casa Militar 3.8.2 Dirección de Eventos 3.8.3 Dirección de Discursos

3.9 Secretaría Jurídica 3.10 Secretaría de Transparencia 3.11 Secretaría de Prensa 3.12 Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas 3.13 Dirección para Asuntos Políticos 3.14 Dirección del Sistema Nacional de Juventud “Colombia Joven” 3.15 Dirección de Gestión General

3.15.1 Oficina de Planeación 3.15.2 Oficina de Control Interno

3.16 Dirección de Operaciones

3.16.1 Oficina de Control Interno Disciplinario 3.16.2 Área Administrativa 3.16.3 Área Financiera 3.16.4 Área de Contratos 3.16.5 Área de Talento Humano 3.16.6 Área de Tecnologías y Sistemas de Información

3.17 Órganos de Asesoría y Coordinación

3.17.1 Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno 3.17.2 Comisión de Personal

Por último, es importante resaltar que las Direcciones de los numerales 2.3 a 2.5 apoyaron las funciones asignadas al Vicepresidente de la República.

4.2 Organigrama DAPRE 2018 Con corte a 31 de diciembre de 2018, el organigrama publicado4 correspondió a la versión 28 acorde con la estructura organizacional establecida en el Decreto 672 del 26 de abril de 2017 y el Decreto 1270 del 28 de julio de 2017. El esquema de presentación fue el siguiente:

4 http://es.presidencia.gov.co/dapre/conozca-el-dapre/organigrama.

http://es.presidencia.gov.co/dapre/conozca-el-dapre/organigrama

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4.3 Resultados del seguimiento a la gestión Durante la vigencia 2018, la Oficina de Control Interno efectuó seguimiento5 trimestral en términos de calidad, oportunidad y resultado a las herramientas de planeación estratégica e institucional, riesgos, indicadores, mejoras, evaluación de servicios misionales e internos, la socialización de valores y principios y el estado de respuesta de las PSQR, asociados a cada una de las dependencias y procesos de la Entidad. Los 7 criterios que se tuvieron en cuenta para los seguimientos trimestrales, se encuentran establecidos tanto en las Políticas de Operación del Proceso Evaluación, Control y Mejoramiento C-EM-01 como en la Matriz de Seguimiento F-EM-18, así:

5 En la Ley 87 de 1993 y el Decreto 648 de 2017, indican que la Evaluación y el Seguimiento son quizá uno de los roles más relevantes de la responsabilidad que le corresponde a las Oficinas de Control Interno.

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Los resultados de los seguimientos a la gestión de los Procesos y Dependencias fueron presentados trimestralmente en los Comités Institucionales de Coordinación del Sistema de Control6 Interno - CICSCI, realizados en 2018. Al final de la vigencia y en cumplimiento del artículo 397 de la Ley 909 de 2004, la Circular 04 de 20058 y tomando como base los resultados de los seguimientos trimestrales de los procesos y dependencias, se elaboraron y comunicaron un total de 40 Informes de Evaluación a la Gestión Anual. El rango o escala de calificación que aplica para esta temática, está definida en la Guía para la Elaboración del Programa Anual de Auditorías G-EM-02, así:

Sobresaliente Satisfactorio Deficiente

Límite superior Limite intermedio Límite inferior

0.9 a 1 0.8 a 0.9 Menor a 0.8

Lo anterior, se traduce en:

6 El Decreto 648 del 19 de abril de 2017, modificó la denominación del Comité, por Comité Institucional de Coordinación de Control Interno y agregó nuevas funciones. 7 El Jefe de Control Interno o quien haga sus veces en las entidades u organismos a los cuales se les aplica la presente ley, tendrá la obligación de remitir las evaluaciones de gestión de cada una de las dependencias, con el fin de que sean tomadas como criterio para la evaluación de los empleados, aspecto sobre el cual hará seguimiento para verificar su estricto cumplimiento. 8 Evaluación Institucional por dependencias en cumplimiento de la Ley 909 de 2004.

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CRITERIOS CALIFICACIÓN PARÁMETROS

Resultado del seguimiento a la gestión de los procesos y

dependencias

Igual o Mayor a 90% Adecuado

Igual o Mayor a 80% Satisfactorio

Menor a 80% Deficiente

Una vez aplicados los criterios y consolidada la información a 31 de diciembre de 2018, se presentaron los siguientes resultados por dependencias, así: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO Proceso De Dirección

EVALUACIÓN, CONTROL Y MEJORAMIENTO Proceso de Dirección

ATENCIÓN AL USUARIO Proceso de Dirección

GESTIÓN DE ASUNTOS POLÍTICOS Proceso Misional

Dependencia I TRM II TRM III TRM IV TRMPromedio

2018

Despacho del Director del Departamento 100% 80% 80% 100% 90%

Dirección de Gestión General 90% 99% 100% 98% 97%

Oficina de Planeación 97% 80% 99% 99% 94%


2018

Oficina de Control Interno 100% 100% 100% 100% 100%


2018

Atención a la Ciudadanía 93% 100% 100% 98% 98%


2018

Despacho del Vicepresidente de la República 96% 100% 97% 98% 98%

Consejería Presidencial para la Primera Infancia 100% 100% 100% 100% 100%

Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas 94% 100% 96% 100% 97%

Alta Consejería Presidencial para las Regiones 80% 98% 76% 80% 83%

Consejería Presidencial para los Derechos Humanos 80% 79% 95% 90% 86%

Dirección para la Acción Integral contra Minas

Antipersonales100% 99% 100% 80% 95%

Consejería Presidencial de Seguridad 96% 80% 80% 82% 85%

Dirección para el Posconflicto 97% 80% 66% 100% 86%

Dirección para la Sustitución de Cultivos Ilícitos 80% 80% 80% 80% 80%

Alta Consejería Presidencial de Comunicaciones 100% 100% 86% 100% 97%

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 88% 99% 99% 80% 92%

Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia

Joven100% 80% 80% 100% 90%

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GESTIÓN DE ASUNTOS POLÍTICOS Proceso Misional

GESTIÓN JURÍDICA Proceso Misional

GESTIÓN DE SEGURIDAD, APOYO LOGÍSTICO PRESIDENCIAL Y COMUNICACIÓN Y PRENSA Proceso Misional


2018

Dirección para Asuntos Políticos 85% 88% 89% 98% 90%

Dirección de Seguimiento y Evaluación a los Acuerdos

de Paz100% 98% 100% 96% 99%

Dirección de Política Integral Lucha contra las Drogas

Ilícitas99% 99% 99% 99% 99%

Dirección para Proyectos Especiales 98% 95% 100% 90% 96%

Fondo de Programas Especiales para la Paz 90% 85% 84% 82% 85%

Oficina del Alto Comisionado para la Paz

- Dirección Temática

- Dirección de Pedagogía y Promoción de la Paz

Alta Consejería Presidencial Sector Privado y

Competitividad

- Dirección para el Sector Privado

- Dirección de Competitividad e Innovación

Secretaría de Transparencia 99% 80% 80% 90% 87%

Alta Consejería Presidencial para el Posconflicto 96% 80% 68% 76% 80%

Dirección Inversión Privada para el Posconflicto - 100% 40% 100% 80%

80% 80% 80% 80% 80%

99% 80% 78% 94% 88%


2018

Secretaría Jurídica 99% 80% 100% 100% 95%


2018

Secretaría Privada 80% 80% 80% 100% 85%

Dirección de Eventos 100% 93% 98% 97% 97%

Dirección de Discursos 100% 94% 80% 98% 93%

Casa Militar 95% 79% 80% 99% 88%

Secretaría de Prensa 99% 90% 80% 92% 90%

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ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS Proceso de Soporte

TALENTO HUMANO Proceso de Soporte

GESTIÓN FINANCIERA Proceso de Soporte

TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES Proceso de Soporte

GESTIÓN DOCUMENTAL Proceso de Soporte

GESTIÓN ADMINISTRATIVA Proceso de Soporte

De lo anterior y de acuerdo con la Guía para la Elaboración del Programa Anual de Auditorías (G-EM-02), los resultados promedio de la vigencia 2018 fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 1 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías (F-EM-21), a


2018

Área de Contratos 100% 100% 99% 99% 100%


2018

Área de Talento Humano 100% 100% 99% 99% 100%

Oficina de Control Interno Disciplinario 95% 99% 100% 99% 98%


2018

Área Financiera 99% 99% 100% 100% 100%


2018

Área de Tecnologías y Sistemas de Información 91% 94% 94% 98% 94%


2018

Área Administrativa (Gestión Documental) 100% 98% 100% 98% 99%


2018

Área Administrativa 98% 99% 80% 100% 94%

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presentarse en el primer Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno del 28 de febrero de 2019. 4.4 Resultados de la Evaluación a la Valoración de los Riesgos La Oficina de Control Interno en ejecución de su rol de evaluación y seguimiento, estableció la evaluación anual a la Política para la Administración del Riesgo mediante el ejercicio de Auditoría Interna, con el fin de proporcionar a la Dirección un resultado objetivo frente a la efectiva aplicación de la política y la eficiencia de sus controles, expresados en asegurar la administración apropiada de los riesgos institucionales y la eficaz operatividad del Sistema de Control Interno. El rango o escala de calificación que aplica para esta temática, es la misma que se encuentra definida en los Lineamientos para la Administración del Riesgo L-DE-01 y en el Modulo Gestión del Riesgo del aplicativo SIGEPRE:

Lo anterior, se traduce en:


Zona de Riesgo Baja 100 Adecuado

Zona de riesgo Moderado

Zona de Riesgo Alta 89,99 Satisfactorio

Zona de Riesgo Extrema o Dependencia Nueva

79,99 Deficiente

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Una vez efectuada la Auditoría a la Administración del Riesgo 2018, se determinó que: Durante la vigencia 2018, la Entidad identificó 87 riesgos, de los cuales hay 16 riesgos

identificados como de corrupción, 11 riesgos identificados para el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información, 1 matriz de Riesgos del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo y 1 matriz de Riesgos Contractuales.

Los 87 riesgos fueron identificados y valorados por los Procesos de la Entidad, así:

Proceso Total Riesgos Participación

Direccionamiento Estratégico 6 7 %

Evaluación Control y Mejoramiento 4 5 %

Atención al Usuario 6 7 %

Gestión de Asuntos Políticos 29 33 %

Gestión Jurídica 2 2 %

Gestión de Seguridad, Apoyo logístico Presidencial y Comunicación y Prensa

7 8 %

Gestión Administrativa 5 6 %

Gestión Financiera 6 7 %

Adquisición de Bienes y Servicios 3 3 %

Gestión Documental 4 5 %

Talento Humano 4 5 %

Tecnología de Información y Comunicaciones 11 12 %

Total 87 100 %

Fuente: Informe Preliminar de Auditoría a la Administración del Riesgo 2018.

De los 87 riesgos, 16 corresponden a Riesgos de Corrupción que fueron identificados por los siguientes 7 procesos:

Fuente: Informe Preliminar de Auditoría a la Administración del Riesgo 2018.

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Los riesgos de corrupción se encuentran totalmente gestionados y cumplen con la Guía para la Gestión de Riesgo de Corrupción y con los Lineamientos para la Administración de Riesgos de la Entidad.

Al ejecutar las acciones fundamentales para valorar los 87 riesgos, se observó que,

después de controles y/o Riesgo Residual, se obtiene los siguientes datos, así:

Así mismo se observa que el 8% de los riesgos identificados en la Entidad, se concentraron en zona de riesgo extrema (79.99), que corresponden a las siguientes 7 dependencias:

1. Grupo de Atención a la Ciudadanía 2. Alta Consejería Presidencial para el Posconflicto 3. Secretaría Jurídica 4. Gestión Financiera 5. Gestión Documental 6. Oficina de Control Interno Disciplinario 7. Tecnologías de la Información

De acuerdo con la Guía para la Elaboración del Programa Anual de Auditorías (G-EM-02), las zonas de los riesgos residuales tanto institucional como de corrupción así como la calificación de las dependencias nuevas, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 2 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías (F-EM-21), a presentarse en el primer Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno. Los resultados en términos de aspectos conformes, no conformes y oportunidades de mejora, fueron presentados en el Informe de Evaluación a la Administración del Riesgo 2018 al Proceso de Direccionamiento Estratégico, así: a. Aspectos Conformes

1. Se evidencia una clara articulación entre los lineamientos del DAFP, Secretaria de Transparencia y el DAPRE, donde permitió evidenciar una dinámica de mejora continua en la Entidad, mediante la identificación de riesgos que conllevan a tener controles preventivos que aseguran el cumplimiento de los objetivos.

2. En el desarrollo de la auditoria “In situ” se evidenció la interiorización y comprensión de cada una de las etapas de la administración de riesgos, por parte de los responsables.

3. El monitoreo del riesgo realizado en términos de los controles establecidos, permitieron

verificar la aplicación de los mismos en aspectos de calidad y oportunidad.

Matriz: Riesgo Residual Riesgos Participación

Zona de Riesgo Extrema 7 8%

Zona de Riesgo Alta 34 39%

Zona de riesgo Moderado 34 39%

Zona de Riesgo Baja 12 14%

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4. El mapa de riesgos de Corrupción se encuentra publicado en la página web de la

Presidencia cumpliendo con lo establecido en la Ley 1712 de 2014.

5. Los Riesgos asociados a TI, se evidencia que la entidad ha identificado, valorado y

analizado los riesgos de seguridad de la información, y se cuenta con un conjunto de

controles para su mitigación.

b. No Conformidades Reales

1. En el control “Ejecución de los procedimientos de backup, de configuración de SAN y Servidor de Archivos”, así como también para el registro de ingreso al centro de cómputo se utilizaron versiones desactualizadas de los formatos F-TI-26 y F-TI-14 respectivamente como se evidenció en el monitoreo correspondiente al cuarto trimestre de 2018 en el módulo Gestión del Riesgo en el aplicativo SIGEPRE, incumpliendo el numeral 7.5.3.2 de la norma ISO 9001:2015 (Control de Información Documentada).

2. Existen debilidades en la revisión y mantenimiento de los Gabinetes Contraincendios, como se observó en la prueba de recorrido realizada el día 05-febrero-2019 en la Casa de Nariño, donde se encontraron gabinetes abiertos sin seguridad, gabinetes cerrados con el martillo por dentro, gabinetes sin martillo, mangueras rotas y sin estar conectadas, afectando la seguridad en el trabajo, Incumpliendo con el Decreto número 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores, 6. Gestión de los Peligros y Riesgos.

3. La NCR-0674 fue declarada NO EFICAZ por cuanto se evidenció que la Matriz de Requisitos Legales publicada en la Intranet no se encuentra actualizada, como se evidenció al observar que la Matriz de requisitos legales adjunta en el plan de mejoramiento contiene normas como: Circular 0026 el 24 abril 2018 del Ministerio de Trabajo, Decreto 683 18/04/2018 del Min. Trabajo; Res. 1796 27/04/2018 Min. Trabajo; Decreto 1273 23/07/2018 Min. Salud; mismas que no se encuentran en la Matriz Legal publicada en la Intranet. Incumpliendo el Procedimiento P-EM-06 Formulación, Seguimiento y Evaluación de Planes de Mejoramiento.

c. Oportunidades de Mejora

Como resultado de la evaluación se efectuaron 33 oportunidades de mejora, las cuales se encuentran descritas en el Informe de Evaluación.

Conclusión Evaluación Riesgos 2018

La Oficina de Control Interno determinó que, el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República DAPRE, cuenta con una metodología de riesgos adecuada, y se cuenta con una política de administración de riesgos y unos lineamientos que le permite realizar la identificación, valoración, tratamiento y monitoreo de cada uno de los eventos que puedan

18



afectar el logro de los objetivos de la Entidad, garantizando la operatividad eficaz del Sistema de Control Interno y asegurando el cumplimiento de la misión y la visión de la Entidad. 4.5 Resultados de Auditorías practicadas y hallazgos De acuerdo con la Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías (G-EM-02), las principales fuentes de Auditoría son:

Las auditorías internas y externas ejecutadas durante la vigencia 2018, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 3 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Tres (3) o más auditorías practicadas 100% Adecuado

2. Una (1) o dos (2) auditorías practicadas 89,99% Satisfactorio

3. No se practicó Auditoría al proceso o dependencia

79,99% Deficiente

Fuente: G-EM-02 Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías (Auditorías practicadas)

En cuanto a los hallazgos obtenidos de los ejercicios de auditoría, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 4 de la Matriz (F-EM-21), con los siguientes criterios:


Oportunidad de Mejora – OM o Cero Hallazgo 100% Adecuado

No conformidad real - NCR 79.99% Deficiente Fuente: G-EM-02 Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías (Resultados de hallazgos) A continuación se describen las auditorías ejecutadas por cada tipo y los respectivos hallazgos:

De cumplimiento

Requisitos Legales

De Desempeño

Internas de Gestión

Internas al SIGEPRE

Financiera

Evaluación a los Estados

Financieros

Externa

Contraloría General de la República

Ente Certificador (ICONTEC u otra)

Otras Auditorías (PGN, AGN)

19



4.5.1 De cumplimiento La Oficina de Control Interno realizó seguimiento permanente a la presentación de los informes de Ley programados, previa validación y evaluación de la información requerida para su elaboración. Posteriormente, fueron comunicados en los términos señalados en los respectivos requisitos legales. A 31 de diciembre de 2018, el indicador Informes presentados fuera de las fechas establecidas asociado al Riesgo Incumplimientos legales en la presentación de informes dentro de las fechas establecidas por la norma, cerró con un 100% de cumplimiento al presentar 120 informes de Ley en los términos establecidos, como se describen a continuación:

Cuadro 1. Informes de Ley OCI 2018 1 Informe Cuenta Fiscal a la Contraloría General de la República. CGR SIRECI

1 Relación de Personal y Costos

1 Evaluación CI Contable CHIP

1 Informe de Legalidad del Software

1 Informe a la Cámara de Representantes

1 Evaluación al SIGEPRE

1 Evaluación a la Eficacia de los Planes de Mejoramiento SIGEPRE

1 Seguimiento a la Ley de Cuotas Femeninas

1 Informe para el Congreso de la República

1 Informe Rendición de cuentas, Participación Ciudadana

2 Informes Seguimiento a los Planes de Mejoramiento. CGR SIRECI

2 Certificación Informe a la Dirección de Defensa Judicial eKOGUI

2 Verificación de información aplicativo eKOGUI

2 Informes Derechos de Petición PSQR

2 Seguimiento – Estrategias – Plan Anticorrupción

2 Verificación de la información en el aplicativo SECOP.

3 Informes Pormenorizado Ley 1474 de 2011

3 Informe de Control Interno Contable

4 Informe Trimestral de Austeridad del Gasto

4 Informes de Celulares Resolución 1623 de Julio de 2011

4 Acta de Comité de Coordinación de Control Interno

4 Informe Resultados a los Planes de Mejoramiento. CGR

4 Informe Gestión Contractual. CGR SIRECI

4 Informe a la Ejecución Presupuestal

4 Informe PM ARCHIVO

4 Seguimiento y Verificación SIGEP Planta

4 Seguimiento y verificación Decreto 1068 284311 DAPRE modifico el Decreto 1738 del 98

4 Seguimiento y Verificación SIGEP Contratos y Fondo Paz

12 Informe Mensual Austeridad Ley 1815

40 Evaluación Anual de Gestión Dependencias Ley 909

120

Fuente: Matriz de Informes de Ley 2018 OCI

20



4.5.2 De Desempeño 4.5.2.1 Auditorías Internas programadas La Oficina de Control Interno elaboró y presentó el Programa Anual de Auditorías Internas 2018, el cual fue aprobado por el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno el 16 de febrero de 2018, con un total de (57) auditorías internas, así:

a. Programa Anual de Auditorías Internas DAPRE 2018: (20) auditorías, clasificadas en 12 de cumplimiento y 8 de desempeño, como se puede consultar en: http://es.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/programa-anual-auditorias-gestion-2018-CCSCI.pdf Durante la vigencia 2018, el Programa registró 2 versiones que consistieron en:

Primera versión: Los resultados plasmados en el Programa obedecieron a

- Los resultados en la matriz de calificación y programación de auditorías 2018. - La revisión y aprobación del Comité Institucional de Coordinación del Sistema de

Control Interno el día 16 de febrero de 2018.

Segunda versión: En el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno del 26 julio de 2018, se aprobó la inclusión de la auditoría a la gestión integral del proceso TIC en: Secretaría Jurídica, Área de Contratos, Grupo Atención al Ciudadano y Área Financiera, en reemplazo a la auditoria de Evaluación a la gestión integral de la Oficina del Alto Comisionado para la Paz.

b. Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE 2018: (37) auditorías de

desempeño internas al SIGEPRE (Ciclo de calidad – MECI – Políticas de Desarrollo Administrativo – SG SST MA), como se puede consultar en: http://es.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/Programa-Anual-Auditorias-Internas-Sigepre-2018.pdf

4.5.2.2 Auditorías Internas ejecutadas Con corte a 31 de diciembre de 2018, se obtuvo un cumplimiento del 100% en la ejecución del Programa Anual de Auditorías equivalente a 57 auditorías ejecutadas. Como se observa a continuación:

http://es.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/programa-anual-auditorias-gestion-2018-CCSCI.pdf

http://es.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/programa-anual-auditorias-gestion-2018-CCSCI.pdf

http://es.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/Programa-Anual-Auditorias-Internas-Sigepre-2018.pdf

http://es.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/Programa-Anual-Auditorias-Internas-Sigepre-2018.pdf

21



Tipo de Auditoría

Descripción Avance

De

cumplimiento A

ud

ito

rías In

tern

as

de G

esti

ón

DA

PR

E (

20) 1 Administración al Riesgo

1 Legalidad del Software 2 Jurídica / e-KOGUI 2 Atención al Usuario / PSQR 2 Contratos (SECOP) 4 Avance PM Gestión Documental

(12) / 12

De desempeño

1 Evaluación eficacia Planes de Mejoramiento

1 Evaluar Integral D. Cultivos Ilícitos 1 Evaluar el Sistema de Gestión de Seguridad de la información en:

Secretaría Jurídica

Área de Contratos

Grupo de Atención al Ciudadano

Área Financiera 1 Evaluar Integral ACP Comunicaciones y S Prensa 1 Evaluar Integral D. Descontamina Colombia 1 Evaluar Integral D. Eventos 1 Evaluar Integral C.P Derechos Humanos 1 Evaluar SIGEPRE

(45) / 45

37 Auditorías Internas al SIGEPRE

Las 37 Auditorías Internas al SIGEPRE 2018 se efectuaron a los siguientes 12 procesos, así:

No PROCESO ACTIVIDAD FECHA

1 Direccionamiento Estratégico Despacho Director del Departamento Dirección de Gestión General Oficina de Planeación

15 de mayo

2 Atención al Usuario Grupo de Atención a la Ciudadanía Oficina de Planeación

16 de mayo

3 Evaluación, Control y Mejoramiento Oficina de Control Interno 29 de mayo

4

Gestión de Asuntos Políticos

Despacho del Vicepresidente de la República 15 de mayo

5 Consejería Presidencial para los Derechos Humanos

15 de mayo

6 Consejería Presidencial de Seguridad 16 de mayo

7 Dirección de Seguimiento y Evaluación a los Acuerdos de Paz

16 de mayo

8 Dirección de Política Integral para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas

17 de mayo

9 Dirección de Proyectos Especiales 17 de mayo

22



No PROCESO ACTIVIDAD FECHA

10

Alta Consejería Presidencial para el Sector Privado y Competitividad - Dirección para el Sector Privado - Dirección de Competitividad e Innovación

18 de mayo

11 Alta Consejería Presidencial para el Posconflicto

18 de mayo

12 Dirección para el Posconflicto 18 de mayo

13 Dirección para la Acción Integral Contra Minas Antipersonal - Descontamina Colombia

24 de mayo

14 Dirección para la Sustitución de Cultivos Ilícitos

21 de mayo

15 Dirección Inversión Privada para el Posconflicto

22 de mayo

16 Alta Consejería Presidencial para las Comunicaciones

22 de mayo

17 Alta Consejería Presidencial para las Regiones

23 de mayo

18 Consejería Presidencial para la Primera Infancia

23 de mayo

19 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

23 de mayo

20

Oficina del Alto Comisionado para la Paz - Dirección Temática - Dirección de Pedagogía y Promoción de la Paz

24 de mayo

21 Secretaria de Transparencia 21 de mayo

22 Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas 24 de mayo

23 Dirección para Asuntos Políticos 25 de mayo

24 Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven

25 de mayo

25 Fondo de Programas Especiales para la Paz FONDO PAZ

25 de mayo

26 Gestión Jurídica Secretaría Jurídica 16 de mayo

27

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial, Comunicación y Prensa

Secretaría Privada 28 de mayo

28 Casa Militar 28 de mayo

29 Dirección de Discursos 28 de mayo

30 Dirección de Eventos 28 de mayo

31 Secretaría de Prensa 28 de mayo

32 Gestión Administrativa Proceso Completo 15 de mayo

33 Gestión Financiera Proceso Completo 17 de mayo

34 Gestión Documental Proceso Completo 18 de mayo

35 Adquisición de Bienes y Servicios Proceso Completo 21 de mayo

36 Talento Humano Área de Talento Humano y Oficina de Control Interno Disciplinario

23 de mayo

37 Tecnologías de Información y Telecomunicaciones

Proceso Completo 22 de mayo

23



Las 57 auditorías internas programadas para la vigencia 2018, se crearon y documentaron en el aplicativo SIGEPRE – módulo Revisión – Auditoría y se ejecutaron en el 100%, de conformidad con el Procedimiento de Auditorías Internas P-EM-01 y el Manual de Auditorías Internas M-EM-01. Las conclusiones del ciclo de Auditoría Interna al SIGEPRE 2018, se presentan en el numeral 7 del presente documento, dado que hace parte fundamental del Concepto que emite la Oficina de Control Interno sobre la gestión de la vigencia. 4.5.2.3 Aspectos No Conformes

1. Producto de las 20 auditorías internas de gestión DAPRE 2018, se declararon un total de 229 hallazgos, entre No Conformidades Reales y Oportunidades de Mejora, así:

# Proceso Dependencia / Actividad NCR OM Total

hallazgos

1 Direccionamiento Estratégico

Evaluación la eficacia de los Planes de Mejoramiento

16 1 17


Evaluación a la Administración del Riesgo

6 56 62

3 Gestión Jurídica Verificación de información aplicativo eKOGUI, II semestre 2017

0 3 3

4 Tecnologías de la Información y Comunicación

Evaluación a la Legalidad del Software

0 0 0

5 Gestión de Asuntos Políticos

Evaluar la gestión integral de la Dirección para la sustitución de cultivos ilícitos

6 5 11

6 Gestión Documental Verificación al avance del Plan de Mejoramiento IV TRM 2017

0 1 1

7 Atención al Usuario Evaluación al trámite de las PSQR, II semestre 2017

2 0 2

8 Gestión Documental Verificación al avance del Plan de Mejoramiento I TRM 2018

0 0 0

9 Adquisición de Bienes y Servicios

Verificación de la Información en el aplicativo SECOP, II S 2017

0 0 0


Evaluar la gestión integral del Proceso de TICS - SGSI

0 9 9

11 Gestión Documental 11 Verificación al avance del Plan de Mejoramiento II TRM 2018

0 1 1

12

Gestión de Asuntos Políticos Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico

Evaluar la gestión integral de la ACP Comunicaciones y Sc Prensa

9 7 16

24



# Proceso Dependencia / Actividad NCR OM Total

hallazgos

Presidencial y Comunicación y Prensa

13 Gestión Jurídica Verificación de información aplicativo eKOGUI, I semestre 2018

0 4 4


Evaluar la gestión integral de DAICMA - Descontamina Colombia

15 15 30

15

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial y Comunicación y Prensa

Evaluar la gestión integral de la Dirección de Eventos

4 3 7

16 Atención al Usuario Evaluar el trámite de las PSQR, I semestre 2018

2 3 5

17 Gestión Documental Verificación al avance del Plan de Mejoramiento III TRM 2018

0 1 1


Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para los Derechos Humanos

16 23 39


Verificación de la Información en el aplicativo SECOP, I S 2018

0 1 1

20

Evaluación, Control y Mejoramiento Direccionamiento Estratégico

Evaluación al SIGEPRE 0 20 20

Total por aspecto 76 153 229

Fuente: Módulo revisiones – Auditoría Programa Anual de Auditoría Interna DAPRE 2018

Como resultado de la ejecución de las Auditorias Internas a la gestión DAPRE 2018, se concluyó lo siguiente:

De los 229 hallazgos obtenidos, 76 corresponden a No Conformidades Reales y 153 a Oportunidades de Mejora.

En comparación con la vigencia anterior, se presentó una disminución de 118 hallazgos, al pasar de 347 a 229.

Las 3 auditorías con mayor número de no conformidades reales en 2018 fueron:

Eficacia de Planes de Mejoramiento (16 NCR); la Evaluación a la Gestión Integral CP DDHH (16 NCR) y Evaluar la gestión integral de DAICMA - Descontamina Colombia (15 NCR).

El 55% de las auditorías internas a la gestión Dapre ejecutadas en 2018 no obtuvieron No conformidades Reales, equivalente a 11 de las 20 auditorías.

25



Las 76 mejoras se encuentran controladas en el aplicativo SIGEPRE - módulo Mejoras y asociadas en cada una de las auditorías registradas en el módulo revisiones – auditoría.

Las 153 oportunidades de mejora se comunicaron en los Informes de Auditoría y

fueron optativas para los responsables de los procesos.

2. Producto de las 37 auditorías internas al SIGEPRE 2018, se obtuvieron un total de 34 hallazgos que corresponden a 34 No Conformidades Reales, así:

# Proceso Dependencias

Aspectos Transversales NCR Total hallazgos


1. Oficina de Planeación 2. Dirección de Gestión General 3. Secretaria de Transparencia 4. Dirección de Política Integral

Para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas

5. Gestión Documental 6. Consejería Presidencial para los

Derechos Humanos

6 6

2 Evaluación, Control y Mejoramiento

1. Consejería Presidencial para los Derechos Humanos (2)

2. Dirección para Asuntos Políticos 3. Dirección para la Sustitución de

Cultivos Ilícitos 4. Oficina del Alto Comisionado

para la Paz – OACP

5 5

3 Atención al Usuario

1. Alta Consejería Presidencial para el Posconflicto

2. Consejería Presidencial de Seguridad

3. Consejería Presidencial para los Derechos Humanos

4. Consejería Presidencial para la Primera Infancia

5. Dirección para el Posconflicto 6. Dirección para la Acción

Integral Contra Minas Antipersonal - Descontamina Colombia

7. Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas

8. Dirección para la Sustitución de Cultivos Ilícitos

9. Fondo de Programas Especiales para la Paz -

FONDO PAZ 10. Secretaria de Transparencia 11. Secretaría Privada 12. Gestión Administrativa: 13. Talento Humano 14. Direccionamiento Estratégico

2 2


1. Dirección para el Posconflicto 2. Dirección Inversión Privada

para el Posconflicto 3. Dirección para Asuntos Políticos 4. Fondo de Programas

Especiales para la Paz (3)

7 7

5 Gestión Jurídica 0 0

6 Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico

0 0

26



Presidencial y Comunicación y Prensa


0 0

8 Gestión Documental

1. Dirección para la Acción Integral Contra Minas Antipersonal - Descontamina Colombia

2. Dirección para la Sustitución de Cultivos Ilícitos

3. Consejería Presidencial para los Derechos Humanos

4 3


1. Área de Contratos (2) 2. Fondo de Programas Especiales

para la Paz - FONDO PAZ 3 3

10 Gestión Financiera 1. Fondo de Programas

Especiales para la Paz - FONDO PAZ

1 1

11 Área de Talento Humano

1. Área de Talento Humano 2. Seguridad y Salud en el Trabajo 6 6

12 Gestión Administrativa 1. Atención al Usuario 1 1

Total hallazgos 34 34

Conforme a lo anterior, se pudo observar que:

En comparación con la vigencia anterior, no se presentaron variaciones al mantenerse en 34 aspectos No Conformes.

El Proceso de Gestión de Asuntos Políticos obtuvo mayor número de no conformidades

reales (7), seguido del proceso de Direccionamiento Estratégico (6) y del Proceso de Talento Humano (6).

El 67% de los procesos obtuvieron como mínimo 1 No Conformidad Real, equivalente a 8 de los 12.

Las 34 mejoras se encuentran controladas en el aplicativo SIGEPRE - módulo Mejoras y asociadas en la auditoría registrada en el módulo revisiones – auditoría.

4.5.3 Resultados de Auditoría Externa 4.5.3.1 Contraloría General de la República Durante la vigencia 2018, la Contraloría General de la República ejecutó 3 auditorías de las cuales se obtuvieron los siguientes resultados: 1. CGR - 2018 - Auditoría Financiera Vigencia 2017: En desarrollo de la auditoría, se

establecieron tres (3) hallazgos administrativos. Posteriormente, se solicitaron 3 mejoras NCR-0725, NCR-0726 y NCR-0727 para registro de las acciones de mejora en el aplicativo SIGEPRE a cargo del Fondo de Programas especiales para la Paz "Fondo Paz".

27



2. CGR - 2018 - Auditoría de Cumplimiento DAPRE – ACP Posconflicto - Fondo

Colombia en Paz (2017 a 2018): En desarrollo de la auditoría, se establecieron cinco (5) hallazgos administrativos. Posteriormente, se solicitaron 5 mejoras NCR-0735, NCR-0736, NCR-0737, NCR-0738 y NCR-0739 para registro de las acciones de mejora en el aplicativo SIGEPRE a cargo del Fondo Colombia en Paz – FCP.

3. CGR - 2018 - Auditoría de Desempeño coordinada al objetivo de Desarrollo Sostenible No. 5 Igualdad de Género: la Auditoría se ejecutó pero la CGR no ha notificado el Informe Final al DAPRE.

4.5.3.2 Auditoría de Ente Certificador Durante la vigencia 2018, se llevaron a cabo los sigueintes procesos de Auditoría, así:

1. Auditoria Inicial u Otorgamiento: aplicando el criterio de ISO 27001:2013. 2. Auditoría de seguimiento y actualización: aplicando el criterio de ISO 9001:2015.

Los 2 procesos de Auditoría se efectuaron con el fin de:

1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión.

2. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.

3. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización puede

tener expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.

4. Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión. El Alcance de la Auditoría 9001:2015 correspondió a la prestación de los procesos de Gestión de Asuntos Políticos, Gestión Jurídica y Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial y Comunicación y Prensa. El Alcance de la Auditoria 27001:2013 correspondió a Asistir y prestar apoyo administrativo al Presidente de la República en el ejercicio de sus facultades legales y constitucionales. A continuación se relacionan los procesos y dependencias que fueron sujetos de auditoría externa, así:

28



Auditoría 9001:2015

PROCESO / REQUISITOS POR AUDITAR

Direccionamiento Estratégico ISO 9001: 4.1; 4.2; 4.3; 4.4; 5.1; 5.2; 5.3; 6.1; 6.2; 6.3; 7.1.1; 7.1.5.1; 7.4

Revisión por la Dirección ISO 9001: 9.3 y 10

Talento Humano ISO 9001: 7.1.2; 7.1.6; 7.2; 7.3; 7.4

Gestión de seguridad, apoyo logístico, comunicación y prensa: Dirección de Discursos ISO 9001: 8.1; 8.2; 8.5; 8.6; 8.7; 9.1.

Gestión de asuntos políticos Consejería Presidencial de Seguridad ISO 9001: 8.1; 8.2; 8.5; 8.6; 8.7; 9.1.

Gestión de asuntos políticos Dirección de política integral para la lucha contra las drogas ilícitas. ISO 9001: 8.1; 8.2; 8.5; 8.6; 8.7; 9.1

Gestión de asuntos políticos Dirección del Sistema Nacional de Juventud – Colombia Joven ISO 9001: 8.1; 8.2; 8.5; 8.6; 8.7; 9.1

Gestión de asuntos políticos: Alta consejería Presidencial para el posconflicto: Dirección para la acción integral contra minas antipersonales – Descontamina Colombia ISO 9001: 8.1; 8.2; 8.5; 8.6; 8.7; 9.1

Gestión Administrativa: Infraestructura y mantenimiento ISO 9001: 7.1.3; 7.1.4; 8.4;9.1.

Tecnología de Información y Comunicaciones

Adquisiciones de Bienes y Servicios

Gestión de Asuntos Políticos Alta Consejería Presidencial para las Comunicaciones

Proceso de Dirección Atención al usuario ISO 9001: 7.4.; 9.1.1; 9.1.2.

Proceso de Evaluación, control y mejoramiento ISO 9001: 9.1; 9.2; 10

Fuente: Plan General de Auditoría ICONTEC 2018.

Auditoría 27001:2013

PROCESO / REQUISITOS POR AUDITAR

Direccionamiento Estratégico 4, 5, 9.3, A.5, A.6.1

Revisión por la dirección 9.3 y 10

Talento Humano 7.2, A.7

29



Gestión de Riesgos 6.1.2, 6.1.3, 8.2, 8.3, A.8

Tecnología de la información y las comunicaciones. (Visita Datacenter) A.8.2, A.9, A11

Tecnología de la información y las comunicaciones. (Gestión de Tecnología) Control de acceso, Criptografía. Seguridad de las Operaciones A.8.2, A.9, A.10, A12

Tecnología de la información y las comunicaciones. (Desarrollo de Software / Prueba de Software) A.14

Tecnología de la información y las comunicaciones. Gestión de Tecnología Gestión de Redes, Licenciamiento de Software y Gestión de Incidentes (CSIRT), A.13, A.16, A.18

Tecnología de la información y las comunicaciones. (Gestión de Continuidad) A.17

Tecnología de la información y las comunicaciones. (Seguridad de los Equipos) A.11.2

Tecnología de la información y las comunicaciones. (Gestión de Proveedores) A.15

Gestión Administrativa: Infraestructura y mantenimiento A.11.1

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico, Comunicación y Prensa: Dirección de Discursos 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Gestión de Asuntos Políticos Consejería Presidencial de Seguridad 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Gestión de Asuntos Políticos Dirección de Política Integral para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas. 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Proceso de Dirección Atención al usuario 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Proceso de Gestión Financiera 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Gestión de Asuntos Políticos: Alta consejería Presidencial para el Posconflicto: Dirección para la Acción Integral Contra Minas Antipersonales – Descontamina Colombia 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Gestión de Asuntos Políticos Alta Consejería Presidencial para las Comunicaciones

30



6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Gestión de Asuntos Políticos Dirección del Sistema Nacional de Juventud – Colombia Joven 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Gestión Jurídica 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios A.15, A.10, A.11

Proceso de Evaluación, control y mejoramiento 9.1, 9.2, 10

Proceso de Gestión Documental 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, A.8, A.9, A.11.

Una vez finalizada la Auditoría Externa, el sistema obtuvo 3 No Conformidades menores:

Hallazgos de Auditoría

Nombre Descripción

Sistema Integrado de

Gestión de la Presidencia de la

República

Auditoría 9001:2015 No Conformidad menor 1

La Organización no ha determinado los conocimientos necesarios para la operación de los procesos Consejería Presidencial de Seguridad y Dirección de Política Integral para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas. Evidencia: En los procesos Consejería Presidencial de Seguridad y Dirección de Política Integral para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas no se evidencia la forma en que la organización mantiene el conocimiento adquirido para la operación de estos procesos.

Auditoría 27001:2013 No Conformidad menor 2

El documento “Control de Cambios” utilizado como referente procedimental en el proceso de Desarrollo de Software del Área de Tecnología y Sistemas de Información no se encuentra identificado y por ende no controlado por el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información de la Entidad, impidiendo validar su idoneidad y adecuación al carecer de los elementos de aprobación y revisión por parte del área responsable.

Evidencia: Revisión de los procedimientos y registros del proceso de Desarrollo de Software del Área de Tecnología y Sistemas de Información. No Conformidad menor 3

No se cuenta con procedimientos apropiados para la gestión de medios removibles en el proceso Atención al Usuario, debido a que se encontraron 2 equipos de cómputo con permisos de escritura en medios removibles (copia de información). Evidencia: Revisión de permisos de escritura en medios removibles en el proceso Atención al Usuario.

Fuente: Informe de Auditoria Externa ICONTEC 2018

La Entidad adoptó el Plan de Mejoramiento NCR-0740 denominado DE - TI - Acciones correctivas menores producto de las auditorías externas bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 27001:2013 (Icontec) - SGC – SGSI para dar tratamiento a las 3 No Conformidades menores,

31



bajo la responsabilidad de la Oficina de Planeación y del Proceso de Tecnología de Información y Comunicaciones. Como conclusiones generales se determinaron las siguientes: Auditoría 27001:2013

En el periodo 2017-2018 se consolidó la metodología de análisis de riesgos y se tomó como base la ISO 31000. El Lineamiento para la administración de riesgos, establece la metodología de análisis de riesgos.

El análisis de riesgos de seguridad de la información es un aspecto relevante por el trabajo de reducción/agrupación de riesgos.

En la presente auditoría se evidenciaron los siguientes resultados:

Riesgos inherentes: 11 (9 extremos, 1 alto, 1 moderado)

Riesgos residuales: 11 (1 extremo, 3 altos, 5 moderados, 2 bajos)

Se destaca el análisis de riesgos por su alcance y cobertura. Los dueños del riesgo identifican los riesgos y registran la aprobación de los riesgos inherentes y el riesgo residual de manera estandarizada.

La gestión medida de tratamiento se realiza a través de planes de acciones claramente definidos, responsables y recursos asociados.

Se evidencia un proceso de gestión de riesgos soportado en un aplicativo de software elaborado a la medida de DAPRE, orientado al control y monitoreo constante y un total involucramiento de todos los procesos.

4.6 Resultados de la Evaluación a la Eficacia de los Planes de Mejoramiento Una vez finalizados los planes de mejoramiento por los procesos y dependencias, la Oficina de Control Interno evaluó la eficacia de los mismos a través del ejercicio de Auditoría Interna, con el fin de determinar si las acciones adoptadas por los procesos, eliminaron las causas que generaron los aspectos no conformes. Es importante señalar que la evaluación de eficacia, fue el insumo para alimentar el aspecto No. 5 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Eficacia o no tiene plan de mejoramiento 100% Adecuado

2. No eficaz 79.99% Deficiente Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02)

32



Partiendo de la Evaluación a la Eficacia de las mejoras que efectuó la Oficina de Control Interno, se obtuvieron un total de 36 mejoras no eficaces en la vigencia 2018, así:

a) (20) mejoras no eficaces producto de las Auditorías Internas ejecutadas durante la

vigencia 2018.

b) (16) mejoras no eficaces producto de la evaluación a la eficacia de los planes de

mejoramiento 2018, efectuada en el mes de enero de 2019.

A continuación, se relacionan las 36 mejoras, así:

PRIMER SEMESTRE DE 2018

EVALUACIÓN ANUAL DE EFICACIA DE PM VIGENCIA 2017

Código Proceso Nombre Área organizativa

Concepto de evaluación

1 OM-0317 Adquisición de Bienes y Servicios

PUBLICACIÓN DE INFORMES DE SUPERVISIÓN

ÁREA DE CONTRATOS NO EFICAZ

2 NCR-0308 Atención al Usuario

AU - Respuestas extemporáneas

GRUPO DE ATENCIÓN A LA CIUDADANIA

NO EFICAZ

3 NCP-0160 Tecnologías de Información y Comunicaciones

TI- Medición y Análisis ÁREA DE TECNOLOGIAS

Y SISTEMAS DE INFORMACIÓN

NO EFICAZ

4 OM-0302 Tecnologías de Información y Comunicaciones

TI-Actualización Entrega de Usuarios

ÁREA DE TECNOLOGIAS Y SISTEMAS DE INFORMACIÓN

NO EFICAZ

5 NCR-0584

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico, Presidencial, comunicación y Prensa

SA - Incumplimiento de los resultados previstos en la planeación institucional Secretaría de Prensa

SECRETARÍA DE PRENSA NO EFICAZ

6 OM-0359 Gestión de Asuntos Políticos

AP-CPDDHH fortalecimiento en materia de calidad y oportunidad de los reportes realizados por la Consejería

CONSEJERÍA PRESIDENCIAL PARA

LOS DERECHOS HUMANOS

NO EFICAZ

7 NCR-0214 Gestión de Asuntos Políticos

AU - No efectividad NCR-0139 Respuesta no oportuna a Derechos de Petición: del Programa DD HH



NO EFICAZ


AP - DAP Creación del sistema de análisis legislativo SIAL

DIRECCIÓN PARA ASUNTOS POLÍTICOS

NO EFICAZ

9 NCR-0559 Direccionamiento Estratégico

DE - Control de Documentos

OFICINA DE PLANEACIÓN NO EFICAZ

DATOS POSTERIORES AUDITORÍA A PLANES DE MEJORAMIENTO (Auditoria de Calidad 2018)

33





10 NCR-0598 Gestión de Asuntos Políticos

AP- control de la información que se registra en los Informes de Supervisión



NO EFICAZ


CPDDHH - Depuración correspondencia SIGOB 2017



NO EFICAZ


AP- DAP LÍNEA DE TIEMPO PARA LA AGENDA LEGISLATIVA DE GOBIERNO

DIRECCIÓN PARA ASUNTOS POLÍTICOS

NO EFICAZ


AP - Respuestas Oportunas a Solicitudes

DIRECCIÓN PARA LA SUSTITUCIÓN DE

CULTIVOS ILÍCITOS

NO EFICAZ


OACP-Fortalecer los puntos de control de las PSQRS allegadas a la OACP para que estas se respondan de forma oportuna

OFICINA ALTO COMISIONADO DE PAZ

NO EFICAZ

DATOS AUDITORÍA DIRECCIÓN PARA LA SUSTITUCIÓN DE CULTIVOS ILÍCITOS



15 OM-0346 Gestión de

Asuntos Políticos

AP - Respuestas Oportunas a Solicitudes

DIRECCIÓN PARA LA SUSTITUCIÓN DE

CULTIVOS ILÍCITOS

NO EFICAZ

SEGUNDO SEMESTRE DE 2018

Evaluar la gestión integral de DAICMA - Descontamina Colombia



16 OM-0296 Gestión de

Asuntos Políticos

MEJORA EN LOS TRÁMITES DE SOLICITUDES ALLEGADAS A LA DIRECCIÓN

DAICMA NO EFICAZ

Evaluar el trámite de PSQR



17 NCR-0517 Atención al

Usuario

AU - Respuesta oportuna a los Derechos de Petición


NO EFICAZ

18 NCR-0619 Atención al

Usuario

AU - Respuestas oportunas a los Derechos de Petición Procesos SIGEPRE


NO EFICAZ

Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para los Derechos Humanos

34





19 NCR-0627 Gestión de

Asuntos Políticos

AP - Actas de las sesiones de la Consejería Presidencial para los Derechos Humanos



NO EFICAZ

20 NCP-0221 Gestión de

Asuntos Políticos

AP-CPDDHH publicación de información sobre ejecución contractual



NO EFICAZ

No. Código Proceso / Área Organizativa

Nombre Concepto de la Evaluación

Evaluación Eficacia Planes de Mejoramiento 2018

21 NCR-0636 ADQUISICIÓN DE

BIIENES Y SERVICIOS

BS - Liquidación de Contratos

NO EFICAZ

22 NCR-0651 ADQUISICIÓN DE

BIIENES Y SERVICIOS

BS - Publicación de los Informes de Supervisión

NO EFICAZ

23 NCR-0605 ÁREA DE TALENTO

HUMANO

TH - Control de los documentos para retiro del servicio

NO EFICAZ

24 NCR-0589

CONSEJERÍA PRESIDENCIAL

PARA EQUIDAD DE LA MUJER

Incumplimiento metas proyecto 2013011000206

NO EFICAZ

25 NCR-0697 DESPACHO DEL

VICEPRESIDENTE DE LA REPÚBLICA

Oportuna publicación de los informes de contratos a cargo de Vicepresidencia de la República

NO EFICAZ

26 OM-0381 DESPACHO DEL

VICEPRESIDENTE DE LA REPÚBLICA

DPVP- Formato de control interno de documentos o expedientes de archivo

NO EFICAZ

27 OM-0375 DIRECCIÓN DE

GOBIERNO Y ÁREAS ESTRATÉGICAS

Servicio misional prestado por la Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas al cliente principal.

NO EFICAZ

28 OM-0349 DIRECCIÓN PARA EL

POSCONFLICTO

AP-DP-Fortalecer puntos de control para respuesta oportuna de PSQRS.

NO EFICAZ

29 NCR-0674 DIRECCIONAMIENTO

ESTRATÉGICO

DE - Actualización Matriz de Requisitos Legales del SG-SST y MA

NO EFICAZ

35



No. Código Proceso / Área Organizativa

Nombre Concepto de la Evaluación

Evaluación Eficacia Planes de Mejoramiento 2018

30 NCP-0257

FONDO DE PROGRAMAS

ESPECIALES PARA LA PAZ

seguimiento semanal a PQRS

NO EFICAZ

31 NCP-0274

FONDO DE PROGRAMAS


GF-BS-FONDO PAZ Pagos de la Entidad al Contratista

NO EFICAZ

32 NCR-0638

FONDO DE PROGRAMAS


GF-BS-FONDO PAZ Controles de los procesos entregados a terceros contratos de obras y suministro

NO EFICAZ

33 NCR-0640

FONDO DE PROGRAMAS


GF-BS-FONDO PAZ Tiempos de publicación de los contratos, prórrogas, modificaciones y adiciones en el SECOP

NO EFICAZ

34 NCR-0645

FONDO DE PROGRAMAS


GF-BS-FONDO PAZ Aplicación de multas en casos de mora para los Contratos

NO EFICAZ

35 NCR-0634 Tecnologías de Información y

Comunicaciones

TI - Aplicación controles del riesgo Inadecuada trazabilidad en las actuaciones de los usuarios finales

NO EFICAZ

36 NCR-0661 Tecnologías de Información y

Comunicaciones

TI - SGSI Seguridad de la información en la gestión de proyectos

NO EFICAZ

Fuente: Informe Eficacia de Planes de Mejoramiento 2018 De conformidad con lo anterior, se observó que la No Eficacia de los planes de mejoramiento obedeció en mayor medida a: la Respuesta extemporánea en Derechos de Petición, Incumplimiento de resultados en planes de acción, proyectos de Inversión e indicadores, incumplimiento de la eficacia de los Planes de mejoramiento, publicación de información sobre ejecución contractual, liquidación de contratos y control de documentos y registros. Según lo establece el Procedimiento de formulación, seguimiento y evaluación de planes de mejoramiento (P-EM-06), las mejoras declaradas no eficaces se devolvieron al paso de formulación en el módulo Mejoras del aplicativo SIGEPRE, para su respectiva reformulación.

36



A continuación, se presenta el resumen general de los resultados obtenidos en la evaluación de eficacia de los planes de mejoramiento de los últimos siete años:

AÑOS 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

No eficaces 19% 11% 9,77% 12,73% 13.46% 13.33 13.52%

Meta 18% 10,15% 10,15% 8,50% 11,60% 13.65 13.65%

Porcentaje de

cumplimiento 94,44 91,63 96,26 54,47 84% 100% 100%

Fuente: Informe Eficacia de Planes de Mejoramiento 2018 Una vez analizado lo anterior, se concluye que se ha fortalecido la formulación de planes de mejoramiento, al comparar los resultados obtenidos en 2018 con las vigencias anteriores, al lograr un 100% de cumplimiento frente a la meta del 13.65% de mejoras no eficaces, situándolo en un rango Sobresaliente. 4.7 Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana La Oficina de Control Interno en cumplimiento de su rol de evaluación y seguimiento, realizó verificación de las acciones que se adelantaron durante la vigencia 2018 por parte de los procesos misionales y en general de aquellos en los cuales se les da responsabilidad de accionar mecanismos, herramientas, y metodologías orientadas a promover y a fortalecer espacios de participación ciudadana y la rendición de cuentas, que contribuyan a la mejora institucional (Decreto 1499 de 2017, Artículo 2.2.22.2.1. Políticas de Gestión y Desempeño Institucional). Es importante señalar que los resultados de la evaluación a la Estrategia de Rendición de Cuentas, fue el insumo para alimentar el aspecto No. 6 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Si cumple los tres Componentes (Información, diálogo e incentivos)

100% Adecuado

2. Si cumple con uno o dos de los Componentes 89.99% Satisfactorio

3. Si No cumple los Componentes o no rindió cuentas

79.99% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02)

37



Una vez efectuada la Evaluación a la Estrategia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana 2018, se obtuvieron los siguientes resultados:

Aspecto Evaluado

Resultados de la auditoría

Estrategia de participación ciudadana y rendición de cuentas

Aspecto Conforme

En el desarrollo y logros obtenidos en cumplimiento de la estratégica de participación ciudadana y rendición de cuentas, se resalta que la Presidencia de la República a través de sus dependencias misionales ejecutó su plan de participación ciudadana 2018, el cual se puede consultar en la página Web del DAPRE.

Audiencia de Rendición de Cuentas

Oportunidades de Mejora Realizar acciones de incentivos para lograr que las organizaciones sociales y

ciudadanos (población beneficiaria) asistan a la Audiencia de Rendición de Cuentas.

Implementar acciones que conlleven a que la ciudadanía que perciba y entienda que la Rendición de Cuentas es una herramienta de control social y participe en el desarrollo de la misma.

Evaluación Acciones implementadas “Estrategia Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas”

Aspecto Conforme Información: El Departamento Administrativo de la Presidencia de la

República a través de sus dependencias misionales, suministra información a las organizaciones y ciudadanía con las cuales interactúa sobre los eventos que se realizan en el proceso de antes, durante y después a través de la Web, Chat, twitter, personalizado, correo, oficios y pautas publicitarias, la cual se cumplen con los requisitos exigidos.

Diálogo: De acuerdo con los eventos realizados se fomentó el diálogo con organizaciones y ciudadanía que participaron en los eventos realizados por las dependencias misionales del DAPRE, como se pudo observar en los reportes suministrados.

Componente Incentivo: Es importante fortalecer este componente para tenar más participación de la población beneficiaria.

Seguimiento y Verificación de los Compromisos que quedaron del evento de Audiencia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana

De acuerdo a lo informado por la Oficina de Planeación, no se recibieron preguntas por parte de los asistentes al evento, ni por los canales habilitados para tal fin.

Fuente: Informe de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana 2018

38



Opinión de la Oficina de Control Interno: Una vez realizada la verificación y evaluación del cumplimiento de la Estrategia de Rendición de Cuentas, el DAPRE cumplió con lo establecido en el cronograma y el desarrollo de la Audiencia se ajusta a la normatividad vigente, se cumplió con el objetivo de la Audiencia, sin embargo el resultado de la encuesta arrojo algunos aspectos por mejorar a fin de garantizar la mejora continua del SIGEPRE. 4.8 Resultados de la Evaluación al SIGEPRE La Oficina de Control Interno efectuó la evaluación anual del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE, a través de la aplicación de una encuesta de percepción, elaborada de acuerdo a la estructura del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG y el Modelo Estándar de Control Interno - MECI. Es importante señalar que los resultados del Informe de evaluación al SIGEPRE 2018, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 7 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


Entre 4,10 y 5,00 de 82% a 100% Adecuado

Entre 3,1 y 4.00 de 62% a 81% Satisfactorio

Menor que 3,10 < 62% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02) Los resultados obtenidos en la evaluación del SIGEPRE, fueron los siguientes: a. Tabulación: La siguiente tabla resume los resultados obtenidos en cada uno de los componentes establecidos en MIPG y MECI, los cuales fueron calculados como la media aritmética de los puntajes individuales de las preguntas asociadas a cada componente, así:

Componentes Resultado

1. Ambiente de control 4.0

2. Gestión de riesgos institucionales 4.0

3. Actividades de control 4.2

4. Información y comunicación 4.2

5. Monitoreo o supervisión continua 4.1

MECI 4.1

Así mismo, la siguiente Tabla resume los resultados obtenidos en cada una de las dimensiones y políticas establecidas en MIPG y MECI, calculados como la media aritmética de los puntajes individuales de las preguntas asociadas a cada una de ellas.

39



Dimensión Política Resultados

1. Talento Humano 4.0

1.1 Gestión del Talento Humano 4.0

1.2 Integridad 4.1

2. Direccionamiento Estratégico 4.0

2.1 Direccionamiento y Planeación 4.0

2.2 Plan Anticorrupción 4.0

3. Gestión con valores para el Resultado 4.0

3.1 Gestión Presupuestal 3.8

3.2 Gobierno Digital 4.3

3.3 Seguridad Digital 4.1

3.4 Defensa Jurídica 3.6

3.5 Servicio al Ciudadano 4.4

3.6 Trámites 4.0

3.7 Participación Ciudadana 4.1

3.8 Rendición de Cuentas 3.9

4. Evaluación de Resultados 4.2

4.1 Seguimiento y evaluación del desempeño institucional 4.2

5. Información y Comunicación 4.2

5.1 Gestión Documental 4.2

5.2 Transparencia y Acceso a la Información 4.2

6. Gestión del Conocimiento 3.8

b. Resultados generales del Sistema a partir de la vigencia 2010: Se resalta el crecimiento y mantenimiento de los resultados con tendencia en criterio Adecuado desde la vigencia 2.012; lo que evidencia la efectividad en las políticas establecidas en la Entidad para el mejoramiento continuo en cumplimiento del Modelo Integrado de Planeación – MIPG, el Modelo Estándar de Control Interno – MECI y la NTC ISO 9001:2015. Es importante resaltar que las preguntas que estructuran la Encuesta mediante la cual se evaluó el Sistema de Gestión – SIGEPRE para la vigencia 2018, se ajustó de acuerdo con el Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG establecido en el Decreto 1499 del 2017.

40



Una vez analizada la información comparativa 2017 vs 2018 por módulos, componentes y elementos, se detalla lo siguiente: a). Aspectos conformes

1. Se observa la participación, conocimiento y empoderamiento que los servidores

públicos del DAPRE tienen de la Entidad y sus procesos al mantener el resultado del Sistema y del rango ADECUADO, aún con el cambio de Gobierno.

2. Se mantuvo la percepción al incentivar el conocimiento y empoderamiento en las actividades del Plan de Acción de sus dependencias, la formulación de Planes de Mejoramiento por autocontrol e interiorizar los valores y compromisos éticos del Manual de Integridad y Buen Gobierno para el fortalecimiento de la cultura de Legalidad y Transparencia.

3. Criterio ADECUADO en los últimos siete años.

b). Oportunidades de Mejora Se relacionan 20 de las 83 preguntas de la encuesta cuya calificación fue inferior a 4.0, para ser tenidos en cuenta en su mejoramiento continuo:

Dimensión < 4 No. Aspectos a tener en cuenta para mejorar la percepción en:

Talento Humano

Calificación general: 4.0

3.8 1 La identificación de necesidades de capacitación y formación a través del Plan Institucional de Capacitación PIC.

3.8 2 El contenido del Manual de Integridad y Buen Gobierno.

3.8 17 La vinculación de personal basado en los méritos del aspirante

3.8 18 Las habilidades y competencias de los funcionarios acorde con la ejecución del PIC.

Direccionamiento Estratégico y Planeación


3.8 3 La participación para la formulación del Plan Acción, involucrando a la ciudadanía.

3.4 25 La identificación de posibles riesgos de corrupción.

Gestión con Valores para el

Resultado


3.1 8 El conocimiento de la política de Defensa Jurídica.

3.9 12 La participación en procesos de Rendición de Cuentas a la ciudadanía.

3.5 26 Los riesgos identificados en gestión presupuestal para el logro de las metas y objetivos institucionales.

3.8 28 La identificación de riesgos asociados a la Seguridad de la Información.

41




3.7 33 La idoneidad de los mecanismos de participación ciudadana y control social

3.6 47 La utilidad de la asesoría en emisión de conceptos legales

3.9 49 La consulta fácil de documentos e instructivos para adelantar trámites ante la Entidad por parte de la ciudadanía.

Gestión del Conocimiento

Calificación General: 3.7

3.5 16 La pertinencia de documentar una herramienta que permita la innovación en las dependencias.

3.7 37 La generación de acciones de innovación para el control y la no materialización de los riesgos.

Información y Comunicación


3.9 67 La socialización de la Política de Comunicaciones.

3.9 68 La pertinencia de implementar herramientas que permita hacer control a la información y comunicación.

Monitoreo o Supervisión

Continua


3.9 72 La socialización de los resultados de la Revisión por la Dirección del SIGEPRE.

3.8 81 La socialización de acciones que han determinado mejoras permanentes a la gestión, producto de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría General de la República.

3.7 83 La pertinencia de implementar una herramienta innovadora para el monitoreo de los procesos.

Fuente: Informe Evaluación al SIGEPRE 2018

En general se mantienen las recomendaciones identificadas y socializadas en la vigencia 2017, las cuales se deben fortalecer, a través de acciones de mejora que permitan mejorar su percepción y calificación por parte de los servidores públicos de la Entidad. Por último y teniendo en cuenta los aspectos de evaluación para el registro de la información en la Matriz F-EM-21, se ubicó el resultado general de la evaluación del sistema 2018 (4.1) en el criterio de calificación de riesgos del 82%, ubicándolo en nivel Adecuado.

4.9 Resultados Ejecución Presupuestal 2018 y Presupuesto 2019 4.9.1 Ejecución presupuestal 2018 Se procedió a verificar la ejecución presupuestal de la vigencia 2018, frente al Plan Anual de Adquisiciones presentado por el Proceso de Gestión Administrativa y el Informe de Ejecución Presupuestal presentado por el Proceso Gestión Financiera, con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los procesos frente a las metas presupuestales de la Entidad. En adelante, se tendrán en cuenta los siguientes criterios de calificación de riesgos, para el diligenciamiento del aspecto No. 8 de la Matriz F-EM-21:

42




Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones favorable

90% Adecuado

Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones aceptable

Entre 80% y 89,99% Satisfactorio

No ejecución del Plan Anual de Adquisiciones o parcial

< 80% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02) De acuerdo con la información del Proceso de Gestión Financiera, la Entidad comprometió el 98.51% sobre el total de la apropiación definitiva, frente a la meta programada del 96.80%. Ubicándolo en nivel Sobresaliente. A continuación, se observa el Informe de Ejecución Presupuestal con corte al 31 de diciembre de 2018, así:

Descripción Apropiación

definitiva ($)

Compromisos acumulados

($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)

Obligaciones acumuladas

($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($)

GASTOS DE PERSONAL

$ 104.729.000.000,00 $ 96.675.709.874,59 92,31% $ 8.053.290.125,41 $ 96.004.913.347,91 $ 96.004.913.347,91 $ 670.796.526,68

SERVICIOS PERSONALES ASOCIADOS A NOMINA

$ 79.577.000.000,00 $ 75.235.501.971,92 94,54% $ 4.341.498.028,08 $ 74.943.255.173,91 $ 74.943.255.173,91 $ 292.246.798,01

SUELDOS DE PERSONAL DE NOMINA

$ 35.382.000.000,00 $ 33.749.132.817,72 95,39% $ 1.632.867.182,28 $ 33.749.132.817,72 $ 33.749.132.817,72 $ 0,00

SUELDOS $ 33.247.000.000,00 $ 32.324.582.275,15 97,23% $ 922.417.724,85 $ 32.324.582.275,15 $ 32.324.582.275,15 $ 0,00

SUELDOS DE VACACIONES

$ 1.840.000.000,00 $ 1.363.859.168,57 74,12% $ 476.140.831,43 $ 1.363.859.168,57 $ 1.363.859.168,57 $ 0,00

INCAPACIDADES Y LICENCIAS DE MATERNIDAD

$ 295.000.000,00 $ 60.691.374,00 20,57% $ 234.308.626,00 $ 60.691.374,00 $ 60.691.374,00 $ 0,00

PRIMA TECNICA $ 11.519.000.000,00 $ 10.416.252.836,90 90,43% $ 1.102.747.163,10 $ 10.416.252.836,90 $ 10.416.252.836,90 $ 0,00

PRIMA TECNICA SALARIAL

$ 4.610.000.000,00 $ 4.421.751.308,51 95,92% $ 188.248.691,49 $ 4.421.751.308,51 $ 4.421.751.308,51 $ 0,00

PRIMA TECNICA NO SALARIAL

$ 6.909.000.000,00 $ 5.994.501.528,39 86,76% $ 914.498.471,61 $ 5.994.501.528,39 $ 5.994.501.528,39 $ 0,00

OTROS $ 28.989.000.000,00 $ 27.489.161.811,69 94,83% $ 1.499.838.188,31 $ 27.478.207.845,08 $ 27.478.207.845,08 $ 10.953.966,61

GASTOS DE REPRESENTACION

$ 3.180.000.000,00 $ 3.154.993.911,61 99,21% $ 25.006.088,39 $ 3.154.993.911,61 $ 3.154.993.911,61 $ 0,00

BONIFICACION POR SERVICIOS PRESTADOS

$ 1.571.600.000,00 $ 1.416.050.728,36 90,10% $ 155.549.271,64 $ 1.414.344.751,36 $ 1.414.344.751,36 $ 1.705.977,00

BONIFICACION ESPECIAL DE RECREACION

$ 213.000.000,00 $ 202.594.158,28 95,11% $ 10.405.841,72 $ 201.835.172,75 $ 201.835.172,75 $ 758.985,53

BONIFICACION ESPECIAL PERSONAL DE SEGURIDAD Y CASA MILITAR

$ 10.053.600.000,00 $ 9.691.279.674,74 96,40% $ 362.320.325,26 $ 9.691.279.674,74 $ 9.691.279.674,74 $ 0,00

SUBSIDIO DE ALIMENTACION

$ 201.300.000,00 $ 191.189.278,30 94,98% $ 10.110.721,70 $ 191.189.278,30 $ 191.189.278,30 $ 0,00

AUXILIO DE TRANSPORTE

$ 182.000.000,00 $ 179.814.887,46 98,80% $ 2.185.112,54 $ 179.814.887,46 $ 179.814.887,46 $ 0,00

PRIMA DE SERVICIO $ 2.155.000.000,00 $ 1.940.591.678,74 90,05% $ 214.408.321,26 $ 1.938.989.424,30 $ 1.938.989.424,30 $ 1.602.254,44

PRIMA DE VACACIONES

$ 2.210.400.000,00 $ 2.173.968.545,20 98,35% $ 36.431.454,80 $ 2.167.866.024,87 $ 2.167.866.024,87 $ 6.102.520,33

PRIMA DE NAVIDAD $ 4.021.500.000,00 $ 3.915.126.576,32 97,35% $ 106.373.423,68 $ 3.914.342.347,01 $ 3.914.342.347,01 $ 784.229,31

PRIMA DE RIESGO $ 16.000.000,00 $ 6.522.790,52 40,77% $ 9.477.209,48 $ 6.522.790,52 $ 6.522.790,52 $ 0,00

PRIMA DE DIRECCION

$ 502.000.000,00 $ 469.276.995,57 93,48% $ 32.723.004,43 $ 469.276.995,57 $ 469.276.995,57 $ 0,00

PRIMA DE COORDINACION

$ 52.600.000,00 $ 47.519.308,59 90,34% $ 5.080.691,41 $ 47.519.308,59 $ 47.519.308,59 $ 0,00

43




definitiva ($)


($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)


($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($) BONIFICACION DE DIRECCION

$ 4.630.000.000,00 $ 4.100.233.278,00 88,56% $ 529.766.722,00 $ 4.100.233.278,00 $ 4.100.233.278,00 $ 0,00

HORAS EXTRAS, DIAS FESTIVOS E INDEMNIZACION POR VACACIONES

$ 3.687.000.000,00 $ 3.580.954.505,61 97,12% $ 106.045.494,39 $ 3.299.661.674,21 $ 3.299.661.674,21 $ 281.292.831,40

HORAS EXTRAS Y DIAS FESTIVOS

$ 1.201.600.000,00 $ 1.186.273.241,59 98,72% $ 15.326.758,41 $ 913.546.333,22 $ 913.546.333,22 $ 272.726.908,37

RECARGOS NOCTURNOS Y FESTIVOS

$ 495.700.000,00 $ 490.569.240,15 98,96% $ 5.130.759,85 $ 490.569.240,15 $ 490.569.240,15 $ 0,00

INDEMNIZACION POR VACACIONES

$ 1.989.700.000,00 $ 1.904.112.023,87 95,70% $ 85.587.976,13 $ 1.895.546.100,84 $ 1.895.546.100,84 $ 8.565.923,03

SERVICIOS PERSONALES INDIRECTOS

$ 3.429.000.000,00 $ 3.178.567.004,67 92,70% $ 250.432.995,33 $ 2.801.993.998,00 $ 2.801.993.998,00 $ 376.573.006,67

HONORARIOS $ 1.147.073.137,00 $ 1.016.793.994,00 88,64% $ 130.279.143,00 $ 806.977.071,00 $ 806.977.071,00 $ 209.816.923,00

REMUNERACION SERVICIOS TECNICOS

$ 2.281.926.863,00 $ 2.161.773.010,67 94,73% $ 120.153.852,33 $ 1.995.016.927,00 $ 1.995.016.927,00 $ 166.756.083,67

CONTRIB. INHERENTES A LA NOMINA SECTOR PRIVADO Y PUBLICO

$ 21.723.000.000,00 $ 18.261.640.898,00 84,07% $ 3.461.359.102,00 $ 18.259.664.176,00 $ 18.259.664.176,00 $ 1.976.722,00

ADMINISTRADAS POR EL SECTOR PRIVADO

$ 9.399.700.000,00 $ 7.953.189.543,00 84,61% $ 1.446.510.457,00 $ 7.952.120.621,00 $ 7.952.120.621,00 $ 1.068.922,00

CAJAS DE COMPENSACION PRIVADAS

$ 2.314.000.000,00 $ 1.994.055.800,00 86,17% $ 319.944.200,00 $ 1.993.336.700,00 $ 1.993.336.700,00 $ 719.100,00

FONDOS ADMINISTRADORES DE PENSIONES PRIVADOS

$ 2.844.700.000,00 $ 2.256.969.261,00 79,34% $ 587.730.739,00 $ 2.256.764.500,00 $ 2.256.764.500,00 $ 204.761,00

EMPRESAS PRIVADAS PROMOTORAS DE SALUD

$ 4.241.000.000,00 $ 3.702.164.482,00 87,29% $ 538.835.518,00 $ 3.702.019.421,00 $ 3.702.019.421,00 $ 145.061,00

ADMINISTRADAS POR EL SECTOR PUBLICO

$ 9.172.300.000,00 $ 7.814.257.955,00 85,19% $ 1.358.042.045,00 $ 7.814.249.055,00 $ 7.814.249.055,00 $ 8.900,00

FONDO NACIONAL DE AHORRO

$ 5.555.700.000,00 $ 4.373.159.745,00 78,71% $ 1.182.540.255,00 $ 4.373.159.745,00 $ 4.373.159.745,00 $ 0,00

FONDOS ADMINISTRADORES DE PENSIONES PUBLICOS

$ 3.094.700.000,00 $ 3.003.481.480,00 97,05% $ 91.218.520,00 $ 3.003.481.480,00 $ 3.003.481.480,00 $ 0,00

EMPRESAS PUBLICAS PROMOTORAS DE SALUD

$ 68.700.000,00 $ 51.526.130,00 75,00% $ 17.173.870,00 $ 51.526.130,00 $ 51.526.130,00 $ 0,00

ADMINISTRAD. PUBLICAS DE APORTES PARA ACCIDENT DE TRAB. Y ENFERM. PROF.

$ 453.200.000,00 $ 386.090.600,00 85,19% $ 67.109.400,00 $ 386.081.700,00 $ 386.081.700,00 $ 8.900,00

APORTES AL I.C.B.F.

$ 1.821.400.000,00 $ 1.495.706.600,00 82,12% $ 325.693.400,00 $ 1.495.167.300,00 $ 1.495.167.300,00 $ 539.300,00

APORTES AL SENA $ 332.400.000,00 $ 249.772.400,00 75,14% $ 82.627.600,00 $ 249.682.500,00 $ 249.682.500,00 $ 89.900,00

APORTES A LA ESAP

$ 332.400.000,00 $ 249.772.400,00 75,14% $ 82.627.600,00 $ 249.682.500,00 $ 249.682.500,00 $ 89.900,00

APORTES A ESCUELAS INDUSTRIALES E INSTITUTOS TECNICOS

$ 664.800.000,00 $ 498.942.000,00 75,05% $ 165.858.000,00 $ 498.762.200,00 $ 498.762.200,00 $ 179.800,00

GASTOS GENERALES

$ 46.438.683.765,00 $ 43.018.344.961,80 92,63% $ 3.420.338.803,20 $ 40.010.175.384,77 $ 40.010.175.384,77 $ 3.008.169.577,03

IMPUESTOS Y MULTAS

$ 309.000.000,00 $ 130.567.000,00 42,25% $ 178.433.000,00 $ 130.567.000,00 $ 130.567.000,00 $ 0,00

44




definitiva ($)


($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)


($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($) IMPUESTOS Y CONTRIBUCIONES

$ 309.000.000,00 $ 130.567.000,00 42,25% $ 178.433.000,00 $ 130.567.000,00 $ 130.567.000,00 $ 0,00

IMPUESTOS DE VEHICULOS

$ 46.350.000,00 $ 6.108.000,00 13,18% $ 40.242.000,00 $ 6.108.000,00 $ 6.108.000,00 $ 0,00

IMPUESTO PREDIAL $ 201.750.000,00 $ 124.459.000,00 61,69% $ 77.291.000,00 $ 124.459.000,00 $ 124.459.000,00 $ 0,00

VALORIZACION EDIFICACIONES

$ 36.180.000,00 $ 0,00 0,00% $ 36.180.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTROS IMPUESTOS $ 24.720.000,00 $ 0,00 0,00% $ 24.720.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS

$ 46.129.683.765,00 $ 42.887.777.961,80 92,97% $ 3.241.905.803,20 $ 39.879.608.384,77 $ 39.879.608.384,77 $ 2.742.903.167,03

COMPRA DE EQUIPO

$ 2.336.187.878,00 $ 1.973.293.325,11 84,47% $ 362.894.552,89 $ 1.545.234.146,11 $ 1.545.234.146,11 $ 428.059.179,00

HERRAMIENTAS $ 618.000,00 $ 0,00 0,00% $ 618.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

AUDIOVISUALES Y ACCESORIOS

$ 51.457.691,00 $ 0,00 0,00% $ 51.457.691,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO DE SISTEMAS

$ 568.908.089,00 $ 313.908.088,00 55,18% $ 255.000.001,00 $ 3.358.825,00 $ 3.358.825,00 $ 310.549.263,00

SATELITES Y ANTENAS

$ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

SOFTWARE $ 1.376.390.314,00 $ 1.331.425.560,00 96,73% $ 44.964.754,00 $ 1.213.915.644,00 $ 1.213.915.644,00 $ 117.509.916,00

EQUIPO DE BOMBEO

$ 22.248.513,00 $ 22.005.589,13 $ 0,00 $ 242.923,87 $ 22.005.589,13 $ 22.005.589,13 $ 0,00

OTRAS COMPRAS DE EQUIPOS

$ 313.665.580,00 $ 305.272.087,98 97,32% $ 8.393.492,02 $ 305.272.087,98 $ 305.272.087,98 $ 0,00

EQUIPO DE COMUNICACIONES

$ 2.899.691,00 $ 682.000,00 23,52% $ 2.217.691,00 $ 682.000,00 $ 682.000,00 $ 0,00

ENSERES Y EQUIPOS DE OFICINA

$ 499.493.331,00 $ 241.022.190,00 48,25% $ 258.471.141,00 $ 184.840.901,00 $ 184.840.901,00 $ 56.181.289,00

EQUIPOS Y MAQUINAS PARA OFICINA

$ 5.618.000,00 $ 0,00 0,00% $ 5.618.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

MOBILIARIO Y ENSERES

$ 491.340.513,00 $ 241.022.190,00 49,05% $ 250.318.323,00 $ 184.840.901,00 $ 184.840.901,00 $ 56.181.289,00

OTROS ENSERES Y EQUIPOS DE OFICINA

$ 2.534.818,00 $ 0,00 0,00% $ 2.534.818,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

MATERIALES Y SUMINISTROS

$ 3.976.885.171,00 $ 3.702.446.044,50 93,10% $ 274.439.126,50 $ 3.400.943.332,70 $ 3.400.943.332,70 $ 301.502.711,80

COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES

$ 1.378.972.348,00 $ 1.335.650.371,55 96,86% $ 43.321.976,45 $ 1.204.815.009,55 $ 1.204.815.009,55 $ 130.835.362,00

DOTACIONES $ 186.701.670,00 $ 185.447.646,72 99,33% $ 1.254.023,28 $ 175.003.135,72 $ 175.003.135,72 $ 10.444.511,00

LLANTAS Y ACCESORIOS

$ 74.065.718,00 $ 70.065.718,00 94,60% $ 4.000.000,00 $ 56.502.339,00 $ 56.502.339,00 $ 13.563.379,00

MATERIALES DE CONSTRUCCION

$ 72.446.831,00 $ 71.331.288,47 98,46% $ 1.115.542,53 $ 63.331.288,47 $ 63.331.288,47 $ 8.000.000,00

MATERIALES ODONTOLOGICOS

$ 2.225.239,00 $ 2.225.239,00 100,00% $ 0,00 $ 2.225.239,00 $ 2.225.239,00 $ 0,00

MATERIALES REACTIVOS DE LABORATORIO Y QUIMICOS

$ 15.147.097,00 $ 8.211.241,00 54,21% $ 6.935.856,00 $ 6.316.745,00 $ 6.316.745,00 $ 1.894.496,00

MEDICAMENTOS Y PRODUCTOS FARMACEUTICOS

$ 1.387.640,00 $ 1.387.640,00 100,00% $ 0,00 $ 1.387.640,00 $ 1.387.640,00 $ 0,00

PAPELERIA, UTILES DE ESCRITORIO Y OFICINA

$ 852.650.296,00 $ 810.480.438,48 95,05% $ 42.169.857,52 $ 776.058.365,48 $ 776.058.365,48 $ 34.422.073,00

PRODUCTOS DE ASEO Y LIMPIEZA

$ 51.316.164,00 $ 42.497.349,80 82,81% $ 8.818.814,20 $ 38.345.875,80 $ 38.345.875,80 $ 4.151.474,00

REPUESTOS $ 18.042.412,00 $ 15.042.412,00 83,37% $ 3.000.000,00 $ 15.042.412,00 $ 15.042.412,00 $ 0,00

UTENSILIOS DE CAFETERIA

$ 105.974.383,00 $ 32.820.138,00 30,97% $ 73.154.245,00 $ 2.008.705,00 $ 2.008.705,00 $ 30.811.433,00

VIVERES $ 404.118.498,00 $ 375.272.267,60 92,86% $ 28.846.230,40 $ 332.693.076,60 $ 332.693.076,60 $ 42.579.191,00

OTROS MATERIALES Y SUMINISTROS

$ 813.836.875,00 $ 752.014.293,88 92,40% $ 61.822.581,12 $ 727.213.501,08 $ 727.213.501,08 $ 24.800.792,80

MANTENIMIENTO $ 9.394.896.143,00 $ 9.158.559.503,42 97,48% $ 236.336.639,58 $ 8.418.384.699,52 $ 8.418.384.699,52 $ 740.174.803,90

MANTENIMIENTO DE BIENES INMUEBLES

$ 647.797.155,00 $ 631.857.104,96 97,54% $ 15.940.050,04 $ 588.712.322,40 $ 588.712.322,40 $ 43.144.782,56

45




definitiva ($)


($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)


($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($) MANTENIMIENTO DE BIENES MUEBLES, EQUIPOS Y ENSERES

$ 439.337.546,00 $ 395.763.253,77 90,08% $ 43.574.292,23 $ 365.351.704,77 $ 365.351.704,77 $ 30.411.549,00

MANTENIMIENTO EQUIPO COMUNICACIONES Y COMPUTACIÓN

$ 2.229.683.468,00 $ 2.125.319.074,15 95,32% $ 104.364.393,85 $ 1.967.165.597,64 $ 1.967.165.597,64 $ 158.153.476,51

MANTENIMIENTO EQUIPO DE NAVEGACION Y TRANSPORTE

$ 1.686.335.166,00 $ 1.661.129.178,00 98,51% $ 25.205.988,00 $ 1.559.888.754,00 $ 1.559.888.754,00 $ 101.240.424,00

SERVICIO DE ASEO $ 1.708.813.542,00 $ 1.705.313.409,66 99,80% $ 3.500.132,34 $ 1.576.962.137,19 $ 1.576.962.137,19 $ 128.351.272,47

SERVICIO DE CAFETERIA Y RESTAURANTE

$ 13.248.600,00 $ 5.566.400,00 42,02% $ 7.682.200,00 $ 5.566.400,00 $ 5.566.400,00 $ 0,00

SERVICIO DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA

$ 1.854.063.172,00 $ 1.849.525.125,64 99,76% $ 4.538.046,36 $ 1.685.887.314,23 $ 1.685.887.314,23 $ 163.637.811,41

ADMINISTRACION, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE PLANTAS DE ENERGIA

$ 111.447.170,00 $ 93.400.838,00 83,81% $ 18.046.332,00 $ 89.436.234,00 $ 89.436.234,00 $ 3.964.604,00

MANTENIMIENTO DE OTROS BIENES

$ 7.299.386,00 $ 4.706.659,00 64,48% $ 2.592.727,00 $ 4.706.659,00 $ 4.706.659,00 $ 0,00

MANTENIMIENTO DE SOFTWARE

$ 696.870.938,00 $ 685.978.460,24 98,44% $ 10.892.477,76 $ 574.707.576,29 $ 574.707.576,29 $ 111.270.883,95

COMUNICACIONES Y TRANSPORTES

$ 5.441.130.014,00 $ 5.401.932.671,81 99,28% $ 39.197.342,19 $ 5.054.589.515,81 $ 5.054.589.515,81 $ 347.343.156,00

ALQUILERES DE LINEAS

$ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

CORREO $ 173.216.233,00 $ 145.592.791,00 84,05% $ 27.623.442,00 $ 121.984.058,00 $ 121.984.058,00 $ 23.608.733,00

SERVICIOS DE TRANSMISION DE INFORMACION

$ 5.255.510.348,00 $ 5.249.656.980,81 99,89% $ 5.853.367,19 $ 4.925.922.557,81 $ 4.925.922.557,81 $ 323.734.423,00

OTROS COMUNICACIONES Y TRANSPORTE

$ 12.403.433,00 $ 6.682.900,00 53,88% $ 5.720.533,00 $ 6.682.900,00 $ 6.682.900,00 $ 0,00

IMPRESOS Y PUBLICACIONES

$ 257.956.049,00 $ 219.027.287,00 84,91% $ 38.928.762,00 $ 214.210.287,00 $ 214.210.287,00 $ 4.817.000,00

ADQUISICION DE LIBROS Y REVISTAS

$ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

SUSCRIPCIONES $ 21.183.467,00 $ 19.650.649,00 92,76% $ 1.532.818,00 $ 19.259.649,00 $ 19.259.649,00 $ 391.000,00

OTROS GASTOS POR IMPRESOS Y PUBLICACIONES

$ 236.772.582,00 $ 199.376.638,00 84,21% $ 37.395.944,00 $ 194.950.638,00 $ 194.950.638,00 $ 4.426.000,00

SERVICIOS PUBLICOS

$ 3.251.292.020,00 $ 2.932.116.428,82 90,18% $ 319.175.591,18 $ 2.770.330.265,82 $ 2.770.330.265,82 $ 161.786.163,00

ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO Y ASEO

$ 302.160.545,00 $ 288.391.988,32 95,44% $ 13.768.556,68 $ 288.391.988,32 $ 288.391.988,32 $ 0,00

ENERGIA $ 1.251.334.737,00 $ 1.242.564.228,55 99,30% $ 8.770.508,45 $ 1.080.778.065,55 $ 1.080.778.065,55 $ 161.786.163,00

GAS NATURAL $ 17.136.147,00 $ 16.634.738,00 97,07% $ 501.409,00 $ 16.634.738,00 $ 16.634.738,00 $ 0,00

TELEFONÍA MOVIL CELULAR

$ 688.397.107,00 $ 576.373.460,10 83,73% $ 112.023.646,90 $ 576.373.460,10 $ 576.373.460,10 $ 0,00

TELÉFONO , FAX Y OTROS

$ 505.275.998,00 $ 431.494.226,10 85,40% $ 73.781.771,90 $ 431.494.226,10 $ 431.494.226,10 $ 0,00

OTROS SERVICIOS PUBLICOS

$ 486.987.486,00 $ 376.657.787,75 77,34% $ 110.329.698,25 $ 376.657.787,75 $ 376.657.787,75 $ 0,00

SEGUROS $ 2.298.412.867,00 $ 2.286.439.810,40 99,48% $ 11.973.056,60 $ 1.904.080.934,03 $ 1.904.080.934,03 $ 382.358.876,37

SEGUROS DE INFIDILIDAD Y RIESGOS FINANCIEROS

$ 161.283.750,00 $ 161.283.750,00 100,00% $ 0,00 $ 161.283.750,00 $ 161.283.750,00 $ 0,00

SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL

$ 371.045.009,00 $ 371.045.008,34 100,00% $ 0,66 $ 183.592.456,47 $ 183.592.456,47 $ 187.452.551,87

SEGUROS GENERALES

$ 1.549.230.952,00 $ 1.543.115.973,96 99,61% $ 6.114.978,04 $ 1.432.551.572,38 $ 1.432.551.572,38 $ 110.564.401,58

OTROS SEGUROS $ 216.853.156,00 $ 210.995.078,10 97,30% $ 5.858.077,90 $ 126.653.155,18 $ 126.653.155,18 $ 84.341.922,92

ARRENDAMIENTOS $ 1.791.106.307,00 $ 1.743.336.390,02 97,33% $ 47.769.916,98 $ 1.664.280.840,06 $ 1.664.280.840,06 $ 79.055.549,96

ARRENDAMIENTOS BIENES MUEBLES

$ 175.149.096,00 $ 162.237.092,05 92,63% $ 12.912.003,95 $ 147.366.167,05 $ 147.366.167,05 $ 14.870.925,00

46




definitiva ($)


($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)


($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($) ARRENDAMIENTOS BIENES INMUEBLES

$ 1.615.957.211,00 $ 1.581.099.297,97 97,84% $ 34.857.913,03 $ 1.516.914.673,01 $ 1.516.914.673,01 $ 64.184.624,96

VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE

$ 12.203.605.807,00 $ 11.381.893.414,66 93,27% $ 821.712.392,34 $ 11.140.268.976,66 $ 11.140.268.976,66 $ 241.624.438,00

VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE AL EXTERIOR

$ 4.445.680.823,00 $ 3.881.023.370,66 87,30% $ 564.657.452,34 $ 3.836.023.370,66 $ 3.836.023.370,66 $ 45.000.000,00

VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE AL INTERIOR

$ 7.757.924.984,00 $ 7.500.870.044,00 96,69% $ 257.054.940,00 $ 7.304.245.606,00 $ 7.304.245.606,00 $ 196.624.438,00

CAPACITACION, BIENESTAR SOCIAL Y ESTIMULOS

$ 471.829.388,00 $ 462.845.728,00 98,10% $ 8.983.660,00 $ 458.797.746,00 $ 458.797.746,00 $ 1.903.982,00

SERVICIOS DE BIENESTAR SOCIAL

$ 298.751.246,00 $ 292.767.586,00 98,00% $ 5.983.660,00 $ 290.863.604,00 $ 290.863.604,00 $ 1.903.982,00

SERVICIOS DE CAPACITACION

$ 160.565.442,00 $ 159.065.442,00 99,07% $ 1.500.000,00 $ 159.065.442,00 $ 159.065.442,00 $ 0,00

SERVICIOS PARA ESTIMULOS

$ 11.012.700,00 $ 11.012.700,00 100,00% $ 0,00 $ 8.868.700,00 $ 8.868.700,00 $ 2.144.000,00

OTROS SERVICIOS PARA CAPACITACION, BIENESTAR SOCIAL Y ESTIMULOS

$ 1.500.000,00 $ 0,00 0,00% $ 1.500.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE SERVICIOS

$ 4.206.888.790,00 $ 3.384.865.168,06 80,46% $ 822.023.621,94 $ 3.123.646.740,06 $ 3.123.646.740,06 $ 261.218.428,00

OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE SERVICIOS

$ 4.206.888.790,00 $ 3.384.865.168,06 80,46% $ 822.023.621,94 $ 3.123.646.740,06 $ 3.123.646.740,06 $ 261.218.428,00

TRANSFERENCIAS CORRIENTES

$ 233.851.055.108,00 $ 230.422.686.181,75 98,53% $ 3.428.368.926,25 $ 122.846.929.186,14 $ 122.846.929.186,14 $

107.575.756.995,61

TRANSFERENCIAS POR CONVENIOS CON EL S. PRIVADO

$ 78.554.026.486,00 $ 76.345.311.677,24 97,19% $ 2.208.714.808,76 $ 70.551.860.000,63 $ 70.551.860.000,63 $ 5.793.451.676,61

PROGRAMAS NALES. QUE SE DESARROLLAN CON EL SECTOR PRIVADO

$ 78.554.026.486,00 $ 76.345.311.677,24 97,19% $ 2.208.714.808,76 $ 70.551.860.000,63 $ 70.551.860.000,63 $ 5.793.451.676,61

FONDO DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ :PROGRAMA DESMOVILIZADOS

$ 77.802.410.251,00 $ 76.057.309.040,84 97,76% $ 1.745.101.210,16 $ 70.265.262.530,23 $ 70.265.262.530,23 $ 5.792.046.510,61

PLAN DE PROMOCION DE COLOMBIA EN EL EXTERIOR

$ 751.616.235,00 $ 288.002.636,40 38,32% $ 463.613.598,60 $ 286.597.470,40 $ 286.597.470,40 $ 1.405.166,00

TRANSFERENCIAS AL SECTOR PUBLICO

$ 436.000.000,00 $ 367.636.746,00 84,32% $ 68.363.254,00 $ 367.636.746,00 $ 367.636.746,00 $ 0,00

ORDEN NACIONAL $ 436.000.000,00 $ 367.636.746,00 84,32% $ 68.363.254,00 $ 367.636.746,00 $ 367.636.746,00 $ 0,00

CUOTA DE AUDITAJE - CONTRANAL

$ 436.000.000,00 $ 367.636.746,00 84,32% $ 68.363.254,00 $ 367.636.746,00 $ 367.636.746,00 $ 0,00

TRANSF. PARA GARANTIZAR NEGOCIACIONES DE DESMOVILIZACION DENTRO DEL PROCESO DE PAZ Y OTROS GASTOS RELACIONADOS CON LA LEY DE JUSTICIA Y PAZ

$ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

PARA GARANTIZAR NEGOCIACIONES DE DESMOVILIZAC. DENTRO DEL PROCESO DE PAZ

$ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

47




definitiva ($)


($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)


($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($)

OTRAS TRANSFERENCIAS

$ 154.861.028.622,00 $ 153.709.737.758,51 99,26% $ 1.151.290.863,49 $ 51.927.432.439,51 $ 51.927.432.439,51 $

101.782.305.319,00

SENTENCIAS Y CONCILIACIONES

$ 3.583.705.858,00 $ 3.469.513.926,84 96,81% $ 114.191.931,16 $ 3.469.513.926,84 $ 3.469.513.926,84 $ 0,00

SENTENCIAS Y CONCILIACIONES

$ 1.586.705.858,00 $ 1.579.445.693,65 99,54% $ 7.260.164,35 $ 1.579.445.693,65 $ 1.579.445.693,65 $ 0,00

CONCILIACIONES $ 28.005.858,00 $ 27.998.296,59 99,97% $ 7.561,41 $ 27.998.296,59 $ 27.998.296,59 $ 0,00

SENTENCIAS $ 1.558.700.000,00 $ 1.551.447.397,06 99,53% $ 7.252.602,94 $ 1.551.447.397,06 $ 1.551.447.397,06 $ 0,00

FALLOS CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS

$ 1.997.000.000,00 $ 1.890.068.233,19 94,65% $ 106.931.766,81 $ 1.890.068.233,19 $ 1.890.068.233,19 $ 0,00

DESTINATARIOS DE LAS OTRAS TRANSFERENCIAS CORRIENTES

$ 151.277.322.764,00 $ 150.240.223.831,67 99,31% $ 1.037.098.932,33 $ 48.457.918.512,67 $ 48.457.918.512,67 $

101.782.305.319,00

OTRAS TRANSFERENCIAS PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 698.000.000,00 $ 0,00 0,00% $ 698.000.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

TRANSFERENCIAS PARA LA ESTRATEGIA DE DIFUSION DE LA GESTION GUBERNAMENTAL PARA EL DESARROLLO SOCIAL Y COMUNITARIO

$ 3.329.000.000,00 $ 2.989.901.067,67 89,81% $ 339.098.932,33 $ 2.928.918.512,67 $ 2.928.918.512,67 $ 60.982.555,00

FONDO COLOMBIA EN PAZ (FCP) - DECRETO 691/2017

$ 147.250.322.764,00 $ 147.250.322.764,00 100,00% $ 0,00 $ 45.529.000.000,00 $ 45.529.000.000,00 $

101.721.322.764,00

TOTAL FUNCIONAMIENTO

$ 385.018.738.873,00 $ 370.116.741.018,14 96,13% $ 14.901.997.854,86 $ 258.862.017.918,82 $ 258.862.017.918,82 $

111.254.723.099,32

INVERSION

DESARROLLO DE LA POLÍTICA INTERSECTORIAL DE PREVENCIÓN DE RECLUTAMIENTO NIVEL NACIONAL

$ 183.578.136,00 $ 142.948.371,00 77,87% $ 40.629.765,00 $ 105.589.514,00 $ 105.589.514,00 $ 37.358.857,00

FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACION DE LA RESPUESTA ARTICULADA DEL ESTADO COLOMBIANO EN DDHH Y DIH, EN EL MARCO DE LA CONSTRUCCION DE UNA CULTURA EN LA MATERIA NACIONAL

$ 446.780.000,00 $ 392.191.377,53 87,78% $ 54.588.622,47 $ 300.564.575,13 $ 300.564.575,13 $ 91.626.802,40

DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE INFORMACIÓN PARA EL SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL EN DERECHOS HUMANOS NACIONAL

$ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

48




definitiva ($)


($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)


($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($) IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS EN FAVOR DE LA PRIMERA INFANCIA

$ 8.401.442.000,00 $ 7.518.992.564,47 89,50% $ 882.449.435,53 $ 4.214.741.566,79 $ 4.214.741.566,79 $ 3.304.250.997,68

DESARROLLO DE LAS ESTRATEGIAS DE LA POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL ANTICORRUPCIÓN

$ 932.389.930,00 $ 924.389.929,51 99,14% $ 8.000.000,49 $ 924.389.929,51 $ 924.389.929,51 $ 0,00

FORTALECIMIENTO DEL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE JUVENTUD

$ 166.956.302,00 $ 162.943.772,00 97,60% $ 4.012.530,00 $ 102.886.888,00 $ 102.886.888,00 $ 60.056.884,00

IMPLEMENTACIÓN DEL ENFOQUE DE GÉNERO EN LOS PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS A NIVEL NACIONAL

$ 385.445.170,00 $ 385.426.788,31 100,00% $ 18.381,69 $ 324.998.157,17 $ 311.348.157,17 $ 74.078.631,14

FORTALECIMIENTO Y SOSTENIBILIDAD DE LAS CAPACIDADES INSTITUCIONALES Y TERRITORIALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA DE ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL

$ 1.705.213.651,00 $ 1.700.377.167,00 99,72% $ 4.836.484,00 $ 1.291.840.468,31 $ 1.264.791.706,60 $ 435.585.460,40

IMPLANTACION DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ. LEY 368/97 - ACCIONES Y ACTIVIDADES DE PAZ. NACIONAL

$ 12.150.853.795,00 $ 11.652.030.518,00 95,89% $ 498.823.277,00 $ 6.279.701.876,00 $ 6.279.701.876,00 $ 5.372.328.642,00

APOYO A PROGRAMAS Y PROYECTOS EN EL MARCO DEL POSCONFLICTO A NIVEL NACIONAL

$ 690.477.035.557,00 $ 690.477.035.557,00 100,00% $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $

690.477.035.557,00

INNOVACIÓN PARA MEJORAR LA INTEGRIDAD, DISPONIBILIDAD Y CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN DE TICS A NIVEL NACIONAL

$ 2.960.802.895,00 $ 2.957.143.948,08 99,88% $ 3.658.946,92 $ 2.812.271.511,18 $ 2.812.271.511,18 $ 144.872.436,90

ADECUACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS SEDES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA

$ 2.200.000.000,00 $ 2.172.340.855,73 98,74% $ 27.659.144,27 $ 1.696.543.285,09 $ 1.696.543.285,09 $ 475.797.570,64

FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN DOCUMENTAL DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA - DAPRE EN BOGOTÁ

$ 964.280.215,00 $ 953.920.517,00 98,93% $ 10.359.698,00 $ 953.920.517,00 $ 953.920.517,00 $ 0,00

FORTALECIMIENTO DE LA PLATAFORMA DE TIC DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA EN LA SEDES DE

$ 81.579.458,00 $ 65.589.866,33 80,40% $ 15.989.591,67 $ 0,00 $ 0,00 $ 65.589.866,33

49




definitiva ($)


($)

Ejecución (%)

Saldo apropiación

($)


($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($) BOGOTA, CARTAGENA, SOPO

TOTAL INVERSION $ 721.056.357.109,00 $ 719.505.331.231,96 99,78% $ 1.551.025.877,04 $ 19.007.448.288,18 $ 18.966.749.526,47 $

700.538.581.705,49

R E S U M E N

GESTION GENERAL

GASTOS DE PERSONAL

$ 104.729.000.000,00 $ 96.675.709.874,59 92,31% $ 8.053.290.125,41 $ 96.004.913.347,91 $ 96.004.913.347,91 $ 670.796.526,68

GASTOS GENERALES

$ 46.438.683.765,00 $ 43.018.344.961,80 92,63% $ 3.420.338.803,20 $ 40.010.175.384,77 $ 40.010.175.384,77 $ 3.008.169.577,03


$ 233.851.055.108,00 $ 230.422.686.181,75 98,53% $ 3.428.368.926,25 $ 122.846.929.186,14 $ 122.846.929.186,14 $

107.575.756.995,61

TOTAL FUNCIONAMIENTO

$ 385.018.738.873,00 $ 370.116.741.018,14 96,13% $ 14.901.997.854,86 $ 258.862.017.918,82 $ 258.862.017.918,82 $

111.254.723.099,32

INVERSION $ 721.056.357.109,00 $ 719.505.331.231,96 99,78% $ 1.551.025.877,04 $ 19.007.448.288,18 $ 18.966.749.526,47 $

700.538.581.705,49

TOTAL GENERAL $

1.106.075.095.982,00 $

1.089.622.072.250,10 98,51% $ 16.453.023.731,90 $ 277.869.466.207,00 $ 277.828.767.445,29 $

811.793.304.804,81

Fuente: Informe de Ejecución Presupuestal a 31/12/2018 Proceso Gestión Financiera.

Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones 2018

50



4.9.2 Presupuesto asignado vigencia 2019 Se procedió a verificar el presupuesto asignado para la vigencia 2019 tomando como referencia el Decreto 2467 del 28 de diciembre de 2018 y el Informe de ejecución presupuestal detallado y presentado por el Proceso Gestión Financiera. Cabe señalar, que los parámetros de riesgo para determinar los datos que se registran en el aspecto No. 9 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, son los siguientes:


Proceso y/o dependencia con mayor presupuesto asignado (Los tres primeros).

100%

Deficiente

Proceso y/o dependencia con promedio regular de presupuesto asignado (Los tres primeros).

80%

Satisfactorio

Proceso y/o dependencia con promedio bajo de presupuesto asignado.

50% Adecuado

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02) A continuación, se relacionara en forma detallada la identificación presupuestal, la descripción y el valor de la apropiación definitiva para la vigencia 2019:

51



IDENTIFICACION - PRESUPTAL

DESCRIPCION APROPIACION

INICIAL APROPIACION

DEFINITIVA CTA SUBC OBJG ORD SBOR REC

PROG SUBP PROY SPRY

01 10 GASTOS DE PERSONAL $ 104.265.000.000,00 $ 104.128.300.000,00

01 01 10 PLANTA DE PERSONAL PERMANENTE

$ 104.265.000.000,00 $ 104.128.300.000,00

01 01 01 10 SALARIO $ 55.078.471.760,00 $ 54.941.771.760,00

01 01 01 001 10 FACTORES SALARIALES COMUNES

$ 55.078.471.760,00 $ 54.941.771.760,00

001 10 SUELDO BASICO $ 33.727.971.760,00 $ 33.591.271.760,00

002 10 GASTOS DE REPRESENTACIÓN

$ 3.300.000.000,00 $ 3.300.000.000,00

003 10 PRIMA TÉCNICA SALARIAL $ 5.050.000.000,00 $ 5.050.000.000,00

004 10 SUBSIDIO DE ALIMENTACION $ 211.500.000,00 $ 211.500.000,00

005 10 AUXILIO DE TRANSPORTE $ 201.000.000,00 $ 201.000.000,00

006 10 PRIMA DE SERVICIO $ 2.100.000.000,00 $ 2.100.000.000,00

007 10 BONIFICACION POR SERVICIOS PRESTADOS

$ 1.588.000.000,00 $ 1.588.000.000,00

008 10 HORAS EXTRAS, DOMINICALES, FESTIVOS Y RECARGOS

$ 1.800.000.000,00 $ 1.800.000.000,00

009 10 PRIMA DE NAVIDAD $ 4.800.000.000,00 $ 4.800.000.000,00

010 10 PRIMA DE VACACIONES $ 2.300.000.000,00 $ 2.300.000.000,00

01 01 02 10 CONTRIBUCIONES INHERENTES A LA NOMINA

$ 22.592.000.000,00 $ 22.592.000.000,00

001 10 PENSIONES $ 6.350.000.000,00 $ 6.350.000.000,00

002 10 SALUD $ 4.444.000.000,00 $ 4.444.000.000,00

003 10 APORTES DE CESANTIAS $ 6.100.000.000,00 $ 6.100.000.000,00

004 10 CAJAS DE COMPENSACION FAMILIAR

$ 2.400.000.000,00 $ 2.400.000.000,00

005 10 APORTES GENERALES AL SISTEMA DE RIESGOS LABORALES

$ 350.000.000,00 $ 350.000.000,00

006 10 APORTES AL ICBF $ 1.800.000.000,00 $ 1.800.000.000,00

007 10 APORTES AL SENA $ 287.000.000,00 $ 287.000.000,00

008 10 APORTES A LA ESAP $ 287.000.000,00 $ 287.000.000,00

009 10 APORTES A ESCUELAS INDUSTRIALES E INSTITUTOS TÉCNICOS

$ 574.000.000,00 $ 574.000.000,00

01 01 03 10 REMUNERACIONES NO CONSTITUTIVAS DE FACTOR SALARIAL

$ 26.594.528.240,00 $ 26.594.528.240,00

001 10 PRESTACIONES SOCIAL SEGÚN DEFINICIÓN LEGAL

$ 4.333.000.000,00 $ 4.333.000.000,00

001 10 SUELDOS DE VACACIONES $ 3.000.000.000,00 $ 3.000.000.000,00

002 10 INDEMNIZACIÓN POR VACACIONES

$ 1.133.000.000,00 $ 1.133.000.000,00

003 10 BONIFICACIÓN ESPECIAL POR RECREACIÓN

$ 200.000.000,00 $ 200.000.000,00

002 10 PRIMA TÉCNICA NO SALARIAL

$ 6.300.000.000,00 $ 6.300.000.000,00

004 10 BONIFICACIÓN ESPECIAL POR SERVICIOS DE COMISIÓN EN PRESIDENCIA

$ 10.565.328.240,00 $ 10.565.328.240,00

005 10 PRIMA DE SERVICIO $ 19.200.000,00 $ 19.200.000,00

007 10 PRIMA DE DIRECCIÓN $ 470.000.000,00 $ 470.000.000,00

013 10 ESTÍMULOS A LOS EMPLEADOS DEL ESTADO

$ 5.300.000,00 $ 5.300.000,00

52





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

016 10 PRIMA DE COORDINACIÓN $ 55.000.000,00 $ 55.000.000,00

030 10 BONIFICACIÓN DE DIRECCIÓN

$ 4.846.700.000,00 $ 4.846.700.000,00

02 ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 42.505.947.020,00 $ 42.340.947.020,00

02 01 10 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS

$ 525.000.000,00 $ 525.000.000,00

02 01 01 10 ACTIVOS FIJOS $ 525.000.000,00 $ 525.000.000,00

003 10 ACTIVOS FIJOS NO CLASIFICADOS COMO MAQUINARIA Y EQUIPO

$ 137.351.044,00 $ 339.750.305,00

004 10 MAQUINARIA Y EQUIPO $ 387.648.956,00 $ 185.249.695,00

02 02 10 ADQUISICIONES DIFERENTES DE ACTIVOS

$ 41.980.947.020,00 $ 41.613.000.000,00

02 02 01 10 MATERIALES Y SUMINISTROS

$ 3.532.208.958,00 $ 3.613.054.807,00

000 10 AGRICULTURA, SILVICULTURA Y PRODUCTOS DE LA PESCA

$ 129.569.326,00 $ 129.569.326,00

002 10 PRODUCTOS ALIMENTICIOS, BEBIDAS Y TABACO; TEXTILES, PRENDAS DE VESTIR Y PRODUCTOS DE CUERO

$ 522.648.415,00 $ 559.687.547,00

003 10 OTROS BIENES TRANSPORTABLES (EXCEPTO PRODUCTOS METÁLICOS, MAQUINARIA Y EQUIPO)

$ 2.610.286.306,00 $ 2.606.340.411,00

004 10 PRODUCTOS METÁLICOS Y PAQUETES DE SOFTWARE

$ 269.704.911,00 $ 317.457.523,00

02 02 02 10 ADQUISICIÓN DE SERVICIOS $ 38.080.791.042,00 $ 37.999.945.193,00

005 10 SERVICIOS DE LA CONSTRUCCIÓN

$ 596.537.634,00 $ 601.825.595,00

006 10 SERVICIOS DE ALOJAMIENTO; SERVICIOS DE SUMINISTRO DE COMIDAS Y BEBIDAS; SERVICIOS DE TRANSPORTE; Y SERVICIOS DE DISTRIBUCIÓN DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

$ 7.008.660.876,00 $ 7.008.660.876,00

007 10 SERVICIOS FINANCIEROS Y SERVICIOS CONEXOS, SERVICIOS INMOBILIARIOS Y SERVICIOS DE LEASING

$ 5.167.442.167,00 $ 5.132.714.871,00

008 10 SERVICIOS PRESTADOS A LAS EMPRESAS Y SERVICIOS DE PRODUCCIÓN

$ 21.378.370.931,00 $ 21.357.205.417,00

009 10 SERVICIOS PARA LA COMUNIDAD, SOCIALES Y PERSONALES

$ 743.754.522,00 $ 713.513.522,00

010 10 VIÁTICOS DE LOS FUNCIONARIOS EN COMISIÓN

$ 3.186.024.912,00 $ 3.186.024.912,00

03 TRANSFERENCIAS CORRIENTES

$ 21.109.052.980,00 $ 23.940.752.980,00

03 03 A ENTIDADES DEL GOBIERNO

$ 20.223.052.980,00 $ 22.753.052.980,00

03 03 01 A ORGANOS DEL PGN $ 20.223.052.980,00 $ 22.753.052.980,00

53





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

03 03 01 051 10 FONDO DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ : PROGRAMA DESMOVILIZADOS

$ 10.300.000.000,00 $ 12.830.000.000,00

03 03 01 052 10 PLAN DE PROMOCION DE COLOMBIA EN EL EXTERIOR

$ 1.126.000.000,00 $ 1.126.000.000,00

03 03 01 077 10 TRANSFERENCIAS PARA LA ESTRATEGIA DE INTERACCIÓN Y DIÁLOGO PERMANENTE ENTRE LAS AUTORIDADES DEL ORDEN TERRITORIAL, GOBIERNO NACIONAL Y LOS CIUDADANOS

$ 7.000.000.000,00 $ 7.000.000.000,00

03 03 01 999 10 OTRAS TRANSFERENCIAS - PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 1.797.052.980,00 $ 1.797.052.980,00

03 04 10 PRESTACIONES SOCIALES $ 0,00 $ 136.700.000,00

03 04 02 10 PRESTACIONES SOCIALES RELACIONADAS CON EL EMPLEO

$ 0,00 $ 136.700.000,00

03 04 02 012 10 INCAPACIDADES Y LICENCIAS DE MATERNIDAD(NO DE PENSIONES)

$ 0,00 $ 136.700.000,00

03 04 02 012 001 10 INCAPACIDADES (NO DE PENSIONES)

$ 0,00 $ 82.700.000,00

03 04 02 012 002 10 LICENCIAS DE MATERNIDAD Y PATERNIDAD (NO DE PENSIONES)

$ 0,00 $ 54.000.000,00

03 08 10 BECAS Y OTROS BENEFICIOS DE EDUCACIÓN

$ 0,00 $ 165.000.000,00

03 08 01 10 BECAS Y OTROS BENEFICIOS DE EDUCACIÓN

$ 0,00 $ 165.000.000,00

03 08 01 002 10 TRANSFERENCIA CONVENIOS ICETEX

$ 0,00 $ 165.000.000,00

03 10 11 SENTENCIAS Y CONCILIACIONES

$ 886.000.000,00 $ 886.000.000,00

03 10 01 11 FALLOS NACIONALES $ 886.000.000,00 $ 886.000.000,00

03 10 01 001 11 SENTENCIAS $ 886.000.000,00 $ 886.000.000,00

08 10 GASTOS POR TRIBUTOS, MULTAS, SANCIONES E INTERESES DE MORA

$ 745.000.000,00 $ 745.000.000,00

08 01 10 IMPUESTOS $ 208.000.000,00 $ 208.000.000,00

08 01 02 10 IMPUESTOS TERRITORIALES

$ 208.000.000,00 $ 208.000.000,00

08 01 02 001 10 IMPUESTO PREDIAL $ 171.700.000,00 $ 171.700.000,00

08 01 02 002 10 IMPUESTO DE DELINEACIÓN URBANA

$ 6.000.000,00 $ 6.000.000,00

08 01 02 006 10 IMPUESTO SOBRE VEHÍCULOS AUTOMOTORES

$ 30.300.000,00 $ 30.300.000,00

08 03 10 TASAS Y DERECHOS ADMINISTRATIVOS

$ 64.000.000,00 $ 64.000.000,00

08 04 10 CONTRIBUCIONES $ 473.000.000,00 $ 473.000.000,00

08 04 01 11 CUOTA DE FISCALIZACIÓN Y AUDITAJE

$ 436.000.000,00 $ 436.000.000,00

54





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

08 04 03 10 CONTRIBUCIÓN NACIONAL DE VALORIZACIÓN

$ 37.000.000,00 $ 37.000.000,00

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 168.625.000.000,00 $ 171.155.000.000,00

INVERSION

0201 1000 3 10 DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE

INFORMACIÓN PARA EL SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL EN DERECHOS HUMANOS NACIONAL

$ 400.000.000,00 $ 400.000.000,00

0201 1000 3 0 11 DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE INFORMACIÓN PARA EL SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL EN DERECHOS HUMANOS NACIONAL

$ 449.655.385,00 $ 449.655.385,00

0201010 11 SERVICIO DE INFORMACIÓN EN DERECHOS HUMANOS Y DERECHO INTERNACIONAL

$ 449.655.385,00 $ 449.655.385,00

0201 1000 4 10 FORTALECIMIENTO DE LAS ENTIDADES DEL ESTADO QUE CONFORMAN EL SISTEMA NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS Y DIH PARA DISEÑAR, IMPLEMENTAR Y EVALUAR LA POLÍTICA INTEGRAL EN LA MATERIA, Y CONSTRUIR UNA CULTURA DE DERECHOS HUMANOS Y DIH. NACIONAL

$ 0,00 $ 0,00

0201 1000 4 11 FORTALECIMIENTO DE LAS ENTIDADES DEL ESTADO QUE CONFORMAN EL SISTEMA NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS Y DIH PARA DISEÑAR, IMPLEMENTAR Y EVALUAR LA POLÍTICA INTEGRAL EN LA MATERIA, Y CONSTRUIR UNA CULTURA DE DERECHOS HUMANOS Y DIH. NACIONAL

$ 400.000.000,00 $ 400.000.000,00

0201 1000 4 0 0201001 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA LA ARTICULACIÓN Y COORDINACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS Y DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO

$ 164.730.678,00 $ 164.730.679,00

0201003 11 SERVICIO DE EDUCACIÓN INFORMAL PARA LA PROMOCIÓN DE UNA CULTURA EN DERECHOS HUMANOS Y CONSTRUCCIÓN DE PAZ

$ 65.351.289,00 $ 0,00

55





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

0201011 11 SERVICIO DE DIVULGACIÓN EN TEMAS DE DERECHOS HUMANOS Y CONSTRUCCIÓN DE PAZ

$ 58.044.497,00 $ 58.044.497,00

0201014 11 SERVICIO DE EDUCACIÓN INFORMAL EN DERECHOS HUMANOS Y DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO

$ 7.611.241,00 $ 72.962.530,00

0201015 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA EL DESARROLLO DE ACCIONES FRENTE A LOS DERECHOS DE VERDAD, LA JUSTICIA Y LA REPARACIÓN

$ 29.700.001,00 $ 29.700.000,00

0201016 11 SERVICIO DE APOYO PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS EN DERECHOS HUMANOS Y DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO

$ 74.562.294,00 $ 74.562.294,00

0201 1000 5 10 DESARROLLO DE LA POLÍTICA INTERSECTORIAL DE PREVENCIÓN DEL RECLUTAMIENTO, UTILIZACIÓN, USO Y VIOLENCIA SEXUAL DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES POR PARTE DE GRUPOS ARMADOS AL MARGEN DE A LEY Y GRUPOS DELICTIVOS ORGANIZADOS NACIONAL

$ 600.000.000,00 $ 600.000.000,00

0201 1000 5 11 DESARROLLO DE LA POLÍTICA INTERSECTORIAL DE PREVENCIÓN DEL RECLUTAMIENTO, UTILIZACIÓN, USO Y VIOLENCIA SEXUAL DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES POR PARTE DE GRUPOS ARMADOS AL MARGEN DE A LEY Y GRUPOS DELICTIVOS ORGANIZADOS NACIONAL

$ 1.002.000.000,00 $ 1.002.000.000,00

0201 1000 5 0 0201002 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA EL DESARROLLO DE ACCIONES PARA LA PREVENCIÓN DEL RECLUTAMIENTO, VIOLENCIA SEXUAL, USO Y UTILIZACIÓN DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES EN EL CONFLICTO ARMADO

$ 1.002.000.000,00 $ 403.200.000,00

0201003 SERVICIO DE EDUCACIÓN INFORMAL PARA LA PROMOCIÓN DE UNA CULTURA EN DERECHOS HUMANOS Y CONSTRUCCIÓN DE PAZ

$ 0,00 $ 164.700.000,00

0201009 DOCUMENTOS DE INVESTIGACIÓN $ 0,00 $ 280.000.000,00

0201013 SERVICIO DE INFORMACIÓN ESTADÍSTICA EN TEMAS DE DERECHOS HUMANOS

$ 0,00 $ 154.100.000,00

56





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

0202 1000 2 10 FORTALECIMIENTO DE LA COORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INTERSECTORIAL PARA LA SOSTENIBILIDAD EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA DE ESTADO PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA PRIMERA INFANCIA A NIVEL NACIONAL

$ 2.100.000.000,00 $ 2.100.000.000,00

0202 1000 2 11 FORTALECIMIENTO DE LA COORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INTERSECTORIAL PARA LA SOSTENIBILIDAD EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA DE ESTADO PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA PRIMERA INFANCIA A NIVEL NACIONAL

$ 1.300.000.000,00 $ 1.300.000.000,00

0202 1000 2 0 0202001 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA LA ATENCIÓN INTEGRAL DE PRIMERA INFANCIA

$ 0,00 $ 200.139.450,00

0202002 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA LA CONSTRUCCIÓN, ADECUACIÓN Y AMPLIACIÓN DE INFRAESTRUCTURAS PARA LA ATENCIÓN INTEGRAL A LA PRIMERA INFANCIA.

$ 1.300.000.000,00 $ 504.649.438,00

0202003 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA NACIONAL Y TERRITORIAL PARA GESTIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA DE PRIMERA INFANCIA.

$ 0,00 $ 208.200.000,00

0202007 SERVICIO DE DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN DE LA POLÍTICA DE PRIMERA INFANCIA DE CERO A SIEMPRE.

$ 0,00 $ 213.187.230,00

0202008 SERVICIO DE GESTIÓN PARA LA COOPERACIÓN INSTITUCIONAL

$ 0,00 $ 105.984.432,00

0202009 SERVICIO DE COORDINACIÓN INTERSECTORIAL PARA LA ATENCIÓN INTEGRAL DE LA PRIMERA INFANCIA

$ 0,00 $ 67.839.450,00

0203 1000 2 10 FORTALECIMIENTO DE LA INSTITUCIONALIDAD, LAS HERRAMIENTAS Y LOS MECANISMOS PARA LA PROMOCIÓN Y GARANTÍA DE LA TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN A NIVEL NACIONAL

$ 200.000.000,00 $ 200.000.000,00

57





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

0203 1000 2 11 FORTALECIMIENTO DE LA INSTITUCIONALIDAD, LAS HERRAMIENTAS Y LOS MECANISMOS PARA LA PROMOCIÓN Y GARANTÍA DE LA TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN A NIVEL NACIONAL

$ 1.800.000.000,00 $ 1.800.000.000,00

0203 1000 2 0 0203005 11 SERVICIOS DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LEY DE TRANSPARENCIA Y DEL DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA NACIONAL

$ 432.832.424,00 $ 399.091.630,00

0203006 11 SERVICIOS DE INFORMACIÓN ACTUALIZADO

$ 562.058.822,00 $ 510.962.563,00

0203007 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA EL EJERCICIO DEL CONTROL SOCIAL, RENDICIÓN DE CUENTAS Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA

$ 184.000.000,00 $ 237.567.977,00

0203008 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN CULTURA DE LA INTEGRIDAD Y TRANSPARENCIA

$ 262.500.000,00 $ 224.048.326,00

0203009 11 SERVICIOS DE APOYO PARA LA CONSOLIDACIÓN DE LA INTERINSTITUCIONALIDAD PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

$ 358.608.754,00 $ 428.329.504,00

0204 1000 2 10 MEJORAMIENTO DE LAS CAPACIDADES PARA LA INCIDENCIA Y GESTIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE JUVENTUD A NIVEL NACIONAL

$ 1.684.617.680,00 $ 1.684.617.680,00

0204 1000 2 11 MEJORAMIENTO DE LAS CAPACIDADES PARA LA INCIDENCIA Y GESTIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE JUVENTUD A NIVEL NACIONAL

$ 243.231.022,00 $ 243.231.022,00

0204 1000 2 0 0204008 11 SERVICIO DE DIVULGACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE JUVENTUD ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 165.035.378,00 $ 165.035.378,00

0204014 SERVICIO DE GESTIÓN DE ALIANZAS PARA LA GARANTÍA DE LOS DERECHOS DE LOS JÓVENES ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 78.195.644,00 $ 78.195.644,00

0205 1000 2 10 IMPLEMENTACIÓN DE LOS ENFOQUES DE GÉNERO E INTERSECCIONALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA A NIVEL NACIONAL

$ 2.343.538.000,00 $ 2.343.538.000,00

0205 1000 2 11 IMPLEMENTACIÓN DE LOS ENFOQUES DE GÉNERO E INTERSECCIONALIDAD EN

$ 916.462.000,00 $ 916.462.000,00

58





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

LA GESTIÓN PÚBLICA A NIVEL NACIONAL

0205 1000 2 0 0205007 11 SERVICIO DE ORIENTACIÓN A CASOS DE VIOLENCIAS CONTRA LAS MUJERES ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 19.069.114,00 $ 96.660.676,00

0205010 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA LA PROMOCIÓN DE ACCIONES EN GARANTÍA DE LOS DERECHOS DE LAS MUJERES ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 147.392.886,00 $ 700.000.000,00

0205011 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA EL FORTALECIMIENTO DE ESCENARIOS Y MECANISMOS DE DIALOGO FORMAL ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 750.000.000,00 $ 119.801.324,00

0206 1000 2 10 CONSOLIDACIÓN DE LA ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL EN EL MARCO DEL POSCONFLICTO A NIVEL NACIONAL

$ 400.000.000,00 $ 400.000.000,00

0206 1000 2 11 IMPLEMENTACIÓN DE LOS ENFOQUES DE GÉNERO E INTERSECCIONALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA A NIVEL NACIONAL

$ 3.606.741.491,00 $ 3.606.741.491,00

0206 1000 2 0 0206006 11 SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONALES - AICMA ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 551.741.491,00 $ 551.741.491,00

0206007 11 SERVICIO DE APOYO FINANCIERO PARA LA ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONALES - AICMA ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 2.378.756.842,00 $ 2.378.756.842,00

0206008 11 SERVICIOS DE APOYO PARA LA CONSOLIDACIÓN DE LA ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 361.000.000,00 $ 361.000.000,00

0299 1000 4 10 FORTALECIMIENTO Y PROTECCIÓN DE LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN CARTAGENA, BOGOTÁ, SOPÓ

$ 6.760.000.000,00 $ 6.760.000.000,00

0299 1000 4 11 FORTALECIMIENTO Y PROTECCIÓN DE LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN

$ 600.000.000,00 $ 600.000.000,00

59





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

CARTAGENA, BOGOTÁ, SOPÓ

0299 1000 4 0 0299013 11 SEDES RESTAURADAS ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 580.000.000,00 $ 270.000.000,00

0299016 11 SEDES MANTENIDAS ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 20.000.000,00 $ 330.000.000,00

0299 1000 5 10 MEJORAMIENTO EN LA ORGANIZACIÓN TÉCNICA DEL ARCHIVO CENTRAL DEL DAPRE A NIVEL BOGOTÁ

$ 1.492.401.636,00 $ 1.492.401.636,00

0299 1000 5 11 MEJORAMIENTO EN LA ORGANIZACIÓN TÉCNICA DEL ARCHIVO CENTRAL DEL DAPRE A NIVEL BOGOTÁ

$ 650.000.000,00 $ 650.000.000,00

0299 1000 5 0 0299053 11 SERVICIO DE GESTIÓN DOCUMENTAL ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 650.000.000,00 $ 650.000.000,00

0299 1000 6 10 FORTALECIMIENTO DE LA PLATAFORMA DE TIC DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN LAS SEDES DE BOGOTÁ, CARTAGENA, SOPÓ

$ 11.306.125.640,00 $ 11.306.125.640,00

0299 1000 6 0 0299063 10 SERVICIO DE INFORMACIÓN ACTUALIZADOS ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 315.243.158,00 $ 315.243.158,00

0299 1000 6 11 FORTALECIMIENTO DE LA PLATAFORMA DE TIC DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN LAS SEDES DE BOGOTÁ, CARTAGENA, SOPÓ

$ 193.874.360,00 $ 193.874.360,00

0299 1000 6 0 0299063 11 SERVICIO DE INFORMACIÓN ACTUALIZADOS ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 193.874.360,00 $ 193.874.360,00

TOTAL INVERSION $ 38.448.647.214,00 $ 38.448.647.214,00

R E S U M E N

GESTION GENERAL

GASTOS DE PERSONAL $ 104.265.000.000,00 $ 104.128.300.000,00

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

$ 42.505.947.020,00 $ 42.340.947.020,00


$ 21.109.052.980,00 $ 23.940.752.980,00

GASTOS POR TRIBUTOS, MULTAS, SANCIONES E INTERESES DE MORA

$ 745.000.000,00 $ 745.000.000,00

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 168.625.000.000,00 $ 171.155.000.000,00

INVERSION $ 38.448.647.214,00 $ 38.448.647.214,00

60





INICIAL APROPIACION


PROG SUBP PROY SPRY

TOTAL GENERAL $ 207.073.647.214,00 $ 209.603.647.214,00

Fuente: Informe de Ejecución Presupuestal Enero 2019 – Reporte 11 de febrero de 2019 Proceso Gestión Financiera.

Programación Plan Anual de Adquisiciones 2019

DEPENDENCIAAPROPIACIÓN

VIGENTE%

APROPIACIÓN

VIGENTE%

APROPIACIÓN

VIGENTE%

APROPIACIÓN

VIGENTE%

APROPIACIÓN

VIGENTE%

Área de Tecnología y Sistemas de Información

- Grupo de Telecomunicaciones5.133.034.633$ 12,18% 11.500.000.000$ 29,91% 16.633.034.633$ 8,19%

Secretaría Juridica 864.599.306$ 2,05% 864.599.306$ 0,43%

Grupo de Atención a la Ciudadania 25.802.562$ 0,06% 25.802.562$ 0,01%

Dirección de Eventos 1.576.359.744$ 3,74% 1.576.359.744$ 0,78%

Despacho del Vicepresidente de la República 545.809.224$ 1,30% 545.809.224$ 0,27%

Oficina de Planeación 23.000.000$ 0,05% 23.000.000$ 0,01%

Secretaría Privada 186.372.325$ 0,44% 186.372.325$ 0,09%

Secretaría de Prensa 4.457.319.588$ 10,58% 4.457.319.588$ 2,19%

Área Administrativa

- Grupo de Conservación de Obras y Bienes Culturales

- Grupo de Infraestructura de Bienes Muebles e Inmuebles

- Grupo de Mantenimiento de Bienes Muebles e Inmuebles

- Grupo de Recursos Físicos

- Grupo de Servicios Generales, Salones de Estado y Casas Privadas

- Grupo de Transportes

- Grupo de Gestión Documental

18.846.591.921$ 44,73% 9.502.401.636$ 24,71% 28.348.993.557$ 13,96%

Dirección de Asuntos Políticos 160.680.000$ 0,38% 160.680.000$ 0,08%

Alta Consejeria de Seguridad 314.809.200$ 0,75% 314.809.200$ 0,15%

Área Financiera 100.000.000$ 0,24% 100.000.000$ 0,05%

Dirección para la Acción Integral contra Minas Antipersonales

Antipersonal - Descontamina Colombia28.000.000$ 0,07% 4.006.741.491$ 10,42% 4.034.741.491$ 1,99%

Alta Consejería Presidencial para las Comunicaciones 451.698.411$ 1,07% 1.126.000.000$ 6,11% 1.577.698.411$ 0,78%

Casa Militar 17.000.000$ 0,04% 17.000.000$ 0,01%

Alta Consejería Presidencial para las Regiones 7.000.000.000$ 37,99% 7.000.000.000$ 3,45%

Fondo de Programas Especiales para la Paz 10.300.000.000$ 55,90% 10.300.000.000$ 5,07%

Secretaría de Transparencia 2.000.000.000$ 5,20% 2.000.000.000$ 0,98%

Consejería Presidencial para los Derechos Humanos 2.851.655.385$ 7,42% 2.851.655.385$ 1,40%

Consejería Presidencial para la Primera Infancia 3.400.000.000$ 8,84% 3.400.000.000$ 1,67%

Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven 1.927.848.702$ 5,01% 1.927.848.702$ 0,95%

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 3.260.000.000$ 8,48% 3.260.000.000$ 1,60%

Área de Talento Humano

- Grupo de Bienestar Responsabilidad Social

- Grupo de Comisiones y Viáticos

- Grupo de Seguridad y Salud en el Trabajo

$ 104.128.300.000 100% 9.406.923.085$ 22,32% 113.535.223.085$ 55,89%

104.128.300.000$ 100% 42.138.000.000$ 100% 18.426.000.000$ 100% 38.448.647.214$ 100% 203.140.947.214$ 100%

PROGRAMACIÓN PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES 2019

02 de ENERO de 2019

GASTOS DE PERSONAL

203.140.947.214$

ADQUISICIÓN TRANSFERENCIAS INVERSIÓN TOTAL POR DEPENDENCIA

61



PROGRAMACIÓN PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES 2019 02 de ENERO de 2019

TOTAL POR DEPENDENCIA

DEPENDENCIA APROPIACIÓN

VIGENTE %

Área de Talento Humano $ 113.535.223.085 55,89%

Área Administrativa $ 28.348.993.557 13,96%

Área de Tecnología y Sistemas de Información $ 16.633.034.633 8,19%

Fondo de Programas Especiales para la Paz $ 10.300.000.000 5,07%

Alta Consejería Presidencial para las Regiones $ 7.000.000.000 3,45%

Secretaría de Prensa $ 4.457.319.588 2,19%

Dirección para la Acción Integral contra Minas Antipersonales Antipersonal - Descontamina Colombia

$ 4.034.741.491 1,99%

Consejería Presidencial para la Primera Infancia $ 3.400.000.000 1,67%

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer $ 3.260.000.000 1,60%

Consejería Presidencial para los Derechos Humanos $ 2.851.655.385 1,40%

Secretaría de Transparencia $ 2.000.000.000 0,98%

Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven $ 1.927.848.702 0,95%

Alta Consejería Presidencial para las Comunicaciones $ 1.577.698.411 0,78%

Dirección de Eventos $ 1.576.359.744 0,78%

Secretaría Jurídica $ 864.599.306 0,43%

Despacho del Vicepresidente de la República $ 545.809.224 0,27%

Alta Consejería de Seguridad $ 314.809.200 0,15%

Secretaría Privada $ 186.372.325 0,09%

Dirección de Asuntos Políticos $ 160.680.000 0,08%

Área Financiera $ 100.000.000 0,05%

Grupo de Atención a la Ciudadanía $ 25.802.562 0,01%

Oficina de Planeación $ 23.000.000 0,01%

Casa Militar $ 17.000.000 0,01%

$ 203.140.947.214 100%

Fuente: Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones 2018.

5. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS 2019

La Oficina de Control Interno mediante este documento presenta la planificación del Programa Anual de Auditoría Interna, efectuado en un proceso de gestión de riesgos consistente con los objetivos de la Entidad, que permitió:

a) Determinar las prioridades para la asignación de recursos de auditoría interna b) Examinar las dependencias auditables c) Seleccionar las áreas que tienen mayor exposición al riesgo

El Programa Anual de Auditorías permite cumplir con el componente del Modelo Estándar de Control Interno establecido en el Decreto 1499 de 2017 “Monitoreo o Supervisión Continua”, dado que comprende la auditoría interna al Sistema de Control Interno, la autoevaluación del

62



control y gestión de los procesos de la Entidad de tal forma que se evalúa la eficiencia, eficacia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE, promoviendo la mejora continua.

5.1 Objetivo Elaborar el Programa Anual de Auditorías Internas para la vigencia fiscal 2018 con base en los resultados de la vigencia anterior y los parámetros establecidos para seleccionar las auditorías a los procesos y dependencias, que requieren ser auditados.

5.2 Alcance Los procesos y dependencias seleccionados, se realizarán con base en los criterios definidos en los documentos del Proceso de Evaluación, Control y Mejoramiento publicados en el aplicativo SIGEPRE – Mapa de procesos.

5.3 Criterios de Riesgo y Programación de auditorías Para la programación de las auditorías 2019, se realizó un análisis de los resultados alcanzados en la vigencia anterior y la aplicación de los parámetros y criterios definidos por la Oficina de Control Interno para la selección y programación de las auditorías. Con base en lo anterior, se diligenciaron los resultados de los 9 aspectos en la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, de acuerdo con los criterios de riesgo definidos en la Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión (G-EM-02):

63



Nota: Los resultados de los 9 aspectos con sus respectivos criterios de riesgo fueron desarrollados en el numeral 4 del presente documento. A continuación se presentan los resultados consolidados en la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, así:

PROCESOS DEPENDENCIASRESULTADOS

SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACION DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Despacho del Director del Departamento 90,00 89,99 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 100,00

Dirección de Gestión General 97,00 89,99 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 90,00

Oficina de Planeación 94,00 89,99 100,00 79,99 79,99 100,00 80,00 50 100,00

EVALUACIÓN, CONTROL Y

MEJORAMIENTOOficina de Control Interno 100,00 89,99 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 90,00

ATENCIÓN AL USUARIODirección de Operaciones

Grupo de Atención a la Ciudadania98,00 79,99 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 100,00

Despacho del Vicepresidente de la

República98,00 89,99 89,99 79,99 79,99 100,00 82,00 50 100,00

Consejería Presidencial para los Derechos

Humanos86,00 100,00 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 84,89

Consejería Presidencial de Seguridad 85,00 100,00 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 59,52

Dirección de Seguimiento y Evaluación a

los Acuerdos de Paz99,00 100,00 89,99 100 100,00 100,00 82,00 50 90,00

Dirección de Politica Integral para la

Lucha Contra las Drogas Ilicitas99,00 100,00 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 90,00

Dirección de Proyectos Especiales 96,00 89,99 89,99 100 100,00 100,00 82,00 50 90,00

Alta Consejería Presidencial para el

Sector Privado y Competitividad


- Dirección de Competitividad e

Innovación

88,00 100,00 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 90,00


Posconflicto80,00 79,99 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 100,00

Dirección para el Posconflicto (FCP) 86,00 89,99 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 100,00

Dirección para la Acción Integral Contra

Minas Antipersonal - Descontamina

Colombia

95,00 100,00 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 98,00

Dirección para la Sustitución de Cultivos

Ilicitos80,00 100,00 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 90,00

GESTIÓN DE ASUNTOS

POLÍTICOS

MATRIZ DE CALIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS

DIRECCIONAMIENTO

ESTRATEGICO

64




SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACION DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Dirección Inversión Privada para el

Posconflicto80,00 100,00 89,99 79,99 100,00 100,00 82,00 50 90,00

Alta Consejería Presidencial para las

Comunicaciones 97,00 100,00 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 69,01


Regiones83,00 100,00 100,00 100 100,00 100,00 82,00 80,00 92,91

Consejería Presidencial para la Primera

Infancia100,00 100,00 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 89,50

Consejería Presidencial para la Equidad

de la Mujer92,00 100,00 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 100,00

Oficina del Alto Comisonado para la Paz


- Dirección de Pedagogia y Promoción de

la Paz

80,00 89,99 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 90,00

Secretaria de Transparencia 87,00 89,99 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 99,14

Dirección de Gobierno y Áreas

Estratégicas97,00 100,00 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 90,00

Dirección para Asuntos Políticos 90,00 89,99 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 75,30

Dirección del Sistema Nacional de

Juventud Colombia Joven90,00 100,00 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 98,00

Fondo de Programas Especiales para la

Paz FONDO PAZ85,00 89,99 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 80,00 48,88

GESTIÓN JURÍDICA Secretaría Jurídica 95,00 79,99 100,00 100 100,00 100,00 72,00 50 62,54

Secretaría de Privada 85,00 100,00 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 100,00

Casa Militar 88,00 100,00 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 100,00

Dirección de Eventos 97,00 89,99 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 50 91,84

Dirección de Discursos 93,00 100,00 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 90,00

Secretaria de Prensa 90,00 89,99 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 80,00 96,84

GESTIÓN FINANCIERA Área Financiera 100,00 79,99 100,00 79,99 100,00 100,00 76,00 50 90,00

GESTIÓN ADMINISTRATIVA Área Administrativa 94,00 89,99 100,00 79,99 100,00 100,00 82,00 100,00 94,52

GESTIÓN DOCUMENTAL Área Administrativa 99,00 79,99 100,00 79,99 100,00 100,00 84,00 50 98,00

ADQUISICIÓN DE BIENES Y

SERVICIOSÁrea de Contratos 100,00 89,99 100,00 79,99 79,99 100,00 82,00 50 90,00

Área de Talento Humano 100,00 89,99 100,00 79,99 79,99 100,00 80,00 100,00 97,00

Oficina de Control Interno Disciplinario 98,00 79,99 100,00 100 100,00 100,00 82,00 50 90,00

TECNOLOGIA DE

INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

Área de Tecnología y Sistemas de

Información94,00 79,99 100,00 79,99 79,99 100,00 84,00 100,00 96,00

GESTIÓN DE ASUNTOS

POLÍTICOS

GESTIÓN DE SEGURIDAD,

APOYO LOGÍSTICO

PRESIDENCIAL Y

COMUNICACIÓN Y PRENSA

TALENTO HUMANO


65



Teniendo en cuenta el siguiente criterio tomado de la Guía de Auditoría de la Función Pública (DAFP):

Se procedió a diligenciar la segunda parte de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, así:


SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

VALORACION DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Despacho del Director del Departamento1 1 1 1 1 1 1 1 1

Dirección de Gestión General1 1 1 2 1 1 1 1 1

Oficina de Planeación1 1 1 2 2 1 1 1 1


MEJORAMIENTOOficina de Control Interno

1 1 1 2 1 1 1 1 1


Grupo de Atención a la Ciudadania1 2 1 2 2 1 1 1 1


DIRECCIONAMIENTO

ESTRATEGICO

66




SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

VALORACION DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%



SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

VALORACION DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Despacho del Director del Departamento1 1 1 1 1 1 1 1 1

Dirección de Gestión General1 1 1 2 1 1 1 1 1

Oficina de Planeación1 1 1 2 2 1 1 1 1


MEJORAMIENTOOficina de Control Interno

1 1 1 2 1 1 1 1 1


Grupo de Atención a la Ciudadania1 2 1 2 2 1 1 1 1

Despacho del Vicepresidente de la

República1 1 1 2 2 1 1 1 1


Humanos 1 1 1 2 2 1 1 1 1

Consejería Presidencial de Seguridad1 1 1 2 1 1 1 1 2

Dirección de Seguimiento y Evaluación a

los Acuerdos de Paz 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Dirección de Politica Integral para la

Lucha Contra las Drogas Ilicitas1 1 1 1 1 1 1 1 1

Dirección de Proyectos Especiales

1 1 1 1 1 1 1 1 1


Sector Privado y Competitividad


- Dirección de Competitividad e

Innovación1 1 1 1 1 1 1 1 1


Posconflicto 1 2 1 2 1 1 1 1 1

Dirección para el Posconflicto (FCP)1 1 1 2 2 1 1 1 1

Dirección para la Acción Integral Contra

Minas Antipersonal - Descontamina

Colombia 1 1 1 2 2 1 1 1 1


Ilicitos1 1 1 2 2 1 1 1 1


Posconflicto 1 1 1 2 1 1 1 1 1


Comunicaciones 1 1 1 2 1 1 1 1 2


Regiones1 1 1 1 1 1 1 1 1


Infancia 1 1 1 2 1 1 1 1 1

Consejería Presidencial para la Equidad

de la Mujer1 1 1 2 2 1 1 1 1



- Dirección de Pedagogia y Promoción de

la Paz

1 1 1 1 1 1 1 1 1

Secretaria de Transparencia1 1 1 2 1 1 1 1 1

Dirección de Gobierno y Áreas

Estratégicas 1 1 1 2 2 1 1 1 1

Dirección para Asuntos Políticos1 1 1 2 2 1 1 1 2

Dirección del Sistema Nacional de

Juventud Colombia Joven 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Fondo de Programas Especiales para la

Paz FONDO PAZ 1 1 1 2 2 1 1 1 2

GESTIÓN DE ASUNTOS

POLÍTICOS


DIRECCIONAMIENTO

ESTRATEGICO

67



Una vez ingresados los datos (1) cumple y (2) no cumple en la segunda parte de la Matriz F-EM-21 y calculadas las ponderaciones de los 9 aspectos en la tercera parte de la Matriz:

ASPECTO % ASIGNADO

Resultado del seguimiento a la gestión de los procesos y dependencias 12

Resultado de la Valoración de los Riesgos 18

Auditorías practicadas a los procesos y dependencias 10

Resultados de hallazgos 10

Eficacia de Planes de Mejoramientos Finalizados 10

Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas 10

Resultados de Evaluación al SIGEPRE (Encuesta) 10

Asignación de Recursos Presupuestales 10

Ejecución Plan de Adquisiciones - Ejecución de Recursos. 10

TOTAL 100


SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

VALORACION DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

GESTIÓN JURÍDICA Secretaría Jurídica1 2 1 1 1 1 1 1 2

Secretaría de Privada 1 1 1 2 1 1 1 1 1

Casa Militar 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Dirección de Eventos

1 1 1 2 1 1 1 1 1

Dirección de Discursos 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Secretaria de Prensa 1 1 1 2 2 1 1 1 1

GESTIÓN FINANCIERA Área Financiera

1 2 1 2 1 1 1 1 1

GESTIÓN ADMINISTRATIVA Área Administrativa

1 1 1 2 1 1 1 2 1

GESTIÓN DOCUMENTAL Área Administrativa

1 2 1 2 1 1 1 1 1

ADQUISICIÓN DE BIENES Y

SERVICIOSÁrea de Contratos

1 1 1 2 2 1 1 1 1

Área de Talento Humano 1 1 1 2 2 1 1 2 1

Oficina de Control Interno Disciplinario1 2 1 1 1 1 1 1 1

TECNOLOGIA DE

INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

Área de Tecnología y Sistemas de

Información1 2 1 2 2 1 1 2 1

GESTIÓN DE SEGURIDAD,

APOYO LOGÍSTICO

PRESIDENCIAL Y

COMUNICACIÓN Y PRENSA

TALENTO HUMANO


68



Se determinó la calificación final para cada proceso y dependencia, así:

Dependencias / FuentesRESULTADOS

SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

V ALORACIÓN

DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO

DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

EFICACES O NO

EFICACES

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS

EV ALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICION

ESTOTALES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Despacho del Director del Departamento 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Dirección de Gestión General 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Oficina de Planeación 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

Oficina de Control Interno 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Dirección de Operaciones

Grupo de Atención a la Ciudadania0,12 0,36 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,38

Despacho del Vicepresidente de la República 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20


Humanos0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

Consejería Presidencial de Seguridad 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,20

Dirección de Seguimiento y Evaluación a los

Acuerdos de Paz0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Dirección de Politica Integral para la Lucha

Contra las Drogas Ilicitas0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Dirección de Proyectos Especiales 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Alta Consejería Presidencial para el Sector

Privado y Competitividad


- Dirección de Competitividad e Innovación

0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


Posconflicto0,12 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28

Dirección para el Posconflicto (FCP) 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

Dirección para la Acción Integral Contra Minas

Antipersonal - Descontamina Colombia0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20


Ilicitos0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20


Posconflicto0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10


Comunicaciones 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,20

Alta Consejería Presidencial para las Regiones 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


Infancia0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Consejería Presidencial para la Equidad de la

Mujer0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20



- Dirección de Pedagogia y Promoción de la Paz

0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


69



Analizando los totales de las 40 dependencias evaluadas, se procedió a organizar de mayor a menor la calificación obtenida en nivel de riesgo y se seleccionaron:

10 dependencias en nivel de riesgo alto (rojo). 20 dependencias que se ubicaron en el rango (<1.28 y >1) (amarillo). 10 dependencias que se ubicaron en nivel de riesgo bajo (=1) (verde).

Como se observa a continuación:

Dependencias / FuentesRESULTADOS

SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

V ALORACIÓN

DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO

DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

EFICACES O NO

EFICACES

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS

EV ALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN DE

ADQUISICION

ESTOTALES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Secretaria de Transparencia 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

Dirección para Asuntos Políticos 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30

Dirección del Sistema Nacional de Juventud

Colombia Joven0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Fondo de Programas Especiales para la Paz

FONDO PAZ0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30

Secretaría Jurídica 0,12 0,36 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,28

Secretaría de Privada 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10Casa Militar 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Dirección de Eventos 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Dirección de Discursos 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Secretaria de Prensa 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

Área Financiera 0,12 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28

Área Administrativa 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 0,10 1,20

Área Administrativa 0,12 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28

Área de Contratos 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

Área de Talento Humano 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,20 0,10 1,30

Oficina de Control Interno Disciplinario 0,12 0,36 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,18

Área de Tecnología y Sistemas de Información 0,12 0,36 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,20 0,10 1,48


70



Dependencias / Procesos Totales

1 Área de Tecnología y Sistemas de Información 1,48

2 Dirección de Operaciones Grupo de Atención a la Ciudadanía

1,38

3 Dirección para Asuntos Políticos 1,3


1,3

5 Área de Talento Humano 1,3


1,28

7 Área Financiera 1,28

8 Área Administrativa - Gestión Documental 1,28

9 Secretaría Jurídica 1,28


10 Oficina de Planeación 1,2

11 Despacho del Vicepresidente de la República 1,2


1,2

13 Dirección para el Posconflicto (FCP) 1,2


1,2

15 Dirección para la Sustitución de Cultivos Ilícitos 1,2


1,2

17 Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas 1,2

18 Secretaria de Prensa 1,2

19 Área Administrativa 1,2

20 Área de Contratos 1,2

21 Consejería Presidencial de Seguridad 1,2


1,2

23 Oficina de Control Interno Disciplinario 1,18

24 Dirección de Gestión General 1,1

71




25 Oficina de Control Interno 1,1

26 Dirección Inversión Privada para el Posconflicto 1,1

27 Consejería Presidencial para la Primera Infancia 1,1

28 Secretaria de Transparencia 1,1

29 Secretaría de Privada 1,1

30 Dirección de Eventos 1,1


31 Despacho del Director del Departamento 1

32 Dirección de Seguimiento y Evaluación a los Acuerdos de Paz

1

33 Dirección de Política Integral para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas

1

34 Dirección de Proyectos Especiales 1

35

Alta Consejería Presidencial para el Sector Privado y Competitividad - Dirección para el Sector Privado - Dirección de Competitividad e Innovación

1

36 Alta Consejería Presidencial para las Regiones 1

37

Oficina del Alto Comisionado para la Paz - Dirección Temática - Dirección de Pedagogía y Promoción de la Paz

1

38 Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven

1

39 Casa Militar 1

40 Dirección de Discursos 1

Revisando las 9 dependencias que se ubicaron en el rango de riesgo alto (rojo) y las 21 en rango medio, se procedió aplicar la convalidación de los siguientes parámetros establecido en la Guía para la Elaboración del Programa Anual de Auditorías:

a. Si fue auditado en la vigencia anterior, el objetivo y alcance b. Si está incluido en la vigencia para Auditoria Interna al SIGEPRE. c. Si el auditado hacer parte de las auditorías de cumplimiento. d. Si hace parte del Plan General de Auditoría de la CGR. e. Una vez depurados, se dará prioridad al parámetro de asignación de recursos

en la vigencia, de acuerdo con el orden siguiente de los resultados de la matriz.

Una vez aplicados los parámetros, se efectuaron las siguientes propuestas:

72



Dependencias / Procesos Calificación Parámetros (Anteriores)

TIPO DE AUDITORÍAS 2019

De Cumplimiento

Interna al SIGEPRE

1 Área de Tecnología y Sistemas de Información

1,48 A C S

2 Dirección de Operaciones Grupo de Atención a la Ciudadanía

1,38 A C S

3 Dirección para Asuntos Políticos 1,3 A S


1,3 A / CGR S

5 Área de Talento Humano 1,3 A C S


1,28 A / CGR S

7 Área Financiera 1,28 A / CGR C S

8 Área Administrativa - Gestión Documental

1,28 A C S

9 Secretaría Jurídica 1,28 A C S

10 Oficina de Planeación 1,2 A C S

11 Despacho del Vicepresidente de la República

1,2 A

S


1,2 A

S

13 Dirección para el Posconflicto (FCP) 1,2 A S


1,2 A

S

15 Dirección para la Sustitución de Cultivos Ilícitos

1,2 A

S


1,2 A

S

17 Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas

1,2 A

S

18 Secretaria de Prensa 1,2 A S

19 Área Administrativa 1,2 A C S

20 Área de Contratos 1,2 A C S

21 Consejería Presidencial de Seguridad

1,2 A

S


1,2 A

S

23 Oficina de Control Interno Disciplinario

1,18 A

S

24 Dirección de Gestión General 1,1 A S

25 Oficina de Control Interno 1,1 A C S

26 Dirección Inversión Privada para el Posconflicto

1,1 A

S

73



27 Consejería Presidencial para la Primera Infancia

1,1 A

S

28 Secretaria de Transparencia 1,1 A S

29 Secretaría de Privada 1,1 A S

30 Dirección de Eventos 1,1 A S

A: corresponde a Auditoría en la vigencia anterior. C: corresponde a Auditoría de Cumplimiento en la vigencia actual. S: corresponde a Auditoría Interna al SIGEPRE vigencia actual.

Una vez aplicados los parámetros, se presentan las siguientes propuestas para el Programa Anual de Auditorías Internas 2019, así: El Programa Anual de Auditorías Internas se subdivide en 2: 1) Programa Anual de Auditorías Internas DAPRE 2019: comprende las auditorías internas

de cumplimiento y de gestión integral, esta última se programará de acuerdo con el resultado de la Matriz F-EM-21 presentado en el primer Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno, instancia encargada de seleccionar y aprobar máximo 5 auditorías de gestión integral. En adelante se propone el cronograma de las 15 Auditorías de Cumplimiento, así:

No. PROCESO FECHARESPONSABLE DEL

PROCESO / DEPENDENCIA

1 Direccionamiento Estratégico Enero Camilo Correa Figueroa

2 Direccionamiento Estratégico Enero Camilo Correa Figueroa

3 Gestión Financiera Enero - Febrero Gonzalo Quintero Perilla

4 Gestión Jurídica Enero Clara María González Zabala

5Tecnologías de la Información

y ComunicaciónEnero - Febrero Alex Mauricio Escallón

6Direccionamiento Estratégico

Gestión FinancieraPor definir

Camilo Correa Figueroa

Gonzalo Quintero Perilla

Auditoría de Cumplimiento

Evaluar la legalidad del Software

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS DAPRE 2019


Evaluar la Administración del Riesgo

ACTIVIDAD


Verificar la información del aplicativo

eKOGUI, II semestre 2018

Auditoría de Desempeño

Evaluar la eficacia de los Planes de

Mejoramiento

OBJETIVO DEL PROGRAMA:

ALCANCE DEL PROGRAMA:

Evaluar la gestión integral de los procesos y dependencias con el fin de contribuir a la

mejora continua del SIGEPRE.

La evaluación se realizará a la gestión de los procesos establecidos en el Programa

2019


Evaluar el Control Interno Contable de la

Entidad


Verificar la implementación del

Catálogo de Clasificación Presupuestal

(CCP) de conformdiad con la

Resolución No. 010 de 2018 Min.

Hacienda.

(Plazo 28/02/2019)

74





7 Gestión Financiera Por definir Gonzalo Quintero Perilla

8 Gestión Documental Por definir Adriana Andrade

9 Gestión Administrativa Por definir Adriana Andrade

10 Talento Humano Por definir Sylvia Cristina Puente

11Tecnologías de la Información

y ComunicaciónPor definir Alex Escallón

12 Atención al Usuario Por definir Claudia Ximena López Pareja

13 Gestión Jurídica Por definir Clara María González Zabala

14 Atención al Usuario Por definir Claudia Ximena López Pareja

15 Todos los Procesos Noviembre -

Diciembre

Responsable Proceso

Direccionamiento Estratégico

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS DAPRE 2019

ACTIVIDAD


ALCANCE DEL PROGRAMA:

Evaluar la gestión integral de los procesos y dependencias con el fin de contribuir a la


La evaluación se realizará a la gestión de los procesos establecidos en el Programa

2019

OBSERVACIONES:

Primera versión: Los resultados plasmados en el Programa obedecen a:

- Solicitudes de otros procesos en cumplimiento a requisitos normativos.

- Los resultados en la matriz de calificación y programación de auditorías 2019.

- La revisión y aprobación del Comité Institucional de Coordinación del Sistema de

Control Interno el día 28 de febrero de 2018.

Auditoría de Desempeño

Evaluación al SIGEPRE


Verificar la información del aplicativo

eKOGUI, I semestre 2019.


Evaluar el trámite de las PSQR, I

semestre 2019

Auditoría Financiera

Plan GF - Convergencia a Normas

internacionales para el sector público

Realizar auditoria de verificación de

implementación de las normas

internacionales

(plazo 30/06/2019)


Evaluar el cumplimiento del Plan de

Seguridad Vial


Evaluar el avance del Programa de

Gestión Documental


Evaluar el cumplimiento del Sistema de

Seguridad y Salud en el Trabajo


Evaluar el trámite de las PSQR, II

semestre 2018


Evaluar el cumplimiento del Sistema de

Gesitón de Seguridad de la Información

75



Nota: Una vez el Comité Institucional seleccione las 5 auditorías de gestión integral, se procederá a programarlas en el Programa Anual de Auditorías DAPRE 2019 y posteriormente, se efectuará su publicación en la página web de la Presidencia de la República http://es.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-gestion

2) Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE 2019: comprende las auditorías internas a los 12 procesos de la Entidad que consiste en la verificación del cumplimiento de los requisitos del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República - SIGEPRE, con el siguiente cronograma propuesto:



1Direccionamiento

Estratégico13 de mayo

Dr. Jorge Mario Eastman

Robledo

Dra. Claudia Ximena López

Dr. Camilo Correa Figueroa

2 Atención al Usuario 14 de mayo Dra. Claudia Ximena López

Dr. Camilo Correa Figueroa

3Evaluación, Control y

Mejoramiento28 de mayo Dr. Camilo Correa Figueroa

4 13 de mayoDra. Marta Lucía Ramírez de

Rincón

5 14 de mayo Ana María Tribín Uribe

6 16 de mayo Andres José Rugeles Pineda

7 17 de mayoMiguel Antonio Ceballos

Arevalo

8 17 de mayo Por definir

9 20 de mayo Clara Elena Parra Beltrán

10 20 de mayoÁlvaro Eduardo García

Jiménez

Gestión de Asuntos

Estratégicos

ACTIVIDAD

Despacho Director del

Departamento

Subdirección General

Oficina de Planeación

Grupo de Atención a la

Ciudadanía

Oficina de Planeación

Oficina de Control Interno

Despacho del Vicepresidente de

la República

Consejería Presidencial para la

Equidad de la Mujer

Secretaría de Transparencia

Oficina del Alto Comisionado

para la Paz

- Grupo de Acción Integral contra

Minas Antipersonal

- Grupo de Temática


Estabilización y la Consolidación

- Grupo de Inversión Privada para

la Estabilización y la

Consolidación


Competitividad y la Gestión

Público Privada

- Grupo de Gestión Público-

Privada

- Grupo de Competitividad

Consejería Presidencial para las

Comunicaciones

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS AL SIGEPRE 2019


Evaluar la gestión de los procesos así como el cumplimiento de los requisitos

técnicos, legales, de los clientes y la organización, con el fin de contribuir a la


ALCANCE DEL PROGRAMA:La evaluación se realizará a la gestión de los doce (12) procesos del DAPRE,

segundo semestre de 2018 y corrido de 2019.

http://es.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-gestion

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11 21 de mayoKaren Cecilia Abudinen

Abuchaibe

12 21 de mayoPedro Felipe Buitrago

Restrepo

13 22 de mayoJaime Alejandro Amín

Hernández

14 22 de mayoFrancisco Roberto Barbosa

Delgado

15 23 de mayo Carolina Salgado Lozano

16 23 de mayo Rafael Giovanni Guarín

Cotrino

17 24 de mayo Raiza Isabel de Luque Curiel

18 24 de mayo Juan Carlos Vargas Morales

19 Gestión Jurídica 27 de mayo Clara María González Zabala

20 15 de mayo María Paula Correa

Fernández

21 15 de mayo Nelson Enrique Parra

Albarracín ( E )

22 15 de mayo Brigadier General Carlos

Fernando Silva Rueda.

23 Gestión Administrativa 13 de mayo

Astrid Torcoroma Rojas

Sarmiento

Adriana Andrade

24 Gestión Financiera 16 de mayo


Sarmiento

Gonzalo Quintero

25 Gestión Documental 17 de mayo


Sarmiento

Adriana Andrade

Gestión de Asuntos

Estratégicos

Gestión de Seguridad,

Apoyo Logístico

Presidencial,

Comunicación y

Prensa

Todo el Proceso

Todo el Proceso

Todo el Proceso

Consejería Presidencial para

Asuntos Económicos y

Estratégicos

Consejería Presidencial para

Asuntos Políticos y Legislativos

Consejería Presidencial para los

Derechos Humanos y Asuntos

Internacionales


Niñez y Adolescencia


Seguridad Nacional


Juventud Colombia Joven

Fondo de Programas Especiales

para la Paz - FONDOPAZ

Secretaria Jurídica

Secretaría Privada

- Grupo de Protocolo y Eventos

- Grupo de Mensajes y Discursos

Secretaria de Prensa

Casa Militar

Consejería Presidencial para las

Regiones

ACTIVIDAD








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26Adquisición de Bienes

y Servicios20 de mayo


Sarmiento

Leyla Eloisa Rivera Pérez

Sylvia Cristina Puente Álvarez

Correa

Lud Mila Maldonado Gutierrez

28

Tecnologías de la

Información y

Comunicación

22 de mayoAlex Mauricio Escallón

Contreras

Talento Humano27

OBSERVACIONES:

De acuerdo con el Decreto 179 de 2019, se crearon las siguientes

dependencias, las cuales no haran parte del Programa Anual de

Auditorías 2019:

1. Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con

Discapacidad

2. Jefatura para la Protección Presidencial

3. Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital

4. Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento

El Programa de Auditorías Internas al SIGEPRE, hace parte integral del

Programa Anual de Auditorías Internas del DAPRE 2019, aprobado en el

Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno el

28 de febrero de 2019:

Los aspectos generales son:

1. La reunión de apertura oficial se realizará el día 13 de Mayo de 2019, a

las 8:30 a.m. en el Auditorio Alejandría.

2. La reunión de cierre oficial se realizará el día 06 de junio de 2019, a las

4:00 p.m. en el Auditorio Alejandría.

3. Se ejecutaran un total de 28 auditorías a 12 procesos, cobertura del

100%.

4. La etapa de ejecución del ciclo de auditoría interna se desarrollará en

15 días.

5. El tiempo mínimo necesario para desarrollar cada auditoría es de 4

horas. Si el auditor requiere de mayor tiempo podrá solicitarlo al

auditado.

6. Se requiere de la disponibilidad de un recurso humano de por lo

menos 6 auditores por día.

Todo el Proceso

Área de Talento Humano

Oficina de Control Interno

Disciplinario

Todo el Proceso

21 de mayo

ACTIVIDAD








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Nota: Una vez el Comité Institucional apruebe las actividades y fechas de las auditorías, se procederá a programarlas en el Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE 2019 y posteriormente, se efectuará su publicación en la página web de la Presidencia de la República http://es.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-sigepre.

6. PROCESO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y SEGUIMIENTO AL SIGEPRE

A 31 de diciembre de 2018, el principal escenario fue el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno creado mediante Resolución 0493 del 07 de julio de 20179, con las siguientes funciones: 1. Evaluar el estado del Sistema de Control Interno de acuerdo con las características propias de

la Entidad y aprobar las modificaciones, actualizaciones y acciones de fortalecimiento del sistema a partir de la normatividad vigente, los informes presentados por el Jefe de Control Interno o quien haga sus veces, organismos de control y las recomendaciones del equipo MECI.

2. Aprobar el Plan Anual de Auditoría de la Entidad presentado por el Jefe de Control Interno o quien haga sus veces, hacer sugerencias y seguimiento a las recomendaciones producto de la ejecución del plan de acuerdo con lo dispuesto en el Estatuto de Auditoría, basado en la priorización de los temas críticos según la gestión de riesgos de la administración.

3. Aprobar el Estatuto de Auditoría Interna y el Código de Ética del auditor, así como verificar su cumplimiento.

4. Revisar la información contenida en los estados financieros de la Entidad y hacer las recomendaciones a que haya lugar.

5. Servir de instancia para resolver las diferencias que surjan en desarrollo del ejercicio de Auditoría Interna.

6. Conocer y resolver los conflictos de interés que afecten la independencia de la auditoría.

7. Someter a aprobación del representante legal la política de administración del riesgo y hacer seguimiento, en especial a la prevención y detección de fraude y mala conducta.

8. Reglamentar el funcionamiento de los distintos Subcomités de Coordinación del Sistema de Control Interno que se organicen.

9. Las demás que le sean asignadas por el Director del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

Durante la vigencia 2018 el Comité sesionó 5 veces, en cumplimiento del artículo tercero que establece que el Comité sesionará por lo menos cuatro (4) veces al año y en todo caso, cada vez que alguno de sus miembros lo considere necesario. Como se detalla a continuación:

9 Derogó la Resolución 0035 del 21 de enero de 2016.

http://es.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-sigepre

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1er Comité, febrero 16 de 2018. Corte: Diciembre 31 de 2017. 2do Comité, marzo 22 de 2018. Corte: Diciembre 31 de 2017. 3er Comité, mayo 25 de 2018. Corte: Marzo 31 de 2018. 4to Comité, julio 26 de 2018. Corte: Junio 30 de 2018. 5to Comité, octubre 25 de 2018. Corte: Septiembre 30 de 2018.

Las respectivas actas se encuentran debidamente suscritas, bajo la guarda y custodia de la Oficina de Control Interno quien ejerce la Secretaría Técnica del Comité, quien tiene voz pero no voto. Así mismo, se encuentran publicadas en la página WEB del DAPRE, en el link: http://es.presidencia.gov.co/oci/sistema-de-control-interno/comite-coordinacion-sistema-control-interno Para la vigencia 2019 se programaron los Comités Institucionales de Coordinación del Sistema de Control Interno, así:

1. Primer Comité: 28 de febrero 2. Segundo Comité: 25 de abril 3. Tercer Comité: 25 de julio 4. Cuarto Comité: 31 de octubre

Es importante señalar que esta programación inicial está sujeta a modificaciones cuando los miembros del Comité así lo consideren. 7. CONCEPTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL DAPRE

La Oficina de Control Interno en su rol independiente y con base en los resultados y opiniones que se tienen de la vigencia 2018, emite su concepto sobre el estado del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República. 7.1 Concepto del Sistema de Control Interno del DAPRE El Sistema de Control Interno del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, a través del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República - SIGEPRE se ha armonizado, mantenido y mejorado; el cual se encuentra en el nivel de percepción adecuado con una calificación promedio de 4.1 sobre 5. Sin embargo, se requieren fortalecer algunos aspectos como:

http://es.presidencia.gov.co/oci/sistema-de-control-interno/comite-coordinacion-sistema-control-interno

http://es.presidencia.gov.co/oci/sistema-de-control-interno/comite-coordinacion-sistema-control-interno

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Talento Humano Calificación general: 4.0

3.8 1 La identificación de necesidades de capacitación y formación a través del Plan Institucional de Capacitación PIC.

3.8 2 El contenido del Manual de Integridad y Buen Gobierno.

3.8 17 La vinculación de personal basado en los méritos del aspirante

3.8 18 Las habilidades y competencias de los funcionarios acorde con la ejecución del PIC.

Direccionamiento Estratégico y Planeación


3.8 3 La participación para la formulación del Plan Acción, involucrando a la ciudadanía.

3.4 25 La identificación de posibles riesgos de corrupción.

Gestión con Valores para el

Resultado Calificación general: 4.0

3.1 8 El conocimiento de la política de Defensa Jurídica.

3.9 12 La participación en procesos de Rendición de Cuentas a la ciudadanía.

3.5 26 Los riesgos identificados en gestión presupuestal para el logro de las metas y objetivos institucionales.

3.8 28 La identificación de riesgos asociados a la Seguridad de la Información.

3.7 33 La idoneidad de los mecanismos de participación ciudadana y control social

3.6 47 La utilidad de la asesoría en emisión de conceptos legales

3.9 49 La consulta fácil de documentos e instructivos para adelantar trámites ante la Entidad por parte de la ciudadanía.

Gestión del Conocimiento Calificación General: 3.7

3.5 16 La pertinencia de documentar una herramienta que permita la innovación en las dependencias.

3.7 37 La generación de acciones de innovación para el control y la no materialización de los riesgos.

Información y Comunicación Calificación general: 3.9

3.9 67 La socialización de la Política de Comunicaciones.

3.9 68 La pertinencia de implementar herramientas que permita hacer control a la información y comunicación.

3.9 72 La socialización de los resultados de la Revisión por la Dirección del SIGEPRE.

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Monitoreo o Supervisión

Continua Calificación general: 3.8

3.8 81 La socialización de acciones que han determinado mejoras permanentes a la gestión, producto de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría General de la República.

3.7 83 La pertinencia de implementar una herramienta innovadora para el monitoreo de los procesos.

Fuente: Informe Evaluación SIGEPRE 2018

7.2 Concepto del Sistema Integrado de Gestión de la Calidad del DAPRE En el Desempeño: Por la gestión que desarrollaron los procesos y dependencias porque permitieron alcanzar los resultados planificados por la entidad. En Eficiencia: Por el logro de los resultados de los procesos y dependencias mediante el uso de los recursos que la Entidad dispuso para las metas y acciones planificadas, alcanzando el

98.51%, ubicándolo en nivel Sobresaliente.

En Eficacia en el logro de las metas y resultados esperados por la Entidad (97.10%), los cuales

permitieron alcanzar los objetivos institucionales (99.50%), obteniendo el 98.3% en la ejecución

de su planeación 2018, ubicándolo en nivel Sobresaliente. En Efectividad: en la prestación de los servicios de: Asistencia en el desarrollo de la política de gobierno; asistencia en el desarrollo de proyectos, emisión de conceptos legales, apoyo logístico presidencia y seguridad presidencial, que los procesos misionales brindan a sus clientes: Señor Presidente, Entidades Estatales y Población Beneficiaria, los cuales han permitido satisfacer sus necesidades y generar expectativas. Obteniendo un nivel de

satisfacción de impacto del 100%. Sin embargo, se efectúan las siguientes recomendaciones a fin de fortalecer aspectos, como: a) Requisitos Legales

Ley 1755 de 2015: Tramitar y responder oportunamente los derechos de petición.

Ley 1712 de 2014: Publicar con oportunidad la información en la página Web a fin de

garantizar la Transparencia y el Acceso a la Información Pública Nacional.

Decreto 2844 de 2010: Remitir oportunamente los proyectos de inversión al DNP.

Decreto 1072 de 2015: garantizar el cumplimiento de las disposiciones del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), en cuanto a inducción sobre el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente y la Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles.

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Decreto 1081 de 2015: Garantizar la publicación oportuna de los informes de

supervisión en la página web de la Entidad.

Resolución 0757 de 2017: Fortalecer el control de las actas del Comité Asesor de Contratación del DAPRE.

Resolución 1111 de 2017: Garantizar el cumplimiento de los Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo para Empleadores y Contratantes, en cuanto a la realización de los exámenes médicos ocupacionales: pre-ingreso, periódicos.

Resolución 0493 de 2017: Garantizar la elaboración de las actas de los órganos de Coordinación del sistema de Control Interno del DAPRE, como el Subcomité de Control Interno.

b) Requisitos Técnicos

Norma Técnica NTC ISO 9001:2015

6.1.1 Provisión de Recursos: Garantizar las acciones para abordar Riesgos y Oportunidades.

7.5.3 control de la Información documentada: Fortalecer el control de la información

documentada en los planes de acción, actas de reuniones y organización y transferencia de archivo.

9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación: Garantizar la calidad de la información de los planes de acción.

9.1.3 Análisis y evaluación: efectuar la socialización y análisis de los resultados del cliente.

10.2.1 literal b) Eficacia de los planes de mejoramiento: Garantizar la eficacia de los

planes de mejoramiento.

MIPG

Dimensión de Información y Comunicación: garantizar que la información producida

y tratada en la Entidad cumpla con los requisitos técnicos.

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c) Organización (DAPRE) Aplicación de Caracterizaciones: Proceso de Direccionamiento Estratégico y del

Proceso de Gestión Financiera.

Aplicación de Manuales: Manual de Atención a la Ciudadanía M-AU-04, Manual de Servicios Misionales M-AU-01; Manual del SIGEPRE M-DE-02; Manual de Contratación del DAPRE; Manual de Gestión Documental.

Aplicación de Procedimientos: Procedimiento de Formulación y Seguimiento a la Planeación Institucional P-DE-01, Procedimiento Formulación, Registro y Análisis de Indicadores P-DE-02, Procedimiento de Gestión de Recursos de Cooperación Internacional (P-DE-11), Procedimiento de formulación, seguimiento y evaluación de planes de mejoramiento P-EM-06, procedimiento P-GF-14 Ejecución Presupuestal, Procedimiento P-TH-11 Trámite de Comisiones y Gastos de Viajes..

Aplicación de Lineamientos: Lineamientos para la Administración del Riesgo L-DE-01, Lineamientos para el Registro de Reuniones L-DE-04, Lineamientos para el trámite de Incapacidades L-TH-05.

Otros requisitos internos: Tabla de Retención Documental y Cláusulas Contractuales Específicas.

8. APROBACIÓN

El presente documento se realizó teniendo en cuenta las directrices dadas por la Dirección del Departamento Administrativo, los resultados de la vigencia 2018, así como los lineamientos y criterios del Proceso de Evaluación, Control y Mejoramiento para la elaboración de la propuesta de planeación de actividades a realizar por la Oficina de Control Interno para el año 2019, la cual es presentada al primer Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno para conocimiento y aprobación.

Documents

Informe Resultados de la Gestión 2018 - Presidencia · 2019-03-28 · 5 INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2018 Y PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS 2019 Oficina de Control Interno 3. MARCO