Investigacin - accin participativaJos L. Moreno Pestaay M ngeles
Espadas AlczarUniversidad de Jan
>>>ficha tcnica
Las relaciones entre dirigentes y dirigidos en los movimientos
de emancipacin popular se han representado de muy diferentes
formas. Entre la "sequedad" del Lenin deQu hacer?, declarando que
la conciencia revolucionaria slo podra ser introducida desde el
exterior a unos trabajadores instintivamente conciliadores, y la
"calidez" de unos movimientos alternativos que vieron en el
establecimiento de una vanguardia dirigente los fermentos de una
nueva relacin de dominacin, la disputa, en diferentes versiones,
nunca se ha dirimido. Ni el autoproclamado vanguardismo (lejos por
otra parte del primer bolchevismo) ni el espontanesmo que atribuye
potencial suficiente al saber explcito de los explotados sobre su
condicin, han resultado jams satisfactorios. A mitad de camino
entre las exigencias del saber terico y las enseanzas de la
movilizacin popular, la investigacin-accin participativa propone
una nueva aportacin al problema de cmo el saber puede proporcionar
poder a los que carecen de l sin injertar durante el proceso nuevas
relaciones de sojuzgamiento. Lo hace desde mbitos especficos,
relacionados todos con lo que podramos abreviar como el problema de
una pedagoga que persiga la destruccin de los roles iniciales entre
el enseante y enseado (desde la educacin al Trabajo Social, pasando
por la accin poltica). La investigacin-accin participativa persigue
el modo de eliminar los privilegios del maestro o el dirigente sin
desperdiciar por el camino el capital de autoridad racional sobre
la que haca descansar parte de su preeminencia. Procederemos,
primero, a ofrecer algunos rasgos de su amplia base filosfica para
ofrecer a continuacin un esbozo de ciertas fases que articulan su
metodologa. Dado que la investigacin-accin participativa no
pretende ofrecer tecnologas que produzcan resultados automticos,
debido a que somete a una crtica radical las implicaciones
epistemolgicas y ticas de la concepcin del espacio de intervencin
como escenario de un proyecto de amaestramiento, dichas fases
destacan por estar sobrecargadas tericamente de precauciones.
Derivan stas de un magma filosfico que permite a los tericos de la
investigacin-accin participativa incorporar una notable y nada comn
autoconciencia epistmica.a.- ConceptoNo resulta sencillo delimitar
el concepto de investigacin-accin participativa (IAP). La
investigacin-accin en su primitiva delimitacin por Kurt Lewin
remita a un proceso continuo en espiral por el que se analizaban
los hechos y conceptualizaban los problemas, se planificaban y
ejecutaban las acciones pertinentes y se pasaba a un nuevo proceso
de conceptualizacin. La manera en que Lewin conceba ese proceso
estaba an cargada de supuestos elitistas y de concepciones del
cambio social alucinadas con la eficacia de la accin instrumental
(Carr, Kemmis, 1988: 175-177). Por su parte, los profesores Lourdes
Merino y Enrique Raya proponen establecer diferencias entre
investigacin-accin e investigacin-accin participativa, situando a
la primera como una aplicacin del mtodo cientfico a un problema con
voluntad praxeolgica y con cierta participacin de los afectados
(Merino, Raya, 1993: 5). La IAP aparecera entonces como un tipo de
investigacin-accin que, incorporando los presupuestos de la
epistemologa crtica, organiza el anlisis y la intervencin como una
pedagoga constructiva de disolucin de los privilegios del proceso
de investigacin como punto de partida para un cambio social de
alcance indeterminable. Esa bsqueda del conocimiento se caracteriza
por ser colectiva, por proporcionar resultados cuya utilizacin y
gobierno corresponde a los propios implicados, que deben haber
determinado el proceso de conocimiento a la vez que experimentado
en el mismo un proceso de maduracin colectiva (De Miguel, 1993,
97-101). Por otra parte, y esta cuestin es central, los iniciadores
de la IAP se previenen contra su propio poder concibindose "como
participantes y aprendices en el proceso, aportando sus
conocimientos y convirtindose tambin en objeto de anlisis" (IOE,
1993: 69). Los investigadores entran as en un proceso en que la
objetivacin de s mismos, en una suerte de inagotable sociologa del
conocimiento, se convierte en testigo de la calidad emancipatoria
de su actuacin (Rahman, 1991: 34).b.- Presupuestos epistmicosLos
tericos de la Investigacin-accin participativa se reclaman de una
mltiple inspiracin terica: Marx y Freud, Gramsci y Dewey, Habermas
y Foucault, Jess Ibez y T. Kuhn, Edgar Morin y Paulo Freire, Kurt
Lewin y Orlando Fals Borda. No podemos realizar una seleccin de las
aportaciones de stos, ni sera muy til en una entrada de este tipo.
En lo que sigue intentaremos delinear los supuestos epistemolgicos
que nutren la investigacin-accin participativa desde determinados
radicales bsicos.Relacin sujeto-objetoLa IAP reniega de la
separacin sujeto-objeto tal como ha sido planteada en la teora
tradicional del conocimiento por razones tanto epistmicas como
tico-polticas. Respecto a lo primero la mayora de los tericos
rubrican, sin duda, con la reciente filosofa de la ciencia, la
tesis de que la conciencia del investigador forma parte del sistema
experimental, y, con Sartre (1960: 46-50), que la conciencia
nicamente puede adquirir nuevas perspectivas si es capaz de
embarcarse en una praxis diferente. Una realidad social de opresin
no slo es imposible de captar desde una objetividad pura, sino que
el proceso de aprehensin de la misma se desarrollar en una u otra
direccin en funcin de la prctica social en que la conciencia se
encabalga confirmndola y/o transformndola. Es imposible, por
ejemplo, desvelar el carcter alienante de la educacin tradicional
sin embarcarse en una prctica alternativa que pruebe la posibilidad
de otros procesos de aprendizaje por el camino en que se transforma
el anterior.Toma de concienciaEstrictamente relacionado con lo que
acabamos de exponer se encuentra el problema de la toma de
conciencia. Toda teora de la concientizacin se apoya, de algn modo,
en una teora marxista de la ideologa y, por tanto, en la
posibilidad de configurar una representacin del mundo verdadera
frente a otra falsificada. La mayora de los tericos de la
investigacin remiten a la teora de los intereses del conocimiento
establecida por Jrgen Habermas. Para el autor deConocimiento e
intersexisten un tipo de ciencias dirigidas por un inters de
emancipacin. Mientras las ciencias emprico-analticas construyen el
mundo como unidad legaliforme desde el que organizar su
sometimiento y las ciencias histrico-hermenuticas como un espacio
simblicamente dotado de sentido dialgicamente asimilable, las
ciencias sociales crticas median ambos paradigmas mediante la
utilizacin de la autorreflexin. Por un lado, conciben la existencia
de determinaciones sociales que actan con fuerza de ley, por otro,
sitan en las condiciones iniciales que hacen posibles semejantes
regularidades la conciencia oscurecida como el conductor
fundamental del determinismo. Al establecer las condiciones
iniciales de las leyes sociales como espacio de coaccin
inconsciente, Habermas sita la autorreflexin sobre lo que nos
constituye como previo necesario de un cambio social, que an puede
abortarse por el miedo derivado de la amenaza directa de
violencia.Este inters autorreflexivo puede ser interpretado como
una nueva rehabilitacin del sueo hegeliano y lukacsiano de un lugar
epistemolgico absoluto como gua para la IAP. Semejante peligro ha
sido eliminado por alguno de sus ms capaces defensores por el
nfasis, no en el sueo de una transparencia completa, sino en el
valor formativo de un proceso autorreflexivo inacabable: "encontrar
la belleza de la artesana popular en la construccin participada en
las ciencias sociales. Es decir, no en el resultado final, pulido y
perfeccionista, sino en la textura y el pulso, que muestran la
viveza del proceso, su prctica"(Villasante, 1993 :
25).ParticipacinLa participacin ha sido propuesta por tericos de
las ciencias humanas como mecanismo de prevencin y difuminacin de
los conflictos sociales. Desde la psicologa "humanista" de los 50 a
la nueva empresa toyotista, la participacin consiste en la
incorporacin activa de los implicados a un proyecto cuya direccin
estratgica se encuentra definida de antemano.Desde la IAP se
considera sto un simulacro de la verdadera participacin (Gianoten,
de Wit, 1991: 95). La participacin no puede confundirse con una
simple preocupacin por encontrar el apoyo reflexivo de los
implicados para los objetivos de conocimiento e intervencin
delineados por un dispositivo exterior a ellos. La IAP tiene
cuidado de diferenciarse de todas aquellas llamadas a la
participacin basadas en la asimilacin acrtica de un marco global de
partida con el que se propone compromiso. La participacin que
reclama la IAP no es simple movilizacin, sino recapitulacin sobre
el conjunto de procesos que condicionan la vida social de un
colectivo determinado con el objetivo de acometer una eventual
modificacin de los mismos.Por supuesto, esto supone una especfica
relacin entre los dirigentes y los dirigidos. En la IAP los
dirigentes tienen (a la manera del Estado revolucionario segn
Lenin) como primer objetivo su desaparicin, por lo que cada una de
las fases -como veremos a continuacin- no culmina sin que se haya
avanzado en la capacidad de autogestin de los colectivos sociales
implicados. En la IAP, la accin transforma al "enseante" en
facilitador y catalizador. Con el ltimo concepto se refiere a la
inteligencia para provocar una reaccin reflexiva en la comunidad
que se estudia, con el primero a la necesidad de ir proporcionando
elementos de reflexin y anlisis a los implicados sin prefigurar
totalitariamente los problemas de reflexin o los objetivos de accin
que los mismos elijan (Rahman, 1991: 27-28).La concepcin de la
participacin en la IAP debe evitar tanto el peligro elitista como
la apuesta por un dilogo oscurecido ante las desigualdades reales
de los sujetos que entran en comunicacin. Frente al sueo
vanguardista o el libertario-liberal, la IAP propone establecerse
en el espacio abierto por una contradiccin slo clausurable
tendencial y temporalmente . En palabras de Paulo Freire (1970:
108): "el hombre dialgico tiene fe en los hombre antes de
encontrarse frente a frente con ellos. Esta, sin embargo, no es una
fe ingenua. El hombre dialgico que es crtico sabe que el poder de
hacer, de crear, de transformar, es un poder de los hombres y sabe
tambin que ellos pueden, enajenados en una situacin concreta tener
ese poder disminuido. Esta posibilidad, sin embargo, en vez de
matar en el hombre dialgico su fe en los hombres se presenta ante
l, por el contario como un desafo al cual puede responder. Est
convencido de que este poder de hacer y transformar, si bien negado
en ciertas situaciones, puede renacer. No gratuitamente sino en la
lucha por su liberacin".La apuesta por una democracia participativa
radical podra hacer a la IAP sospechosa de un idealismo que
desconoce las dificultades de concebir una sociedad compleja como
un sujeto que se autorregula a s mismo. Huyendo de semejantes
objetivos desaforados, uno de los promotores centrales de la IAP,
Orlando Fals Borda (1991: 12-13), ha insistido en la referencia a
una utopa realista ("un Estado con menos Locke y ms Kropotkin")
ajena tanto al socialismo de Estado y la simplicidad
ultraizquierdista como a la democracia de competencia entre
partidos del capitalismo tardo. La IAP parecera conectar, as, con
algunos de los rasgos distintivos del arsenal poltico configurado
durante los aos 70 y 80 de nuestro siglo por lo que se denomin como
nuevos movimientos sociales (ver entradaMovimientos populares y
conciencia social).Redescubrimiento del saber popularLa existencia
de una diferencia entre los lugares de extraccin de conocimiento y
los de su utilizacin demuestra cmo las ciencias sociales se
entreveran en prcticas de opresin. Las exigencias de una
reapropiacin del conocimiento deriva de la vocacin
participacionista de la IAP. Sin embargo, las llamadas a la
rehabilitacin del saber popular no tienen slo el sentido de
proporcionar a los grupos sociales dominados capacidad para conocer
las claves que rigen sus vidas. Los defensores de la IAP buscan el
desarrollo y la potenciacin de los saberes que configuran la vida
cotidiana de las gentes. Desde la certeza, claro est, de que puede
rescatarse all una riqueza sobre el mundo despreciada y minorada
por los supuestos hegemnicos acerca de la produccin, la posesin y
la aplicacin del saber.Esta cuestin se presta a confusin. La IAP se
ha practicado, a menudo, en sociedades excluidas de las sociedades
capitalistas ms desarrolladas, y las apelaciones al saber popular
estn cargadas de cierta melancola ensoadora de la cultura campesina
y del tipo de estrecha experiencia simblica caracterstica de las
estructuras comunitarias tradicionales. Por sensato que pueda ser
la dignificacin de las culturas precapitalistas, late en todo ese
tipo de apelaciones cierto naturalismo ingenuo. Es cierto que la
IAP requiere formas de agregacin popular con relaciones vitales
distinguibles de la relacin de maximizacin competitiva que
caracteriza nuestra vida cotidiana (Park, 1992: 168), pero sera un
error tericamente miope y polticamente paralizante desechar a las
sociedades occidentales como lugares donde resulta posible
desarrollar la IAP (Gaventa, 1991: 167-169).Cabe entender la
cuestin del saber popular desde pticas menos proclives a las
idealizaciones de la cultura preindustrial. La primera es utilizar
la nocin de rescate del saber popular como forma de discernir los
elementos emancipatorios (inevitablemente compuestos con otros
opresivos) que penetran toda manifestacin cultural humana, desde la
curandera popular al rap, desde el futbol a la exigencia por parte
de los alumnos de clases magistrales. Redescubrir el saber popular
funcionara as como un referente heurstico que exigira a los
investigadores buscar las energas a catalizar en la propia
existencia social de los grupos oprimidos, evitando dejarse llevar
por ese aristocratismo epistemolgico con el que la izquierda se
hace elitista para esconder su miserable (y culpable) impotencia.El
rescate del saber popular podra revelar una exigencia doble para la
IAP inspirable en el materialismo de Walter Benjamin (Buck-Morss,
1995: 143, 236): la necesidad de partir de los deseos y los
conocimientos (a menudo inconscientes) sociohistricos existentes
para conceptualizar cualquier proyecto (que si es de transformacin,
dirige a lo que no existe an). Esta necesidad debe acompaarse de
otra; la de eliminar el modo en que el deseo popular queda
encapsulado por las formas opresivas y muertas en que se expone
cotidianamente (la necesidad de solidaridad se transmuta en
tribalismo futbolstico o tnico, la de dignidad en chulera
desafiante...). El redescubrimiento del saber popular tendra
entonces que ver con el reencuentro con las capacidades
individuales y colectivas, emotivas y cognitivas, adquiribles en
plurales procesos de socializacin (tambin en los del capitalismo
tardo), desde las cuales los sujetos evalan su experiencia social y
a cuyo fardo cualquier propuesta de cambio social ha de dirigirse
para encontrar elementos de apoyo (Honneth, 1997) si no quiere
elevarse sobre el vaco (Sobre este tema consultar las
entradasCiencia social, conocimiento espontneo y sentido
comn,Discurso acadmico/discurso vulgar).CientificidadEl
redescubrimiento del saber popular, las exigencias de un
conocimiento ligado a las personas que configuran su contexto de
surgimiento, permite que la literatura de la IAP rehabilite ciertos
tpicos confusos sobre la ciencia popular en una curiosa composicin
de posmodernismo y lyssenkismo. Ciertos tericos de la IAP parecen
utilizar la orientacin antipositivista de la filosofa de la ciencia
dominante, para reclamarse de una ciencia alternativa al "monopolio
positivista presente (sic), al etnocentrismo de la ciencia
occidental y a la tecnologa de destruccin" (Fals Borda, 1991: 197).
De ah se ha inferido que cada ciencia crea su mundo y sus mtodos de
validacin, con lo cual una ciencia orientada por un inters
emancipatorio podra disponer de estructuras de conocimiento y de
formas de verdad distintas e incompatibles a las de la ciencia
positivista (Fals Borda, 1991: 13).La introduccin en la idea de una
ciencia social crtica de reverberaciones de los luctuosos sueos de
una ciencia proletaria hara revolverse en su silla a alguien tan
sobrio epistemolgicamente como Jrgen Habermas, inspiracin bsica de
la IAP (1994: 178-180, 1990: 22). El abandono de controles
epistemolgicos basados en una cierta nocin de objetividad, deja sin
valor cualquier prctica cognoscitiva orientada por una crtica de
las ideologas que, de hecho, organiza mltiples aportaciones
relacionadas con la investigacin-accin (Kemmis y Mc Taggart, 1988).
Esto hara al investigador defender en la teora lo contrario de lo
que supone en la prctica, siempre conducida por un inters, implcito
o explcito, en la verdad.Dejando a un lado la discusin sobre la
teora de los intereses del conocimiento, la solucin estriba en
cambiar de tercio. El problema est mal planteado metindose en un
terreno que reaviva los peores traumas del movimiento emancipatorio
en este siglo (Moreno, 1997). La IAP necesita de la objetividad
para que sus apuestas de transformacin moral de la realidad
correspondan a tendencias y potencialidades reales de un momento
histrico determinado. Cuantos ms controles ayuden a evitar la
deformacin del acercamiento pluridimensional de los interesados a
su propia realidad, tanto mejor para ellos y para sus proyectos
emancipatorios. La IAP no debe pretender ser una "nueva ciencia
social", ni presumir de aportar un presuntuoso conocimiento
alternativo, aunque la seleccin de sus "objetos" (las causas de la
opresin) y la actividad de stos (gobierno del saber por los propios
interesados y productores del mismo), tenga poco que ver con lo que
sucede en los laboratorios cientficos o los gabinetes de
investigacin social dirigidos por el Estado o el Capital. La
relacin entre el "sujeto" y los "objetos" es tan diferente en el
mbito de la IAP porque el suyo es el ideal de la praxis y no el de
la episteme, es decir, no el del control de una realidad fijada por
relaciones causa-efecto, sino el de la organizacin moral de una
realidad para la que no hay ms reglas que el dilogo prudente entre
seres humanos libres (Habermas, 1991: 50-86). Tal es el
imprescindible objetivo asinttico de toda actividad humana que,
cuando se quiere emancipatoria, pasa a descansar ms sobre la
filosofa moral y poltica que sobre sobre una epistemologa, sin la
que, sin embargo, sera una simple rabieta sin base alguna.c.-
Aspectos metodolgicosComo hemos visto en el apartado anterior la
IAP se articula diferenciadamente del mtodo cientfico convencional,
ya sea instrumental o interactivo (Park, 1992 : 141-149) En este
sentido, el esquema metodolgico o modo de organizar la investigacin
por el que se guan tales perspectivas -generalmente lineal, mas o
menos rgidamente pero muy estructurado, diseado desde arriba por
los expertos- no puede ser vlido para producir un tipo de
conocimiento que persigue ser crtico, reflexivo, colectivo,
participado, emancipador. Pero an mas, la IAP no termina en la
produccin de conocimientos, sino que pretende actuar frente a las
realidades sociales, transformandolas desde el protagonismo de los
actores: "no es una preocupacin principal la obtencin de datos o la
constatacin de hechos de manera nica y excluyente... Lo prioritario
es la dialctica que se establece en los agentes sociales, entre
unos y otros, es decir la interaccin continua entre reflexin y
accin, ... una visin pragmtica del mundo social, donde lo
fundamental es el dilogo constante con la realidad para intervenir
en su transformacin" (Guerra, 1995).As pues, el hilo conductor de
la IAP debe plantearse como un proceso cclico de
reflexin-accin-reflexin, en el que se reestructura la relacin entre
conocer y hacer , entre sujeto y objeto de manera que se vaya
configurando y consolidando con cada paso la capacidad de
autogestin de los implicados.Bajo esta perspectiva es imposible e
inconveniente crear un modelo o esquema metodolgico cerrado, a modo
de recetario, que nos vaya marcando el paso de lo que debemos hacer
en cada momento. Mas bien debemos plantear algunos criterios que
nos hagan avanzar en la creacin de "un contexto investigativo mas
abierto y procesual de modo que los propios resultados de la
investigacin se reintroduzcan en el mismo proceso para profundizar
en la misma" (Villasante, 1994 ).Algunas lneas clarificadoras que
pueden orientar acerca de lo que requiere un proceso de IAP, las
encontramos en los diseos de experiencias concretas llevadas a cabo
por distintos investigadores ( Park, Villasante, Lpez de Ceballos,
entre otros), de las que presentamos aqu un intento de sntesis.-
Etapa inicialEl problema a estudiar surge de la propia poblacin
implicada, aunque generalmente es necesaria la actuacin de ungrupo
promotor(asociacin, agencia de desarrollo, equipos de Trabajo
Social ...) alrededor del cual se puedan reunir y tratar el
problema. Se puede comenzar con una reunin amplia de negociacin e
implicacin de los promotores en la que se lanza la idea del
proyecto. Se produce as la toma de contacto de los investigadores
con la comunidad y con miembros significativos que puedan tomar
parte activa.Es el momento tambin en el que se debe abrir la
investigacin hacia sectores mas amplios para realizar un
autodiagnstico, identificar el problema, delimitar su alcance,
dimensionarlo. Surgirn mltiples dificultades, muy especialmente,
las que a menudo tendrn los propios participantes para la expresin
y definicin del problema. Esta situacin se puede desbloquear
mediante diversas tcnicas oactividades facilitadorascomo el teatro
popular, audiovisuales, entrevistas grupales, que adems van creando
espacios y perspectivas compartidas que producen ya por si mismas
reflexin. El investigador se convierte en un agente facilitador, en
un recurso tcnico, dejando que acten como organizadores las
personas de la comunidad que tienen sus propias formas y recursos
organizativos. Estos se presentan as como investigadores activos,
como sujetos de la investigacin, no como meros suministradores de
informacin.-Estructuracin de la IAP: negociar para construir el
programaEn esta fase se pretende crear un esquema bsico donde se
recojan propuestas de actuacin concretas. Este debe responder al
menos a tres objetivos (Lpez de Ceballos, 1987: 72): ligar la
investigacin a la accin; asegurar la coherencia entre lo que se
busca y lo que se quiere hacer; lograr un esquema de IAP sencillo,
utilizable por grupos de base.Hay que definir desde los
gruposquacciones se van a llevar a cabo y dequ manera. De nuevo
recurrimos a las reuniones con los sectores implicados para
negociar cuales sern las estrategias de actuacin. Es importante no
perder de vista que la finalidad principal es reforzar las
potencialidades del propio colectivo, tanto en el nivel del
conocimiento como de la accin (IOE, 1993). El investigador juega un
papel importante en el sentido de poner a su disposicin diferentes
tcnicas de recogida, produccin y anlisis de informacin; de
transmitir herramientas de trabajo operativas de manera que
resulten asequibles y fcilmente manejables por los miembros de la
comunidad. Es necesario entonces llevar a cabo un entrenamiento en
cuanto a la elaboracin de cuestionarios, instrumentos, habilidades
de quienes recogern la informacin, etc.Asmismo, las tcnicas a
emplear tambin van a venir definidas por el tipo de anlisis que
vayamos a realizar. Son vlidas todas las que incluyan al sujeto y
que no se escapen, como hemos sealado, de los recursos tcnicos y
materiales de los implicados en la IAP. Son tiles tanto las tcnicas
cuantitativas como las cualitativas; desde las encuestas hasta los
grupos de discusin, los documentos personales, bibliogrficos, etc.
No desdearemos ninguna tcnica siempre que esta pueda ser til, y lo
son especialmente todas las que facilitan la relacin, el
intercambio, el dilogo, la participacin, en definitiva la
comunicacin entre iguales. Se hace nfasis en las que faciliten la
aparicin de los aspectos intersubjetivos de la relacin entre
entrevistado y entrevistador. Eso si, hay que observar que no se
utilicen tcnicas que requieran anlisis estadsticos muy complejos
puesto que entonces necesitaremos expertos externos, generndose
resultados difcilmente comprensibles por todos. An habiendo algn
experto en el grupo, esto conllevara una especializacin y una
divisin del trabajo que podra crear situaciones de dependencia y
poder. En palabras de Park (1992:156): "este aspecto de la IAP
sirve para desmitificar la metodologa de la investigacin, y ponerla
en manos de la gente para que la usen como instrumento de
adquisicin de poder. Si obtiene xito, la capacidad de investigar
cientficamente los problemas de la comunidad se convierte en una
caracterstica permanente de la misma que puede volver a ser usada
una y otra vez sin necesidad de contar con expertos".En la IAP
entonces, contrariamente a lo que sucede en las investigaciones
convencionales, nos encontramos con que el asunto de la validez
depende de la empata de los sujetos con el fin de la investigacin
comprendiendo plenamente la intencin de las preguntas y queriendo
dar la informacin necesaria de la mejor forma posible.- Desarrollar
y evaluar lo realizadoPoner en marcha las tcnicas tiene una doble
finalidad: por un lado facilitar informacin para otros sobre hechos
concretos, por otro, producir conocimientos interpersonales y
autoconocimiento (encuentros dialgicos, Park ). Pero para que
verdaderamente se pueda dar la participacin es necesario que la
informacin este constantemente circulando y en todas las
direcciones.El anlisis de los resultados de este proceso nos
ayudarn a comprender mejor la naturaleza de los problemas, pero
como indicbamos mas arriba, ya estn produciendo por s mismos accin,
estn generando temas para la reflexin colectiva (uso colectivo de
los resultados o vuelta de la informacin a la comunidad), ligando
la investigacin a la accin, el conocimiento y la prctica.En
cualquier caso, a pesar de los intentos de sistematizacin o de
captura que queramos hacer proponiendo formulas, todo este camino
se debe dibujar como algo mucho mas artesanal que tecnolgico.
Villasante resume con un lema las aportaciones que la metodologa de
la IAP debera hacer a las Ciencias Sociales : "sobre cmo los
movimientos populares son analizadores y generadores de metodologas
para las ciencias sociales, y como no deberan dejar que stas
degeneraran en tcnicas que se automitifican, sino que deberan
seguir como prcticas que implican unaepisteme(desde, por y) para
las soluciones operativas que necesitan los sectores
populares".(Villasante, 1994: 424).
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Enfermvol.20no.3Granadajul.-set.2011http://dx.doi.org/10.4321/S1132-12962011000200011
ARTCULOS ESPECIALESMETODOLOGA CUALITATIVAInvestigacin cualitativa
versus cuantitativa: dicotoma metodolgica o ideolgica?Quantitative
versus qualitative research: methodological or ideological
dichotomy?Juan Luis Gonzlez Lpez1,2, Paloma Ruiz Hernndez21Escuela
U. de Enfermera, Fisioterapia y Podologa, Universidad Complutense
de Madrid (UCM), Espaa. 2Hospital Universitario Clnico San Carlos,
Madrid, EspaaDireccin para correspondencia
RESUMENRevisin crtica del histrico antagonismo entre
investigacin cuantitativa vs cualitativa en ciencias de la salud.
Se analizan las diferencias e inferencias entre ambas metodologas,
concluyendo que los mtodos cuantitativos/cualitativos, como las
perspectivas ETIC/EMIC, los signos y sntomas, son dimensiones
ortogonales obligadas a entenderse, pues descifran la realidad
ofrecindonos hechos y significados. Sin embargo, en su proceso de
construccin cientfica, la enfermera ha optado por oponer a la
ortodoxia cuantitativa biomdica un fundamentalismo cualitativo
diferencial. Y aunque sea lgico no deja de ser inquietante y
contraproducente. Mdicos y enfermeros tienen en comn, frente a la
mayora de las ciencias, el mismo objeto de estudio, que no es la
regularidad sino la singularidad de la enfermedad y el individuo.
La investigacin en salud no debe realizarse con metodologa
cualitativa por ser enfermera o cuantitativa por ser biomdica, sino
que debe ser deudora del objeto de investigacin. Los hechos son
cuantificables, pero no su significado. Y ambos son caras de una
misma moneda, dimensiones de la realidad a las que slo podemos
aproximarnos desde la perspectiva adecuada: cuantitativamente a los
hechos, cualitativamente a sus significados.Palabras clave:
Paradigma/ Investigacin cualitativa/ Investigacin cuantitativa/
Metodologa/ Investigacin en Enfermera.
ABSTRACTCritical revision of the historical antagonism between
qualitative vs. quantitative research in health sciences. We
analyze the differences and inferences between both methodologies,
concluding that quantitative/qualitative methods, as the ETIC/EMIC
perspectives, the signs and symptoms, are orthogonal dimensions
required to understand, so decipher reality as offering facts and
meanings. However, in the her process of scientific construction,
the nursing has chosen to oppose the differential qualitative
fundamentalism versus biomedical quantitative orthodoxy. And
although it is logical, it is still disturbing and
counterproductive. After all, doctors and nurses have in common,
against most of the sciences, the same object of study there isn't
the regularity but the singularity of the disease and the
individual. Health research methodology shouldn't be done with
qualitative methodology for being nurse or quantitative for being
biomedical, but must be indebted to the investigation subject. The
facts are quantifiable, but not their signification. And both are
two sides of same coin, dimensions of reality to which we can only
approach from a proper perspective: to the facts quantitatively,
qualitatively to their significance.Key words: Paradigm/
Qualitative research/ Quantitative research/ Methodology/ Nursing
research.
Investigacin cualitativa vs. cuantitativa: diferencias e
inferenciasEl objetivo de cualquier ciencia es la adquisicin de
conocimiento, por lo que la eleccin del mtodo adecuado que nos
permita conocer la realidad va a resultar fundamental.1 En este
sentido, los mtodos inductivos y deductivos tienen objetivos
diferentes y podran ser resumidos como desarrollo de la teora y
anlisis de la teora, respectivamente. Los mtodos inductivos estn
generalmente asociados con la investigacin cualitativa mientras que
el mtodo deductivo est asociado frecuentemente con la investigacin
cuantitativa. La diferencia fundamental entre ambos mtodos
cientficos es que uno estudia la asociacin o relacin entre
variables cuantificadas y el otro lo hace en contextos
estructurales y situacionales.2 Cook y Reichardt3 asocian la
perspectiva cuantitativa con el positivismo, con lo medible y
objetivo, con lo fiable, con los datos repetibles y generalizables,
y la cualitativa con la fenomenologa, con la observacin y lo
subjetivo, con los datos prolficos y autnticos, aunque no
generalizables.Por otra parte, Guba sostiene que "el planteamiento
naturalista se propone desarrollar conocimiento ideogrfico,
centrndose en las diferencias entre los objetos, tan frecuentemente
y con tanto inters como en las similitudes",4 por lo que mientras
los racionalistas han preferido mtodos cuantitativos, los
naturalistas han preferido mtodos cualitativos. Segn este autor,
los racionalistas consideran que el criterio ms importante para
medir la calidad de una investigacin es el "rigor" (validez
interna: "no importa lo que hagas, en tanto lo hagas bien"),
mientras que para los naturalistas es la "relevancia" (validez
externa: "algo que no valga la pena hacer en absoluto no vale la
pena hacerlo bien", lo que a pesar de su halo romntico implica no
poco practicismo). En lo que se refiere a la aplicabilidad de la
investigacin, el racionalista buscar su validez externa en trminos
de "generalizabilidad", en tanto el naturalista lo har en trminos
de "transferibilidad".Las diferencias ms evidentes entre ambas
metodologas se muestran en la Tabla 1, elaborada por Pita y
Prtigas5 en base a las propuestas de distintos autores.6,7 No
obstante, tras estas diferencias metodolgicas, que podran
considerarse complementarias ms que antagnicas, puede inferirse el
abismo ideolgico de los racionalistas/positivistas que admiten una
realidad nica y los naturalistas que mantienen multiplicidad de
realidades. En palabras de Guba, "esta predisposicin es tan intensa
que el conflicto entre los dos paradigmas se ha confundido con
frecuencia con el conflicto entre mtodos cuantitativos y
cualitativos, un error de lgica" puesto que "estas dos dimensiones
son ortogonales; no hay razn intrnseca por la que ambos paradigmas
no puedan acomodarse y ser desarrollados por ambas metodologas".4 Y
esto es as porque, ms all de la ortodoxia ideolgica, ambos son
mtodos cientficos y, como tales, presentan ventajas y limitaciones
como las mostradas en la Tabla 2, adaptacin propia de la publicada
por Mendoza Palacios.8Tabla 1. Diferencias entre investigacin
cualitativa y cuantitativa5
Tabla 2. Ventajas y limitaciones de los medios cualitativos vs.
cuantitativos8
Perspectiva histrica en Ciencias de la SaludLos trabajos
publicados por Conde9 y Sarrado et al.10 partiendo de premisas
similares y alcanzando conclusiones afines, desarrollan un
recorrido por la historia de la medicina con enfoques paralelos:
uno desde la ambivalencia de los sntomas y signos y el otro desde
la dicotoma epistemolgica. Para Conde, "el anlisis histrico permite
constatar como la doble y compleja va de signos y sntomas es
equivalente a la compleja relacin existente entre la perspectiva
cualitativa y la cuantitativa". Los signos seran la aproximacin
cuantitativa y los sntomas la ms cualitativa y las relaciones entre
ambos seran similares a las que se producen entre ambas
perspectivas en el mbito de las Ciencias Sociales. Partiendo de la
definicin de Noguer y Bacells, por la que "los 'sntomas' son
definidos como los datos subjetivos, es decir, las sensaciones que
el enfermo experimenta y nos manifiesta (...), y los 'signos', por
su parte, son caracterizados como los hallazgos objetivos
anormales, somticos (orgnicos o funcionales)",11 el autor considera
que tales caracterizaciones hablan por s mismas "sobre la citada
orientacin paradigmtica cualitativa y cuantitativa de la
aproximacin a travs de los 'sntomas' y a travs de los 'signos'
respectivamente", representndolo mediante ejes perpendiculares
(Grfico 1).Grfico 1. Ejes paradigmticos de las perspectivas
cuantitativa/cualitativa, segn Conde9
Por acertado que parezca el ideograma, somos de la opinin que
tambin podra realizarse un paralelismo similar, sin salir del
paradigma cualitativo, entre la perspectiva ETIC (como observacin
de signos) y EMIC (como expresin de sntomas). En efecto, el
"materialismo cultural" de Marvin Harris define estos conceptos de
modo que Emic es el significado y el sentido que tienen las cosas
para el sujeto, por lo que no es observable puesto que est en su
mente, esculpido por la cultura y su propia vivencia. Se trata de
su significado subjetivo. En tanto Etic es el significado y el
sentido para el observador. Es lo externo, lo que conoce el
investigador como explorador ajeno, el hecho observado. Por
supuesto, ambas perspectivas deben complementarse para descubrir un
conocimiento total. El investigador debe conocer las perspectivas
Emic y Etic. Y no solo en antropologa.No es hasta el siglo XIX que
se van a desarrollar paralelamente dos perspectivas dominantes en
el mbito de la salud: la clsica vinculada a la enfermedad y su
curacin y la ms novedosa de la higiene y la prevencin. Esta ltima
va a encontrar en la estadstica y en los estudios epidemiolgicos
unas de sus herramientas ms importantes en el abordaje de la salud
pblica. An reconociendo el protagonismo de la estadstica, Fleck12
destaca la singularidad de las Ciencias de la Salud al sealar cmo,
a diferencia de las Ciencias Naturales que tienen en el estudio de
las regularidades su criterio de investigacin, su estudio no est
dirigido a la regularidad sino, por el contrario, hacia lo que se
aparta de la norma, es decir, al estado de enfermedad.En la segunda
mitad del siglo XX las investigaciones de corte cualitativo
resurgieron como una metodologa de primera lnea, principalmente en
EEUU y Gran Bretaa. En la siguiente dcada sitan Sarrado et al. el
surgimiento de la Antropologa Mdica (actualmente denominada
Antropologa de la Salud y la Enfermedad) en diversas universidades
norteamericanas.10 Este movimiento crtico sostiene que las hiptesis
y teoras que utilizamos no vienen cadas del cielo, sino que son
formuladas, experimentadas, evaluadas y aceptadas por individuos
que tienen unos valores, una ideologa, una biografa.Hoy da, la
eclosin del VIH-SIDA y otras enfermedades contemporneas ha llevado
a numerosos autores al cuestionamiento de la nocin de grupos de
riesgo, de raz epidemiolgica, y a un cambio de " 'paciente/objeto'
a 'actores sociales' y 'sujetos' (...) que producen discursos
sociales y comportamientos colectivos que pueden ser investigados
cualitativamente".9 Desde la otra trinchera, se seala la necesidad
de profundizar en los modelos probabilsticos a la hora de evaluar
las investigaciones mdicas. Entre ellos destacan los mtodos basados
en la teora de Bayes, que "se aproximan a conocer la probabilidad
de que los sucesos sean de una manera determinada en funcin de lo
que se observa en la realidad".13 Para Sacket et al. esta corriente
basada en los modelos probabilsticos entronca con la prctica de la
medicina basada en la evidencia (MBE),14 al utilizar la evidencia
cientfica disponible a la hora de tomar decisiones clnicas.15Es
cierto que el paradigma actual en ciencias humanas, denominado
pospositivista, utiliza abrumadoramente la metodologa cuantitativa
y el mtodo cientfico, maximizando la manipulacin de las variables
asignadas y pretendiendo establecer con ello relaciones de
causa-efecto. Como lo es que en los paradigmas hermenutico y
crtico, cultivados en ciencias de la salud fundamentalmente por
enfermeras, predominan metodologas "cualitativas, dialgicas,
constructivas y dialcticas".10Sin embargo, recogiendo las
propuestas de muy diversos autores,8-10,16-19 nos posicionamos en
la defensa de la complementariedad metodolgica en base a los
argumentos esgrimidos en la Tabla 3, entendiendo que "la buena
decisin (adems de tcnicamente correcta) debe encajar con la visin
que la persona particular tiene acerca de lo correcto y con la
manera en que ella decide vivir su vida".20Tabla 3. Argumentos a
favor de la complementariedad metodolgica8-10, 16-19
No se tratara tanto de provocar un nuevo salto pendular de las
ciencias biomdicas desde lo cuantitativo a lo cualitativo sino, por
el contrario, entender que la complejidad de los fenmenos en salud
precisan de ambas metodologas, "pluralismo metodolgico que, sin
duda, puede enriquecer las ciencias mdicas y mejorar los niveles de
salud de la poblacin que, a fin de cuentas, es de lo que se
trata".9Una perspectiva crtica enfermeraNo es de recibo el axioma
positivista por el que los fenmenos se pueden reducir a sus partes
constituyentes. Es decir, que el todo es igual a la suma de las
partes, cuando la misma naturaleza humana nos demuestra diariamente
todo lo contrario. Para Jan Christiann Smuts, filsofo y poltico
sudafricano pionero del holismo, "cuerpo, mente, espritu, historia
personal, valores, emociones, cultura, aspiraciones, postura ante
la vida, temperamento, forma de relacionarse, sociedad...", todo
influye en la salud y la enfermedad.21Pero, si profundizamos en los
mtodos utilizados en investigacin cualitativa, podremos comprobar
que demasiado a menudo se recurre a tcnicas de anlisis
cuantitativas. La estadstica juega su papel en forma de
categorizaciones y codificaciones y ni siquiera los paquetes
informticos de tratamiento de datos (Ethnograph, Aguad, Nudist o
Atlas-Ti) estn ausentes en la realizacin actual de cualquier
monografa, como reconocen Amezcua y Glvez Toro.22Como se ha dicho,
en Ciencias de la Salud, la enfermera es la disciplina ms implicada
en el desarrollo de estudios cualitativos, posiblemente ligado al
hecho de experimentar a diario el sufrimiento humano personalizado.
Esto es consecuencia del concepto holstico del cuidado sobre el que
se asienta la profesin enfermera, concepto definido por primera vez
en 1926 por Smuts ("Holismo y evolucin") y divulgado en nuestro pas
por figuras como Maran o Lan Entralgo. "Hay que prestar atencin no
slo a los datos y signos, sino a la vivencia de la enfermedad por
parte del enfermo y familia", mantena ste.23Los an escasos
investigadores que, desde el campo mdico, sostienen las bondades
del enfoque cualitativo consideran que hoy en da existe un
predominio apabullante del mtodo cuantitativo. Para demostrarlo,
epidemilogos del Hospital Juan Canalejo de A Corua objetivaron en
su bsqueda en Medline, utilizando las palabras clave quantitative
research vs qualitative research, el hallazgo de 11.236 y 1.249
artculos respectivamente, lo que genera un cociente de 8.99. Cuando
aadieron a la bsqueda la palabra nursing para centrar la pregunta
en trabajos de enfermera, objetivaron que el cociente de los
artculos cuantitativos vs cualitativos (610 por 535) disminua a
1.14, mostrando por tanto un importante peso de lo cualitativo en
la investigacin enfermera.5 Puestos a jugar, si realizamos una
bsqueda en Google de las pginas en espaol con la frase
"investigacin cualitativa en enfermera", hallaremos 193.000
entradas, por 112.000 si la frase es "investigacin cuantitativa en
enfermera", con un cociente de 1,72, ahora favorable a la
investigacin cualitativa. Pero, si adems, acotamos la bsqueda
solamente a pginas editadas en Espaa, este cociente aumenta a 1,88
(99.600 por 52.800, respectivamente). Pero, qu ocurre en el resto
del mundo?, qu nos ofrece el buscador ms universal si realizamos la
bsqueda en ingls? Pues un realmente desolador cociente de 9,43
(4.520.000 resultados en 0,20 segundos para nursing qualitative
research vs 479.000 en 0,30 segundos para nursing quantitative
research) [consultas realizadas el 25 de agosto de 2010].Como seala
De la Cuesta Benjumea, "desde las ltimas dcadas del siglo pasado
los estudios cualitativos han proliferado en el rea de la salud y
en particular en Enfermera".24 En la revisin que realiza sobre lo
publicado en este campo, la autora encuentra una gran variedad de
mtodos, siendo tres los ms utilizados: la Etnografa, deudora de la
antropologa cultural y de la observacin participante que busca
categoras y patrones culturales; la Teora Fundamentada o Teora
Anclada,25 derivada del interaccionismo simblico de Mead, que
utiliza la entrevista y la observacin participante, priorizando el
punto de vista de los actores, para captar los cambios y sus
efectos; y la Fenomenologa en sus dos modelos: la eidtica o
descriptiva y la hermenutica o interpretada, teniendo la primera
como objetivo describir el significado de una experiencia y la
segunda el comprender una vivencia, por lo que la principal
diferencia entre ambas est en que la hermenutica, la ms utilizada
en enfermera, precisa de la presencia del investigador en el
contexto en el que se produce el proceso interpretativo.De modo
que, como hemos visto, la investigacin enfermera ha seguido
mayoritariamente el modelo de investigacin cualitativa debido, a
nuestro entender, a la formacin cientfica y acadmica de los
investigadores y a la bsqueda de un nicho epistemolgico propio en
el mbito de las Ciencias de la Salud y una identidad diferenciadora
con respecto a la investigacin cuantitativa biomdica. En la bsqueda
de esa identidad diferenciadora, la ausencia de licenciatura
propici una mirada antropolgica de los cuidados. Sin embargo, el
acercamiento holstico, la transculturalidad y las tcnicas
cualitativas, an siendo aportaciones de indudable valor, no
representan la nica manera enfermera de hacer investigacin.26 Ya lo
seal Virginia Henderson al observar cmo la investigacin enfermera
estaba excesivamente polarizada hacia aspectos sociolgicos del
cuidado, a lo que opona la necesidad de centrarse en la
investigacin clnica de la que la medicina y otras disciplinas haban
obtenido sus mayores xitos y conocimientos.Adems, la
universalizacin de prcticas enfermeras basadas en la evidencia es
urgente y necesaria por cuanto se sabe que: (a) El 20-25% de los
cuidados que se aplican son innecesarios o potencialmente dainos.27
(b) Un 30-40% de los pacientes no reciben cuidados acordes con la
evidencia cientfica.28 Como ejemplos prcticos de ello podemos
sealar, entre otros:-El lavado de manos, con respecto al que
Simmons observ una sensacin de cumplimiento del 90% frente a una
frecuencia real
