informefinalauditoriainternadecalidad-140216105900-phpapp01

7/24/2019 informefinalauditoriainternadecalidad-140216105900-phpapp01

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Informe Final Auditora Interna de Calidad AU-09

0

Informe FinalAuditora Internade Calidad

AU-09

Se presenta el informe nal de la auditora interna de calidadAU-09, realizada en la Universidad de Quintana oo del ! al "0

de #unio de $0"" de acuerdo a la norma IS% 900"&$00'Auditores Internos de Calidad de la UQ%%

Auditor (der ) Coordinador de la AU-09 *C+ *a+ de uadalupe Cullar.spadas

Fecha de elaboracin:10 junio de 2011


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Contenido"+ /atos enerales&++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++$

$+ 1rocesos auditados++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++$

2+ *etodoloa+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++2

3+ esultados+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++3

3+"+ 4isitas in situ+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++3

3+$+ evisi5n de las c6as de proceso++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++7

3+2+ .ncuestas++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++"

3+2+"+ %perativos de las 8reas auditadas+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++"3+2+$+ /ivisiones acadmicas+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++'

3+3+ .ntrevista++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++'

3+3+"+ esponsale del SIC+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++'

3+3+$+ esponsale de seuimiento de la parrilla %var+++++++++++++++++++++++++++"0

3+3+2+ ecursos 6umanos+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++"$

3+:+ An8lisis estadstico 6ist5rico++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++$9

"


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1. Datos generales:

Fecha de auditora:! al "0 de #unio de $0""

Tio de auditora:Interna ; Anual

Criterios alicados:

/ocumentaci5n viente del SIC < UQ%%=orma IS% 900"&$00'

Cliente de la Auditora:Alta /irecci5n de la Universidad de Quintana oo, >uien deni5los o#etivos ) el alcance de la misma+

!"#eti$o de auditora:4ericar la ecacia de los procesos del SIC+

Alcance de la auditora:

1rocesos declarados en el SIC+ =o se inclu)en las dos nuevas /ivisiones Acadmicas deCiencias de la Salud ) 1la)a del Carmen+

%. &rocesos auditados

1. &rocesos estrat'gicos"+"+ esti5n ? /C-00" @ ? S.-00" @"+$+ /esarrollo, interaci5n ) seuimiento de instrumentos

estraticos? /1(-00" @"+2+ Servicios #urdicos ) de auditora ? A-00" @ ? AUI-00" @

%. &rocesos sustanti$os$+"+ Formaci5n profesional ? //A-00" @$+$+ 1rocesos de apo)o&

$+$+"+Servicios estudiantiles ) de apo)o ? /S.-00" @ ? /C/-00" @$+$+$+Servicios iliotecarios ? I-00" @

$+$+2+Servicios de administraci5n escolar? /A.-00" @$+$+3+Innovaci5n educativa ? 1I.-00" @$+$+:+.nseBanza de idiomas ? C.I-00" @$+$+!+eneraci5n ) aplicaci5n innovadora del conocimiento

? //A-00$ @$+$+7+.tensi5n, vinculaci5n ) difusi5n de la cultura ? /CS-00" @

? C.=.I @ ? C.=-00" @ ? /4.-00" @(. &rocesos de soorte

2+"+ Administraci5n de servicios de c5mputo ) telem8tica? /CD-00" @

2+$+ Administraci5n de recursos nancieros ? /F-00" @2+2+ Administraci5n de recursos 6umanos ? /E-00" @

$


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2+3+ Administraci5n de recursos materiales ) serviciosenerales? /*-00" @

(. )etodologa

1ara llevar a cao la AU-09 ) con el o#etivo de recopilar la ma)orinformaci5n posile, el e>uipo de auditores utilizo cinco 6erramientas>ue se descrien a continuaci5n+

"+ 4isitas in situ.n pe>ueBos rupos el e>uipo de auditores llevo a cao visitas deauditoria a los responsales de proceso en las 8reas en las >ue selleva a cao el mismo con el o#etivo de vericar la implantaci5n )

uso del SIC mediante la revisi5n de evidencia en la operaci5n delproceso+

$+ evisi5n de las c6as de proceso%tra parte del e>uipo de auditores fue responsale de llevar acao una revisi5n del SIC en el 8rea de procesos a n de vericarel nivel de documentaci5n >ue tienen las 8reas declarados en elsistema ) poder constatar si a la fec6a )a est8n al "00Gdocumentados los procesos+

2+ .ncuestas2+"+ %perativos de las 8reas auditadas

Se aplic5 una encuesta de $' preuntas al personal operativopresente al momento de la auditoria, con el o#etivo deconocer la percepci5n del personal 6acia el SIC, su uso )socializaci5n+

2+$+ /ivisiones acadmicasSe realiz5 una encuesta a los acadmicos, #efes dedepartamento ) secretarios tcnicos de docencia a n devericar el uso del SIC en estas 8reas+

3+ .ntrevista3+"+ esponsale del SIC

Se realiz5 una entrevista al responsale del SIC a n deconocer su percepci5n sore el estado de uarda el sistema+

3+$+ esponsale de seuimiento de la parrilla %var.l uso de la parrilla %4A 6a corado importancia en losHltimos aBos por lo >ue se revis5 mediante una entrevista alresponsale sore los puntos >ue esta dee curir as como laposiilidad de considerarla como un plan de traa#o ) si estacumple con los puntos de la norma+

3+2+ ecursos 6umanos

Se realiz5 una entrevista para los responsales de ecursosEumanos en la unidad Cozumel ) C6etumal a n de conocer la

2


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situaci5n >ue uarda este tema en la Universidad de Quintanaoo+

:+ An8lisis estadstico 6ist5rico

Se llev5 a cao una revisi5n 6ist5rica para los Hltimos en el caso delos resultados de auditoria ) se realiz5 un an8lisis comparativo an de conocer el rado de evoluci5n del SIC+

*. +esultados

*.1. ,isitas in situHallazgos

Generales:

1resentan ante la Alta /irecci5n en sesi5n de traa#o+&articulares:

-+esecto a cada roceso auditado&

.ntreados al responsale del SIC >uien los sociailizar8 conlos responsales de cada proceso+

o.

Tio hallago Descrici/n de hallagoCriterio utiliado

I!9001:%00

"

=o Conformidad *a)or&=o eiste correspondenciaentre lo documentado ) laoperaci5n actual+=o est8 actualizado el SIC+.l SIC fue reasado por loscamios de la actualestructura oranizacional+epetitiva de AU-0'

=o en todos los casos eisteevidencia de >ue lasactividades, funciones, 8reas);o departamentos estndeclarados o documentados enel SIC+=i >ue las modicacionesrealizadas se 6a)anactualizado en el sistema+.#emplo& (as nuevas/irecciones ) efaturasAdministrativas creadas o >ue

camiaron de nomre+

3+" 3+$+3:+3+$ :+: ") :+:+$

$

=o Conformidad *a)or&=o eiste evidencia deprocedimientos para larealizaci5n del producto+epetitiva de AU-0'

Se oserva en el SIC, en elapartado de c6as de proceso>ue no en todos los casos seencuentra declarada larealizaci5n del producto+(os entrevistados& no conocen susprocedimientos,los conocen pero no los aplicanolos conocen ) los aplican sin

considerar su declaraci5n en elSIC+

3+$+37+"

3


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o.


I!9001:%00

2

=o conformidad *a)or&

Se re>uiere ma)or atenci5no control de ladocumentaci5n declarada oreistrada en el SIC+epetitiva de AU-0'

.iste evidencia documental deluso de formatos en laoperatividad institucional, nodeclarados en el SIC+

3+$+" cJ ) dJ, 3+$+2,3+$+3 ):+:+$

3

=o Conformidad *a)or&A la fec6a no se 6adeterminado la interacci5n) secuencia entre procesosdeclarados en el SIC+

epetitiva+

.n la ma)ora de los casos, nose encuentra denida lainteracci5n de los procesos, noest8n identicados claramentelas entradas ) salidas Kinicio )nalizaci5nJ del servicio oproducto+

.sta situaci5n enera conLictosde responsailidad en lasacciones >ue corresponden acada Mrea+

3+"

:

=o Conformidad *a)or=o se otora importancia alseuimiento de lasoservaciones de las

auditoras realizadasanteriormente+

=o en todos los casos se mostr5la evidencia documental deatenci5n ) cumplimiento delplan de acciones correctivas delas auditoras anterioresrealizadas+.s evidente >ue el responsaledel SIC cuenta con un 1lan de

Atenci5n a las %servacionesde Auditora ) >ue ste 6a sidosociailizado+ =o en todos loscasos, las Mreas implicadas las6an atendido+ N 6asta elmomento, no se le 6a otoradoel deido seuimiento+

3+$+3+'+:+" '+:+$ ) :+"d

!

=o conformidad *a)or&=o en todos los casos se 6an

otorado los recursos parala actualizaci5n ) formaci5ndel personal+

=o en todos los casos sepresenta evidencia documentalde un prorama de inducci5n,capacitaci5n ) actualizaci5n6acia el personal+

.n alunos casos, se cuenta conla planicaci5n inclu)endo lapresupuestal de cursos deactualizaci5n del personal, pero>ue por falta de recursos no se6an podido e#ecutar+

!+$+" :+:+$

!+"

7 =o Conformidad *a)or&=o se presenta unametodoloa documental>ue reLe#e el seuimiento>ue se le da a los procesos+

=o en todos los casos sepresenta evidencia de >ue serealice la evaluaci5n deldesempeBo de los procesos );oservicios+.n alunos casos, se tiene laplanicaci5n, se 6a atendido enparte, sin >ue se le d el deido

3+"'+$+2 ) '+$+3

:


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o.


I!9001:%00

seuimiento+

'

=o Conformidad *a)or&=o se mide la satisfacci5ndel cliente o en su defecto,cuando se mide no seanalizan los resultadosotenidos+

=o en todos los casos se mostr5evidencia de >ue se realice unan8lisis de los resultadosotenidos en la medici5n de lasatisfacci5n del cliente; usuario,por lo >ue no es posile realizarlas acciones de me#ora+=o se presenta evidencia de>ue se estn utilizandoinstrumentos para medir lasatisfacci5n de los clientes;usuarios+

:+!'+$+"

9=o conformidad *a)or&=o se evalHa a 1roveedores

=o en todos los casos sepresent5 evidencia de >ue seest evaluando a proveedores+

7+3+"

"0

=o conformidad *a)or&=o se encontr5 evidenciadocumental de >ue se estnreuniendo todos los ruposde traa#o para realizar loscrculos de calidad+

=o en todos los casos secontempla evidenciadocumental de >ue se estn

realizando los crculos decalidad ) en alunos procesos lainformaci5n contemplada en elrupo de traa#o est8desactualizada+=o eiste evidencia de >ue losCrculos de calidad se estnrealizando ni >ue eista unacoordinaci5n ) actualizaci5n desus interantes entre lasdiferentes unidadesacadmicas+

:+:+":+:+$:+:+2!+$+"

""

=o Conformidad *a)or&=o se encontr5 evidencia de>ue eistan proramasdestinados a la atenci5n )mantenimiento deInfraestructura ) Amientede Draa#o+

.n el SIC no se encontr5evidencia documental nireistros >ue permitan elseuimiento ) control demantenimiento ) atenci5n deInfraestructura, e>uipos detransporte ) Amiente deDraa#o+Se realizan recorridos )fsicamente se conrma el6allazo+ KSalidas deemerencia, etintores, focosde infecci5n,etc+J

!+2!+3

!


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o.


I!9001:%00

"$

=o conformidad *a)or&=o eiste evidencia de >uese estn utilizando loscanales formales decomunicaci5n estalecidos+

=o en todos los casos eiste

evidencia >ue se estnutilizando los canales decomunicaci5n formalepresados en el %raniramaInstitucional+ 1rincipalmente delos *andos /irectivos a *andos*edios ) Sualternos+

:+:

"2=o conformidad *enor&Incorporaci5n de la c6a deproceso de ilioteca al SIC

Se continHa con la oservaci5nrealizada en la AU-0', la c6ade proceso de ilioteca nopermite acceder a lainformaci5n desde el SIC+

3+", 3+$+3, :+"

Se detectan tamin alunas situaciones >ue pueden ser un rieso deno conformidad futura ) se seBalan como oservaciones+

o.

Tio hallago Descrici/n de hallagoo en todos los casos se

encontr/ 2ue:

Criterio utiliadoI!9001:%00

" Falta de compromiso enlas Auditoras Internas

(a oranizaci5n deeotorar ma)or importanciaal proceso de Auditora

Interna, formalizando suaplicaci5n desde laapertura 6asta el cierre dela auditora, lo cualcontriuir8 a laparticipaci5n m8s activa dela Comunidad Universitaria6acia el .>uipo Auditor )los traa#os de auditora+

$ *odicaci5n al alcance deAuditora AU-09

.n la presente auditora AU-09, la Alta /irecci5n eclu)5la participaci5n de la Unidad

Acadmica de 1la)a delCarmen ) de la /ivisi5n deCiencias de la Salud aHncuando en la AuditoraAnterior AU-0', participaron) formaron parte de un 1lande Draa#o+

2*odicaci5n no controladadel SIC

.n la miraci5n )actualizaci5n del SIC, no severic5 >ue todos losaccesos 6a)an >uedado enel vnculo correcto ) >ue la

informaci5n est actualizada) 6ailitada+

7


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3

Falta de seuimiento a6erramientascomplementarias al plande traa#o

=o en todos los casos sepresenta evidencia de >uese le est dando seuimientoa lo planicado en la 1arrilla

%4A+

3+$+2, :+", '+$+2

*.%. +e$isi/n de las 3chas de rocesoSe revisaron las c6as de cada uno de los procesos documentados ) severico >ue cumplieran con lossiuientes $" puntos considerados&

"+ 1lanicaci5n$+ 1untos de Control2+ /ocumentos;eistros3+ =ormatividad:+ 1olticas!+ (ineamientos

7+ Formatos;Aneos'+ .valuaci5n9+ 4ocaulario"0+rupo de traa#o;Crculo

de Calidad""+*odicaciones

"$+1rocesos Antecesores"2+1rocesos Sucesores"3+1roveedores":+e>uisitos"!+Insumos"7+ecursos

"'+1restaci5n del Servicio o.laoraci5n del 1roducto

"9+Servicio o 1roducto$0+Usuarios$"+Satisfacci5n

Se asin5 un punto por cada punto con el cumplan los procesos ) seasinaron calicaciones porcentuales por proceso ) por punto de la c6a deproceso, oteniendo los siuientes resultados+

4r53co 1. +esultados de la re$isi/n de las 3chas de roceso. &orunto de la 3cha de roceso.

Fuente& elaoraci5n propia+

'


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*arcamos una lnea en el 7:G para poder visualizar de forma m8sf8cil cuales son los puntos en los >ue se cumple con menos del 7:Gde los re>uisitos, en eneral para todos los procesos+ .stos puntos

son& Formatos;aneos 4ocaulario ecursos Usuarios

A continuaci5n se presentan los resultados por proceso, en estean8lisis tamin se 6a seBalado una lnea en 7:G para ver cu8les sonlos procesos >ue est8n documentados a menos de ese nivel+

Eemos considerado >ue el 7:G es un nivel mnimo al >ue deeranestar documentadas las c6as dado el tiempo >ue lleva enfuncionamiento el SIC+ *8s adelante se presenta un comparativocon los resultados otenidos el aBo pasado en este mismo e#ercicio an de vericar la evoluci5n >ue se 6a tenido al respecto+

4r53co %. +esultados de la re$isi/n de las 3chas de roceso. &or3cha de roceso.


1odemos oservar >ue dos de los $" procesos revisados est8n pordea#o del 7:G+

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*.(. 6ncuestas

*.(.1. !erati$os de las 5reas auditadasSe aplic5 una encuesta de $' preuntas a los operativos presentes, loscuales sumaron un total de "02, al momento de la visita de auditoria, elcuestionario usca recoer la socializaci5n ) el rado de implementaci5n>ue uarda el SIC mediante las siuientes preuntas&

6ncuesta de Calidad7La Auditora Interna de Calidad: Una mejora continua en mi trabajo

1ara recaar informaci5n referente al Sistema de esti5n de Calidadde la Universidad de Quintana oo

Favor de anotar el nomre del 8rea de traa#o&OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO

"-PSaes d5nde consultar el SIC SI K J =% K J

$-PUtilizas el SIC SI K J =% K J

2-PCon >u frecuenciaK J A diario K J Semanalmente K J *ensualmente K J SemestralmenteK J AnualmenteK J =unca K J %tra

3-P1ara >u lo utilizas1ara 6acer ocios K J 1ara atender a usuarios K J 1ara mi traa#o de todos los das K J%troOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO

:-PConoces los 1rocesos de tu 8rea SI K J =% K J

!-PC5mo participas en el proceso de tu 8rea Como responsale K J Como colaorador KJ =o participo K J

7-PEaz reciido aluna capacitaci5n respecto al SIC SI K J =% K JPCu8ndo .ste aBoK J .l aBo pasado K J Eace m8s de un aBo K J'-PEaz reciido capacitaci5n para desempeBar tu proceso SI K J =% K JPCu8ndo .ste aBo K J .l aBo pasado K J Eace m8s de un aBo K J

9-PConoces el procedimiento para realizar tu traa#o SI K J =% K J

"0-PC5mo saes >ue est8s realizando ien tu traa#o1or>ue alcanzo las metas #adas en el plan de traa#o K J1or>ue aplicamos evaluaci5n de satisfacci5n de usuarios K J

1or>ue le damos seuimiento a lo planeado K J1or>ue 6acemos evaluaci5n semestral o anual en el 8rea K J%tra K JOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO

""-P.n la Hltima Auditora tuvieron aluna oservaci5nSI K J =% K J =% SR K J

"$PSaes de aluna acci5n tomada para me#orar tu traa#oSI K J =% K J =% SR K J

"2-PEaz aplicado acciones correctivas SI K J =% K J

"3-PEaz aplicado acciones preventivas SI K J =% K J

7La Auditora Interna de Calidad: Una mejora continua en mi trabajo

"0


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":-PConsideras >ue cuentas con los recursos necesarios para realizar tu traa#o SI K J =%K J

"!-PC5mo evalHas tu amiente de traa#o respecto a &KSeBala con una J

ueno eular *alo .celente.>uipo*oiliariouido

DemperaturaEumedad.spacio fsicoIluminaci5n4entilaci5n

"7-PEa) crculo de calidad en tu 8rea de traa#o SI K J =% K J

"'-P1articipas en el crculo de calidad SI K J =% K J

"9-PCada cu8ndo se reHne el crculo de calidadUna vez al mes K J imestralmente K JSemestralmente K J Anualmente K J =unca K J

$0- PConoces a tus proveedores SI K J =% K J

$"- PCada cu8ndo evalHas a tus proveedoresK J Semestralmente K J Anualmente K J =unca K J %tra K J

$$- PConoces la parrilla %4A de tu 8rea SI K J =% K J

$2-P1articipas en la elaoraci5n de la 1arrilla %4A SI K J =% K J

$3- (as actividades >ue realizas est8n incluidas en la 1arrilla %4A

SI K J =% K J$:- PUtilizas la parrilla %4A para 1(A=.A las actividades de tu Mrea SI K J =% K J

$!- PUtilizas la parrilla %4A para .A(IA las actividades de tu Mrea SI K J =% K J

$7- PUtilizas la parrilla %4A para *./I los avances de las actividades de tu Mrea SI K J=% K J

$'- PUtilizas la parrilla %4A para C%.I las actividades de tu Mrea >ue no fueronposile realizar SI K J =% K J

884racias or tu articiaci/n

(os resultados otenidos son los siuientes"

"Dodas las r8cas son de elaoraci5n propia con ase en los resultados otenidosen la encuesta+

""


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"$


14/51


"2


15/51


"3


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.ste r8co nos muestra de forma sintetizada el porcenta#e decumplimiento a la norma por punto de la misma, para su elaoraci5n se

toma el cuestionario aplicado con los resultados otenidos ) se ponderancontra los resultados Tcorrectos+ 1osteriormente se asinan puntos de lanorma a cada una de las preuntas ) se toma el promedio de las mismaspara asinar un nivel de cumplimiento por punto de la norma $ ) podere>uipararlo con las otras 6erramientas+

*.(.%. Di$isiones acad'micas

*.*. 6ntre$istaComo se mencion5 antes este aBo se aplicaron tres entrevistas, una al

responsale de SIC ) otra al de ecursos Eumanos por seundo aBoconsecutivo, para este aBo se implementa una entrevista al responsale dela parrilla %4A+

*.*.1. +esonsa"le del I4CSe 6icieron !" preuntas relacionadas con los puntos 3 al ' de la norma IS%900"&$00'+

(as opciones de respuesta se ponderaron de la siuiente forma&

$

1ara conocer los puntos de la norma >ue afectan a cada una de las preuntasremtase a la presentaci5n del informe all podr8 ver tamin una reve sntesis delpunto+

":


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=o, tom5 un valor de 0 Si, se distriu)5 en 3 posiilidades&

o =ivel de idea, 0+$:o =ivel documentado, 0+:0o =ivel implementado, 0+7:o =ivel reistro de implementaci5n, "


Al iual >ue en los r8cos resumen anteriores se coloca una lnea ua al7:G a n de oservar cuales son los puntos en los >ue se tiene un 8rea deoportunidad, tamin se anea a este informe el vaciado de la encuesta an de revisar a >ue se reere especcamente cada uno de los puntos+

1ara realizar la ponderaci5n se toma el promedio de cumplimiento de laspreuntas >ue contena el punto, este punto conforma parte de alHnapartado de la norma >ue nos permite realizar un r8co >ue indi>ue el

porcenta#e de cumplimiento por punto de la norma >ue aparece en lar8ca+

Damin se realiza una arupaci5n por punto de la norma ) se toma unpromedio simple a n de conocer el nivel de cumplimiento por punto de lanorma+

"!


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*.*.%. +esonsa"le de seguimiento de la arrilla!$ar

.ste aBo se implementa una entrevista para el responsale de la parrilla-%4A, puesto >ue en auditorias anteriores alunos auditados presentaronevidencia de reir su plan de traa#o con esta 6erramienta, por lo >ue laentrevista tiene el o#etivo de vericar >ue dic6o instrumento cumpla conciertos re>uisitos ) en >u medida es e>uiparale con un plan de traa#o+

.l SIC declara >ue&

T(a 1arrilla %4A es un instrumento metodol5ico >ue permite denir los o#etivos,variales de acci5n ) responsales, *ic6el Fiolet al3 dene a %4A como Tunproceso de esti5n destinado a facilitar el funcionamiento de los e>uipos dedirecci5n mediante una acci5n coordinada de&

a+ (a denici5n de los o#etivos de proreso para cada responsale++ (a identicaci5n de los medios para llear e esos o#etivos+c+ (a concepci5n de los sistemas de informaci5n para evaluar las aportaciones

individuales a los o#etivos colectivos+3

.n la entrevista:otuvimos los siuientes resultados&

1. Qu es la parrilla !A"#R=Es un instrumento de planeacin control de las pol!ticas de lainstitucin"

$. %ara &u se utili'a en la UQ" la parrilla !A"#

21ara ma)or informaci5n sore la metodoloa de la parrilla %4A puede consultarseel liro T#irigir delegar a la $ez de *ic6el Fiol, Euuesordan ) .miliSullV, deediciones /.USD%, .spaBa $00:, $:7 pp+3Domado de6ttp&;;sic+u>roo+mevisi5n "& Septiemre 0", $00' Actualizaci5n&unio 0", $0"0:.ntrevista al responsale de la 1arrilla %4A /r+Eoracio .spinosa Coria realizadapor la *C+ *a+ de uadalupe Cullar .spadasel da ' de #unio a las 9&00 6oras

"7
http://sigc.uqroo.mx/http://sigc.uqroo.mx/


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R=%ara otorgar coherencia a las responsabilidades a las acti$idades de las#irecciones &dministrati$as &cad'micas"

(. )e puede considerar la parrilla !A" como un plan de trabajo#%uede sustituir al %A#

R=(o*. )e +ace al,-n cotejo de la parrilla !A" con el %A o %/I parasaber si 0an en el mismo eje#R=)! con el %E#*" & partir del 200+ se desarroll primero la parrilla o$arcom,n posteriormente la parrilla o$ar indi$idual"

. Qu elementos debe contener la parrilla !A"#R=-bjeti$os. /ariables. areas. nidad de medida. iempo de cumplimiento.Responsable

2. Qu tipo de acti0idades se deben contemplar en la parrilla !A"#3stas acti0idades est4n li,adas a al,-n presupuesto# )e puedeconsiderar como una +erramienta para ,estionar recursos#R=nicamente lo estrat'gico se debe de considerar" (o lo ordinario" no se

utiliza para gestionar recursos econmicos"5. Quines deben estar in0olucrados en la elaboraci6n de la parrilla!A"#Quin es el responsable#R=#irectores con sus 4e5es de #epartamento" El #irector es el responsable"

7. Con &u 8recuencia se debe elaborar la parrilla !A"#R=&ntes era anual. ahora es bianual"

9. Con &u 8recuencia se +ace el se,uimiento de la parrilla !A"#iste al,-n documento &ue plasme esos se,uimientos; as comolos acuerdos &ue se toman en 8unci6n del a0ance o si es necesarioreali'ar ajustes#R=res $eces por a6o" &l menos dos"

1ejan los ajustes#R=(o se cambian objeti$os. se cambian tiempos de cumplimiento. ajustes aacti$idades"

11.?inalmente: La parrilla !A" cumple su 8unci6n como +erramienta&ue de respuesta a los cuatro elementos del ciclo de /emin,:%lanear; @acer; !ericar = Actuar# Bn caso armati0o presentare0idencia.R=)!" & tra$'s del tablero de control"Formatos declarados en el )*78"El Rector 1 $ez al a6o. por lo menos re$isa la parrilla o$ar con cada #irector"Ha audado a obtener resultados como la acreditacin de los programaseducati$os"

-torga orden. sino e9istiera estar!a la operati$idad toda dispersa"1$.Qu mejoras propone para la utili'aci6n de la parrilla !A" en laUQ"#

R= )e reuiere de maor tiempo para su atencin poder darleseguimiento"

#ejar de $erse como un trabajo e9tra" #esarrollar la cultura del uso de la parrilla o$ar" )istematizar la parrilla o$ar su seguimiento a tra$'s del tablero de

control" 8lari;car ue la parrilla o$ar slo debe de contener lo estrat'gico de

mejora. no lo ordinario" /eri;car lo declarado en el


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bser0aciones:

&" (unca se ha e$aluado o re$isado el instrumento"" En el "

8" En el mismo )*78 en #ocumentos generales se presenta parrilla o$ardeclarada 2010?2012"#" En la ;cha de su procedimiento en el apartado producto o ser$icio se

despliega:a" %rocedimientos obligatorios @ *n5ormacin ajena a la parrilla o$arA b" %rocedimientos de gestin @ue corresponde a los 5ormatos ue se

utilizan para la operacin de la parrilla o$arA"

Comentarios:

#ada la posicin jerBruica de los participantes en la parrilla o$ar. es di5!cil hacerobser$aciones cuando no se cumple con los tiempos establecidos para determinada

tarea o cuando incluen acti$idades o tareas rutinariasCordinarias. lejanas a loestrat'gico o con ;nes de mejora"

Da parrilla o$ar es una responsabilidad de los #irectores no baja a los mandosmedios demBs operati$os" %or lo ue las Breas adscritas no participan en eldesarrollo de la parrilla o$ar al no conocer los puntos estrat'gicos de mejora. noparticipan en la obtencin de los mismos de contribuir. ni siuiera se enteran"

En este apartado ha un problema de comunicacin"

Como conclusi5n podemos seBalar >ue la parrilla es un instrumento conmuc6as ondades >ue permite tener lneas de acci5n pero >ue en ninHn

momento puede ser sustituida por el plan de traa#o )a >ue es una6erramienta auiliar+ .isten 8reas de oportunidad para me#orar dic6oinstrumento as como la socializaci5n del mismo+

*.*.(. +ecursos humanos1or seundo aBo consecutivo se realiz5 una entrevista al responsale del8rea de ecursos 6umanos tanto para Cozumel como para C6etumal con elo#etivo de&

4ericar el cumplimiento de la norma IS% 900"&$00', en sus

apartados& !+$ Tecursos Eumanos, con especial nfasis&

o !+$+$ TCompetencia, Formaci5n ) Doma de Concienciao !+3 TAmiente de Draa#o

ealizaci5n del 1roducto *edici5n, An8lisis ) *e#ora Identicar el nivel de ecacia en el marco del Sistema de esti5n de

la Calidad implementado a nivel institucional+ /etectar %portunidades de *e#ora+

Se otienen los siuientes resultados&

"9


21/51


.ntrevista para el efe de ecursos Eumanos, realizada por la *tra+ *a+ de uadalupe Cullar

.spadas el da ' de #unio del $0""

.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar

=Hmerodetra9a#adores>ue

participa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

PCu8ntos eventosde interaci5nplanea realizar alaBo

$ .ncuentros deinteraci5ndeportiva "C6etumal ) "Cozumel+

"!0 X X Arc6ivo en papellistados ) r8caestadstica eneneral aarcalas actividadesculturales )cursos+

PCu8ntos realizarealmente

$

PCada cu8ndorealiza un eventode interaci5n

anual

=%

PCu8ntos eventosdeportivos deinteraci5n realizaal aBo

$ Uno C6etumal )Uno Cozumel

"!0; '0porUni

dadAcadmica

SW

SW

Arc6ivo en papellistados ) r8caestadstica eneneral aarca

las actividadesculturales )cursos+

=%

PCu8ntos eventosculturales deinteraci5n realizaal aBo

2 Se impartenclases de=ataci5n, Noae Inls

:!K$=ataci5n,$')oa )$!

InlsJ

SW

SW

Arc6ivo en papellistados ) r8caestadstica eneneral aarcalas actividadesculturales )cursos+

=%

PCu8ntos eventosfamiliares deinteraci5n realizaal aBo

0 =%

PCu8ntos eventossociales deinteraci5n realizaal aBo

0 =%

PC5mo mide lasatisfacci5n deltraa#adorrespecto a los

eventos deinteraci5nrealizados

E%A /..4A(UACIY= /..4.=D%S/E-00"F%-0$"

SW

SW

Arc6ivo en papelcon 6o#asevaluadas

SW

$0


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

Contrataci5n delpersonaladministrativo

P Usted 1lanea lacontrataci5n de

personaladministrativo alaBo

=%

S5lo si alHn/irectivo con

autorizaci5n delector le 6aceelre>uerimiento,>ue contemplepara el pr5imoaBo un nuevopuesto ocontrataci5n+

=%

PCumple con loplaneado

=% EAN1(A=.ACIY=

=A

PQuprocedimientosiue paracontratar alpersonal

=%

(I=.A*I.=D%A/*I=ISDADI4%-UDI(IA

=A

=%

=%

.l personal >uecontrata afecta ala conformidad delos re>uisitos delproducto;servicio+.ntonces&

=%

CA/A M.A (%/.FI=.

P.l personal >uecontrata es el m8scompetente

=%

=A

=%

=%

P.l personal >uecontrata es el m8scompetenterespecto a >upar8metros

SW

C%*IDR /..4A(UACIY=/.D.*I=A (A1.S%=A *MSC%*1.D.=D.1AA %CU1A4ACA=D.+ (A*.%A .S&.4A(UACIY=1SIC%*RDICA

=%

=%

$"


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

Capacitaci5n,formaci5n,educaci5n

PCuenta con unplan anual de

capacitaci5n,formaci5n )educaci5n parapersonaladministrativo

SW

S. 1(A=.A%=7 N

.A(IA%= 3

PSe cumple loplaneado

=%

PCu8ntos cursosde formaci5n,capacitaci5n )educaci5n seimparten al aBo

3 $/I1(%*A/%SS.C.DAIAS N$ EMID%S /./I.CCIY=.F.CDI4A

:/I1(%*A/%SIA+ N

"'.=EMID%S/./I.C+.F.CDI4A+

SI

SW

Arc6ivo en papellistados ) r8caestadstica eneneral aarcalas actividadesculturales )cursos+

=%

P(os cursos >ueimparten son los>ue permiten

enerarcompetencias enel traa#ador parael cumplimiento oconformidad dere>uisitos delproducto;servicio

=%

S%= CUS%S.=.A(.S, =%.S1.CWFIC%S %

.S1.CIA(IA/%S

=A

=%

=%

PC5mo sae >ueesos cursoseneran lacompetenciare>uerida para larealizaci5n delproducto o

servicio 1resenteevidencia de al

=%

=% (% SA.,1%QU. S%=CUS%S.=.A(.S

=A

=%

=%

$$


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

menos un caso+

PC5mo evalHa laecacia de loscursos respecto ala realizaci5n delservicio o producto

PC5mo mide lasatisfacci5n deltraa#adorrespecto a los

cursos >ue serealizan respecto ala competencia>ue deedesarrollar

SW

F%*AD% /E-00";F%-00$

SW

SW

ACEI4% .=1A1.( /. CA/AF%*AD% ((.=%-=% EAC.

A=M(ISIS

=%

Amiente detraa#o

PConoce elamiente detraa#o en el >ueel personal realizael producto oservicio

=%

PC5mo evalHa o

determina si elamiente detraa#o es eladecuado para>ue el personalrealice el servicioo producto >ue lecorrespondeKP.istenpar8metrosJ

=

%

=% (% .4A(ZA-

=% EAN1AM*.D%S

=

A

=

%

=

%

PQu acciones 6aplaneado parame#orar elamiente de

traa#o delpersonal

=%

=% EAN1(A=.ACIY=

=A

=%

=%

$2


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

P/e lo planeado>ue 6a realizado

=%

=A

PUsted considera>ue el amiente

de traa#o es eladecuado para>ue el traa#adorlleve a cao larealizaci5n delproducto oservicio

=%

EAN QU.DAAA .(

D.*A

=A

=%

=%

.pedientes delpersonal

SW

SW

1A1.( N/IIDA(IA/%S

=%

PC5mo identica acada traa#adorKClave, nHmero++J

=Z*.

%

=Z*.%C%=S.CUDI4%,EA SUFI/%*UCE%SCA*I%S

/.I4A/%S /.(%S SISD.*AS/. CY*1UD%QU. UD(IA+AE%A .S=Z*.IC% N1% DI1% /.1U.SD% N DI1%/.=%*A*I.=D%

SW

SW

.= .X1./I.=D. N.=SISD.*A

=%

PC5mo verica

>ue es realmentela persona >uedice ser

S

W

1%

/%CU*.=D%S1.S%=A(.SQU.1%1%I%=A,4A(I/A SUAUD.=DICI/A/

S

W

=

%

=

%

PC5mo verica laautenticidad de losdocumentopersonales >ueproporciona eltraa#ador

SW

4.IFICA .=AS. /. (A S.1=ACI%=A(, (%S.(ADI4%S A=I4.( /..SDU/I%S

SW

=%

=%

$3


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

PQu accionesrealiza cuandodescure >ue losdocumentos sonfalsos

SW

.1%DA A(M.A /.AU/ID%WA

SW

=%

=%

=ormatividadPCon >u normasse apo)a para laatenci5n oadministraci5n delpersonal K=ormastcnicas de salud,de traa#o,

#urdicas, internas,eternas[J

SW

ACU./%SI=D.=%S, (.NF./.A( /.(

DAA%, (.N/. I=F%=A4ID,(.N /.( IS,

SW

SW

SW

P.l personalconoce lanormatividad >uerie sucontrataci5n,permanencia,promoci5n ) salidacomo traa#adoruniversitario

=%(%SA.

S. /.C(AY .=.( SIC 1AAQU. (%C%=%CA

=%

=%

=%

PC5mo lecomunica alpersonal de lasprestaciones )oliaciones >uele correspondencomo traa#adorde la UQ%%

SW

4.A(*.=D.N A DA4RS /.(*A=UA( /.I=/UCCIY= A(%S /%C.=D.S.= .( CUS%/.( 1I.+ .SDM/.C(AA/% .=.( SIC 1AAQU. (%C%=%CA=+

=%

=%

=%

$:


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

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PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

*anual deInteraci5n para eltraa#ador

SW

4.A(*.=D.N A DA4RS /.(*A=UA( /.I=/UCCIY= A(%S /%C.=D.S

.= .( CUS%/.( 1I., .( 1I.(% I*1I*. /.(SIC+ .SDM/.C(AA/% .=.( SIC 1AAQU. (%C%=%CA=+

=%

=%

=%

P1roporciona ustedinformaci5nreferente a laUQ%% a lostraa#adores denuevacontrataci5n

SW

4.A(*.=D.N A DA4RS /.(*A=UA( /.I=/UCCIY= A(%S /%C.=D.S.= .( CUS%/.( 1I., .( 1I.(% I*1I*. /.(SIC+ .SDM/.C(AA/% .=.( SIC 1AAQU. (%C%=%CA=+

=%

=%

=%

P.iste alHnprorama deinteraci5n paratraa#adoresnuevos

=% =% =% =%

PC5mo sae >ue elprorama deinteraci5n es eladecuado

=%

=%

=%

=%

%ranirama

PConoce eloraniramainstitucional

SW

C%*% (AS/.*MS M.AS

=%

=%

=%

$!


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=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

PCada cu8ndorevisa >ue lasfuncionesdeclaradas en elpuesto son las >ue

corresponden a lapersona- puesto>ue ustedcontrata

=%

A(.S1%=SA(./.( SIC .S AQUI.=C%.S1%=/.

=%

=%

=%

PC5mo notica al/epartamento de%ranizaci5n )*todos de loscamios depersonal >ue sepresentan para>ue realice lasmodicaionescorrespondientes

en el oraniramainstitucional

=%

A(.S1%=SA(./.( SIC .S AQUI.=C%.S1%=/.% A (A/I.CCIY= /.1(A=.ACIY=

=%

=%

=%

/ocumentosepedidos )n5mina

PC5mo sae >ue elc8lculo de lan5mina es eladecuadoK 1ar8metrosJ

SW

S. EAC. C%=DI.*1% 1AA.4ISA, S..A(IA U=*U.SD.%+SY(% (ASI=CI/.=CIAS S..4ISA= A("00G

=%

=%

=%

PC5mo sae >uelas constancias>ue epide soncorrectas

SW

4.IFICA (%S/AD%S1.4IA*.=D.

PCuenta con unplan de accionescorrectivas paradocumentosepedidos on5mina

=%

S. 4.IFICAQU. (% CAUSY

N S. 1%C./.A .SACI .=(A 1YXI*AQUI=C.=A

=%

=%

=%

$7


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


pa

SW

=o

=A

Diene

rei

stros

PQu tipo dereistro

.st8declarado en el

SIC

S

=o

SI

=o

P(a epedici5n dedocumentos )n5mina la realizacon alHn sistemade c5mputo

SW

1% I4

PCuenta con alHnplan decontinencia antela falta del sistemade c5mputo

=%

USAWA .XC.((C%= (A AS.QU. DI.=..S1A(/A/A

=%

=%

=%

Competencia delpersonal de E

P.l personal 6areciidocapacitaci5n parael desarrollo de su

traa#o

=%

=%

=%

=%

$'


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AU-09 ; Auditora de Calidad -Interna

Universidad de Quintana oo; UA C%U*.(

.ntrevista para el efe de ecursos Eumanos

.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar

=Hmero

detra9a#adores>ueparticipa

SW

=o

=A

Diene

reistro

s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o s

i=o

PCu8ntos eventosde interaci5nplanea realizar alaBo

2 /.1%DI4% /.I=D.ACI%=,

2: X SI %4A,%(.DI=//S,F%D%AF

IAS,1.=SA

X

PCu8ntos realizarealmente

2 /.1%DI4% /.I=D.ACI%=,

2: X SI %4A,%(.DI=//S,F%D%AFIAS,

1.=SA

X

PCada cu8ndorealiza un eventode interaci5n

*I=I*% " 1%CIC(%

$9


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar

=Hmerodetra9a#adores>ueparticipa

SW

=o

=A

Diene

reistro

s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

PCu8ntos eventosdeportivos deinteraci5n realizaal aBo

$ 2: X SI %4A,%(.DI=//S,F%D%AFIAS,1.

=SA

X

PCu8ntos eventosculturales deinteraci5n realizaal aBo

" 2: X SI %4A,%(.DI=//S,F%D%AFIAS,1.=SA

X

PCu8ntos eventosfamiliares deinteraci5n realizaal aBo

2 /.1%DI4% /.I=D.ACI%=, 2: X SI %4A,%(.DI=//S,F%D%AFIAS,1.=SA

X

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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


SW

=o

=A

Diene

reistro

s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

PCu8ntos eventossociales deinteraci5n realizaal aBo

2 /.1%DI4% /.I=D.ACI%=,

2: X SI %4A,%(.DI=//S,F%D%AFIAS,1.

=SA

X

PC5mo mide lasatisfacci5n deltraa#adorrespecto a loseventos deinteraci5nrealizados

C%= (A1AI((A %4A

%4A

X

Contrataci5n delpersonaladministrativo

S. EAC. (AS%(ICIDU/.S/I.CDA*.=D.A E /. (A UACE.DU*A(

P Usted 1lanea la

contrataci5n depersonaladministrativo alaBo

PCumple con loplaneado

PQuprocedimientosiue paracontratar alpersonal

.l personal >uecontrata afecta ala conformidad de

los re>uisitos delproducto;servicio+.ntonces&

2"


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=Hmeroocantidad

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SW

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=A

Diene

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PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

P.l personal >uecontrata es el m8scompetente

P.l personal >uecontrata es el m8scompetenterespecto a >upar8metros

Capacitaci5n,formaci5n,educaci5n

PCuenta con un

plan anual decapacitaci5n,formaci5n )educaci5n parapersonaladministrativo

S

I

.=CE*A\I= "$ SI F%D

%AFIAS,%4.E.A/,%4A,1%A

X

PSe cumple loplaneado

SI

PCu8ntos cursosde formaci5n,capacitaci5n )

educaci5n seimparten al aBo

P(os cursos >ueimparten son los>ue permitenenerarcompetencias enel traa#ador parael cumplimiento oconformidad dere>uisitos delproducto;servicio

2$


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=Hmeroocantidad

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SW

=o

=A

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s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

PC5mo sae >ueesos cursoseneran lacompetenciare>uerida para larealizaci5n delproducto oservicio 1resenteevidencia de almenos un caso+

PC5mo evalHa laecacia de los

cursos respecto ala realizaci5n delservicio o producto

PC5mo mide lasatisfacci5n deltraa#adorrespecto a loscursos >ue serealizan respecto ala competencia>ue deedesarrollar

Amiente detraa#o

S. EAA1(ICA/% U=

/IA=%SDIC%S%CI%.C%=%*IC% A (A UAC%U*.(.(A%A/%1% A(F./%

DA1IA N AFA.(%=A(.1(AC.=CIA/.=D% /.(/%CD%A/%/. .SDU/I%S%A=IACI%=A(.S /. (A

UA* U=I/A/IDA1A(A1A

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=Hmeroocantidad

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SW

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=A

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s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

PConoce elamiente detraa#o en el >ueel personal realizael producto oservicio

PC5mo evalHa odetermina si elamiente detraa#o es eladecuado para>ue el personal

realice el servicioo producto >ue lecorrespondeKP.istenpar8metrosJ

PQu acciones 6aplaneado parame#orar elamiente detraa#o delpersonal

P/e lo planeado>ue 6a realizado

PUsted considera

>ue el amientede traa#o es eladecuado para>ue el traa#adorlleve a cao larealizaci5n delproducto oservicio

.pedientes delpersonal

E+ /. (A UAC%U*.(CU.=DA C%=C%1IA /. (%S.X1./I.=D.S/.( 1.S%=A(

A/SCID% A (AUA C%U*.(

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=Hmeroocantidad

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SW

=o

=A

Diene

reistro

s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

PC5mo identica acada traa#adorKClave, nHmero++J

PC5mo verica>ue es realmentela persona >uedice ser

PC5mo verica laautenticidad de losdocumentopersonales >ueproporciona el

traa#ador

PQu accionesrealiza cuandodescure >ue losdocumentos sonfalsos

=ormatividad A1(ICA (A /.(SIC /.(1%C.S% /.E /. (A UACE.DU*A(

PCon >u normasse apo)a para laatenci5n o

administraci5n delpersonal K=ormastcnicas de salud,de traa#o,

#urdicas, internas,eternas[J

P.l personalconoce lanormatividad >uerie sucontrataci5n,permanencia )salida comotraa#ador

universitario

2:


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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


SW

=o

=A

Diene

reistro

s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

PC5mo lecomunica alpersonal de lasprestaciones )oliaciones >uele correspondencomo traa#adorde la UQ%%

*anual deInteraci5n para eltraa#ador

(A UAC%U*.(CU.=DA C%=U= *A=UA(

I=F%*ADI4%1AA (AI=/UCCI%= /.(1.S%=A(=U.4% /. (AUA C%U*.( NU= 1%D%C%(%/.I=D%/UCCI]=1AA .( =U.4%+K/%CU*.=D%S=%/.C(AA/%S.= .( SICJ

P1roporciona ustedinformaci5nreferente a laUQ%% a lostraa#adores denuevacontrataci5n

P.iste alHnprorama deinteraci5n paratraa#adoresnuevos

PC5mo sae >ue elprorama de

interaci5n es eladecuado

2!


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=Hmeroocantidad

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SW

=o

=A

Diene

reistro

s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

%ranirama .(%A=IA*A/. (A UAC%U*.( =%.SDAACDUA(IA/%/.I/% A (%SCA*I%S /. (AUA CE.DU*A(

PConoce eloraniramainstitucional

PCada cu8ndorevisa >ue lasfuncionesdeclaradas en elpuesto son las >uecorresponden a lapersona- puesto>ue ustedcontrata

PC5mo notica al/epartamento de%ranizaci5n )*todos de loscamios de

personal >ue sepresentan para>ue realice lasmodicaionescorrespondientesen el oraniramainstitucional

/ocumentosepedidos )n5mina

D%/% (% .*ID.E CE.DU*A(

PC5mo sae >ue elc8lculo de lan5mina es eladecuado

K 1ar8metrosJ

PC5mo sae >ue

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.ventos

=Hmeroocantidad

*encionar


SW

=o

=A

Diene

reistro

s

PQu tipo dereistro

.st8declarado en

elSIC

Si

=o si =

o

>ue epide soncorrectasPCuenta con unplan de accionescorrectivas paradocumentosepedidos on5mina

P(a epedici5n dedocumentos )n5mina la realizacon alHn sistema

de c5mputo

PCuenta con alHnplan decontinencia antela falta del sistemade c5mputo

Competencia delpersonal de E

D%/% S.S%(ICIDA A (AUA CE.DU*A(

P.l personal 6areciidocapacitaci5n parael desarrollo de sutraa#o

2'


40/51


Conclusiones

.ventos de interaci5n

(a unidad C6etumal seBala >ue uno de los eventos se lleva a cao enC6etumal ) otro en Cozumel+ Se realizan de forma anual ) participan "'0traa#adores '0 de cada unidad+1ara el caso de Cozumel, estos eventos se consideran como deportivos )familiares+ Con 2: traa#adores+especto a eventos culturales la unidad C6etumal declara impartir clases de

)oa, inls ) nataci5n+ Con :! participantes+.iste evidencia de la realizaci5n de los cursos pero estos =% est8ndeclarados en el SIC+

Contrataci5n de personalo Se realiza en la unidad C6etumal a petici5n de las 8reas

interesadas, por lo >ue no eiste un plan anual+o (as 8reas denen la contriuci5n del personal al desarrollo del

proceso+o .l comit de evaluaci5n es >uin dene >ue el personal a

contratar sea el m8s competente+o Se 6a realizado una me#ora al solicitar una evaluaci5n

psicomtrica en el proceso de contrataci5n+ Capacitaci5n, educaci5n ) formaci5no C6etumal

Se realizaron 3 de 7 cursos planeados+ Se llevaron a cao $ diplomados para secretarias ) $ cursos

de 68itos de direcci5n efectiva+ Se eneciaron $2 traa#adores+ (os cursos >ue se imparten son en temas enerales por lo

>ue no se puede medir el impacto de la capacitaci5n en eldesarrollo del proceso+ Dampoco eisten par8metros deevaluaci5n+

o Cozumel Se cumple con lo planeado en el 8rea de capacitaci5n+

29


41/51


Se eneciaron "$ traa#adores+ Amiente de traa#o

o Se desconoce el amiente de traa#o en el >ue laora el personal+.n el caso de Cozumel se cuenta con un dian5stico+

o =o eisten par8metros para saer si el personal cuenta con elme#or amiente de traa#o para el desarrollo de sus actividades+

o =o 6a) plan de traa#o para traa#ar en este tema+ .n eneral

o =o 6a) reistro de estos procedimientos en el SIC+o =o 6a) una clara coordinaci5n entre las unidades acadmicas+o =o 6a) un plan de capacitaci5n asado en la detecci5n de

necesidades acordes a los procesos+o =o 6a) un plan para >ue el amiente de traa#o sea el adecuado+o aun>ue eiste una normatividad laoral ) se 6a colocado en la

p8ina del SIC no se tiene la certeza de >ue el personal conoce

dic6a normatividad+

*.. An5lisis estadstico hist/ricoSe realiz5 una revisi5n de los 6allazos encontrados en auditoriasanteriores, a n de vericar cuales 6an sido persistentes, ) se otuvo losiuiente&

D6C+I&CI; D6< =Aue el clienteest8 satisfec6o+.n otros casos se oserva >ue si seaplica la encuesta de satisfacci5n alcliente pero dic6a informaci5n no seanaliza ) no se toman acciones enconsecuencia de los resultados+

=oConformidad*

a)or

=oConformidad*

a)or

=oConformidad*

a)or

=oConformidad*

a)or

'

30


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D6C+I&CI; D6< =AuedesempeBa" =

oConformidad*a)or

=oConformidad*a)or

=oConformidad*a)or

=oConformidad*a)or

3

(o se realiza el seguimiento a lasobser$aciones de las auditor!asanteriores"Se encontraron alunos procesos >ueno 6an atendido las oservaciones deauditoras anteriores+

=oConformidad

*enor

=

oConformidad

*a)or

=

oConformidad

*a)or

=oConformidad

*a)

or

'

(o se utiliza el )*78 comoherramienta para la operacin de lainstitucin la gestin de losreuisitos de los usuarios".n alunos casos aHn se ve al SICcomo una cara de traa#o adicional+(a ma)ora de los auditados seBalanno 6aer reciido capacitaci5nreciente respecto al mane#o de SIC,ni socializaci5n de los camiosrealizados en el mismo+.iste desactualizaci5n eneralizada

de lo documentado en el SIC, paraeste $0"" se oserva >ue 6a) formade encontrar dos versiones diferentespara un mismo documentodependiendo de la ruta >ue se tomepara llear a ellos+

=oConformidad*enor

=oConformidad*a)or

=oConformidad*a)or

=oConformidad*a)or

3,:, 7

.n el siuiente r8co se muestran el nHmero de 6allazos >ue se 6anotenido durante las Hltimas cuatro auditorias por tipo de 6allazo, seoserva >ue se 6a tenido un incremento sinicativo en el nHmero de noconformidades+

3"


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.n la siuiente r8ca 6emos seBalado cuantas de las no conformidades deese aBo son las mismas >ue el aBo anterior de acuerdo a la tala

presentada antes+

especto a los resultados de las encuestas se tomaron las $" preuntaspara las >ue se tiene referencia 6ist5rica ) se elaor5 la r8ca delcomparativo a n de conocer la evoluci5n >ue 6an tenido estas variales+

3$


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Alunas conclusiones >ue podemos tomar del an8lisis r8co es >ue eneneral se mantiene la el mismo nivel >ue los aBos anteriores de lo >uepodemos destacar&

*ientras >ue el nHmero de personas >ue maniesta no conocerdonde consultar el SIC permanece constante 6a incrementado elporcenta#e de personas >ue seBala >ue si usa el SIC lleando paraeste $0"" a un 9!G

especto a la periodicidad del uso del sistema 6a disminuido el

porcenta#e >ue seBala usarlo diario mientras >ue se incrementa el delas personas >ue seBalan usarlo cada mes lo cual nos puede seBalar>ue en eneral se usa para el mane#o de formatos )a >ue un 3!GseBala usarlo para 6acer ocios+

Ea disminuido el nHmero de personas >ue seBala no conocer elproceso de sus 8reas mientras >ue las >ue maniestan no participaren dic6os procesos oscilan entre el 2 ) el 'G

especto a la capacitaci5n alrededor de un 20G maniesta no 6aerreciido capacitaci5n ni para su traa#o ni para el SIC ) de los >ue6an sido capacitados menos de una tercera parte lo 6a 6ec6o esteaBo+

=o se lleva a cao un adecuado an8lisis de la satisfacci5n de usuarioni de seuimiento de las oservaciones de auditoras anteriores+ *ientras >ue un '2G de los encuestados seBala >ue su 8rea tiene un

crculo de calidad solo un 7$G maniesta participar en l >uienes ensu ma)ora declaran reunirse una vez al mes seuidos por a>uellos>ue seBalan 6acerlo de forma imestral+

=o 6a) evaluaci5n constante de proveedores+especto a la revisi5n realizada a las c6as de proceso se realiza elcomparativo para los dos aBos en >ue se tiene la informaci5n ) se otienenlos siuientes resultados&

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1ara cada una de las 6erramientas analizadas se vericaron los puntos dela norma IS% 900"&$00' en los >ue impactan+ 1ara cada caso se analiz5 elo los puntos >ue impactan de la norma ) se calcularon los promediossimples a n de enerar un indicador de rado de implementaci5n delsistema ) se otuvieron los siuientes resultados+

3:


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Se ener5 un indicador >ue seBala el porcenta#e de cumplimiento porpunto de la norma, para ello se tomaron promedios simples+

3!


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.n eneral se oserva una liera disminuci5n del nivel de implantaci5n )uso del sistema lo cual se puede atriuir principalmente a ladesactualizaci5n del mismo, >ue fue una oservaci5n persistente durantetodo el proceso de auditora+

Auditores Internos de Calidad

Dic" &lberto del


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Dic" Dila 7arc!a l$arez

*ng" Duis Ernesto azBn %'rez

Dic" Dourdes &guao 8aba6a


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informefinalauditoriainternadecalidad-140216105900-phpapp01