Lineamientos para el Plan de Control de la … · plan de control de la reconstrucción lima, 30 de setiembre de 2017 gerencia de gestiÓn operativa del sistema nacional de control

Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónPlan de Control de la Reconstrucción

Lima, 30 de setiembre de 2017

GERENCIA DE GESTIÓN OPERATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA

Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónPlan de Control de la Reconstrucción


MAGNITUD DE LA RECONSTRUCCIÓN

ÍNDICE DE CONTENIDO

CONTROL DE LA RECONTRUCCIÓN

ENFOQUE DE CONTROL INTEGRADO

OBJETIVOS DEL CONTROL SIMULTÁNEO Y POSTERIOR

ÍNDICE DE CONTENIDO

MAGNITUD DE LA RECONSTRUCCIÓN: FENÓMENO DEL NIÑO COSTERO

INVERSIÓN ESTIMADA S/ 25,655 millones ( 2017-2020)

48,731 viviendas

8,543 km de caminos

www.contraloria.gob.pe

2,628 km de carreteras

1,618 locales escolares

877 km de canales y drenes

227 puentes

155 establecimientos de saludFuente: Plan Integral de Reconstrucción con cambios Versión final aprobada por el Consejo de MinistrosAprobado mediante DS N° 091-2017-PCM

MAGNITUD DE LA RECONSTRUCCIÓN: REGIONES DECLARADAS EN EMERGENCIA 2017

ón con cambios Versión final aprobada por el Consejo de Ministros

ALCANCEInversión

Obras de Prevención y desarrollo Urbano

S/ 5,446

21%

Fuente: Plan Integral de la Reconstrucción con Cambios


En millones de soles

21%

Inversión - S/ 25,655 millones - Periodo 2017-2020

[NOMBRE DE CATEGORÍA]

S/ 450

21%

2%

Fuente: Plan Integral de la Reconstrucción con Cambios

Obras de Reconstrucción S/

19,759

21%

77%

RECONSTRUCCIÓNPOR NIVELES DE GOBIERNO

ENTIDADES

MINISTERIOS

GOBIERNO GOBIERNO

REGIONAL

MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL

MUNICIPALIDAD

DISTRITAL

TOTAL


N° DE EJECUTORAS

INFRAESTRUCTURA INTERVENCIONES

MILLONES DE S/

% CANTIDAD %

5 14,727.4 74.5 7,065 70.

9 4,078.0 20.6 1,239 12.

34 391.5 2.0 407 4.

258 562.2 2.8 1,265 12.

306 19,759.2 100 9,976 100

ACOMPAÑAMIENTO Y VERIFICACIÓN DEL PROCESO

Intervenciones Segmentadas Articuladas

CONTROL DE LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

Expediente técnico

Actuaciones Preparatorias

Procedimiento de Selección

HERRAMIENTAS:• Análisis de riesgos• Articulación con PMO y

supervisores de obra• INFObras• Formación de capacidades

TIPOS DE CONTROL:• Previo • Simultáneo• Posterior


Plan Integral de Reconstrucción

FINALIDAD:Alertar riesgos yayudar a la gestiónA lograr su objetivos.

ACOMPAÑAMIENTO Y VERIFICACIÓN DEL PROCESO

Intervenciones Segmentadas ArticuladasOBRA O

INTERVENCIÓN CULMINADA

CONTROL DE LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

Procedimiento de Selección

Ejecución Contractual

HERRAMIENTAS:Análisis de riesgosArticulación con PMO y supervisores de obraINFObrasFormación de capacidades

• Control de Gestión (Control Interno

• Control social: sociedad organizada

• Sistema de Denuncias• Laboratorio móvil

PROCESO DE LAPROCESO DE LA

I

CONTROL INTERNO

, GESTIÓN Y EVALUACION DE RIESGOS

VI

CONTROL SIMULTÁNEO Y POSTERIOR:

ENFOQUE DE CONTROL INTEGRADO


RECONSTRUCCIÓN RECONSTRUCCIÓN

CON CAMBIOSCON CAMBIOS

IV

CONTROL DE SUPERVISORES DE OBRAS

V

CONTROL SOCIAL Y

PARTICIPACIÓN CIUDADANA

-) CORRUPCIÓN


I

CONTROL INTERNO

, GESTIÓN Y EVALUACION DE RIESGOS

II FORTALECER CAPACIDADES

(+)DESEMP

DE LAPROCESO DE LAPROCESO DE LA

RECONSTRUCCIÓN RECONSTRUCCIÓN

CON CAMBIOSCON CAMBIOS

III

CONTROL EN LINEA

«INFOBRAS»

IV

CONTROL DE SUPERVISORES DE OBRAS

DE LAENTIDAY CALI

DE LINVERS

Seguimiento y Monitoreo.

I. PROMOCIÓN DEL CONTROL DE GESTIÓN EN LA RECONSTRUCCIÓN

SISECI

1.Sensibilización 2.Socialización3.Capacitación

Normativa y asistencia

Técnica

AUTORIDAD DE LA RECONSTRUCCIÓN COCAMBIOS,

(5) MINISTERIOS (MINAGRI, MTC, VIVIEMINEDU, MINSA),

(9) GOBIERNOS REGIO

(95)GOBIERNOS LOCA

implementación

S/. 1 293 000 000ETAPA RIESGOS

PROGRAMACIÓNACTIVIDADESPREVIAS

1. La necesidad de adquirir carece de sustento técnico

2. El valor referencial no cuenta con las fuentes válidas

3. La bases se encuentra direccionadas a determinados postores.

1.

2.

3.

1. La convocatoria realizada no permite 1.

PROCESO: CONTRATACIONES

EJEMPLO :REGISTRO DE RIESGOS IDENTIFICADOS POR LA ENTIDAD

PROCESO DESELECCIÓN

1. La convocatoria realizada no permite la pluralidad de postores.

2. Incumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos.

3. Otorgamiento de puntajes que no corresponde al postor.

1.

2.

3.

EJECUCIÓNCONTRACTUAL

1. No se tiene la disponibilidad del terreno

2. Incumplimiento de Expediente Técnico de la Obra.

3. Pagos de adicionales sin sustento4. Pagos por metrados no ejecutados5. Obra paralizada o inconclusa.

1.

2.

3.

4.

FACTORES CONSECUENCIA

1. Falta de experiencia y capacitación del personal

2. Falta de supervisión administrativa y técnica.

3. Decisión de favorecer al contratista

1. Perjuicio económdaño patrimonia

2. Perjuicio funcion3. Favorecimiento

contratista

1. Inadecuada elaboración de

PROCESO: CONTRATACIONES

1. Inadecuada elaboración debases

2. Carencia de especialistas en el Comité de Selección

3. Decisión de favorecer al contratista


2. Perjuicio funcion3. Favorecimiento

contratista

1. Falta de supervisión y monitoreo

2. No se cuente con el saneamiento técnico legal de los terrenos.

3. Expedientes técnicos deficientes

4. No se verifica la calidad


2. Afectación al sefinalidad publica

3. Favorecimiento4. Incremento de c

de mantenimien

II. FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES

Programa de Capacitación para Auditores (Control interno, contrataciones, proyectos de Inversión, presupuesto público, APP, Obras por Impuestos y otros)

Programa de Capacitación para Programa de Capacitación para Gestores de la Reconstrucción (Control interno, contrataciones, proyectos de Inversión, presupuesto público, APP, Obras por Impuestos y otros)

Modalidad: Presencial, semipresencial y virtual


III CONTROL VIRTUAL SEGUIMIENTO DE LAS OBRAS DE RECONSTRUCCIÓN

“Información y avances de las obras de tu comunidad en un solo


III CONTROL VIRTUAL SEGUIMIENTO DE LAS OBRAS DE RECONSTRUCCIÓN

“Información y avances de las obras de tu comunidad en un solo click

IV. CONTROL DE SUPERVISORES DE OBRA

Control simultáneo desde el inicio del proceso de contratación.

Opinión previa vinculante CGR antes de selección de

Aplicable a proyectos superiores a S/ 100 millones:

Opinión previa vinculante CGR antes de selección de supervisor

Remisión directa de información al SNC sobre la supervisión de obras

Incentivos para supervisión efectiva: bonificaciones y penalidades (Ejm: Sistema puntos en brevete)

Progresiva creación de un mercado regulado de supervisión de obras para grandes y mega proyectos



Objetivo:

Romper

TRIÁNGULOS COLUSORI

existentesAplicable a proyectos superiores a S/ 100 millones:


Remisión directa de información al SNC sobre la supervisión de

Incentivos para supervisión efectiva: bonificaciones y

Progresiva creación de un mercado regulado de supervisión

SUPERVISOSUPERVISOCORRUPTOCORRUPTO

Servicio de Atención de Denuncias recibe y al nacional, las denuncias presentadas, geneicios de control o alertando a las entidades

resulten necesarias.

V.ATENCIÓN DE DENUNCIAS CIUDADANAS

LINEA DEDICADA PLAN DE RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

“Ciudadano participa en el Control Público, Denuncia la corrupción”

y atiende de manera desconcentrada y a nerando insumos para la ejecución de es para que realicen las correcciones que

PLAN DE RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

Ciudadano participa en el Control Público, Denuncia la corrupción”

INTERVENCIÓN MODALIDAD SERVICIO DE CONTROL

Obra Pública

Visita Preventiva

VI.CONTROL SIMULTANEO Y POSTERIOR POR MODALIDAD DE INTERVENCIÓN Y SERVICIOS DE CONTROL


Obras Por Impuestos

Ejecuta Concesionario

Visita Preventiva

Control Posterior

LEY 30556. Art. 7.4 Las contrataciones de bienes, servicios, obras y consultorías se someten a procedimientos de control. El… la cual podrá desarrollar directamente el control gubernamental la CGR o a través de empresas auditoras

SERVICIO DE CONTROL A CARGO D

. Acción simultánea

.Visita Preventiva

CGR

VI.CONTROL SIMULTANEO Y POSTERIOR POR MODALIDAD DE INTERVENCIÓN Y SERVICIOS DE CONTROL

.Visita Preventiva

. Visita de Control

.Control Posterior

OCI

SOA

LEY 30556. Art. 7.4 Las contrataciones de bienes, servicios, obras y consultorías se someten a procedimientos de control. El cual se realiza de mane… la cual podrá desarrollar directamente el control gubernamental la CGR o a través de empresas auditoras

S/. 1 293 000 000

VI OBJETIVOS DEL CONTROL SIMULTÁNEO

Alerta temprana de riesgos que afecten los objetivos del plan o incumplan la normativa aplicable.

Acompañar los proceso de contrataciones de bienes, servicios, consultorías y obras identificando y comunicando riesgos

Acompañar a la ejecución del plan integral para la rehabilitación, reposición, reconstrucción y construcción, para recomendar mejoras

MONITOREO Y SEGUIMIENTO PERMANENTE DEL PROCESO

Acompañar a la ejecución del plan integral para la rehabilitación, reposición, reconstrucción y construcción, para recomendar mejoras

MONITOREO Y SEGUIMIENTO PERMANENTE DEL PROCESO DE RECONSTRUCCIÓN

Determinar si el proceso de contrataciones cumple con la normativa establecida

Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónReconstrucción

Lima, 24 de agosto de 2017


¡¡¡GRACIAS POR SU ATENCION!!!

Lineamientos para el Plan de Control de la ReconstrucciónReconstrucción


¡¡¡GRACIAS POR SU ATENCION!!!

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