AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DE

PROCESOSIntegrantes

Carla Mier

Raúl Callupe

Daniel Luyo

Aldo Reyes

Jonathan Soncco

Diagramas de Actores del Sistema

SG_AS002_Administrador del Sistema

SG_AS001_Usuario

AC_AS003_Representante de Gerencia

Diagrama de Actores de Sistema

AC_AS006_Jefe del ProcesoAC_AS004_Jefe Auditor AC_AS005_Auditor

Diagrama de paquetes

AC_PQ001_Planificación de Auditorías

AC_PQ002_Realización de Auditoría

AC_PQ003_Seguimiento de Auditoría

Diagrama de paquetes del sistema

SG_PQ001_Seguridad

Diagrama de Casos de Uso del Sistema por Paquetes

AC_PQ001_Planificación de Auditoría

AC_CUS008_Aprobar programa anual de auditoría

AC_AS003_Representante de Gerencia

(from AC_DAS001)

AC_CUS002_Consultar indicadores de auditorías pasadas

AC_CUS005_Generar matriz de priorización de procesos

AC_CUS006_Buscar procesos/proyectos

AC_CUS004_Actualizar programa anual de auditoría

<<include>>

<<include>>

AC_CUS007_Emitir reporte de programa anual de auditoría

AC_CUS003_Consultar indicadores de procesos/proyectos

AC_CUS001_Consultar historial de auditorías pasadas

<<extend>>

AC_CUS029_Consultar procedimientos de procesos

AC_AS004_Jefe Auditor

(from AC_DAS001)

AC_PQ002_Realización de Auditoría

AC_CUS018_Notificar resultados de auditoría

AC_CUS019_Actualizar lista de verificación

AC_CUS021_Actualizar observaciones de auditoría

AC_AS005_Auditor

(from AC_DAS001)

AC_CUS009_Notificar realización de auditoría

AC_CUS010_Seleccionar equipo auditor

AC_CUS014_Emitir plan de auditoría

AC_CUS015_Aprobar observaciones de auditoría

AC_CUS016_Actualizar resultados de auditoría

AC_CUS017_Emitir informe final de auditoría

<<include>>

AC_CUS012_Actualizar actividades de auditoría

AC_CUS011_Buscar auditor<<include>>

<<include>>

AC_CUA020_Reutilizar lista de verificación

<<extend>>

AC_AS004_Jefe Auditor

(from AC_DAS001)

AC_CUS013_Actualizar calificación de auditores

<<extend>>

AC_PQ003_Seguimiento de Auditoría

AC_CUS023_Notificar asignación del seguimiento de observaciones

AC_CUS024_Modificar verificación de observaciones

AC_AS005_Auditor

(from AC_DAS001)

AC_CUS022_Modificar seguimiento de observaciones

AC_CUS025_Emitir informe de verificación de observaciones

AC_CUS026_Notificar informe de verificación de observaciones

AC_AS004_Jefe Auditor

(from AC_DAS001)

<<include>>

AC_CUS011_Buscar auditor

(from AC_PQ002_Real ización de Audi toría)

<<include>>

AC_AS006_Jefe del Proceso

(from AC_DAS001)

AC_CUS027_Ingresar evaluación de desempeño de auditoría

Atributos de casos de uso del sistema

Caso de Uso Complejidad Estado Dificultad Responsable Prioridad

AC_CUS001_Consultar historial de auditorías pasadas

Secundario Definido Media Daniel Luyo Ciclo 1

AC_CUS002_Consultar indicadores de auditorías pasadas

Secundario Definido Media Daniel Luyo Ciclo 1

AC_CUS003_Consultar indicadores de procesos/proyectos

Secundario Definido Media Daniel Luyo Ciclo 1

AC_CUS004_Actualizar programa anual de auditoría

Primario Definido Alta Raúl Callupe Ciclo 0

AC_CUS005_Generar matriz de priorización de procesos

Primario Definido Alta Jonathan Soncco

Ciclo 1

AC_CUS006_Buscar procesos/proyectos

Secundario Definido Media Daniel Luyo Ciclo 1

Atributos de casos de uso del sistema

Caso de Uso Complejidad Estado Dificultad Responsable Prioridad

AC_CUS007_Emitir reporte de programa anual de auditoría

Secundario Definido Media Raúl Callupe Ciclo 1

AC_CUS008_Aprobar programa anual de auditoría

Primario Definido Alta Raúl Callupe Ciclo 0

AC_CUS009_Notificar realización de auditoría

Secundario Definido Media Raúl Callupe Ciclo 1

AC_CUS010_Seleccionar equipo auditor

Primario Definido Alta Raúl Callupe Ciclo 0

AC_CUS011_Buscar auditor

Secundario Definido Media Raúl Callupe Ciclo 1

AC_CUS012_Actualizar actividades de auditoría

Primario Definido Alta Carla Mier Ciclo 0

AC_CUS013_Actualizar calificación de auditores

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 2

AC_CUS014_Emitir plan de auditoría

Secundario Definido Media Carla Mier Ciclo 1

Atributos de casos de uso del sistema

Caso de Uso Complejidad Estado Dificultad Responsable Prioridad

AC_CUS015_Aprobar observaciones de auditoría

Primario Definido Alta Daniel Luyo Ciclo 0

AC_CUS016_Actualizar resultados de auditoría

Primario Definido Alta Aldo Reyes Ciclo 0

AC_CUS017_Emitir informe final de auditoría

Secundario Definido Media Aldo Reyes Ciclo 1

AC_CUS018_Notificar resultados de auditoría

Secundario Definido Media Aldo Reyes Ciclo 1

AC_CUS019_Actualizar lista de verificación

Primario Definido Alta Carla Mier Ciclo 0

AC_CUA020_Reutilizar lista de verificación

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 0

AC_CUS021_Actualizar observaciones de auditoría

Primario Definido Alta Daniel Luyo Ciclo 0

Atributos de casos de uso del sistema

Caso de Uso Complejidad Estado Dificultad Responsable Prioridad

AC_CUS022_Modificar seguimiento de observaciones

Primario Definido Alta Daniel Luyo Ciclo 0

AC_CUS023_Notificar asignación del seguimiento de observaciones

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 1

AC_CUS024_Modificar verificación de observaciones

Primario Definido Alta Jonathan Soncco

Ciclo 0

AC_CUS025_Emitir informe de verificación de observaciones

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 1

AC_CUS026_Notificar informe de verificación de observaciones

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 1

Atributos de casos de uso del sistema

Caso de Uso Complejidad Estado Dificultad Responsable Prioridad

AC_CUS027_Consultar evaluación de desempeño de auditoría

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 1

AC_CUS028_ Ingresar evaluación de desempeño de auditoría

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 1

AC_CUS029_Consultar procedimientos de procesos

Secundario Definido Media Jonathan Soncco

Ciclo 1

Gracias por su atención