MANUAL DE USUARIO · Web viewEste menú encierra las opciones de Copiar y Pegar texto desde un documento en Word hacia una pantalla del sistema. Específicamente, el texto de Términos

Bolsa de Valores de GuayaquilSistema de Casa de Valores Ideal Manual de Usuario

ÍNDICE

1. INTRODUCCIÓN________________________________________________________________1

2. OBJETIVO_____________________________________________________________________1

3. CARACTERÍSTICAS GENERALES_______________________________________________13.1. PERFILES O PERMISOS PARA LOS USUARIOS DEL SISTEMA____________________________13.2. TRANSFERENCIA DE OPERACIONES Y TABLAS GENERALES___________________________2

4. DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA___________________________________________________34.1. INGRESO AL SISTEMA_______________________________________________________________34.2. MENÚ PRINCIPAL___________________________________________________________________44.3. ACCESOS DIRECTOS AL MENÚ_______________________________________________________64.4. BOTONES GENERALES DE PANTALLAS_______________________________________________64.5. TABLAS DEL SISTEMA______________________________________________________________7

5. MENÚ SEGURIDAD_____________________________________________________________85.1. USUARIOS_________________________________________________________________________8

5.1.1. MANTENIMIENTO DE USUARIOS_________________________________________________85.1.2. DESBLOQUEO DE USUARIOS___________________________________________________11

5.2. PARÁMETROS_____________________________________________________________________125.2.1. DATOS GENERALES____________________________________________________________125.2.2. TABLAS_______________________________________________________________________16

5.3. CAMBIO DE CLAVE________________________________________________________________18

6. MENÚ MANTENIMIENTO______________________________________________________196.1. COMITENTES______________________________________________________________________19

6.1.1. MANTENIMIENTO_____________________________________________________________196.1.2. REPORTES DE COMITENTES____________________________________________________25

6.2. CUENTAS BANCARIAS_____________________________________________________________276.3. CIUDAD___________________________________________________________________________296.4. TRANSFERENCIA DE TABLAS_______________________________________________________31

7. INTERMEDIACIÓN BURSÁTIL_________________________________________________327.1. INICIO DE DÍA_____________________________________________________________________327.2. ÓRDENES_________________________________________________________________________33

7.2.1. MANTENIMIENTO DE ÓRDENES_________________________________________________337.2.2. ÓRDENES EN BLANCO_________________________________________________________377.2.3. ANULACIÓN DE ÓRDENES EN BLANCO__________________________________________397.2.4. REPORTE DE ÓRDENES_________________________________________________________41

7.3. VALORES_________________________________________________________________________437.3.1. VALORES - FONDOS____________________________________________________________437.3.2. VALORES - TÍTULOS___________________________________________________________467.3.3. REPORTE DE VALORES_________________________________________________________49

7.4. LIQUIDACIONES___________________________________________________________________507.4.1. TRANSFERENCIA DE OPERACIONES_____________________________________________507.4.2. LIQUIDACIONES BVG__________________________________________________________51

7.5. COMPENSACIÓN PRELIMINAR______________________________________________________567.5.1. AJUSTES______________________________________________________________________567.5.2. DISTRIBUCIÓN DE SALDOS_____________________________________________________597.5.2. PROCESO DE COMPENSACIÓN__________________________________________________637.5.3. FORMAS DE CUMPLIMIENTO___________________________________________________65

Propiedad de la Bolsa de Valores de GuayaquilProhibida su reproducción

Abril/2006


7.6. CIERRE DE DÍA____________________________________________________________________68

8. ANEXOS______________________________________________________________________698.1. ANEXO I: Tablas Importadas al Sistema de Casa de Valores Ideal________________________698.2. ANEXO II: Tablas Propias del Sistema________________________________________________78

9. FORMATOS___________________________________________________________________80


Abril/2006


SISTEMA CASA DE VALORES IDEALSISTEMA CASA DE VALORES IDEAL

1. INTRODUCCIÓN

La Bolsa de Valores de Guayaquil en su afán de ofrecer herramientas tecnológicas que faciliten y agiliten los procesos de negocios y operativos de las Casas de Valores, ha diseñado y desarrollado el sistema “Casa de Valores Ideal”.

2. OBJETIVO

El sistema de Casa de Valores Ideal tiene como objetivo sistematizar los procesos operativos que intervienen y se desarrollan en la intermediación bursátil o negociación de títulos valores. Ha sido diseñado como una aplicación de uso generalizado y de fácil manejo para realizar las siguientes actividades:

Creación de una base de datos de clientes o comitentes,

Ingreso de una orden de negociación,

Recepción de valores tanto fondos como títulos,

Elaboración de liquidación de la Casa de Valores tomando la información de la liquidación de BVG,

Preparación de una compensación preliminar con BVG,

Manejo de formularios utilizados en los mecanismos de cumplimiento de operaciones con la BVG,

Preparación de reportes internos para la Casa de Valores y para los entes de control.

El presente manual de usuario ofrece una guía en el uso de este sistema, además de ser una herramienta de consulta de las opciones y base para mejoras y actualizaciones.

3. CARACTERÍSTICAS GENERALES

3.1. PERFILES O PERMISOS PARA LOS USUARIOS DEL SISTEMA

El sistema de “Casa de Valores Ideal” está diseñado para ser utilizado bajo perfiles a ser asignados a los usuarios, de acuerdo a permisos establecidos para el ingreso y administración de la información que se registre en el sistema.

Las características de los perfiles de los usuarios del sistema son los siguientes:


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SEG Administrador Seguridad.- Perfil que tendrá acceso al Menú Seguridad (todo), Edición y Salir. Este usuario deberá ingresar todos los Parámetros de la Casa de Valores, así como las tablas particulares del sistema.

ADM Administrador Sistema.- Perfil que tendrá acceso al Menú Seguridad (“Cambio de Clave”), Mantenimiento (todo menos “Comitentes”), Menú Edición y Salir. Este usuario podrá ingresar los datos sobre las cuentas bancarias de la Casa de Valores, ciudades y proceso de importación de tablas.

AGE Operador de Valores.- Perfil que tendrá acceso al Menú Seguridad (sólo “Cambio de Clave”), Menú Intermediación Bursátil (“Órdenes – Mantenimiento, Anulación Órdenes en Blanco, Reporte”), Menú Formatos “Comitentes”), Menú Edición y Salir.

OPE Operaciones.- Perfil que tendrá acceso al Menú Seguridad (sólo “Cambio de Clave”), Menú Intermediación Bursátil (“Órdenes en blanco y Reportes”), Menú Formatos, Menú Edición y Salir.

La asignación de estos perfiles se deberá realizar en la creación de los usuarios y de acuerdo a la estructura organizacional de cada Casa de Valores.

3.2. TRANSFERENCIA DE OPERACIONES Y TABLAS GENERALES

Las Casas de Valores pueden tomar la información que se encuentra en las liquidaciones de BVG desde el sitio web bajo un procedimiento de “Transferencia de Operaciones” para relacionar con una orden existente en el sistema.

Adicionalmente y con el objetivo de estandarizar la codificación de Títulos y Emisores, el sistema puede importar tablas generales para tener la información actualizada de los títulos y emisores registrados en el Mercado de Valores.

Esta información se podrá obtener a través de un procedimiento de “Transferencia de Tablas”. La información de estas tablas se encuentra en el ANEXO I.

NOTA: Toda la información que resida en el sistema de “Casa de Valores Ideal” es de propiedad exclusiva y de acceso directo de cada Casa de Valores donde se encuentre instalado.




4. DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA

El sistema “Casa de Valores Ideal” será visualizado como un ícono con forma de casa que contendrá el acceso directo al sistema. Este ícono es instalado en el escritorio de la PC del usuario.

Fig. 4.1. Ícono de Acceso Directo al sistema

4.1. INGRESO AL SISTEMA

Cuando por primera vez se ingresa en el sistema de “Casa de Valores Ideal”, se debe ingresar con el usuario ADMIN cuya contraseña es “ADMIN”, en la siguiente pantalla:

Fig. 4.2. Ingreso al Sistema

Para el uso diario del sistema se deberá ingresar con el código de usuario creado para las personas que utilizarán el sistema de acuerdo a sus perfiles y la contraseña, según lo expuesto en la sección 5.1.1. Usuarios del presente manual.

Todos los usuarios tienen hasta 3 oportunidades de intento de ingresar al sistema antes de bloquearse. Los mensajes a desplegarse en esta pantalla son los siguientes:

“Clave incorrecta... Intente de Nuevo” Por dos intentos fallidos de la clave.

“Su acceso ha sido negado por seguridad” En el tercer intento fallido de la clave.

“Su Usuario se encuentra BLOQUEADO...” Para los siguientes intentos fallidos.

“Su usuario no existe... No podrá continuar” Por equivocación de usuario.

Una vez validada la información del usuario y la contraseña se presenta la pantalla que se encuentra en la Fig. 4.4. Si el usuario tiene asignado dos o más permisos o perfiles, el sistema los presenta para su respectiva selección, como se muestra en la a continuación:




Figura 4.3. Selección del Permiso antes de ingresar al sistema

Seleccionado el permiso, el usuario tendrá acceso a la pantalla principal del sistema, como se muestra en la Fig. 4.4.

Figura 4.4. Pantalla Principal del Sistema

4.2.MENÚ PRINCIPAL

El menú principal del sistema está conformado por las siguientes opciones:

SeguridadForman parte de este menú las siguientes opciones:

Usuarios.- Mantenimiento y administración de los usuarios del sistema.

Parámetros.- Ingreso de parámetros generales de la Casa de Valores.

Cambio de Clave.- Cambio de contraseña de los usuarios.




MantenimientoMenú que permite realizar mantenimiento a la base de datos del sistema, respecto a:

Comitentes.- Mantenimiento de la base de datos de los Clientes o Comitentes, impresión de formatos y reportes

Cuentas Bancarias.- Ingreso y mantenimiento de las cuentas bancarias de la Casa de Valores y de las ciudades.

Transferencia de Tablas.- Transferencia de tablas desde sitio web.

Intermediación BursátilMenú que encierra la operativa de la Casa de Valores a través de las siguientes opciones:

Inicio y Cierre de día.- Generación de inicio y fin de día de proceso.

Órdenes.- Mantenimiento y administración de las Órdenes de Negociación, Órdenes en blanco y reportes de control.

Valores.- Elaboración de comprobantes de ingreso y egreso ya sea por Fondos o Títulos relacionados con las negociaciones bursátiles.

Liquidaciones.- Transferencia de la información de liquidaciones de BVG a través de sitio web y enlace con órdenes de negociación ingresadas en el sistema.

Compensación Preliminar.- Elaboración de una planilla de compensación preliminar clasificada por procesos de compensación y formas de cumplimiento autorizados por BVG.

FormatosEste menú permite obtener formatos en blanco de Información básica de clientes ya sean Persona Natural o Persona Jurídica, Carta de Compromiso, Compensación Bilateral y Acta de Entrega / Recepción de Títulos Valores.

EdiciónEste menú encierra las opciones de Copiar y Pegar texto desde un documento en Word hacia una pantalla del sistema. Específicamente, el texto de Términos y Condiciones de las Órdenes de Negociación que cada Casa de Valores posee, puede ser copiado a través de las opciones de este menú y pegado en la pantalla descrita en la sección el punto 5.2.1. Datos Generales: Órdenes de Negociación.

SalirPara poder salir del sistema en forma adecuada y sin bloquear la clave de usuario, se la ejecuta a través de esta opción en el sistema. El sistema despliega la siguiente pregunta:

“¿Desea salir del sistema?” : NO.- Para dejar sin efecto la salida del sistema

SÍ.- Para salir del sistema.




4.3.ACCESOS DIRECTOS AL MENÚ

Adicionalmente se incluye una barra de botones de acceso directo a las opciones más comunes como son:

Mantenimiento de Usuario

Desbloqueo de Usuarios

Datos Generales de la Casa de Valores

Mantenimiento de Tablas

Cambio de Clave

Mantenimiento de Comitentes

Mantenimiento de Cuentas Bancarias

Mantenimiento de Ciudades

Mantenimiento de Órdenes

Consignación de Fondos

Consignación de Títulos

Liquidaciones de Compra / Venta

Distribución de Saldos

Salir

4.4.BOTONES GENERALES DE PANTALLAS

Los botones generales que aparecen en las pantallas de mantenimiento se encuentran representados por los siguientes íconos:

Primero.- Ubicación en el primer registro

Anterior.- Ubicación en el registro anterior al que se muestra en pantalla




Siguiente.- Ubicación en el registro siguiente al que se muestra en pantalla

Último.- Ubicación en el último registro

Cancelar.- Botón para deshacer el ingreso o modificación de información en la pantalla

Salir.- Para salir de la opción del menú.

A estos botones se le suman otros botones de acción específica de cada pantalla que serán explicados en la sección respectiva.

4.5.TABLAS DEL SISTEMA

El sistema da la facilidad de ingresar, seleccionar o eliminar información que se encuentran en tablas a través de los siguientes botones:

Buscar registros en tablas

Asignar el registro de la tabla en la pantalla

Eliminar el registro de la tabla en la pantalla

Modificar datos del registro de la tabla

Las tablas del sistema con sus respectivos códigos se encuentran detalladas en el ANEXO II.

Por cualquier código digitado que NO se encuentre en la base de datos de las tablas, el sistema desplegará el mensaje de:

“Nombre de la tabla no existe”




5. MENÚ SEGURIDAD

5.1.USUARIOS

5.1.1. MANTENIMIENTO DE USUARIOS

OBJETIVO

Dentro de esta opción se puede ingresar, modificar, buscar y eliminar usuarios del sistema. Fig. 5.1.

FORMA DE ACCESO

El acceso a esta opción se lo puede realizar de tres formas:

1. En el menú Seguridad desplegado, dar clic en la opción rotulada “Usuarios” y luego en “Mantenimiento”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT G> seguido por la letra “U” y luego por la letra “M”.

3. Presionar el botón de acceso directo de la barra de herramientas:

DESCRIPCIÓN DE CAMPOS

Usuario.- Código de identificación del usuario en el sistema, mínimo debe contener seis caracteres ya sea en mayúscula o minúscula.

Estado.- Activo, Bloqueado, Suspendido y Eliminado.

Apellidos.- Apellidos del usuario a ingresar.

Nombres.- Nombres del usuario a ingresar.

Contraseña.- Al ingresar un usuario se genera la contraseña de igual forma como el código de identificación del usuario y con el mismo formato de mayúscula o minúscula.

Fecha de Ingreso.- El sistema presenta la fecha en la que el usuario ha sido creado en forma automática.

Permisos.- Como se detalla en la sección 3.1. Perfiles de Usuarios del Sistema. Estos permisos pueden ser seleccionados, activados o eliminados a través de los íconos de acceso a tablas del sistema.

DESCRIPCIÓN DE BOTONES




Los íconos de acceso a la tabla de los permisos o perfiles de usuarios son los siguientes:

Buscar Permiso.- Muestra la tabla de permisos o perfiles ingresados para el sistema.Asignar Permiso a Usuario.- Valida el permiso que se le asigna al usuario y lo muestra como permiso activo.

Eliminar Permiso a Usuario.- Previo a la ubicación del permiso a eliminar, se activa este botón. El sistema solicita confirmación de la eliminación del permiso.

Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Usuarios encontramos los siguientes:

Buscar Usuarios.-Para realizar la búsqueda de usuarios a través de los criterios de Login (Código del usuario) y Nombre del usuario. (Fig.5.2.) Se puede seleccionar directamente dando doble clic sobre el registro.

También se puede escribir el Login o el nombre del usuario, se selecciona el criterio de búsqueda y luego presiona “Buscar”. Se despliega la información según el criterio; en el caso de no mostrar el registro que se busca, se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda. Para salir de la tabla de búsqueda se presiona la tecla “ESC”.

Ingresar Usuarios.-Para registrar los usuarios que utilizarán el sistema.

Modificar Usuarios.- Permite modificar el nombre y apellido del usuario, o realizar una nueva asignación de permiso o la eliminación de un permiso activo.

Eliminar Usuarios.-La eliminación de un usuario puede ser por ausencia temporal o por ausencia definitiva. (Fig.5.3)El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

Grabar Usuarios.-Al grabar el ingreso de un usuario nuevo, el sistema presenta la fecha de ingreso (fecha de proceso del sistema) y muestra el estado del registro en “Activo”Al grabar el ingreso o modificación de un usuario, el sistema presenta el mensaje de: “Transacción Exitosa”

Botones presentados en la pantalla de Eliminación / Bloqueo de Usuarios:

OK.- Para Suspender o Eliminar el usuario. El sistema mostrará el siguiente mensaje:“Usuario bloqueado con éxito” Cambia estado a “Suspendido”, o“Usuario eliminado con éxito” Cambia estado a “Eliminado”

Cancel.-Para dejar sin efecto el desbloqueo




Figura 5.1. Seguridad: Usuarios – Mantenimiento

Figura 5.2. Búsqueda de usuarios

Figura 5.3. Eliminación de usuarios




5.1.2. DESBLOQUEO DE USUARIOS

OBJETIVO

Dentro de esta opción se puede desbloquear a los usuarios que se encuentren con estado “Bloqueado”. (Fig. 5.4.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Seguridad desplegado, dar clic en la opción rotulada “Usuarios” y luego en “Desbloqueo”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT G> seguido por la letra “U” y luego por la letra “D”.



Usuario.- Código de identificación del usuario en el sistema, mínimo debe contener seis caracteres ya sea en mayúscula o minúscula.


OK.-Para desbloquear al usuario. El sistema mostrará el siguiente mensaje: “Usuario ......... ha sido desbloqueado”

Cancel.-Para dejar sin efecto el desbloqueo

Figura 5.4. Desbloqueo de Usuarios




5.2.PARÁMETROS

5.2.1. DATOS GENERALES

OBJETIVO

Esta opción contiene cuatro partes en donde se puede ingresar la información referente a parámetros de la Casa de Valores como son los Datos y Rutas Generales, Órdenes de Negociación, Secuencias y Comitentes.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Seguridad desplegado, dar clic en la opción rotulada “Parámetros” y luego en “Datos Generales”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT G> seguido por la letra “P” y luego por la letra “D”.



Figura 5.5. Parámetros – Datos Generales



Datos y Rutas Generales


Nombre Comercial.- Nombre de la Casa de Valores

Dirección.- Dirección de la Casa de Valores

Teléfonos.- Teléfonos de la Casa de Valores

Ciudad.- Para buscar una ciudad en la tabla respectiva.

RUC.- Número del RUC de la Casa de Valores

Email.- Dirección de correo electrónico de la Casa de Valores

Ruta Logo.- Ruta de donde se tomará el logo de la Casa de Valores para ser incluido en los diseños de los formatos del sistema. El logo debe ser en formato bmp o gif.

Ruta Sitio Web.- Ruta donde va a incluirse los archivos de las liquidaciones de BVG tomadas que se importarán desde sitio web.

Impresión.- Opción para seleccionar el tamaño de papel de impresión de los formatos: Carta o A4.

Figura 5.6. Parámetros Órdenes de Negociación

Texto de términos y condiciones de la Orden.- Para copiar desde un documento en Word dicho texto y pegar en la pantalla respectiva, a través de las opciones del Menú Edición: Copiar / Pegar.



Órdenes de Negociación


Moneda.- Para buscar las opciones de Moneda, la que por omisión aparecerá en la pantalla de órdenes.

Tipo de Portafolio.- La selección entre portafolio Propio y de Terceros para que por omisión aparezca en la pantalla de órdenes.

Control automático de secuencias.- Escoger entre SÍ o NO para llevar el control automático de la numeración de las órdenes y para que por omisión aparezca en la pantalla de órdenes.

Figura 5.7. Parámetros – Secuencias

Ingreso de la numeración inicial de las secuencias de los formularios a generarse dentro del sistema. El usuario deberá ingresar el último número del documento que ha sido utilizado en: Numeración de Clientes Número de Órdenes Actas de Entrega / Recepción Comprobantes de Ingreso Comprobantes de Egreso Liquidaciones



Secuencias

Comitentes


Figura 5.8. Parámetros – Comitentes

En esta pantalla se determinará la documentación requerida a los comitentes colocando un “Visto” sobre a quien se le solicitará dicho documento. La lista de los documentos que aparecerán en esta pantalla se ingresan a partir de la opción de Tablas del menú Seguridad que se detalla en la sección 5.2.2. Tablas


OK.-Para grabar la información. El sistema mostrará el mensaje de: “Transacción OK”Cancel.-Para dejar sin efecto el ingreso de datos generales de la Casa de Valores.




5.2.2. TABLAS

OBJETIVO

A través de esta opción se pueden agregar criterios en las tablas de uso interno del sistema. (Fig. 5.9).

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Seguridad desplegado, dar clic en la opción rotulada “Parámetros” y luego en “Tablas”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT G> seguido por la letra “P” y luego por la letra “T”.



Tabla.- Código y nombre de la tabla. Las tablas se encuentran detalladas en el ANEXO II.

Estado.- Activo o Eliminado.

Código.- Código de la descripción. Puede ser numérico o alfabético.

Descripción.- Nombre del criterio en la tabla a ingresar


Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Tablas encontramos los siguientes:

Buscar Criterios en Tablas.-Para realizar la búsqueda de tablas a través de los criterios de Descripción y Tabla. (Fig.5.10.) Se puede seleccionar directamente el criterio dando doble clic sobre el

registro. También se puede escribir la Descripción o el nombre de la Tabla, se selecciona el criterio de búsqueda y luego presiona “Buscar”. Se despliega la información según el criterio; en el caso de no mostrar el registro que se busca, se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda. Para salir de la tabla de búsqueda se presiona la tecla “ESC”.

Ingresar Criterios en Tablas.-Para registrar nuevos criterios en tablas del sistema

Modificar Criterios en Tablas.- Permite modificar la descripción del criterio que se ha registrado en las tablas del




sistema.Eliminar Criterios en Tablas.-La eliminación de un criterio de una tabla se lo realiza sobre un registro activo. El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.Grabar Criterios en Tablas.-Al grabar el ingreso de un criterio nuevo, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. Al grabar el ingreso o modificación de un usuario, el sistema presenta el mensaje de: “Transacción Exitosa”

Figura 5.9. Parámetros - Tablas

Figura 5.10. Búsqueda de Criterios en Tablas




5.3.CAMBIO DE CLAVE

OBJETIVO

A esta opción tendrán acceso todos los usuarios para poder realizar cambios en las claves o contraseñas del sistema. (Fig. 5.11)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Seguridad desplegado, dar clic en la opción rotulada “Cambio de Clave”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT G> seguido por la letra “C”.



Contraseña Anterior.- Ingreso de la clave o contraseña anterior.

Nueva Contraseña.- Ingreso de una nueva clave o contraseña. Esta contraseña deberá tener mínimo 6 caracteres.


OK.-Para registrar una nueva clave o contraseña. El sistema validará la información y presentará el siguiente mensaje: “Contraseña cambiada con éxito”

Cancel.-Para dejar sin efecto el cambio de clave

Figura 5.11. Cambio de Clave




6. MENÚ MANTENIMIENTO

6.1.COMITENTES

6.1.1. MANTENIMIENTO

OBJETIVO

Esta opción permite al usuario dar mantenimiento a la base de datos de comitentes o clientes.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Mantenimiento desplegado, dar clic en la opción rotulada “Comitentes” y luego en “Mantenimiento”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT M> seguido por la letra “C” y la letra “M”.



Figura 6.1. Comitentes – Datos Generales



Comitentes – Datos Generales


Código.- Número automático que asigna el sistema a cada comitente. Esta información no podrá ser modificada.

Nombre.- Nombre del comitente. Queda a elección de la Casa de Valores ingresar primero los apellidos y después el nombre, en mayúsculas o minúsculas. Sin embargo, la información en reportes de comitentes será proporcionada en orden alfabético.


Dirección.- Dirección del comitente.

Teléfonos.- Teléfonos del comitente.

Tipo de Identificación.- La tabla se encuentra en el ANEXO II. De acuerdo al tipo de identificación el sistema permitirá los ingresos posteriores para Persona Natural o Persona Jurídica.

Número.- Número de identificación, el cual deberá ser 10 dígitos para Cédula, 13 dígitos para RUC y campo abierto para Pasaporte.

Ciudad.- La tabla se encuentra en el ANEXO II.

Email.- Dirección de correo electrónico del comitente.

Figura 6.2. Comitentes – Persona Jurídica

Origen.- Nacional o Extranjera



Comitentes – Persona Jurídica


Tipo de Compañía.- Pública, Privada u Otra. Al seleccionar “Otra” permite el ingreso de otro tipo de compañía.

Fecha de constitución.- En formato dd/mm/aaaa.

Sector.- Financiero, Agropecuario, Minero, Servicio, Comercial, Turismo u Otro. Al seleccionar “Otro” permite el ingreso de otro sector.

Fecha última reforma.- En formato dd/mm/aaaa.

Duración.- El tiempo que tiene de duración de acuerdo al certificado de Obligaciones emitido por la Superintendencia de Compañías.

Contacto.- Nombre de la persona con quien se tiene contacto en la empresa.

Cargo del Contacto.- Cargo dentro de la empresa de la persona que es el contacto.

Representantes Legales.- Recuadro para ingresar hasta dos representantes legales de la empresa: Nombre, nacionalidad, tipo de identificación, número de identificación, vencimiento del nombramiento, tiempo de trabajo, profesión, dirección.

Figura 6.3. Comitentes – Persona Natural

Fecha de nacimiento.- En formato dd/mm/aaaa.

Nacionalidad.- Nacionalidad del comitente.



Comitentes – Persona Natural


Estado Civil.- La tabla se encuentra en el ANEXO II.

Separación de bienes.- SÍ para registrar la separación de bienes y NO para permitir el ingreso de datos del cónyuge.

En su ausencia se notificará a.- Nombre de la persona a contactar en caso de ausencia del comitente.

Cónyuge.- Datos del cónyuge del comitente: Nombre, tipo de identificación, número de identificación, nacionalidad, Profesión / Ocupación

Información Laboral.- Datos de la empresa donde labora el comitente: Institución, Dirección, Teléfono, Naturaleza del Negocio, Cargo, Tiempo de Trabajo

Figura 6.4. Comitentes – Información Adicional

Referencias Bancarias.- Ingreso de número de cuentas bancarias que posee el cliente a través de los botones de agregar, modificar o eliminar cuentas.

Registro de Firmas.- Ingreso de los nombres y cargos de los firmantes de las órdenes de negociación y selecciona mediante un “Visto” las condiciones de la firma (Individual o Conjunta)



Comitentes – Información Adicional


Dirección de Envío de Correspondencia.- Selecciona entre la dirección de Domicilio o Trabajo.

Observaciones.- Ingreso de cualquier texto adicional sobre el comitente.


Los íconos de acceso a la tabla de Cuentas de Clientes son los siguientes:

Agregar Cuentas.- Permite crear un registro con la información de cuenta bancaria del comitente. La Descripción se puede hacer a través de la búsqueda de los Bancos que

se encuentran en la Base de Datos. El tipo de Cuenta Bancaria asignada se escoge a través de las opciones de

Ahorro o Corriente.

Modificar Cuentas.- Permite modificar alguna información de la cuenta bancaria del comitente.

Eliminar Cuentas.- Permite eliminar un registro de cuenta bancaria del comitente.

Los íconos de acceso a la tabla de Firmas Autorizadas son los siguientes:

Agregar Firmas.- Permite crear un registro para una persona autorizada a firmar en las órdenes de negociación.Modificar Firmas.- Permite modificar alguna información de la persona autorizada a firmar en las órdenes de negociación.Eliminar Firmas.- Permite eliminar un registro de firma autorizada de los datos del comitente.

Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Comitentes encontramos los siguientes botones:

Buscar Comitentes.-Para realizar la búsqueda de comitentes a través de los criterios de Nombre y Número de identificación. (Fig.6.5.) Se puede seleccionar directamente el comitente dando doble clic sobre el

registro. También se puede escribir el nombre del comitente o el número de identificación, se selecciona y luego presiona “Buscar”. Se despliega la información según el criterio; en el caso de no mostrar el registro que se busca, se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda. Para salir de la tabla de búsqueda se presiona la tecla “ESC”.

Ingresar Comitentes.-Para registrar nuevos comitentes en la base de datos del sistema

Modificar Comitentes.- Permite modificar cualquier campo de información de un comitente “Activo” del sistema.Eliminar Comitentes.-




La eliminación de un comitente se lo realiza sobre un registro activo. El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.Grabar Comitentes.-Al grabar el ingreso de un comitente nuevo, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de la grabación de un nuevo registro o modificación es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”Imprimir.-Presentación preliminar del formato de Información Básica del Cliente. Los formatos se encuentran en la sección de Formatos con el código rpt 4110 Persona Natural y rpt4114 Persona Jurídica.

Figura 6.5. Búsqueda de Comitentes




6.1.2. REPORTES DE COMITENTES

OBJETIVO

Obtener un reporte de los comitentes que se encuentran en la base de datos. (Fig. 6.6.) El formato se encuentra en la sección de Formatos bajo el código rpt0100 Reportes de Comitentes.

FORMA DE ACCESO

El acceso a esta opción se lo puede realizar de dos formas:

1. En el menú Mantenimiento desplegado, dar clic en la opción rotulada “Comitentes” y luego en “Reportes”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT M> seguido por la letra “C” y la letra “R”.


Cliente.- Para solicitar el reporte por cliente permitiendo la búsqueda del nombre del cliente de la base de datos.

Estado.- Para solicitar el reporte de comitentes de acuerdo al estado del registro del cliente (Activo, Eliminado o Ambos)

Destino.- Para solicitar la salida del reporte como vista preliminar (Pantalla), en reporte impreso (Impresora) o para bajar a un archivo excel (Excel).


OK.-Para ejecutar el reporte de Comitente de acuerdo a los criterios escogidos.

Cancel.-Para dejar sin efecto la presentación del reporte de comitentes.




Figura 6.6. Reporte de Comitentes




6.2.CUENTAS BANCARIAS

OBJETIVO

Ingresar, modificar, buscar o eliminar las cuentas bancarias que la Casa de Valores posee en los diferentes bancos. (Fig.6.7.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Mantenimiento desplegado, dar clic en la opción rotulada “Cuentas Bancarias”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT M> seguido por la letra “B”.



Código.- Número automático que asigna el sistema a cada registro. Esta información no podrá ser modificada.

Estado.- Activo o Eliminado

Descripción.- Código y nombre de la tabla de Bancos.

Cuentas Bancarias.- Cuadro para asignar cuentas al Banco seleccionado de la tabla. Los datos a ingresar son Número de cuenta, tipo de cuenta (Ahorro o Corriente) y número de cheques (el último número de cheque girado si es una cuenta corriente)

Las nuevas asignaciones de cuentas o modificaciones de cuentas ya asignadas a determinado Banco se podrán hacer en los registros del Banco al que correspondan.


Los íconos de acceso a la tabla de Cuentas de la Casa de Valores son los siguientes:

Asignar Cuentas.- Permite crear un registro con la información de cuenta bancaria de la Casa de Valores. Modificar Cuentas.- Permite modificar alguna información de la cuenta bancaria de la Casa de Valores.Eliminar Cuentas.- Permite eliminar un registro de cuenta bancaria de la Casa de Valores.

Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Cuentas Bancarias encontramos los siguientes botones:




Buscar Cuentas Bancarias.-Para realizar la búsqueda de cuentas bancarias a través de los criterios de Código y Descripción del Banco. (Fig.6.8.) Se puede seleccionar directamente el Banco dando doble clic sobre el

registro. También se puede escribir el código o el nombre del Banco, se selecciona el criterio de búsqueda y luego presiona “Buscar”. Se despliega la información según el criterio; en el caso de no mostrar el registro que se busca, se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda. Para salir de la tabla de búsqueda se presiona la tecla “ESC”.

Ingresar Cuentas Bancarias.-Para registrar nuevas Cuentas Bancarias en un Banco determinado.

Modificar Cuentas Bancarias.- Permite modificar cualquier campo de información de un registro “Activo” del sistema.Eliminar Cuentas Bancarias.-La eliminación de Cuentas Bancarias asignadas a un Banco se realiza sobre un registro activo. El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

Grabar Comitentes.-Al grabar el ingreso de una cuenta bancaria, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de la grabación de un nuevo registro o modificación es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Figura 6.7. Cuentas Bancarias

Figura 6.8. Búsqueda de Bancos




6.3.CIUDAD

OBJETIVO

Ingresar, modificar, buscar o eliminar nombres de Ciudades que se deseen formen parte de la base de datos. (Fig.6.9.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Mantenimiento desplegado, dar clic en la opción rotulada “Ciudad”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT M> seguido por la letra “U”.



Código.- Número automático que asigna el sistema a cada registro. Esta información no podrá ser modificada.


Ciudad.- Nombre de la ciudad a ingresar

País.- Nombre del país al que corresponde la ciudad que se va a ingresar.


Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Ciudad encontramos los siguientes botones:

Buscar Ciudades.-Para realizar la búsqueda de Ciudades a través de los criterios de Ciudad y País. (Fig.6.10.) Se puede seleccionar directamente la Ciudad dando doble clic sobre el

registro. También se puede escribir el nombre de ciudad o el nombre del país, se selecciona el criterio de búsqueda y luego presiona “Buscar”. Se despliega la información según el criterio; en el caso de no mostrar el registro que se busca, se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda. Para salir de la tabla de búsqueda se presiona la tecla “ESC”.

Ingresar Ciudades.-Para registrar nuevas Ciudades en la base de datos del sistema.




Modificar Ciudades.- Permite modificar los campos de Ciudad o País de un registro “Activo”.

Eliminar Ciudades.-La eliminación de Ciudades se realiza sobre un registro activo. El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

Grabar Comitentes.-Al grabar el ingreso de una ciudad, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de la grabación de un nuevo registro o modificación es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Figura 6.9. Mantenimiento - Ciudad

Figura 6.10. Búsqueda de Ciudad




6.4.TRANSFERENCIA DE TABLAS

OBJETIVO

Realizar la transferencia de las tablas que se encuentran detalladas en el ANEXO I.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Mantenimiento desplegado, dar clic en la opción rotulada “Transferencia de Tablas”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT M> seguido por la letra “T”.

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

Al escoger esta opción el sistema realizará la transferencia de las tablas que se encuentran en el sitio web. El usuario puede visualizar el mensaje de transferencia (Fig. 6.11.) y luego el mensaje de confirmación de la transferencia: “Transacción exitosa”

Figura 6.11. Mensaje de importación de tablas




7. INTERMEDIACIÓN BURSÁTIL

Su característica principal es la ejecución de un proceso de Inicio y Cierre de Día para agrupar las transacciones realizadas en un día de trabajo. De esta manera, el sistema podrá proveer la información sobre los tipos de operaciones bajo un rango de fechas y de acuerdo a la periodicidad requerida por el usuario.

7.1. INICIO DE DÍA

OBJETIVO

Ejecutar diariamente o cuando se van a ingresar órdenes, valores o liquidaciones en fechas diferentes. (Fig.7.1.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Inicio de Día”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “I”.


Fecha de Proceso.- El sistema presenta la fecha del servidor de la Casa de Valores.


OK.-Para ejecutar el inicio de día en la fecha presentada. El sistema presenta el siguiente mensaje: “Ejecutando proceso Inicio de día. Por favor espere…”Cancel.-Para dejar sin efecto el inicio de día.

Figura 7.1. Inicio de día




7.2.ÓRDENES

7.2.1. MANTENIMIENTO DE ÓRDENES

OBJETIVO

Esta opción está diseñada para ser utilizada bajo el perfil de Operador de Valores. Permite el ingreso de las expectativas de inversión bursátil y la impresión del documento de la Orden como instrumento de compromiso entre la Casa de Valores y el comitente. (Fig. 7.2.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Órdenes” para el despliegue del sub-menú y escoger “Mantenimiento”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “O” y luego la letra “M”.



Secuencias.- Aunque el sistema genera números automáticos secuenciales de órdenes, le da la opción al usuario de ingresar números en forma “Manual” para el control de las órdenes en blanco.

Hora de recepción.- La hora se genera automáticamente en el momento de grabar la orden. Hora a ser ingresada si la secuencia es “Manual” en formato hh:mm:ss

Orden #.- Número de la orden, generado automáticamente cuando se graba la orden o permite el ingreso del número de la orden en blanco.

Fecha Original.- Fecha de emisión de la orden generada en forma automática al grabar la orden o para ingresar en formato dd/mm/aaaa, si la secuencia es “Manual”.

Estado.- Pendiente, cuando se ingresa la orden o mantiene saldo; Negociada, cuando se relaciona con una liquidación de BVG; Vencida, cuando el plazo de la orden haya vencido; y Anulada, cuando se elimine la orden.

Plazo Orden en días.- Tiempo en días de vigencia de la orden; si el usuario lo deja en blanco, el sistema presenta 5 (cinco) días de plazo

Fecha de vencimiento.- Fecha en que la orden pierde vigencia en formato dd/mm/aaaa, calculada en forma automática dependiendo los días de plazo que ingresó el usuario.

Portafolio.- Se visualiza el portafolio que se haya escogido en la sección 5.2.2. Datos Generales – Órdenes de Negociación.




Cliente.- Nombre del cliente o comitente. Búsqueda en la base de datos ordenada alfabéticamente.

Postura.- Compra o Venta.

Mercado.- Los tipos de mercado contemplados por la Ley de Mercado de Valores. Detalle en el ANEXO II.

Título.- Los instrumentos financieros o papeles que se encuentran inscritos en bolsa. Detalle en el ANEXO I.

Emisor.- Nombre de los emisores inscritos en Bolsa. Detalle en ANEXO I.

Valor Nominal.- Valor nominal del título.

Base Papel.- Comercial (C) para 360 días, Calendario (M) para 365 días.

Fecha emisión.- Fecha de emisión del título a negociar.

Fecha vencimiento.- Fecha de vencimiento del título a negociar.

Plazo.- Tiempo en días del plazo del título a negociar.

Moneda.- Se visualiza la moneda que se escogió en el menú de Seguridad – Parámetros – Órdenes.

Cantidad.- Número de títulos que se desea negociar.

Con cupón.- En el caso de que el título se negocie con cupones incluidos.

Comisión Bolsa.- Se escoge la forma de cálculo de la comisión sobre las diferentes bases: Anualizado Valor Nominal (AVN), Anualizado Valor Efectivo (AVE), Flat Valor Nominal (FVN), Flat Valor Efectivo (FVE) y se coloca el porcentaje de comisión que cobra BVG por ejecutar una transacción en Bolsa.

Comisión Operador.- Se escoge la forma de cálculo de la comisión sobre las diferentes bases: Anualizado Valor Nominal (AVN), Anualizado Valor Efectivo (AVE), Flat Valor Nominal (FVN), Flat Valor Efectivo (FVE) y se coloca el porcentaje de comisión que cobra la Casa de Valores al comitente por ejecutar la orden de negociación.

Precio Piso.- Expectativa del precio mínimo de negociación.

Precio Techo.- Expectativa del precio máximo de negociación.

Rendimiento Esperado.- Expectativa del rendimiento de la negociación.

Descuento Esperado.- Expectativa del descuento de la negociación.

Plazo Esperado.- Expectativa del plazo del documento que se vaya a negociar.

Valor Recibir/Pagar.- Cantidad que el comitente tiene que Recibir (producto de la venta de títulos valores) o Pagar (valor a entregar para efectuar la compra de títulos valores).




Saldo.- Casillero en el que se actualizará el saldo pendiente por negociarse en el caso de órdenes que tengan asociadas varias liquidaciones.

Observaciones.- Bloque de texto para ingresar las condiciones de pago o entrega del producto de la negociación.


Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Mantenimiento de Órdenes encontramos los siguientes botones:

Buscar Órdenes.-Para realizar la búsqueda de órdenes a través de los criterios de Número de Orden, Cliente, Título y Emisor. (Fig.7.3.) Se puede seleccionar directamente el registro de la tabla, o se ingresa el

número de la orden que se desea ubicar, se selecciona “Orden” y el botón “Buscar”. La tabla presenta el registro del criterio de búsqueda; en el caso de no presentar registro se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda por otro criterio ya sea Cliente, Título o Emisor.

Ingresar Órdenes.-Para registrar nuevas órdenes de negociación.

Modificar Órdenes.- Permite modificar cualquier campo de información de una orden “Pendiente” del sistema que no mantenga saldos pendientes de negociación.

Eliminar Órdenes.-La eliminación de una orden se lo realiza si mantiene estado: “Pendiente”.- El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a

través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

“Vencida”.- El sistema pregunta: “¿Desea hacer una nueva orden?” SÍ para crear una nueva orden con los datos exactos de la orden vencida y

se visualiza el mensaje de proceso “Realizando nueva orden… Por favor espere” Pantalla de confirmación en Figura.7.4

NO para no crear una nueva orden y eliminar la orden vencida.

Grabar Órdenes.-Al grabar el ingreso de una orden nueva, el sistema presenta el estado del registro en “Pendiente”. La confirmación de la grabación de una nueva orden o modificación es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Imprimir Órdenes de Negociación.-El formato de la orden de negociación se encuentra en la sección de Formatos con el código rpt0210 Órdenes de Negociación.




Figura 7.2. Ingreso de Órdenes

Figura 7.3. Búsqueda de Órdenes

Figura 7.4. Informe de creación y anulación de órdenes




7.2.2. ÓRDENES EN BLANCO

OBJETIVO

Para una mayor flexibilidad en la captación de nuevas operaciones, el sistema proporciona una opción para el ingreso y control de Órdenes en Blanco que posteriormente podrán ser ingresadas como mantenimiento. La asignación de órdenes en blanco está permitida bajo el perfil OPE Operativo. (Fig. 7.5.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Órdenes” para el despliegue del sub-menú y escoger “Órdenes en Blanco”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “O” y luego la letra “B”.


Último Número de Orden Generado.- Esta pantalla muestra el último número de orden generado en forma automática, para tomar como punto de referencia para la solicitud de las nuevas órdenes.

Número de Órdenes Solicitadas.- En este casillero se coloca la cantidad de órdenes que se desean en blanco.

Fecha de solicitud.- Es la fecha de proceso del sistema.

Solicitante.- Al accionar la lupa de búsqueda, el sistema muestra la pantalla para seleccionar al operador que solicita las órdenes en blanco, de manera que el ingreso posterior de dicha orden en blanco, sea a través del usuario al que se le asignó la orden.


OK.-Para ejecutar la asignación de órdenes en blanco a determinado Operador de Valores y la salida de la impresión en blanco del formato de Orden de Negociación. El sistema presenta el siguiente mensaje: “Imprimiendo formularios” y se visualiza la figura 7.6.Cancel.-Para dejar sin efecto el inicio de día.




Figura 7.5. Órdenes en Blanco

Figura 7.6. Salida a impresión de órdenes en blanco




7.2.3. ANULACIÓN DE ÓRDENES EN BLANCO

OBJETIVO

A través de esta opción, el usuario con el perfil AGE Operador de Valores, podrá eliminar órdenes en blanco que fueron asignadas a su usuario. (Fig. 7.7.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Órdenes” para el despliegue del sub-menú y escoger “Anulación de Órdenes en Blanco”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “O” y luego la letra “A”.


Número de Orden.- Los números de orden en blanco sin utilizar

Anular.- Para colocar un “Visto” en las órdenes en blanco que se desean anular.


OK.-Para ejecutar la anulación de órdenes en blanco seleccionadas.

Cancel.-Para dejar sin efecto la anulación de órdenes en blanco.




Figura 7.7. Salida a impresión de órdenes en blanco




7.2.4. REPORTE DE ÓRDENES

OBJETIVO

Obtener un reporte de las órdenes de negociación bajo criterios de selección de acuerdo a la Figura 7.8. El formato del reporte de órdenes se encuentra en la sección de Formatos bajo el código rpt 0220 Reporte de Órdenes.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Órdenes” para el despliegue del sub-menú y escoger “Reporte”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “O” y luego la letra “R”.


Fechas.- Rango de fechas de la información que se desea extraer.

Postura.- Criterio de selección para la presentación de órdenes por posturas de negociación.

Cliente.- Criterio de selección para la presentación de órdenes de negociación por clientes.

Estado.- Criterio de selección para la presentación de órdenes de acuerdo a sus estados.

Destino.- Para la especificación de la salida de la información: como una presentación preliminar (Pantalla), impresión del reporte (Impresora) y para bajar la información a una hoja excel (Excel)


OK.-Para obtener el reporte de órdenes de acuerdo al criterio seleccionado.

Cancel.-Para dejar sin efecto la presentación del reporte de órdenes.




Figura 7.8. Reporte de Órdenes




7.3.VALORES

Esta opción estará habilitada para el usuario con el permiso de OPE. Los formatos a utilizarse como comprobantes para valores se encuentran en la sección de Formatos con el código rpt0330 Comprobante de Ingreso y rpt0340 Comprobante de Egreso.

En el caso de ser un comprobante de ingreso o egreso por conceptos diferentes a la intermediación bursátil, el usuario no ingresará información de número de orden o número de liquidación de Casa de Valores.

7.3.1. VALORES - FONDOS

OBJETIVO

Permitir la elaboración de comprobantes de ingreso o egreso por FONDOS involucrados en la intermediación bursátil. (Fig. 7.9.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Valores” para el despliegue del sub-menú y escoger “Fondos”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “V” y luego la letra “F”.



Comprobante de.- Opción de Ingreso o Egreso.

Estado.- Activo

Valor.- Monto o valor por el cual se elabora el comprobante.

Nombre.- Búsqueda del nombre del cliente por quien se genera el comprobante.

Por concepto.- Motivo o razón de la elaboración del comprobante.

Referencia.- Campo para especificar las referencias relacionadas con el comprobante.

Orden #.- Búsqueda de órdenes de negociación que han sido ingresadas previamente en el sistema. Con esta información se llenarán los campos de Postura, Título, Emisor y Valor a Recibir / Pagar que se encuentra en la orden.

Liquidación CV#.- Búsqueda de liquidaciones de la Casa de Valores que han sido ingresadas previamente en el sistema. Con esta información se llenarán los campos de




Orden #, Postura, Título, Emisor, Valor a Recibir / Pagar, Liquidación BVG # y Total Liquidación.

Formas.- En este recuadro se especificará la forma de ingreso o egreso de los fondos (Cheque, Efectivo, Transferencia).


Los íconos de acceso a la tabla del detalle de entrega de fondos son los siguientes:

Agregar Registro.- Permite crear un registro con la descripción de la forma en cómo ingresan o egresan los fondos. En el caso de cheque se ingresará el valor del cheque y se buscará en la

tabla de bancos, el nombre del banco al que pertenece. En el caso de efectivo, sólo se ingresará el valor En el caso de Transferencia se ingresará el valor de la transferencia y se

buscará en tabla la información del banco y la cuenta bancaria de la Casa de Valores donde serán consignados estos valores.

Eliminar Registro.- Permite eliminar un registro del detalle de fondos a recibir o a pagar.

Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Valores - Fondos encontramos los siguientes botones:

Buscar Valores Fondos.-Para realizar la búsqueda de comprobantes por valores - fondos recibidos o entregados a través de los criterios de Número de Orden o Número de Comprobante. (Fig.7.10.) Se puede seleccionar directamente el registro dando doble clic sobre el

mismo. También se puede escribir el número de orden o de comprobante y luego presiona “Buscar”. Se despliega la información según el criterio; en el caso de no mostrar el registro que se busca, se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda. Para salir de la tabla de búsqueda se presiona la tecla “ESC”.

Ingresar Valores Fondos.-Para registrar un nuevo comprobante de valores – fondos.

Grabar Valores Fondos.-Al grabar el ingreso de un comprobante nuevo, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de esta grabación es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Imprimir Valores Fondos.-El formato de los comprobantes ya sea de ingreso o egreso se encuentran en la sección de Formatos con el código rpt 0330 y rpt 0340




Figura 7.9. Ingreso de Valores - Fondos

Figura 7.10. Búsqueda de Comprobantes - Fondos




7.3.2. VALORES - TÍTULOS

OBJETIVO

Permitir la elaboración de comprobantes de ingreso o egreso por TÍTULOS involucrados en la intermediación bursátil. (Fig. 7.11/12.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Valores” para el despliegue del sub-menú y escoger “Títulos”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “V” y luego la letra “T”.



Comprobante de.- Opción de Ingreso o Egreso.

Estado.- Activo

Valor.- Monto o valor por el cual se elabora el comprobante.

Nombre.- Nombre del cliente que genera el comprobante.

Por concepto.- Motivo o razón de la elaboración del comprobante.

Referencia.- Campo para especificar las referencias relacionadas con el comprobante.

Orden #.- Búsqueda de órdenes de negociación que han sido ingresadas previamente en el sistema. Con esta información se llenarán los campos de Postura, Título, Emisor y Valor a Recibir / Pagar que se encuentra en la orden.

Liquidación CV#.- Búsqueda de liquidaciones de la Casa de Valores que han sido ingresadas previamente en el sistema. Con esta información se llenarán los campos de Orden #, Postura, Título, Emisor, Valor a Recibir / Pagar, Liquidación BVG # y Total Liquidación.

Detalle de títulos.- Los campos a llenar en esta sección son iguales al formato de Acta de Entrega – Recepción de Títulos Valores que se utiliza para la entrega de títulos en DECEVALE.


Los íconos de acceso a la tabla del detalle de títulos son los siguientes:




Agregar Títulos.- Permite crear un registro con el detalle de los títulos que se negocian:

Número de Títulos.- Cantidad de títulos negociados. Serie.- Numeración alfanumérica de la serie del título negociado. Desde.- Número inicial Hasta.- Número final No. de cupones.- Cantidad de cupones que contiene el título negociado. Valor nominal unitario.- Valor de un documento o título. Valor nominal total.- Multiplicación de la cantidad de títulos por el valor

del documento unitario.Eliminar Título.- Permite eliminar un registro del detalle de títulos a recibir o a entregar.

Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Valores – Títulos encontramos los siguientes botones:

Buscar Valores Títulos.-Para realizar la búsqueda de comprobantes por valores – títulos recibidos o entregados a través de los criterios de Número de Orden o Número de Comprobante. (Fig.7.13.) Se puede seleccionar directamente el registro dando doble clic sobre el

mismo. También se puede escribir el número de orden o de comprobante y luego presiona “Buscar”. Se despliega la información según el criterio; en el caso de no mostrar el registro que se busca, se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda. Para salir de la tabla de búsqueda se presiona la tecla “ESC”.

Ingresar Valores Títulos.-Para registrar un nuevo comprobante de valores – títulos.

Grabar Valores Títulos.-Al grabar el ingreso de un comprobante nuevo, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de esta grabación es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Imprimir Valores Títulos.-El formato de los comprobantes ya sea de ingreso o egreso se encuentran en la sección de Formatos con el código rpt 0330 y rpt 0340




Figura 7.11. Valores - Títulos

Figura 7.12. Detalle de títulos ingresados

Figura 7.13. Búsqueda de Comprobantes - Fondos




7.3.3. REPORTE DE VALORES

OBJETIVO

El usuario podrá obtener un reporte de los comprobantes por ingresos y egresos que se encuentran en la base de datos de acuerdo a criterios. (Fig. 7.14.) El formato del reporte de valores se encuentra en la sección de Formatos bajo el código rpt 0310 Reporte de Valores.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Valores” para el despliegue del sub-menú y escoger “Reportes”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “V” y luego la letra “R”.


Fechas.- Rango de fechas de la información que se desea extraer.

Tipo.- Criterio de selección para la presentación de valores por fondos, títulos o ambos.

Destino.- Para la especificación de la salida de la información: como una presentación preliminar (Pantalla), impresión del reporte (Impresora) y para bajar la información a una hoja excel (Excel)


OK.-Para obtener el reporte de valores de acuerdo al criterio seleccionado.

Cancel.-Para dejar sin efecto la presentación del reporte de valores.

Figura 7.14. Reporte de Valores




7.4.LIQUIDACIONES

7.4.1. TRANSFERENCIA DE OPERACIONES

OBJETIVO

A través de esta opción en el menú, el usuario podrá transferir la información de las liquidaciones de BVG que visualiza en el sitio web por medio de una importación de tablas.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Liquidaciones” para el despliegue del sub-menú y escoger “Transferencia de Operaciones”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “L” y luego la letra “T”.

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

Al escoger esta opción el sistema realizará la transferencia de las operaciones que se encuentran en el sitio web. El usuario puede visualizar el mensaje de transferencia (Fig. 7.15.) y luego el mensaje de confirmación de la transferencia: “Transacción exitosa”

Figura 7.15. Mensaje de importación de Operaciones




7.4.2. LIQUIDACIONES BVG

OBJETIVO

Dentro de esta opción se puede realizar el Mantenimiento de las Liquidaciones de la Casa de Valores; es decir ingresar, modificar, buscar, eliminar e imprimir el formato de la liquidación de Casa de Valores. (Fig. 7.16.)

La característica principal de esta opción es relacionar una orden creada en el sistema con una liquidación de Bolsa de Valores de Guayaquil cerrada en rueda electrónica o a viva voz. Mediante esta opción no se realizará ningún cálculo ya que se presenta la información de la liquidación de BVG que se obtuvo bajo el procedimiento de “Transferencia de Operaciones”.

Bajo esta opción, las órdenes de negociación podrán ser ejecutadas de forma parcial o total respecto a la liquidación cerrada en BVG. La condición principal es de que el Valor a Recibir / Pagar de la orden de negociación no supere al valor que se muestra como Total Comprador o Vendedor en la liquidación de BVG.

Adicionalmente, a través de esta opción, el sistema le permite al usuario realizar comprobantes de ingreso por valores fondos (Fig.7.17.) y por valores títulos (Fig.7.18.) para la posterior elaboración del Acta de Entrega – Recepción de Títulos Valores, según lo detallado en la sección de descripción de botones.

En el caso de devolución de valores, el sistema informa al usuario mediante un mensaje de: “Recuerde devolver valores al comitente en el módulo de valores”, para realizar los respectivos comprobantes desde el módulo de valores.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Liquidaciones” para el despliegue del sub-menú y escoger “Liquidaciones BVG”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “L” y luego la letra “L”.



Orden #.- Con la lupa de búsqueda se puede ubicar la orden que se desea ejecutar o simplemente digitar el número de orden. Los criterios de búsqueda son por Número de Orden, Cliente, Título y Emisor.

Con esta información seleccionada, el sistema completa los siguientes campos con los datos que se encuentran grabados en la orden seleccionada: Comitente Postura Mercado Título




Emisor Fecha Original Hora de Recepción Saldo

Liquidación de Bolsa No.- Con la lupa de búsqueda se puede ubicar la liquidación de BVG que se importó desde el sitio web o simplemente digitar el número de la liquidación de BVG. Los criterios de búsqueda son por número de liquidación de BVG, Título, Emisor o Fecha de Negociación.

Con el número de liquidación de Bolsa seleccionado, el sistema completa los siguientes campos: Tipo de Rueda Fecha Negociación Fecha Compensación Fecha Valor Hora Negociación Valor Efectivo Interés Comisión Bolsa Comisión por Administración de Portafolio Comisión Operador Subtotal IVA 0% Total Comprador / Vendedor Retención en la Fuente Valor a Compensar.

Para una visualización completa de los datos de la liquidación de BVG, se puede acceder a través del botón de acción: “Datos de Liquidación BVG”. La pantalla a mostrarse se encuentra en la Figura 7.19.

Cumplida en Bolsa.- Casillero para colocar un “Visto” en el momento que se la llame para compensar la operación.

Proceso de Compensación.- La tabla se encuentra en el ANEXO II y contiene los procesos de compensación aprobados por el Consejo Nacional de Valores.


Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Liquidaciones BVG encontramos los siguientes botones:

Buscar Liquidaciones.-Para realizar la búsqueda de liquidaciones a través de los criterios de Número de liquidación BVG (Bolsa de Valores de Guayaquil) o Número de Orden. (Fig.7.20.) Se puede seleccionar directamente el registro de la tabla, o se ingresa el

número de la orden que se desea ubicar, se selecciona “Orden” y el botón “Buscar”. La tabla presenta el registro del criterio de búsqueda; en el caso de no presentar registro se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda por otro criterio ya sea Cliente, Título o Emisor.




Ingresar Liquidaciones.-Para registrar nuevas liquidaciones de la Casa de Valores.

Modificar Liquidaciones.- Permite modificar una liquidación “Cerrada” en los siguientes campos: Cumplida en Bolsa, Fecha de Compensación, Proceso de Compensación.

Eliminar Liquidaciones.-Una liquidación CV puede ser eliminada bajo el estado de “Cerrada” únicamente. En los casos que la eliminación afecte al saldo de la orden, el sistema verifica e informa si es la última liquidación que relacionada a esa orden para proceder a eliminarla o solicitar las eliminaciones de las subsiguientes liquidaciones.

Para todos los casos, el sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

Grabar Liquidaciones.-Al grabar el ingreso de una liquidación nueva, el sistema presenta el estado del registro en “Cerrada”. La confirmación de la grabación de una nueva liquidación o modificación es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Imprimir Liquidaciones.-El formato de la liquidación de Casa de Valores se encuentra en la sección de Formatos con el código rpt0530 Comprobante de Liquidación.

Los botones relacionados con las Actas de Entrega – Recepción de Títulos Valores se activan cuando se trate de liquidaciones de operaciones de Venta.

Asignar Actas.-Para otorgar un número de Acta que a los títulos ingresados con el número de liquidación de Casa de Valores o el número de orden. El sistema muestra el mensaje de: “~Proceso concluído~ El número de Acta es: #”

Ver Acta.-Presentación preliminar del Acta de Entrega – Recepción de Títulos Valores con los datos del título que se ha negociado.

Imprimir Acta.-El formato del Acta de Entrega – Recepción de Títulos Valores es el utilizado con DECEVALE para la entrega formal de los títulos y registro de las firmas de las partes negociantes.

El ingreso de fondos o títulos desde la opción de liquidaciones tiene los siguientes botones (como se muestra en las Figuras 7.17 y 7.18):

OK.-Para imprimir el comprobante de ingreso de fondos o títulos.

Cancel.-




Para dejar sin efecto el ingreso del comprobante y proceder a ejecutar la liquidación de la Casa de Valores.

Figura 7.16. Liquidación de Operaciones con BVG

Figura 7.17. Ingreso Valores Fondos desde Liquidación




Figura 7.18. Ingreso Valores – Títulos desde Liquidación

Figura 7.19. Datos de Liquidación de BVG

Figura 7.20. Búsqueda de Liquidaciones




7.5.COMPENSACIÓN PRELIMINAR

7.5.1. AJUSTES

OBJETIVO

Esta opción está diseñada para realizar los ajustes necesarios como notas de débito o crédito por movimientos adicionales a los bursátiles. (Fig. 7.21.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Compensación Preliminar” para el despliegue del sub-menú y escoger “Ajustes”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “C” y luego la letra “A”.


Ajuste No.- Numeración secuencial del ajuste.

Fecha Proceso.- Fecha en la que se realiza el ajuste.

Detalle del Ajuste.- En este recuadro se ingresará el detalle del ajuste, a través de los íconos de acceso a la tabla de ajustes.



Los íconos de acceso a la tabla de los ajustes en la compensación preliminar son los siguientes:

Asignar Ajuste.- Permite crear un registro con la información del ajuste a considerarse en el neteo de la compensación preliminar. Los datos a completar son los siguientes: Tipo de Ajuste (Nota de Débito / Crédito).- Nota de Débito son valores a pagar por

parte de la Casa de Valores y Nota de Crédito son valores a recibir para la Casa de Valores.

Motivo.- Anotación de una breve descripción del motivo por el cual se realiza el ajuste. Ej. Mov. Fondo Emergente.

Valor.- Valor del ajuste. Proceso.- Elección del proceso de compensación en donde se ingresa el ajuste.

Modificar Ajuste.- Permite modificar alguna información del ajuste ingresado.

Eliminar Ajuste.- Permite eliminar un registro de ajuste en determinado proceso de compensación.




Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Ajustes, encontramos los siguientes botones:

Buscar Ajustes.-Para realizar la búsqueda de ajustes a través de los criterios de Número de Ajuste, Tipo de Ajuste. (Fig.7.22.) Se puede seleccionar directamente el registro de la tabla, o se ingresa el

número de ajuste que se desea ubicar, se selecciona “No.Ajuste” y el botón “Buscar”. La tabla presenta el registro del criterio de búsqueda; en el caso de no presentar registro se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda por otro criterio.

Ingresar Ajustes.-Para registrar nuevos ajustes para una fecha de proceso.

Modificar Ajustes.- Permite modificar cualquier campo de información de la pantalla de Ajuste.

Eliminar Ajustes.-La eliminación de un Ajuste se lo realiza si mantiene estado “Activo”. El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

Grabar Ajustes.-Al grabar el ingreso de un ajuste, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de la grabación de un nuevo registro de ajuste es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Figura 7.21. Ajustes para Compensación Preliminar




Figura 7.22. Búsqueda de Ajustes




7.5.2. DISTRIBUCIÓN DE SALDOS

OBJETIVO

Por medio de esta opción, el usuario podrá ingresar la información detallada de cómo realizar la distribución de su saldo a favor e imprimir el formato de Distribución. (Fig. 7.23.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Compensación Preliminar” para el despliegue del sub-menú y escoger “Distribución de Saldos”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “C” y luego la letra “D”.



Distribución de Saldos No.- Numeración del comprobante de Distribución de Saldos.


Total Distribución.- Valor total a distribuir

Fecha valor.- Fecha en que se ejecutará la distribución de saldos.

Proceso de Compensación.- La tabla se encuentra en el ANEXO II y contiene los procesos de compensación aprobados por el Consejo Nacional de Valores.

Detalle de la distribución.- En este recuadro se ingresará el detalle de la distribución de los saldos, a través de los siguientes botones:


Los íconos de acceso a la tabla de la distribución de saldos a favor son los siguientes:

Asignar Distribución.- Permite crear un registro con la información de la distribución de saldos a favor. Los datos a completar son los siguientes: Banco.- Búsqueda del Banco a donde se van a transferir los fondos. Número de Cuenta.- Número de la cuenta beneficiaria Nombre.- Nombre de la cuenta Valor.- Monto que se va a distribuir a dicha cuenta.Modificar Distribución.- Permite modificar alguna información de la distribución de saldos ingresado.




Eliminar Distribución.- Permite eliminar un registro de distribución de saldos.

Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Distribución, encontramos los siguientes botones:

Buscar Distribución.-Para realizar la búsqueda de distribuciones a través de los criterios de Número de Distribución y Proceso de Compensación. (Fig.7.24.) Se puede seleccionar directamente el registro de la tabla, o se ingresa el

número de distribución que se desea ubicar, se selecciona “No.Distrib” y el botón “Buscar”. La tabla presenta el registro del criterio de búsqueda; en el caso de no presentar registro se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda por otro criterio.

Ingresar Distribución.-Para registrar una nueva distribución de saldos por proceso de compensación.

Modificar Distribución.- Permite modificar cualquier campo de información de la pantalla de Distribución de Saldos.Eliminar Distribución.-La eliminación de una Distribución de Saldos se lo realiza si mantiene estado “Activo”. El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

Grabar Distribución.-Al grabar el ingreso de una distribución de saldos, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de la grabación de un nuevo registro de ajuste es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Imprimir Distribución.-El formato de la Distribución de Saldos es el que se utiliza en el DECEVALE para la instrumentación de transferencia por los saldos a favor de la Casa de Valores.

Figura 7.23. Distribución de Saldos







Figura 7.24. Búsqueda de Distribución de Saldos




7.5.2. PROCESO DE COMPENSACIÓN

OBJETIVO

Visualizar un preliminar de su compensación de acuerdo al proceso que correspondan y a la fecha valor que se haya estipulado en la liquidación.

Esta opción permite realizar un neteo de los valores a compensar, utilizando el procedimiento de Compensación de Saldos Netos de Operaciones, mediante el cual optimiza el envío o recepción de fondos por operaciones registradas en BVG.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Compensación Preliminar” para el despliegue del sub-menú y escoger “Proceso de Compensación”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “C” y luego la letra “P”.


Fecha de compensación.- El sistema muestra la fecha del proceso o inicio de día.

Proceso de Compensación.- Para escoger el proceso de compensación que se desea visualizar.

DESCRIPCIÓN DE PROCESO DE MARCACIÓN

Previo a visualizar la planilla de Compensación Preliminar, el usuario deberá marcar las liquidaciones que se vayan a compensar en la fecha del día de proceso, es decir, verificar que las liquidaciones de la Casa de Valores tengan la marcación en el casillero de “Cumplida en Bolsa” de la pantalla de Liquidaciones CV (Fig.7.26.)

Ingresar a la opción de Liquidaciones BVG, de acuerdo a la Forma de Acceso detallada en 7.4.2. del presente manual.

Accionar botón modificar liquidación BVG.

Seleccionar el casillero de marcación de “Cumplida en Bolsa”. El sistema muestra un “Visto”.

Accionar el botón grabar. Confirmación de la modificación mediante el mensaje de “Transacción exitosa”





OK.-Para visualizar la planilla de compensación preliminar de acuerdo al proceso de compensación escogido.

Cancel.-Para dejar sin efecto la visualización de la planilla de compensación preliminar de la Casa de Valores.

Figura 7.25. Proceso de Compensación

Figura 7.26. Liquidación marcada para Compensación en BVG




7.5.3. FORMAS DE CUMPLIMIENTO

OBJETIVO

Elaborar las cartas de Compromiso y de Compensación Bilateral con la información que se encuentra en la base de datos del sistema. (Fig. 7.27.)

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Compensación Preliminar” para el despliegue del sub-menú y “Formas de Cumplimiento”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “C” y luego la letra “F”.


Carta No.- Numeración automática de la Carta (CC- para Cartas de Compromiso y CB para Compensación Bilateral)

Fecha.- Fecha del proceso del día.


Mecanismo de Cumplimiento.- Si es por Carta de Compromiso o Carta de Compensación Bilateral. Dependiendo de esta elección, se genera el número de carta.

Postura.- Si es Compra, el compromiso se muestra por “Pago de Negociación”; y si es por Venta, el compromiso se muestra por “Entrega de Títulos”.

Casa de Valores.- Búsqueda de la Casa de Valores que hace la contraparte en la negociación. (Fig. 7.28.)

Liquidación BVG.- El sistema muestra las liquidaciones relacionadas con la Casa de Valores contraparte para especificar cuáles pueden ser tomadas en cuenta para la elaboración de las cartas de formas de cumplimiento.

Monto.- En el caso de postura de Compra y Compromiso de “Pago Negociación” se solicitará al usuario ingresar el valor del compromiso.

Fecha Valor.- Casillero que se generará en forma automática con la información de la fecha valor que se encuentra en la liquidación de BVG escogida.

Fecha Cumplimiento.- Fecha en que las partes han convenido realizar el cumplimiento de la operación.




Comentarios Adicionales.- En el caso de existir comentarios adicionales, pueden ser colocados en este casillero.


Adicional a los botones generales de las pantallas, en la opción de Formas de Cumplimiento, encontramos los siguientes botones:

Buscar Forma de Cumplimiento.-Para realizar la búsqueda de formas de cumplimiento por los criterios de Número de Carta, Casa de Valores. (Fig.7.29.) Se puede seleccionar directamente el registro de la tabla, o se ingresa el

número de carta que se desea ubicar, se selecciona “No. Carta” y el botón “Buscar”. La tabla presenta el registro del criterio de búsqueda; en el caso de no presentar registro se debe presionar el botón “Revertir” para realizar una nueva búsqueda por otro criterio.

Ingresar Forma de Cumplimiento.-Para registrar una nueva carta de cumplimiento.

Modificar Forma de Cumplimiento.- Permite modificar cualquier campo de información de la pantalla de Formas de Cumplimiento.Eliminar Forma de Cumplimiento.-La eliminación de una Forma de Cumplimiento se lo realiza si mantiene estado “Activo”. El sistema solicita confirmación para realizar la eliminación a través de la pregunta: “¿Desea eliminar el registro?” SÍ para ejecutar la eliminación / NO para dejar sin efecto la eliminación.

Grabar Forma de Cumplimiento.-Al grabar el ingreso de una distribución de saldos, el sistema presenta el estado del registro en “Activo”. La confirmación de la grabación de un nuevo registro de ajuste es a través del mensaje de: “Transacción Exitosa”

Imprimir Forma de Cumplimiento.-Los formatos de las Formas de Cumplimiento corresponden a las Cartas de Compromiso y Compensación Bilateral que están autorizados a ser utilizados con el DECEVALE.




Figura 7.27. Formas de Cumplimiento

Figura 7.28. Búsqueda de Casa de Valores

Figura 7.29. Búsqueda de Formas de Cumplimiento







7.6.CIERRE DE DÍA

OBJETIVO

Esta opción permite cerrar o agrupar las transacciones ingresadas en determinada fecha. Para poder iniciar el día, como se describió en el punto 7.1. Inicio de día, tiene que haberse generado previamente el cierre del día anterior.

FORMA DE ACCESO


1. En el menú Intermediación Bursátil desplegado, dar clic en la opción rotulada “Cierre de día”

2. Presionar la combinación de las teclas <ALT I> seguido por la letra “D”.


Fecha de Proceso.- El sistema presenta la fecha del último inicio de día corrido.


OK.-Para ejecutar el cierre de día en la fecha presentada. El sistema presenta el siguiente mensaje: “Ejecutando proceso de Fin de día. Por favor espere…”Cancel.-Para dejar sin efecto el cierre de día.

Figura 7.30. Cierre de día




8. ANEXOS

8.1.ANEXO I: Tablas Importadas al Sistema de Casa de Valores Ideal

Las tablas importadas que se muestran en este manual están actualizadas a la fecha de abril 10 del 2006.

TÍTULOS REGISTRADOS EN EL MERCADO DE VALORES

CÓDIGO TÍTULOACC Acciones

ACB Aceptación Bancaria

AVA Aval Bancario

CHB Cédula Hipotecaria

THM Título Hipotecario Mutualista

BDE Bono Estado

BGG Bono Garantía

BPB Bono Prenda

BEM Bono Estabilización Monetaria

BFB Bono Fomento

CCD Carta de Crédito Doméstica

CAT Certificado Abono Tributario

CFI Certificado Financiero

CTN Cert. Tesorería Nacional

CUP Cupón Interés/Capital

LDC Letras de Cambio

OGG Obligaciones

PAG Pagaré

BCD Bono Convertibles Deuda

CDA Cert. Depósito Almacenera

BMU Bono Estado DEC.3215

CIN Certificado de Inversión

BEC Bono Estabilización Cambiaria

CAM Cert. Arrend. Mercantil

BMB Bono Estado Dólar DEC.1227

BMN Bono Estado DEC.810

BMO Bono Estado DEC.1589

BMK Bono Estado DEC.874

BAQ Bono Estado DEC.409

BME Bono Estado DEC.1101

CDP Cert. Depósito a Plazo

PDB Cuota Patrimonial

BMA Bono Estado Dólar DEC.1962

BMF Bono Estado Dólar DEC.2274

BHI Bono Hipotecario

CAH Cert. Depósito a la Vista

OCF Obligaciones C.F.N.




BMJ Bono Estado DEC.3055

OAC Obligaciones Cero Cupón

BMP Bono Estado DEC.2576

BMG Bono Estado DEC.3271

BMC Bono Estado Dólar DEC.3544

BMM Bono Estado DEC.4039

BMH Bono Estado DEC.302

OCA Obligaciones Conv. en Acciones

BMQ Bono Estado DEC.2159

BMR Bono Estado DEC.3767

BML Bono Estado DEC.1246

BMS Bono Estado DEC.4038

BMT Bono Estado DEC.3871

CFA Cert. Finan. Cup/Amort.Grad.

CAA Cert. Arrend.Merc.Cup/Am.Gra

PGA Paparé Cup/ Amort.Grad.

CSS Ccrt. Divisas Cup/Amort.Grad.

CIB Cert. Invers. Cup/Amort.Grad.

DPP Dep. a Plazo Cup/Amort.Grad.

PAA Póliza Acum. Cup/Amort.Grad.

BON Bonos

CGB Carta de Garantía Bancaria

CAG Cert.Dep.a la vista Cup/Am.Gra

CAU Cédulas Automotrices

PCD Pagaré con Descuento

BEA Bono Estado DEC.1273

BEE Bono Estado DEC.1524 TIPO 1

BEF Bono Estado DEC.1524 TIPO 2

BEG Bono Estado DEC.1559

BEH Bono Estado DEC.1586

BEI Bono Estado DEC.1524-80 TIPO 2

OCC Obligaciones CFN Tipo 1

BDJ Bono Estado DEC.484

QUO Cuota de Fondos de Inversión

BEJ Bono Estado DEC.1559-695

BEL Bono Estado 484 Reestruc. DI

CUI Cupón Interés

CUC Cupón Capital

CUA Cupón Interés y Capital

CDG CDP DEC 685 Amparado Tipo 2

CDH CDP DEC 685 Amparado Tipo 1

CDI CDP DEC 685 No Amparado Tipo 2

CDJ CDP DEC 685 No Amparado Tipo 1

BEN Bono Estado LEY 9817

PAL Pólizas de Acumulación

LDR Letras de Cambio con Respons.

PCR Pagaré con Responsabilidad




NCR Nota de Crédito

CTA CDP DEC.685 Amparado Tipo 3

CTB CDP DEC.685 No Amparado Tipo 3

CDK CDP.DEC.685 Amparado Tipo 3

CDL CDP.DEC.685 No Amparado Tipo 3

CFS Cert.Fin.Res.Interis.002-2000

CPG Certificado de Pasivo Garantizado

CFT Cert. Fin. INT002-2000 No Amparado

BEO Bono Estado DEC. 355

TBC Títulos del Banco Central

BEP Bono Estado DEC. 484-992

CID Certificado Inversión DINERS

PCC Papel Comercial Tipo 2

BEQ Bono Estado DEC. 1517

BGA Bono Global 2030

BGB Bono Global 2012

BEK Bono Estado DEC.3545

BER Bono Estado DEC. 3745

BET Bono Estado DEC.1445

VTM Valores Titularización Mixta

BEY Bono Estado DEC.484 Parcial

CDX CDP Amortización Mensual AUTOM

CDY CDP Armadólar

BEZ Bono Estado Ley 9817 Parcial

BEV Bono Estado DEC. 2277

CTM Certificado de Tesorería MASTERCARD

BEW Bono Estado DEC.1273 Parcial

BZZ Bono Estado DEC. 1524 Tipo 2 Parcial

BZA Bono Estado DEC.433

CPC Certificado de Tesorería PACIFICARD

VTC Valores Titularización Crediticia

CIA Cert.Inversión Cup/Amort.Grad. DINERS

CAF Cédula Automotriz Garantía Fiduciaria

CAC Ced.Automotriz Garant.Fiduciaria Cup/Am

BZB Bono del Estado DEC.3533

OGP Obligaciones Parciales

OCT Oblig. Conv. Acciones Tipo 3

CHU Cédulas Hipotecarias REVNI (UVC)

CHS Cédulas Hipotecarias REVNI (SUCRES)

PRV Pagaré Tipo III- REVNI

CAD Cert. Acreencia Depositaria

PAV Pagaré Tipo I REVNI

QDP Cuota de Participación

BNA Bono del Estado DEC. 1788

PCO Papel Comercial Cero Cupón

VTA VTC -2 – Amazonas

PAO Pagaré Tipo II REVNI




CHT Cédula Hipotecaria Tipo 3

BNB Bono Estado DEC. 1788-2263

BNC Bonos Decreto 1906

CHP Cédula Hipotecaria Parcial

BEU Bono Decreto 1788 Parcial

BZD Bono Estado DECRETO 2621

CDT Cert Depósito a Plazo Tipo 3

BCO Bonos Cóndor

NPR Nota Promisora Garantía FID.

CAP Ccrtificado de Ahorro a Plazo

VTP Valor de Titularización de Participación

VTP Valores de Tit. De Participación




EMISORES Y BANCOS REGISTRADOS EN EL MERCADO DE VALORES

CÓDIGO EMISORESAMZ Banco Amazonas S.A.

BAN Banco De Los Andes

AST Banco Del Austro S.A.

BLV Banco Bolivariano C.A.

GYQ Banco De Guayaquil S.A.

INT Banco Internacional S. A.

LJA Banco De Loja

MCH Banco De Machala S.A.

PCF Banco Del Pacífico S.A.

PCH Banco Del Pichincha C.A.

PRD Produbanco S.A.

TRR Banco Territorial S.A.

RMH Banco General Rumiñahui S.A.

CTB Citibank N.A.

LLY Lloyds TSB Bank

BCE Bco. Central Del Ecuador

BNF Bco.Nacional Fomento

LTR Banco Del Litoral S.A.

UNB Banco Universal S.A. UNIBANCO

GBT Guayaquil Bank &Trust Co. LTDA.

BCM Banco Centro Mundo S.A.

ERC Compañía Ecuatoriana del Caucho S.A. ERCO

CCN Compañía de Cervezas Nacionales C.A.

CRE Cristalería del Ecuador S.A. CRIDESA

PRC Procesadora del Caucho Ecuatoriano S.A.

PIR Compañía de Economía Mixta Parque Industrial Riobamba

CSA Cementos Selva Alegre S.A.

HCI Hotel Colon Internacional C.A.

LCN La Cemento Nacional C.A.

SLF Supermercados La Favorita C.A.

CPS CEPSA S.A.

CAD Cervecería Andina S.A.

INA Industrias Ales C.A.

DEU Compañía Anónima El Universo

CND Pinturas Cóndor S.A.

MBG Corporación Multi BG S.A.

MTE Mastercard S.A

ELT Electrocables S.A.

CBC Comercial Automotora de Servicios Autorizados CASABACA S.A.

SCD Sociedad Agrícola e Industrial SAN CARLOS S.A.

CCH Cemento Chimborazo C.A.

LFE Laboratorios Industriales Farmacéuticos Ecuatorianos LIFE C.A.

KYW Comercial Kywi S.A.




CIA Constructora Inmobiliaria Argsos C.A.

CGR Centro Gráfico Cegráfico S.A.

MDF Ministerio de Finanzas

CLX Calox Ecuatoriana S.A.

RCH Distribuidora Richard O. Custer S.A. ROCSA

ITE INTEROC S.A. (International Richard O. Custer)

ACE Novacero Aceropaxi S.A.

CEA Corporación Ecuatoriana de Aluminio S.A.

SIC Sociedad Industrial Comercial C.A. SICO

DNR Diners Club del Ecuador S.A. Sociedad Financiera

CFC Banco Cofiec S.A.

CFN Corporación Financiera Nacional

FRS Financiera de la República S.A.

SLD Banco Solidario S.A.

BNL Mutualista de Ahorro y Crédito para la Vivienda Sebastián de Benalcázar

MPC Aso. Mutualista de Ahorro y Crédito para la Vivienda Pichincha

GEN AFP Génesis Administradora de Fondos S.A.

AIT Agrícola Industrial Tropical S.A. AGROTROPICAL

AFP Administradora de Fondos de Inversión y Fideicomisos del Pacífico (ADPACIFIC) S.A.

TIA Tiendas Industriales Asociadas (TIA) S.A.

SRI Servicio de Rentas Internas

PAC Pacificard S.A.

ISC Inversancarlos S.A.

EDE Edesa S.A.

CTH Corporación de Desarrollo de Mercado Secundario de Hipotecas CTH S.A.

BRD Banred S.A.

ATI ATIS Ingeniería Inmobiliaria S.A.

MMJ Banco MM Jaramillo Arteaga S.A.

DFR Distribuidora Farmacéutica Ecuatoriana (DIFARE) S.A

MRZ Meriza S.A

PUN Pinturas Unidas S.A

HOQ H.O.V Hotelera Quito S.A

GMC GMAC del Ecuador S.A.

LNA Cooperativa de Ahorro y Crédito La Nacional

CRF Corporación Financiera S.A CORFINSA, Sociedad Financiera

LFB La Fabril

COP Cooprogreso

CSF Cooperativa de Ahorro y Crédito San Francisco

INF INFORNETSA

RCG Río Congo Forestal

TCU Fideicomiso Titularización Cartera de Consumo - Unibanco

OCT Cooperativa de Ahorro y Crédito 29 de Octubre

CTC Cooperativa de Ahorro y Crédito Cotocollao Ltda.

CAP Cooperativa de Ahorro y Crédito de la Pequeña Empresa de Cotopaxi




PRO Procesadora Nacional de Alimentos CA PRONACA

AGP Agripac

OSC Cooperativa de Ahorro y Crédito OSCUS

FMC Fideicomiso Mercantil CTH1

TCA Fideicomiso Titularización Cartera Automotriz Amazonas

BCX Bancomex (REVNI)

BCR Banco de Crédito (REVNI)

BPI Banco Popular INT(REVNI)

BPR Banco Préstamos (REVNI)

BPY Bco. Préstamos Cayman (REVNI)

BPG Bco. Progreso (REVNI)

BPL Bco. Progreso LTD (REVNI)

BSL Solbanco (REVNI)

BCU Banco Unión (REVNI)

BTG Banco del Tungurahua (REVNI)

CAQ Cooperativa de Ahorro y Crédito Atuntaqui LTDA.

FRV Finagro (REVNI)

FNN Financorp (REVNI)

FLQ Filanbanco S.A. en liquidación (REVNI)

ETC El Tecal C.A. ELTECA

FPR Fideicomiso TFG-01-03-02-010 PROMAIZ

CYB Servicios Cybercell

FPE Fondo País Ecuador

CTS Casa Tosi

CSC Camposanto Santa Ana Campsana S.A.

CAE Corporación Aduanera Ecuatoriana (REVNI)

ICO Icesa-Orve S.A

FET Ferro Torre S.A.

HLC Holcim Ecuador

LIF Laboratorios Industriales Farmacéuticos Ecuatorianos LIFE C.A.

SWD Swedtel Ecuador S.A.(REVNI)

FMT Fideicomiso Mercantil CTH2

CPM Cooperativa de Ahorro y Crédito Pablo Muñoz Vega LTDA

LBT Lincoln Bank & Trust CO. LTD

FSA Fideicomiso Mercantil Segunda Titularización Cartera Automotriz Amazonas

TPZ Fideicomiso Mercantil de Titularización de Flujos Futuros de Fondos Proyecto Zofragua

CTR Compañía Centro de Radio y Televisión Cratel C.A

TMZ Teleamazonas Guayaquil S.A.

SFI Sociedad Financiera Interamericana

TLF Compañía Telecomunicaciones Móviles del Ecuador Telecsa S.A.

PLR Plásticos Rival

DIF Distribuidora Farmacéutica Romero DIFROMER S.A.

IGP Industrias Guapán S.A.

REF La Reserva Forestal (REFOREST) S.A

ETI Estudio Técnico Ingeniería Arquitectura ETINAR




TEF Tecfinsa (revni)

BPC Banco Procredit S.A.

REY Agrícola Ganadera Reysahiwal AGR S.A

VAZ Vazcorp Sociedad Financiera

FMP Fideicomiso Mercantil Mutualista Pichincha 1,FIMUPI 1

CDF Corporación Andina de Fomento

ROT Roadtracking Ecuador S.A

MUD Municipio del Cantón Daule

DID Distribuidora Deportiva DIDE S.A

PLA Plásticos del Litoral PLASTLIT S.A

OMN Fideicomiso OMNI Hospital

AGENTES DE VALORES

CÓDIGO AGENTE DE VALORES31 ADVFIN S.A.

32 ALBION S.A.

A2 ANALYTICA SECURITIES

88 AUTORIDAD PORTUARIA DE GUAYAQUIL

21 BANCO CENTRAL DEL ECUADOR

95 BANCO DEL ESTADO

30 BANCO NACIONAL DE FOMENTO

80 BANRIO

99 BOLSA DE VALORES DE GUAYAQUIL

53 CASA REAL

A7 CINTERVAL

34 CITADEL

A8 CITITRADING

51 COFIVALORES S.A.

B1 COMBURSATIL

01 CORPORACIÓN FINANCIERA NACIONAL

42 COVSA

B0 CYPRUS INVESTMENTS

98 DECEVALE S.A.

B2 ECOFSA

97 ESPOL

B5 FIDUVALOR

25 IESS

B7 ING BARINGS ECUADOR

B3 INMOVALOR CASA DE VALORES S.A.

28 ISSFA

33 ISSPOL

68 LADUPONT S.A.

C0 MERCHANTVALORES

22 MINESTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS

B4 MOREANO BORJA




74 MULTIVALORES BG

90 PICAVAL

C4 PORTAFOLIO

B8 PROBROKERS

93 PRODUVALORES

52 R&H ASOCIADOS

43 RED ELECTRONICA DE VALORES S.A.

96 STANFORD GROUP

94 STRATEGA

D1 SUCAVAL

A4 VALORAPOLO

35 VALORMANTA S.A.

83 VALORTRANSA

76 VALPACIFICO

D3 VALUE

36 VALORES BOLIVARIANO

MERCADOS

CÓDIGO MERCADOS1 RENTA FIJA

2 RENTA VARIABLE

3 SUBASTA SERIALIZADA DE OFERTA

4 SUBASTA SERIALIZADA DE DEMANDA

5 REVNI - SECTOR PUBLICO/ RENTA FIJA

MONEDA

CÓDIGO MONEDA01 SUCRES

02 DOLARES

03 U.V.C.

04 EUROS




8.2.ANEXO II: Tablas Propias del Sistema

Estas tablas son propias del sistema y pueden ser administradas por el usuario Administrador del sistema para la creación, modificación o eliminación de registros.

TIPOS DE IDENTIFICACIÓN (IDE)

CÓDIGO IDENTFICACIÓNC Cédula de IdentidadR RUCP Pasaporte

ESTADO CIVIL (ECI)

CÓDIGO ESTADO CIVILS SolteroC CasadoD DivorciadoV Viudo

FORMAS DE RECIBIR FONDOS (FDO)

CÓDIGO FORMAS DE RECIBIR FONDOST TransferenciaC ChequeE Efectivo

TIPOS DE POSTURA (POS)

CÓDIGO POSTURAC CompraV Venta

FORMAS DE CUMPLIMIENTO (CUMP)

CÓDIGO CUMPLIMIENTOC Carta de CompromisoB Carta de Compensación Bilateral




PROCESOS DE COMPENSACIÓN (COM)

CÓDIGO PROCESOS DE COMPENSACIÓNN NormalD DiferidoR ReportoC Cruzada

DOCUMENTACIÓN DE CLIENTES (DOC)

CÓDIGO DOCUMENTOS DE CLIENTESCIC Copia de Cédula de Identidad del ClienteANR Acta de Nombramiento del Representante LegalCSR Carta de Cesión firmada por el Rep. LegalCCC Copia de Cédula de Identidad del CónyugeCSD Copia de Sentencia de Divorcio inscrita en el Registro

CivilADC Copia de Acta de defunción del CónyugeAGD Documento amparado por la Agencia de Garantía de

Depósito

CIUDAD

CÓDIGO CIUDAD PAÍS1 Guayaquil Ecuador2 Quito Ecuador




9. FORMATOS

rpt 4114 Información Básica del Cliente / Persona Natural




rpt 4114 Información Básica del Cliente / Persona Jurídica




rpt 0100 Reporte de Clientes




rpt 0210 Órdenes de Negociación




rpt 0220 Reporte de Órdenes de Negociación




rpt 0330 Comprobante de Ingreso




rpt 0340 Comprobante de Egreso




rpt 0310 Reporte de Valores




rpt 0530 Liquidación Casa de Valores




Acta Entrega – Recepción de Títulos Valores







Planilla de Compensación Preliminar




Carta de Compromiso




Carta de Compensación Bilateral



Documents

MANUAL DE USUARIO · Web viewEste menú encierra las opciones de Copiar y Pegar texto desde un documento en Word hacia una pantalla del sistema. Específicamente, el texto de Términos