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INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOGICO DEL EJEacuteRCITO
ESCUELA DE PREGRADO
ldquoGRAL DIV EDGARDO MERCADO JARRINrdquo
FACULTAD DE CIENCIAS Y HUMANIDADES
TRABAJO DE INVESTIGACION
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
PARA OPTAR EL GRADO ACADEacuteMICO DE BACHILLER EN
GESTIOacuteN DE SEGURIDAD Y RIESGO
ASESOAR
DR JOSE QUICHIZ RIVEROS
PRESENTADO POR
ANDRES ALEJANDRO VELASQUEZ ALFARO
LIMA ndash 2018
2
Agradecimiento
Gracias a Dios por mi familia
Gracias a mi familia por su apoyo en
cada proyecto
No ha sido sencillo el camino hasta
ahora pero con fe y apoyo familiar
se ha podido lograr
Gracias a mi maestro por su
tolerancia
Gracias a todos
3
RESUMEN
La tesina titulada ldquoNivel de la Mineriacutea Informal en Ilo Moquegua 2017rdquo tiene
como finalidad Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
El control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y seguridad
de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los ecosistemas la
recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles que
contribuyen a proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud
y veracidad de la recaudacioacuten tributaria
La tesina estaacute conformada por los siguientes capiacutetulos
Primer capiacutetulo contiene el planteamiento del estudio problemas y
objetivos del estudio generales y especiacuteficos la justificacioacuten e importancia de la
investigacioacuten la delimitacioacuten de la investigacioacuten y limitaciones de la investigacioacuten
Segundo capiacutetulo contiene los antecedentes del estudio las bases
teoacutericas donde se fundamenta la investigacioacuten y el glosario de teacuterminos Ademaacutes
la formulacioacuten de la hipoacutetesis la identificacioacuten de las variables
Tercer capiacutetulo menciona la metodologiacutea de la investigacioacuten
Cuarto capiacutetulo abarca la descripcioacuten e interpretacioacuten de los resultados
del estudio
Quinto capiacutetulo se menciona las conclusiones y recomendaciones y por
uacuteltimo las referencias bibliograacuteficas incluyeacutendose los anexos del estudio
Concluimos que para la reduccioacuten del nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 se debe promover las acciones de interdiccioacuten y la labor
fiscalizadora del gobierno regional para cumplir con las normas mineras y
ambientales mejorando las condiciones de trabajo y contribuyendo al proceso de
formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores
mineros
4
IacuteNDICE RESUMEN 2
INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6
INDICE DE FIGURAS 7
CAPIacuteTULO I 8
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8
11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8
12 Formulacioacuten del problema 9
13 Objetivos 10
14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1
15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14
CAPIacuteTULO II 15
MARCO TEOacuteRICO 15
21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15
22 Bases Teoacutericas 20
23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52
CAPIacuteTULO III 53
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53
31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53
32 Poblacioacuten y muestra 55
33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57
CAPIacuteTULO IV 58
RESULTADOS 58
41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67
CAPIacuteTULO V 71
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71
51 Conclusiones 71
52 Recomendaciones 72
REFERENCIAS 74
ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80
2 Encuestas 81
5
IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS
Graacutefico 1 58
Graacutefico 2 59
Graacutefico 3 59
Graacutefico 4 60
Graacutefico 5 60
Graacutefico 6 61
Graacutefico 7 61
Graacutefico 8 62
Graacutefico 9 62
Graacutefico 10 63
Graacutefico 11 63
Graacutefico 12 64
Graacutefico 13 64
Graacutefico 14 65
Graacutefico 15 65
Graacutefico 16 66
Graacutefico 17 66
6
IacuteNDICE DE TABLAS
Tabla 1 __________________________________________________________ 65
Tabla 2 __________________________________________________________ 65
Tabla 3 __________________________________________________________ 66
Tabla 4 __________________________________________________________ 67
7
IacuteNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65
Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67
Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
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nte
Niv
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n Ilo
M
oq
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gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
2
Agradecimiento
Gracias a Dios por mi familia
Gracias a mi familia por su apoyo en
cada proyecto
No ha sido sencillo el camino hasta
ahora pero con fe y apoyo familiar
se ha podido lograr
Gracias a mi maestro por su
tolerancia
Gracias a todos
3
RESUMEN
La tesina titulada ldquoNivel de la Mineriacutea Informal en Ilo Moquegua 2017rdquo tiene
como finalidad Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
El control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y seguridad
de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los ecosistemas la
recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles que
contribuyen a proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud
y veracidad de la recaudacioacuten tributaria
La tesina estaacute conformada por los siguientes capiacutetulos
Primer capiacutetulo contiene el planteamiento del estudio problemas y
objetivos del estudio generales y especiacuteficos la justificacioacuten e importancia de la
investigacioacuten la delimitacioacuten de la investigacioacuten y limitaciones de la investigacioacuten
Segundo capiacutetulo contiene los antecedentes del estudio las bases
teoacutericas donde se fundamenta la investigacioacuten y el glosario de teacuterminos Ademaacutes
la formulacioacuten de la hipoacutetesis la identificacioacuten de las variables
Tercer capiacutetulo menciona la metodologiacutea de la investigacioacuten
Cuarto capiacutetulo abarca la descripcioacuten e interpretacioacuten de los resultados
del estudio
Quinto capiacutetulo se menciona las conclusiones y recomendaciones y por
uacuteltimo las referencias bibliograacuteficas incluyeacutendose los anexos del estudio
Concluimos que para la reduccioacuten del nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 se debe promover las acciones de interdiccioacuten y la labor
fiscalizadora del gobierno regional para cumplir con las normas mineras y
ambientales mejorando las condiciones de trabajo y contribuyendo al proceso de
formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores
mineros
4
IacuteNDICE RESUMEN 2
INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6
INDICE DE FIGURAS 7
CAPIacuteTULO I 8
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8
11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8
12 Formulacioacuten del problema 9
13 Objetivos 10
14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1
15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14
CAPIacuteTULO II 15
MARCO TEOacuteRICO 15
21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15
22 Bases Teoacutericas 20
23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52
CAPIacuteTULO III 53
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53
31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53
32 Poblacioacuten y muestra 55
33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57
CAPIacuteTULO IV 58
RESULTADOS 58
41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67
CAPIacuteTULO V 71
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71
51 Conclusiones 71
52 Recomendaciones 72
REFERENCIAS 74
ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80
2 Encuestas 81
5
IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS
Graacutefico 1 58
Graacutefico 2 59
Graacutefico 3 59
Graacutefico 4 60
Graacutefico 5 60
Graacutefico 6 61
Graacutefico 7 61
Graacutefico 8 62
Graacutefico 9 62
Graacutefico 10 63
Graacutefico 11 63
Graacutefico 12 64
Graacutefico 13 64
Graacutefico 14 65
Graacutefico 15 65
Graacutefico 16 66
Graacutefico 17 66
6
IacuteNDICE DE TABLAS
Tabla 1 __________________________________________________________ 65
Tabla 2 __________________________________________________________ 65
Tabla 3 __________________________________________________________ 66
Tabla 4 __________________________________________________________ 67
7
IacuteNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65
Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67
Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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a_pspdf
Vivas V (2011) Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la cordillera del coacutendor en
Ecuador (Tesis de maestriacutea) Recuperado de
httpbibliotecaclacsoeduarclacsoengov20130829123046VIVASLosDil
emaspdf
77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
3
RESUMEN
La tesina titulada ldquoNivel de la Mineriacutea Informal en Ilo Moquegua 2017rdquo tiene
como finalidad Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
El control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y seguridad
de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los ecosistemas la
recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles que
contribuyen a proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud
y veracidad de la recaudacioacuten tributaria
La tesina estaacute conformada por los siguientes capiacutetulos
Primer capiacutetulo contiene el planteamiento del estudio problemas y
objetivos del estudio generales y especiacuteficos la justificacioacuten e importancia de la
investigacioacuten la delimitacioacuten de la investigacioacuten y limitaciones de la investigacioacuten
Segundo capiacutetulo contiene los antecedentes del estudio las bases
teoacutericas donde se fundamenta la investigacioacuten y el glosario de teacuterminos Ademaacutes
la formulacioacuten de la hipoacutetesis la identificacioacuten de las variables
Tercer capiacutetulo menciona la metodologiacutea de la investigacioacuten
Cuarto capiacutetulo abarca la descripcioacuten e interpretacioacuten de los resultados
del estudio
Quinto capiacutetulo se menciona las conclusiones y recomendaciones y por
uacuteltimo las referencias bibliograacuteficas incluyeacutendose los anexos del estudio
Concluimos que para la reduccioacuten del nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 se debe promover las acciones de interdiccioacuten y la labor
fiscalizadora del gobierno regional para cumplir con las normas mineras y
ambientales mejorando las condiciones de trabajo y contribuyendo al proceso de
formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores
mineros
4
IacuteNDICE RESUMEN 2
INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6
INDICE DE FIGURAS 7
CAPIacuteTULO I 8
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8
11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8
12 Formulacioacuten del problema 9
13 Objetivos 10
14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1
15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14
CAPIacuteTULO II 15
MARCO TEOacuteRICO 15
21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15
22 Bases Teoacutericas 20
23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52
CAPIacuteTULO III 53
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53
31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53
32 Poblacioacuten y muestra 55
33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57
CAPIacuteTULO IV 58
RESULTADOS 58
41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67
CAPIacuteTULO V 71
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71
51 Conclusiones 71
52 Recomendaciones 72
REFERENCIAS 74
ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80
2 Encuestas 81
5
IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS
Graacutefico 1 58
Graacutefico 2 59
Graacutefico 3 59
Graacutefico 4 60
Graacutefico 5 60
Graacutefico 6 61
Graacutefico 7 61
Graacutefico 8 62
Graacutefico 9 62
Graacutefico 10 63
Graacutefico 11 63
Graacutefico 12 64
Graacutefico 13 64
Graacutefico 14 65
Graacutefico 15 65
Graacutefico 16 66
Graacutefico 17 66
6
IacuteNDICE DE TABLAS
Tabla 1 __________________________________________________________ 65
Tabla 2 __________________________________________________________ 65
Tabla 3 __________________________________________________________ 66
Tabla 4 __________________________________________________________ 67
7
IacuteNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65
Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67
Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
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M
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gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
4
IacuteNDICE RESUMEN 2
INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6
INDICE DE FIGURAS 7
CAPIacuteTULO I 8
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8
11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8
12 Formulacioacuten del problema 9
13 Objetivos 10
14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1
15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14
CAPIacuteTULO II 15
MARCO TEOacuteRICO 15
21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15
22 Bases Teoacutericas 20
23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52
CAPIacuteTULO III 53
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53
31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53
32 Poblacioacuten y muestra 55
33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57
CAPIacuteTULO IV 58
RESULTADOS 58
41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67
CAPIacuteTULO V 71
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71
51 Conclusiones 71
52 Recomendaciones 72
REFERENCIAS 74
ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80
2 Encuestas 81
5
IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS
Graacutefico 1 58
Graacutefico 2 59
Graacutefico 3 59
Graacutefico 4 60
Graacutefico 5 60
Graacutefico 6 61
Graacutefico 7 61
Graacutefico 8 62
Graacutefico 9 62
Graacutefico 10 63
Graacutefico 11 63
Graacutefico 12 64
Graacutefico 13 64
Graacutefico 14 65
Graacutefico 15 65
Graacutefico 16 66
Graacutefico 17 66
6
IacuteNDICE DE TABLAS
Tabla 1 __________________________________________________________ 65
Tabla 2 __________________________________________________________ 65
Tabla 3 __________________________________________________________ 66
Tabla 4 __________________________________________________________ 67
7
IacuteNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65
Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67
Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
5
IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS
Graacutefico 1 58
Graacutefico 2 59
Graacutefico 3 59
Graacutefico 4 60
Graacutefico 5 60
Graacutefico 6 61
Graacutefico 7 61
Graacutefico 8 62
Graacutefico 9 62
Graacutefico 10 63
Graacutefico 11 63
Graacutefico 12 64
Graacutefico 13 64
Graacutefico 14 65
Graacutefico 15 65
Graacutefico 16 66
Graacutefico 17 66
6
IacuteNDICE DE TABLAS
Tabla 1 __________________________________________________________ 65
Tabla 2 __________________________________________________________ 65
Tabla 3 __________________________________________________________ 66
Tabla 4 __________________________________________________________ 67
7
IacuteNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65
Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67
Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
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nd
ep
en
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Niv
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n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
6
IacuteNDICE DE TABLAS
Tabla 1 __________________________________________________________ 65
Tabla 2 __________________________________________________________ 65
Tabla 3 __________________________________________________________ 66
Tabla 4 __________________________________________________________ 67
7
IacuteNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65
Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67
Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
7
IacuteNDICE DE FIGURAS
Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65
Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67
Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
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M
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a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
8
CAPIacuteTULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1 Planteamiento del Estudio
A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e
identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de
Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y
seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los
ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas
sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada
prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que
permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y
veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y
lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses
En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal
es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter
administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la
investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el
problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten
tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la
mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que
trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria
disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir
a mantener nuestro ecosistema
En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el
estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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Ecuador (Tesis de maestriacutea) Recuperado de
httpbibliotecaclacsoeduarclacsoengov20130829123046VIVASLosDil
emaspdf
77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
9
Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar
la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial
importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el
eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute
como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos
regionales propuestos y perseguidos
Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional
de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la
falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con
la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal
12 Formulacioacuten del Problema
A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio
las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y
tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten
121 Problema Principal
iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
122 Problemas especiacuteficos
1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
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le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
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min
eriacute
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form
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n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
10
3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
13 Objetivos
A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos
del estudio
131 Objetivo principal
Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
132 Objetivos Especiacuteficos
1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
11
3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten
141 Justificacioacuten de la investigacioacuten
Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con
el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por
parte del gobierno regional son importantes
La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de
implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la
evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en
esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en
la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro
142 Importancia de la investigacioacuten
La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan
son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la
explotacioacuten ilegal de nuestros recursos
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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+actividades+de+pequeC3B1a+minerC3ADa+y+minerC3ADa+
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emaspdf
77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
12
La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque
existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el
nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas
legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada
15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten
A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se
especiacutefica sus alcances y sus liacutemites
151 Delimitacioacuten Espacial
En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales
acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017
durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el
planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando
coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en
Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten
sin problemas
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
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min
eriacute
a in
form
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n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
13
152 Delimitacioacuten Temporal
El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde
Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el
tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados
153 Delimitacioacuten social
El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social
154 Delimitacioacuten conceptual
La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la
delincuencia organizada
Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten
de Investigacioacuten de COEDE en ICTE
16 Limitaciones de la investigacioacuten
La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional
de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
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M
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01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
14
Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar
un estudio de esta envergadura
Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el
testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten
Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este
estudio no se encuentra en el ICTE
En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un
estudio de esta envergadura
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
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redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
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Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
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encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
15
CAPIacuteTULO II
MARCO TEOacuteRICO
21 Antecedentes
211 Antecedentes Internacionales
Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas
puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las
actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en
Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales
como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de
Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que
Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe
evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la
actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un
nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades
competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie
de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e
intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas
mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de
Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales
presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta
en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten
el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas
comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y
control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su
opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta
potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
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La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
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11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
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Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
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a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
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Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
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la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
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parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
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Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
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de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
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operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
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viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
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cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
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La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
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vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
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Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
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min
eriacute
a in
form
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n Ilo
M
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ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
16
Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la
cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la
cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y
bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas
mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El
movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo
de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos
ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes
de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y
autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones
internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros
redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)
asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia
y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos
europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como
Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema
minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de
desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad
de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la
Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las
construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la
organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar
la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio
212 Antecedentes Nacionales
Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo
difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo
nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el
proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
17
artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son
difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de
los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza
con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una
muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el
desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea
mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio
son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de
las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de
las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor
minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por
sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea
difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones
de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras
informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea
ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio
econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con
mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos
Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada
proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de
Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio
fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal
en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es
descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se
utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en
el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional
el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas
son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de
mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la
regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia
18
Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una
realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado
cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que
desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que
indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la
falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal
revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional
de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente
Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la
gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin
de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la
gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la
responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de
responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en
el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y
vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el
meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al
problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se
estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental
porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo
conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del
Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el
Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros
con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la
balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas
mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los
gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El
Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes
porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten
existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes
en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso
19
redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes
y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen
pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de
valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a
tener que asumir los costos
Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de
caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de
proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la
evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no
metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo
Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del
estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea
cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes
ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten
Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que
la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones
teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no
metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente
DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten
ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos
negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina
la norma
22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva
221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a
emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades
de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua
20
Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos
Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones
Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente
Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y
Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente
Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del
Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza
Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial
El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de
Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del
antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)
Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan
regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad
de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el
aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en
el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la
regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de
vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales
(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)
Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades
mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas
naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y
organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de
los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social
de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las
capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los
Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la
formalizacioacuten y el desarrollo del sector
21
1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten
del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas
durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en
el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro
de ellas tenemos
bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de
la Declaracioacuten de Compromisos
bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con
Declaracioacuten de Compromisos vigente
bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute
permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener
que migrar a otro lugar
bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden
surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero
bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le
permite invertir sin riesgo de peacuterdida
bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos
que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que
pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro
bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto
laboral salud y seguridad
bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero
como garantiacutea de pago
22
bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de
capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten
ambiental
Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de
la ilegalidad e informalidad son
bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten
de sus insumos y equipos
bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de
trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros
bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones
constante peligro de desalojo
bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la
compra de insumos para la actividad minera
bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto
laboral salud y seguridad minera
bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el
desarrollo de sus actividades
bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son
capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes
bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales
desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo
legal para ejercer actividad minera
bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan
actividad minera
bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza
actividad minera informa
23
2 Mineriacutea Informal
Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no
corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo
Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias
de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que
rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por
persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece
en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)
El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de
productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas
de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea
artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)
presentado por el Banco Mundial
La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del
pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades
econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de
subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial
Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en
desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia
(Lestari N 2011 p263)
La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto
valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y
la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste
asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se
24
encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado
en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos
conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y
miseria
A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco
Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios
a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas
neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una
excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades
mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado
lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el
aumento de la degradacioacuten ambiental
La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las
oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los
regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La
experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales
y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la
exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten
agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las
ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania
La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha
Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten
Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas
de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter
erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento
de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)
25
3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)
La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades
mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se
calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para
obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas
la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a
conflicto (Boland 2001 p88)
El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere
ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a
menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha
adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo
criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom
2010 p211)
Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten
comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de
estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas
trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de
personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que
estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios
del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de
mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente
de la ASM (Torres 2007 p221)
Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e
incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en
el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o
como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de
26
presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis
econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este
sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush
(Boland 2001 p90)
4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala
(ASM)
A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala
se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen
(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM
se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway
1992)
(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato
vaacutelido con el titular
(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas
muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y
utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora
mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom
2010 p212)
(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten
ambiental
(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar
los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de
los productos baacutesicos y
(6) Inseguridad econoacutemica
27
5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales
El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las
comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto
durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de
trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las
poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo
carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las
enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos
tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas
especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)
La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la
seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de
entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de
productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso
Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de
carboacuten chino
Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la
degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el
uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el
saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre
inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un
drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones
ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las
operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)
28
Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los
mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y
no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para
prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse
para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de
la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal
6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala
Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las
concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)
El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o
en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a
medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la
confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)
7 Mineriacutea Informal en el Peruacute
Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal
Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de
una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico
Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un
crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha
crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una
inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de
la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central
enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla
puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para
hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)
29
La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores
informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute
amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un
productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en
la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por
ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016
p91)
Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en
una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro
exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por
Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan
importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor
fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas
representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora
maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)
La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su
crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus
exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro
aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y
cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en
el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al
estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)
Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por
dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y
segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan
en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia
30
Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran
cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute
cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo
una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe
proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si
quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013
p349)
Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero
mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre
comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo
es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten
La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al
gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal
demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna
orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20
por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)
La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos
Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la
responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana
Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las
regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013
p266)
El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado
global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y
podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000
31
Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave
choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto
debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos
se convierta en una realidad
8 Ley contra el crimen organizado
Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas
del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso
Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos
relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por
organizaciones criminales
Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han
incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten
postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del
secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las
funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de
delitos calificados como graves
9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada
Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como
organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se
reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de
accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o
funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la
finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)
32
La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los
que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas
pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio
desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de
activos entre otros
10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten
postal
Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de
investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo
Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser
ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten
suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten
criminal
Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la
interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe
interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de
investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley
Ndeg 30077 2013 p 5)
Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga
relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario
siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles
33
11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones
Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten
mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea
custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer
la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten
entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo
responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas
salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro
hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
12 Participacioacuten de agentes encubiertos
La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza
su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir
poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de
permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y
necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario
Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el
levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido
solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser
utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron
34
Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de
remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil
relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores
del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)
14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal
o judicial
Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea
Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para
proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del
delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten
criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)
Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada
durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su
perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal
15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios
Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)
menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a
los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten
semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas
con organizaciones criminales
35
a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de
administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal
b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal
c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores
de edad u otros inimputables
d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el
delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y
secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten
16 Ley de seguridad Ciudadana
Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que
consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de
las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas
naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso
de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten
integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea
destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la
utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a
la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas
36
Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que
tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la
participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social
Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el
conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el
objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los
criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial
correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar
sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de
la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)
Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya
presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de
Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde
de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los
responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la
institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que
participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio
antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones
estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a
una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo
y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten
de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y
de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la
Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)
Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan
Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto
Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar
37
la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la
modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten
ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A
pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos
diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que
da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley
29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de
principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas
para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o
varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles
Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y
funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el
Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad
Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]
17 Mineriacutea Informal en Moquegua
Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando
actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las
actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los
mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas
andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el
uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales
perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten
del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)
Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros
abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el
problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea
quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte
poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el
38
parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin
de atraer votos de los mineros
Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere
enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental
como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible
en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo
Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande
del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin
embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado
uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y
Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las
materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el
mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El
precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en
febrero de 2016
A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por
ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la
teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten
bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes
Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en
todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y
South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en
sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para
atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo
modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La
39
Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del
mar
Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas
aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute
dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten
entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro
artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo
se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o
papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e
ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen
impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)
18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro
Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute
casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el
troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado
a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de
menos de 25000 acres a maacutes de 123000
Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas
cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es
famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin
duda devastadora para el medio ambiente
Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten
la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso
que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La
contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo
40
de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de
emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por
mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio
Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha
estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y
la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud
humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)
19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas
Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en
peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los
negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles
profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos
legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los
negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten
gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra
las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los
dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo
en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en
uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de
Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos
en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y
medios de subsistencia
El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que
perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un
informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos
en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite
41
de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica
el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria
20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro
La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten
laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una
organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores
eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno
y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos
del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre
contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)
Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los
investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos
trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay
evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas
de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas
donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor
Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas
mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las
tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano
maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los
mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las
temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto
electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros
tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas
30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)
42
Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros
trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral
como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular
el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores
asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos
Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten
allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales
21 Respuesta poliacutetica
La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial
peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se
comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron
establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la
prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes
disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos
mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro
Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para
ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que
prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que
cumplan con las normas ambientales
Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios
problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y
hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades
mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u
otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten
minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten
a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las
43
operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos
baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio
ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)
La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una
alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones
de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones
a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su
tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los
derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros
Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el
traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe
abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen
la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe
reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos
sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la
nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y
fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los
mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y
las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las
comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)
222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
a) Medidas legales
Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida
de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la
44
viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector
(Davis 2003 p127)
Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han
sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los
riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques
delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten
con mercurio y cianuro entre otros
b) Acciones faacutecticas
Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el
accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las
teoriacuteas (Davis 2003 p82)
c) Evasioacuten tributaria
Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la
declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como
el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante
la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es
decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando
hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe
ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La
recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p
202)
d) Delincuencia organizada
Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han
intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y
los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo
45
cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional
para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)
como marco
La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea
General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la
(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos
transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29
de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres
protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes
por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de
armas de fuego sus piezas componentes y municiones
La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad
criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo
que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel
fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el
reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una
manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes
personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el
objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio
financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita
formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es
punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una
pena maacutes grave
46
La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos
que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia
organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la
cooperacioacuten judicial internacional
Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia
organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las
investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por
ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia
juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC
constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de
extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las
investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)
Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es
muy pertinente por una serie de razones
Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten
ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el
contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el
oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional
La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de
combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro
extraiacutedo ilegalmente
23 Glosario de teacuterminos
Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida
Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material
depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de
aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten
de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y
47
vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente
emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de
combustibles foacutesiles
Agua de la mina aacutecida
Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al
desgaste de las piritas de hierro
Aglomeracioacuten
Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales
valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas
Aacutengulo de trazado
En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el
aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las
costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta
siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se
produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la
inmersioacuten
Ventilacioacuten auxiliar
Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del
extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea
Rodillo de la correa
Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor
y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no
estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil
Dioacutexido de carbono
Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal
y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos
incluyendo combustibles foacutesiles
48
Polvo flotante
Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de
aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de
partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200
Ingenieriacutea Geoteacutecnica
La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la
resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las
aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea
geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas
de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes
Acuiacutefero
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que
contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades
significativas de agua a manantiales y pozos
Aquitard
Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos
valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a
traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes
Muestra compuesta
Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las
muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad
minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable
analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo
particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran
son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas
49
24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis
241 Hipoacutetesis global o principal
El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
242 Hipoacutetesis especiacuteficas
El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es
alto
El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables
Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50
26 Operacionalizacioacuten de Variables
DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
VARIABLES
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticas
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
51
CAPIacuteTULO III
METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN
31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten
311 Tipo de investigacioacuten
Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo
baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que
presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten
de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se
analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
312 Disentildeo de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los
disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza
sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que
no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su
efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental
es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos
En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es
posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se
puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La
investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos
como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y
prospectivos etcrdquo (p152)
52
Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo
y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones
medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada
El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es
Ox1
Donde
M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua
Ox1 Medidas legales
Ox2 Acciones faacutecticas
Ox3 Evasioacuten tributaria
Ox4 Delincuencia organizada
M
Ox2
Ox3 Ox4
53
313 Nivel de la investigacioacuten
Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios
descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles
de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno
que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger
informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las
variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se
relacionan eacutestasrdquo (p92)
Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con
describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017
32 Poblacioacuten y muestra
321 Poblacioacuten
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha
definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una
poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus
caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)
En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017
54
322 Muestra
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente
categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no
probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas
todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos
para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el
tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las
unidades de anaacutelisisrdquo (p175)
Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del
Gobierno Regional de Ilo en Moquegua
33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos
Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento
maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste
en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser
congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)
La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento
Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental
55
La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso
sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de
informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental
tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos
documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos
electroacutenicos y audiovisuales (p43)
En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se
emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre
el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la
ficha bibliograacutefica como instrumento
34 Procesamiento de los datos
El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para
los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su
respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos
56
CAPIacuteTULO IV
RESULTADOS
41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados
Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno
Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se
observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados
por cada pregunta elaborada en la encuesta
Graacutefico 1
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las
medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal
57
Graacutefico 2
Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de
Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten
del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
Graacutefico 3
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
58
Graacutefico 4
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 5
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
59
Graacutefico 6
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de
Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
Graacutefico 7
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
60
Graacutefico 8
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de
prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Graacutefico 9
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas
de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
61
Graacutefico 10
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea
informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
Graacutefico 11
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una
recaudacioacuten potencial de impuestos
62
Graacutefico 12
Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en
Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar
la recaudacioacuten efectiva de impuestos
Graacutefico 13
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan
los niveles de evasioacuten tributaria
63
Graacutefico 14
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad
internacional de la delincuencia organizada
Graacutefico 15
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la
delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
64
Graacutefico 16
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los
resultados de las encuestas de victimizacioacuten
Graacutefico 17
Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo
en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal
eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
65
42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones
Tabla 1
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
D1 Medidas legales
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 1 Nivel de las medidas legales
De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados
considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina
que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 2
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
66
D2 Acciones faacutecticas
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas
De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados
piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas
Tabla 3
Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
67
D3 Evasioacuten Tributaria
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 500
MEDIO 1 500 500 500
ALTO 1 500 500 1000
Total 2 1000 1000
Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria
De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina
que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto
mientras que nadie presenta un nivel bajo
Tabla 4
Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017
50005000
Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria
68
D4 Delincuencia organizada
Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido
Porcentaje
acumulado
Vaacutelido BAJO 0 00 00 00
MEDIO 0 00 00 1000
ALTO 2 1000 1000 1000
Total 2 1000 1000
hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada
De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados
considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada
100
Dimensioacuten Delincuencia Organizada
69
CAPIacuteTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
51 Conclusiones
1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto
Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional
porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con
condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las
operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales
2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico
que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea
informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas
destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la
mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten
responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional
la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de
actividades econoacutemicas sostenibles
3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo
especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza
70
ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten
de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros
4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que
por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un
alto nivel de evasioacuten tributaria
5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo
especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra
de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la
mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado
52 Recomendaciones
1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno
regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones
de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten
2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las
actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento
de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros
garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten
del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles
3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para
71
acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los
pequentildeos productores mineros
4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos
policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen
organizado
5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de
Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a
la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa
72
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77
ANEXOS
78
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPOacuteTESIS GENERAL HIPOTESIS DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES
Penales
Problemas Especiacuteficos Objetivos Especiacuteficos Hipoacutetesis Especiacuteficos
Control de aduanas
Fiscalizacioacuten
Recaudacioacuten potencial
Evasioacuten
Actividad internacional
Permanencia en el tiempo
Determinar el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Derterminar el nivel de la
delincuencia organizada en
la mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la evasioacuten
tributaria en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
El nivel de la delincuencia
organizada en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
VARIABLES
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Nuacutemero de redadas
Control migratorio
Control del traacutensito y
transporte
Medidas legales
Acciones faacutecticasExiste
correlacioacuten
significativa
entre el nivel
de la mineriacutea
informal y las
dimensiones
medidas
legales
acciones
faacutecticas
evasioacuten
tributaria y la
delincuencia
organizada en
Ilo Moquegua
2017
Evasioacuten tributaria
Delincuencia
organizada
Punibles
Recaudacioacuten efectiva
Determinar el nivel de las
acciones faacutecticas en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las acciones
faacutecticas en la mineriacutea
informal en Ilo Moquegua
2017 es alto
iquestCuaacutel es el nivel de la
evasioacuten tributaria en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
iquestCuaacutel es el nivel de la
delincuencia organizada
en la mineriacutea informal en
Ilo Moquegua 2017
Encuestas de victimizacioacuten
Estadiacutesticas policiales
Cautelares
Vari
ab
le i
nd
ep
en
die
nte
Niv
el d
e la
min
eriacute
a in
form
al e
n Ilo
M
oq
ue
gu
a 2
01
7 El gobierno regional de
Moquegua en la lucha contra
la mineriacutea Informal a emitido
el Reglamento de
Fiscalizacioacuten de las
Actividades de Pequentildea
Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en
el departamento de
Moquegua Ordenanza
Regional Nordm 08-2016-CRGRM
que consta de Nueve (09)
Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos
Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y
Tres (03) Disposiciones
Complementarias y
Transitorias (Ordenanza
Regional de Moquegua 2016
p2)
iquestCuaacutel es el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
iquestCuaacutel es el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
Determinar el nivel de las
medidas legales en la
mineriacutea informal en Ilo
Moquegua 2017
El nivel de las medidas
legales en la mineriacutea informal
en Ilo Moquegua 2017 es
alto
Anexo 1 Matriz de consistencia
79
INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOacuteGICO DEL EJEacuteRCITO
NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017
Autor Andreacutes Velaacutesquez
Le agradecereacute marcar con un aspa ldquoXrdquo en el recuadro que corresponde seguacuten su apreciacioacuten Esta encuesta tiene el caraacutecter de ANOgraveNIMA y su procesamiento seraacute reservado por lo que le solicitamos SINCERIDAD en las respuestas
Marque usted el numeral que considera en la escala siguiente
1
Si
2
No
3
No opina
Escala de respuestas (Variable 1) Nivel de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Medidas legales Escala de respuestas
1 2 3
1 Considera Ud que las medidas legales penales contribuyen a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
2 Cree Ud que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal
3 Cree Ud que incrementando las acciones punibles como medida de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal
4 Considera Ud que las medidas cautelares ayudan a las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Dimensioacuten Acciones faacutecticas Escala de respuestas
1 2 3
5 Cree Ud queacute el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
6 Considera Ud queacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio
7 Cree Ud que mejorando el control del traacutensito mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
8 Cree Ud que mejorando el control del transporte mejoreacute las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
9 Considera Ud que el eficiente control de aduanas influye en las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal
Anexo 2 Instrumento de recoleccioacuten de datos
80
Dimensioacuten Evasioacuten tributaria Escala de respuestas
1 2 3
10 Considera Ud que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria
11 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr la recaudacioacuten potencial de impuestos
12 Cree Ud que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar la recaudacioacuten efectiva de impuestos
13 Considera Ud que las actividades de la mineriacutea informal incrementan los niveles de evasioacuten tributaria
Dimensioacuten Delincuencia organizada Escala de respuestas
1 2 3
14 Cree Ud queacute la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad internacional de la delincuencia organizada
15 Considera Ud queacute las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas
16 Cree Ud que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los resultados de las encuestas de victimizacioacuten
17 Considera Ud que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo
Fuente Elaboracioacuten Propia