Mapa de Riesgos Procesos Institucionales 2013

7/28/2019 Mapa de Riesgos Procesos Institucionales 2013

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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O D ESC RI PCI N E FECT IV ID ADOPCIONES DE

MANEJOACCIONES RESP

GGD R 1

Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.

Falta de t ransparencia.

Discrecionalidad en el usoy manejo de lainformacin.

Ausencia de unaestrategia decomunicacin, canales ymedios que permitan elflujo de informacin.

Falta de controles a laveracidad y objetividad dela informacin.

Sistemas de informacinsuceptibles demanipulacin oadulteracin.

Deficiencias en el manejodocumental.

TRANSPARENCIA

Inadecuado manejo

de la informacin:

Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtenerbeneficio de esteejercicio

Fraude en elreporte de lainformacin.

Sancionesadeministrativas, penales ylegales.

CrisisReputacional.

Raro Mayor ALTA Preventivo

El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar la informacinreportada por supersonal.

Realizar capacitacionessobre responsabilidadesen el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.

Realizar capacitacionessobre responsabilidaden el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.

Moderado Reducir

Revisaroportunamente lainformacin a serreportada.

Realizarcapacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucin

Transvelas

PROCESOOBJETIVO:

Dar cumplimiento a los objetivos estratgicos e institucionales que

con base en la informacin recibida con el fin de planear, ejecutar,

que el Hospital desarrolla mediante el seguimiento de los planes pa

mejoramiento de los procesos de la entidad, con miras a la satisfacGESTIN DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN

RIESGO

INHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO

RIESGO

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS

GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

Cdigo: GGD-FO-

130-007

PAG: 1/3

Versin: 3


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GGD R 2

Conocimiento deinformacion privilegiada.

Centralizacin de lainformacin en una solapersona.

Naturaleza del cargo.

Desconocimiento delcdigo de tica.

CORRUPCION

Utilizacion indebida

de informacion

privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtenerprovecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que haya

conocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcterrelevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional


Entrega detallada delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.

Cada empleadoindependiente de sunivel, har cumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.

Mo de rad o A su mir, re duc ir

Realizar supervisin dela informacin, a cargode cada supervisor ocada jefe de area.

Realizarcapacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.

Transvelas

GGD R 3

Falta de transparencia dela institucin.

No existencia demecanismos que permitanla publicacin y rendicinde cuentaspermanentemente.

TRANSPARENCIA

Ocultar a la

ciudadana la

informacin

considerada

pblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin que debeser pblica no sepresenta.

Sanciones ymultas.

Dao a laimagencorporativa.

Notransparencia.

Probable Mayor EXTREMA Preventivo

Cronograma con fechasclaras para entrega ypresentacin deinformacin pblica.

Uso de la web, demanera interactiva, paraque la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.

Ejecutar el nivel deseguimiento quecorresponde a todos losinformes y planes.

Fuerte Asumir, reducir

Comunicar a cadarea las fechas deentrega de informaciny publicacin de lamisma.

Realizar seguimiento aque las fechas depublicacin secumplan

Oficinapla

OficinaPblica

GGD R 4

Amiguismo y clientelismo

Centralizacin en lasdecisiones de la altadireccin.

No encontrarse planesdefinidos que permitanestandarizar y delegarfunciiones, evitando tomade decisiones sin control

CORRUPCION

Concentracin de

autoridad o exceso

de poder. Usar elnivel jerrquico delcargo, para sacarprovecho, tomardecisiones amaadaso buscar beneficiopropio o de terceros.

Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa

Improbable Catastrfico EXTREMA Preventivo

Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.

Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso

Fuerte evitar

Estructurar elorganigrama demanera que sedesentralice la toma dedecisiones.

Revisar el manual defunciones evitando laextralimitacin defunciones.

Realizar los comitsdrectivos acorde a loprogramado.

Realizar

retroalimentacinpermanente de lasdecisiones tomadas,en el comit.

Oficinapla

G


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GGD R 5

Centralzacin en lasdecisiones de la altadireccin.

No existencia demecanismos, que permitanla comunicacin yrendicin de cuentas de lagerencia

TRANSPARENCIA

Ausencia de canales

de comunicacin:

Por lo cual lainformacin se centraexclusivamente en laalta direccin sinproyeccin a lossubgerentes y lderes.

Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa; sinque hayan sidoanalizadas enconcenso

Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo

Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.

Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso

Fuerte evitar

Estructurar canales decomunicain, quepermitan la rendicinde la gestin de lagerencia.

Revisar el manual defunciones evitando laextralimitacin defunciones.

Realizar los comitsdrectivos acorde a loprogramado.

Realizar

retroalimentacinpermanente de lasdecisiones tomadas,en el comit.

Oficinapla

G

GGD R 6

No participacin de todoslos niveles de la entidadrequeridos.

No contemplar la totalidadde insumos para laformulacin.

Falta de articulacin conlineamientos del Plan deDesarrollo Distrital, Planterritorial de Salud, PlanNacional de Salud Pblica,y Objetivos del Milenio

entre otros.

ESTRATGICO

Inadecuada

formulacin del Plan

de Desarrollo

Institucional.

Inconsistenciasconceptuales ymetodolgicas en laformulacin del Plande DesarrolloInstitucional.

Asignacion yejecucininadecuada derecursos.

Reprocesos enla Gestin.

Prdida decredibilidad enel medio.

Desarticulacinentre lasdependenciasde la entidad.

Posibles


Elaboracin del plan enconcenso con cada unade las reas funcionalesy aprobacin del mismoen Comits Directivos.

Revisin y aprobacinpor Junta Directiva delPlan de DesarrolloInstitucional.

FuerteEvitar, reducir,

compartir,transferir.

Realizar oportuna ypreviamente unanlisis del entorno,resultados deauditora, Planterritorial de Salud,Plan Nacional de SaludPblica, Plan deDesarrollo Distrital yObjetivos del Milenioentre otros.

Trabajar coordinada yconjuntamente con loslderes de las reas y

servicios de todo elHospital.

Oficinapla

GGD R 7

No desplegar y socializarla metodologa para laconstruccin de planes.

Falta de socializacin de laplataforma estratgica.

Falta de coordinacinentre las diferentes reaso servicios de la institucinpara realizar planesestratgicos, de accin yoperativos.

No articulacion entreplanes y Plan deDesarrollo Institucional.

Definicion inadecuada delineamientos para laconstruccion de planes enel hospital.

ESTRATGICO

Inadecuada

formulacin de

Planes estratgicos,

de accin y

Operativos de la

institucin: Fallasen la formulacion delos planesestratgicos,operativos y deaccin.

Incumplimientoen el logro deobjetivos ymetas de losplanes.

Prdida decredibilidad enel medio.

Posibleshallazgos deentes de control.

Reprocesos enla Gestion.

Posible Mayor EXTREMA Preventivo

Reuniones previas dediseo y elaboracin deplanes operativos y deaccin con los lderesde las reas o serviciosde la institucin.

Verificacion de laarticulacion entre planespor parte de la oficinaasesora de planeacion.

Asesoria tecnicapermanete en laconstruccion de planes

por parte de la oficinaasesora de planeacion.



Realizar despliuege deplataforma estratgicay de metodologa deproyeccin de planes.

Implementar elprocedimiento deelaboracion de planesestratgicos de acciony operativos.

Realizar asistenciametodolgicapermanente desde la

oficina asesora deplaneacion.

Oficinapla


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GGD R 8

Lineamientos impresisospara el seguimiento,monitoreo y evaluacion deplanes institucionales.

Presentacion irregular deinformacion por parte delas dependencias.

OPERATIVO

Inadecuado

seguimiento,

monitoreo y

evaluacion de

planes

institucionales:

Fallas en losprocedimientos deseguimiento,monitoreo yevaluacin de losplanes institucionales

Dificultad paraconocer elestado actualdel desempeoen la gestion dela entidad lo queno permite unatoma de

decisionesoportuna ypertinente.

Hallazgos porparte de losentes de control.

Reprocesos enla gestion de laentidad.

Seguimientoinadecuado aluso de losrecursos de laentidad.

Posible Mayor EXTREMA Correctivo

Aplicacin delprocedimiento para elseguimiento de planesinstitucionales.

Establecer metodologaque permita quemensualmente segenere entrega yretroalimentacin de lainformacion de losplanes.

Exigir la entrega delanlisis de losresultados de lasmediciones, para poderestablecer estrategiasde mejoramiento.


Realizar seguimientopermanente a lasdependencias de losresultados registradosen los planesinstitucionales.

Articular con la oficinade Gestion Publica,con el fin de realizar elseguimientosistemtico delcumplimiento deplanes institucionales.

Oficinapla

Oficinapblica

GGD R 9

Las dependenciassolicitantes realizan susrequerimientos con pocotiempo de anticipacion.

Las dependencias fuentede la informacion no lareportan oportuna nicompletamente.

La herramienta informaticano se adecua a lademanda permanete deinformacion en el hospital.

Las solicitudes no sonclaras en susrequerimientos.

OPERATIVO

Reporte de

informes que no

cumplan con los

requerimientos del

solicitante: Entregade informes internos yexternos que no seajusten a losintereses de losdemandantes

Reprocesos por

los ajustesrequeridos enlos informessolicitados.

Informacinestadstica noconfiable para latoma dedecisiones.

Hallazgos deentes de control.

Prdida decredibilidad enla informacinque expide ladependencia.

Posible Mayor EXTREMA Correctivo

Verificacion diaria,telefnica, presencial ypor escrito del reportede la informacin.

Seguimiento alcronograma deinformes.

Validacin de que todala informacin seencuentre verificada yavalada por el superiorde quien pasa lainformacin


Validarpermanentemente lainformacin reportadapor las dependencias.

Generar canales decomunicacin internosque permitan elseguimiento.

Establcer polticas demanejo de lainformacin queestablezca controles, ya la vez regularidad enla presentacin deinformacin.

Oficinapla


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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O DES CR IP CI N E FE CT IV IDADOPCIONES DE

MANEJO

ACCIONES RESPON

GCF R 1

No cumplimiento alcdigo de tica .

Extralimitacin defunciones.

CORRUPCCIN

Trafico de influencia

(amiguismo, y

clientelismo,) :

Perrsona influyentepara generar mejoratencin

Se ejerce presinpor parte deautoridad paraobtener favores otratamientopreferencialessegn sea el caso.

Probable Mayor EXTREMASin

Control

Estructurar elorganigrama de maneraque se desentralice latoma de decisiones.

Revisar el manual defunciones evitando laextralimitacin defunciones y alcance delas mismas.

Establcer con claridadcuales son losprocedimientos dentrode la institucin para noprmitir que suincumplimiento parafavorercer a pocos.

Oficinp

G

Sub ge

RIESGO INHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS

RIESGO

EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO

PROCESO:OBJETIVO:

Planear,, controlar y evaluar conjuntamente con los responsables de lo

asistenciales las actividades desarrolladas en stas para mejorar la pres

seguimiento y anlisis de indicadores.GESTIN CIENTFICA


MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-

130-007

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GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 3


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GCF R 4

Recurso humanoinsuficiente.

Alta rotacin delpersonal.

Limitacion dedisponibilidad inmediatade recursos.

ESTRATEGICO

Incumplimiento de los

objetivos del rea

(Planear, dirigir y

controlar la

prestacin de los

servicios

asistenciales a travs

de la implementacin

de directrices

institucionales y

seguimiento a

indicadores):Incumplimiento de lasactividades, objetivos ymetas propuestas en elPlan de Gestin delrea.Falta de seguimiento alplan de Gestin delrea y unidadesfuncionales de laSubgerencia Cientfica.

Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.

No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.


Cumplimiento de lasactividadesprogramadas en elPlan Operativo Anual.

Seguimiento y anlisisde indicadores.

Realizacin deacciones preventivasy de mejora deacuerdo alseguimiento deindicadores y plan degestin.

FuerteReducir, evitar,

compartir, transferir

Asumir el riesgo:-Hacer seguimientooportuno y permanente aindicadores.-Implementar accionesde mejora basada enanlisis de indicadores.-Impartir directrices parael cumplimiento deobjetivos.

Reducir el riesgo:-Realizar el Plan deGestin anual del rea yseguimiento a realizacinde planes de gestin dereas.Compartir el riesgo:-Organizar reuniones conlderes de unidadesfuncionales paraseguimiento y ajuste demetas.

Sub ge

GCF R 5

Falta de disponibilidadpresupuestal.

Requisiciones noaprobadas del recursohumano.

Difcil consecucin deespecialistas.

OPERATIVO

Insuficiencia del

personal asistencial:

Se presenta almomento de brindaratencin a los usuarios.

En caso de emergenciafuncional de losservicios hospitalarios yde urgencias.

Cuando el personalexistente no essuficiente pararesponder la demandade servicios.

Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.

No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.

Incumplimientorequisitos dehabilitacin.

Sanciones porentes de control.

Probable Moderado ALTA Preventivo

Realizar requisicin deperfiles adecuadapara las funciones adesempear.

Realizar evaluacinpor competencias.

Moderado Asum ir, reducir

Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar colapso en elservicio.

Reducir el riesgo:-Gestionaroportunamente a losrequerimientos depersonal asistencial delos diferentes servicios yunidades funcionales.

Compartir el riesgo:-Realizar seguimientoconstante a lasnovedades de personalpresentadas por loslderes de los serviciosasistenciales.

Sub ge


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GCF R 6

Situacin deemergencia y/ocontingencia queincremente la demandade servicios de salud.

Falta de disponibilidadde recursos humano einsumos suficientespara dar respuesta a lademanda.

OPERATIVO

Falta de efectividad

en la respuesta en

situacion de

emergencia: Sepresenta en situacinde emergencia o antecualquier eventualidadque generen afluenciade pacientes en masade diferentes niveles decomplejidad.

Incremento de lademanda de serviciosasistenciales en todoslos niveles decomplejidad.

Inadecuada o noprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.


Establecimiento dePlanes decontingencia para la

atencion deemergencias ydesastres.

Expansin deservicios.



Asumir el riesgo:Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar colapso en elservicio.

Reducir el riesgo:Establecer de planes decontingencia y realizar sudespliegue.

Sub ge

GCF R 7

Inadecuadodiligenciamiento de losregistros de historiaclnica y registrosasistenciales.

Falta de pertinenciamedica en eldiligenciamiento deHistoria clnica.

OPERATIVO

Inadecuado

diligenciamiento de

los registros

derivados del proceso

de atencion: Sepresenta durante eldiligenciamiento de losregistros de historiaclnica.Falta de historia clnicasistematizada.

Glosas generadaspor diligenciamientoinadecuado de losregistros

asistenciales queson parte delsoporte de lacuenta.

Un registro dehistoria clnicainadecuado puedeser desfavorable enla defensa de lainstitucin.

Situaciones noseguras quefavorecen lapresencias deeventos adversos.


Supervisin y

seguimiento aldiligenciamientoadecuado y pertinentede los registros dehistoria clnica ydems registrosasistenciales paraevitar presencia deeventos adveros,duplicidad de historiasclinicas y glosas enlas cuentas queobedezcan a estasituacin.

ModeradoReducir, evitar,


Reducir el riesgo-Realizar seguimiento aladecuadodiligenciamiento de

registro de historiaclnica.

Evitar el riesgo.-Realizar adecuadoregistro de historia clnicapor parte de personalasistencial.

Compartir el riesgo.-Auditar la calidad ypertinencia de losregistros de historiaclnica por parte delgrupo de auditoria deservicios

Sub ge


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GCF R 8

Falta de disponibilidadde la informacin.

Informacin remitidainoportunamente.

CUMPLIMIENTO

Incumplimiento

rendicin de informes

externos: Se presentapor el incumplimientoen la rendicin deinformes solicitados porentes de control,secretaria de salud oentes pagadores encuanto a tiempo derespuesta o contenidode los mismos.

Se presenta por elincumplimiento en la

rendicin deinformes solicitadospor entes decontrol, secretariade salud o entespagadores encuanto a tiempo derespuesta ocontenido de losmismos.

Raro Moderado MODERADA Preventivo

Reporte de informesoportunamente deacuerdo a plazosestablecidos.

Moderado Asumir

Asumir el riesgo:-Enviar oportunamentelos informes solicitadospor entes externos.

Reducir el riesgo:- Solicitar oportunamentela informacin necesaria

a servicios paraconsolidacin deinformes a entesexternos.

Compartir el riesgo:-Informar a Oficina deControl interno sobre lano entrega deinformacin solicitada endiferentes reas demanera oportuna,afectando laconsolidacin paraentrega a Entes deControl.

Sub ge

GCF R 9

Desconocimiento de losfallos de tutela.

Falta de notificacinoportuna a los serviciosy unidades funcionalessobre los fallos detutela.

Atencion inoportuna alos usuarios.

OPERATIVO

Riesgo de tipo

jurdico: Se presenta alno dar cumplimiento alo estipulado en un fallode tutela referente a laprestacin de unservicio asistencial osuministro de insumosy/o medicamentos.

Sanciones por partede los entes decontrol.

Investigaciones detipo legal a lainstitucin porincumplimiento.


Gestin oportuna atutelas que ingresen ala Subgerenciacientfica



Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar consecuenciamayor.

Reducir el riesgo:- Gestionaroportunamente lastutelas que ingresen a laSubgerencia cientfica.

Compartir el riesgo:-Dar respuesta oportunaa los conceptos tcnico-cientficos de tutelasolicitados por la OficinaJurdica.

Sub ge


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GCF R 10

Inexistencia demecanismos de

seguimiento y control.

Falta de supervisin yseguimiento a losresultados de losconvenios.

ESTRATEGICO

Falta de control al

seguimiento y

ejecucin de los

convenios de

docencia: No existenmecanismos de controloperativos y finacieros,a la ejecucin de losconvenios.

Fuga de dinero porel inadecuadomanejo de losingresos generadosde los convenios.

Detrimentopatrimonial.

Prdida de la visinpara la migracin aHospitalUniversitario.

Probable Catastrfico EXTREMASin

Control

Implementarmecanismos operativosque permirtan generarseguimiento a diferentesniveles .

Realizar auditorias deverifiacin a losconvenios.

Generar los cobros a lasuniversidades, demanera oportuna, unavez se de por terminadoel convenio.

Sub ge

SuAd

SuF

GCF R 11

Los avances en el

proceso de acreditacionno sean exitosos antesde los terminosestablecidos.

Incumplimientocontractual de losconvenios docenteasistencial.

OPERATIVO

Incumplimiento de las

condiciones

requeridas para que

la institucion no se

convierta en hospital

universitario: Si elhospital no se acreditaantes del 2016 segn lanorma actual vigente

no podra ser hospitaluniversitario.

Falta de pago decontraprestacin porparte de lasinstitucioneseducativas.

Todas lasimplicaciones en

cuanto ainvestigacion,docencia, recursohumano yfinancieras que seafectariandesfavorablementesi la institucion noobtiene la figura dehospitaluniversitario.


Seguimiento de los

evances en el procesode acreditacion conrespecto ainvestigacion ydocencia.

Contratos firmadosoportunamente conclasulasestablecidas.

Moderado Asum ir, reducir

Asumir el riesgo:

-Realizar seguimiento aobligacionescontractuales deConvenios docencia-servicio.

Hacer seguimiento alproceso de acreditacin,y el cumplimiento de lasacciones de mejora delSUA.

Sub ge


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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O D ES CRI PC I N EFEC TI VI DADOPCIONES DE

MANEJOACCIONES RE

GMC R 1


Falta de transparencia.

Discrecionalidad en el uso ymanejo de la informacin.

Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan el flujode informacin.

Falta de controles a laveracidad y objetividad de lainformacin.

Sistemas de informacinsuceptibles de m anipulacino adulteracin.


TRANSPARENCIA

Inadecuado manejo

de la informacin:



Sancionesadeministrativas,penales ylegales.

CrisisReputacional.


El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.

Realizar capacitacionessobreresponsabilidades en eluso de la informacin,asi como del codigo detica de la institucion.

Realizar capacitacionessobreresponsabilidades en eluso de la informacin,asi como del codigo detica de la institucion.

Moderado Reducir


Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucin

Transv

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-

FO-130-007

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PROCESO:

OBJETIVO:Estructurar el Sistema Integrado de Gestin con el fin de evalu

mediante la integracin de las actividades y de la mejora conti

GESTIN DE MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA INTEGRADO


RIESGO INHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCION

COD CAUSAS

RIESGO



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GMC R 2

Conocimiento de informacionprivilegiada.


Desconocimiento del cdigode tica.

CORRUPCION


de informacion

privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtenerprovecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocasin de su cargo

Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcterrelevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional


Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.

Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimiento irrestrictoal cdigo de tica de lainstitucin.

Mod era do As um ir , r ed uc ir

Realizarsupervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cadajefe de area.

Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.

Transv

GMC R 3

Virus informaticos.

Errores humanos.

Utilizacin de memoriasUSB.

Uso inadeacuado de Internet

ESTRATEGICO

Perdida de las

tablas de retencin

documental de las

reas entregadas a

archivo central: Poreliminacin omodificacin decarpetas o archivos.

Perdida de lamemoriainstitucional.

Prdida deinformacin ytrazabilidad de lainformacininstitucional.


Verificar que todas lareas realicen unacopia de seguridad delas tablas de retencinperiodica.


Realizar una copiade seguridadperidica

Monitorear elestado deactualizacin de lasTRD.

Grup

Arc

GMC R 4

Falta de transporte.

Falta de respuesta a lassolicitudes de recepcin yalmacenamiento dearchivos.

Omisin del inconvenientepor parte del reageneradora del archivo.

Traslado de funcionariospara otras reas sin suplir laausencia de los mismos

ESTRATEGICO

Aglomeracion y

represamiento de

archivos en las

areas administrativa

y asistencial: Segenera por mantenerarchivo por masperiodos a losestipulados en lasTRD, sin gestionar sutraslado a lasbodegas de archivo

Se genera poracopilar archivodurante variosperiodos singestionar sutraslado a lasbodegas dearchivo delhospital

Probable Insignificante BAJA Preventivo

Responder conefectividad a lassolicitudes de recepciony almacenamiento dearchivo

Moderado Asumir

Responder conefectividad a lassolicitudes derecepcin yalmacenamiento dearchivo.

Grup

Arc


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GMC R 5

Errores humanos en larecepcin, transporte oalmacenamiento

Defectuoso traslado dearchivos

Deterioro de materiales

Acceso a los archivos porpersonal ajeno a lainstitucion

ESTRATEGICO

Perdida o deterioro

de los documentos

de archivo: Perdidade los documentos

Perdida de losdocumentos

Deterioro de losmateriales dearchivo.

Deterioro de losdocumentos dearchivoconsignados a laoficina.

Inconsistencia enel registrodocumental del

archivo de lainstitucin

Prdidas ydemandas


Realizar una adecuadarecepcion, traslado,almacenamiento einventario de lasunidades deconservacion recibidosen consignacion


trtansferir,compartir.

Realizar unaadecuadarecepcin, traslado,almacenamiento einventario de losarchivos recibidosen consignacin.

Grup

Arc

GMC R 6

Exceso de trabajo.

Desconocimiento de losderechos de los usuarios.

Falta de recursos humanos ytecnolgicos.

Falta de informacin al

usuario.

ESTRATEGICO

Aumento de

demandas por no

calidad: Porocurrencia deeventos adversos,insatisfaccin delusuario,vulnerabilidad de losderechos de los

usuarios.

Eventosadversos

Atencininadecuada.

Deshumanizacin en la atencin.

Desconocimientode la enfermedad

Demoras en laatencin.


Informes de procesosactivos en la oficina dejuridica, farmacia,auditoria medica.

Anlisis de eventosadversos.

Implemetacin delprograma de Seguridaddel Paciente.



Reducir:Realizarcapacitacionessobre derechos ydeberes de losusuarios a clientesinternos y externos.

Responderoportunamente ademandas, tutelasy derechos depeticin.

Realizar auditoras

internas.

Evitar:Proporcionarrecursos humanos,fsicos ytecnolgicos

.

Grup

SAd

Aten

Tale

C

Ofi

GMC R 7

La no actualizacin de lanormatividad vigente.

Falta de lineamientos,metodologas del sistemaintegrado de gestin.

No integracin de lossistemas de gestin a nivelcentrat

ESTRATEGICO

Inadecuada

integracin de los

sistemas de Gestin

de Calidad.Falta deintegracin de lossistemas de gestin.

Presentacin dereprocesos.

Inadecuado usode los recursosfinancieros,tecnolgicos,fsicos yhumanos.

Perdida decredibilidad en

los sistemas degestin de laentidad.


Matriz integrada de lossistemas.

Desarrollo decapacitaciones parafortalecer la integracinde los sistemas de lainstitucin


Reducir:Realizar accionesde capacitacinsobre integracinde los sistemas degestin de laentidad.

Grup

GrupTale


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GMC R 8

Multiplicidad de documetosdentro de la institucin

Falta de control sobre uso delos documentos.

OPERATIVO

Emisin y uso de

documentos fuera

del sistema de

gestin de

calidad:Que ladocumentacionexistente no estincluido dentro de losparametrosestablecidos delsistema de gestin decalidad

Duplicidad dedocumentos

Noconformidades.

Casi Certeza Moderado EXTREMA Preventivo

Listado maestro dedocumentos

Auditoria interna decalidad

Revisiones con loslideres de los procesosen cuanto a la

documentacion con laque cuentan



Evitar:Hacer seguimientoal diligenciamientoadecuado de losregistros.

Grup

GMC R 9

Ca mb ios f re cu en te s d eD irec tivos d e l a Ent id ad yalta rotacin de personal

Cambios de administracin

Forma de contratacin

Perfil no adecuado alservicio

Fal ta de exper iencia en e lservicio

OPERATIVO

Reprocesos: Repetiro realizar actividadesinnecesarias oimproductivas con eldeber ser delproceso.

Re tra so s e n laejecucin deactividades

Uso inadecuadode recursoshumanos, fsicosy tecnolgicos.


Registros deSeguimiento a laeficacia de losprocesos, accionescorrectivas,preventivas,indicadores, productosy servicios noconformes.

Auditoras de Calidad.


Reducir:Implementaracciones deMejora.

Realizarcapacitacin alpersonal.

Grup

GMC R 10

Falta de informacin delcliente tanto interno comoexterno.

Tramites o barrerasadministrativas de entesexternos.

Falta de orientacin alusuario por parte delpersonal de la institucin.

Falta de recurso humanoespecializado.

Recursos tecnolgicosinsuficientes.

ESTRATEGICO

Disminucin de la

satisfaccin de

nuestro cliente

interno y externo:

Cuando no sonsatisfechas lasnecesidades yexpectativas

Desercin deusuariosdisminuyendo losingresos alHospital

Insatisfaccin delusuario interno yexterno.

Aumento dedemandas por nocalidad

Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo

Encuestas desatisfaccin y medicindel clima laboral clienteinterno y externo



Asumir:Responderoportunamente lasPQRS del clienteexterno.

Realizar cafconversatorio pararespuesta asugerencias yreclamos por partedel cliente interno.

GrupTale

GrupSalu

Oficin


15/79

GMC R 11

Falta de un sistema deMonitoreo sobre los planesde mejora y las accionescorrectivas.

Alta rotacin de personal.

Falta de continuidad delprocedimiento.

OPERATIVO

Falta de

Seguimiento a

Planes de Mejora y

Acciones

Correctivas:Noevidencia delseguimiento a Planesde Mejora y AccionesCorrectivas.

No ejecucin delos Planes deMejora.

Identificacininoportuna de

acciones demejora.

Disminucin en laejecucin de lamejora continua.

Sanciones porparte de losentes de control.

Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo

Auditorias internas deCalidad

Seguimiento a accionesde mejora

Seguimiento a laeficacia de los procesos


Reducir:Efectuar

seguimientocontinuo a losPlanes deMejoramiento y alas acciones deMejora.

Grup

GMC R 12No entrega de informes a losentes externos e internos

CUMPLIMIENTO

Incumplimiento en

rendicin informesinternos y externos:

Daos del sistemaeventosextraordinariosinternos y externosque impidan eldesarrollo de lasactividades

Sanciones ymultas.

Dao a la imagencorporativa.

Raro Menor MENOR Preventivo

Realizar oportunamentelos informes para losdiferentes entes decontrol.

Solicitar y presentaroportunamente ladocumentacinrequerida

Moderado Asumir

Asumir el riesgo.- realizar planes decontingencia pararealizar los informesoportunamente

Reducir el riesgo-establecerprioridades ycronogramas parael cumplimiento defechas especificas

Compartir el riesgoDar prioridad aldesarrollo de losinformes e informaroportunamente encaso de no cumplircon fechasestipuladas.

GrupSalu


16/79


MANEJOACCIONES RESPO

GCI R

1


Falta de transparencia.

Discrecionalidad en el usoy manejo de la informacin.

Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan elflujo de informacin.

Falta de controles a laveracidad y objetividad dela informacin.


TRANSPARENCIA

Inadecuado manejo

de la informacin:



Sancionesadeministrativas,penales ylegales.

CrisisReputacional.

Raro Mayor ALTAPreventiv

o


Realizarcapacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.

Realizarcapacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.

Moderado Reducir


Realizarcapacitacionespermanentessobre el cfdigode tica de lainstitucin

Transversr


FO-130-007

PAG: 1/3


PROCESO:

OBJETIVO:Investigar, auditar, controlar y/o sancionar (En el caso de la Oficin

de forma integral todos los procesos de la institucin, con el fin de

vigente interna y externa, mediante un servicio oportuno y adecuaGESTIN DE CONTROL INSTITUCIONAL


RIESGO INHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS

RIESGO



17/79

GCI R

2

Conocimiento deinformacion privilegiada.


Desconocimiento delcdigo de tica.

CORRUPCION

Utilizacion

indebida de

informacion

privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtenerprovecho para si opara un tercero haga

uso indebido de lainformacion quehaya conocido conrazon u ocacion desu cargo

Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcterrelevante eimportante parael desarrollo desus metas y

objeto misional


o


Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo de

tica de la institucin.

Mo de rad o A sum ir , r edu cir

Realizarsupervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cadajefe de area.

Realizarcapacitacionespermanentessobre el cdigo de

tica de lainstitucion.

Transversr

GCI R

3

Falta de transparencia de lainstitucin.

No existencia demecanismos que permitanla publicacin y rendicinde cuentaspermanentemente.

TRANSPARENCIA

Ocultar a la

ciudadana la

informacin

considerada

pblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin quedebe ser pblica no

se presenta.

Sanciones ymultas.

Dao a laimagencorporativa.

Notransparencia.

Probable Mayor EXTREMAPreventiv

o

Cronograma confechas claras paraentrega y presentacinde informacinpblica.

Uso de la web, demanera interactiva,para que la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.

Ejecutar lel nivel deseguimiento que


Comunicar a cadarea las fechas deentrega deinformacin ypublicacin de lamisma.

Realizarseguimiento a quelas fechas de

publicacin secumplan

Oficina de Gy auto

GCI R

4

Adherencia deficiente a laaplicacin delprocedimiento deseguimiento y evaluacin.

ESTRATEGICO

Falta de

seguimiento a la

operatividad del

MECI : Cuando serealiza la evaluacinintegral del MECI.

Disminuye elinters por partede losfuncionarios enla aplicacin delsistema.

Sanciones porparte de losentes de controly regulacin

Raro Catastrfico ALTAPreventiv

o

Evaluacin Integral delsistema MECI,seguimiento alcumplimiento de loselementos del MECI.

RealizandoEvaluaciones anual alsistema de ControlInterno y auditorias decumplimiento



Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.

Elaborar planesde contingencia.

Optimizar losprocedimientos.

implementandocontroles.

Oficina de Gy auto


18/79

GCI R

5

Personal insuficiente parael cumplimiento deauditorias.

No estructuracin de uncronograma masorganizado.

OPERATIVO

Baja cobertura en

el control y

evaluacion: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin. Cuandono se realiza larevisin periodica alPlan OperativoAnual POA.

Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.

La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.

Sancionesadministrativas y

legales.

Perdida decredibilidad antela institucin.

Posible Moderado ALTAPreventiv

o

Realizando loscontroles yevaluacionesprogramadas,priorizando en las demayor impacto.

Realizar seguimiento alas acciones demejora propuestas de

los hallazgos de lasauditorias.


Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.


Optimizar los

procedimientosImplementandocontroles.

Oficina de Gy auto

GCI R

6

Personal insuficiente para

el cumplimiento deauditorias.

No estructuracin de uncronograma masorganizado, para evitar elincumplimiento deactividades propias de laoficina.

OPERATIVO

Incumplimiento de

la programacin de

auditorias: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin.

Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.

La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.

Sancionesadministrativas ylegales.

Perdida decredibilidad antela institucin.


o

Cumpliendo con lasauditoriasprogramadas,gestionando que loplaneado no cruze conlo imprevisto.


Socializar yretroalimentar conlas dems reas

funcionales,hacindoloparticipes.


Optimizar losprocedimientos,implementandocontroles.

Oficina de Gy auto

Socializar y


19/79

GCI R

7

No hay protocolo queestablezca los lineamientospara el envi o manejo dela informacin.

OPERATIVO

Fiabilidad de la

Informacin

Enviada:Almomento dereenviar unainformacin, porquese pierde el control ymanejo

En cualquiermomentopueden alterar lainformacin, locual sera de altoimpacto.


o

Dependiendo laimportancia de lainformacin, sedeberia enviar enformato PDF.



retroaimentar conel rea desistemas yadministrativa.

Solicitar el envode la informacinen un PDF.

Optimizar losprocedimientos yen lo posible noenviar informacindelicada a travs

Oficina de Gy auto

GCI R

8

Incumplimiento deradicacin de las cuentaspor los contratistas en la

fecha establecida.

Falta de equipos,mantenimiento de losmismos e insumosnecesarios para eldesarrollo de lasactividades del rea.

FINANCIERO

Sanciones de las

entidades de

vigilancia y control

por no entregar

oportunamente lainformacin

financiera:

asignacin delpresupuesto oficial.-Seguimiento aejecucinpresupuestal. Faltade insumos para

Posiblessanciones porparte de lasentidades de

vigilancia ycontrol por la noentrega de lainformacinfinanciera atiempo.

No cumplimientode los

Posible Catastrfico EXTREMAPreventiv

oEntrega oportuna de lainformacin financiera.



Realizarseguimiento yentrega oportunade los informesrequeridos porcada rea

Audi cuen

GCI R

9

Incumplimiento deauditores externos.

Incumplimiento de lasactividades de cada reade la institucin.

OPERATIVO

incumplimiento en

Conciliaciones

programadas y en

Auditorias mixtas

concurrentes

Programadas:

Incumplimiento porparte de auditoresexternos. Falta deinsumos paradesarrollo de

actividades del rea.Informacinincompleta einoportuna por partede auditoresexternos.

Falta deoportunidad en elrecaudo decartera.

Disminucin deingresos para elHospital.

No cumplimientode losprocedimientos,

protocolos yguasHospitalarias.

Tomainadecuada dedecisiones por


o

Cronogramaconciliaciones y deauditoria mixtaconcurrente.



Garantizar elcumplimiento delcronograma deactividades conauditoresexternos.

Desarrollar

oportunaente lasrevisiones ypreauditoriasestablecidas.

Audi cue

GCI R

10

Insuficiencia de personalauditor capacitado.

Multiplicidad de tareasasignadas a un nmeroreducido de personalauditor capacitado.

ESTRATEGICO

Incumplimiento en

las necesidades de

los usuarios.: Faltade oportunidad en elseguimiento aestanciasprolongadas y a losprocesos definidoscomo prioritarios

incluyendo registrosde historia clnica.

Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.

Investigaciones ysancionesinternas y

externas porincumplimiento.


o

Aplicacin de lanormatividad vigenteen cuanto a la calidadde la atencin ensalud y losmecanismos departicipacin de losclientes internos y

externos de lainstitucin.


Aplicar lanormatividadvigente en cuantoa la calidad de laatencin en saludy los mecanismosde participacinde los clientesinternos yexternos de lainstitucin.

Gestionar losmotivos de queja

de pacientes almomento de laocurrencia de loshechos.FO-340-019

Retroalimentar a

Audi s


20/79

GCI R

11

Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso

ESTRATEGICO

Ineficacia de lasacciones

correctivas,

preventivas o de

mejora planteadas:Falta de oportunidaden el seguimiento aacciones correctivas,preventivas y demejora.

Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.


Investigaciones ysancionesinternas yexternas porincumplimiento.

Deterioro de lacalidad e laatencin en

Raro Moderado MEDIAPreventiv

o

Retroalimentacin alos servicios medianteinforme de auditora yseguimiento a lasacciones preventivas,correctivas y demejora planteadas

Moderado Asumir

Aplicar losprocedimientosestablecidos porcalidad paraacciones

correctivas,preventivas y demejora.

Retroalimentar ajefes de servicio ylderes de reasen cuanto a lasaccionespropuestas en losinformes deauditora.

Hacer

Audi s

GCI R

12

Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.

ESTRATEGICO

Ineficacia en la

aplicacin de la

Poltica de

Seguridad del

paciente,

particularmente

respecto a eventosadversos:Noaplicacin de laPoltica deSeguridad delpaciente a todo nivelde la institucin.Disminucin delreporte de eventosadversos y retrasosen clasificacin yanlisis de losmismos.


Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.

Improbable Mayor ALTAPreventiv

o

Capacitacin a

funcionarios yseguimiento acronograma deactividades para laimplementacin deprograma deSeguridad delPaciente.


Socializarprocesos,procedimientos yformatosreferentes alPrograma deSeguridad delPaciente.

Fortalecer laidentificacin,clasificacin yanlisis (enconjunto con laspartesinvolucradas) deeventosadversos.

Seguimiento al

Audi s


21/79

GCI R

13

Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.

ESTRATEGICO

Retraso en la

consecucin de

soportes para

respuestas de

derechos depeticin, quejas,

conceptos

tcnicos, autos:

Retraso en elcumplimiento detareas y planes demejoramientosurgidos deAcreditacin yComits internos(Calidad, HistoriasClnicas,Independiente detica enInvestigacinClnica, Infecciones,Tecnovigilancia,Farmacovigilancia,Farmacia,Transfusiones) y

externos (VigilanciaEpidemiolgica.

Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.




o

Recopilacin y anlisisde registros de historiaclnica, solicitud desoportes pendientesaplicando los trminosde ley para la entregade los mismos, yemisin de informespreliminares segn elcaso, de maneraoportuna.


Recopilar ysolicitar a lasinstanciaspertinentes lasevidenciasnecesarias paradar repuesta arequerimientosdandocumplimiento atrminosestablecidos porla normatividadvigente.

Solicitarampliacin detrminos o emitirinformespreliminaressegn el casodandocumplimiento atrminos de ley.

Hacerseguimiento a lasrespuestasemitidas enformato datos deauditora

Audi s

GCI R

14

Incumplimiento de tareasprogramadas por parte delos servicios involucrados.

Falta de compromiso,seguimiento y cumplimientode los lderes y colideres delos estndares deacreditacin.

ESTRATEGICO

Incumplimiento en

Seguimientos

Programados al

PAMEC y de las

actividades de los

estndares de

acreditacin :

Incumplimiento detareas del PAMEC.Retraso en elsuministro de


Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.

Probable Mayor ALTAPreventiv

o

Seguimiento ycumplimiento alcronograma delPAMEC.

Seguimiento ycumplimiento alcronograma deSUA

Fuerte Asumir , reducir

Realizarsemaforizacin deoportunidades demejora surgidasdel PAMEC ySUA.

Hacerseguimiento alcronograma deactividades del

.

Audi s


22/79


23/79

Ausencia de


24/79

GRJ R 3

Ausencia decapacitaciones yactualizacionesque prevengan eldao antijurdico.

No cumplimientode lo establecidoen el cdigo detica y buengobierno.

CORRUPCION

Manipulacin de la ley

(Fraude): Lo queconlleva ainterpretacionessubjetivas de lasnormas vigentes paraevitar o postergar suaplicacin.

Aumento de los casosprobados en contra dela institucin.

Dao a la imagencorporativa.

Sancionesadministrativas legalesy penales.


Comit decapacitacinactualizacin yretroalimentacin.

Evaluaciones deseguimientopemanente, sobrenormatividad vigente.

Moderado Reducir , ev itar .

Realizar capacitacionesy actualizaciones queprevengan el daoantijurdico.

Ejecutar los comitsjuridicos, de acuerdo alo programado.

Oficina Ases

GRJ R 4

Informacin no

generada a tiempopor parte de lasreas.

ESTRATGICO

Demora en la

contestacin a

Demandas,

Investigaciones

Administrativas,

Derechos de Peticiny acciones de Tutela:

Se presenta confrecuencia por falta decontrol y algunas vecespor compromisoinstitucional.

Sancionesadministrativas yfinancieras para la

entidad.

Perdida de credibilidaddel paciente en lainstitucin.


Cumplimiento estrictoa los requisitosjurdicos de lassolicitudes

efectuadas

Documento Excel derelacin de informescon el estado actualde cada proceso

Fuerte

Reducir, evitar,

compartir,transferir

Controlar los trminos

de respuesta de lassolicitudes emitidas porparte de la oficina

Oficina Ases

GRJ R 5

Excesiva reservaen el manejo yreporte deinformacion.

Falta detransparencia.

Discrecionalidaden el uso ymanejo de lainformacin.

Ausencia de una

estrategia decomunicacin,canales y mediosque permitan elflujo deinformacin.

Falta de controlesa la veracidad y

TRANSPARENCIA

Inadecuado manejo

de la informacin:Reporte falto deintegralidad y veracidadde la informacin,buscando obtenerbeneficio de esteejercicio.

Fraude en el reporte dela informacin.

Sanciionesadeministrativas,penales y legales.

Crisis Reputacional.



Realizarcapacitaciones sobreresponsabilidades en

el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion

FuerteAsumir y

reducir.

Revisar oportunamentela informacin a serreportada.

Realizr capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de la

institucion

Oficina Ases

Transversalre

Desconocimientode las normas dearchivistica.

Ausencia detablas deretencindocumental.

Incumplimiento de

5S.

OPERATIVO

Prdida de la

documentacin:

Cuando no se hacecumplimiento estrictode la normatividad dearchivo en cuanto arecepcin, custrodia ymanejo de lainformacin.

Perdida de informacin.

Respuesta inoportunay/o fuera de lostrminos de ley,

Fallos en contra de la

insitucin.

Posible Catastrfico EXTREMA Correctivo

Organizacin delarchivo de gestin.

Creacin de TRD.

Depuracin dearchivo de gestinacorde a lo

establecido en lasTRD.

ModeradoAsumir y

reducir.

Participar activayoportunamente en laelaboracin de las TRDdel rea.

Conrolar el ingreso ygestin de ladocumentacin que

ingresa e la oficina.

Grupo fungestin doc

Oficina Ases


25/79


26/79


MANEJOA CC IO NE S R ES PO NS

GUF R 1

La no claridad en laregulacin yprocedimientos delos trmitesestablecidos en lainstitucin.

La no regulacin detrmites acorde a lanormatividadvigente.

Falta de informacinal interior de lainstitucin sobre laracionalizacin detrmites.

Falta de despliegueen ajustesrealizados.

TRANSPARENCIA

Trfico de influencias:

Usar la influencia deconocidos al interior dela institucin, para evitarrealizar los trmitesacorde a lo establecido,y/o sacar beneficiopropio.

Creacin debarreras deacceso.

Disminucin de lacalidad delservicio.

Insatisfaccin enlos usuarios.

Casi Certeza Moderado EXTREMA Sin Control Reducir

Realizar inventario detrmites de lainstitucin.

Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.

Oficina de AteUsuar

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-

130-007

PAG: 1/3


PROCESO:OBJETIVO:

Brindar al usuario orientacin y apoyo para la realizacin de los trmitecon la atencin de los servicios de salud, mediante la solucin de los inc

el proceso de atencin y la oportuna respuesta a las peticiones, quejas,GESTIN AL USUARIO Y SU FAMILIA


RIESGO INHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS

RIESGO



27/79

GUF R 2

Conocimiento deinformacionprivilegiada.

Naturaleza delcargo.

Desconocimientodel cdigo de tica.

CORRUPCION

Utilizacion indebida de

informacion

privilegiada:

El que como empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional


Entrega detalladas delcargo y lasactividades por partede los supervisores.

Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin

Mod era do A su mir, r edu cir

Realizar supervisinde la informacin, porcada supervisor ocada jefe de area.

Realizarcapacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.

Transversal areas

GUF R 3

Uso indebido delpoder.Desconocimientodel cdigo de tica.

La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.

CORRUPCION

Cobro por realizacin

del Trmite

(Concusin): El quecomo empleado,aprovechando los rolesdentro de la institucin,genere cobros ausuarios con el fin derealizar los trmites entiempos menores o sinel cumplimiento dealgbn requerimiento.

Creacin debarreras deacceso.

Disminucin de lacalidad delservicio.

Insatisfaccin enlos usuarios.

Posible Moderado ALTA Sin Control

Realizar inventario detrmites de lainstitucin.

Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.

Sistematizacin de lainformacin.

Oficina de AteUsuar

Realizar encuentasde satisfaccin, que

incluyan todos losmbitos de laatencin; para podertomar decisiones conbase en lsoresultados.Incluir dentro de losPOAS, accionestendientes a ladisminucin de PQRSy su gestin en caso

,

Oficina de AteUsuar

Reducir: Realizadaslasretroalimentaciones,se realizarninformes que sirvande insumo para a losplanes de

mejoramiento.

Oficina de AteUsuar

GUF R 4

Esta situacin sedebe a causasexternas e internastales como:*Ausencia de planesde mejora.*Cambios ennormatividad para laatencin en salud.*La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.*Falta de cultura porparte de losfuncionarios, encuanto a atencin alusuario y su familia.

ESTRATEGICO

Insatisfaccin de los

usuarios: Como

veedores de la calidaden la prestacin de losservicios de salud a losusuarios del hospitalSimn Bolvar,evidenciamos da a dael riesgo querepresentan lasdificultades que sepresentan para elcumplimiento denecesidades de losusuarios, presentes enel momento deprestacin del servicio yque se evidencian entiempos de espera,desinformacin delusuario, falta de calidezy diferentes barreras deacceso a causa de

normatividad y tipos decontratacin de losentes pagadores,ocasionando que el



*No cumplimientode las metas desatisfaccin delusuario.*Aumento dequejas y reclamos.*Desercin delservicio.*Dao a la imagencorporativa.

Casi Certeza Catastrfico EXTREMA Preventivo

* Implementacin de

estrategias para lacomercializacin delPortafolio de serviciosofertados. * Personalidoneo ycomprometido, concompetencias deatencin al usuario.*Aplicacin deencuestas desatisfaccin, toma dedecisiones sobreresultados

* Retroalimentacin alos diferentesservicios sobre elcomportamiento delas peticiones, quejasy reclamos y lasencuestas desatisfaccin, con el finde que se desarrollenlos planes de mejora.


28/79

GUF R 5

Desconocimiento dela norma y dificultadpor parte de algunos

servicios paracomprender laimportancia delcumplimiento en lasfechas de respuestade quejas yreclamos.

OPERATIVO

Acciones, tramites y

decisiones

administrativas

inadecuadas:

Peticiones, quejas yreclamos con respuestafuera de trminos deley.

* Sancionesdisciplinarias.*Incumplimiento demetas.

Raro Moderado MEDIA Preventivo

* Socializacin delproceso de PQR.*Realizar elalistamiento paramantener las agendas

actualizadas en elaplicativo del SIRC.*Realizarrequerimientos a losservicios sobre lasfechas de entrega derespuestas ycomunicacin.*Control Interno

Fuerte Asumir, reducir Realizar respuestaoportuna a PQR.

Oficina de AteUsuar

GUF R 6

Falta decapacitacin de losfuncionarios de laOficina

OPERATIVO

Inadecuado manejo de

la informacin: Entregade informacin errada alusuario

Creacin debarreras deacceso,disminucin de lacalidad delservicio,insatisfaccin enlos usuarios.

Posible Moderado ALTA Preventivo

* Capacitar demanera permanenteal personal sobre lanormatividad, trmitesy procedimientos dela i institucin.*Realizar talleres deatencin al usuario.



Asumir y Reducir:Brindandoinformacin clave yprecisa al usuario

Oficina de AteUsuar

GUF R 7

Desconocimiento de la

obligatoriedad de la

entrega de diferentesinformes

Retraso de la

informacin

suministrada por las

diferentes reas.

Ausencia de

mecanismos que

permitan realizar

rendicin de cuentas

CUMPLIMIENTO

Incumplimiento en

rendicin informes

internos y externos: No

entrega de informes a los

diferentes entes internos y

externos que lo soliciten

Sanciones por parte

de entes externos e

internos

Raro Moderado MEDIA Preventivo

* Cumplimiento al

Cronograma de

informes instucionales.

* Implemetacin y

seguimiento a

estrategias de rendicin

de cuentas.

Fuerte Asumir.

* Cumplir con el

cronograma deinformes internos y

externos.

* Instaurar mecanismos

que permitan rendicin

de cuentas

permanente, como el

uso efectivo de la

pgina web de la

entidad, para este fin.

Oficina de Atenci


29/79


MANEJOA CC IO NE S R ES PO NS AB LE

GSF R 1

Desconocimiento normativo

Falta deseguimiento porparte delsupervisor ointerventor

CORRUPCION

Inadecuada

supervision e

interventoria

contractual: Omisionen la vigilancia ycontrol tecnica,administrativa yfinanciera en laejecucion contractual

Pago de lo nodebido.

Detrimentopatrimonial.

Productodefectuoso.

Inversin dedineros pblicosen entidades dedudosa solidezfinanciera, acambio debeneficiosindebidos aservidorespblicosencargados de suadministracin.


o

Capacitacion a losfuncionarios sobreresponsabilidades delos supervisores.

Socializacion delmanual deinterventoria.

Descentralizacin dela informacin en unasola persona.

Moderado Reducir

Realizarcapacitacin alpersonal sobre laresponsabilidad delos interventores osupervisores, porparte del grupoFuncional decontratacion.

Descentralizar lainformacin, y nodejarla al manejode una solapersona.

Subgerencia Financ


FO-130-007

PAG: 1/3


PROCESO:OBJETIVO:

Fortalecer y aseugurar el manejo de los recursos financieros estables y sufic

eficazmente, con el fin de distribuirlos en tiempo y forma apropiada para cu

la institucin, mediante la formulacin, aplicacin y control de estrategias yGESTIN DE LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA


RIESGO

INHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS

RIESGO


Elaboracinirregular del


30/79

GSF R 2

irregular delPresupuesto dela entidad.

Ordenacinirregular delgasto.

Ejecucinirregular delpresupuesto.

Manejo irregularde recursos(Pagares yRecaudo enpuntos depago).

Modificacininadecuada delpresupuesto.

CORRUPCION

Conductas

irregulares

constitutivas de

riesgo de corrupcin:

Accin u omisin deactividadesrelacionadas con elrea financiera queatenten contra el usode los bienes yrecursos del Estado.

Eventos decorrupcin.

DetrimentoPatrimonial

Sancionesadministrativas,legales o penales.

Fraude en elreporte deinformacin.

Faltas alcumplimiento del

cdigo de tica.

Crisis reputacional.


o

Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.

Reporte deindicadores

Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.

Evaluacin del PlanOperativo de las areas

adscritas a laSubgerenciaFinanciera.

Fuerte Reducir

Realizarsupervisinperidica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion, porparte de Los entesinternos y externosde control.

Reportar losindicadores aCaildad,Planeacin,Gerencia y a losentes externos de

vigilancia y control,de maneraoportuna.

SubGerencia Financ

Lideres de los grupofuncionales pertenecie

a la SubgerenciaFinanciera

Oficina de Gestion Py autocontrol

Entes Externos de Co

GSF R 3

Excesivareserva en elmanejo yreporte deinformacion.

Falta detransparencia.

Discrecionalidad en el uso ymanejo de lainformacin.

Ausencia deuna estrategia

decomunicacin,canales ymedios quepermitan el flujo

.

CORRUPCION

Inadecuado manejo

de la informacin:

Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin, buscandoobtener beneficio deeste ejercicio





Faltas al

cumplimiento delcdigo de tica.



o

Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.

Reporte deindicadores

Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.

Evaluacin del PlanOperativo de las areasadscritas a laSubgerenciaFinanciera.


Los entes internosy externos decontrol, ejerceransupervisionperiodica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion.

Reporte deindicadores aCaildad,Planeacin,

Gerencia y a losentes externos devigilancia y control.

SubGerencia Financ

Lideres de los grupofuncionales pertenecie

a la SubgerenciaFinanciera

Oficina de Gestion Py autocontrol

Entes Externos de Co

GSF R 4

Conocimientode informacionprivilegiada.


Desconocimiento del cdigo detica.

TRANSPARENCIA


de informacion

privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtenerprovecho para si opara un tercero hagauso indebido de la

informacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional


o


Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.



Realizar lasupervisin de lainformacin.

Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.

Cada supervisor o cajefe de area.

Transversal a todas reas

Falta desupervisin en

l j d



31/79

GSF R 5

el manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)

No control depagos errados.

Inexistencia deregistrosauxiliares quepermitanidentificar

CORRUPCIN

Manejo indebido de

dineros: Apropiacinde dineros para simismo o terceros;ejecucin presupuestalamaada.




Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.

Crisis re utacional.

Probable Catastrfico EXTREMAPreventiv

o

Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.

Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.

Fuerte Reducir, evitar

Realizar auditoriacontable pordiferentes niveles.

Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.

Sub Financiera

GSF R 6

Falta desupervisin enel manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)

No control depagos errados.

Archivoscontables convacios deinformacin.

CORRUPCIN

Acceder a cohecho:

Realizar pagos a losproveedores porservicios no prestadoso por cuanta superiora lo legal con el fin deobtener provechopropio y/o a cambio dedineros, ddivas obeneficios particulares.





Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.


Probable Catastrfico EXTREMAPreventiv

o

Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.

Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.

Fuerte Reducir, evitar

Realizar auditoriacontable pordiferentes niveles.

Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.

Sub Financiera

GSF R 7

Factor humanosin competencia, para el manejode lasautorizaciones.

OPERATIVO

Error en digitacin e

ingresos de datos: Alingreso de datos de losusuarios se presentanerrores en la digitacinde la informacin.

Duplicidad enHistoria Clnica.

Prdida de lainformacin.


o

La incorrectadigitacin de laidentificacin delUsuario, con lleva aduplicidad de HistoriaClnica, identificacinerrnea del pagador,generando facturascon errores, comoconsecuencia el nopago de la factura

Mo de rad o As um ir r ed uc ir

Realizarsupervisiones altrabajo realizado enel Modulo deAdmisiones,generandoretroalimentacin ala persona quedigita mal, haga lascorrecciones, y lascomparta con losfacturadores.

Construir ydesplegar unmanual deinduccin einstructivo de

manejo delsistema, con el finde evitar errores enla induccin, porerrores de

Lder de admisioneAdmisiones , -Facturadores


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GSF R 12

Fallas en elproceso decontratacin deltalento humano.

Realizacionesde requisionesde personal, sinlaespecificacinde lascompetenciaspertinentes.

ESTRATGICO

Carencia del personal

capacitado en la

reas que

interactan en el

proceso financiero:

Gran parte delpersonal quedesempea lasfunciones netamentefinancieras no tiene losconocimientosnecesarios para quelos procesos sean

eficaces.

Retraso en losprocesos.

Reprocesas.

Hallazgos de lacontralora,revisora.

Exposicin asanciones.

Extemporaneidaden la entrega deinformacin al rea

de Contabilidad yfalta de calidad dela mismas.

Casi Certeza Catastrfico EXTREMAPreventiv

o

Reestructurar lasreas que interactanen el procesofinanciero con elpersonal idneo paraadelantar lasfunciones.


transferir, compartir

Realizarrequisiciones depersonal acorde almodelo decompetencias.

Garantizar laevaluacin porcompetencias atodo el personal sinimportar el tipo decontratacin.

Sub financiera

GSF R 13ErroresHumanos

OPERATIVO

Existencia de algn

error en la

generacin de

Distribuciones para

Contabilidad: Por quelas distribucionespueden quedar condecimales, valorerrneo, centro decosto incorrecto operiodo incorrecto.

Informacin noconfiable


o

Realizar conciliacinpor saldos.

Autoevaluacion de lasactividades ejecutadas

Mo de rad o As um ir r ed uc ir

Revisar lasdistribucionesantes de radicar enContabilidad

Costos

GSF R 14

No seguimientodel Cronograma

Solicitud tardia

de informes.

Entrega tardiade informacin

TRANSPARENCIA

Y CUMPLIMIENTO

Incumplimiento en

rendicin informes

internos y externos:

Entrega inoportuna deinformes internos yexternos.

Entrega fueratrminos de lainformacin.

Sanciones ymultas porincumplimiento.

Posible Mayor EXTREMAPreventiv

o

Cronograma deinformesinstitucionales



Realizarseguimiento acronograma deinformes internos y

externos

Solicitar de maneraoportuna la

Sub financiera

GSF R 15FactoresExternos

ESTRATGICO

No recaudo de la

cartera: Se da cuandoentidadesresponsables de pagoentran en procesos deliquidacin o ley 550.

Cartera vencidaNo recaudo de lacartera


o

Seguimiento a lacartera y conciliacinde la misma.

Revisin permanenteante el Ministerio y laSuperintendencia desalud, el estado de lasentidades que estanintervenidas.



Realizarseguimiento yconciliacin de lacartera.

RealizarSeguimiento a lacontestacin de laglosa y conciliacinde la misma.

Realizarseguimiento a lafacturacingenerada y entregapara su radicacin.

Realizarseguimiento ante laSu er intendencia

Grupo funcional de Ca


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GSF R 16

No entregaadecuada yoportuna desoportes yfacturas porparte de:- PersonalAsistencial.- HistoriasClnicas.- GrupoFuncional deFacturacin.- GrupoFuncional de

admisiones yautorizaciones.- GrupoFuncional DeAuditoria decuentasmedicas- Grupo

OPERATIVO

No Radicacion de la

facturacin

generada: Se radicanfacturas cuando sepasa el tiempoestablecido para cobroante la entidadresponsable.

Dificultades para elcobro de la carteracorriente por el noptimo soporte dela facturacingenerada.

No cumplimientoen las metas de

recaudo


o

Preventivo:Seguimiento de lafacturacin diariagenerada durante elmes(da vencido).

Informe mensual de loradicado en el mes yde lo que quedopendiente.

Correctivo:Seguimiento de lo quese quedo sin radicar(Cada tercer da)



Realizarseguimiento a lafacturacingenerada yentregada para suradicacin.

Generar informesde facturacionradicada y

seguimiento hastael cierre de aquellaque no se radico

Grupo funcional de Ca

GSF R 17

Incumplimientoen los pagos delas entidades alas cuales seles presta elservicio desalud

FINANCIERO

Insuficiencia de los

recursos en

Presupuesto de

Gastos apropiado:

Desfinanciamiento delas necesidades desdela aprobacin delpresupuesto

Al no reflejar uningreso acordecon lasnecesidades estorepercute en laproyeccin de losgastos que generala entidad

Probable Mayor EXTREMA Correctivo

Asignacin depresupuesto oficial.Seguimiento aejecucinpresupuestal



Trabajarmancomunadamente con el rea decartera con el fin dejustificar lasapropiacionespresupuestalessolicitadas en elgasto

Grupo funcional depresupuesto.

GSF R 18

Incumplimientopor parte de losentesresponsablesde pago de lasfechas decancelacin,acorde a lanormatividadvigente.

OPERATIVO

No disminucin de la

rotacin de cartera

menor a un ao por

debajo de los 90 das:

Las entidadesresponsables de pagodeben cancelar losservicios prestados porla institucin demanera oportuna,situacin que no secumple, generando unincremento en lacartera del Hospital ydisminucin de susingresos por venta deservicios de salud.

Disminucin de losingresos de lainstitucin porconcepto de ventade servicios desalud.


o

Aplicacin de loestablecido en laResolucin 138 de2008 (Manual Internode JurisdiccinCoactiva del HospitalSimn Bolvar) con elfin de mejorar el flujode los recursosfinancieros de lainstitucin.



Realizarcircularizacin a lasdiferentesentidadesresponsables depago.

Conciliar con lasdiferentesentidadesresponsables depago.

Ejecutar cobropersuasivo a lasdiferentesentidadesresponsables depago.

Realizar cobro

coactivo a las

Sub gerencia financi


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GSF R 19

Incremento enel porcentaje deglosa por partede las entidadesresponsable depago.

OPERATIVO

Incumplimiento en la

disminucin de la

glosa total al 5%.: Poruna parte existe unadeficiencia en laentidad por falta desoportes de lascuentas y as evitarglosas. Y las entidadesresponsables de pagoque no cumplen con lo

establecido en lanormatividad para elpago de las cuentas.

Disminucin de losingresos de lainstitucin porconcepto de ventade servicios desalud.

Aumento delmonto de lacartera de la

institucin porventa de serviciosde salud


o

El Grupo Funcional deAuditora de CuentasMdicas del HospitalSimn Bolvar asumilos procesos de preauditoria, respuestainicial y conciliacinde las facturasobjetadas a lainstitucin a partir del18 de Junio de 2010.Para tal fin seconformo un grupomultidisciplinario con elfin de dar respuesta a

la glosa dentro de lotrminos establecidosen el Decreto 4747 yla Resolucin 3047,cumpliendo con los 15das hbilesestablecidos para larespuesta inicial y de



Capacitar a todoslos funcionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.

Evaluar a todos losfuncionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.

Publicar la Matrizde Contratacin enla Pgina Web de

la institucin.

Divulgar la Matrizde Contratacin atodos los actoresinvolucrados en elprocedimiento defacturacin

Sub gerencia financiecomercial

GSF R 20

Al no contar lainstitucin concontratos conlas diferentesaseguradorasdel distritocapital y su reade influencia sereducen losingresos por

venta deservicios.

OPERATIVO

Incumplimiento en el

aumento de la

contratacin

diferente a la del

Fondo Financiero

Distrital de Salud: Lainstitucin debe tenercontratacin vigentecon todas lasaseguradoras de laciudad y su rea deinfluencia con el fin degarantizar un volumenalto de usuarios y ascumplir con las metasprogramadas en laprestacin de servicios

Disminucin de losingresos por ventade servicios.

Posible Menor MODERADAPreventiv

o

El Grupo Funcional degestin Comercialviene realizandoingentes esfuerzos enla consecucin decontratos nuevos conlas E.P.S. Subsidiadasy contributivas, con elfin de incrementar elnmero de usuarios ypor consiguiente el

aumento en lafacturacin deservicios.



Realizar inventariode aseguradorasdel Distrito y surea de influencia.

- Actualizar laMatriz deContratacin.

-Realizarprogramacin de

visitas a lasdiferentesaseguradoras.

Subgerencia financiecomercial

GSF R 21

Por quedependemosdel tiempo delas personasque firman loscheques, de ladisponibilidadde funcionariospara ir yefectuar el pagoy adems quelleguen lossoportesoportunamente.

OPERATIVO

El no pago oportuno

a proveedores que

suministran

medicamentos y

reactivos.:

No darcumplimiento a loestablecido en elobjeto social delente.

No suministrooportuno desuministrosmedicamentos yreactivos,poniendo enpeligro incluso lasalud de losusuarios.


o

Generacin de unaprogramacin depagos que decida laprioridad.

Fuerte Asumir reducir

Estar comunicadopermanentementecon las reasinvolucradas paradisminuir el riesgo

Grupo funcional detesoreria.


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MANEJOACCIONES RESPO

GCP R 1

Desconocimiento del manualde compras.


CORRUPCION

Irregularidad en la

contratacin de

proveedores: Estudiosprevios o de factibilidadmanipulados porpersonal interesado enel proceso decontratacin.

Contratacin deproveedores sin

experiencia y conproceos de baja calidad.

Entrega de productos debaja calidad.

Aumento en costos, porfavorecer a terceros.

Seleccin de un oferenteo proveedor con criteriosdiferentes a los querigen a las Empresassociales del Estado.

Violacion al regimencontractual

Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo

Optimizacin delmanual de compras.

Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para quenmo sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.

Fuerte Reducir

Realizaractualizacin einclusin desubpolticas clarasen el manual decompras.Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.

Realizarcapacitaciones deconcientizacinsobre la aplicacinde lo estipulado en elcdigo de buengobierno.

Grupo fusuministros

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS Cdigo: GGD-FO-130-007

PAG: 1/3


PROCESO:OBJETIVO:

Garantizar la adquisicin y almacenamiento y suministro de los bienes

distintas dependencias para el desarrollo de sus operaciones mediant

eficiencia, calidad y oportunidad.GESTIN DE COMPRAS


RIESGO INHERENTE

(ZONA)

CONTROL ACCIONES

COD CAUSAS

RIESGO


Concentrar laslabores desupervisin de

lti l

Pliegos de

condiciones hechos a

la medida de una firma

Contratacin deproveedores sinexperiencia y con

Optimizacin delmanual de compras.

Realizaractualizacin einclusin de

b lti l


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GCP R 2

mltiplescontratos enpoco personal.

Inexistencia deun proceso quepermita laestructuracin yrevisin depliegos por

CORRUPCION

la medida de una firma

en particular:Estructuracin depliegos de condicionescon especificaciones ala medida de unaempresa en particular ycon condiciones quepermiten la participacinde un grupo especfico.

experiencia y conproceos de baja calidad.

Entrega de productos debaja calidad.

Aumento en costos, porfavorecer a terceros.

Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo

manual de compras.

Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para queno sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.

Fuerte Reducir

subpolticas clarasen el manual decompras.

Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.

Grupo fusuministros

GCP R 3

Concentrar laslabores desupervisin demltiplescontratos enpoco personal.

No tenerclaridad en losobjetos delcontrato en elmosmtno deaignar lasresponsabilidades desupervisin.

No se analizapreviamente las

TRANSPARENCIA

Designacin de

supervisores que no

cuentan con

conocimientos

especficos y

suficientes para

realizar la gestin.: Nose realiza seleccin delos responsables desupervisar, con lascompetenciasespecficas acorde alas especificaciones delos contratos.

Recepcion de productos

sin cumplimiento deespecificacionestcnicas acorde alobjeto del contrato.

Recepecin deproductos de bajacalidad.

Probable Mayor EXTREMA Correctivo

Bsqueda desupervisores con lascompetencias acordea las necesidades decada contrato.

Moderado Reducir

Revisar el objeto decada contrato yasignar segncorresponda elsupervisorcompetente

Grupo fusuministros

GCP R 4

Conocimientode informacionprivilegiada.



TRANSPARENCIA

Utilizacion indebida de

informacion

privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo

Perdida de la custodia y

manejo de informacionde carcter relevante eimportante para eldesarrollo de sus metasy objeto misional



Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin

Moderado Asumir, reducir

Realizar supervisinde la informacin,por cada supervisor

o cada jefe de area.

Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de tica dela institucion.

Transversar

GCP R 5

Falta deoportunidad enlos procesos deescogencia deun proveedor.

OPERATIVO

Falta de oportunidad

en el proceso de

contratacin: Falta deOportunidad en laelaboracin decontratos;Falta de oportunidad en

la entrega dedocumentos a lossupervisores

Falta de oportunidad enla satisfaccin denecesidades

C as i C er te za Ins ig ni fi ca nte ALTA Preventivo

Estableciendo puntosde control, haciendoseguimiento a lasactividades asignadas


Implementar listasde chequeo.

Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.

Grupo fuContr

Incumplimiento en las


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GCP R 6

Desconocimiento del manualde contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.

CUMPLIMIENTO

Incumplimiento en las

normas de

contratacin, Acuerdo

12 -2004:

Incumplimiento en losrequisitos de seleccinde contratistas.Incumplimiento en losrequisitos de ejecucin.

SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales


Crear Listas dechequeo y puntos decontrol para revisar elcumplimiento de lasnormas decontratacion

FuerteReducir, compartir,

evitar transferir



Grupo fuContr

GCP R 7

Desconocimiento del manual

de contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.

FINANCIERO

No elaboracin de

clasula con

implicacineconmica para el

hospital: omisin declausulas deindemnizacin

SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales


Socializacin yConocimiento del

manual decontratacin por partede la persona queelabora la minuta




Grupo fuContr

GCP R 8

Noabastecimientopor parte delproveedor porno pago decartera

OPERATIVO

Documents

Mapa de Riesgos Procesos Institucionales 2013