Embed Size (px)
Citation preview
11•••••=mm.•.•••••••••••
ACADEMIA DE LA MACISTRKURA
AÑO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO'
ACTA DE REUNIÓN DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO DE LA ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
En Lima, a las 15:00 horas del miércoles 13 de diciembre de 2017, en la Dirección General de la
Academia de la Magistratura, tito en el Jirón Camaní 669, Cercado de Lima, se reunieron los y las
siguientes representantes que integran d Comité de Control Interno:
1. Ernesto Lechuga Pino, Dirección General
2. Jazmín Nin Monterroso, Dirección Académica (miembro suplente)
3. José Luis Saboga] Rosas, Secretaría Administrativa (miembro suplente)
4. Grover Sotelo Pariona, Oficina de Planificación y Presupuesto
5. José Martin Li Llontop, Subdirector de Logística y Control Patrimonial
Se deja constancia de que la Sra. Luz Marina Sandia Lopez, representante de la Suhdirección de
Contabilidad y Finanzas, no pudo asistir a la reunión en vista de que se encontraba atendiendo los
requerimientos del SOA 2017.
Contando con la presencia de 5 de los seis miembros, d señor Ernesto Lechuga Pino, Director
General de la Academia de la Magistratura, dio inicio a la reunión, acto seguido solicita dar lectura a
la agenda propuesta para la sesión.
AGENDA DE LA SESIÓN:
1. Presentación y aprobación
Informe de diagnóstico del Sistema de Control Interno de la Academia de la
Magistratura.
Plande Trabajo para el cierre de Brechas.
DESARROLLO DE LA SESIÓN:
PI Secretario Técnico del Comité de Control Interno, Sr. Grover Sotelo Pariona, informa a los
miembros del Comité que se ha contratado los servidos de un apoyo especializado para la
implementación de la primera fase del Sistema de Control Interno (PLANFICACIÓN). Con la
aprobación y ejecución del "Plan de Sensibilización y Capacitación en Control Interno" se
implementó la primera etapa de la mencionada fase, encontrándose pendiente la segunda y tercera etapa:
Segunda etapa
Elaborar el programa de trabajo para realizar el diagnóstico del SCI.
- Realizqr e] diagnóstico del SCI.
Tercera etapa
Elaborar d Plan de Trabajo para d cierre de brechas.
Ernesto Lechuga Pino
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
'AÑO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO'
El Jefe de la Oficina de Planificación y Presupuesto cede el uso de la palabra al Sr. Enrique Villa Espinoza, contratado bajo la modalidad de tercero, para prestar apoyo especializado para la implementación del Sistema de Control Interno, a efectos de que éste exponga el contenido de dos de sus entregables: Diagnostico del Sistema de Control Interno (quinto entregable del segundo producto) y el Plan de Trabajo para el cierre de brechas (octavo entregable del tercer producto) para conocimiento y evaluación de los miembros del Comité de Control Interno.
Culminada la exposición del Sr. Enrique Villa Espinoza, éste se despide y abandona la reunión dando paso al debate y deliberación de los miembros del Comité de Control Interno.
Toma la palabra el Sr. Grover Sotelo Pariona, señala que la Secretaria Técnica ha evaluado los ambos entregables y que expresa su conformidad con el contenido, solicita a los miembros del Comité considerar el contenido de los documentos elaborados por el Consultor y de ser el caso aprobarlo sin mayor dilación.
Se procede a votar el 'Diagnostico del Sistema de Control Interno" y el "Plan de Trabajo de cierre de brechas". Se aprueba por unanimidad ambos documentos dejando constancia que d número de actividades y el presupuesto estimado del "Plan de Trabajo para el Cierre de Brechas" son referenciales y quedaran sujetos a la disponibilidad de recursos y a la programación de actividades de la entidad.
En este punto, culmina la reunión del Comité de Control Interno, realizándose un repaso de los acuerdos.
ACUERDOS TOMADOS:
1. Aprobar el Diagnostico del Sistema de Control Interno" y el' lan de Trabajo de cierre de brechas"
2. Encargar a la Secretaria Técnica evaluar la cantidad de actividades del 'Plan de Trabajo de cierre de brechas" y presentar una propuesta durante la próxima reunión del Comité de Control Interno.
Siendo las 16:00 horas, se da por concluida la reunión del Comité de Control Interno de la Academia de la Magistratura, con la suscripción de la presente Acta, en señal de conformidad con los acuerdos arribados durante ella.
FIRMAS DE LOS MIEMBROS DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO
11,4
ILF41~
Jazmin Nin Monterroso
Presidente Miembro suplente
i/s‘ ,^ / • '
^CAOBA^ DE LA hY.GtSTRiKRIA
AÑO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO"
FIRMAS DE LOS MIEMBROS DEL COMITÉ DE CONTROL INTERNO
e
Grover Sotelo Pariona
Secretario Técnico Miembro
Jose Luis Saboga' Rosas
Miembro suplente
Lima, 13 de diciembre de 2017.
e
PLAN DE SENSIBILIZACION Y CAPACITACION DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO — "AMAG"
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA aAMAG"
1. OBJETIVO GENERAL
El presente Plan de Sensibilización y Capacitación busca, informar e involucrar a
todo el personal de la entidad (Funcionarios, empleados, obreros, o cualquier otra
modalidad de contrato) sobre la importancia de ser parte activa del Proceso de
Implementación del Sistema de Control Interno, propiciando el compromiso de los
servidores de la entidad para su implantación y continuidad.
2. BASE LEGAL
• Constitución Política del Perú
• Ley N' 27785 — Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República.
• Ley N' 28716 - Ley de control Interno de las Entidades del Estado
• Resolución de contraloría N*320-2006-CG, Normas de Control para las
entidades del Estado.
• Resolución de Contraloría N'458-2008-CG, Gula para las normas de
control Interno del sector público.
• Directiva N'013-201-CG-G/PROD
• Resolución de Contraloría RC. N'004-2017-CG, Guía para la
implementación y fortalecimiento del sistema de control interno en las
entidades del Estado.
3. JUSTIFICACION.
De conformidad con lo establecido en la Ley N' 27785, Ley del Sistema Nacional de
Control y la Contraloría General de la República, que tiene como objetivo
propender al apropiado y oportuno ejercicio del Control Gubernamental para
prevenir y verificar la correcta utilización y gestión de los recursos del Estado, el
desarrollo probo de las funciones de los funcionarios públicos, así como el
cumplimiento de las metas de las instituciones sujetas a control, disponiendo
asimismo que el Control Gubernamental es interno y externo y su desarrollo
constituye un proceso integral y permanente, siendo que el Control Interno,
comprende las acciones de cautela previa simultánea y de verificación posterior
2
PLAN DE SENSIBILIZACION Y CAPACITACION DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO — "AMAG"
que realiza la entidad sujeta control, con la finalidad que la gestión de los recursos,
bienes y servicios y operaciones se efectué correcta y eficientemente.
En ese marco, la Contraloría General de la República con la Resolución de
Contraloría N' 458-2009 — CG aprobó las Guía para la implementación del Sistema
de Control interno, de las Entidades del Estado que señala en su contenido la
necesidad de iniciar esta implementación con un proceso de Sensibilización
dirigido a todo el personal de la Entidad
En ese sentido la elaboración y ejecución de un Plan de Sensibilización y
capacitación (difusión interna), es una de las condiciones básicas y previas para la
implementación del Sistema de Control Interno en la AMAG., dado que todo
servidor público debe conocer las normas relacionadas a su función y actividad
diaria, en el marco de la transparencia y con la probidad que amerita el
cumplimiento de las funciones y la ejecución de los recursos públicos.
De esa manera se fortalecerá la imprescindible confianza de la sociedad, y otros
actores, en la fidelidad de la información económica y administrativa de la entidad
y se conseguirá elevar la profesionalidad y ética de los servidores públicos de
AMAG, garantizando la calidad y transparencia en la gestión.
4. ESTRATEGIAS
Comunicación Interna
Considerando nuestro público objetivo es todo el personal de la Entidad
"AMAG", utilizaremos estrategias de comunicación interna, en forma
directa, horizontal y vertical.
• Comunicación Directa
Comunicación directa y personal con los trabajadores de la "AMAG"
La característica de esta comunicación es la inmediatez temporal, es decir
se da en mayor cantidad de tiempo pero con mayor calidad de contenidos.
3
PLAN DE SENSIBILIZACION Y CAPACITACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO — "AMAG"
Este tipo de actividades se realiza mediante actividades académicas como
talleres, charlas u otras actividades, las cuales se realizan principalmente a
través de la comunicación oral con apoyo muchas veces de elementos
Impresos o audiovisuales para sensibilizar los receptores de los mensajes de
Control interno.
5. ACTIVIDADES PLANTEADAS
• Charlas Motivacionales de Control Interno.
Estas charlas tienen como propósito fundamental de Informar al personal
de la "AMAG", acerca de qué es y porque es importante la Implementación
del Sistema de Control Interno, así como las ventajas que esto trae; los
principios y fundamentos básicos de Control interno; así como fomentar su
quehacer.
Esta charla se brindará al personal en general de la "AMAG", por áreas o
unidades orgánicas, Se preverá que en los encuentros, jornadas o acciones
de monitoreo y supervisión se establezca un tiempo para brindar los
contenidos de sensibilización.
• Difusión de la Información básica del Sistema de Control Interno.
La utilización de internet y la página Web Institucional para la difusión de la
información básica sobre control interno y la implementación del Sistema
de Control Interno, es indudablemente ventajoso, pues ayudará a que en
menor tiempo y a bajo costo el personal de la "AMAG", tengan acceso a la
información sobre este proceso y conocer las acciones que se vienen
desarrollando al respecto. Se propone colgar las diapositivas de las
exposiciones, el Manual de la Guía de Implementación del Sistema de
Control interno en la "AMAG", Código de Ética del servidor público. entre
otros.
• Talleres de Sensibilización
Persigue concientizar a los participantes sobre "Control Interno o
Implementación del Sistema de Control Interno, dirigido a los responsables
de las áreas administrativas y operativas de "AMAG". Y específicamente al
Comité de Control Interno — CISCI, designado como ente operativo.
4
PLAN DE SENSIBIUZACION Y CAPACITACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO — "AMAG"
El comité de Implantación del Sistema de Control Interno, organizará
talleres de motivación para comprometer a todos a colaborar con la
implementación del Sistema de Control Interno.
• Difusión de Comunicaciones, Directivas, Normativas u Otro Material
Se difundirá a los órganos y cada una de las unidades orgánicas la
responsabilidad que tiene respecto al cuidado, manejo y utilización de los
bienes públicos, en procura del beneficio y del bien común dentro del
e marco de la Constitución y de las leyes.
5.1. Acciones de información y sensibilización
a) Desarrollo de Material Graflco
• Trípticos
Se elaboraran trípticos con información relativa al Sistema de
Control interno, su relevancia para una gestión ética en la entidad,
incidiendo en la necesidad de informarse y capacitarse en tópicos
referidos a este tema.
• Afiches
Se elaboran afiches, con los mismos que se publicarán en modelos
periódicos murales, puertas de vidrio etc. Con la finalidad de
generar expectativa e interés en las acciones emprendidas por el
Comité de Control Interno.
• Otros.
5.2. Acciones de Fortalecimiento Institudonal
a) Realización de Cine Fórum
Se coordinará con el OCI-AMAG, la realización de una proyección de una
película que aborde la temática de la corrupción en las organizaciones y
como lesiona la confianza que deposita la sociedad en las entidades de
servicio público.
5
PLAN DE SENSIBILIZACION Y CAPACITACION DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO — ~AMAG"
b) Jornada ética
Se desarrollara una Charla dedicada a la Ley del Código de Ética del Servidor
Público, que será desarrollada por personal de la Gerencia de Asesoría
Jurídica.
c) Curso de capacitación
Se capacitará a los funcionarios y personal de la "AMAG" en tópicos
referidos al sistema de control Interno, su normatividad, los instrumentos y
estrategias para su implementación mantenimiento y control.
1. Difusión vía web Institucional —AMAG.
6. ACCIONES DE CAPACITACIONES TEMÁTICAS
6.1. Charla de Sensibilización de Control interno
Objetivo:
Obtener conocimientos específicos respecto al concepto, beneficios e importancia
del Control interno, así como su vinculación con el modelo de la Gestión para
Resultados, a la que refiere la Política de Modernización de la Gestión Pública
Participantes:
• Titular
• Alta Dirección
• Equipo de trabajo operativo
• Equipo Evaluador
6.2. Taller de implementación del Sistema de Control Interno —CISCI-AMAG
Objetivo:
Obtener conocimientos y desarrollo de habilidades para la implementación del
Sistema de Control Interno.
Participantes:
• Equipo de Trabajo Operativo y Evaluador
6
PLAN DE SENSIBIUZACION Y CAPACITACION DEL SISTEMA
DE CONTROL INTERNO — "AMAG"
6.3. Taller de Implementación de la Gestión por Procesos
Objetivo:
Obtener conocimientos y desarrollo de habilidades para la implementación de la
Gestión por Procesos
Participantes:
• Equipo de Trabajo Operativo y Evaluador
6.4. Taller de implementación de la Gestión de Riesgos
Objetivo:
Obtener conocimientos y desarrollo de habilidades para la implementación de la
Gestión de Riesgos
Participantes:
• Equipo de Trabajo Operativo y Evaluador
6.5. Taller de sensibilización de Control Interno
Objetivo:
Obtener conocimientos específicos respecto al concepto, beneficios e importancia
del Control interno, así como su vinculación con el modelo de la Gestión para
Resultados, a la que refiere la Política de Modernización de la Gestión Pública
Participantes:
• Unidades Orgánicas de la "AMAG"
Nota Resumen:
Participan todo el personal indistintamente sea su condición laboral CAP, CAS,
practicante y SNP.
7. METAS
,2q
➢ Lograr la implementación e implantación del Sistema de Control
Interno en la "AMAG".
➢ A nivel de los funcionarios, empleados, y trabajadores en general,
sensibilizados y capacitados en el tema de Control Interno, para que
7
PLAN DE SENSIBILIZACION Y CAPACITACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO — «AIVIAGN
asuman el compromiso de apoyar en la implementación del Sistema
de Control Interno.
•
8
tn
hd 5
b Tt$
:52 -1
E = 2
8 E -a al 2
cE 4 U
.
• CT
"40
L.4
a) a) 6
C e 8 4.4
a/ ea 1:3
41/ .0 • Cr E tv E
ai -o hno E o
fa 1 a Ñ ID e -ru C
• O c a) u 8 -o 7, fu • 'V O
?„ 3
8. 4A C (43 8 T, E
e o E u O • 1.• " O 4-4 ft E C
n 4-• .444
o E u u r
C
eo
É
< = = Vi
C R. 4.r < 1...' °
,_ CO
CL1 e 0 = = "- z wU ° 4-9 * Ce a,
DE
CO
NT
RO
L IN
TE
RN
O - "
AM
AG"
