LISTA DE VERIFICACION ISO 14001:2007

4.2 Política Ambiental.

    CUMPLIMIENTO OBSERVACIONESSI NO

4 La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, ésta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios

5 La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, ésta incluye un compromiso de mejora continua y prevención de contaminación

6 La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relación

7 La alta dirección define la política ambiental de al organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales

8 La alta dirección define la política ambiental de al organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta se documenta, implementa y mantiene

9 La alta dirección define la política ambiental de al organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella

10 La alta dirección define la política ambiental de al organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta está a disposición del público

4.3 Planificación.

4.3,1 Aspectos AmbientalesCUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

11

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA

12La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio

13 La organización documenta la información (12 - 13) y la mantiene actualizada

14La organización asegura que los aspectos ambientales significativos se tienen en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA

4.3.2 Requisitos Legales y Otros RequisitosCUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

15

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales

16La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales

17La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA

4.3.3 Objetivos, Metas y ProgramasCUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

18La organización establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización

19 Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible

20 Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación,

21Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental y el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba

22 Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental y con la mejora continua

23Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba

24 Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta sus aspectos ambientales significativos.

25 Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus aspectos ambientales significativos

26Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales

27 Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, considera las opiniones de las partes interesadas

28 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas

29Los programas incluyen la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización

30 Los programas incluyen los medios y plazos para lograrlos

4.4 Implementación y operación.

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad CUMPLIMIENTO OBSERVACIONESSI NO

31 La Dirección se asegura de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA

32 Los recursos dispuestos por la dirección incluyen recursos humanos y habilidades especializadas

33 Los recursos dispuestos por la dirección incluyen infraestructura de la organización

34 Los recursos dispuestos por la dirección incluyen recursos financieros y tecnológicos

35 Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se definen, documentan y comunican para facilitar una gestión ambiental eficaz

36 La alta dirección de la organización designa uno o varios representantes de la dirección quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para asegurar que el SGA se establece, implementa y

37 La alta dirección de la organización designa uno o varios representantes de la dirección quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para informar a la alta dirección sobre el desempeño

4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES

SI NO38 La organización asegura que cualquier persona que realice tareas

para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización , sea competente tomando como base una educación, Si

39 La organización identifica las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y el SGA Si

40 La organización proporciona formación o emprende otras acciones para satisfacer estas necesidades y mantiene los registros asociados

41 La organización establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA

Si

42 La organización establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su

43 La organización establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados

Si

4.4.3 Comunicación CUMPLIMIENTO OBSERVACIONESSI NO

44 En relación con sus aspectos ambientales y su SGA, la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización

Si

45 En relación con sus aspectos ambientales y su SGA, la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas

no

46 La organización decide si comunica o no extensamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y documenta su decisión

Si

47 Si la decisión es comunicar la información, la organización establece e implementa uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa

Si

4.4.4 Documentación CUMPLIMIENTO OBSERVACIONESSI NO

48 La documentación del SGA incluye la política, objetivos y metas ambientales

Si

49 La documentación del SGA incluye la descripción del alcance del SGC

Si 50 La documentación del SGA incluye la descripción de los elementos

principales del SGA y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados

Si

51 La documentación del SGA incluye los documentos, incluyendo los registros requeridos en la norma NTC-ISO 14001

52 La documentación del SGA incluye los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativa Si

4.4.5 Control de Documentos CUMPLIMIENTO OBSERVACIONESSI NO

53 Los documentos requeridos por el SGA y por la norma NTC-ISO 14001 son controlados

54 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión

55 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente

56 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos

57 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso

58 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables

59 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se controla su

60 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caos de que se mantengan por cualquier razón

4.4.6 Control Operacional CUMPLIMIENTO OBSERVACIONESSI NO

61 La organización identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajos las con

Si

62 La organización identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajos las con

63 La organización identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajos las con

4.4.7 Preparación y Respuesta Ante Emergencias CUMPLIMIENTO OBSERVACIONESSI NO

64 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos

65 La organización responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados

66 La organización revisa periódicamente y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia

67 La organización realiza pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible

4.5 Verificación.

4.5.1 Seguimiento y Medición

CUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

68

La organización establece e implementa uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente

69

Los procedimientos incluyen la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización

70la organización asegura que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se conservan los registros asociados

4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal

CUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO4.5.2.1    

71

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos aplicables

72 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

4.5.2.2    

73 la organización evalúa el cumplimiento con otros requisitos que suscriba

74 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva

CUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

75La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas

76Los procedimientos definen requisitos para la identificación y corrección de las no conformidades y tomar las acciones para mitigar sus impactos ambientales

77Los procedimientos definen requisitos para la investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir

78

Los procedimientos definen requisitos para la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia

79Los procedimientos definen requisitos para el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas

80 Los procedimientos definen requisitos para la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas

4.5.4 Control de los Registros

CUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

81 La organización establece y mantiene los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su SGA y de la NTC-ISO 14001

81 La organización establece y mantiene los registros que sean necesarios, para los resultados logrados

83

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros

84 Los registros permanecen legibles, identificables y trazables

4.5.5 Auditoría Interna

CUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

85

La organización se asegura que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de la NTC-ISO 14001

86La organización se asegura que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA se ha implementado adecuadamente y se mantiene

87

La organización se asegura que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías

88

La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoría teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas

89

Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que tratan sobre las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados

90Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que tratan sobre la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos

91 La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría

4.6 Revisión por la dirección.

4.6  

CUMPLIMIENTO

OBSERVACIONESSI NO

92La alta dirección revisa el SGA de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas  

93

Estas revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA, incluyendo política ambiental, los objetivos y las metas ambientales  

94 Se conservan los registros de las revisiones por la dirección  

95 Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen los resultados de las auditorías internas  

96Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba  

97Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas  

98 Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen el desempeño ambiental de la organización  

99 Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen el grado de cumplimiento de los objetivos y metas  

100 Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen el estado de acciones correctivas y preventivas  

101Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección  

102

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales  

103 Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen las recomendaciones para la mejora

104

Los resultados de las revisiones por la dirección incluyen todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora continua