LA COOPERACIÓN PENALEN EUROPA

MÓDULO IIILA COOPERACIÓN JUDICIAL EN EL MARCO DE LA UE

TutoraMaría Poza Cisneros

TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN

Medidas de Medidas de investigación: investigación: cooperación cooperación policialpolicial• Asistencia policialAsistencia policial• Vigilancia Vigilancia

transfronterizatransfronteriza• Persecución “en Persecución “en

caliente”caliente”• Entregas vigiladasEntregas vigiladas

TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN

Medidas de agilizaciónMedidas de agilización• Ampliación del ámbito de asistenciaAmpliación del ámbito de asistencia

Procedimientos de indemnización por instrucción o Procedimientos de indemnización por instrucción o condenas injustificadascondenas injustificadas

Procedimientos de graciaProcedimientos de gracia Acciones civiles derivadas de ilícitos penalesAcciones civiles derivadas de ilícitos penales Notificaciones multasNotificaciones multas Alternativas a la ejecución de la pena de prisiónAlternativas a la ejecución de la pena de prisión Infracciones reglamentariasInfracciones reglamentarias

• Notificación de documentos por correo. ExcepcionesNotificación de documentos por correo. Excepciones• Comunicación directa entre autoridades judiciales. Comunicación directa entre autoridades judiciales.

ExcepcionesExcepciones• Registro o embargo de bienes. Limitación de motivos de Registro o embargo de bienes. Limitación de motivos de

denegacióndenegación

TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN

Comisiones rogatoriasComisiones rogatorias• Comunicación directa entre autoridades Comunicación directa entre autoridades

judicialesjudiciales• Posibilidad de transmisión vía INTERPOLPosibilidad de transmisión vía INTERPOL• Información de resoluciones y medidas Información de resoluciones y medidas

que afectan a nacionalesque afectan a nacionales• Transmisión de denunciasTransmisión de denuncias• TraducciónTraducción

TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN

Principio “ne bis in idem”Principio “ne bis in idem”• Precedentes: Convenio Europeo de Extradición y su Precedentes: Convenio Europeo de Extradición y su

Protocolo AdicionalProtocolo Adicional• Arts. 54 a 58 del Convenio de Aplicación del Acuerdo Arts. 54 a 58 del Convenio de Aplicación del Acuerdo

SchengenSchengen Ámbito de aplicación: art. 54Ámbito de aplicación: art. 54 LitispendenciaLitispendencia Petición de informacionesPetición de informaciones Abono de privación de libertadAbono de privación de libertad Posibilidad de declaraciones de no vinculaciónPosibilidad de declaraciones de no vinculación

• Hechos total o parcialmente cometidos en su territorioHechos total o parcialmente cometidos en su territorio• Hechos cometidos por funcionario con violación de las Hechos cometidos por funcionario con violación de las

obligaciones de su cargoobligaciones de su cargo• Hechos constitutivos de infracción contra la seguridad del Hechos constitutivos de infracción contra la seguridad del

Estado u otros intereses esencialesEstado u otros intereses esenciales

TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN

Transmisión de la ejecución de sentenciasTransmisión de la ejecución de sentencias• Complemento al Convenio de Estrasburgo de Complemento al Convenio de Estrasburgo de

1983 sobre traslado de personas condenadas1983 sobre traslado de personas condenadas• Cumplimiento pena de prisión de nacionales en Cumplimiento pena de prisión de nacionales en

su país de origensu país de origen• Alternativa a la extradición de nacionalesAlternativa a la extradición de nacionales• Posibilidad de prisión preventivaPosibilidad de prisión preventiva• Irrelevancia del consentimiento del penado si Irrelevancia del consentimiento del penado si

el Estado de condena pide que se ejecute ésta el Estado de condena pide que se ejecute ésta a la Parte en cuyo territorio se hubiese a la Parte en cuyo territorio se hubiese refugiado el condenado refugiado el condenado

TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN

El sistema de información SchengenEl sistema de información Schengen• Objeto: Red informática de intercambio de señas de Objeto: Red informática de intercambio de señas de

personas y objetos.personas y objetos.• Protección de datosProtección de datos• OrganizaciónOrganización

Ámbito internacional: Comité Ejecutivo/ Ámbito internacional: Comité Ejecutivo/ Grupo CentralGrupo Central / /grupos de grupos de trabajotrabajo

Ámbito nacionalÁmbito nacional• Configuración: N.SIS+ C.SIS+SIRENEConfiguración: N.SIS+ C.SIS+SIRENE• Áreas en que deben introducirse datosÁreas en que deben introducirse datos

Peticiones de detención a efectos de extradiciónPeticiones de detención a efectos de extradición Peticiones de detención a efectos OEDPeticiones de detención a efectos OED Otros datosOtros datos

• Capacidad limitada del sistemaCapacidad limitada del sistema

TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000

Ámbito de aplicaciónÁmbito de aplicación Auxilio judicial en Auxilio judicial en

generalgeneral Formas específicas de Formas específicas de

asistencia judicialasistencia judicial Intervención de las Intervención de las

telecomunicacionestelecomunicaciones Información y control Información y control

de cuentas bancariasde cuentas bancarias

TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000

Ámbito subjetivoÁmbito subjetivo• Todos los EE miembros de la UE, exceptoTodos los EE miembros de la UE, excepto

GreciaGrecia IrlandaIrlanda ItaliaItalia

• Protocolo: igual, salvo Estonia.Protocolo: igual, salvo Estonia.• +Islandia y Noruega+Islandia y Noruega

Ámbito objetivo: ampliaciónÁmbito objetivo: ampliación• Procedimientos administrativos con revisión Procedimientos administrativos con revisión

jurisdiccionaljurisdiccional• Hechos imputados a persona jurídicaHechos imputados a persona jurídica• Infracciones fiscalesInfracciones fiscales

TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000

Relaciones de complementariedad con Relaciones de complementariedad con otros Conveniosotros Convenios• Convenio europeo de asistencia judicial en Convenio europeo de asistencia judicial en

materia penal de 20.4.1959materia penal de 20.4.1959 Vigencia supletoria (contenido mínimo de las Vigencia supletoria (contenido mínimo de las

comisiones rogatorias, idioma, declaraciones comisiones rogatorias, idioma, declaraciones presenciales)presenciales)

Referente interpretativoReferente interpretativo Diferente ámbito subjetivoDiferente ámbito subjetivo

• Convenio de Aplicación del Acuerdo de Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen de 19.6.1990: derogaciones Schengen de 19.6.1990: derogaciones expresasexpresas

• Tratado BeneluxTratado Benelux• Otros (disposiciones más favorables)Otros (disposiciones más favorables)

TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000

Auxilio judicial internacional en generalAuxilio judicial internacional en general Ley aplicable a la ejecución:forum regit actumLey aplicable a la ejecución:forum regit actum

• Solicitud E. requirente y descripción procedimientoSolicitud E. requirente y descripción procedimiento• Compatibilidad con principios fundamentales del Dº del E.requeridoCompatibilidad con principios fundamentales del Dº del E.requerido• ExcepcionesExcepciones

Señalamiento de plazo de ejecuciónSeñalamiento de plazo de ejecución Notificación y traslado de documentos procesales: Notificación y traslado de documentos procesales:

• Por correo, salvoPor correo, salvo Domicilio desconocidoDomicilio desconocido Necesidad prueba efectiva notificación distinta a la que proporciona el Necesidad prueba efectiva notificación distinta a la que proporciona el

correocorreo Imposibilidad de entregaImposibilidad de entrega Razones para pensar que será ineficaz o inadecuadaRazones para pensar que será ineficaz o inadecuada

• Traducción?Traducción? Vías de transmisiónVías de transmisión

• Norma general: comunicación directa entre autoridades judicialesNorma general: comunicación directa entre autoridades judiciales• AlternativasAlternativas• ExcepcionesExcepciones

TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000

Formas específicas de asistencia judicialFormas específicas de asistencia judicial• Restitución de objetosRestitución de objetos• Traslado temporal de detenidos con fines de Traslado temporal de detenidos con fines de

investigacióninvestigación• Declaraciones de testigos o peritos (y Declaraciones de testigos o peritos (y

acusados) por videoconferencia o conferencia acusados) por videoconferencia o conferencia telefónicatelefónica

• Entregas vigiladasEntregas vigiladas• Equipos conjuntos de investigaciónEquipos conjuntos de investigación

Creación y finesCreación y fines ComposiciónComposición Ámbito territorial y material de actuaciónÁmbito territorial y material de actuación

• Investigaciones encubiertasInvestigaciones encubiertas

TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000

Intervención de telecomunicacionesIntervención de telecomunicaciones• Según exigencias de asistenciaSegún exigencias de asistencia

Con necesidad de asistencia técnica de otro EstadoCon necesidad de asistencia técnica de otro Estado• Persona en el Estado requirente, si es necesaria la asistenciaPersona en el Estado requirente, si es necesaria la asistencia• Persona en el Estado requerido, si éste puede intervenirlasPersona en el Estado requerido, si éste puede intervenirlas• Persona en un tercer EstadoPersona en un tercer Estado

Por medio de proveedores de servicios (telemando)Por medio de proveedores de servicios (telemando) Sin asistencia técnica de otro EstadoSin asistencia técnica de otro Estado

• Según exigencias de transmisión/grabaciónSegún exigencias de transmisión/grabación Regla general: intervención + transmisión inmediataRegla general: intervención + transmisión inmediata Excepción: intervención + grabación + ulterior transmisiónExcepción: intervención + grabación + ulterior transmisión

TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000

Información de cuentas bancarias y Información de cuentas bancarias y control de transaccionescontrol de transacciones

• El Protocolo del Convenio 2000 de 16.10.2001El Protocolo del Convenio 2000 de 16.10.2001

• Información acerca de titularidad o control de Información acerca de titularidad o control de una persona sobre una o más cuentasuna persona sobre una o más cuentas

• Información acerca de transacciones bancariasInformación acerca de transacciones bancarias• Control de transacciones bancariasControl de transacciones bancarias• Solicitudes complementariasSolicitudes complementarias

TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE

PRÜMPRÜMEL PRINCIPIO DE EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDADDISPONIBILIDAD

• Definición: Programa de Definición: Programa de La Haya La Haya

• Transposición del Transposición del principio.principio.

DM 2006/960/JAIDM 2006/960/JAI Tratado de Prüm.Tratado de Prüm. Decisiones 2008/615 y Decisiones 2008/615 y

616/JAI616/JAI

TEMA TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM

TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM• Signatarios originalesSignatarios originales

Alemania, Austria, Benelux, España, Francia Alemania, Austria, Benelux, España, Francia

• Naturaleza: ¿cooperación reforzada?Naturaleza: ¿cooperación reforzada?• ContenidoContenido

Acceso automatizado a ciertos ficherosAcceso automatizado a ciertos ficheros Medidas contra el terrorismoMedidas contra el terrorismo Medidas contra la inmigración clandestinaMedidas contra la inmigración clandestina Otras formas de cooperaciónOtras formas de cooperación Disposiciones sobre protección de datos personalesDisposiciones sobre protección de datos personales

TEMA TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM

TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM Acceso automatizado a ficheros Acceso automatizado a ficheros

nacionalesnacionales• Perfiles ADNPerfiles ADN• Datos dactiloscópicosDatos dactiloscópicos• Matrículas de vehículosMatrículas de vehículos• Otros datos Otros datos

TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM

TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM Prevención de atentados terroristasPrevención de atentados terroristas

Intercambio de información con fines preventivosIntercambio de información con fines preventivos Escoltas de seguridad en vueloEscoltas de seguridad en vuelo

Lucha contra la inmigración ilegalLucha contra la inmigración ilegal Asesores en documentación falsaAsesores en documentación falsa Apoyo mutuo en repatriacionesApoyo mutuo en repatriaciones

Otros supuestos de cooperaciónOtros supuestos de cooperación Centros de cooperación en fronteraCentros de cooperación en frontera Patrullas comunesPatrullas comunes Cruce de fronterasCruce de fronteras Intervenciones conjuntasIntervenciones conjuntas Cooperación previa peticiónCooperación previa petición

TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM

TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM• Protección de datos personalesProtección de datos personales

Garantía de niveles mínimos de protección Garantía de niveles mínimos de protección en los Derechos nacionalesen los Derechos nacionales

Principio de vinculación a fines y limitación Principio de vinculación a fines y limitación tratamiento datos transmitidostratamiento datos transmitidos

Garantía de exactitud y actualización Garantía de exactitud y actualización Historial de consultas, seguridad informática Historial de consultas, seguridad informática

y control jurídicoy control jurídico Derechos individuales: información, Derechos individuales: información,

rectificación, cancelación, indemnizaciónrectificación, cancelación, indemnización..

TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM

INCORPORACIÓN DEL TRATADO DE PRÜM INCORPORACIÓN DEL TRATADO DE PRÜM AL DERECHO DE LA UEAL DERECHO DE LA UE

La Decisión 2008/615/JAILa Decisión 2008/615/JAI• Acceso en línea y seguimiento perfiles ADNAcceso en línea y seguimiento perfiles ADN• Datos dactiloscópicosDatos dactiloscópicos• Datos matriculación vehículosDatos matriculación vehículos• Transmisión de datos en relación con acontecimientos Transmisión de datos en relación con acontecimientos

deportivos y reuniones Consejo Europeodeportivos y reuniones Consejo Europeo• Prevención atentados terroristasPrevención atentados terroristas• Otras formas de cooperaciónOtras formas de cooperación• Protección de datosProtección de datos

La Decisión 2008/616/JAI: complemento técnico-La Decisión 2008/616/JAI: complemento técnico-administrativo de la anterioradministrativo de la anterior

TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM

EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD EN EL EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD EN EL PROGRAMA DE ESTOCOLMOPROGRAMA DE ESTOCOLMO

Un nuevo escenario/un nuevo paradigma.Un nuevo escenario/un nuevo paradigma. Reconocimiento expreso del valor del principio de Reconocimiento expreso del valor del principio de

disponibilidad + preocupación por la coherencia y la disponibilidad + preocupación por la coherencia y la protección de derechos fundamentales.protección de derechos fundamentales.

El Plan de Acción de 25 de noviembre de 2009.El Plan de Acción de 25 de noviembre de 2009. Propuesta de Directiva sobre protección de datos por las Propuesta de Directiva sobre protección de datos por las

autoridades competentes para fines de prevención, autoridades competentes para fines de prevención, investigación, detección o enjuiciamiento de infracciones investigación, detección o enjuiciamiento de infracciones penales. penales.

Propuesta de Reglamento de protección de las personas Propuesta de Reglamento de protección de las personas físicas en el tratamiento de datos personalesfísicas en el tratamiento de datos personales

Propuesta de Reglamento sobro migración a SIS IIPropuesta de Reglamento sobro migración a SIS II

TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMPENALES Y TRATADO DE PRÜM

ANTECEDENTES PENALESANTECEDENTES PENALES DM 2008/675/JAI: toma en consideración condenas DM 2008/675/JAI: toma en consideración condenas

extranjerasextranjeras DM 2009/315/JAI: intercambio información antecedentesDM 2009/315/JAI: intercambio información antecedentes

• ObjetivosObjetivos• Obligaciones del Estado miembro de condenaObligaciones del Estado miembro de condena• Obligaciones del Estado miembro de nacionalidadObligaciones del Estado miembro de nacionalidad• Información sobre condenasInformación sobre condenas

Solicitud de informaciónSolicitud de información Respuesta a las solicitudes cursadas en el marco de un Respuesta a las solicitudes cursadas en el marco de un

procedimiento penal fuera de él y por un tercer Estadoprocedimiento penal fuera de él y por un tercer Estado PlazosPlazos Vía de transmisiónVía de transmisión Condiciones de uso de los datos personalesCondiciones de uso de los datos personales

Decisión 2009/316/JAI: ECRISDecisión 2009/316/JAI: ECRIS