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Para la interpretación de la Norma BASC
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Interpretacin de la Norma y Estndares Internacionales BASC
V4-2012
Preliminares
Horario
Refrigerio
Telfonos celulares
Material
Participacin
Certificado
Preliminares
Nombre
Empresa donde labora
Cargo
Rubro de la empresa
Conocimiento de la
Norma y Estndares
Breve descripcin de su
experiencia profesional
Expectativas del curso
Objetivos del Curso
1. Proporcionar los principios y conceptos bsicos del Sistema de
Gestin en Control y Seguridad segn la Norma y los Estndares BASC (V4-2012).
2. Presentar una interpretacin de los requerimientos de la Norma y Estndares BASC (V4-2012) y su aplicacin dentro de la organizacin.
3. Dar a conocer la manera adecuada para la implementacin del enfoque de procesos en el Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC en las organizaciones.
Contenido
1. Introduccin
2. Contexto
3. Interpretacin de elementos de la Norma BASC (V4-2012)
4. Interpretacin de Estndares BASC (V4-2012)
Parte I: Introduccin
Constituida en el ao 2002 en el Estado de
Delaware en EE. UU.
Actualmente, ms de 3,076 empresas
relacionadas al comercio exterior en 14 pases
son asociadas a BASC.
BASC mantiene Convenios con Aduanas en 17
pases y con 12 Organizaciones
Internacionales.
ORGANIZACIN DE LA WBO
CAPTULOS NACIONALES
CAPTULOS REGIONALES
EMPRESAS ASOCIADAS
WBO
Cooperacin interinstitucional
Sector
privado y
organizaciones
empresariales
Organismos
internacionales
Entidades
del
Estado
Acuerdos de Cooperacin WBO
con Organismos Internacionales
Organizacin Mundial de Aduanas (OMA)
U.S. Department of Homeland Security
Asociacin Americana de Exportadores e
Importadores (AAEI)
Consejo de Seguridad Martimo (MSC)
Organizacin de Estados Americanos (OEA)
Cmara de Comercio Internacional (CCI)
Asociacin Latinoamericana de Logstica (ALL )
Cross Border Research Institute
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga
y el Delito (ONUDC)
Embajadas de Espaa
Cmaras Americanas de Comercio
Asia - Pacific Economic Cooperation (APEC)
Acuerdos de Cooperacin
WBO con Aduanas
Argentina
Bolivia
Colombia
Costa Rica
Ecuador
El Salvador
Espaa
Estados Unidos
Francia
Italia
Mxico
Nicaragua
Panam
Paraguay
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
Aduana de los EE. UU.
(CBP)
http://www.cbp.gov/xp/cgov/border_security/inte
rnational_operations/partnerships/basc.xml
BASC es la nica entidad
privada referenciada en el
Portal del CBP de la Aduana
de los EE.UU. de Amrica
La Organizacin
mundial BASC y
la Aduana de los
EE.UU. firman
convenio de
cooperacin
interinstitucional
Presencia a Nivel Mundial
GESTIN GLOBAL Presencia en 14 pases Ms de 3,000 empresas
certificadas a nivel mundial. Ms de 550 empresas certificadas
a nivel nacional.
Exportadores 210 Agentes de carga 90 Agentes de aduana 70 Vigilancia y Seguridad privada 70 Transportistas Terrestres 60 Otros 90
Cantidad de Asociados segn sector
Directorio BASC PER
Cmara de Comercio de
Lima
CCL
Asociacin de Exportadores ADEX
Asociacin de Servicios Aeroportuarios Privados ASAEP
Asociacin Agentes Aduana del
Per
AAAP
Asociacin Martima del Per
ASMARPE
Asociacin Peruana de Operadores
Portuarios
ASPPOR
Sociedad de Comercio Exterior
COMEX
Sociedad Nacional de Industrias
S.N.I.
Cmara de Comercio Americana del
Per
AMCHAM
Consejo Nacional de Usuarios de
Distribucin
Fsica Internacional de Mercancas
CONUDFI
Asociacin Peruana de Agentes
Martimos
APAM
Sociedad Nacional de Pesquera S.N.P.
Asociacin Civil Fro Areo
Convenios BASC PER
Entidades con las cuales mantenemos convenios de cooperacin interinstitucional
Objetivo: Prevencin del uso de
sustancias psicoactivas . Crear
conciencia sobre la cadena produccin-
trfico-consumo.
Misin: Disear y conducir las polticas
contra las drogas en el pas, en forma
eficiente y concertada, coordinando,
promoviendo, orientando programas y
proyectos dirigidos con este fin.
Misin: Control y vigilancia de todas las
actividades que se realizan en el medio
acutico.
Misin: Planear, organizar y ejecutar
operaciones policiales a nivel nacional e
internacional para combatir el trafico ilcito
de drogas y delitos conexos. DIRANDRO
Misin: Defender la legalidad y los
intereses pblicos tutelados por la ley;
prevenir y perseguir el delito; defender
a la sociedad, al menor y a la familia en
juicio. Ministerio Pblico del Per
Misin: Proteger los intereses del
pblico, as como fomentar una mayor
inclusin financiera y contribuir con el
sistema de prevencin y deteccin del
lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo.
Unidad de Inteligencia Financiera - UIF
Eventos Institucionales
Ceremonia de Certificacin: Entrega de certificados
BASC a las empresas que certifican por primera vez.
Charlas de Sensibilizacin: Eventos gratuitos
dirigidos a empresas no asociadas a BASC y que se
dictan en Lima y provincia. El objetivo es captar
empresas interesadas en certificar BASC.
Seminarios: Eventos enfocados a la seguridad
pesquera, martima, area, transporte terrestre y el
comercio exterior. Dirigido de manera gratuita a los
asociados BASC.
Afiches Disuasivos BASC PER
Afiches de Sensibilizacin
BASC
Revista Cargo Security
Boletn BASC PER
Actividades captulo BASC PER
Beneficios de la certificacin
BASC
BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIN
CONTEXTO INTERNACIONAL: Confianza y credibilidad con autoridades. Trazabilidad.
Bueno nombre de Directivos.
COMERCIALES: Inclusin en la BD de la WBO. Utilizacin de la imagen corporativa. Oportunidad de contactar nuevos clientes y/o
proveedores.
ADMINISTRATIVOS/MEJORAMIENTO: Mayor conocimiento de los Asoc. De Neg. Mejoras en tiempo, costos y seguridad. Prepara a las empresas para asumir
certificaciones internacionales.
SEGURIDAD: Monitoreo de la cadena. Mayor control sobre la empresa. Seleccin de personal, clientes y proveedores
seguros. Cultura integral de prevencin de seguridad.
FINANCIEROS: Gestionar y reducir riesgos. Reduccin de las inspecciones, los gastos.
asociados y un menor tiempo de ciclo. Mayor valor en el mercado.
PERSONAL: Formacin en seguridad. Transferencia de conocimiento y experiencia. Recurso humano ms seguro.
Informacin para el Asociado
BASC
Cursos Regulares
Encuentre la programacin
de nuestros cursos,
talleres, seminarios y
charlas en el Calendario
BASC PER 2015.
A fin de brindarle un servicio personalizado y a solicitud de nuestros
asociados, le ofrecemos los siguientes cursos In House:
Interpretacin de la Norma y Estndares BASC V04-2012
Auditor Interno V04-2012
Migracin de la Norma y Estndares BASC V04-2012
Indicadores de Gestin
Mapeo y Caracterizacin de procesos
Gestin de Riesgos en las organizaciones
Inspeccin de Contenedores, pallets y camiones
Para mayor informacin contactarse con el rea de Formacin y
Capacitacin. Tel: 6128300 anexo 2234- 2221 - 2274
25
Cursos In House
La CICAB ha puesto a su disposicin cursos virtuales que pueden ser ofrecidos en sus organizaciones, con duracin de 2 4 y 8 horas, segn el curso.
Controles de acceso fsico. Definicin de cargos crticos en el SGCS Planeacin y ejecucin de simulacros Planes de emergencia y contingencia Revisin gerencial Trazabilidad de la carga Mejora continua del SGCS Inspeccin de correspondencia y paquetes Entre otros.
Para mayor informacin contactarse con el rea de Formacin y Capacitacin.
Tel: 6128300 anexo 2234- 2221 - 2274
26
Cursos Virtuales
Seminarios de Concientizacin (Lima)
BASC PER - 2015
Parte II: Contexto
El abasto mundial de cocana disminuy junto con la produccin de la
misma de 2007 a 2012. El consumo de
cocana sigui siendo alto en Amrica
del Norte, aunque ha estado a la baja
desde 2006. Al tiempo que el consumo
y trfico de cocana aparentemente se
ha incrementado en Amrica del Sur,
frica ha visto un consumo emergente
de cocana debido al aumento del
trfico en el continente, mientras que
un mayor poder adquisitivo ha vuelto a
algunos pases de Asia vulnerables al
consumo de cocana
La prevalencia en el consumo de drogas permaneci estable alrededor del mundo, de acuerdo con el Informe Mundial sobre las Drogas 2014 de la UNODC, en donde se inform que cerca de 243 millones de
personas, un 5% de la poblacin mundial de entre 15 y 64 aos de edad, han consumido una sustancia
ilcita durante 2012.
Al tiempo que se ha avanzado en rastrear
precursores, los criminales han desarrollado
nuevas tcticas, tales como:
Crear compaas fantasmas y desviar los precursores dentro de los pases para
evitar los controles internacionales.
Nuevos "pre-precursores" no regulados han emergido rpidamente como
sustitutos de los precursores para
estimulantes de tipo anfetamnico
regulados.
Fedotov pidi una vigilancia estrecha:
"Controlar los flujos de sustancias qumicas a
nivel mundial es de particular importancia
dado el aumento en la produccin y el trfico
de drogas sintticas, los cuales no pueden
ser controlados mediante los mtodos
tradicionales de reduccin del abasto tales
como erradicacin de cultivos", declar. "Un
robusto sistema internacional de control debe
seguir siendo una estrategia clave para el
control del abasto".
Informe Mundial de Drogas 2014
AUSTRALIA
US$ 120,000
Trfico
martimo -
areo
EUROPA Y ASIA 80%
NORTE Y SUR AMERICA 20%
ASIA
US$ 85,000 A
92,000
EUROPA
US$ 32,000 A
40,000 EE.UU
US$ 11,000 A
20,000
BRASIL
US$ 3,000 A
5,000
PRECIOS DE LA COCANA A
NIVEL INTERNACIONAL
Per
US$ 1,000 a1,500
Fuente: DIRANDRO 2013
Definicin de Cadena de Suministro
Para los propsitos de Business Alliance for Secure Commerce - (BASC), la cadena de suministro se define desde el punto de origen (fabricante/proveedor/vendedor) hasta el punto de distribucin y reconoce los diversos modelos comerciales empleados por los miembros de BASC.
Punto de origen
Punto destino
Fabricante/ Exportador
Transportista
Operador
Logstico
Agente de
Aduanas
Aeropuerto/
Puerto
origen
Distribuidor
Transporte
areo
Transporte
martimo Las empresas deben tener un proceso documentado
y verificable para determinar el riesgo en todas sus
cadenas de suministro basado en su modelo
empresarial (es decir, volumen, pas de origen y
destino de la mercadera, ruta, certificacin BASC,
posible amenaza terrorista mediante informacin de
fuente abierta, que tiene seguridad inadecuada,
previos incidentes de seguridad, etc.).
Seguridad y Vigilancia
Depsito
Agente de Carga
Quines son los actores en la cadena de
suministro?
Aeropuerto/
Puerto
destino
Riesgos en la cadena de suministro del comercio internacional
Contaminacin
Sabotaje
Robos
Infiltracin
Falta de entrega
Infiltracin
Robos
Contaminacin
Contaminacin
Infiltracin
Contaminacin
Falta de entrega
Averas
Falta de entrega Lavado
Estafa
Falta de entrega
Robos
Conspiraciones
Fuga de
informacin
Robos
Infiltracin
Lnea
Pas de origen
Exportador Freight
Forwarder
Aduana Operador
Portuario
Pas de destino
Operador
portuario
Aduana Freight
Forwarder Consignatario
Cdigo PBIP - ISPS
CSI
BASC / C-TPAT / 28000
WCO-OEA
Programas de seguridad en la cadena de
suministro
Parte III: I Interpretacin de la Norma BASC
(V4-2012)
SGCS BASC
Norma BASC
20 Req.
Estndares
Requisitos BASC V4 - 2012
Certificacin = Cumplimiento de Norma + Estndares
NORMA Y ESTNDARES BASC V4-2012
Taller Definiciones
ESTRUCTURA DE LA NORMA BASC 4.1 Generalidades
44.2 Poltica de
Control y Seguridad
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y
medicin
4.5.2. Auditora
4.5.3 Control de
Registros
4.3 Planeacin
4.3.1 Generalidades
4.3.2 Objetivos del SGCS
4.3.3 Gestin del Riesgo
4.3.4 Requisitos legales
4.3.5 Previsiones
4.6 Mejoramiento
continuo
4.6.1 Mejora continua
4.6.2 Accin correctiva
y preventiva
4.6.3 Compromiso de
la Direccin
4.4 Implementacin y
Operacin
4.4.1 Estructura, responsabilidad
y autoridad
4.4.2 Entrenamiento, capacitacin
y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin Sistema
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta a
eventos crticos
P
H V
A
4. REQUSITOS DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL Y SEGURIDAD
NORMA BASC V4- 2012
DEBE - DEBERA DEBER
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
REGISTROS
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica de Control y Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.1Generalidades
4.3.2 Gestin del Riesgo
4.3.3 Requisitos Legales y de otra ndole
4.3.4 Objetivos del SGCS
4.3.5 Previsiones
o
P lan
o
Criterios Mnimos de Seguridad
4.1 Generalidades Todos los requisitos del SGCS deben ser incorporados a los proceso de la organizacin. La forma y el alcance de su aplicacin dependen de su ubicacin y distribucin geogrfica, la naturaleza del negocio, riesgos y las condiciones del entorno en el cual opera.
o
Criterios Mnimos de Seguridad
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente el SGCS determinando los siguientes aspectos: a) Enfoque de procesos aplicado a la seguridad de la Organizacin. b) Documentar la secuencia e interaccin de los procesos que realiza, a travs de las tcnicas de mapa y caracterizacin de procesos. c) Definir el alcance del SGCS. NOTA: Asegurar el control sobre los procesos contratados externamente no exime a la organizacin de la responsabilidad de cumplir con todos los requisitos del SGCS, legales y reglamentarios. El tipo y el grado de control a aplicar al proceso contratado externamente deben estar basados en el resultado de la evaluacin de riesgo.
Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados.
se gestionan como un proceso.
Enfoque basado en procesos
Se define como Proceso:
Proceso
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman entradas en salidas"
El enfoque de proceso introduce la gestin horizontal, cruzando las barreras entre diferentes reas funcionales y unificando sus enfoques hacia las metas principales de la organizacin.
Enfoque basado en procesos
Ejemplo de un mapa de procesos
Video
MAPA DE PROCESOS
SGCS y Mejora Continua BASC
RRHH SISTEMAS SEGURIDAD PROVEEDORES
IDENTIFICACION
DE
AMENAZAS Y
RIESGOS
RIESGOS
CONTROLADOS
Comercial
Alm. M.P Producc. APT.
Control de Calidad
Despacho
Almacn de Productos Terminados
Entrada Salida
Producto terminado
Material de embalaje
Solicitud de exportacin
Controles
Inspeccin de vehculo, contenedor y precintado
Indicativos de alerta Monitoreo de las exportaciones hasta destino
Colaboradores capacitados Cmaras de Seguridad
Proceso: Almacn de productos terminados Indicador:
Actividades ilcitas comprobadas
# Reportes de actividades ilcitas
Objetivo: Realizar despachos de exportacin seguros. Requisitos: Norma y Estndares BASC v4-2012
Puestos: Jefe de Logstica
Asistente
Montacarguista
Estiba
Instalacin: Almacn
Zona de Rampa
Recursos Documentos
Procedimientos: *Almacn de Productos Terminados
*Inspeccin de vehculos y contenedores
*Control de Precintos
*Reportar de actividades sospechosas
Formatos: Inspeccin de: PT , embalaje, Vehculo y contenedor, Control de precintos,
Despacho de exportacin y Reporte de
Monitoreo de la exportacin.
CARACTERIZACION DE PROCESO
Actividades
Recepcin
Almacenamiento
Despacho
PT conforme
PT embalado
Exportacin segura
Responsable: Jefe de Logstica
Taller Mapa y Caracterizacin de un Proceso
4.2 Poltica de Control y Seguridad La Alta Gerencia debe establecer, documentar, comunicar, publicar y respaldar su poltica de control y seguridad. Esta poltica debe estar orientada a la prevencin de actividades ilcitas y ser adecuada al propsito, alcance del sistema de gestin y riesgos de la organizacin, incluyendo su compromiso con el mejoramiento continuo del sistema de gestin. La poltica debe ser marco de referencia para establecer y revisar los objetivos del SGCS.
Criterios Mnimos de Seguridad
XXXXX (empresa), brindamos el servicio de xxxxxxxx y como integrante de la cadena logstica de comercio exterior, tenemos como prioridad gestionar nuestros procesos de manera eficaz bajo el cumplimiento de los requisitos reglamentarios, normas legales vigentes e instrucciones aplicables, prevenir toda actividad ilcita como contrabando, narcotrfico, terrorismo, lavado de activos entre otros comprometindose a minimizar los riesgos de sus procesos, contar con colaboradores capacitados y mejorar continuamente la eficacia de nuestro Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC. Lima, 18 de Noviembre de 2014 Gerencia General
Ejemplo de Poltica (simplificado para fines acadmicos)
Criterios Mnimos de Seguridad
4.3 Planeacin 4.3.1 Generalidades El xito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificacin. Esto implica el cumplimiento de los requisitos en materia de control y seguridad, estableciendo criterios de desempeo, definiendo qu se debe hacer?, quin es el responsable?, cundo se debe hacer? y cul sera el resultado esperado?.
RESPONSABLE
1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s
1 o RevisIn inicial, informe y plan de actividades x
2 o Conformacin del Equipo BASC
3 o Charla de Sensibilizacin BASC x
4 o Charla taller de Evaluacin de riesgos x
5 o Charla taller de Procesos x
6 o Base documental de los procesos identificados. x x
RESPONSABLE
1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s
1
o Revisin y correccin del mapa y caracterizacin de
procesos y matriz de riesgos x
2o Capacitacion de Interpretacin de la norma y
estandares BASC v4-2012 BASC PERU
3 o Revisin y correccin de la documentacin x
4o Revisin y correccin de la aplicacin de los
controles -formatos x x x
5 o Capacitacion de Auditor interno BASC PERU x
6 o Charla monitoreo y medicin x x
RESPONSABLE
1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s
1
o Auditoria interna del Sistema de Gestin en Control
y Seguridad x
2 o Charla sobre acciones correctivas y preventivas x
3 o Verificacin de las SACs y/o SAP x
4
o Charla sobre la aplicacin de la revisin por parte de
la Gerencia General x
5 o Revisin por parte de la direccin x
ELABORADO POR: GERENCIA FINANCIERA FECHA: 15/09/2013
DICIEMBRE
PLAN DE TRABAJO GENERAL PARA LA IMPLEMENTACION DEL SGCS BASC
1er. Etapa - Planificacin
Coordinador
BASC y Equipo
BASC
Coordinador
BASC y Equipo
BASC
Coordinador
BASC y Equipo
BASC
NOVIEMBRE DICIEMBRE
OCTUBRE NOVIEMBRE
3er. Etapa - Aseguramiento:
OCTUBRE
EMPRESA: SHASAVI S.A SECTOR: OPERADOR LOGISTICO
OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
2da. Etapa - Monitoreo y medicin:
LOGO
DOCUMENTO GENERAL Cdigo EMP-GD-G-004
COMPROMISO DE LA GERENCIA GENERAL
Versin 01
Fecha 18/01/2013
Pagina 1 de 1
NRO. 001 - 2013 La Gerencia General, se compromete a liderar y supervisar la implementacin y mantenimiento del cumplimiento de los controles de seguridad establecidos en los procesos de su organizacin de xxxxxxxxx S.A.C. as como en el mejoramiento continuo
del desempeo del Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC (Business Alliance for Secure Commerce). La Gerencia General nombra como: Coordinador BASC al Gerente Financiero En este sentido la Gerencia General nombra a los integrantes del Equipo BASC como los responsables de los procesos identificados para el buen manejo del SGCS BASC:
Nro CARGO NOMBRE
PROCESO Firma
1 Gerente Financiero Pepe Toro Gestin BASC
2 Gerente General Reynaldo Reyes Gestin de Direccin
3 Gerente Comercial Alcacino Arias Gestin de Asociado de Negocio (clientes)
4 Gerente de RRHH
RRHH
5 Gerente de Operaciones
Clark Keny Operaciones
6 Gerente de Sistemas Tony Tonson Sistemas informticos
7 Gerente de Compras Luis Conan Gestin de Asociado de
Negocio (Proveedores)
8 Gerente de Seguridad Hunk Huller Gestin de Seguridad
La Gerencia General indica que cada uno de los responsables de los procesos deben nombrar a un asistente para evitar las ausencias en las reuniones y gestiones. La Gerencia General se compromete a brindar los recursos necesarios para la Implementacin y Mantenimiento del Sistema de Gestin en Control y Seguridad. La Gerencia General solicita el apoyo, compromiso del Equipo BASC y de todo su personal en la Implementacin y Mantenimiento del Sistema de Gestin en Control y Seguridad para proteger a sus trabajadores, documentacin y carga de sus clientes, instalacin, informacin, del contrabando, narcotrfico, terrorismo, lavado de activos y otras actividades ilcitas; y agradeciendo a sus colaboradores sobre el apoyo al Sistema de Gestin en Control y seguridad BASC. Lima, 02 de Abril del 2013 Gerencia General
Criterios Mnimos de Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.2 Objetivos del SGCS La Alta Direccin debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las
funciones y los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Dichos
objetivos deben ser coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento
de la poltica de control y seguridad a travs de indicadores de gestin.
INDICADOR Formula Meta Frecuencia Registro Responsable
1.- Minimizar
los riesgos de
sus procesos
% de
Cumplimiento
del
tratamiento
de riesgos
Nro. Total de
riesgos tratados
/Nro. Total de
riesgos evaluados
X 100
70% Anual
Resporte de
indicadores
Matriz de
evaluacion y
tratamiento
de riesgos
Coordinador
BASC y
Cada
Responsable
de cada
proceso
2.- Capacitar
a los
colaboradores
% de
Cumplimiento
del Plan
Anual de
Capacitacion
No. Total de
capacitaciones
ejecutadas / No.
Total de
capacitaciones
programadas x
100
80% Anual
Plan Anual
de
capacitacion
con fechas
de ejecucion
Responsable
de
RRHH
3.- Mejora
Continua del
SGCS BASC
% de
Cunplimiento
de los
indicadores
de medicion
de los
procesos
Total de procesos
que han cumplido
con sus
indicadores de
medicion/Total de
procesos x 100
70% Anual
Reporte de
indicadores
de medicion
de los
procesos
Coordinador
BASC y
Cada
Responsable
de cada
proceso
POLITICA DEL SGCS OBJETIVOSINDICADORES DE GESTION
XXXXX (empresa), brindamos
el servicio de xxxxxxxx y
como integrante de la cadena
logstica de comercio exterior,
tenemos como prioridad
gestionar nuestros procesos
de manera eficaz bajo el
cumplimiento de los requisitos
reglamentarios, normas
legales vigentes e
instrucciones aplicables,
prevenir toda actividad ilcita
como contrabando,
narcotrfico, terrorismo,
lavado de activos entre otros
comprometiendose a
minimizar los riesgos de sus
procesos, contar con
colaboradores capacitados y
mejorar continuamente la
eficacia de nuestro Sistema
de Gestin en Control y
Seguridad BASC.
Ejemplo de Objetivos (simplificado para fines acadmicos)
100%
100%
100%
Taller de la Poltica y Objetivos de seguridad
Criterios Mnimos de Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.3 Gestin del riesgo La organizacin debe tener un procedimiento documentado para establecer e implementar un proceso de gestin de riesgo que permita la determinacin del contexto, identificacin, anlisis, evaluacin, tratamiento, monitoreo y comunicacin de los riesgos. Debe realizar una revaluacin de los riesgos mnimo una vez al ao y/o cuando se identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.
Amenaza.- Son aquellos factores externos a la organizacin que advierten proximidad o propensin a un evento de perdida (materializacin de un riesgo) sobre los cuales esta no tiene control. Riesgo.- Es la proximidad voluntaria o inconsciente a una situacin de peligro. Es la exposicin al peligro o a circunstancias que nos puedan generar dao o consecuencias. Vulnerabilidad.- Son todos los factores internos a la organizacin que facilitan la materializacin de un evento de prdida (riesgos) sobre los cuales se debern determinar alternativas de control.
NARCOTRFICO
LAVADO DE ACTIVOS
TERRORISMO
Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro
CONTRABANDO
ESPIONAJE INDUSTRIAL
DELINCUENCIA COMN
Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro
4.3.3 Gestin del Riesgo
Criterios Mnimos de Seguridad
4.3 Planeacin 4.3.4 Requisitos Legales y de otra ndole
La organizacin debe tener un procedimiento documentado para identificar, actualizar, implementar y comunicar los requisitos legales, reglamentarios, estatutarios al cual est sometido y le sea aplicable al SGCS BASC. La organizacin debe asegurar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a proteger la propiedad intelectual, incluyendo la propiedad de Norma y Estndares BASC y el uso adecuado del logo que identifica la marca y la imagen corporativa de la WBO.
Uso correcto del Logo BASC
(Elementos que deben estar presentes)
4.3 Planeacin
4.3.5 Previsiones La Organizacin debe hacer previsiones para cubrir los objetivos, planes y controles operacionales, para que la organizacin implemente, mantenga y mejore continuamente el Sistema de Gestin en Control y Seguridad.
Criterios Mnimos de Seguridad
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin del Sistema
4.4.5 Control de los Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos
D o
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad La responsabilidad final por el control y seguridad de la organizacin, recae en el ms alto nivel de la Direccin. La organizacin debe designar un representante de la Alta Direccin con el nivel de autoridad y responsabilidad para asegurar que el SGCS se implemente, mantenga y mejore continuamente. Debe establecer, documentar las responsabilidades, funciones y autoridad del personal que afecta la seguridad de la organizacin, identificadas en el anlisis de criticidad del recurso humano, producto de la gestin de riesgos de la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el Comercio Internacional.
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia La organizacin debe determinar y demostrar las competencias requeridas del personal y en caso de no disponer de ellas debe tomar las acciones necesarias. El personal debe ser consciente de la responsabilidad por el control y seguridad en todos los niveles de la organizacin y de la influencia que su accin o inaccin pueda tener sobre la eficacia del SGCS BASC.
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.3 Comunicacin La Organizacin debe establecer condiciones para: a) Mantener una comunicacin abierta y
efectiva de informacin sobre Control y Seguridad en el Comercio Internacional.
b) Lograr la participacin y el
compromiso de directivos, accionistas, empleados y asociados de negocio.
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.4 Documentacin del Sistema La documentacin es un elemento clave para permitir a una organizacin implementar de manera efectiva el SGCS. Es til para consolidar y conservar los conocimientos sobre el tema, sin embargo es recomendable mantenerla reducida al mnimo requerido.
Criterios Mnimos de Seguridad
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.4 Documentacin del Sistema (continuacin) La documentacin del Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC debe incluir: a) El manual del SGCS que contemple y describa el alcance y cmo la
empresa cumple todos los requisitos de la Norma y los Estndares, as como las exclusiones debidamente justificadas.
b) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta
Norma y Estndares de seguridad. c) Los documentos que la organizacin determine sean indispensables
para asegurar la eficacia del SGCS.
Estructura de la Documentacin
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.5 Control de los Documentos La organizacin debe tener un procedimiento documentado que incluyan listados maestros de documentos que le permitan controlar todos los documentos requeridos para la implementacin del SGCS BASC, y garantizar que: a) Se aprueben los documentos antes de su emisin. b) Puedan ser localizados oportunamente. c) Se revisen peridicamente y se actualicen cuando sea necesario.
d) Se encuentren legibles. y disponibles garantizando su preservacin, custodia y confidencialidad.
e) Sean oportunamente identificados y retirados los documentos
obsoletos para evitar su uso no previsto; incluyendo aquellos que deban ser retenidos con propsitos de preservacin legal o de conocimiento.
f) Se controlen los documentos de origen externo.
g) Se disponga de un sistema de proteccin y recuperacin de la
informacin sensible de la organizacin que incluya medios magnticos y fsicos.
4.4.5 Control de los Documentos
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.6 Control Operacional La organizacin debe asegurar, con base en su evaluacin de riesgos, responsabilidad y participacin en la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el comercio internacional, que los planes, programas y controles de seguridad se encuentran totalmente integrados en todo el mbito de la organizacin y dentro de todas sus actividades. Al implementar la poltica y la gestin efectiva del control y la seguridad, la organizacin debe hacer lo necesario para garantizar que las actividades se realicen de manera segura.
4.4 Implementacin y Operacin 4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos La Organizacin debe tener procedimientos documentados para: a) Identificar y responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades. b) Responder oportunamente ante situaciones crticas, para mitigar el impacto y el efecto que estos eventos o situaciones puedan generar sobre las operaciones o la imagen de la Organizacin. c) Realizar ejercicios prcticos y simulacros que prueben la eficacia de las medidas de proteccin, as como las medidas previstas para dar respuesta a eventos crticos. d) Investigar todos aquellos elementos del Sistema que tuvieron relacin, directa o indirecta, con la falla presentada. Nota: La respuesta a eventos crticos, debe estar sujeta a la gestin de riesgos a travs planes de emergencia y contingencia.
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Auditora
4.5.3 Control de Registros
o C heck
4.5. Verificacin 4.5.1 Seguimiento y Medicin La organizacin debe tener procedimientos documentados para el seguimiento y medicin de las caractersticas claves que puedan tener impacto significativo en el control y seguridad y se debe ajustar a las necesidades de la organizacin, estableciendo indicadores y metas que permitan determinar la eficacia del SGCS BASC.
PROCESO: OPERACIONES
MetaFrecuencia de
Medicin
Registros de Obtencin de
Indicador
90% Semestral
Estudio de
Seguridad SHA-OP-
F-11
CONCEPTO
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL 1SEM AGO SEP OCT NOV DIC 2SEM Promedio Anual
Nro. Total del estudio de
seguridad antes de realizar el
servicio
0 4 0 3 1 3 0 11 0 2 0 2 0 4 15
Nro Total de clientes 0 6 0 3 1 3 0 13 0 2 0 2 0 4 17
Nro. Total del estudio de
seguridad no realizadas antes
del servicio
0 2 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 2
Cumplimiento % #DIV/0! 67% #DIV/0! 100% 100% 100% #DIV/0! 85% #DIV/0! 100% #DIV/0! 100% #DIV/0! 100% 88%
Meta (%) 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
REPORTE DE INDICADOR DE MEDICION
TABLA DE DATOS
05/12/2013
El !er semestre se obtuvo solo el 85% sin llegar a la meta 90% debido que los estuidos de seguridad no se realizaron hasta despues de instalar el servicio porque el Jefe de Operaciones estuvo de comision en Provincia.
ANLISIS
Responsable de Medicin
Jefe de Operaciones
Fecha de Presentacion:
DATOS DEL INDICADOR
GRAFICO DE RESULTADOS AO 2013
SHARON SALAZAR V.
Frmula
Nro. Total del estudio de seguridad antes de realizar el servicio /Nro Total de
clientes x 100
Descripcin
% de Cumplimiento del estudio de seguridad de
clientes antes de realizar el servicio
JEFE DE OPERACIONES
PROPUESTA DE ACCIONES DE MEJORA
Designar un backup y capacitarlo para que realice los Estudios de Seguridad en ausencia del Jefe de Operaciones
Elaborado por
Cargo
0%
20%
40%
60%
80%
100%
120%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL 1SEM AGO SEP OCT NOV DIC 2SEM PromedioAnual
Cumplimiento %
Meta (%)
INDICADOR Formula Meta Frecuencia Registro Responsable ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC OBJETIVOSMeta
%
Resultado o
Avance %
1.- Minimizar los
riesgos de sus
procesos
1.- Cumplimiento del
tratamiento de
riesgos
Nro. Total de riesgos
tratados /Nro. Total
de riesgos evaluados
X 100
70% Anual
Resporte de
indicadores
Matriz de
evaluacion y
tratamiento de
riesgos
Coordinador BASC y
Cada Responsable de
cada proceso
100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70
1.- Minimizar los
riesgos de sus
procesos
70 81
2.- Capacitar a los
colaboradores
2.- Cumplimiento del
Plan Anual de
Capacitacion
No. Total de
capacitaciones
ejecutadas / No.
Total de
capacitaciones
programadas x 100
80% Anual
Plan Anual de
capacitacion
con fechas de
ejecucion
Responsable de
RRHH100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70
2.- Capacitar a los
colaboradores80 81
3.- Mejora Continua
del SGCS BASC
3.- Cunplimiento de
los indicadores de
medicion de los
procesos
Total de procesos
que han cumplido
con sus indicadores
de medicion/Total de
procesos x 100
70% Anual
Reporte de
indicadores de
medicion de
los procesos
Responsable de cada
procesos100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70
3.- Mejora
Continua del SGCS
BASC
70 81
APROBADO POR: GERENTE GENERAL FECHA: 02/01/2013
XXXXX (empresa),
brindamos el servicio de
xxxxxxxx y como
integrante de la cadena
logstica de comercio
exterior, tenemos como
prioridad gestionar
nuestros procesos de
manera eficaz bajo el
cumplimiento de los
requisitos
reglamentarios, normas
legales vigentes e
instrucciones aplicables,
prevenir toda actividad
ilcita como
contrabando,
narcotrfico, terrorismo,
lavado de activos entre
otros
comprometiendose a
minimizar los riesgos de
sus procesos, contar
con colaboradores
capacitados y mejorar
continuamente la
eficacia de nuestro
Sistema de Gestin en
Control y Seguridad
BASC.
INDICADORES DE GESTION
POLITICA DEL SGCS OBJETIVOS
ANALISIS
% DE CUMPLIMIENTO
AO 2013 NIVEL DE CUMPLIMIENTO
GRAFICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS AO 2013
PLAN DE MONITOREO DE OBJETIVOS
Cargo
PROPUESTAS DE ACCION DE MEJORA
Fecha de Presentacion:
Elaborado por
64
66
68
70
72
74
76
78
80
82
1.- Minimizar los riesgos de sus procesos 2.- Capacitar a los colaboradores 3.- Mejora Continua del SGCS BASC
Meta%
Resultado o Avance %
ELABORADO POR: CORDINADOR BASC FECHA: 03/01/2014
PROCESO
NOMBRE Nombre Formula Meta Frecuencia ResponsableENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
IndicadorMeta
%
Resultado o
Avance %
GESTION DE
DIRECCION
1.-Cumplimiento de acciones
correctivas y preventivas
como resultado de la
Revisin por la direccin
Nro. Total de Acciones correctivas y
preventivas ejecutadas de la
Revisin por parte de la direccin /
Nro. Total de Solicitudes de
Acciones correctivas y preventivas
X100
70% AnualRepresentante
BASC100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 100 100 GD-1 70 85,8333
GESTION
BASC
2.- Cumplimiento de acciones
correctivas y preventivas
como resultado de auditorias
Nro. Total de Acciones correctivas y
preventivas ejecutadas de
auditorias/ Nro. Total de Solicitudes
de Acciones correctivas y
preventivas X100
80% Anual Auditor Lider 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GB-1 80 80,8333
1.- Cumplimiento de la
aceptacion de los Acuerdos
de seguridad BASC a
clientes criticos
Nro Total de Acuerdos de
Seguridad BASC firmados /Nro
Total de Clientes criticos X 100
70% AnualAsistente de
Administracin100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAS-1 70 80,8333
2.- Cumplimiento de la
aceptacion de los Acuerdos
de seguridad BASC a
proveedores criticos
Nro Total de Acuerdos de
Seguridad BASC firmados /Nro
Total de Proveedores X 100
70% AnualAsistente de
Administracin100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAS-2 70 80,8333
GESTION DE
ALMACEN DE
MATERIALES
E INSUMOS
1.- Cumplimiento de la
inspeccin de los materiales
e insumos criticos en la
recepcin
Nro. Total de inspeccin de
materiales e insumos criticos
muestreados /Nro total de muestras
de materiales e insumos criticos
recepcionados x 100
100% Mensual
Jefe de
Almacn de
Materiales
100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAM-1 100 80,8333
1.- Cumplimiento de la
inspeccin de los materiales
criticos antes del uso
Nro. Total de inspeccin de
materiales criticos muestreados
/Nro total de muestras de materiales
criticos recepcionados x 100
100% Mensual Jefe de Planta 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAP-1 100 80,8333
1.- Cumplimiento de la
inspeccin de la carga
paletizada y en cajas de
cartn.
Nro. Total de inspeccin de carga
paletizada y en cajas muestreadas
/Nro total de muestras de carga
paletizada y en cajas x 100
100% Mensual
Responsable
de Almacen de
Producto
Terminado
100 80 60 100 100 100 100 60 60 100 100 70 GAP-2 100 85,8333
GESTION DE
EXPORTACION
1.- Cumplimiento de la
inspeccin de vehiculos
(plataforma y furgn)
Nro. Total de inspecciones de
vehiculos realizadas /Nro. Total de
vehiculos recepcionados X 100
100% Mensual Despachador 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GEX-1 100 80,8333
GESTION DE
RRHH
1.- Exmenes toxicolgicos
negativos en personal critico
Nro Total de examen toxicolgico
con resultado negativo/ Nro total del
personal critico X 100
100% Anual Contador 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 RH-1 100 80,8333
GESTION DE
SEGURIDAD
1.- Cumplimiento de la
inspeccin de instalacin y
dispositivos de seguridad
Nro. Total de inspecciones
realizadas de instalacin y
dispositivos de seguridad / Nro
Total de inspecciones programadas
de instalacin y dispositivos de
seguridad x 100
100% Mensual Jefe de Planta 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 100 70 GSE-1 100 83,3333
GESTION DE
SISTEMAS
2,- Cumplimiento de Backups
(Interna y externa)
Nro total de backups ejecutados
/Nro total de servidores X 100100% Mensual
Jefe de
Sistemas100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GSI-1 100 80,8333
PROCESO
OPERATIVOS
PROCESO DE
APOYO
GESTION DE
ASOCIADO DE
NEGOCIO
% DE CUMPLIMIENTO
AO 2013
ANALISIS DEL RESULTADO ACCION DE MEJORA
GESTION DE
ALMACEN DE
PRODUCTO
TERMINADO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
GRAFICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO AO
INDICADORES DE MEDICIONMAPA DE
PROCESOS
PROCESO
ESTRATEGIC
O
PLAN DE MONITOREO DE LOS INDICADORES DE PROCESOS
Fecha de Presentacion:
Elaborado por
Cargo
0
20
40
60
80
100
120
GD-1 GB-1 GAS-1 GAS-2 GAM-1 GAP-1 GAP-2 GEX-1 RH-1 GSE-1 GSI-1
Meta
%
Resultado o Avance %
4.5. Verificacin 4.5.2 Auditora La organizacin debe tener un procedimiento documentado para realizar auditoras internas a los elementos del SGCS con el fin de verificar que est conforme con: a) Los requisitos de la Norma y los Estndares de seguridad BASC. b) Los requisitos del Sistema de Gestin en Control y Seguridad establecidos e implementados por la organizacin. La organizacin debe elaborar y ejecutar un programa de auditoras internas, su enfoque y periodicidad debe ajustarse a la madurez del SGCS, resultados de auditoras anteriores, importancia y criticidad de los procesos identificados en el anlisis y evaluacin de riesgos con una frecuencia mnima de una vez al ao.
Las auditoras internas al SGCS BASC, deben ser realizadas por un equipo de auditores competentes, independientes a los procesos auditados, formados a travs de los captulos BASC por instructores aprobados por WBO. Estos auditores internos deberan ser propios de la organizacin con el fin de garantizar la continuidad del SGCS y el seguimiento de los resultados obtenidos en los procesos de auditora. Los auditores internos deben ser capacitados y entrenados en temas relacionados con auditoras de sistema de gestin y seguridad de la cadena de suministro y reentrenados cuando existan cambios procedimentales o normativos en WBO.
4.5.2 Auditora
4.5.3 Control de Registros La organizacin debe llevar los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos del SGCS BASC y tener un procedimiento documentado, que incluya listado maestro de registros, para la identificacin, mantenimiento, disposicin de estos registros y para la entrega, control y archivo de la informacin, teniendo en cuenta los tiempos de conservacin previstos en la legislacin y definidos por las necesidades de la organizacin. Los registros deben ser legibles, identificables y rastreables de acuerdo con la actividad, producto o servicio involucrado y se deben almacenar en un lugar adecuado y seguro de forma que se puedan recuperar fcilmente y proteger contra daos, deterioro, prdida o alteracin.
4.6 Mejora Continua
4.6.1 Mejoramiento Continuo
4.6.2 Accin Correctiva, Preventiva y de Mejora
4.6.3 Compromiso de la Direccin
A ct
4.6. Mejoramiento Contnuo del SGCS 4.6.1 Mejora Continua La organizacin debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de Control y Seguridad BASC mediante el cumplimiento de la poltica y objetivos de control y seguridad. La organizacin debe establecer, documentar y mantener objetivos relacionados con la mejora continua.
4.6. Mejora Continua 4.6.2 Accin Correctiva y Preventiva La organizacin debe tener procedimientos documentados para la implementacin de acciones correctivas y preventivas, el cual debe ser aplicado cuando se evidencien no conformidades reales o potenciales en el SGCS teniendo en cuenta los siguientes aspectos: a) Revisar las desviaciones del SGCS b) Identificar la causa de las situaciones no conformes c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes d) Registrar las acciones preventivas o correctivas e) Verificar la eficacia de las acciones tomadas
METODOLOGA PARA LA IDENTICACIN DE CAUSAS
Lluvia de ideas
Espina de pescado Diagrama causa y efecto
5 por qu?
4.6. Mejora Continua 4.6.3 Compromiso de la Direccin La Alta Direccin debe realizar a intervalos planificados, mnimo una vez al ao, revisiones del SGCS BASC y debe considerar el anlisis de los siguientes aspectos: a) Desempeo global del Sistema; b) Desempeo individual de los procesos del SGCS; c) Resultados de las auditoras; d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora e) Cambios que puedan afectar el SGCS f) Resultados de la gestin de riesgos. g) Revisiones anteriores
A) DESEMPEO GLOBAL DEL SISTEMA a.1 Poltica BASC (se describe) a.2 Objetivos BASC resultado de los indicadores a.3 Manual BASC .- Se indica la versin, fecha y si hubo modificacin. Conclusiones de la Gerencia General: La Poltica no se modificar seguir vigente Los indicadores de los objetivos se cambiar la meta o se modificar
los indicadores o se incluirn otros indicadores
INDICADOR Formula Meta FrecuenciaRESULTADO
ao 2013
1.- Minimizar
los riesgos de
sus procesos
% de Cumplimiento
del tratamiento de
riesgos
Nro. Total de riesgos
tratados /Nro. Total
de riesgos
evaluados X 100
70% Anual 80%
2.- Capacitar a
los
colaboradores
% de Cumplimiento
del Plan Anual de
Capacitacion
No. Total de
capacitaciones
ejecutadas / No.
Total de
capacitaciones
programadas x 100
80% Anual 80%
3.- Mejora
Continua del
SGCS BASC
% de Cunplimiento
de los indicadores
de medicion de los
procesos
Total de procesos
que han cumplido
con sus indicadores
de medicion/Total de
procesos x 100
100% Anual 100%
OBJETIVOS
INDICADORES DE GESTION
B) DESEMPEO INDIVIDUAL DE LOS PROCESOS
MAPA DE
PROCESO
PROCESO INDICADORES DE MEDICION
NOMBRE NOMBRE FORMULA META FRECUENCI
A
RESPONSAB
LE
RESULTADO
DE AVANCE
PROCESOS
ESTRATEGICOS
Gestin
BASC
% de Acciones
Correctivas y preventivas
de auditorias
Nro. Total de AC/P ejecutadas
/Nro. Total de SAC/p x 100
100% Anual Coordinador
BASC
90%
Gestin de
Direccin
% de Acciones
Correctivas y preventivas
de la Revisin de la
Gerencia General
Nro. Total de AC/P ejecutadas
/Nro. Total de SAC/p x 100
80% Anual Gerencia
General
70%
PROCESOS
OPERATIVOS
Gestin
Comercial
% de Carta de
Compromiso BASC
aceptados
Nro. Total de cartas de
compromiso BASC firmadas/Nro.
Total de clientes
80%
Anual
Gerente
Comercial
85%
Gestin
Operaciones
% de los reportes de
seguridad en las
operaciones de
exportacin
Nro. Total de reportes de
seguridad en las operaciones de
exportaciones/Nro. Total de
exportaciones x 100
100% Anual
Gerente de
Operaciones
90%
PROCESOS DE
SOPORTE
RRHH
% de Capacitaciones en
temas de seguridad
BASC
Nro. Total de capacitaciones
BASC ejecutadas/Nro. Total de
capacitaciones X100
100% Anual
Gerente de
RRHH
85%
Seguridad % de Disminucin de
Incidencias en seguridad
Nro. Total de incidencias
comprobadas/Nro. Total de
incidencias X 100
< 5% Anual Gerente de
Seguridad
3.2%
Administraci
n
% de proveedores crticos
reevaluados BASC
Nro. Total de proveedores crticos
reevaluados BASC /Nro Total de
proveedores X 100
100% Anual
Gerente de
Adminsitracin
85%
% de backups conformes Nro. Total de backups realizados /Nro.
Total de backups programados X 100
100% Anual
Gerente de
Admiistracin
100%
C.- RESULTADO DE AUDITORIAS 3.1 Como resultado de la Auditora de Certificacin de BASC PERU 06/12/2012
Solicitud de Acciones
correctivas y preventivas Nro
Proceso
Calificacin del hallazgo:
No conformidad
Mayor
No conformidad
menor Observacin
Oportunidad de Mejora
001-2012 Sistema de Gestin - x - -
002-2012 Sistema de Gestin - x - -
003-2012 Exportacin - x - -
004-2012 Exportacin - - x -
005-2012 RRHH - - x -
006-2012 Sistema de Gestin - - x -
007-2012 RRHH - - x -
008-2012 RRHH - - x -
009-2012 RRHH - - x -
010-2012 Sistemas - - x -
TOTAL 0 3 7 0
TOTAL 10
3.2 Reporte de Auditora Interna BASC 29/10/2013
Solicitud de Acciones
correctivas y preventivas Nro
Proceso
Calificacin del hallazgo:
No conformi
dad
Mayor
No
conformidad menor
Observacin Oportunidad de Mejora
001-2013 RRHH - X - -
002-2013 RRHH - X - -
003-2013 RRHH - X - -
004-2013 Sistema de Gestin - X - -
TOTAL 0 4 0 0
TOTAL 04
Reporte de Auditoria de Certificacin de BASC PERU 06/12/2012
Solicitud de Acciones
correctivas y preventivas Nro
Proceso
Calificacin del hallazgo: Estado
M m O OM Anulado Abierto Cerrado
001-2012 Sistema de Gestin - x - - - - x
002-2012 Sistema de Gestin - x - - - - x
003-2012 Exportacin Importacin - x - - - - x
004-2012 Exportacin Importacin - - x - - - x
005-2012 RRHH - - x - - - x
006-2012 Sistema de Gestin - - x - - - x
007-2012 RRHH - - x - - - x
008-2012 RRHH - - x - - x -
009-2012 RRHH - - x - x - -
010-2012 Sistemas - - x - - - x
TOTAL 0 3 7 0 1 1 8
TOTAL 10 Total 10
Reporte de Auditora Interna BASC 29/10/2013
Solicitud de Acciones
correctivas y preventivas
Nro
Proceso
Calificacin del hallazgo: Estado
M m O OM Anulado Abierto Cerrado
001-2012 RRHH - X - - - - x
002-2012 RRHH - X - - - - x
003-2012 RRHH - X - - - - x
004-2012 Sistema de Gestin - X - - - - x
TOTAL 0 4 0 0 0 0 4
TOTAL 04 Total 04
D.- RESULTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA
Detalle de la accion de
mejora
Responsabl
e de
ejecucion
Fecha limite
de
cumplimiento
Fecha Responsable Situacion
Reprogramac
ion de la
accion de
mejora
1 12/12/2012GERENCIA
GENERAL
Implementar en el rea de
Operaciones un sistema al Equipo
Nextel para que los despachadores
puedan registrar los datos como
Nro. de precinto, aforo u otra
informacin de las operaciones
tanto de importacin como
exportacin automatizando y
mejorando el proceso de
operaciones.
Gerente de
Administrac
ion
08 meses 30/11/2013GERENTE
GENERALConforme Ninguna
2 12/12/2012GERENCIA
GENERAL
Implementar un servidor espejo en
otra locacin y toda la informacin
ingresada se replica en tiempo real
de esta manera se mejora el
Proceso de Sistemas.
Gerente de
Administrac
ion
08 meses 10/12/2013GERENTE
GENERALConforme Ninguna
3 12/12/2012GERENCIA
GENERAL
Implementar la grabacin de tres
cmaras de televisin completando
asi las 07 CCTV mejorando el
proceso de Seguridad.
Gerente de
Administrac
ion
08 meses 30/10/2013GERENTE
GENERALConforme Ninguna
Reportado por:
GESTION Y
MEJORA
CONTINUA
BASC
Fecha de elaboracion: 12/12/2012 Fecha de reporte: 12/12/2013
Elaborado por: Gerente de Administracion - Coordinadora BASC
Aprobado por: Gerente General
REPORTE DE ACCION DE MEJORAS
Proceso Nro. OM Fecha: Proviene de:
Accion de Mejora Verificacion de la Accion de Mejora ejecutada
Nro PROCESO
Prioridad 1
Prioridad 2
Prioridad 3
TOTAL Sumatori
a Prioridad
INDICADOR AVANCE Meta : 70%
E T/m E
T/m E
T/m E T/m
Porcentaje de cumplimiento Fecha: 05 /12 /13
1 Gestin BASC - - - - 11 11 11 11
100%
2 Comercial - - - - 4 4 4 4
100%
3 Operacin de Exportacin - - - - 16 16 16 16
100%
4 Operacin de Importacin - - - - 19 19 19 19
100%
5 RRHH - - - - 9 9 9 9
100%
6 Proveedores - - - - 4 4 4 4
100%
7 Sistemas - - - - 6 6 6 6
100%
8 Seguridad - - - - 10 10 10 10
100%
TOTAL - - - - 79 79 79 79
100%
E.- CAMBIOS QUE PUEDAN AFECTAR AL SGCS La nueva versin 4-2012 de la Norma y Estndares BASC xxxxx
F.- RESULTADO DE GESTION DE RIESGOS
Sobre el Acta Nro. 001-2011 de la Revisin por parte de la Gerencia del ao 2011 solo
se ha cumplido la accin preventiva de Contratar el Servicio de Capacitacin
Especializada de BASC PERU para este ao.
G.- REVISIONES ANTERIORES
RESUMEN :
001-2013.- De que se deben reunir una vez al ao los responsables de los procesos para mejorar la
documentacin
002-2013.- Que al trmino de cada mes el Coordinador BASC debe convocar a reunin a los responsables de los procesos para que Reporten el resultado de sus indicadores. 003-2013.- Que cada conclusin en donde se determine alguna accin sea correctiva o preventiva o de
mejora se debe elaborar el formato de Solicitud de Acciones correctivas y preventivas para tener un
control del cumplimiento
004-2013.- Que esta medida o accin necesaria de Contratar los Servicios de Capacitacin Especializada
de BASC PERU se tomar tambin para el siguiente ao en Enero o Febrero para la migracin a la
versin 04 y antes de la Auditoria de Certificacin para monitorear de que el Mantenimiento de este SG
BASC se cumpla
005-2013.- Que la Coordinadora BASC programe en que mes se efectuar la Revisin de la Matriz de
riesgos y que convoque a los responsables de los procesos en Reunin y presente su revisin y/o
actualizacin de dicha Matriz de Riesgos
Sobre el Acta Nro. 001-2012 de la Revisin por parte de la Gerencia del ao 2012 de tres acciones, solo
se ha cumplido una de ellas que es la accin preventiva de Contratar el Servicio de Capacitacin
Especializada de BASC PERU para este ao.
Concluye la Gerencia General: Que cada conclusin en donde se determine alguna accin sea
correctiva o preventiva o de mejora se debe elaborar el formato de Solicitud de Acciones
correctivas y preventivas para tener un control del cumplimiento.
La Gerencia General se compromete para el mantenimiento del SGCS BASC
dar los recursos necesario.
La Gerencia General concluye:
4.6. Mejora Continua 4.6.3 Compromiso de la Direccin (continuacin) La revisin debe estar documentada contemplando las instrucciones y lineamientos gerenciales para asegurar la eficacia del SGCS y la coherencia con las proyecciones estratgicas. Como resultado de la revisin por la Alta Direccin se debe evidenciar la toma de decisiones y asignacin de recursos para el cumplimiento de la Poltica de Control y Seguridad.
Mejora continua
META
Empresa diente de sierra Empresa escalera
Parte V:
Interpretacin del Estndar BASC
V4-2012
Parte V:
Interpretacin del Estndar BASC
V4-2012
ESTANDARES DEL SGCS.-
Conjunto de requerimientos especficos aplicables, complementarios
a esta norma y de obligatorio cumplimiento en funcin al alcance del
SGCS, en las empresas que lo implementen.
Los Estndares son considerados como criterios mnimos de
seguridad y se presentan como base para las organizaciones
establezcan sus procedimientos.
1. Aeropuerto- Terminal area
2. Agente Aduanal
3. Agente de Carga- Agente Martimo
4. Almacenadoras- Depsitos Fiscales- Almacenes Generales de Depsito
5. Empresas de Servicios Temporales- Suministro de personal o equipos
6. Exportador
7. Hoteles
8. Importador
9. Operador Logstico
10. Operador Portuario Agente de estiba
11. Servicio de Vigilancia y seguridad privada
12. Servicios portuarios y martimos complementarios
13. Terminal portuario martimo o fluvial
14. Transportador Areo
15. Transportador de carretera
16. Transportador frreo
17. Transportador martimo- fluvial
18. Zona Franca y parques industriales empresariales
Estndares Internacionales BASC
ESTNDARES BASC
7. Seguridad en las
tecnologas de informacin
6. Seguridad Fsica
5.Seguridad en los procesos
4. Seguridad del personal propio, subcontratado y
suministrado
3. Control de acceso fsico
8. Entrenamiento de seguridad y concienciacin sobre amenaza
Tipos de asociado de negocio
CLIENTE PROVEEDOR
DE INSUMOS
PROVEEDOR
DE SERVICIO
MIEMBRO
DE LA
CADENA DE
SUMINISTRO
Asociado de Negocio
Deben existir procedimientos documentados y verificables para la seleccin de sus Asociados de Negocio (clientes, proveedores y terceras partes) vinculadas en la cadena de suministro, que contemplen parmetros ms all de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de seguridad.
ASOCIADO DE NEGOCIO
1. Requisitos de Asociado de Negocio
1.1 Procedimientos de seguridad
1.1.1 Deben existir procedimientos documentados para evaluar a los
Asociados de Negocio, ms all de los requisitos financieros, incluyendo
indicadores de seguridad que identifiquen factores o prcticas especficas cuya
presencia activara una evaluacin adicional por parte de la empresa. BASC
trabajar en cooperacin con nuestras empresas para identificar informacin
especfica acerca de factores, prcticas o riesgos que sean relevantes. Luego de
haber efectuado una evaluacin de riesgos, debera verificar en sus Asociados
de Negocio, solidez financiera, existencia legal, capacidad de cumplimiento de
requisitos contractuales y capacidad para identificar y solucionar deficiencias de
seguridad.
ASOCIADO DE NEGOCIO
1.1 Procedimientos de seguridad
1.1.2 Debe contar con la documentacin que indique si el Asociado de Negocio
est o no certificado por BASC (por ejemplo, autenticidad del certificado
BASC, nmero, vigencia, entre otros), o cuando est en proceso para
certificarse.
1.1.3 El Asociado de Negocio actual o futuro que haya obtenido certificacin en
un programa de seguridad de la cadena de suministros, administrado por una
autoridad aduanera nacional o extranjera, debe informar su situacin de
participacin a la empresa.
ASOCIADO DE NEGOCIO
1.1.4 Debe establecer por escrito acuerdos de seguridad para aquellos Asociados de Negocio que no estn certificados por BASC, que describan
el cumplimiento de los criterios de Seguridad BASC que hayan sido
establecidos como resultado de la evaluacin de riesgos.
1.1.5 Debe verificar los procedimientos de seguridad que ha implementado el Asociado de Negocio No BASC, basndose en un
proceso documentado de gestin de riesgos.
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.1.6 Debera mantener una lista de Asociados de Negocio certificados BASC, en todas las categoras relevantes de servicio.
1.1.7 Debe asegurar que los criterios de seguridad BASC estn disponibles
para los clientes a travs de mtodos de difusin tales como, seminarios,
servicios de consulta y materiales de texto, y derivndolos hacia el
respectivo captulo BASC. Debera incentivar a sus Asociados de Negocio
para que estos implementen el Sistema de Gestin en Control y Seguridad
(SGCS) BASC.
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.1.8 Debera establecer criterios de verificacin, para el ingreso de nuevos
socios (accionistas).
1.1.9 Debe asegurar que los proveedores de servicios por contrato se comprometan a seguir los requisitos de seguridad de BASC mediante
acuerdos contractuales.
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.2 Prevencin del Lavado de Activos y financiacin del terrorismo
Debe aplicar en su proceso de seleccin y evaluacin de Asociados de Negocio y nuevos socios (accionistas), que contenga criterios de prevencin contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo tales como:
a) Conocimiento de sus Asociados de Negocio (Identidad y legalidad de la empresa y sus socios).
b) Antecedentes legales, penales y financieros.
c) Monitoreo de sus operaciones (actividad econmica, origen de sus ingresos, caractersticas de sus operaciones, otros clientes, cumplimiento de contratos, antigedad en el mercado).
d) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando identifique operaciones sospechosas.
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.2 Prevencin del Lavado de Activos y financiacin del terrorismo
Debe contemplar como mnimo los siguientes factores para la identificacin de operaciones sospechosas:
a) Origen y destino de la operacin de comercio internacional,
b) Frecuencia de las operaciones
c) Valor y tipo de mercancas
d) Modalidad de la operacin de transporte
e) Forma de pago de la transaccin
f) Inconsistencias en la informacin proporcionada por el Asociado de Negocio
g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.
Nota: Para el reporte de la operacin sospechosa no se requiere tener certeza de que se trata de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal o que los recursos involucrados provienen de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades competentes de cada pas.
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.3.1. Debe asegurar que los Asociados de Negocio desarrollen procesos y procedimientos de seguridad compatibles con el SGCS BASC, a fin de mantener la integridad de la carga desde el punto de origen hasta el punto de destino.
1.3.2. Debera realizar verificaciones peridicas de los procesos e instalaciones de los Asociados de Negocio basado en un proceso de gestin del riesgo y stos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa.
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.3 Punto de Origen
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.4 Procedimientos de seguridad durante el transporte
1.4.1. Debe verificar que el transportista contratado, as como otras terceras partes involucradas cumplan con el acuerdo de seguridad establecido. En caso que ellos subcontraten los servicios, debe asegurarse que cumplan con los mismos criterios de seguridad tal como se indica en los requisitos para Asociados de Negocio. 1.4.2. Como responsable de cargar los contenedores y furgones, debe trabajar con el transportista para verificar que se aplican procedimientos y controles de seguridad eficaces durante el proceso de llenado, cargue y transporte del contenedor o furgn.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y DE LA CARGA
2.1.1 Debe mantener la integridad de los contenedores, furgones, remolques y la carga
para protegerlos contra la introduccin de materiales y personas no autorizados.
2.1.2 Debe contar con un procedimiento para realizar inspecciones fsicas a los
contenedores durante el cargue y manejo de la carga para detectar cualquier violacin
antes de embarcarlo en la unidad de transporte. Este procedimiento debe incluir el curso
de accin a seguir ante un contenedor sospechoso.
2.1.3 Debe tener procedimientos documentados en el punto de llenado para sellar correctamente y mantener la integridad de contenedores y furgones.
2.1.4 Debe disear procedimientos para considerar el riesgo en aquellas reas
geogrficas donde las evaluaciones de riesgo justifican inspeccionar los contenedores o
furgones para detectar personas escondidas o contrabando u otras actividades ilcitas.
2.1 Integridad del Contenedor
2.2 Inspeccin del contenedor y furgn
2.2.1 Debe establecer un procedimiento documentado para verificar la integridad fsica de la estructura del contenedor antes del llenado, esto incluye la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y LA CARGA
2.2.2 Debe cumplir un procedimiento de inspeccin para todos los contenedores que vayan a ser cargados, se recomienda la inspeccin de
los siete (07) puntos:
a.Pared delantera
b.Lado izquierdo
c.Lado derecho
d.Piso
e.Techo interior/exterior
f.Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre
g.Exterior/seccin inferior
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y LA CARGA
2.1 Inspeccin del contenedor
Debe cumplir un procedimiento de inspeccin para todos los contenedores que vayan a ser cargados, se recomienda la inspeccin de los siete (07) puntos:
Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Seccin inferior
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y LA CARGA
Contaminaciones en el contenedor
Pintura nueva en partes
Sonidos Uniformes
2.3 Inspeccin del furgn o Remolque
2.3.1 Debe establecer, documentar, implementar y mantener procedimientos para verificar la integridad fsica de la estructura del furgn o remolque antes del llenado, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas antes de cargar el contenedor. Se recomienda la inspeccin de diez (10) puntos (7 + 3) para todos los furgones:
Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre
Exterior/Seccin inferior
rea de la quinta rueda inspeccionar el compartimiento natural/placa del patn
Pata mecnica
Parte inferior llantas/parachoques
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y LA CARGA
2.4 Inspeccin del camin o tractor
2.4.1 Debe cumplir un procedimiento documentado de inspeccin fsica del camin. Se recomienda la inspeccin de siete (07) puntos, antes que el camin abandone el punto de llenado con el contenedor/remolque cargado:
a.Parachoques, neumticos y llantas
b.Puertas y compartimientos de herramientas
c.Caja de batera
d.Respiraderos
e.Tanques de combustible
f. Compartimientos del interior de la cabina, litera
g.Seccin de pasajeros y techo
Nota: Sumados a los anteriores, la inspeccin general del vehculo con su unidad de carga, corresponde a diecisiete (17) puntos (7+3+7)
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y LA CARGA
130
2.5 Sellos del Furgn y Contenedor/ ULD
2.5.1 Debe instalar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y furgones cargados con destino a la exportacin. Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 actual para sellos de alta seguridad.
2.5.2 Debe establecer procedimientos escritos que especifiquen cmo se registrarn, controlarn y aplicarn los sellos a los contenedores y furgones cargados, incluyendo el inventario de los mismos.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y LA CARGA
2.5.3 Debe tener procedimientos para reconocer y reportar a las autoridades aduaneras o a la autoridad pertinente, cuando los sellos, contenedores o
furgones han sido comprometidos.
2.5.4 Deben manejar los sellos solo los empleados designados y entrenados, con el fin de mantener la integridad de los mismos.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Y LA CARGA
Sellos de Plstico tipo Cometa - Correa
Sellos de alta seguridad - Botella
Sellos de alta seguridad - Botella
Otros Sellos y Precintos
Otros Sellos y Precintos
Otros Sellos y Precintos
A) El Precinto Electrnico deriva del
precinto mecnico, se ha aadido una
parte electrnica en el propio precinto.
Las partes electrnicas no son visibles y
no se puede acceder desde el exterior
B) La electrnica es completamente
pasiva (sin bateras) y no necesita
mantenimiento.
C) La comunicacin se produce a travs
de un campo de radiofrecuencia y no es
necesario el contacto entre el lector y el
precinto.
D) El lector porttil con batera memoriza
todas las actividades de control que mas
tarde se descargaran en el PC.
E) Se garantiza que el numero de serie es
nico. Esta escrito a nivel de silicio y no
se puede modificar.
Sellos y Precintos
El Problema:
Los Sellos son fcilmente clonados por los
delincuentes.
En los documentos de embarque solo se registra
el nmero del precinto. No
se registra el tipo, color o
forma del sello.
En el destino, los cargamentos son aceptados
como intactos, si el nmero
del precinto concuerda con
la documentacin.
2.6 Almacenaje de Carga, Contenedores y Furgones
2.6.1 Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para asegurar la integridad de los procesos relevantes al recibo, manejo, almacenaje y despacho de mercancas y carga.
2.6.2 Debe mantenerse en reas seguras, las mercancas, cargas, contenedores y furgones, para impedir el acceso o manipulacin no autorizados.
2.6.3 Debe establecer procedimientos documentados y verificables para neutralizar y denunciar la entrada no autorizada a las reas de almacenamiento de la mercanca, carga, contenedores o furgones.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y LA CARGA
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
El control de acceso impide la entrada no autorizada a las
instalaciones, mantiene control de los empleados, visitantes y protege
los bienes de la organizacin. Los puntos de acceso deben incluir la
identificacin positiva de todos los empleados, visitantes,
proveedores de servicio y vendedores en todos los puntos de entrada
y salida. Los empleados, proveedores de servicios y dems visitantes
slo deberan tener acceso a aquellas reas donde ellos desarrollen
sus actividades que le correspondan.
3.1 Empleados
3.1.1 Debe existir un sistema de identificacin positiva de empleados con el objetivo de controlar el acceso y salida de las instalaciones.
3.1.2 Basados en los resultados de la gestin de riesgos, la organizacin debe identificar aquellas reas sensibles para controlar o restringir el
acceso de los empleados, slo a aquellas personas que por razn de
su trabajo les es indispensable su acceso.
3.1.3 La alta direccin o el personal encargado de la seguridad de la organizacin debe controlar la entrega y devolucin de carns de
identificacin de empleados, visitantes y proveedores.
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
3.1.4 Se deben establecer, documentar y mantener procedimientos para la entrega, eliminacin, devolucin y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de acceso, claves, etc.).
3.1.5. Deben exhibir los trabajadores el carn o identificacin en un lugar
visible, bajo las normas de seguridad industrial vigentes dentro de las
instalaciones y equipos donde permanezcan ms de 50 trabajadores.
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
3.2 Visitantes
3.2.1 Deben presentar una identificacin vigente con fotografa al momento de ingresar a la instalacin. Revisar la identificacin para asegurar que es vlida y que est vigente.
3.2.2 Debe mantener un diario electrnico o manual con el registro de todos los visitantes, incluyendo el nombre del visitante, propsito de su visita y confirmacin de su identidad.
3.2.3 Deberan ser acompaados y exhibir en un lugar visible su identificacin temporal.
3.2.4 Deben existir procedimientos para controlar la entrega, devolucin y cambio de carns de identificacin de los visitantes.
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
Fecha Entrada Salida Nombre Razn
de Visita
Identificacin Empleado
Autoriz
# de
Pase
5/2/2014 9:00 17:00 Jorge Prez Auditoria
BASC
48397512 Gerente de
Planta
3
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
3.3 Verificacin de Correos y Paquetes de Correspondencia
3.3.1 Debera ser examinado peridicamente todo correo y paquete recibidos, antes de ser distribuidos, manteniendo siempre un registro de los
mismos que incluya la identificacin de quien se recibe y a quien est
destinado.
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
3.4 Identificacin y Retiro de Personas no Autorizadas
3.4.1. Debe contar con procedimientos establecidos para identificar, dirigirse y retirar a personas no autorizadas o no identificadas teniendo en cuenta los siguientes
aspectos:
a) Poner en prctica medidas para desalentar el ingreso no autorizado y aumentar la
probabilidad de deteccin en la empresa. Proporcionar capacitacin en seguridad
para los empleados de las instalaciones donde se manejan los envos
internacionales.
b) Establecer procedimientos para detectar o evitar que materiales no
declarados y personas no autorizadas puedan acceder a la unidad de transporte con
destino a la exportacin.
c) Reforzar la obligacin de los empleados a informar oportunamente a las
autoridades competentes de todas las personas sospechosas, actividades u objetos
encontrados.
d) Promover un enfoque proactivo de seguridad en la comunidad y difundirlo
mediante programas de capacitacin para reducir la probabilidad de presencia
de personas no autorizadas en la empresa y aumentar la conciencia pblica sobre la
importancia de informar de actividades sospechosas.
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
3.5 Personal de Seguridad
3.5.1. Debe asegurar que su personal de seguridad est controlando las puertas de
entrada y salida de sus instalaciones, as como las reas de almacenamiento y
manejo de equipos, contenedores y carga segn corresponda.
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
3.6 Inspecciones
3.6.1 Debe inspeccionar todos los vehculos y conductores que entren y
salgan de su instalacin, incluyendo inspecciones al azar del equipaje y
efectos personales de los choferes manteniendo registros de ingreso y
salida de los mismos.
3.6.2 Debe establecer procedimientos documentados para inspeccionar y
definir cundo un contenedor y/o la unidad de transporte no es apto para
ser cargado o para permitir el ingreso y salida de la instalacin.
3. CONTROL DE ACCESO FSICO
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y SUMINISTRADO
Debe existir un procedimiento documentado para evaluar a los candidatos
con posibilidades a ser contratados y realizar verificaciones peridicas de
los empleados actuales.
4.1 Verificacin preliminar al empleo
4.1.1 Deben existir procedimientos para verificar la informacin de la solicitud de empleo tal como los antecedentes personales, judiciales y
referencias laborales y personales, y dems informacin contenida en
la solicitud.
4.1.2 Debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades de contratacin de conformidad con la
legislacin local.
4.1.3 Debe realizar, de conformidad con la legislacin local, una visita domiciliaria al personal que ocupar las posiciones crticas o que
afecta a la seguridad, antes de que ocupe el cargo y actualizarla cada
dos aos.
4.1.4 Debera realizar pruebas al personal de reas crticas,
conforme a la legislacin local, para detectar consumo de
alcohol, drogas y otras adicciones, antes de la contratacin,
cuando haya sospecha justificable y aleatoriamente en un periodo
mximo de dos aos.
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL
4.2 Verificacin y mantenimiento del personal despus de la contratacin
4.2.1 Debe mantener una lista actualizada de empleados propios y subcontratados que incluya datos personales de mayor relevancia
(Nombres completos, identificacin, datos de contacto, direccin de
residencia, entre otros) de acuerdo a lo que permita la Ley. La lista debe
ser actualizada como mnimo una vez al ao o cuando ocurran cambios
en los datos. Estos deben ser verificados peridicamente conforme a la
criticidad del cargo.
4.2.2 Debe realizar revisiones peridicas despus de la contratacin conforme a la criticidad del cargo que ocupe el trabajador.
4.2.3 Debe disponer de un archivo fotogrfico actualizado del personal e incluir un registro de huellas dactilares y firma.
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL
4.2 Verificacin e investigacin de antecedentes
4.2.4 Debe mantener registros actualizados de afiliacin a instituciones de seguridad social y dems registros legales de orden laboral.
4.2.5 Debe contar con un programa de concientizacin sobre adicciones al alcohol, drogas, juego y otras adicciones, que incluya avisos visibles y material
de lectura.
4.2.6 Debe controlar el suministro, la entrega y uso de uniformes de trabajo (Cuando tengan distintivos que identifiquen a la empresa, se deber
controlar su disposicin final).
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL
4.3 Procedimientos de terminacin de vinculacin laboral
4.3.1 Debe establecer procedimientos documentados para retirar la identificacin y eliminar el permiso y claves de acceso a las instalaciones y
sistemas de los empleados desvinculados de la organizacin.
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL
5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS
Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para asegurar la integridad de los procesos relevantes a la exportacin tales como el empaque, embalaje, almacenaje y transporte de la carga en toda la cadena de suministro.
5. Seguridad en los procesos
5.1 Manejo y procesamiento de informacin y documentos de la carga
5.1.1. Debe garantizar la coherencia de la informacin transmitida a
las autoridades a travs de los sistemas, con la informacin que
aparece en los documentos de la transaccin con respecto a
tales datos, como el proveedor, consignatario, nombre y direccin
del destinatario, peso, cantidad y unidad de medida (es decir, cajas,
cartones, etc.) de la carga que est siendo exportada o importada.
Debe asegurar que la informacin que se utiliza en la liberacin de
mercancas y carga sea legible, completa, exacta y protegida contra
modificaciones, prdida o introduccin de datos errneos.
5.1.2. Debe existir una poltica de firmas y sellos que
autoricen los diferentes procesos de la organizacin.
5. Seguridad en los procesos
5.2 Entrega y recepcin de carga y contenedores
5. Seguridad en los procesos
5.2.1 Debe Debe adoptar medidas de proteccin de la informacin y documentacin crtica y procedimientos establecidos para asegurar que la
informacin recibida de los Asociados de Negocios en cuanto a la integridad
de la carga, sea reportada en forma exacta y oportuna.
5.2.2 Debe describirse con exactitud la carga contra la informacin del manifiesto.
5.2.3 Deben describirse con exactitud, indicando cantidad, peso, etiquetas, marcas, frente a los documentos de la carga (facturas, certificados, listas de
empaque, entre otros).
5.2.4 Deben compararse las rdenes de compra o de entrega frente a la carga.
5.2.5 Deben identificarse positivamente a los conductores antes de que reciban o entreguen la carga.
5. Seguridad en los procesos
5.2.6 Debe establecerse un procedimiento para la trazabilidad oportuna de
la carga.
5.2.7. Debe existir un registro fotogrfico o flmico antes, durante y despus
del proceso de cargue y descargue.
5.2.8. Debe disponerse de un registro actualizado de los movimientos
realizados por los equipos que movilizan las unidades de transporte al
interior de las instalaciones.
Conductor
5.3 Discrepancias en la Carga
5.3.1 Debe existir un procedimiento para investigar y solucionar todos los casos de faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalas de la carga.
5.3.2 Debe notificar oportunamente a las autoridades competentes si se detectan anomalas o actividades ilegales o sospechosas relacionadas a faltantes o sobrantes de carga.
5. Seguridad en los procesos
5. Seguridad en los procesos
5.4 Control de Materias Primas y Material de Empaque 5.4.1 Debera establecer diferencias del material de empaque de exportacin y del producto nacional.
5.4.2 Debe controlar y revisar el material de empaque y embalaje antes de su uso.
5.4.3 Debe estar controlada conforme a las regulaciones legales, cuando importa o almacena sustancias peligrosas o controladas para distribucin, utilizacin o fabricacin de productos.
5.4.4 Debe contar con procedimientos documentados para el manejo y control de materias primas y material de empaque.
Las instalaciones en donde se produce, empaca, embala y almacena carga deben tener barreras fsicas y elementos de disuasin para resguardarlas contra el acceso no autorizado. El exportador debe incorporar los siguientes criterios de seguridad fsica del SGCS BASC en todas sus cadenas de suministro, segn corresponda.
6. SEGURIDAD FSICA
6.1 Seguridad del Permetro
6.1.1 Debe contar con cerramiento perimetral en las reas de las instalaciones donde se maneje y almacene carga.
6.1.2 Debe utilizar cercas o barreras interiores y /o sistemas de control dentro de una instalacin de manejo de carga para segregar la carga
domstica, internacional, de alto valor y peligrosa.
6.1.3 Debe inspeccionar peridicamente todas las cercas y barreras para verificar su integridad e identificar daos.
6. SEGURIDAD FSICA
6.2 Puertas y Casetas
6.2.1 Deben ser controladas, monitoreadas y supervisadas las puertas de entrada y salida de vehculos y de personal. De igual manera, asegurarlas cuando no estn en uso.
6.2.2 Debe mantenerse al mnimo necesario la cantidad de puertas habilitadas para entradas y salidas.
6. SEGURIDAD FSICA
6.3 Estacionamiento de Vehculos
6.3.1 Deben estar controladas las reas de estacionamiento de los vehculos privados (empleados, visitant