Instructivo para completar formatos - mef.gob.pe · Instructivo para el llenado de Formatos para la Programación Presupuestaria Estratégica para el Año Fiscal 2009. Para concretar

Actualizado al 16 de Julio 2008 5:10

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Instructivo para completar formatos


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Instructivo para el llenado de Formatos para la Programación Presupuestaria Estratégica

para el Año Fiscal 2009. ............................................................................................................... 4

1 PROGRAMACIÓN: DIAGNÓSTICO ................................................................................... 6 1.1 Formato A100: Modelo Conceptual General .............................................................. 6

1.2 Formato A101: Modelo Explicativo ............................................................................. 6

1.3 Formato A401: Modelo Explicativo ........................................................................... 12

1.4 Formato A102: Resumen de Evidencias del Modelo Explicativo .......................... 15

1.5 Formato A103: Algoritmo de Búsqueda de Evidencias del Modelo Explicativo 17

1.6 Formato A104: Caminos Causales Jerarquizados .................................................... 19

1.7 Formato A404: Caminos Causales Jerarquizados .................................................... 20

2 PROGRAMACIÓN: DISEÑO ............................................................................................ 21 2.1 Formato B100: Formulación de Resultados .............................................................. 21

2.2 Formato B400: Formulación de Resultados .............................................................. 22

2.3 Formato B101: Formulación de Productos ................................................................ 22

2.4 Formato B102: Resumen de las Evidencias de Eficacia y Efectividad .................. 29

2.5 Formato B103: Algoritmo de Búsquedas de Evidencias de Eficacia y Efectividad31

3 FORMULACIÓN: IMPLEMENTACIÓN ............................................................................. 33 3.1 Formato C100: Sectores, Pliegos, UEs vinculados con el PE .................................. 33

3.2 Formato C400: Unidades Ejecutoras vinculadas al PPE a Nivel Regional ........... 36

3.3 Formato C101: Proyección de la Cobertura y de las Unidades de la Meta Física a

Nivel Nacional............................................................................................................................ 37

3.4 Formato C401: Proyección de la Cobertura y de las Unidades de la Meta Física a

Nivel Regional ............................................................................................................................ 39

3.5 Formato C102: Distribución de la cantidad de meta física por segmentos

poblacionales prioritarios a nivel nacional. ........................................................................... 40


poblacionales prioritarios a nivel regional. ............................................................................ 41


poblacionales prioritarios a nivel de unidad ejecutora del pliego regional. ..................... 42

3.8 Formato C203: Cantidad de Meta Física y Presupuesto Requerido por

Departamento ............................................................................................................................. 43

3.9 Formato C403: Cantidad de Meta Física y Presupuesto Requerido por Pliego y por

Unidad Ejecutora ....................................................................................................................... 44

3.10 Formato C503: Cantidad de Meta Física y Presupuesto Requerido ...................... 45

3.11 Formato C104: Estructura de Costos de Referencia del Producto ......................... 49

3.12 Formato C505: Resumen de los Costos Unitarios de los Productos ...................... 51

3.13 Formato C506: Detalle del Costo Unitario del Producto ........................................ 53

3.14 Formato C107: Roles y Responsabilidades por Producto. ...................................... 55




3.18 Formato C408: Gasto Total, Gasto Base y Gasto Adicional. ................................... 58

3.19 Formato C409: Presupuesto Requerido por Fuente................................................. 59

3.20 Formato C410: Presupuesto por Grupo Genérico del Gasto. ................................. 59

4 SEGUIMIENTO ............................................................................................................... 59


3

4.1 Formato D101: Valores de Indicadores de Resultado a Nivel Nacional............... 59

4.2 Formato D103: Valores de Indicadores de Cobertura del Producto a Nivel Nacional

60

4.3 Formato D401: Valores de Indicadores de Resultado a Nivel Regional ............... 61

4.4 Formato D403: Valores de Indicadores de Cobertura del Producto a Regional .. 62


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Instructivo para el llenado de Formatos para la Programación

Presupuestaria Estratégica para el Año Fiscal 2009.

Para concretar la programación de los Programas Estratégicos (PE) es necesaria la organización de la información a través del llenado de formatos. Dichos formatos deben ser llenados tanto por el Gobierno Nacional del Ministerio del Sector que posee la rectoría de las finalidades de los PE como por los Gobiernos Regionales, considerando las diferentes etapas de la PPE: (i) el diagnóstico y (ii) el diseño, así como la formulación y el seguimiento dentro del mismo marco. En este sentido, la información estaría organizada de la siguiente manera:

Tabla 1 Listado de Formatos

Componentes del PpR

Descripción Gobierno Nacional

Unidades Ejecutoras del Gobierno Nacional

Gobierno Regional

Unidades Ejecutoras del Gobierno Regional

Programación A. Diagnóstico Modelo Conceptual General A100 Modelo Explicativo A101 A401 Resumen de Evidencias del Modelo Explicativo A102 Algoritmo de Búsquedas de Evidencias del Modelo Explicativo

A103

Caminos Causales Jerarquizados A104 A404 B. Diseño

Formulación de Resultados B100 B400 Formulación de Productos B101 Resumen de Evidencias de Eficacia y Efectividad B102 Algoritmo de Búsquedas de Evidencias de Eficacia y Efectividad

B103

Formulación C. Implementación Sectores, Pliegos,UEs vinculados con el PE C100 C400 Definición de Cobertura y Cantidad de Metas C101 C401 Distribución de la cantidad de meta física por segmentos poblacionales prioritarios

C102 C402 C502

Cantidad de metas físicas C203 C403 C503 Definición de estructura de costos C104 Resumen de los Costos Unitarios del Producto C505 Detalle de Costo Unitario del Producto C506 Roles y Responsabilidades C107 C207 C407 C507

Gasto total, Gasto Base y Gasto Adicional C408 C408 C408 Presupuesto Requerido por Fuente C409 C409 C409 Presupuesto por Grupo Genérico de Gasto C410 C410 C410 Gasto Adicional Priorizado C411 C411 C411 Monitoreo y Seguimiento

D. Seguimiento

Estimación de Valores de Indicadores de Resultados D101 D401 Estimación de Valores de Indicadores de Productos D103 D403

Cobertura X X


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En la tabla siguiente se presenta quien debe llenar cada formato. Seccion II: QUIEN LLENA LOS FORMATOS?

A. FORMATOS QUE DEBEN SER COMPLETADOS POR EL MINISTERIO DEL SECTOR EN SU ROL RECTOR

1. PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL

MINISTERIO DE SALUDMINISTERIO DE LA MUJER Y DESARROLLO SOCIALMINISTERIO DE LA PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS

2. SALUD MATERNO NEONATAL

MINISTERIO DE SALUD

3. LOGROS DE APRENDIZAJE

MINISTERIO DE EDUCACION

MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS

4. ACCESO DE LA POBLACION A LA IDENTIDAD

RENIEC

5. ACCESO A SERVICIOS SOCIALES BASICOS Y A OPORTUNIDADES DE MERCADO

MINISTERIO DE TRANSPORTES

B. FORMATOS QUE DEBEN SER COMPLETADOS POR LOS PLIEGOS BIEN SEAN NACIONALES O REGIONAL


011 MINSA

PLIEGOS REGIONALES


011 MINSA

PLIEGOS REGIONALES


010 MINEDU

PLIEGOS REGIONALES


PLIEGOS REGIONALES

C. FORMATOS QUE DEBEN SER COMPLETADOS POR UNIDADES EJECUTORAS DE ALCANCE NACIONAL


011 MINSA / 001 SEDE CENTRAL

131 INS / 001 SEDE CENTRAL

135 SIS/ 001 SEDE CENTRAL

039 MIMDES/001SEDE CENTRAL

039 MIMDES/005 PRONAA


011 MINSA / 001 SEDE CENTRAL

135 SIS/ 001 SEDE CENTRAL


010 MINEDU/ 024

010 MINEDU/ 026

010 MINEDU/ 108

010 MINEDU/ 112


036 MTC/10

D. FORMATOS QUE DEBEN SER COMPLETADOS POR UNIDADES EJECUTORAS DIFERENTES A LAS MENCIONADAS


011 MINSA / OTRAS UNIDADES EJECUTORAS DEL PLIEGO DIFERENTE A LA SEDE CENTRAL

PLIEGOS REGIONALES / EJECUTORAS DE SALUD


011 MINSA / OTRAS UNIDADES EJECUTORAS DEL PLIEGO DIFERENTE A LA SEDE CENTRAL

PLIEGOS REGIONALES / EJECUTORAS DE SALUD


010 MINEDU/ OTRAS UNIDADES EJECUTORAS DIFERENTES A LAS MENCIONADAS [USEs]

PLIEGOS REGIONALES / EJECUTORAS DE EDUCACION


PLIEGOS REGIONALES/EJECUTORAS DE TRANSPORTES

Todos los formatos indicados de la columna 5 de la tabla 1 Listado de Formatos

[A401, A404][B400]

[del C400 al C403, del C407 al C411][D401,D403]


[C203, C207][C408 al C411]


[del A100 al A104][del B100 al B103][del C100 al C107]

[D100,D103]


[del C502 al C507]

Cabe señalar, que los Programas Estratégicos diseñados durante el 2008 deben de seguir los mismos criterios establecidos para el llenado de los formatos. Los Programas Estratégicos Nuevos son:

� Saneamiento Rural � Electrificación Rural � Telecomunicación Rural � Medio Ambiente


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1 Programación: Diagnóstico

1.1 Formato A100: Modelo Conceptual General

Objetivo.- Presentar el diagrama que representa el modelo conceptual adoptado para la condición de interés en el cuál se basa el diagnóstico y el diseño del PE. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del sector responsable de liderar los resultados vinculados a la condición de interés de los PE en coordinación con los demás sectores involucrados. Debe quedar explícito para cada uno de los factores causales el qué de los mismos así como las relaciones establecidas entre los factores de causalidad directos e indirectos y la condición de interés. Si es que no ha habido consenso entre los diferentes actores sobre el “qué” o sobre la relación establecida se debe de poner un signo de interrogación “?” en las cajas correspondientes, de lo contrario se debe poner un check “√” en cada una de las cajas, como en el siguiente ejemplo:

Enfermedad

?

Enfermedad

?

Alimentación inadecuada

v

Alimentación inadecuada

v

Desnutrición Crónica

v

Desnutrición Crónica

v

?

?

v

1.2 Formato A101: Modelo Explicativo

Objetivo.- Presentar el diagrama que representa el modelo explicativo en donde se define el “qué”, los “quiénes”, la magnitud y las fuerzas de las relaciones de los factores causales directos e indirectos y la condición de interés del PE. Asimismo, tiene como fin definir si es que ha habido una búsqueda sistemática de evidencias para determinar la fuerza de la relación de los factores causales, además de la disponibilidad de información mediante un indicador. Cabe señalar, que el diagrama del modelo explicativo implica desagregar los


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factores causales trabajados en el modelo conceptual adoptado de acuerdo con el contexto nacional en el cual se va a implementar el PE. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del sector responsable de liderar los resultados vinculados a la condición de interés de los PE en coordinación con los demás sectores involucrados. Para ello, primero se debe definir si es que ha habido un consenso para determinar el “qué” y el “quiénes” para cada uno de los factores causales y de la condición de interés, si es que existe consenso se debe poner un check “√” en cada una de las cajas respectivas. Sin embargo, en caso de que no exista consenso se señalará con un signo de interrogación “?” en el “qué” o el “quiénes” según sea el caso.

Desnutrición CrónicaNiños menores de

60 meses

vQUE

vQUIENES


60 meses

vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES

Infección respiratoriaaguda

En niños de 6 a 24 meses

vQUE

?QUIENES



vQUE vQUE

?QUIENES ?QUIENES

Después de culminar el llenado sobre el “qué” y del “quiénes”, prosigue el análisis de la información disponible para determinar si es posible la definición de un indicador que brinde la magnitud de los factores causales directos e indirectos y la condición de interés. Para dicho fin se debe tomar en cuenta que el numerador debe estar directamente relacionado con el “qué” y el denominador debe estar directamente relacionado con el “quiénes”, como en la siguiente manera:


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Diarrea AgudaNiños de

6 a 24 meses

vQUE

?QUIENES

MAGNITUD DE LA CAJA: FORMULACION DEL INDICADOR

Numerador Denominador

DuraciónSeveridad

Episodios al añoEtiología viral

Etiología bacteriana

PrecisarDesagregar

3 o mas deposiciones liquidas en 24 horas

Operacionalizar

Menores de 6 - 24 meses

Aplicar criterios de “buen” indicadorValorar la factibilidad y disponibilidad

En este sentido, si es que no se ha podido determinar un “qué” o un “quiénes”, la definición del indicador no sería posible. Por otro lado, en algunos casos por más que se determine un “qué” o un “quiénes” puede ser que no se pueda determinar directamente un indicador porque el “qué” implica diversas características, en estos casos el “qué” debe ser desagregado los más posible para poder operacionalizar un indicador. Asimismo, es importante tomar en cuenta los criterios del “buen indicador” es decir el indicador debe ser específico y sensible, además de que la información de encuentre disponible (en al menos los últimos cinco años) y que sea factible de obtener. Al momento de evaluar la definición del indicador y de realizar el llenado se debe tomar los siguientes criterios:


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CumpleCriterios”Buen”

Indicador?

Disponibles?

Factible ydisponible?[últimos 5 años]

CompletarFormatosD101

i+

CompletarAgendarEncuestas

i-

Completar

AgendarEstudios/revisión

AgendarTareas

Si Si

Si

NoNo

No

i

?

PROCEDIMIENTO PARA REVISAR LA MAGNITUD DE LA CAJA DEL MODELO EXPLICATIVO FORMATO A101

Se pondrá un “i+” siempre y cuando se pueda determinar un valor reciente (disponible en los últimos cinco años) de un buen indicador y que sea factible de obtener, si es que el indicador cumple los criterios del buen indicador pero no es factible de obtener (información no disponible para los últimos cinco años) se pondrá un “i-” y se deberá agendar encuestas para el levantamiento de información que permita la estimación del valor del indicador, por otro lado si se da el caso que el indicador no cumple con los criterios del buen indicador pero es factible de obtener la información se deberá poner solo “i”, y se deberá agendar estudios que posibilite la definición adecuada de los indicadores. Para el primer caso, se deberá completar el formato D101 “Estimación de Valores de los Indicadores de Resultado” y para el segundo caso se deberá realizar la agenda respectiva, y para el tercer caso no se deberá llenar formatos pero si trabajar en una agenda de estudios y revisiones para la definición de indicadores y la estimación de la magnitud respectiva. Finalmente, si es que no ha sido posible determinar un “qué” o un “quiénes”, es decir que para los dos o para uno de los casos no ha sido posible poner un check “√”, y por consiguiente no se puede definir un indicador, se deberá poner un signo de interrogación en la caja correspondiente “?”. Tomando en cuenta todos los criterios establecidos, el llenado del formato se daría de la siguiente manera, según sea el caso:


10


60 meses

vQUE

vQUIENES


60 meses

vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES



vQUE

?QUIENES



vQUE vQUE

?QUIENES ?QUIENES


6 a 24 meses

vQUE

vQUIENES


6 a 24 meses

vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES

?

Enfermedad

Calidad de la dieta de las comidas

Niños de6 a 12 meses

vQUE

vQUIENES



vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES

Alimentación

?

i-

i+

i

Asimismo, el Formato A101 implica establecer si es que las relaciones causales de los factores causales directos e indirectos con la condición de interés señaladas en el modelo explicativo se han basado en evidencia o no, para ello se debe tomar en consideración los conceptos de búsqueda sistemática de evidencias y la elaboración de PICOS para una búsqueda, además de las siguientes pautas para el llenado de la información.

BúsquedaSistemática?

Evidenciasdisponibles?


CompletarFormatos

A102 y A103

e+

CompletarFormato A103

AgendarEstudios

e-

CompletarFormatos A102

AgendarTareas

AgendarTareas

Si Si

Si

NoNo

No

e

?

PROCEDIMIENTO PARA REVISAR LA FLECHA ROJA DEL MODELO EXPLICATIVOFORMATO 101


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El llenado del presente formato debe evidenciar el tipo de búsqueda de las evidencias realizadas para sustentar las relaciones de causalidad del modelo explicativo (flechas rojas). Si es que se ha realizado una búsqueda sistemática de evidencias y la evidencia se encuentra disponible, poner un “e+” y llenar los formatos A102 “Resumen de Evidencias del Modelo Explicativo” y A103 “Algoritmo de Búsquedas de Evidencias del Modelo Explicativo”. En cambio, si es que se ha realizado una búsqueda sistemática pero la evidencia no puede ser obtenida o procesada poner un “e-“y proceder al llenado del formato A103 a fin de evidenciar el algoritmo de búsqueda utilizado y agendar la búsqueda de estudios. En el caso de no haber realizado una búsqueda sistemática pero que se tenga evidencia disponible se debe colocar una “e”, completar el formato A102 y agendar las tareas que impliquen efectuar una búsqueda sistemática. Finalmente, en el caso de no haber realizado un búsqueda sistemática de evidencias pero además no tener evidencia disponible se deberá colocar un “?” y se deberá trabajar en una agenda para realizar una búsqueda sistemática. De este modo, el llenado del formato debería ser como el siguiente ejemplo:

e-


60 meses

√QUE

√QUIENES



√QUE

√QUIENES

Lavado de manosMadres de niños

menores de 24 meses

√QUE

?QUIENES


6 a 24 meses

√QUE

√QUIENESe+

?

Enfermedad



√QUE

?QUIENES

Alimentacióne

?

i

i-

i+

Cabe señalar que el grosor de las flechas que grafican la fuerza entre las relaciones causales y la condición de interés se sustentarán en la evidencia encontrada. El símbolo “e” brindará solo indicios sobre la calidad de la búsqueda de la evidencia que sustenta la relación. En este sentido, la flecha deberá ser más gruesa si es que la evidencia encontrada sugiere que existe una fuerte relación o una mayor fuerza de


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causalidad, y más delgada si la evidencia sugiere que la relación causal no es tan fuerte, todo ello independientemente si es que la evidencia se haya obtenido mediante una búsqueda sistemática de evidencias o no.

1.3 Formato A401: Modelo Explicativo

Objetivo.- Presentar el diagrama que representa el modelo explicativo para la región determinando el valor del indicador o la magnitud de los factores causales.

Pautas El presente formato debe ser llenado por el Gobierno Regional usando como referencia el formato A101 llenado por el Gobierno Nacional. A partir del formato A101, la región podrá trabajar en base al “qué” o al “quiénes” previamente definidos, sin embargo si es que considera necesario agregar algún factor causal para el contexto regional lo podrá hacer previa coordinación con el Gobierno Nacional, y deberá identificar el “qué” y el “quiénes” en estos casos, si no es posible definirlos se deberá colocar un “?”.


60 meses

vQUE

vQUIENES


60 meses

vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES



vQUE

?QUIENES



vQUE vQUE

?QUIENES ?QUIENES

Después de culminar el llenado sobre el “qué” y del “quiénes”, prosigue el análisis de la información disponible para determinar si es posible la definición de un indicador que brinde la magnitud de los factores causales directos e indirectos y la condición de interés para la región. Para dicho fin se debe tomar en cuenta que el numerador debe estar directamente relacionado con el “qué” y el denominador debe estar directamente relacionado con el “quiénes”, como en la siguiente manera:


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6 a 24 meses

vQUE

?QUIENES

MAGNITUD DE LA CAJA: FORMULACION DEL INDICADOR

Numerador Denominador

DuraciónSeveridad



PrecisarDesagregar

3 o mas deposiciones liquidas en 24 horas

Operacionalizar

Menores de 6 - 24 meses

Aplicar criterios de “buen” indicadorValorar la factibilidad y disponibilidad

En este sentido, si es que no se ha podido determinar un “qué” o un “quiénes”, la definición del indicador no sería posible. Por otro lado, en algunos casos por más que se determine un “qué” o un “quiénes” puede ser que no se pueda determinar directamente un indicador porque el “qué” implica diversas características, en estos casos el “qué” debe ser desagregado los más posible para poder operacionalizar un indicador. Asimismo, es importante tomar en cuenta los criterios del “buen indicador” es decir el indicador debe ser específico y sensible, además de que la información de encuentre disponible (en al menos los últimos cinco años) y que sea factible de obtener. Al momento de evaluar la definición del indicador y de realizar el llenado se debe tomar los siguientes criterios:


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CumpleCriterios”Buen”

Indicador?

Disponibles?

Factible ydisponible?[últimos 5 años]

CompletarFormatos

D401

i+

Coordinación con el Gob

Nacional para obtener el valor

i-

Coordinación con el Gob

Nacional para obtener el valor

Coordinación con el GobNacional

Si Si

Si

NoNo

No

i

?

PROCEDIMIENTO PARA REVISAR LA MAGNITUD DE LA CAJA DEL MODELO EXPLICATIVO FORMATO B400

Se pondrá un “i+” siempre y cuando se pueda determinar un valor reciente (disponible en los últimos cinco años) de un buen indicador y que sea factible de obtener, si es que el indicador cumple los criterios del buen indicador pero no es factible de obtener (información no disponible para los últimos cinco años) se pondrá un “i-”, por otro lado si se da el caso que el indicador no cumple con los criterios del buen indicador pero es factible de obtener la información se deberá poner solo “i”. Para el primer caso, se deberá completar el formato D401 “Estimación de Valores de los Indicadores de Resultado”. Finalmente, si es que no es posible definir un indicador se deberá poner un signo de interrogación en la caja correspondiente “?”. Tomando en cuenta todos los criterios establecidos, el llenado del formato se daría de la siguiente manera, según sea el caso:


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60 meses

vQUE

vQUIENES


60 meses

vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES



vQUE

?QUIENES



vQUE vQUE

?QUIENES ?QUIENES


6 a 24 meses

vQUE

vQUIENES


6 a 24 meses

vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES

?

Enfermedad



vQUE

vQUIENES



vQUE vQUE

vQUIENES vQUIENES

Alimentación

?

i-

i+

i

1.4 Formato A102: Resumen de Evidencias del

Modelo Explicativo

Objetivo.- Presentar un consolidado de las evidencias obtenidas mediante una búsqueda sistemática o búsqueda monográfica de evidencias. Además, de brindar el sustento de las relaciones de causalidad y la fuerza de las mismas entre los factores causales y la condición de interés en el modelo explicativo. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del sector del Gobierno Nacional responsable de liderar los resultados vinculados con la condición de interés del PE en coordinación con los demás Ministerios involucrados. Antes del llenado del formato se debe tomar en cuenta lo siguiente:


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60 meses

√QUE

?QUIENES


60 meses

√QUE √QUE

?QUIENES ?QUIENES


6 a 24 meses

√QUE

?QUIENES


6 a 24 meses

√QUE √QUE

?QUIENES ?QUIENES

MAGNITUD DE LA FLECHA ROJA: BUSQUEDA SISTEMATICA DE EVIDENCIAS

P I C O

FactorEfecto

Población

Tipoestudio

En niñosentre 6 y 24 meses

Diarreaaguda

ObservacionalesDesnutrición crónica

DuraciónSeveridad



Ganancia de tallaGanancia de peso

Talla/Edad

Caso –ControlCohortes

Revisiones sistemáticas

Infantes Retardocrecimiento

Formular la preguntade búsqueda

Precisardesagregar

Sinónimos

Algoritmo de búsqueda Se debe establecer el PICO en el cuál se ha basado la búsqueda sistemática de evidencias. Para establecer el PICO es necesario tener en cuenta 4 elementos esenciales: (i) la población, (ii) el factor explicativo, (iii) el efecto y el (iv) tipo de estudio. Asimismo, se debe de haber revisado todos los estudios o la evidencia disponible o encontrada. Una manera útil para determinar un PICO es establecer una pregunta de búsqueda, la misma que puede elaborarse de la siguiente manera:

Formulación de la pregunta

Intervención Resultados Población

• Medios de comunicación

• Escuelas – colegios –institutos

• Directa o indirecta (padres, maestros o tutores)

• Municipal, Policía, MinSalud

• Contínua

• Conocimiento de reglas de seguridad vial

• Comportamiento vial

• Atropellos

• Lesiones fatales y no fatales

• >3 meses

• Escolares(3 –17 años)

• Colegios ubicados en zonas urbanas-suburbanas.

incrementa la seguridad peatonal ¿La Educación vial de Lima?niños y adolescentes

El presente formato debe ser llenado para todas las relaciones de causalidad en donde se ha determinado un “e+” ó un “e”, es decir debe llenarse un formato A102


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por cada “e+” ó “e” consignado en el formato A101. De este modo, se establecerá en el punto 1, el PICO utilizado para la búsqueda de evidencias sea sistemática o no. Una vez establecido el PICO y culminado el llenado del punto 1, se procederá al llenado del Punto 2 “Tabla de evidencias”, en el ítem “a. Año” se determinará el año de referencia, es decir el año de publicación de dicho estudio, en el ítem “b. Población” se deberá señalar precisamente la población considerada en el estudio, en el ítem “c. Factor” se deberá señalar el factor causal o las características del mismo considerado en el estudio, en el ítem “d. Tipo de investigación” señalar si son estudios longitudinales: casos control, estudios de cohorte, estudios transversales, o estudios cualitativos, en el ítem “e. Efecto” se deberá señalar el efecto del factor causal señalado en el estudio, en el ítem “f. Conclusión de la relación causal”, se debe determinar si de acuerdo con el estudio se puede determinar la relación de causalidad entre el factor y el efecto, resumiendo las conclusiones del mismo, y finalmente se debe especificar el ítem “f. calidad de la evidencia”, cabe señalar que en el caso del modelo explicativo la mayoría de estudios publicados tiene calidad de evidencia “b”, “c” o “d” porque la mayoría son estudios observacionales. Se deberá seleccionar como calidad de evidencia “b”, aquellos estudios longitudinales: casos control o estudios de cohorte, calidad de evidencia “c” si los estudios son transversales y calidad de evidencia “d” si los estudios son cualitativos o en base a opinión de expertos. Finalmente, en el punto 3 “Referencias”, se deberá realizar el anexo bibliográfico respectivo respetando la numeración realizado en el cuadro de resumen de evidencias.

1.5 Formato A103: Algoritmo de Búsqueda de

Evidencias del Modelo Explicativo

Objetivo.- Señalar el logaritmo de búsqueda realizada durante la búsqueda sistemática de evidencias. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del Sector del Gobierno Nacional responsable de liderar los resultados vinculados con la condición de interés del PE en coordinación con los demás ministerios involucrados. Asimismo, deberá ser llenado para los casos en donde se hubiere señalado un “e+” o “e-“en el formato A101, es decir deberá de llenarse un formato por cada “e+” o “e-“establecidos en el formato A101. En el punto 1, se consignará el PICO utilizado para la búsqueda sistemática de evidencias. En el punto 2 se señalará el algoritmo de búsqueda utilizado, el mismo que deberá presentar la siguiente forma:


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MAGNITUD DE LA FLECHA ROJA: ALGORITMO DE BUSQUEDA SISTEMATICA DE EVIDENCIAS

Esquema base del algoritmo de búsqueda

P ( …. ) or ( …..) or (….)

I ( …. ) or ( …..) or (….)

C ( …. ) or ( …..) or (….)

O ( …. ) or ( …..) or (….)

and

and

and

Ejemplo de algoritmo de búsqueda Aplicando el esquema base del algoritmo de búsqueda, se podrá obtener el algoritmo de búsqueda.

(education OR prevention OR synonyms) AND (pedestrian OR synonyms)

AND (skill* OR ill OR injuryOR accident* OR crash* OR cross OR behav* OR

road OR traffic) AND ((English[lang]) AND (jsubsetaim[text] OR

jsubsetn[text] OR cam[sb] OR systematic[sb] OR medline[sb] OR pubmed

pmc local[sb]) AND (Clinical Trial[ptyp] OR Meta-Analysis[ptyp] OR

Randomized Controlled Trial[ptyp] OR Clinical Trial, Phase I[ptyp] OR

Clinical Trial, Phase II[ptyp] OR Clinical Trial, Phase III[ptyp] OR Clinical

Trial, Phase IV[ptyp] OR Controlled Clinical Trial[ptyp]) AND ((infant[MeSH]

OR child[MeSH] OR adolescent[MeSH]) OR child, preschool[MeSH] OR

child[MeSH:noexp] OR adolescent[MeSH]) )

Limite de tiempo: 01 Junio 1997 –01 Julio 2007

Algoritmo

En el punto 3 se deberá citar todos los sitios web en donde se aplicó el algoritmo y en donde finalmente se realizó la búsqueda sistemática. Cabe señalar, que estos sitios deben contener literatura relacionada con la condición de interés. En el caso de la desnutrición crónica, la búsqueda puede realizarse, entre otras, en las siguientes páginas: http://www.thelancet.com/ http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed http://www.oecd.org http://www.unicef.org/spanish/


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http://fundedresearch.cod.com/MRC/ http://www.nelh.nhs.uk/ (Chochrane Library) En el punto 4, se deberá determinar (i) el total de publicaciones identificadas con el algoritmo y (ii) el total de publicaciones que se ajustan al PICO.

1.6 Formato A104: Caminos Causales Jerarquizados

Objetivo.- Señalar la jerarquización de los caminos causales determinados en el modelo explicativo. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del Sector del Gobierno Nacional responsable de liderar los resultados vinculados con la condición de interés del PE en coordinación con los demás ministerios involucrados. Para la jerarquización de los caminos causales se debe tomar en cuenta los siguientes criterios: (i) la magnitud de los factores causales (valor del indicador), (ii) la fuerza de la relación de causalidad (basada en la evidencia independientemente si se ha realizado una búsqueda sistemática o no), o (iii) la vulnerabilidad del factor causal. Es decir mientras mayor sea el valor del indicador o de los indicadores de los factores (tamaño de las cajas dentro de un mismo camino causal) y mayor sea la fuerza de la relación entre los factores causales y la condición de interés, mayor deberá ser el nivel de jerarquización.


60 meses


menores de 24 meses


6 a 24 meses

Lactancia maternaexclusiva

Madres de niños menores de6 meses



Preparación dealimentos

Madres de niños de6-12 meses

1

2

?

?

Si es que no se puede determinar el número de jerarquización de un camino causal debido a que la magnitud del factor causal no ha sido establecida o la relación causal no es muy robusta, o porque no se puede tener un consenso entre los actores, entonces se deberá poner un signo de interrogación en el número de la cadena. Cabe señalar, si es que existe consenso por parte de los actores para determinar la jerarquización de un camino causal, pero no se ha utilizado ninguno de los tres criterios señalados, podrá establecerse dicha jerarquización señalando que se ha dado por el consenso entre los actores.


20

1.7 Formato A404: Caminos Causales Jerarquizados

Objetivo.- Señalar la jerarquización de los caminos causales determinados para la región. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Gobierno Regional y deberá tomar como referencia el formato A401. La jerarquización de los caminos causales se debe realizar en base al contexto regional y en los factores que explicarían con mayor fuerza la condición de interés en la región. Dicha jerarquización debe darse en base al consenso del equipo técnico de la región.


60 meses


menores de 24 meses


6 a 24 meses

Lactancia maternaexclusiva

Madres de niños menores de6 meses



Preparación dealimentos

Madres de niños de6-12 meses

1

2

?

?


21

2 Programación: Diseño

2.1 Formato B100: Formulación de Resultados

Objetivo.- Formular los resultados del PE en base a los factores causales y la condición de interés determinados en el modelo explicativo considerando el contexto nacional. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del Sector del Gobierno Nacional responsable de liderar los resultados vinculados con la condición de interés del PE en coordinación con los demás ministerios involucrados. Se deberá llenar un formato por cada cadena causal identificada en el modelo explicativo. En el punto 1, primer recuadro se debe de poner el número de cadena causal o el signo de interrogación si es que no ha habido consenso sobre el orden de jerarquización. Asimismo, se deberá llenar en los tres recuadros siguientes la cadena causal correspondiente, es decir el factor causal indirecto, el factor causal directo y la condición de interés. En el punto 2 se formulará el resultado final en base a la condición de interés, en el punto 3 se formulará el resultado intermedio en base a los factores causales directos y en el punto 4 se formulará los resultados inmediatos en base a los factores causales indirectos. Tomar en cuenta, que para cada uno de los resultados se deberá señalar cuatro elementos: (i) el quiénes, (ii) el cuánto, (iii) el qué y (iv) el tiempo, es decir se deberá establecer en “quiénes” se requiere el cambio, en “cuánto” es el cambio deseado, si se quiere incrementar o disminuir el valor del indicador, en “qué” consiste el resultado propiamente dicho, y en qué “tiempo” se espera obtener el resultado. Se podrá tomar en cuenta el siguiente ejemplo para el llenado requerido.


22

↓Desnutrición CrónicaNiños menores de

60 meses

↑Practicas de cuidadoinfantil

Madres de niños menores de 24 meses

↓Diarrea AgudaNiños de

6 a 24 meses

En quienes? Cambio(s) deseado(s)

En que? En que tiempo?

En niños menores de 60 meses

Reducir a 16%

[?]

la desnutrición crónica

al finalizar el 2011

[?]


Reducir de 6 a 2

[?]

los episodios anuales de

diarrea aguda


[?]

En madres de niños menores de 24

meses

Incrementar de 40% a 60%

[?]

la practica de lavado de manos


[?]

En madres de niños menores de 6 meses


[?]

La lactancia materna exclusiva


[?]

ResultadoFinal

ResultadoIntermedio

ResultadoInmediato

Finalmente, para formular un resultado como mínimo se debe responder en ¿quiénes se requiere establecer un cambio? Y en ¿qué es el cambio?, sin embargo puede darse la posibilidad que no se pueda tener la información de ¿cuál es el cambio deseado? (es decir en cuánto va a cambiar el indicador), así como ¿en qué tiempo se va a dar el resultado?, si ese es el caso se deberá poner “?”.

2.2 Formato B400: Formulación de Resultados

Objetivo.- Formular los resultados del PE en base a los factores causales y la condición de interés determinados en el modelo explicativo de acuerdo con el contexto regional. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Gobierno Regional usando como referencia el Formato B100 llenado por el Gobierno Nacional. Se deberá llenar un formato por cada cadena causal identificada en el modelo explicativo. En el mismo se tendrá que determinar la priorización de la cadena causal de acuerdo con el contexto regional, los cambios necesarios o el valor deseado del cambio para la región y el tiempo en que se obtendría dicho cambio, además del qué y del quiénes. En este sentido, se deberá seguir las mismas pautas señaladas en el formato B100 considerando que los resultados formulados deberán consignar información para la región.

2.3 Formato B101: Formulación de Productos

Objetivo.- Formular los productos del PE en base a los resultados inmediatos formulados, asimismo determinar el sustento en base al costo efectividad y eficacia de las intervenciones que componen el producto.


23

Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del Sector del Gobierno Nacional responsable de liderar los resultados vinculados con la condición de interés del PE en coordinación con los demás ministerios involucrados. Para el llenado de este formato se sugiere realizar previamente la presente secuencia de pasos: o Listar de manera exhaustiva y precisa cuales son los bienes o servicios que se

entrega a los beneficiarios. Por ejemplo: 1. “Una canasta de alimentos que contiene 3 kilos de arroz, 1 kilo de fríjol

y 1 litro de aceite” 2. “1 Frazada” 3. “1 Libro de preparación de alimentos para niños menores de 12 meses’ 4. “1 Sesión educativa de 20 minutos alimentación del niño” 5. “1 tríptico a colores con mensajes sobre vacunas” 6. “1 libro sobre como criar cuyes” 7. “2 Visitas en domicilio para realizar sesiones demostrativas de 20’ en el

terreno sobre crianza de cuyes” 8. “1 libro sobre como implementar sistemas de riego” 9. “1 capacitación de 3 días sobre como elaborar proyectos de inversión

aplicando la guía del SNIP” 10. “1 campaña de comunicación sobre uso de sal yodada por radio de 30

segundos de duración durante 2 semanas cuatro veces al año” 11. “Visitar los domicilios, tomar muestra de agua y analizar la calidad” 12. “Certificación de la calidad de los alimentos ”

o Para cada uno de los bienes o servicios listados previamente identificar QUIEN es el beneficiario directo. Por ejemplo:

1. Para los bienes/servicios indicados en 1, 2,3, 4,5 el beneficiario directo es la madre de niños menores de 36 meses

2. Para el punto 6 y 7, agricultores (hombres o mujeres) que viven en situación de pobreza y en distritos rurales

3. Para el punto 8, funcionarios de las oficinas de planeamiento y presupuesto de los gobiernos regionales y gobiernos municipales de 8 departamentos.

4. Para el punto 9, comunidades rurales ubicadas en la cuenca del rió Utcubamba

5. Para el punto 10, centros poblados rurales con menos de 500 habitantes ubicados en los 10 departamentos mas pobres del país.

6. Para el punto 11, empresas proveedores de alimentos de los programas sociales.

o Componer PRODUCTOS mediante la agrupación de los bienes y servicios listados. Para esta tarea se recomienda tener en cuenta los siguientes aspectos:

1. Un primer elemento de agrupación es según “QUIEN ES” el beneficiario. Es decir, bienes y servicios que se entregan a diferentes


24

tipos de beneficiarios pertenecen a diferentes PRODUCTOS. Por ejemplo los bienes/servicios indicados en el punto 1, 2, 3, 4 y 5 corresponden probablemente a un PRODUCTO, igualmente los servicios del punto 8 corresponde a otro producto, y así uno podría ir agrupando todos los bienes y servicios. En el ejemplo, la lista de los 11 tipos de bienes/servicios, utilizando el criterio de “QUIEN ES EL BENEFICIARIO”, podría terminar agrupado en 6 PRODUCTOS.

2. Un segundo elemento es según el mecanismo de entrega de los bienes y servicios. Por ejemplo, el 3 y 4 del listado de bienes y servicios se entregan al mismo tiempo y al mismo beneficiario. Estos dos bienes/servicios se pueden constituir en un posible PRODUCTO.

3. Un tercer elemento es según el resultado inmediato que se espera lograr en el beneficiario directo. Por ejemplo la entrega del bien/servicio “1 Una canasta de alimentos que contiene 3 kilos de arroz, 1 kilo de fríjol y 1 litro de aceite” no va producir el mismo resultado que la entrega del bien/servicio “2 Frazada”. En el primero posiblemente el resultado sea incrementar la disponibilidad de alimentos en hogares pobres; en cambio en el segundo, quizás sea reducir casos de hipotermia. Entonces estos dos y bienes servicios posiblemente pertenecen a dos PRODUCTOS diferentes.

4. Un cuarto elemento, también vinculado con el resultado, es que el listado bienes/servicios del PRODUCTO debe ser completo de manera tal que garantiza que se va lograr el resultado inmediato

Una vez determinado el conjunto de bienes y servicios para cada producto se procederá el llenado de la información, en el punto 1 se debe de poner la prioridad de entrega de los bienes y servicios o intervenciones que conforman el producto. Se debe considerar que los bienes o servicios más prioritarios son aquellos que los actores consideran indispensables dentro de la conformación del producto. En el punto 2 se definirá el detalle del contenido del producto, de este modo en a. Bienes y Servicios, se listarán todos los bienes y servicios (intervenciones) que conforman el producto y que implican un b. beneficiario directo. Recordar que se debe identificar directamente al beneficiario del bien o servicio, si no es así, dichos bienes y servicios no deberán ser listados en este punto. En el punto 3 se deberá señalar el resultado inmediato con el cual el producto se encuentra relacionado, identificando claramente en el ítem a. quiénes, es decir en quiénes se produce el cambio y en el ítem b. qué, es decir en qué consiste el cambio - información del formato B100.

Una vez culminado el punto 3, se trabajará en los puntos 4 y 5, los mismos que implican determinar si es que las relaciones entre el producto y el resultado se pueden dar en base a la eficacia del mismo para obtener el resultado inmediato y


25

en base a su costo efectividad, si es que se da el caso, se deberá llenar la siguiente información para dichos puntos: (i) tipo de evidencia, (ii) valor de la evidencia, (iii) conclusión y (iv) efecto adverso. Al igual que en el llenado de los formatos del modelo explicativo, para determinar el (i) tipo de evidencia, tanto para la eficacia como el costo efectividad (flecha azul) es necesario determinar si es que ha habido una búsqueda sistemática de evidencia. De este modo, en el caso de la eficacia, si es que se ha realizado una búsqueda sistemática de evidencias y la evidencia se encuentra disponible, poner un “r+” y llenar los formatos B102 “Resumen de Eficacia y Efectividad” y B103 “Algoritmo de Búsquedas de Evidencias de Eficacia y Efectividad”. En cambio, si es que se ha realizado una búsqueda sistemática pero la evidencia no puede ser organizada o no se tiene acceso a la evidencia poner un “r-“y proceder al llenado del formato B103 a fin de evidenciar el algoritmo de búsqueda utilizado y agendar la búsqueda de estudios. En el caso de no haber realizado una búsqueda sistemática pero que se tenga evidencia disponible se debe colocar una “r”, además de completar el formato B102 y agendar las tareas que impliquen efectuar una búsqueda sistemática. Finalmente, en el caso de no haber realizado un búsqueda sistemática de evidencias pero además no tener evidencia disponible se deberá colocar un “?” y se deberá trabajar en una agenda para realizar una búsqueda sistemática. Para el caso del costo efectividad se aplicará el mismo criterio pero en vez de utilizar la “r” se utilizará la “c”. A continuación se resume dicho procedimiento:


26




CompletarFormatos

B102 y B103

r+

CompletarFormato B103

AgendarEstudios

r-

CompletarFormatos B102

AgendarTareas

AgendarTareas

Si Si

Si

NoNo

No

r

?

PROCEDIMIENTO PARA REVISAR LA FLECHA AZUL DEL DISEÑO DEL PROGRAMA FORMATO B101

c+

c-

c

?

Señalar:

Para determinar el (ii) el valor, tanto para la eficacia como el costo efectividad (flecha azul), se debería previamente analizar si de acuerdo con la búsqueda realizada sea sistemática o no, se puede determinar un valor en base a la evidencia. En el caso de que si fuera posible, se procederá a llenar la información, si no es posible el dato del valor deberá consignar un “?”. En este sentido, la asignación se dará de acuerdo con el valor máximo y el valor mínimo de los diferentes estudios analizados, es decir si se poseen 4 estudios con similares características, se deberá consignar el valor de la eficacia o del costo efectividad del estudio que posea el mínimo valor en “Min=”, y se deberá consignar el valor de la eficacia o del costo efectividad del estudio que posea el máximo valor en “Max=”. Cabe señalar, para los casos en que no se tenga acceso a evidencia aunque se hubiere realizado una búsqueda sistemática, se deberá consignar “?”. A continuación se resume dicho procedimiento:


27




CompletarFormatos

B102 y B103


AgendarEstudios


AgendarTareas

AgendarTareas

Si Si

Si

NoNo

No

PROCEDIMIENTO PARA COMPLETAR EFICACIA YCOSTO EFECTIVIDAD FORMATO B101

Valor Valor

UnidadMin=Max=

? ?

? ?

UnidadMin=Max=

UnidadMin=Max=

UnidadMin=Max=

Una vez determinado el (ii) valor, se deberá identificar una (iii) conclusión sobre el mismo. En este sentido, se deberá establecer un “z+” si es que el estudio indica que la intervención es eficaz, un”z-“si el estudio indica que la intervención no es eficaz o un “?” si la conclusión es controversial. Para el caso del costo efectividad, se deberá establecer un “f+” si es que el estudio indica que la intervención es más costo efectivo que otras intervenciones (con menos presupuesto logro mayor efecto), un ”f-“si el estudio indica que la intervención no presenta costo efectividad, y un “?” si la conclusión es controversial. A continuación se resume dicho procedimiento:


28




CompletarFormatos

B102 y B103


AgendarEstudios


AgendarTareas

AgendarTareas

Si Si

Si

NoNo

No


Conclusión Conclusión

? ?

? ?

z+/z-/? f+/;f-/?

z+/z-/? f+/;f-/?

En el caso de que los valores asignados, impliquen un (iv) efecto adverso, también se deberá consignar dicha información, si es que esto no fuera posible se deberá poner “?”. Tomar en cuenta que se debe poner “si”, si es que el efecto es adverso, “no” si es que el efecto no es adverso. A continuación se resume dicho procedimiento:




CompletarFormatos

B102 y B103


AgendarEstudios


AgendarTareas

AgendarTareas

Si Si

Si

NoNo

No


Efectosadversos

Efectosadversos

? ?

? ?

Si / No/? Si / No/?

? ?

? ?

Si / No/? Si / No/?


29

2.4 Formato B102: Resumen de las Evidencias de

Eficacia y Efectividad

Objetivo.- Presentar un consolidado de las evidencias obtenidas mediante una búsqueda sistemática o búsqueda monográfica de evidencias. Además, de brindar el sustento de la eficacia y del costo efectividad de la intervención para el logro del resultado inmediato. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del Sector del Gobierno Nacional responsable de liderar los resultados vinculados con la condición de interés del PE en coordinación con los demás Ministerios involucrados. Antes del llenado del formato se debe tomar en cuenta lo siguiente: Se debe establecer el PICO en el cuál se ha basado la búsqueda sistemática de evidencias. Para establecer el PICO es necesario tener en cuenta 4 elementos esenciales: (i) la población, (ii) la intervención, (iii) el resultado y el (iv) tipo de estudio. El PICO puede ser obtenido de la siguiente manera:

En quienes? Cambio(s) deseado(s)

En que? En que tiempo?

En Madres de niños menores de 6 meses


la lactancia materna exclusiva


Productos

ResultadoInmediato

Quien es el Beneficiario

Cuantos beneficiarios

Que va recibir el beneficiario

Duración y frecuencia?

Madres con niños menores de 6 meses de hogares afiliados

al SIS

??? madres Sesión de consejeria de 20

minutos

Dos veces durante el primer mes.

P I C O

Población(population)

Resultado(outcome)

Intervención(intervention)

Tipo de estudio oDiseño metodológico de lainvestigación/evaluación

(comparation)

MAGNITUD DE LA FLECHA AZUL: BUSQUEDA SISTEMATICA DE EVIDENCIAS

El presente formato debe ser llenado para todos los casos en donde existe evidencia ya sea gracias a una búsqueda sistemática o no, para la eficacia o el costo efectividad


30

de la intervención (flecha azul). Es decir deberá realizarse un resumen de evidencias para cada “r+” o “r “, “c+” o “c “consignado en el formato B101. De este modo, en el punto 1 se establecerá el PICO utilizado para la búsqueda sistemática de evidencias, si es el caso “r” o “c” se determinará el PICO a fin de evidenciar la intervención y el resultado bajo el cual se está realizando el resumen de evidencias. Una vez establecido el PICO y culminado el llenado del punto 1, se procederá al llenado del Punto 2 “Tabla de evidencias”, en el ítem “a. Año” se determinará el año de referencia, es decir el año de publicación de dicho estudio, en el ítem “b. Población” se deberá señalar precisamente la población considerada en el estudio, en el ítem “c. Intervención” se deberá señalar las intervenciones o bienes y servicios que conforman el producto e implican un beneficiario directo y que están incluidos en el estudio, en el ítem “d. Tipo de investigación” se consignará el tipo de investigación, es decir si es un estudio experimental o observacional (longitudinal: estudio de cohorte, casos control; estudios transversales), o si es un estudio cualitativo o opinión de expertos, en el ítem “e. resultado” se deberá señalar el resultado al implementar la intervención o el conjunto de intervenciones señaladas, evaluadas o observadas en el estudio, en el ítem “f. conclusión de la eficacia/efectividad” se deberá colocar las conclusiones establecidas en el estudio para cada caso, y finalmente se debe especificar el ítem “g. calidad de la evidencia”, en este caso los estudios con calidad de evidencia “a” son los estudios experimentales, se deberá seleccionar como calidad de evidencia “b”, aquellos estudios longitudinales: casos control o estudios de cohorte, calidad de evidencia “c” si los estudios son transversales y calidad de evidencia “d” si los estudios son cualitativos o en base a opinión de expertos. Finalmente, en el punto 3 “Referencias”, se deberá realizar el anexo bibliográfico respectivo respetando la numeración realizado en el cuadro de resumen de evidencias.


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MadresCon niños < de 6 meses

Sesión de consejeria de 20’ dos veces el

primer mesExperimental

Adoptar la practica de LME

DuraciónQuien entregaCon material

impreso

Lactanciaexclusiva

ExperimentalCuasi experimental

Revisiones sistemáticas

Formular la preguntade búsqueda

Precisardesagregar

Sinónimos

Algoritmo de búsqueda

P I C O

MAGNITUD DE LA FLECHA AZUL: BUSQUEDA SISTEMATICA DE EVIDENCIAS

2.5 Formato B103: Algoritmo de Búsquedas de

Evidencias de Eficacia y Efectividad

Objetivo.- Señalar el logaritmo de búsqueda realizada durante la búsqueda sistemática de evidencias. Pautas El presente formato debe ser llenado por el Ministerio del sector del Gobierno Nacional responsable de liderar los resultados vinculados con la condición de interés del PE en coordinación con los demás ministerios involucrados. Asimismo, deberá ser llenado para los casos en donde se hubiere se hubiere consignado “r+” o “r-“, o “c+” o “c-“. En el punto 1, se deberá consignar el PICO utilizado para la búsqueda sistemática de evidencias. En el punto 2 se señalará el algoritmo de búsqueda utilizado. En el punto 3 se deberá citar en todos los sitios web en donde se aplicó el algoritmo y en donde finalmente se realizó la búsqueda sistemática. Cabe señalar, estos sitios deben contener literatura relacionada con la condición de interés. En el caso de la desnutrición crónica, la búsqueda puede realizarse, entre otras, en las siguientes páginas: http://www.thelancet.com/http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed http://www.oecd.org http://www.unicef.org/spanish/ http://fundedresearch.cod.com/MRC/


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http://www.nelh.nhs.uk/ (Chochrane Library) En el punto 4, se deberá determinar (i) el total de publicaciones identificadas con el algoritmo y (ii) el total de publicaciones que se ajustan al PICO.


33

3 Formulación: Implementación

3.1 Formato C100: Sectores, Pliegos, UEs vinculados

con el PE

Objetivo.- Señalar la participación de cada uno de los diferentes actores del PE para cada uno de las finalidades (productos). En este sentido, se determinará qué actores deberán o podrán implementar los productos. Pautas

1. El Ministerio vinculado a Producto (Finalidad) es responsable completar el formato C100. Por ejemplo, en el Programa Articulado Nutricional, respecto de la finalidad “33254 Niños con vacuna completa”, es un producto que pertenece al sector Salud, y por tanto, su rectoría es responsabilidad del Ministerio de Salud. En este caso, el Ministerio de Salud es el responsable de completar el formato C100 correspondiente a este Producto (Finalidad). Cabe señalar, que el sector responsable de ejercer la rectoría deberá presentar los datos solicitados en coordinación con los demás sectores que participan en la finalidad. Por ejemplo, en el caso de la finalidad “Municipios Saludables Promueven el Cuidado Infantil y la Adecuada Alimentación”, participan tanto el MINDES como el sector Salud, pero el que ejerce la rectoría es el último, los dos deberán coordinar el llenado del formato para dicha finalidad.

2. El formato tiene dos secciones, la primera es la identificación del Producto y la segunda es el detalle de la información.

3. En la Sección I se debe completar tiene tres ítems: o Item 1. PPE: Colocar el código del Programa Presupuestal Estratégico de

acuerdo al SIAF seguido de la denominación. Ejemplo “1. Programa Articulado Nutricional”

o Item 2. Sector: Colocar la denominación del sector o Item 3. Código Sector: Colocar el código de acuerdo al SIAF. Por ejemplo

“99” en caso de los Gobiernos Regionales o Item 4. Pliego: Colocar la denominación del Pliego de acuerdo al SIAF. o Item 5. Código del Pliego: Colocar el código del pliego de acuerdo al SIAF.

4. En la sección II se completa los siguientes Ítems: o Item 1. Descripción de la Finalidad (Producto): Colocar la denominación de la

Finalidad. o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto). o Item 3. Sector Responsable de la Rectoría del producto (finalidad). Item 4.

Estructura de costos, se deberá señalar “Sí”, si es que tiene una estructura de costos para el producto, y deberá señalar “No” si es que no tiene una estructura de costos para el producto. Si la respuesta es “Sí”, se deberá llenar el formato C104 para tantos productos con estructura de costos.


34

o Item 5. Pliegos Nacionales, se consolidará la información para los pliegos nacionales, en esta parte se deberá tomar en cuenta los siguientes ítems:

o Item a: consignar el código y el nombre de los Pliegos Nacionales que participan en el PE.

o Item b: consignar el código y el nombre de las Unidades Ejecutoras por cada uno de los Pliegos Nacionales que participan en el PE.

Se deberá consignar para cada una de las Unidades Ejecutoras del Gobierno Nacional la participación que tiene en la entrega del producto1. En este sentido, se consignará “D” en la fila del producto correspondiente si es que la Unidad Ejecutora del Gobierno Nacional tiene una participación directa en la entrega del producto, es decir si es que provee finalmente el producto al beneficiario directo, y se consignará “C” en la fila del producto correspondiente si es que la Unidad Ejecutora del Gobierno Nacional tiene una participación complementaria en la entrega del producto, es decir participa en la entrega del producto pero no es el que finalmente lo provee al beneficiario directo.

o Item 6. Pliegos Regionales, es donde se consignará la información para los pliegos regionales.

Se deberá consignar para la columna de los Gobiernos Regionales la participación que tiene en la entrega del producto2. En este sentido, se consignará “D” en la fila del producto correspondiente si es que los Gobierno Regionales tienen una participación directa en la entrega del producto, es decir si son los que proveen finalmente el producto al beneficiario directo, y se consignará “C” en la fila del producto correspondiente si es que los Gobiernos Regionales tienen una participación complementaria en la entrega del producto, es decir participan en la entrega del producto pero no son los que finalmente lo proveen al beneficiario directo. A continuación se presenta un ejemplo para el llenado del presente formato.

1 Se deberá tomar en cuenta la normatividad vigente en el marco del proceso de descentralización.


Act

ualiz

ado

al 1

6 de

Jul

io 2

008

5:10

35

1. Descripcion de la Finalidad [P

rodu

cto]

2.Unidad Medida

3. Sector responsable

de la re

ctoria

4.¿T

iene estructura de

Costos? (S

í/No)

5. Pliego

s Naciona

les

6. Pliego

s Regiona

les

7.Código y nombre del P

liego

011 MINSA

135 SIS

001 PCM

039

MIMDES

131 INS

8. Código de Unidad Ejecutora

001

Resto UE

del P

liego

001

010

001

005

001

33254. NIÑOS CON VACUNA COMPLE

TA

218. NIÑO PROTE

GIDO

Salud

Sí

C

D


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3.2 Formato C400: Unidades Ejecutoras vinculadas al

PPE a Nivel Regional

Objetivo.- Señalar la participación de cada uno de los diferentes actores del PE para cada uno de los productos (finalidades) a nivel regional. Pautas

1. El Pliego es responsable de completar el formato C400 2. En la sección I se completa los siguientes Ítems:

o Item 1. PPE: Colocar el código del Programa Presupuestal Estratégico de acuerdo al SIAF seguido de la denominación. Ejemplo “1. Programa Articulado Nutricional”



3. En la sección II se completa los siguientes Items:

o Item 1. Descripción de la Finalidad (producto): Colocar la denominación de la Finalidad.

o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto). o Item 3. Sector Responsable de la Rectoría de la finalidad (producto). o Item 4. Estructura de costos, el gobierno regional deberá señalar “Sí”, si es que

tiene una estructura de costos para el producto, y deberá señalar “No” si es que no tiene una estructura de costos para el producto.

o Item 5. Costo Unitario, el gobierno regional deberá señalar “Sí”, si es que tiene un costo unitario para el producto, y deberá señalar “No” si es que no tiene un costo unitario para el producto.

o Item 6. Pliegos Nacionales, se consolidará la información para los pliegos nacionales, en esta parte se deberá tomar en cuenta los siguientes ítems:

o Item a: consignar el código y el nombre de los Pliegos Nacionales que participan en el PE.

o Item b: consignar el código y el nombre de las Unidades Ejecutoras por cada uno de los Pliegos Nacionales que participan en el PE.

Previa coordinación con el Gobierno Nacional, se deberá consignar, para cada una de las Unidades Ejecutoras del Gobierno Nacional la participación que tiene en la entrega del producto3 en la región. En este sentido, se consignará “D” en la fila del producto correspondiente si es que la Unidad Ejecutora del Gobierno Nacional tiene una participación directa en la entrega del producto, es decir si es el que provee



37

finalmente el producto al beneficiario directo, y se consignará “C” en la fila del producto correspondiente si es que la Unidad Ejecutora del Gobierno Nacional tiene una participación complementaria en la entrega del producto, es decir participa en la entrega del producto pero no es el que finalmente lo provee al beneficiario directo.

o Item 7. Pliegos Regionales, es donde se consignará la información para los pliegos regionales.

o Item 8. Se consignará el código de las Unidades Ejecutoras del Gobierno Regional.

Se deberá consignar para las Unidades Ejecutoras del Gobiernos Regionales la participación que tienen en la entrega del producto4. En este sentido, se consignará “D” en la fila del producto correspondiente si es que la Unidad Ejecutora del Gobierno Regional tienen una participación directa en la entrega del producto, es decir si es la que provee finalmente el producto al beneficiario directo, y se consignará “C” en la fila del producto correspondiente si es que la Unidad Ejecutora del Gobierno Regional tiene una participación complementaria en la entrega del producto, es decir participa en la entrega del producto pero no es el que finalmente lo provee al beneficiario directo.

3.3 Formato C101: Proyección de la Cobertura y de las

Unidades de la Meta Física a Nivel Nacional

Objetivo.- Determinar la cobertura y las unidades de meta física a nivel nacional para el año 2009. Pautas

1. El Ministerio vinculado a la Finalidad (Producto) es responsable de completar el formato C101. Por ejemplo, en el Programa Articulado Nutricional, respecto de la finalidad “33254 Niños con vacuna completa”, es un producto que pertenece al sector Salud, y por tanto, su rectoría es responsabilidad del Ministerio de Salud. En este caso, el Ministerio de Salud es el responsable de completar el formato C101correspondiente a este Producto (Finalidad). Cabe señalar, que el sector responsable de ejercer la rectoría deberá coordinar en algunos casos el llenado del formato si es que existe la participación de otra Institución o Sector del Gobierno Nacional. Por ejemplo, en el caso de la finalidad “Municipios Saludables Promueven el Cuidado Infantil y la Adecuada Alimentación”, participan tanto el MINDES como el sector Salud, pero el que ejerce la rectoría es el último, los dos deberán coordinar el llenado del formato para dicha finalidad.




38

3. En la Sección I se debe completar tres ítems: 4. En la sección I se completa los siguientes Ítems:






o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto). o Item 3. Jerarquización, se deberá registrar el orden de jerarquización para los

productos. Se consignará “1” a los que se encuentran en primera prioridad, “2” para los que se encuentran en segunda prioridad, y así sucesivamente hasta terminar de jerarquizar los productos y identificar los menos prioritarios. Cabe señalar que puede haber la posibilidad de varios números 1, 2, 3 y así sucesivamente. Si es que no se llega a un consenso en el orden de jerarquización colocar “?”.

o Item 4. Cobertura Nacional, se consolidará la información a nivel nacional en porcentajes de la cobertura alcanzada y proyectada. Se deberá tomar en cuenta, que la cobertura se refiere a la estimación en porcentajes de cuánto de la población objetivo a nivel nacional se ha logrado cubrir. En esta parte se deberá tomar en cuenta los siguientes ítems:

o Ítem a. Histórico, se deberá consignar la información (%) para los años 2005 (1), 2006 (2) y 2007 (3) de la cobertura para cada uno de los productos. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.

o Ítem b. Proyectado, se deberá consignar la cobertura proyectada (%) para los años 2008 (4) y 2009 (5) para cada uno de los productos. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.

o Item 5. Número de unidades de meta física, se consolidará la información a nivel nacional de metas físicas alcanzadas y proyectadas. Se deberá tomar en cuenta, que el valor de la meta deberá relacionarse con la magnitud del cambio deseado del resultado inmediato. En esta parte se deberá tomar en cuenta los siguientes ítems:

o Ítem a. Histórico, se deberá consignar la información para los años 2005 (6), 2006 (7) y 2007 (8) de la meta física para cada uno de los productos. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.


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o Ítem b. Proyectado, se deberá consignar la meta física proyectada para los años 2008 (9) y 2009 (10) para cada uno de los productos. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.

3.4 Formato C401: Proyección de la Cobertura y de las

Unidades de la Meta Física a Nivel Regional

Objetivo.- Determinar la cobertura y las unidades de meta física para la región para el año 2009. Pautas







o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto). o Item 3. Jerarquización, se deberá registrar el orden de jerarquización para los

productos según el contexto regional. Se consignará “1” a los que se encuentran en primera prioridad, “2” para los que se encuentran en segunda prioridad, y así sucesivamente hasta terminar de jerarquizar los productos y identificar los menos prioritarios. Cabe señalar que puede haber la posibilidad de varios números 1, 2, 3 y así sucesivamente. Si es que no se llega a un consenso en el orden de jerarquización colocar “?”.

o Item 4. Priorización de la población, se deberá colocar “Sí”, si es que para la determinación de la meta física del producto se ha considerado criterios para priorizar la población, se colocará “No”, si es que para la determinación de la meta física del producto no se ha considerado criterios para priorizar población. Tomar en cuenta, se deberá llenar el formato C402 en caso que la respuesta en este ítem haya sido “Sí” en el formato C401.

o Item 5. Cobertura Regional, se consolidará la información para la región en porcentajes de la cobertura alcanzada y proyectada. Se deberá tomar en cuenta, que la cobertura se refiere a la estimación en porcentajes de cuánto de


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la población objetivo en la región se ha logrado cubrir. En esta parte se deberá tomar en cuenta los siguientes ítems:

o Ítem a. Histórico, se deberá consignar la información (%) para los años 2005 (1), 2006 (2) y 2007 (3) de la cobertura para cada uno de los productos entregados en le región. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.

o Ítem b. Proyectado, se deberá consignar la cobertura proyectada (%) para los años 2008 (4) y 2009 (5) en la región para cada uno de los productos. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.

o Item 6. Número de unidades de meta física, se consolidará la información para la región de metas físicas alcanzadas y proyectadas. Se deberá tomar en cuenta, que el valor de la meta deberá relacionarse con la magnitud del cambio deseado del resultado inmediato para la región. En esta parte se deberá tomar en cuenta los siguientes ítems:

o Ítem a. Histórico, se deberá consignar la información para los años 2005 (6), 2006 (7) y 2007 (8) de la región de la meta física para cada uno de los productos. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.

o Ítem b. Proyectado, se deberá consignar la meta física proyectada para los años 2008 (9) y 2009 (10) para la región para cada uno de los productos. Si es que no es posible consignar la información poner “?”.

3.5 Formato C102: Distribución de la cantidad de meta

física por segmentos poblacionales prioritarios a

nivel nacional.

Objetivo.- Determinar el número de meta física por segmentos prioritarios a nivel nacional para el año 2009. Pautas

1. El Ministerio vinculado a la Finalidad (Producto) es responsable de completar el formato C101. Por ejemplo, en el Programa Articulado Nutricional, respecto de la finalidad “33254 Niños con vacuna completa”, es un producto que pertenece al sector Salud, y por tanto, su rectoría es responsabilidad del Ministerio de Salud. En este caso, el Ministerio de Salud es el responsable de completar el formato C101correspondiente a este Producto (Finalidad). Cabe señalar, que el sector responsable de ejercer la rectoría deberá coordinar en algunos casos el llenado del formato si es que existe la participación de otra Institución o Sector del Gobierno Nacional. Por ejemplo, en el caso de la finalidad “Municipios Saludables Promueven el Cuidado Infantil y la Adecuada Alimentación”, participan tanto el MINDES como el sector Salud,


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pero el que ejerce la rectoría es el último, los dos deberán coordinar el llenado del formato para dicha finalidad.






4. En la Sección II se debe completar tiene tres ítems: o Item 1. Descripción de la Finalidad (producto): Colocar la denominación de la

Finalidad. o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto). o Item 3. Grupo Poblacional: Población específica que recibe directamente los

bienes y/o servicios provistos de acuerdo a la finalidad (distritos, hogares, recién nacidos, centros poblados, etc).

o Ítem 4. Total de la población de referencia, se deberá colocar el total de la población objetivo por producto, dicha población objetivo debería implicar toda la población que podría ser beneficiaria directa, incluyendo aún a los que podrían acceder a servicios privados. Si es que no se puede estimar el total de dicha población se deberá colocar un “?”.

o Ítem 5. Número de unidades de meta física programada, se deberá consignar cuánto de la meta física recibirá el grupo poblacional priorizado. Cabe señalar, que no necesariamente la suma de dichos valores me debe dar el total de la meta física, porque solo una parte de la misma puede tener criterios de priorización. Los criterios a tomar en cuenta son los siguientes:

o a. Por ámbito crecer o b. Por ámbito: urbano rural o c. Por quintiles de pobreza



nivel regional.

Objetivo.- Determinar la distribución de la meta física por criterios de priorización para el año 2009 a nivel regional. Pautas

1. El Pliego es responsable de completar el formato C402


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2. En la sección I se completa los siguientes Ítems: o Item 1. PPE: Colocar el código del Programa Presupuestal Estratégico de




4. En la sección II se completa los siguientes Items: Cabe señalar, que la Región debería consolidar en este formato la información brindada por sus unidades ejecutoras a través del formato C502.


o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto). o Item 3. Grupo Poblacional: Población específica que recibe directamente los


o Item 4. Total de la población de referencia, se deberá colocar el total de la población objetivo por producto en la región, dicha población objetivo debería implicar toda la población de la región que podría ser beneficiaria directa, incluyendo aún a los que podrían acceder a servicios privados. Si es que no se puede estimar el total de dicha población se deberá colocar un “?”.

o Item 5. Número de unidades de meta física programada, se deberá consignar cuánto de la meta física para la región recibirá el grupo poblacional priorizado. Cabe señalar, que no necesariamente la suma de dichos valores me debe dar el total de la meta física, porque solo una parte de la misma puede tener criterios de priorización. Los criterios a tomar en cuenta son los siguientes:




nivel de unidad ejecutora del pliego regional.

Objetivo.- Determinar la distribución de la meta física de cada Unidad Ejecutora del Gobierno Regional por criterios de priorización para el año 2009. Pautas


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1. La Unidad Ejecutora Regional es responsable de completar el formato C502. 2. En la sección I se completa los siguientes Ítems:



“99” en caso de los Gobiernos Regionales o Item 4. Pliego: Colocar la denominación del Pliego de acuerdo al SIAF. o Item 5. Código del Pliego: Colocar el código del pliego de acuerdo al SIAF. o Item 6. Unidad Ejecutora: Denominación de la Unidad Ejecutora de

acuerdo al SIAF. o Item 7. Código de la Unidad Ejecutora: Colocar el código de acuerdo al

SIAF. 3. En la sección II se completa los siguientes Items:

o Item 1. Descripción de la Finalidad (producto): Colocar la denominación de la

Finalidad. o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto). o Item 3. Grupo Poblacional: Población específica que recibe directamente los


o Item 4. Total de la población de referencia, se deberá colocar el total de la población objetivo por producto en la región, dicha población objetivo debería implicar toda la población de la región que podría ser beneficiaria directa, incluyendo aún a los que podrían acceder a servicios privados. Si es que no se puede estimar el total de dicha población se deberá colocar un “?”.

o Item 5. Número de unidades de meta física programada, se deberá consignar cuánto de la meta física estimada por la Unidad Ejecutora recibirá el grupo poblacional identificado. Cabe señalar, que no necesariamente la suma de dichos valores me debe dar el total de la meta física, porque solo una parte de la misma puede tener criterios de priorización. Los criterios a tomar en cuenta son los siguientes:

o Las metas podrán ser distribuidas de acuerdo a los siguientes criterios:


3.8 Formato C203: Cantidad de Meta Física y

Presupuesto Requerido por Departamento

Objetivo.- Presentar de manera desagregada Producto por Producto y departamento por departamento la cantidad de meta física programada para el 2009, el valor


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promedio del costo directo unitario promedio requerido por la Unidad Ejecutora y Monto Total para Unidades Ejecutoras de alcance Nacional . Pautas

1. La Unidad Ejecutora es responsable de completar el formato C203. (solo aquellas de alcance nacional)






SIAF. o Item 8. Finalidad(Producto): Denominación de la Finalidad de acuerdo al

SIAF. o Item 9. Código de la Finalidad: Colocar el código de acuerdo al SIAF. o Item 10. Unidad de Medida: Colocar el código de acuerdo al SIAF.

3. En la sección II se completa los siguientes Ítems: o Item 1. Departamento: Colocar la denominación del departamento. o Item 2. Concepto. Por cada Departamento se completa los siguientes tres

elementos: a. Elemento Meta Física. Consignar la cantidad de la Meta Física que la

Ejecutora va entregar en la Región durante el 2009, este valor debe ser concordado con el pliego correspondiente y verificado con el formato C401 del Pliego.

b. Elemento Costo Unitario Directo. Este valor es un estimado promedio para el departamento que la Ejecutora asigna por cada unidad del Producto, tal valor debe ser concordado con el pliego regional y contrastado contra los costos unitarios del formato C403 de cada Pliego.

c. Elemento Monto. Este valor será obtenido por la Unidad Ejecutora, resultado de multiplicar la meta física por el costo unitario promedio.


Presupuesto Requerido por Pliego y por Unidad

Ejecutora


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Objetivo: Presentar el resumen de metas físicas y el presupuesto requerido por el Pliego por cada uno de los Productos (finalidades) de cada Programa Estratégico para el 2009. Pautas

1. El Pliego es responsable de completar el formato C403. 2. En la sección I se completa los siguientes Ítems:




3. En la sección II se completa los siguientes Ítems: o Item 1. Descripción de la Finalidad (producto): Colocar la denominación de

la Finalidad. o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto)

tal cual como fue establecido en la correspondiente directiva. o Item 3. Concepto. Por cada Producto(Finalidad) se completa los siguientes

tres elementos: � Elemento Meta Física. El Pliego establecer el valor total de la Meta

Física que va producir durante el 2009, tal valor ya fue establecido en el formato C401. En este formato procede hacer distribución de la meta física según unidades ejecutoras vinculadas con el Programa Estratégico. Esta información el Pliego deberá comunicarlo sus Unidades Ejecutoras.

� Elemento Costo Unitario Directo. Este valor será obtenido del formato C503 y C505

� Elemento Monto. Este valor será obtenido del formato C503.


Presupuesto Requerido

Objetivo.- Presentar de manera desagregada Producto por Producto la cantidad de meta física programada para el 2009, el valor promedio del costo directo unitario promedio requerido por la Unidad Ejecutora y Monto Total. Pautas



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SIAF. 6. En la sección II se completa los siguientes Ítems:


o Item 2. Unidad: Se refiere a unidad de medida de la Finalidad (producto) tal cual como fue establecido en la correspondiente directiva.

o Item 3. Concepto. Por cada Producto(Finalidad) se completa los siguientes tres elementos: � Elemento Meta Física. En esta fila corresponde registrar la cantidad de

meta física que la Unidad Ejecutora debe producir durante el 2009. La Unidad Ejecutora en coordinación con su Pliego acordará el valor de la meta física que le corresponde producir. Este valor se consigna en la columna 5. Así mismo, para aquellas finalidades que son compartidas con Unidades Ejecutoras Nacionales, la Unidad Ejecutora Regional deberá coordinar a través de su Pliego con la Unidad Ejecutora Nacional para concordar cual será la cantidad de meta física que dicha ejecutora espera lograr. Por ejemplo, la Unidad de Ejecutora 400 del Pliego Regional 440, va realizar en total 4000 “atenciones de diarrea”, pero para 2500 de esas atenciones va recibir colaboración por parte de la Ejecutora Nacional 001 del Pliego 135 SIS. En este caso se registra 4000 en la columna 5 y 2500 debajo de la columna donde se ubica el SIS. En el grafico siguiente se muestra como debería ser llenado el formato. En caso no tenga información sobre la meta física de la Unidad Ejecutora Nacional colocar un signo de interrogación.


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� Elemento Costo Unitario. En esta fila corresponde registrar el costo unitario directo que en promedio requiere la Unidad Ejecutora Regional y la Nacional. Este costo unitario se obtiene del formato C505 con algunos ajustes. Continuando con el ejemplo anterior, el SIS indicará el costo por cada unidad del Producto que trasferirá a la Unidad Ejecutora Regional, bien sea en efectivo o en bienes o en servicios, en este caso podría ser que el SIS transfiera por cada unidad 10 soles, este valor se registra en este formato en el casillero correspondiente. Ahora para colocar el valor de Costo Unitario Directo correspondiente a la ejecutora regional realizar los siguientes pasos: Paso 1: Obtener el costo unitario directo del formato C505, por ejemplo que hubiese sido 100 soles (recuerden que este costo es valor total independiente de la fuente de financiamiento). Paso 2: Colocar los 100 soles en el casillero correspondiente (columna 5). Ver cuadro siguiente.

� Elemento Monto Total. En esta fila corresponde registrar el monto total de presupuesto requerido por la Unidad Ejecutora Regional y la Nacional. Continuando con el ejemplo anterior, realizar los siguientes pasos: Paso 1: Multiplicar 2500 * 10 para obtener cuanto será la contribución del SIS, en este caso será 25,000. Este valor registrar en el casillero correspondiente. Paso 2: Multiplicar 4000*100, se obtiene 400,000. A este valor restar los 25,000 del paso 1 (aporte SIS) resultando 375,000, este valor se registra en el casillero correspondiente. ¡OJO! Este valor es el que presupuestara e ingresara en el modulo de formulación la Unidad Ejecutora, es decir no incluye el monto del SIS, tal requerimiento presupuestal le llegara la MEF a través del SIS. Ver cuadro siguiente como se quedo consignado los valores.


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3.11 Formato C104: Estructura de Costos de Referencia

del Producto

Objetivo.- El pliego correspondiente, en su rol rector, establece la estructura costos referenciales del Producto (Finalidad), la cual será utilizada como referencia por las Unidades Ejecutoras para determinar el costo unitario de producir una unidad del Producto (Finalidad). Pautas

1. El Ministerio vinculado a la Finalidad (Producto) es responsable de completar el formato C104. Por ejemplo, en el Programa Articulado Nutricional, respecto de la finalidad “33254 Niños con vacuna completa”, es un producto que pertenece al sector Salud, y por tanto, su rectoría es responsabilidad del Ministerio de Salud. En este caso, el Ministerio de Salud es el responsable de completar el formato C101correspondiente a este Producto (Finalidad). Cabe señalar, que el sector responsable de ejercer la rectoría deberá coordinar en algunos casos el llenado del formato si es que existe la participación de otra Institución o Sector del Gobierno Nacional. Por ejemplo, en el caso de la finalidad “Municipios Saludables Promueven el Cuidado Infantil y la Adecuada Alimentación”, participan tanto el MINDES como el Sector Salud, pero el que ejerce la rectoría es el último, los dos deberán coordinar el llenado del formato para dicha finalidad.

2. Se completa un formato C104 por cada Producto (Finalidad). 3. El formato tiene dos secciones, la primera es la identificación del Producto y la

segunda es el detalle de la información. 4. En la Sección I se debe completar tiene tres ítems:

o Item 1. Código PPE(Programa Presupuestal Estratégico): colocar el código con el cual se le identifica en el sistema SIAF. Por ejemplo el código del Programa Articulado Nutricional es “1”, del Programa “Salud Materno Neonatal” es “2”.

o Item 2. Denominación del Producto (Finalidad): colocar la denominación del Producto tal cual fue establecido en la directiva que crea la cadena funcional del Programa Estratégico.

o Item 3. Código del Producto (Finalidad): colocar el código mediante el cual se le reconoce en el SIAF, por ejemplo “33254” le corresponde al Producto(Finalidad) “Niños con vacuna completa”

5. En la Sección II se presenta el detalle de la estructura de costos DIRECTOS, es decir, se lista con detalle cuales son los bienes o servicios que se deben adquirir para producir el producto. En esta sección se debe completar cuatro ítems: o Item 1. Específica de Gasto: Colocar el código que clasifica el gasto según el

ultimo clasificador aprobado por la Dirección Nacional de Presupuesto


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Publico. El clasificador de gasto para el año 2009 tiene estructura diferente al 2008.

o Item 2. Código del bien o servicio según SIGA (Sistema Integrado de Gestión Administrativa): Colocar el código único de identificación para cada uno de los bienes o servicios. Este código se obtiene del catalogo de bienes o servicios del SIGA, el cual se encuentra en la página web del MEF. Si la Unidad Ejecutora tiene instalado el SIGA, solicitar al encargado de logística y al profesional especializado con el producto que realicen la codificación.

o Item 3. Descripción del Insumo: Colocar de manera precisa la denominación del bien o del servicio. La denominación correcta es la que figura en el catalogo de bienes y servicios del SIGA.

o Item 4. Unidad: es unidad de medida del insumo. o Item 5. Cantidad requerida del Insumo: El Ministerio correspondiente debe

establecer la cantidad requerida del Insumo por cada unidad de Producto. Para este punto tener en cuenta lo siguiente:

• Independientemente de cuan frecuente sea el uso del insumo en la generación del Producto, dicho insumo deberá ser incluido en la estructura de costos. Por ejemplo en el caso del Producto (Finalidad) “33311 ATENCION IRA” del Programa Articulado Nutricional, algunos medicamentos no son requeridos en todos los casos.

• Colocar en la unidad de medida del insumo, la unidad de medida correspondiente al mayor nivel de desagregación.

6. En la Sección III se presenta el detalle de la estructura de costos

INDIRECTOS. Se desagrega en cuatro conceptos: o Costo a asignar por inmuebles, maquinarias y equipos: Aquí colocar cual sería

el rango o los criterios para determinar el factor de prorrateo que la Unidades Ejecutoras aplicaran cuando realicen la estimación del costo unitario.

o Costo a asignar por infraestructura: Aquí colocar cual sería el rango o los criterios para determinar el factor de prorrateo que la Unidades Ejecutoras aplicaran cuando realicen la estimación del costo unitario.

o Costo a asignar por Recursos Humanos (planilla): Aquí colocar cual sería el rango o los criterios para determinar el factor de prorrateo que la Unidades Ejecutoras aplicaran cuando realicen la estimación del costo unitario. El concepto de Recursos Humanos incluye al personal que se encuentra en Planilla.

o Costo a asignar por servicios generales y administrativos: Aquí colocar cual sería el rango o los criterios para determinar el factor de prorrateo que la Unidades Ejecutoras aplicaran cuando realicen la estimación del costo unitario. Bajo el concepto de “servicios generales y administrativos” se incluye los servicios básicos (agua, luz, teléfono, comunicación).


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3.12 Formato C505: Resumen de los Costos Unitarios

de los Productos

Objetivo.- Presentar el resumen de los costos unitarios de todos los Productos que la Unidad Ejecutora produce y entrega a los beneficiarios directos de acuerdo con lo consignado en el formato C400 por el Pliego a la cual pertenece la Unidad Ejecutora. Pautas

1. La Unidad Ejecutora es responsable de completar el formato C505. 2. En la sección I se completa siete ítems:





SIAF.

3. En la sección II se completa tantas filas como Productos realice la Unidad Ejecutora y por cada fila se completa cuatro ítems: o Item 1. Código Finalidad (producto): Colocar el código de acuerdo al SIAF o Item 2. Denominación de la Finalidad (producto): Colocar la denominación

de la Finalidad. o Item 3. Unidad de la Finalidad: Se refiere a unidad de medida de la

Finalidad tal cual como fue establecido en la correspondiente directiva. (Si tiene dudas pedir al pliego respectivo el formato C400 o el formato C100 del programa estratégico).

o Item 4. Costo Unitario Directo: este dato se registra luego de de completar los formatos C506. Solo colocar el valor correspondiente al costo directo. Para aquellos Productos (finalidades) para los cuales no cuenta la información necesaria, tal como se solicita en el Formato C506 (Sección II), colocar el signo interrogante en esta columna. El costo unitario se expresa en soles con un decimal.


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En el gráfico siguiente se muestra un ejemplo de llenado del Formato C505 para la Unidad Ejecutora “Salud Amazonas” del Pliego del “Gobierno Regional de Amazonas”. En esta situación ficticia, la Unidad Ejecutora 400 del Pliego 440, de las tres Finalidades presupuestadas, solo para 2 dispone del estimado de costo unitario directo y para una le corresponde el signo de interrogación. En este formato, la Unidad Ejecutora debe colocar todos Productos (Finalidades) que produce y que según el Formato C400 (completado por el pliego) le corresponde asignar presupuesto. Para aquellos Productos para los cuales no tiene costo unitario disponible colocar signo interrogación, caso contrario, se consigna valor de costo unitario en la columna 4 y se procede a completar el formato C506. Este formato se llena uno por cada producto.


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3.13 Formato C506: Detalle del Costo Unitario del

Producto

Objetivo.- Mostrar en detalle la estructura y el valor del costo unitario directo e indirecto de cada uno de los Productos(Finalidades) que la Unidad Ejecutora produce y entrega a los beneficiarios directos. Pautas

1. La Unidad Ejecutora es responsable de completar el formato C506. Para completar este formato tomar como referencia la estructura de costos establecido en el formato C104 por el Ministerio correspondiente. De no estar disponible, coordinar con el Ministerio para evaluar cual seria el procedimiento a seguir.

2. Para aquellas Unidades Ejecutoras que a la fecha vienen utilizando el SIGA (Sistema Integrado de Gestión Administrativa), con anterioridad recibieron un modulo que ya contiene por defecto la estructura de costos para varios productos y permite automáticamente estimar el presupuesto requerido desagregado por especificas de gasto. La Unidad Ejecutora coordinara con el Ministerio correspondiente la aplicación y modificación de tal estructura de costos.(Aplica en caso de los productos vinculados a Salud)

3. El personal responsable del uso del SIGA fueron capacitados en cómo utilizar tal modulo PpR y la obtención del presupuesto y del costo unitario. (Aplica en caso de los productos vinculados a Salud)

4. En la Sección I del formato se completa seis ítems:


o Item 2. Denominación del Producto: Colocar la denominación del producto de acuerdo al SIAF

o Item 3. Código Finalidad: Colocar el código de acuerdo al SIAF. o Item 4. Código de la Unidad Ejecutora: Colocar el código de acuerdo al

SIAF. o Item 5. Código del Sector: Colocar el código de acuerdo al SIAF. o Item 6. Código del Pliego: Colocar el código de acuerdo al SIAF.

5. En la Sección II del formato se completa ocho ítems:

o Item 1. Específica de Gasto: Colocar el código que clasifica el gasto según el ultimo clasificador aprobado por la Dirección Nacional de Presupuesto Publico. El clasificador de gasto para el año 2009 tiene estructura diferente al 2008.

o Item 2. Código del bien o servicio según SIGA (Sistema Integrado de Gestión Administrativa): Colocar el código único de identificación para cada uno de los bienes o servicios. Este código se obtiene del catalogo de bienes o servicios del SIGA, el cual se encuentra en la página web del MEF. Si la Unidad Ejecutora tiene instalado el SIGA, solicitar al encargado de logística que realicen la codificación. Muchas Unidades Ejecutoras de


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Salud que cuentan con el SIGA ya tienen instalado una primera versión de estructura de costos como parte del modulo de PpR.

o Item 3. Descripción del Insumo: Colocar de manera precisa la denominación del bien o del servicio. La denominación correcta es la que figura en el catalogo de bienes y servicios del SIGA.

o Item 4. “% de veces que se utilizara el insumo”. Este item se completa de la siguiente manera:

� Revisar con el equipo técnico especializado con la entrega del producto con que frecuencia se utiliza cada uno de los insumos en la generación de una unidad del Producto. Por ejemplo en el caso “Atención IRA” en un grupo de casos no será necesario utilizar antibióticos, pero en cambio en otro grupo será necesario una radiografía, es decir no todos los insumos se usan en todos los casos.

� Luego de la revisión, colocar en el item 4 “100%” en aquellos insumos que serán utilizados en todos los casos sin excepción. Por ejemplo los “minutos de personal de salud”.

� En aquellos insumos cuyo uso es variable de beneficiario a beneficiario, estimar cual es la frecuencia de uso. Por ejemplo en caso de “Atención IRA” el uso de un antibiótico como la ampicilina podría ser “50%”.

� Por cuestiones practicas los porcentajes antes indicados expresarlo en términos de fracciones, por ejemplo en vez de colocar 100% colocar 1, en vez de 50% colocar 0.5 .

o Item 5. Unidad: es unidad de medida del insumo. o Item 6. Cantidad requerida del Insumo: Registrar la cantidad requerida del

Insumo por cada unidad de Producto. o Item 7. Costo Unitario: Costo por cada unidad del insumo o Item 8. Costo Total: se obtiene de multiplicar el (item 4 ) x (item 6) x (item

7). o Sumar el Item 8 y se obtiene el costo unitario directo del producto.

1. En la se presenta el detalle de la estructura de costos INDIRECTOS. Se desagrega en cuatro conceptos:

• Costo a asignar por inmuebles, maquinarias y equipos: Colocar en la columna 2 , según el balance general de estados financieros presentado al 2007, cual es el valor por el concepto de “inmuebles, maquinarias y equipos” (Solicitar al contador del institución este dato).

• Costo a asignar por infraestructura: Colocar en la columna 2, según el balance general de estados financieros presentado al 2007, cual es el valor por el concepto de “infraestructura” (Solicitar al contador del institución este dato).

• Costo a asignar por Recursos Humanos (planilla): Colocar en la columna 2 el valor total anual (2007) de la planilla por concepto de personal sin incluir pensiones ni servicios no personales.


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• Costo a asignar por servicios generales y administrativos: Colocar en la columna 2 el monto anual (2007) que la institución gasto por concepto de “servicios generales y administrativos”. Este valor solicitar al encargado de logística, y en caso de tener un SIGA instalada, el sistema automáticamente puede proveer de tal valor.

• En la columna 3 colocar un factor de prorrateo, si aun le resulta difícil establecer este valor colocar un signo de interrogación en la columna 3, 4 y en el casillero que indica costos unitario indirecto por cada unidad del Producto.

3.14 Formato C107: Roles y Responsabilidades por

Producto.

Objetivo.- Determinar los roles a nivel nacional Gobierno Nacional en los productos del PE. Pautas

1. El Ministerio vinculado al Producto (Finalidad) es responsable completar el formato C107. Puede darse el caso que para una finalidad participen más de un Ministerio o pliego del Gobierno Nacional, tomar en cuenta ello para las coordinaciones respectivas.






4. En la Sección II se debe completar tiene ítems: o Item 1. Código de la finalidad (producto): Colocar el código de la finalidad. o Item 2. Denominación de la Finalidad (producto): Realizar la descripción de la

finalidad. o Item A. Rol Técnico: Consignar la siguiente información del que asume un rol

técnico para cada uno de los productos considerando, la [3]: Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]: Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]: Correo electrónico.

o Item B. Rol Presupuesto: Consignar la siguiente información del que asume el rol presupuestal para cada uno de los productos, considerando la [3]:Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]:Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]:Correo electrónico.


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Producto.

Objetivo.- Determinar los roles a nivel de Unidades Ejecutoras del Gobierno Nacional en los productos del PE. Pautas

1. La Unidad Ejecutora es responsable de completar el formato C207. 2. En la sección I se completa los siguientes Ítems:





SIAF. o Item 8. Finalidad(Producto): Denominación de la Finalidad de acuerdo al

SIAF. o Item 9. Código de la Finalidad: Colocar el código de acuerdo al SIAF. o Item 10. Unidad de Medida: Colocar el código de acuerdo al SIAF. o

3. En la Sección II se debe completar los siguientes ítems:

o Item 1. Código de la finalidad (producto): Colocar el código de la finalidad. o Item 2. Denominación de la Finalidad (producto): Realizar la descripción de la


técnico en la Unidad Ejecutora del Gobierno Nacional para cada uno de los productos considerando, la [3]: Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]: Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]: Correo electrónico.

o Item B. Rol Presupuesto: Consignar la siguiente información del que asume el rol presupuestal en la Unidad Ejecutora para cada uno de los productos, considerando la [3]:Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]:Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]:Correo electrónico.


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Producto.

Objetivo.- Determinar los roles a nivel del Gobierno Regional en los productos del PE. Pautas






o Item 1. Código de la finalidad (producto): Colocar el código de la finalidad. o Item 2. Denominación de la Finalidad (producto): Realizar la descripción de la


técnico en el Gobierno Regional para cada uno de los productos considerando, la [3]: Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]: Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]: Correo electrónico.

o Item B. Rol Presupuesto: Consignar la siguiente información del que asume el rol presupuestal en el Gobierno Regional para cada uno de los productos, considerando la [3]:Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]:Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]:Correo electrónico.


Producto.

Objetivo.- Determinar los roles a nivel de las Unidades Ejecutoras del Gobierno Regional en los productos del PE. Pautas



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o Item 1 PPE: Colocar el código del Programa Presupuestal Estratégico de acuerdo al SIAF seguido de la denominación. Ejemplo “1. Programa Articulado Nutricional”

o Item 2 Sector: Colocar la denominación del sector o Item 3 Código Sector: Colocar el código de acuerdo al SIAF. Por ejemplo

“99” en caso de los Gobiernos Regionales o Item 4 Pliego: Colocar la denominación del Pliego de acuerdo al SIAF. o Item 5 Código del Pliego: Colocar el código del pliego de acuerdo al SIAF. o Item 6 Unidad Ejecutora: Denominación de la Unidad Ejecutora de

acuerdo al SIAF. o Item 7 Código de la Unidad Ejecutora: Colocar el código de acuerdo al

SIAF.


o Item 1 Código de la finalidad (producto): Colocar el código de la finalidad. o Item 2. Denominación de la Finalidad (producto): Realizar la descripción de la


técnico en la Unidad Ejecutora del Gobierno Regional para cada uno de los productos considerando, la [3]: Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]: Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]: Correo electrónico.

o Item B. Rol Presupuesto: Consignar la siguiente información para el que asume el rol presupuestal en la Unidad Ejecutora del Gobierno Regional para cada uno de los productos, considerando la [3]:Dirección/Área/Unidad de trabajo, el [4]:Nombre y Apellidos de dicha persona y el [5]:Correo electrónico.

3.18 Formato C408: Gasto Total, Gasto Base y Gasto

Adicional.

Objetivo.- Presentar el gasto total, gasto base y gasto adicional del Pliego. Pautas

1. El Pliego 2. Nacional o Regional es responsable de completar el formato D408. 3. Sección I se completa siguiendo las instrucciones señaladas para formatos

previos 4. Sección II se completa de la siguiente manera:

o En la columna 1 colocar el presupuesto total requerido por el Pliego (en caso de salud no incluye las transferencias del SIS)

o En la columna 2 colocar el presupuesto modificado (PIM) correspondiente al 2008 a la fecha (30 de Junio)

o En la columna 3 colocar la diferencia o En las siguientes tres columnas corresponde a los indicadores,

específicamente al valor absoluto del indicador de producto. En la columna


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1 se coloca el valor de la meta programado para el 2009 y en la columna 2 se coloca el valor de la meta programada para el 2008 (el valor mas reciente modificado).

3.19 Formato C409: Presupuesto Requerido por Fuente.

Objetivo.- Presentar el gasto total del Pliego desagregado por Fuente. Pautas

1. El Pliego es responsable de completar el formato C409. 2. Sección I se completa siguiendo las instrucciones señaladas para formatos


o El total de presupuesto requerido por el pliego se desagrega por fuente de financiamiento desagregado por rubros (Incluye RDR). En la primera fila se coloca el código del rubro de la fuente y luego los montos correspondientes.

3.20 Formato C410: Presupuesto por Grupo Genérico

del Gasto.

Objetivo.- Presentar el gasto total del Pliego desagregado por Grupo Genérico del Gasto. Pautas

1. El Pliego es responsable de completar el formato C410. 2. Sección I se completa siguiendo las instrucciones señaladas para formatos


o El total de presupuesto requerido por el pliego se desagrega por Grupo Genérico de Gasto. En la primera fila s coloca el código del Grupo Genérico de Gasto.

4 Seguimiento

4.1 Formato D101: Valores de Indicadores de

Resultado a Nivel Nacional

Objetivo.- Determinar el valor de los indicadores a nivel nacional establecidos para los resultados del PE.


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Pautas

1. El Ministerio del Sector en su rol rector del PE es responsable completar el formato D101.

2. El llenado del presente formato debería contemplar la información consignada en el formato A101, en donde se establece la viabilidad de establecer un indicador para los factores causales.






o Item 1. Nivel de Resultado: Indicar si el resultado a ser conceptualizado por el indicador, es el resultado final, es un resultado intermedio o son resultados inmediatos.

o Item 2. Descripción del Resultado: Realizar la descripción del resultado que se espera medir y que será conceptualizado por el indicador.

o Item 3. Denominación del Indicador: Definir el nombre del indicador, así como el numerador y el denominador del mismo.

Finalmente, se deberá consignar el valor del indicador para los años en que se tenga información disponible (2000 – 2008), si para alguno de los años no es posible indicar un valor, registrar “?”. Tomar en cuenta que si en el formato A101, se ha establecido que no se puede especificar o determinar un indicador, no se debería llenar este formato para dicho resultado.


Cobertura del Producto a Nivel Nacional

Objetivo.- Determinar el valor de cobertura de los productos a nivel nacional. Pautas

1. El Pliego vinculado al Producto (Finalidad) es responsable completar el formato D103.


3. En la Sección I se debe completar tiene tres ítems:


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o Item 1. Código: Indicar el código del producto/ finalidad. o Item 2. Denominación de la Finalidad: Realizar la descripción del producto. o Item 3. Denominación del Indicador: Definir el nombre del indicador, así

como el numerador y el denominador del mismo. Finalmente, se deberá consignar el valor del indicador para los años en que se tenga información disponible (2000 – 2008), si para alguno de los años no es posible indicar un valor, registrar “?”.


Resultado a Nivel Regional

Objetivo.- Determinar el valor de los indicadores a nivel regional establecidos para los resultados del PE. Pautas

1. El Pliego es responsable de completar el formato D401 2. El llenado del presente formato debería contemplar la información consignada

en el formato A401 y completar la información para la región del formato D100 elaborado por el Gobierno Nacional, en donde se establece la viabilidad de establecer un indicador para los factores causales.






o Item 1. Nivel de Resultado: Indicar si el resultado a ser conceptualizado por el indicador, es el resultado final, es un resultado intermedio o son resultados


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inmediatos. o Item 2. Descripción del Resultado: Realizar la descripción del resultado que se

espera medir y que será conceptualizado por el indicador. o Item 3. Denominación del Indicador: Definir el nombre del indicador, así

como el numerador y el denominador del mismo. Finalmente, se deberá consignar el valor del indicador para los años en que se tenga información disponible (2000 – 2008), si para alguno de los años no es posible indicar un valor, registrar “?”. Tomar en cuenta que si en el formato A401, se ha establecido que no se puede especificar o determinar un indicador, no se debería llenar este formato para dicho resultado.


Cobertura del Producto a Regional

Objetivo.- Determinar el valor de cobertura de los productos a nivel regional. Pautas

1. El Pliego es responsable de completar el formato D403 2. En la sección I se completa los siguientes Ítems:





o Item 1. Código: Indicar el código del producto / finalidad. o Item 2. Denominación de la Finalidad: Realizar la descripción del producto. o Item 3. Denominación del Indicador: Definir el nombre del indicador, así

como el numerador y el denominador del mismo. Finalmente, se deberá consignar el valor del indicador para la región en los años en que se tenga información disponible (2000 – 2008), si para alguno de los años no es posible indicar un valor, registrar “?”.

Documents

Instructivo para completar formatos - mef.gob.pe · Instructivo para el llenado de Formatos para la Programación Presupuestaria Estratégica para el Año Fiscal 2009. Para concretar