MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA UNIDAD DE INSPECTORÍA

Manual de Procedimientos de la Unidad de Inspectoría General

2227

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DE LA UNIDAD DE

INSPECTORÍA GENERAL

–IG-

Guatemala, 11 de diciembre de 2019


2243

Aprobación del Manual de Procedimientos en su segunda versión, con fehca XX de XXX del

2019, resolución XX.

Manual de Procedimientos Unidad de Inspectoría General

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:

Fecha Aprobación consejo

Página:

2 de 49


2244


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

3 de 49

APROBACIÓN DEL DOCUMENTO Y

CONTROL DE REVISIONES

Aprobaciones: Nombre y Puesto Firmas

Elaboró: José Daniel Pérez Alvarez / Asesor Técnico

Revisó:

Dr. Rony Jesus Tubac Pérez Inspect or General

Visto Bueno: Sergio Roberto García Cabañas Secretario Ejecutivo SE-CONRED

Autorizó: Consejo Nacional para la Reducción de Desastres

Control de Revisiones: No. De revisión Fecha de

revisión/Aprobación/Versión Consideración del cambio del documento

1

Julio/2014

Manual de

Procedimientos

aprobado por el

Consejo Nacional

para la Reducción

de Desastres como

primera versión.


2245


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

4 de 49

2

02/enero/2017

Actualización del

Manual de

Procedimientos, se

agregó el

procedimiento de

Verificación,

Fiscalización y

monitoreo del uso

de entrega de

recursos y bienes,

así como la

restructuration del

manual con los

nuevos formatos

oficiales.


2246


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

5 de 49

ÍNDICE 1. Presentación 6

2. Objetivo General 6

3. Descripción de los procedimientos 7

4. Procedimiento para la elaboración del Plan Anual de Inspecciones. 8

Descripción del procedimiento. 10

Flujograma del procedimiento. 11

5. Procedimiento para el Análisis de Documentos de la Inspectoría General de la CONRED. 13

Descripción del procedimiento. 14 Flujograma del procedimiento. 15

6. Procedimiento de Verificación, Fiscalización y Monitoreo del Uso de Entrega de Recursos y Bienes. 16 Descripción del procedimiento. 18

Flujograma del procedimiento. 19

7. Procedimiento para la Elaboración del Diagnóstico Anual. 20 Descripción del procedimiento. 21 Flujograma del procedimiento. 22

8. Procedimiento para la Realización de Inspecciones. 23 Descripción del procedimiento. 24 Flujograma del procedimiento. 26

9. Procedimiento para la Realización de Investigaciones. 28 Descripción del procedimiento. 29 Flujograma del procedimiento. 31


2247

Anexos 32


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

6 de 49

1. Presentación

La Inspectoría General de la SE-CONRED, de acuerdo al artículo 25 inciso “a” del Reglamento de ley de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres –CONRED-pertenece al despacho superior de la secretaria ejecutiva y tiene entre sus principales funciones según los artículos 36 y 37 del Reglamento de ley de CONRED, que “Es la Unidad responsable de velar por el cumplimiento de los controles internos, garantizando la eficiencia y la eficacia, el respeto a la legalidad en sus actividades, la transparencia en el empleo de los recursos asignados y régimen disciplinario”, así como investigar de oficio o por instrucciones del secretario ejecutivo e iniciar, dirigir y concluir el proceso de investigación de Inspectoría relacionados con el actuar del personal.

Asimismo, la importancia y cobertura de las operaciones de trabajo al igual que el

incremento de personal, ha exigido la elaboración de manuales administrativos y operativos en las instituciones gubernamentales, con el fin que se establezca claramente los medios de comunicación, coordinación, verificación de procedimientos y organización necesarios para el buen desempeño de las funciones por tal razón la Inspectoría General de la CONRED se apega a lo establecido en el artículo 22 de la Ley Marco del Sistema Nacional de Seguridad y quien tendrá la coordinación funcional y relacionamiento institucional con la Inspectoría General del Sistema Nacional de Seguridad.

En base a lo anterior, se presenta la primera revisión de la segunda versión del “Manual de Procedimientos” de la Inspectoría General de CONRED, mediante el cual se enmarcan las actuaciones específicas que se ejecutan en las distintas dependencias de esta institución, a fin de que tales actos se realicen apegados a lo establecido en la Ley 109-96 de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres y su reglamento el acuerdo gubernativo número 49- 2012 de la CONRED.

2. Objetivo General El presente manual de procedimientos tiene como objetivo establecer el proceder de la Inspectoría General de la SE-CONRED en sus actividades establecidas funcionalmente con el objetivo de alcanzar sus metas, con la finalidad de obtener un mejor desempeño laboral y brindar un servicio de calidad.


2248


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

7 de 49

3. Descripción de los procedimientos:

Derivado de la revisión y análisis realizado, se estableció que la necesidad de actualizar el presente Manual de Procedimientos, el cual contiene seis (6) Procedimientos que incluyen las funciones de funcionarios y empleados de la Unidad de Inspectoría General, con el fin que las actividades sean desarrolladas con forme a las Leyes y Normas vigentes, mismos que se describen a continuación:

No.

Procedimientos

Codificación

1 Procedimiento para la elaboración del plan Anual de inspecciones.

CONRED-IG-PA-01

2

Procedimiento para el análisis de

documentos de la Inspectoría General de la CONRED

CONRED-IG-PA-02

3

Procedimiento de verificación, fiscalización y monitoreo del uso de entrega de recursos y bienes.

CONRED-IG-PA-03

4

Procedimiento para la elaboración del diagnóstico anual.

CONRED-IG-PA-04

5

Procedimiento para la realización de inspecciones.

CONRED-IG-PA-05

6

Procedimiento para realización de investigaciones.

CONRED-IG-PA-06


2249

Procedimiento para la Elaboración del Plan Anual de Inspecciones

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

8 de 49

Elaboración del Plan Anual de Inspecciones

A. Objetivo Elaborar el instrumento requerido para darle cumplimiento a la función de inspeccionar a todas las dependencias que conforman la Secretaría Ejecutiva de CONRED

B. Alcance En este procedimiento se toman en cuenta todas las Unidades, Direcciones, Sedes departamentales y Sedes regionales de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres.

C. Referencia Ley y Reglamento de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres

D. Responsabilidades El Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales es el encargado elaborar el Plan Anual

de Inspecciones en los primeros quince días del mes de enero y someterlo a consideración

del Secretario Ejecutivo, para su aprobación.

E. Definiciones

Descripción Definición

Plan Modelo sistemático de una actuación pública o privada, que se elabora anticipadamente para dirigirla y encauzarla.

Anual Que ocurre, se hace o se repite cada año.

Inspección Acción y efecto de inspeccionar. Cargo y cuidado de velar por algo.


2250


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-01

Version:

2

Vigencia:


Página:

9 de 49

F. Interacción con otros procedimientos Procedimiento de Inspecciones.

Diagnóstico Anual.

G. Políticas Formular el Plan Anual de Inspecciones en los primeros quince días del mes de enero de cada año, tomando en cuenta el diagnóstico del año anterior para darle seguimiento a las deficiencias y hallazgos encontrados en las diferentes dependencias inspeccionadas, dicho plan es autorizados por el Secretario Ejecutivo.

H. Formatos requeridos

No. Nombre del formato No. Anexo

1 Formato de Plan Anual de Inspecciones. CONRED-IG-PA-01

Ver Anexo 1


2251


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

10 de 49

I. Descripción del procedimiento

No. Unidad/Puesto Actividad

1 Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales

Selecciona las Direcciones o Unidades de la SE- CONRED para realizar la inspección.

2

Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales

Selecciona las sedes regionales y departamentales que serán inspeccionadas durante el año.

3 Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales Define el tipo de inspección que se realiza si es

general u ordinaria

4 Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales Establece el apoyo logístico que será necesario para

realizar dicho PLAN.


Establece las fechas para cada inspección.

6 Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales Elabora un cronograma con las fechas precisas en

que se realizará las inspecciones.

7 Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales Elabora el Plan y lo envía al Inspector General para

su aprobación

8 Inspector General Revisa el Plan Anual de Inspecciones y lo envía al Secretario Ejecutivo para su aprobación.

9

Inspectoría General del Sistema Nacional de Seguridad

Recibe copia del Plan Anual de Inspecciones aprobado para su conocimiento. Fin del procedimiento

Manual de Procedimientos De la Unidad de Inspectoría General

2252

Procedimiento para la Elaboración del Plan Operativo Anual de Inspecciones

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

11 de 49

J. Diagrama de Flujo:

Prestador de Servici1os Técnicos/Profesionales

Inspector General Inspectoría General del Sistema Nacional de Seguridad

Inicio

Seleccionar direcciones

Seleccionar sedes

regionales y

departamentales

Define tipo de

inspección

Establece apoyo

logístico.

Establece fechas de

inspección.

A


2253


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

12 de 49


Inspector General Inspectoría General del Sistema Nacional de Seguridad

A

Elabora cronograma

Elabora el Plan Anual de

Inspecciones

Recibe el Plan Anual

de Inspecciones

Recibe copia del Plan

FIN


2254

Procedimiento para el Análisis de Documentos de la Inspectoría General de la CONRED

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-02

Versión:

2

Vigencia:


Página:

13 de 49

Análisis de Documentos de la Inspectoría General de la CONRED. A. Objetivo Determinar el nivel de eficiencia, eficacia, transparencia, apego a la legalidad y

aplicación del régimen disciplinario, por medio del análisis de los informes periódicos

elaborados por los ámbitos de inspecciones e investigaciones.

B. Alcance Realizar análisis de todos los documentos elaborados o que ingresen a dicha unidad ya sean estos oficios internos, externos o de informes de inspecciones e investigaciones realizadas por esta unidad de Inspectoría General de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres.

C. Referencia Ley y Reglamento de la Ley de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres.

D. Responsabilidades El prestador de servicios técnicos/profesional deberá analizar diferentes documentos en el cual la Inspectoría General de la CONRED tenga competencia, para poder sintetizar la información recabada y determinar la eficiencia, eficacia, la transparencia, el apego a la legalidad y la aplicación del régimen disciplinario en el comportamiento del personal que labora en la CONRED.

E. Definiciones

Descripción Definición

Análisis Distinción y separación de las partes de algo para conocer su composición. Estudio detallado de algo, especialmente de una obra o de un escrito.



2255


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-02

Versión:

2

Vigencia:


Página:

14 de 49

Informe Descripción, oral o escrita, de las características y circunstancias de un suceso o asunto. Acción y efecto de informar (dictaminar).

F. Interacción con otros procedimientos

Procedimiento de Inspecciones Procedimiento de Investigaciones

Dentro de las inspecciones e investigaciones se realizará un análisis de toda la información recabada por lo cual se sintetizará para rendir el informe respectivo a donde corresponda.

G. Descripción del procedimiento

No. Puesto Actividad

1


Remite al Inspector General reportes mensuales sobre las inspecciones realizadas según el Plan Anual de Inspecciones e investigaciones para su análisis.

2

Inspector Recibe los informes de inspecciones e investigaciones.

3 Inspector Analiza el contenido de los informes recibidos de investigaciones e inspecciones.

4 Inspector Devuelve al prestador de servicios Técnicos/Profesionales para su impresión

5 Prestador Imprime y Remite los informes al Secretario Ejecutivo.

6

Secretario Ejecutivo

Recibe los informes y emite las disposiciones correspondientes para que se cumpla con las recomendaciones contenidas en los mismos. Fin del procedimiento


2256

FIN

Recibe los informes

Imprime y remite al


Remite informes

mensuales

Inicio


CONRED

Inspector General CONRED Técnicos/Profesionales

Servicios de Prestador

Recibe y emite las

disposiciones

correspondientes.

Devuelve al prestador

de Servicios

Técnicos/profesional

es

Analiza el contenido


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-02

Versión:

2

Vigencia:


Página:

15 de 49

H. Flujograma del procedimiento:


2257

Procedimiento para la Verificación, Fiscalización y Monitoreo del Uso y Entrega de Recursos y Bienes

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-03

Versión:

2

Vigencia:


Página:

16 de 49

Verificación, Fiscalización y Monitoreo del Uso y Entrega de Recursos y Bienes

A. Objetivo Verificar por el cumplimiento de los mecanismos, instrumentos, protocolos de fiscalización y monitoreo ya establecidos por las dependencias encargadas sobre el uso y entrega de los recursos y bienes por parte de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres. La fiscalización que realiza esta Inspectoría General, será a través de inspecciones y supervisiones sobre el uso y entrega de los recursos y bienes a todas las dependencias de la SE-CONRED.

B. Alcance Dirección de Coordinación, Dirección de Logística, delegados regionales y departamentales de la SE-CONRED.

C. Referencia Ley Marco del Sistema Nacional de Seguridad.

Ley y reglamento de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres. Artículo 37, inciso f.

D. Responsabilidades El Inspector General es el responsable de dirigir, supervisar y verificar el buen uso y entrega correcta de los bienes de la coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres.


2258

Procedimiento de Verificación, Fiscalización y Monitoreo del Uso y Entrega de Recursos y Bienes

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-03

Versión:

2

Vigencia:


Página:

17 de 49

E. Definiciones

Descripción

Definición

Protocolo

Conjunto de reglas de formalidad que rigen los actos y ceremonias diplomáticos y oficiales

Verificación Comprobación o ratificación de la autenticidad o verdad de una cosa.

Fiscalización Sujetar a la inspección fiscal cierta cosa.

F. Interacción con otros procedimientos Manual de procedimientos de la Dirección de Logística.

G. Políticas La Dirección de Logística de la SE-CONRED deberá rendir informes a esta Inspectoría sobre los bienes adquiridos o recursos, para lo cual se deberá de verificar y fiscalizar, sobre alguna irregularidad encontrada durante el proceso.


2259

Procedimiento de Verificación, Fiscalización y Monitoreo del Uso y Entrega de Recursos y Bienes

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-03

Versión:

2

Vigencia:


Página:

18 de 49

H. Descripción del procedimiento

No.

Dirección / Unidad / Puesto

Actividad

1

Inspector General de la SE-CONRED

Recibe información de la dirección de Coordinación y/o Logística, sobre el ingreso a la institución de bienes adquiridos o donados (información de forma: escrita, vía telefónica o electrónica). Posteriormente la remite al Prestador de servicios técnicos/profesional para que inicie el proceso de fiscalización y monitoreo.

2 Prestador de Servicios

Técnico/Profesional

Verifica e inspecciona que la cantidad de donaciones coincidan con lo manifestado en la documentación de respaldo.



Verifica el buen uso de los bienes adquiridos o donados



Informa al Inspector General el resultado del procedimiento de Verificación, fiscalización y recepción de los bienes.

5 Inspector General Remite los informes al Secretario Ejecutivo

Fin del procedimiento


2260

Procedimiento para la Verificación, Fiscalización y Monitoreo del Uso y Entrega de Recursos y Bienes

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-03

Versión:

2

Vigencia:


Página:

19 de 49

I. Flujograma del procedimiento:

Inspector General de la SE- CONRED Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales

Inicio

Recibe información de la

dirección de Coordinación y/o

Logística, sobre ingreso de

bienes.

Remite al Secretario Ejecutivo

FIN

Verifica e inspecciona que

la cantidad de donaciones

coincidan con lo

manifestado.

Verifica el buen uso de los

bienes adquiridos o

donados.

Informa al Inspector

General el resultado del

procedimiento.


2261

Procedimiento para la Elaboración del Diagnóstico Anual

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-04

Versión:

2

Vigencia:


Página:

20 de 49

Elaboración del Diagnóstico Anual

A. Objetivo Determinar el nivel de eficiencia, eficacia, transparencia, apego a la legalidad y aplicación

del régimen disciplinario, por medio del análisis de los informes periódicos elaborados por los

ámbitos de inspecciones e investigaciones, para la toma de decisiones orientadas a

fortalecer las áreas débiles de la institución.

B. Alcance Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales para el análisis de los informes de las

inspecciones e investigaciones administrativas.

C. Referencia Ley y Reglamento de la Coordinadora Nacional para la Reducción de Desastres.

D. Responsabilidades

El Prestador de Servicios Técnicos/Profesional será el encargado de elaborar el diagnóstico Anual sobre la situación de todas las dependencias inspeccionadas con relación a la eficiencia, eficacia, transparencia, apego a la legalidad y aplicación del régimen disciplinario.

E. Definiciones

Descripción

Definición

Diagnóstico

Modelo sistemático de una actuación pública o

privada, que se elabora anticipadamente para dirigirla y encauzarla.

Análisis o de una cosa: Que obra y hace su efecto. Preparado o para ser utilizado o entrar en acción.


2262


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-04

Versión:

2

Vigencia:


Página:

21 de 49

F. Interacción con otros procedimientos Procedimiento de Inspecciones.

Procedimiento de Investigaciones.

G. Políticas Establecer el nivel de fortalecimiento de todas las áreas que conforman la Secretaría Ejecutiva luego de haber cumplido con las recomendaciones formuladas durante el transcurso del año, para corregir errores y mejorar procedimientos administrativos y operativos.


No.

Nombre del formato

No. Anexo

1

Formato para la elaboración del Diagnóstico CONRED-IG-PA-04

Ver Anexo 2


No. Dirección / Unidad

/ Puesto Actividad

1

Prestador de Servicios Técnicos/Profesiona les

Elabora el diagnóstico de la institución con los informes recibidos durante el año, enfatizando sobre los aspectos orientados a la consecución del objetivo mencionado en la literal A de este procedimiento y lo envía al Inspector General de la SE-CONRED.

2 Inspector General de la SE-CONRED

Recibe el diagnóstico, lo revisa y una vez aprobado lo remite al Secretario Ejecutivo.

3 Secretario Ejecutivo Recibe el Diagnóstico para la toma de decisiones.



2263


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-04

Versión:

2

Vigencia:


Página:

22 de 49

J. Flujograma del procedimiento:


Inspector General CONRED Secretario Ejecutivo de CONRED

Inicio

Elabora el

diagnóstico

Recibe el

Diagnóstico, y los

envía al Secretario

Ejecutivo

Recibe el diagnóstico

FIN


2264

Procedimiento para la Realización de Inspecciones.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-05

Versión:

2

Vigencia:


Página:

23 de 49


A. Objetivo Velar por el cumplimiento de los controles internos, garantizar la eficiencia y la eficacia del personal en el desempeño de sus funciones, el respeto a la legalidad en todas las actividades y la transparencia en el uso de los recursos asignados

B. Alcance Orientado a todo el personal de la SE-CONRED, excluyendo al señor Secretario Ejecutivo.


Ley Marco del Sistema Nacional de Seguridad.

D. Responsabilidades El Director de Inspectoría es el responsable de elaborar la planificación operativa y dirigir las inspecciones a todas las unidades de la SE-CONRED según la programación anual. El/los Prestadores de Servicios Técnicos, da seguimiento al cumplimiento de la función de inspección, elabora y emite los informes respectivos al Inspector General de los eventos desarrollados.

E. Definiciones

Descripción

Definición

Eficacia

Capacidad de alcanzar el efecto que se desea o se espera.

Eficiencia

Capacidad de disponer de alguien o de algo para conseguir un efecto determinado


2265


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-05

Versión:

2

Vigencia:


Página:

24 de 49


F. Interacción con otros procedimientos

Procedimiento de Investigaciones Administrativas.

Procedimiento de Análisis de Documentos de la Inspectoría General.

G. Políticas Todas las Direcciones y Unidades que conforman la SE-CONRED deben ser inspeccionadas por lo menos una vez al año de acuerdo a las necesidades y recursos asignados a la institución.


No.

Nombre del formato

No. Anexo

1 Formato de entrevista directa CONRED-IG-PA-005 Anexo 3

2 Encuesta de clima laboral CONRED-IG-PA-005 Anexo 3

3 Listado de asistencia CONRED-IG-PA-005 Anexo 3


No.

Dirección / Unidad / Puesto

Actividad

1

Inspector General

Envía correo a Dirección o Unidad a inspeccionar, informando inspección y solicitando organigrama y manual de procedimientos.


Solicita POA a Dirección de Planificación o Unidad a

inspeccionar

3 Dirección de Planificación

Envía información solicitada


2266


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-05

Versión:

2

Vigencia:


Página:

25 de 49


Elaborar herramientas de inspección


Coordinar el recurso logístico para reunión de inspecciones

6 Inspector General Realizar una reunión con la Dirección a inspeccionar


Convoca al personal de la Dirección o unidad inspeccionada para entrevistas personales

8 Dependencia Inspeccionada

Asiste a entrevistas convocadas


Integrar información recabada en inspección


Realiza informe final y lo envía al Inspector General

11 Inspector General Recibe informe para su revisión y análisis

12 Inspector General Envía informe al Secretario Ejecutivo

13 Secretario Ejecutivo Recibe informe para la toma de decisiones correspondiente

Inspector General Realiza oficio con recomendaciones a la Dirección inspeccionada

15 Dirección Inspeccionada

Recibe oficio y atiende las recomendaciones


Dar seguimiento a las recomendaciones y que hayan sido atendidas



2267


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-05

Versión:

2

Vigencia:


Página:

26 de 49

J. Flujograma del procedimiento para la realización de las inspecciones.

Inspector General


Dirección Planificación

Dependencia inspeccionada


Inicio

Envía correo

Reunión con la

Dirección

A

Solicita el POA

Elabora

herramientas.

Coordina recurso

logístico

Convoca al personal

Integra información

recabada

Realiza informe

Envía la

información

solicitada

Asiste a las

entrevistas


2268


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-05

Versión:

2

Vigencia:


Página:

27 de 49

Inspector general Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales

Dirección Planificación

Dependencia inspeccionada


A

Recibe informe

Envía informe

Realiza oficio

Recibe

informe

Recibe oficio

Da seguimiento a las

recomendaciones.

FIN


2269

Procedimiento para la Realización de Investigaciónes Administrativas.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-06

Versión:

2

Vigencia:


Página:

28 de 49

Investigaciones Administrativas.

A. Objetivo De oficio o por instrucciones del secretario ejecutivo iniciar, dirigir y concluir los procesos de investigación de inspectoría relacionados con el actuar y conducta del personal o en su defecto de irregularidades detectadas en las diferentes inspecciones que se realiza.

B. Alcance Todo el personal de la SE-CONRED (excluyendo al señor Secretario Ejecutivo).


D. Responsabilidades El Inspector General y el prestador de servicios Técnicos/Profesional es el responsable de

dirigir todas las investigaciones administrativas de oficio o por denuncias recibidas, por

irregularidades detectadas en las inspecciones y casos especiales.

E. Definiciones .

Descripción

Definición

Investigación

Acción y efecto de investigar. Que tiene por fin ampliar el

conocimiento científico, sin perseguir en principio ninguna aplicación práctica.

Denuncia

Documento en que se da noticia a la autoridad competente de la comisión de un delito o de una falta.

Irregularidad Cualidad de irregular. Malversación, desfalco, cohecho u otra inmoralidad en la gestión o administración pública o privada.


2270

Procedimiento para la Realización de Investigaciónes Administativas.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-06

Versión:

2

Vigencia:


Página:

29 de 49

F. Interacción con otros procedimientos Procedimiento de Análisis de Documentos de la Inspectoría General.

Procedimiento de Inspecciones.

G. Políticas Todas las denuncias, irregularidades y casos especiales deben ser investigados con discreción e imparcialidad, debiéndose rendir el respectivo informe de los hallazgos encontrados

durante el proceso de investigación al Secretario Ejecutivo.


No. Nombre del formato No. Anexo

1 Formato de entrevista para investigaciones. CONRED-IG-PA- 06.

Ver Anexo 4


No. Dirección / Unidad / Puesto

Actividad

1

Inspector General de la SE-CONRED

Recibe denuncia (de forma verbal, escrita, vía telefónica, electrónica) y la remite al jefe de investigaciones para que inicie el proceso de investigación administrativa.


Inicia el proceso de investigación con el análisis de la información existente sobre la denuncia, irregularidad o caso planteado.


Preparar la herramienta de investigación con la que se obtendrá más información de la denuncia, irregularidad o caso planteado.

4


Entrevista a los implicados en la denuncia, irregularidad o caso planteado.


2271


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-06

Versión:

2

Vigencia:


Página:

30 de 49

5


Analiza e interpreta toda la información que obtuvo a través del proceso de entrevista realizado a todos los implicados para verificar la veracidad o falsedad de la denuncia, irregularidad o caso planteado


Presentar los resultados obtenidos de la investigación realizada (de forma verbal y/o escrita) al Inspector General

7 Inspector General de la SE-CONRED

Recibe informe y lo remite a la jurisdicción correspondiente.



2272


CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-PA-06

Versión:

2

Vigencia:


Página:

31 de 49

J. Flujograma del procedimiento para la realización de investigaciones. Inspector General Prestador de Servicios Técnicos/Profesionales

Inicio

Recibe la denuncia

Recibe el informe y remite

la investigación a donde

corresponda

FIN

Inicia el proceso de

investigación

Prepara herramientas.

Entrevista a todos los

implicados

Analiza e interpreta

toda la información.

Presenta resultados

obtenidos.


2273

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

32 de 49

ANEXOS


2274

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

33 de 49

Formato del Plan Operativo Anual de Inspecciones. (Anexo 1)


2275

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

34 de 49


2276

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

35 de 49


2277

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

36 de 49

Formato del Diagnóstico Anual de la Inspectoría General de CONRED. (Anexo 2)


2278

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

37 de 49


2279

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

38 de 49

Formato de las herramientas utilizadas para las inspecciones sectoriales y territoriales

de la Inspectoría General de CONRED. (Anexo 3)


2280

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

39 de 49


2281

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

40 de 49


2282

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

41 de 49

Formato de la herramienta de inspecciones territoriales utilizada por esta Inspectoría General.


2283

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

42 de 49


2284

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

43 de 49


2285

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

44 de 49

Formato del Listado de Asistencia utilizado en las inspecciones realizadas por esta

Inspectoría General.


2286

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

45 de 49

Formato de la Herramienta de Clima Laboral utilizada por esta Inspectoría General

para realizar las inspecciones.


2287

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

46 de 49


2288

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

47 de 49


2289

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

48 de 49


2290

Anexos.

CODIFICACIÓN:

CONRED-IG-MP-01

Versión:

2

Vigencia:


Página:

49 de 49

Formato de la entrevista para el procedimiento de Investigación, utilizado por esta

Inspectoría General. (Anexo 4)

Documents

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA UNIDAD DE INSPECTORÍA