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Responsable
Cargo
Cambio desfavorable en las
políticas de Ciencia y Tecnología
Comportamiento
humano
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Limitada disponibilidad de
recursos
Gestión directiva, Visibilidad y
legitimidad institucional
Año 2011
Falta de lineamientos claros para
la elaboración del POA
Estratégico Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Errores en la formulación del
POA de los Centros y de las
áreas
Definir la metodologia de construcción
del POA
Divulgar un instructivo para
Jun-11
Desconocimientodel POA por
parte del personal
Admitivos Bajo Leve 5 Riesgo aceptable Incumplimiento y falta de
apropiación de las metas del
POA
Identificar mecanismo de divulgación
de POA
Jun-11
Falta de claridad en el
establecimiento de Metas del
POA, a nivel central
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado Confussión e incumplimiento de
metas
Definir responsabilidades y
mecanismos de definición de metas
Jun-11
Recursos insuficientes para la
gestión de los centros,
presupuesto administración
deficitario para los C.I y EE
Financieros Medio Moderado 20 Riesgo moderado Pérdida de imagen corporativa ,
deterioro de infraestructura
física,Incumplimientos con los
entes de control sobre los
compromisos pactados
Diagnóstico y valoración de
necesidades de funcionamiento y
mantenimiento
Año 2011
Desarticulación entre
dependencias
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Incumplimiento de los
compromisos internos y
externos y pérdida de
gobernabilidad
Seguimiento a compromisos Año 2011
Pérdida de Liderazgo en el Centro
de Investigación
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado El centro de investigación pierde
la identidad y la especialización
que tiene
Política clara de dirección y respeto a
la especialización de los
conocimientos específicos del centro.
Conocimiento de investigación y no
acciones políticas.
Inmediato
Incumplimiento de compromisos
institucionales
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Pérdida de credibilidad y
confianza
Seguimiento a compromisos Año 2011
Factor de riesgo Probabili
dad de
ocurrenci
a
ESTR
ATE
GIC
OS
Direccion
amiento
Corporati
vo
CORPORATIVO ___________________ Fecha Junio 14 de 2011
Nivel de
Impacto
Seguimie
nto y
Evaluació
n de la
Gestión
FACTOR
PROCESO
Riesgo
___________________
MATRIZ DE IDENTIFICACION DE RIESGOS CORPORATIVA
Plazo de
implementació
n de las
acciones
Calif
icaci
ón
Ries
Zona de riesgo Consecuencias Acciones a tomar
Oficina Asesora de gestión integral
Página 1 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Retraso en elaboración de
informes financieros
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Retraso en desembolsos,
incumplimiento con aliados
Cancelación de proyecto.
Insatisfacción del cliente
Financiador
Seguimiento a procesos.
Resolver las incompatibilidades y
problemas entre información contable
y presupuestal (v.g. RPTAs duplicados,
errores en expedición de RPTa y
CDPs).
Disponibilidad rápida de bases
contables, elaboración de los informes
por parte de financiera (en general lo
hacen los investigadores) y entrega de
los informes de acuerdo a la
programación.
Aviso y alertas de los informes para su
envío oportuno.
Actualizar el sistema misional
continuamente.
Permanente
No correspondencia entre el POA
y los planes de desarrollo
nacionales, regionales y locales
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Desarticulación de politicas,
estrategias, programas y
proyectos del orden corporativo,
con respecto a las del orden
nacional, regional y local
Coordinación, gestión y acción a nivel
directivo, administrativo e
investigativo
Incumplimiento de actividades y
subactividades establecidas en el
plan operativo
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Falta de seguimiento a la
totalidad de las actividades que
desarrolla el centro de
investigación
Revisar el cumplimiento de las
actividades del POA en el Comité
Integral de Calidad y Dirección por la
dirección
Permanente
####
Exceso de solicitudes de
información
Dupliciadad de información
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Se saturen las áreas entregando
la misma información de
diferente forma a diferentes
responsables
Duplicidad en plane sde acción
en diferentes formatos y para
diferentes actores
Unificar la información que se solicte
siempre por una sola fuente
Inmediata
Incumplimiento en los procesos y
normatividad interna
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Deficiencias en la prestación de
los servicios e incumplimiento
de los objetivos ocorporativos
Realizar auditorias programadas
Ejecutar el plan de auditoria 2011
ESTR
ATE
GIC
OS
Seguimie
nto y
Evaluació
n de la
Gestión
Auditoria
interna
Oficina Asesora de gestión integral
Página 2 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta de seguimiento a los
compromisos contractuales con
los financiadores de proyectos de
investigación.
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Posible baja ejecución técnica y
financiera de los proyectos de
investigación, con el
correspondiente incumplimiento
en la entrega oportuna de los
informes a los financiadores.
Realizar auditorias programadas
Ejecutar el plan de auditoria 2011
Falta de personal Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante No se de acompañamiento
oportuno a las diferentes Áreas
y Sedes de la Corporación en el
desarrollo de los procesos en
relación con el cumplimiento de
la normatividad legal y
corporativa vigente.
Fortalecer la oficina de Auditoría
Interna, mediante la contratación del
talento humano requerido para
cumplir con el plan de trabajo de
Auditoría 2011 - 2012 aprobado por la
Dirección Ejecutiva.
Inmediata
Normatividad interna
desactualizada
Legales Alto Moderado 30 Riesgo importante Revisión de la normatividad
Actualización de la noramtividad
Inmediata
No disponer de los recursos para
hacer la gestión de Imagen y
Relacionamiento (personal
capacitado, equipos)
Financieros Medio Moderado 20 Riesgo moderado El nivel de aparición en medios
es mas limitado impidiendo una
adecuada divulgación de los
procesos desarrollados
no poder hacer grabaciones de
audio o video, no tener con que
tomar fotografías, no poder
hacer ediciones elementales
Asignar recursos económicas para
adelantar gestión ante los medios de
comunicación
Adquirir los Equipos y Softwear
necesarios para el desarrollo de la
actividad
4 meses
No tener buenas relaciones con
los entes regionales
Políticos Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Se pueden cerrar los espacios a
la institución por parte de los
contradictores
Perder aceptación, y disminuir la
credibilidad
Manejar imparcialmente las relaciones
con el entorno político pero
suministrar la información que en ese
ámbito se quiera conocer
Permanente
Que por decisiones
administrativas no se permita la
agilidad en el manejo de las
actividades
Admitivos Medio Catastrofico 40 Riesgo importante No poder hacer el cubrimiento
de eventos, difundir
información, limitar el tiempo de
dedicación a gestión de medios
Facilitar en todos los aspectos el
accionar de los responsables de
Imagen y relacionamiento (Logística,
condiciones, comunicaciones entre
otros)
Permanente
Clausulas de propiedad intelectual
que limiten los derechos
patrimoniales de la corporacion
Ocupacionales Medio Catastrofico 40 Riesgo importante perdida y restricciones en derechos
patrimoniales para la corporación
Revisar las clausulas correspondientes a
propiedad intelectural en los convenios
firmados
Permanente
Falta de protección a desarrollos
realizados en la corporación
Admitivos Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable perdida de ingresos por rentabilidad
en el aprovechamiento de
productos desarrollados en
proyectos
mantener vigilancia constante en
procesos, productos y material susceptible
de protección
Permanente
ESTR
ATE
GIC
OS
Imagen y
Relaciona
miento
Apropiab
ilidad
Auditoria
interna
Oficina Asesora de gestión integral
Página 3 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Perdida de oportunidades para el
aprovechamiento de restricciones
de uso a favor de la corporación
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante perdida de ingresos por regalias por
licenciamiento o aprovechamiento
de desarrollos protegidos por la
corporación
realizar el licenciamiento o el
aprovechamiento de desarrollos
protegidos por la corporación
Permanente
Ineficacia de las Acciones de
mejora formuladas resultantes de
la Revisión por la Dirección
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado Pérdida de la Certificación 1. Revisar la eficacia de las acciones
formuladas
2. Revisar que las acciones tomadas
sean ejcutables
3. Apropiar los recursos necesarios
para ell cumplimiento de las acciones
1.
inmediatamente
después del
plazo de
ejecución
2. en el
momento de la
formulación de Bajo Posicionamiento del SGC Políticos Alto Moderado 30 Riesgo importante Dificultad en la apropiación del
sistema y en la implementación
del mismo
1. Mayor presencia del sistema en las
actividades de la corporación
2. Continua socialización de las
actividades del sistema
3. Permanete retroalimentación a la
Corporación sobre los cambios en el
SGI
Inmediata y
permanente
Falta de Cultura de la calidad en la
corporación
Comportamiento
humano
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Dificultad en la apropiación del
sistema y en la implementación
del mismo
No se asignen recursos para el SGI Financieros Medio Catastrofico 40 Riesgo importante No se puedan realizar las
actividades de mantenimiento
del sistema Falta de control a requisitos de la
norma que ponen en riesgo el
mantenimiento de la Certificación
Admitivos Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Pérdida de la Certificación 1. Revisión permanente del
cumplimiento de los requisitos
Permanente
Escasa consideracion de las
dinámicas ambientales en la
toma de decisiones de La
organización.
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado Incumplimiento en aspectos
legales ambientales
Se generen multas o sanciones a
la corporación
Buscar dinamizar el compromiso de la
alta dirección en el tema ambiental
Elaboración de programas ambientales
que generen consiencia
Diciembre de
2011
Infraestructura Insuficiente y
Obsoleta para dar cumplimiento
a los requerimientos ambientales
de los centro
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Incumplimiento a normas
abientales
1.Elaborar los presupuestos anuales
de infraestructura
2. Tramitar la apropicaicón de
presupuesto
1. Octubre de
cada año
2.
Permanentemen
te
ESTR
ATE
GIC
OS
Sistema
de
Gestión
Integral
Apropiab
ilidad
Oficina Asesora de gestión integral
Página 4 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta cultura de medición y
análisis
Comportamiento
humano
Alto Moderado 30 Riesgo importante No se tengan las herramientas
necesarias para la toma de
decisiones
Incumplimiento en requisito
1. Busar herramientas para incentivar
la cultura de la medición
2.
Inmediato
Los cambios en la gestión de la
Corporación, no sean
incorporados al sistema de
manera planificada
Estratégico Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Perdida de la Certificación
Perdida de posiconamiento del
SGI
Las actividades se realicen por
fuera de los procedimeitnos
adoptados or la Corporación
1. Constantemente revisar que las
gestiones que se realicen esten
enmarcads dentro del sistema
2. Planificar los cambios cuando se
presenten
3. incorporar todos los cambios
oprtunamente
Permanentemen
te
Cultura resistente al cambio Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado No se permita la apropiación del
SGI
Sensibilizaciópn a todo el personal Permanentemen
te
Falta de lineamientos y
comunicación eficaz de las
practicas ambientales
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Comunicación dispersa en los
centros y desde el nivel central
sobre las practicas ambientales
1.generación de lineamientos claros
en prácticas y programas ambientales
2. Generación de mecanismos de
comunicación eficaz
Inmediato
Falta de definición en las cargas
laborales y las responsbilidades
de los cargos
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Poca atención y dedicación por
parte de los responsables de los
procesos a los temas de calidad
No tener definido el alcance del
sistema integral en Ambiente y
Salud Ocupacional
Estratégico Alto Moderado 30 Riesgo importante Confusión por parte del personal
en los temas de SISO y
ambiental
Confusión en las auditorias, para
auditar ambiental y SISO
1. Definir el aclance del SGI
2. Definir ela lcance en ambiental
3. Aclarar las actividades de SISO ,
dentro del SGI y Gestión del talento
Humano
Inmediato
Sistema de Gestión de la Calidad
complejo
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado Fallas en la medición de - No
hay interés por medir la eficacia
y eficiencia del sistema
Aburrimiento por las actividades
del sistema de calidad
Rechazo y críticas negativas
hacia el sistema
Simplificar y generar acuerdos entre
el sistema de calidad, su significado e
importancia, así como los beneficios,
acordar partes interesadas:
investigadores y administrativos
A la medida de
los cambios de la
corporación
ESTR
ATE
GIC
OS
Sistema
de
Gestión
Integral
Oficina Asesora de gestión integral
Página 5 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Documentación desactualizada Admitivos Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Repetir actividades por errores
en la documentación (versión no
vigente, procesos, etc)
Pérdida de tiempo y de recursos
1. Revisar toda la documentación y
hacer la correspondiente actualización
de documentación y corrección de
documentos
2. Destinar unapersona exclusiva para
el manejo de la documentación del
SGI
Primer semestre
2011.
Accidentes en el lugar de trabajo
(en la manipulación de sustancias
peligrosas)
Ocupacionales Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Accidentes ocasionando graves
lesiones al personal
Demandas a la Corporación por
falta de protección
Evaluar por la ARP los riesgos reales
del profesional de GI y MC. Riesgos
ergonómicos, biológico y químico
Inmediato
Desconocimiento de los sistemas
de Calidad como estrategias de
excelencia y productividad en la
corporación
Comportamiento
humano
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable No apropiación del SGI
Productos sin trazabilidad y no
conformes
Poca satisfacción al cliente
Pérdida económica
Cambio de cultura
Conocer el significado de los sistemas
de calidad Generar
propuestas de mejora
Año 2011
Utilización de los recursos en
actividades no planeadas desde el
inicio
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante No priorización de las
actividades importantes de los
centros que requieran
intervención inmediata
Pérdidas de recursos
Cumplir con als actividades priorizadas
inicialmente y los requerimientos de
losc entros
Inmediato, a
corto plazo en el
año 2011
Inestabilidad en la los sistemas
corporativos
Informacion y
tecnológicos
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Problemas en la administración
de la información
Competencia en ambiental de los
profesionales del SGI
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado No se realicen las actividades
ambientales en los C.I,
Generen multas o
incumplimientos legales
1. Capacitar a los profesionales del
SGI, en ambiental
Inmediato
Falta de Implementación de las
acciones resultantes de los planes
de acción de las NC
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Pérdida de la certificación
Acciones de mejora inconclusas
1. Generar compromiso por parte de
los propietarios de proceso para la
ejecución de las actividades de los
planes de acción de las NC
2. Estricto seguimiento a laos planes
de acción de las NC
Inmediato
ESTR
ATE
GIC
OS
Sistema
de
Gestión
Integral
Oficina Asesora de gestión integral
Página 6 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta de conocimiento del
personal de campo y operativo
del sistema de gestión
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado El personal no realiza las
actividades acorde a los
objetivos y no entiende
directrices
Socialización y capacitación ene l SGI, a
todos los niveles de la corporación
Inmediato y
permanente
Alta rotación del personal del SGI Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Perdida de continuidad en los
resultados y las actividades
desarrolladas del sistema de
Gestión
1. Buscar continuidad y estabilidad de
las personas vinculads al SGI
Permanentemen
te
Desconocimiento de normas en
laboratorio y seguridad industrial
Comportamiento
humano
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Accidentes laborales Capacitación en el manejo de
elementos y sustancias de laboratorio
Inmediato
Centralización del presupuesto de
Gestión Ambiental
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Falta de Gestión en los C.I. y E.E.
No cumplimiento de aspectos
legales
No realización de actividaders y
programas ambientales
Asignación presupuestal ambiental
separada para cada C.I
Inmediato
Falta de permisos, concesiones y
otros actos administrativos, para
la regularización de actividades
ambientales en los C.I.
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Falta de Gestión en los C.I. y E.E. Definición a nivel corporativo de las
prioridades y programas a realizar en
los C.I. para lograr regularización y
cumplimiento de aspectos legales en
los C.I
Inmediato
Desconocimiento de los sistemas
de Calidad como estrategias de
excelencia y productividad en la
corporación
Estratégico Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Pérdida de la Certificación
Productos sin trazabilidad y no
conformes
Poca satisfacción al cliente
Pérdida económica
Generar planes par buscar el Cambio
de cultura
Conocer el significado de los sistemas
de calidad Generar
propuestas de mejora
Año 2011
ESTR
ATE
GIC
OS
Sistema
de
Gestión
Integral
Oficina Asesora de gestión integral
Página 7 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Incumplimiento de las normas
ambientales y obligaciones como
generadores de RESPEL.
Incumplimiento en normas de
Bioseguridad y de Manejo de
recursos genéticos.
Admitivos Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Multas y demandas por
incumplimiento de la norma
Cumplir con las obligaciones
ambientales, directrices, horarios de
recolección de residuos, disposición
según la peligrosidad, identificación
de zonas en el laboratorio, usos de
EPP. Cumplir con las leyes y normas
de bioseguridad y de acceso a recursos
genéticos.
Inmediato
####
Competencia entre instituciones
de investigación
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado Limitados recursos necesarios
para adelantar la investigación,
pérdida de imagen
Seguimiento a proceso, Búsqueda
permanente de nuevos aliados.
Año 2011
Falta de gestión institucional Estratégico Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Aislamiento e incumplimiento
misional
Seguimiento a proceso, Participación
en escenarios de discusión a políticas
de investigación
Año 2011
Negociaciones inadecuadas Financieros Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Recursos limitados para la
administración del centro y para
el desarrollo de proyectos
Cumplimiento a términos de
negociación, generación de recursos
económicos
Año 2011
Baja demanda de tecnología Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Deterioro de imagen,
Desenfoque misional
Revisión por la dirección, Comités de
dirección y de investigación activos.
Año 2011
####
####
Cambio desfavorable en las
políticas de Ciencia y Tecnología
Políticos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Pérdida de oportunidades y
sostenibilidad de la agenda de
investigación y transferencia de
tecnología
Seguimiento de las cambios que
puedan afectar la formulación de la
agenda de investigación
Permanente
Deficiencia en la gestión
institucional
Misionales Alto Moderado 30 Riesgo importante Pérdida en la credibilidad y por
lo tanto capacidad de gestión de
perfiles, NC y anteproyectos
Documentar a las instancias
respectivas problemas relacionados
con la pertinencia de la gestión.
Permanente
Desarticulación entre
investigadores que pertenecen a
diferentes redes de producto y de
conocimiento
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Baja articulación entre áreas
temáticas, sesgos en la
formulación de NC, perfiles y
anteproyectos y poca
pertinencia en los alcances
planteados
Monitoreo y seguimiento en la
formulación de NC, perfiles y
anteproyectos
Permanente
ESTR
ATE
GIC
OS
MIS
ION
ALE
S Generaci
ón
Acceso y
Socializac
Identifica
ción y
Priorizaci
ón de
Demand
as y
oportuni
dades
Sistema
de
Gestión
Integral
Gestión
de
Alianzas
y
Recursos
Oficina Asesora de gestión integral
Página 8 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Limitada oferta tecnológica en las
demandas definidas
Informacion y
tecnológicos
Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Bajo impacto en los sistemas
productivos que se definen en
las NC, perfiles y anteproyectos
Búsqueda de recursos y oferta para la
actualización de los investigadores en
áreas del conocimiento aplicables a las
limitaciones de los sistemas
productivos prioritarios para el centro
Permanente
No identificación y priorización de
demandas y oportunidades del
centro
Misionales Bajo Catastrofico 20 Riesgo moderado Baja capacidad de productividad
del centro, pues no se
abordarían los problemas reales
del sector agropecuario y no se
generarían impactos
Ajustar en forma frecuente el trabajo
de prospectiva desarrollado en 2007
para adecuarlo a las nuevas demandas
y oportunidades del entorno.
Reuniones del Comité estratégico del
CBB.
Anual y cada vez
que sea
necesario
Desconocimiento de la demanda
del mercado y la oferta actual en
el mismo.
Misionales Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Proyectos no aprobados
Bajo posicionamiento del centro
de investigación como innovador
y generador de soluciones
Pérdida de recursos en
proyectos que no solucionan un
problema agropecuario
No hay línea base de trabajo
Baja transferencia de tecnología
Realizar continuamente la
identificación y priorización de
demandas para generar proyectos de
innovación y soluciones tecnológicas
agropecuarias
Reuniones con productores y
ganadores
Las veces que
sea necesario
Falta de vigilancia tecnológica
para convocatorias nacionales e
internacionales
Misionales Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Pérdida de oportunidades de
financiamiento para proyectos
Acceso al sistema de vigilancia
tecnológica. Agilidad en trámites
administrativos (estudios de las
convocatorias y establecimiento de
acuerdos) para la aplicación
Priorizar las convocatorias
Corto Plazo
Inmediato
Desarticulación de la Redes de
conocimiento con las cadenas
productivas
Financieros Bajo Leve 5 Riesgo aceptable Formulación de la agenda de
programas y proyectos
corporativos sin tener en cuenta
la tendencia, dinamica y
requerimientos de las cadenas
productivas
Intergración y coordinación entre las
redes de conocimiento y los actores de
las cadenas productivas a nivel
nacional, regional y local
MIS
ION
ALE
S
Identifica
ción y
Priorizaci
ón de
Demand
as y
oportuni
dades
Oficina Asesora de gestión integral
Página 9 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Desconocimiento de las
tendencias de
desarrollo de las cadenas
productivas y de las demandas
específicas de cada una de ellas,
en el orden nacional, regional y
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Agenda de programas y
proyectos corporativos, no
corresponde a las demandas
especificas de las cadenas
productivas
Conocimiento de las tendencias y
demandas de las cadenas productivas
Desarticulación entre
investigadores que pertenecen a
diferentes redes de producto y de
conocimiento
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Baja articulación entre áreas
temáticas, sesgos en gestión y
formulación de proyectos de
poca pertinencia en los alcances
planteados
Monitoreo y seguimiento en la
formulación de gestión y formulación
de proyectos
Permanente
Limitada oferta tecnológica en las
demandas definidas
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Bajo impacto en los sistemas
productivos que se definen en
las gestión y formulación de
proyectos
Búsqueda de recursos y oferta para la
actualización de los investigadores en
áreas del conocimiento aplicables a las
limitaciones de los sistemas
productivos prioritarios para el centro
Permanente
Incumplimiento de los
procedimientos para la inscripción
de proyecto en la Agenda de
Investigación
Misionales Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Demora en la asignación de los
centros de costos
Plan de acción para la formulación de
proyectos
Trazabilidad de los procesos de
priorización de especies y
proyectos de interés de la región
Financieros Medio Moderado 20 Riesgo moderado Información desactualizada Programación de Comités de
Investigación y definición de temas y
registro de firmas
Falta de participación de la
comunidad científica en la crítica y
valoración de la productividad de
la investigación
Comportamiento
humano
Alto Moderado 30 Riesgo importante Marginamiento y exclusión del
mundo científico, académico y
productivo
Seguimiento y monitorio de
compromisos con pares y la
comunidad científica, académica y
productiva.
Deficiente ejecución técnica y
financiera de los proyectos de
investigación de la agenda
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Incumplimiento con los
compromisos pactados con los
financiadores y posibles
Monitoreo permanente a la ejecución
técnica y financiera de cada proyectos
de la agenda
Permanente
Presentación inoportuna y baja
calidad de los informes
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Pérdida de credibilidad y
confianza en la gestión de
investigación
Seguimiento en el cumplimiento en la
consolidación y entrega de los
informes técnicos y financieros
Permanente
limitado acompañamiento
administrativo de los proyectos
Admitivos Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Retrasos en la ejecución de
actividades de los proyectos y
con potencial peligro en la
entrega de resultados
Exigir la superación de las limitaciones
administrativas y programar
oportunamente los gastos y servicios
requeridos en los proyectos
Permanente
Investiga
ción
Gestión y
Formulac
ión de
Proyecto
s
MIS
ION
ALE
S
Identifica
ción y
Priorizaci
ón de
Demand
as y
oportuni
dades
Oficina Asesora de gestión integral
Página 10 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Masa crítica insuficiente Misionales Alto Moderado 30 Riesgo importante Pérdidas de oportunidades para
el desarrollo misional de la
corporación
Solicitar a los responsables mantener
un número estable de investigadores
en las áreas temáticas requeridas
Permanente
Bajos niveles de capacidad y
competencia para ejecutar los
proyectos
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Limitaciones en la calidad y rigor
científico de las propuestas
formuladas y en sus resultados
Promover la capacitación mediante el
apoyo de la dirección de investigación
y los coordinadores de red
Permanente
Cumplimiento en la planificación y
entrega de las publicaciones
Admitivos Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Se deteriora nuestra imagen con
los cofinanciadores y clientes
presentar caso en el Comité de
Investigación y notificar a cada uno de
los investigadore con el fin de que se
generen las publicaciones pendientes
Primer semestre
del año en curso
Trazabilidad de la información, el
sistema de generación de
reportes de laboratorio no se
encuentra sistematizado y se lleva
en sistemas básicos de manejo de
datos.
Informacion y
tecnológicos
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Información que puede
ocasionar en el cliente interno y
externo, toma de decisiones
equivocas.
Celeridad en la terminación de
software para manejo de información
que esta desarrollando el proceso de
Tecnologías de la información.
Competencia del personal
administrativo y de investigación
en el sistema de compras
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Retardos en los pedidos
Errores en la solicitud de pedido
e inconsitencias con el área
financiera sobre recursos
disponibles.
Gasto de dinero en elementos
no requeridos
Capacitación al personal que hace
compras.
Mejoras en el sistema de compras que
sea efectivo y conectar todas las áreas
relacionadas (compras, y sisetmas
finaciero y contable para resolver
inconsistencias).
Mediano a corto
plazo
Factores ambientales que alteran
los resultados de investigación
Entorno Alto Moderado 30 Riesgo importante No llegar al producto objetivo
de la Investigación
Recursos insuficientes para
terminar el proyecto
Establecer acuerdos entre el
financiador y Corpoica en caso de
contingencias del proyecto
Mediano a corto
plazo
Contratos avalados sin
autorización del investigador o
líder del proyecto que alteran la
contabilidad inicial del proyecto
para su culminación exitosa
Financieros Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Terminación del proyecto por
factores financieros
Problemas con el financiador
Líder del proyecto siempre debe dar
aval a los gastos que se van a generar
del presupuesto del proyecto y tener
un control contínuo de los gastos
Mediano a corto
plazo
Resultados de investigación con
falencias metodológicas
Misionales Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Producto no conforme Plan de seguimiento y monitoreo
Los resultados obtenidos no
corresponden con los solicitados
por el cliente
Legales Alto Moderado 30 Riesgo importante Inconformidad del cliente Plan de mejoramiento para el diseño
del proyecto
Investiga
ción
MIS
ION
ALE
S
Oficina Asesora de gestión integral
Página 11 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Producto Desarrollado y escalado
que no cumpla con los requisitos
del cliente
Informacion y
tecnológicos
Bajo Catastrofico 20 Riesgo moderado Demandas
Problemas con los clientes
Aseguramiento de la calidad de los
productos y acompañamiento a los
clientes para que conozcan la
propiedades de estos y los usen de
forma adecuada. Contar con las
herramientas básicas de comunicación
con el cliente (en la Planta no hay
teléfono, no hay personal de apoyo, ni
presupuesto para el seguimiento)
Con los clientes
continuamente
Cambios en las tecnologías de
producción (interno y externo)
Entorno Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Diseño de productos obsoletos,
sin impacto tecnológico o de
poco impacto en el sector
agropecuario.
Evaluación y análisis con expertos para
plantear nuevos lineamientos o
modificaciones de productos
existentes.
Por definir
Deficiencias en la implementación
y coordinación entre
Departamentos de acuerdo a la
nueva Estructura Corporativa
Estratégico Alto Moderado 30 Riesgo importante Falta de conocimiento y alcance
del proceso por parte de
mandos altos y propiertarios de
procesos.
Reuniones de socialización y
concertación que involucren a los
responsables de Direccionamiento
Corporativo, Desarrollo Tecnológico,
Desarrollo de Negocios, Transferencia,
Coordinadores de Investigación,
Valorización y Desarrollo Estratégico.
Por definir
Falta de socialización del proceso
a todo nivel
Estratégico Alto Moderado 30 Riesgo importante Desconocimiento del proceso
por parte de empleados y
mandos medios.
Reuniones de socialización y
concertación que involucren a
investigadores para interaccción con
los responsables de Desarrollo
Tecnológico, Desarrollo de Negocios,
Transferencia de Tecnología,
Valorización y Desarrollo Estratégico.
Por definir
Desarroll
o
tecnológi
co
MIS
ION
ALE
S
Oficina Asesora de gestión integral
Página 12 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta de comunicación con líderes
del proceso a nivel de los Centros
Admitivos Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Falta de entrenamiento de los
líderes del proceso de desarrollo
Tecnológico en los Centros. Falta
de operatividad del proceso a
nivel de los Centros. Puede
conllevar a levantamiento de No
Conformidades en auditorías
internas y externas.
Videoconferencias y reuniones
presenciales para articular el proceso
con los responsables en todos los
Centros de Investigación en los que
aplique el proceso.
Por definir
Soluciones tecnológicas
técnicamente no viables
Informacion y
tecnológicos
Bajo Catastrofico 20 Riesgo moderado Diseño de productos sin impacto
tecnológico o de poco impacto
en el sector agropecuario.
Redireccionamiento de la
investigación. Replanteamiento de las
herramientas o estrategias
experimentales aplicadas.
Por definir
Soluciones tecnológicas
financieramente no viables
Misionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Diseño de productos sin
viabilidad financiera que no
pueden ser escalados.
Redireccionamiento de la
investigación. Replanteamiento de las
estrategias financieras y de
valorización.
Por definir
Deficiencias en el diseño de
productos
Comportamiento
humano
Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Diseño de productos con
deficiencias técnicas puntuales o
con falta de información
experimental.
Evaluación y análisis con expertos para
formulación de estrategia para
modificación puntual donde se
requiera.
Por definir
Deficiencias en el diseño de
productos
Ocupacionales Bajo Leve 5 Riesgo aceptable Diseño de productos con
deficiencias técnicas puntuales
que conllevan un riesgo para los
operarios o para los usuarios de
la tecnología.
Evaluación y análisis con expertos para
formulación de estrategia para
modificación puntual donde se
requiera.
Por definir
Deficiencias en el diseño de
productos
Informacion y
tecnológicos
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Diseño de productos con
deficiencias técnicas puntuales
por falta de conocimento del
estado del arte de la tecnología
o falta de experticia para el
análisis experimental o
estadístico.
Evaluación y análisis con expertos para
modificación, rediseño, ingeniería
inversa del diseño planteado
originalmente.
Por definir
Desarroll
o
tecnológi
co
MIS
ION
ALE
S
Oficina Asesora de gestión integral
Página 13 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Deficiencias en el suministro de
servicios de apoyo requeridos
(agua, energía eléctrica)
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Interrupciones de ensayos
experimentales en las etapas de
ajuste del diseño y
preescalamiento. Pérdida de
información experimental.
Sobrecostos por repetición de
montajes.
Evaluación y análisis con los
responsables de Gestión de
Mantenimiento e Infraestructura para
formular planes de contingencia.
Por definir
Incumplimiento de los parámetros
de calidad de la producción por
impericia o falta de
entrenamiento
Comportamiento
humano
Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Pérdida de lotes de producto,
sobrecostos por repetición de
lotes.
Evaluación y análisis con el
responsable del proceso para generar
plan de reentrenamiento de personal
involucrado en procesos de
producción u otra acción requerida.
Por definir
Incumplimiento de los parámetros
de calidad de la producción por
deficiencias de infraestructura
(equipos o servicios)
Informacion y
tecnológicos
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Pérdida de lotes de producto,
sobrecostos por repetición de
lotes.
Evaluación y análisis con los
responsables de Gestión de
Mantenimiento e Infraestructura para
formular planes de contingencia.
Por definir
Falta de reproducibilidad en el
tiempo de las características
claves del producto
Comportamiento
humano
Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Evaluación del factor humano
dentro del proceso, rediseño.
Sobrecostos por repetición de
montajes.
Evaluación y análisis con el
responsable del proceso para generar
plan de reentrenamiento de personal
involucrado en procesos de
producción, ajuste metodológico u
otra acción requerida.
Por definir
Falta de reproducibilidad en el
tiempo de las características
claves del producto
Informacion y
tecnológicos
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Evaluación del factor técnico
dentro del proceso, rediseño.
Replanteamiento de la
estrategia experimental.
Sobrecostos por repetición de
montajes.
Evaluación y análisis con los
responsables de Gestión de
Mantenimiento e Infraestructura para
formular planes de contingencia.
Por definir
Desarroll
o
tecnológi
coM
ISIO
NA
LES
Oficina Asesora de gestión integral
Página 14 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta de recursos
Financieros Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Productos tecnológicos
provenientes del proceso de
Investigación que no pueden ser
preescalados por falta de
recursos propios para llevar a
cabo estudios de prefactibilidad,
factibilidad o montajes
experimentales para determinar
reproducibilidad en el tiempo.
Socialización y concertación con los
responsables de la Coordinación
Administrativa y Financiera, Desarrollo
de Negocios y Valorización y
Desarrollo Estratégico para formular
directrices que conlleven a la
consecución de recursos propios de
Corpoica para apalancar los estudios
requeridos por los productos con
potencial de Desarrollo Tecnológico
genrados por la Organización.
Por definir
Falta de recursos
Estratégico Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Productos tecnológicos
provenientes del proceso de
Investigación que no pueden ser
preescalados por falta de
recursos propios. Disminución
del impacto en el sector
agropecuario.
Socialización y concertación con los
responsables del proceso de
Direccionamiento Corporativo y
Coordinadores de Investigación para
generar e implementar una política
institucional clara con referencia a los
procedimientos mandatorios y
requisitos de calidad que deben
cumplir de los productos generados a
través del proceso de Desarrollo
Tecnológico.
Por definir
Falta de recursos
Admitivos Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Productos tecnológicos
provenientes del proceso de
Investigación que no pueden ser
preescalados por falta de
recursos propios. Disminución
de los valores de los indicadores
de gestión del proceso de
Desarrollo Tecnológico.
Generar un plan de acción global
desde la Dirección nacional de
Desarrollo Tecnológico conducente a
la mejora continua y a solventar todas
las debilidades que se encuentren en
el proceso.
Por definir
####
Falta de asignación de
presupuesto para la realización de
eventos en los proyectos
Financieros Medio Moderado 20 Riesgo moderado Afecta el cumplimiento en la
ejecución de los diferentes
eventos
Financiera haga la respectiva
apropiación en el momento oprtuno
En la medida que
se requiera
Desarroll
o
tecnológi
co
Transfere
ncia de
Tecnolog
ía
MIS
ION
ALE
S
Oficina Asesora de gestión integral
Página 15 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Venta de productos inexistentes
por Inventarios desactalizados
Admitivos Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Incumplimiento legal, perdida de
imagen y confiabilidad
Gestionar con el departamento
adminsitrativo la paermanente
actualización de los inventarios en el
sistema Apoteosys
Inmediato
Publicaciones generadas sin el
respectivo codigo
Comportamiento
humano
Alto Moderado 30 Riesgo importante Perdida memoria institucional
Incumplimiento Legal
Perdida de control en las
publicaciones
Realizar contol al presupuesto de
impresos y publicaciones de lso
proyectos
Generar o Difundir la normatividad
existente sobre obligatoriedad de
codificación de las publicaciones
Inmediato
Soportes de eventos de
transferencia NO suministrados
oportunamente
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Incumplimiento de metas Hacer seguimiento a la entrega
oportuna de soportes
Segundo
trimestre
Asistencia real inferior a la
programada
Entorno Medio Leve 10 Riesgo tolerable Baja adopción de tecnologías y
productos
Generación de estrategias para
convocatoría a eventos
Tercer trimestre
del año
El proceso de Transferencia de
Tecnología no aporte valor al
sector productivo
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado Perdida de importancia y
trascendencia de la corporación
para el sector agropecuario
colombiano
No cumplir con la misión
Mantener e incrementar la actividad
de transferencia de tecnología en
Corpoica
Permanente
####
####
Falta de procedimientos
comerciales debidamente
establecidos o formalizados.
Admitivos Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Extemporaneidad en la toma de
desiciones, que puede ocasionar
dificultades operativas,
financieras y comerciales para
los diferentes proyectos.
Actualización de la circular
reglamentaria 002
Implementación de la estructura
comercial de la corporación, de
acuerdo a la arquitectura
organizacional de ésta.
Inmediato, a
corto plazo en el
año 2011
Inexistencia de indicadores de
referencia para la toma eficaz de
decisiones.
Financieros Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Perdidas económicas que
pueden conllevar al
incumplimiento de metas,
colocando en riesgo la situación
financiera de la corporación.
Inconvenientes en la unificación
Establecer, implementar y controlar
indicadores de productividad,
financieros y de inteligencia de
mercados agropecuario que permitan
apropiadamente establecer acciones
de seguimiento y mejora.
Mediano plazo
Transfere
ncia de
Tecnolog
ía
MIS
ION
ALE
S
Desarroll
o de
negocios
Oficina Asesora de gestión integral
Página 16 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Inadecuada Planificación,
evaluación y control de proyectos
demostrativos
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Asignación de recursos
(Adiciones o faltantes)
desvirtuando el objeto inicial del
proyecto, en los cuales los
informes financieros reflejaran
variaciones representativas
frente al programado, afectando
Establecer mecanismos dinámicos y
particulares de ejecución, que
permitan la integralidad e interés en el
manejo adecuado de los recursos; a
través del empleo de canales de
comunicación entre los coordinadores
de desarrollo de negocios, líderes de
Mediano plazo
Deficiencias en el desarrollo del
proyecto comercial
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante Aumento en costos, que
generaría una menor utilidad a
la Corporación.
El producto no cumple con las
condiciones del mercado,
ocasionando detrimento en el
precio de venta al inicialmente
presupuestado, lo que conlleva
al no cumplimiento de metas.
Altos costos de producción e
ineficiencia en la realización de
las diferentes actividades de los
proyectos y/o convenios.
Profundos atrasos en el
cronograma de ejecución de los
proyectos.
Desfase en el presupuesto y
utilización de materiales e
insumos diferentes a los ideales.
Establecimiento de mecanismos
eficientes en el manejo de los
diferentes procesos dministrativos.
Entrega oportuna de la
documentación y requisitos necesarios
para la contratación del servicio y
personal
Corto plazo
Falta claridad en las clausulas
contractuales
Legales Medio Moderado 20 Riesgo moderado La Corporación expuesta a un
problemas de tipo financiero,
tributario y de sanciones ante
Definir un modelo de contrato, donde
se establezcan los términos de las
obligaciones contractuales de la
Inmediato, a
corto plazo en el
año 2011Elevado valor de adquisición de
insumos e implementos para los
proyectos.
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Afectación directa en el
presupuesto destinado a los
requerimientos del proyecto.
Elaborar una estructura de costos que
contemple un posible incremento en
el precio de compra de estos
elementos. De igual forma se debe
establecer, previo a la ejecución del
proyecto un producto sustituto de
costo similar para cada uno de los
productos que se planea adquirir.
Inmediato, a
corto plazo en el
año 2011
MIS
ION
ALE
S
Desarroll
o de
negocios
Oficina Asesora de gestión integral
Página 17 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta personal Humano integral e
idóneo de perfil comercial y
técnico competente para el
seguimiento de las actividades
desarrolladas en las sedes.
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Alta discrecionalidad y
dispersión de poder en las
decisiones que afectan los
interés de la corporación.
Toma de decisiones
improvisadas y falta de criterio,
lo que puede generar riesgos en
los recursos e intereses de la
corporación.
Definir en el amnual de cargos los
perfiles para los cargos comerciales
Inmediato
Ausencia de estudios de mercado Entorno Medio Moderado 20 Riesgo moderado Productos que no satisfacen las
necesidades del mercado, que
conllevan a pérdida financiera y
Contemplar el análisis de mercado, en
la planificación de los proyectos.
Incumplimiento de los
compromisos con los clientes
Legales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Pérdida de imagen corporativa,
vencimiento y aplicación de
pólizas, posibles dermandas,
pérdida de clientes.
Seguimiento a la planificación,
programación, producción y entrega
según los compromisos adquiridos.
Inmediato
Inoportuna o deficiente
Evaluación y liquidación de
convenios y contratos
Comportamiento
humano
Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Incumplimiento de las cláusulas
establecidas en el contrato que
pueden generar procesos legales
a la corporación.
Perdidas ecónomicas para la
Corporación
Acompañamiento en la evaluación y
liquidación de los diferentes
proyectos.
Ineficiencia en el pago a los
proveedores (Manejo de Caja
común de proyectos comerciales
con el resto de la Corporación,
impidiendo el pago oportuno a
proveedores)
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante Perdida de credibilidad de la
Corporación, compra de insumos
y servicios mas costosos
disminuyendo la probabilidad de
ser competitivos en el mercado
Mejorar flujo de caja
Variación de los Precios de los
productos obtenidos en las
cosechas
Entorno Medio Moderado 20 Riesgo moderado Disminución de la rentabilidad
proyectada debido a que los
precios al momento de vender
las cosechas, no permiten
obtener utilidades, debido a la
fluctuación del dólar.
Seguros agrícolas contra fenómenos
climáticos
Presencia de sequias o
precipitaciones abundantes (ola
invernal)
Entorno Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable La producción se afecta
negativamente tanto en la
calidad como en la cantidad
producida, lo cual conlleva a
pérdida de capital de trabajo,
endeudamiento, limita nuevas
inversiones.
Seguros agrícolas contra fenómenos
climáticos
MIS
ION
ALE
SDesarroll
o de
negocios
Oficina Asesora de gestión integral
Página 18 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
####
####
Riesgos Biológicos: enfermedades
y plagas y depredadores.
Entorno Alto Moderado 30 Riesgo importante La producción se afecta
negativamente tanto en la
calidad como en la cantidad
producida, lo cual conlleva a
pérdida de capital de trabajo,
endeudamiento, limita nuevas
inversiones.
Medidas de control sanitario que
mitiguen el riesgo
Incumplimiento en el pago a
terceros
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante Atraso en el cronograma de
actividades
Reducir el riesgo a través del manejo
de los recursos en cuentas
independientes y gestionar el
oportuno desembolso de los recursos
Demora en la notificación de las
OS a los tecnicos contratados.
Admitivos Alto Leve 15 Riesgo moderado Atraso en el cronograma de
actividades
Compartir el riesgo mediante el apoyo
efectivo al sistema de gestión de
compras: Entrega oportuna de la
documentanción y requisitos
necesarios para la contratación del
servicio.
Inmediato
Eventos Climaticos Entorno Medio Moderado 20 Riesgo moderado Retraso en el cumplimiento del
cronograma de actividades
Reducir la consecuencia del riesgo
rediseñando el cronograma por región.
Inmediato
Deficiencia en la selección del
Asistente Técnico
Admitivos Bajo Leve 5 Riesgo aceptable selección equivocada del
asistente
Establecer el procedimiento de
selección del asistente técnico y
verificar el cumplimiento de los
requisistos
Inmediato
Inestabilidad de politica publica Políticos Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Dificultad en el desarrollo del
proceso de asistencia técnica, Ya
que la Corporación hace uso de
los diferentes programas
orientados por parte del
Gobierno a la Asistencia Técnica
Agropecuaria
Gestionar Alianzas con terceros
(Gremios, Entes territoriales, ONG,
productores.) para desarrollo de
propuestas de asistencia técnica.
Permanente
Asistenci
a Técnica
MIS
ION
ALE
S
Desarroll
o de
negocios
Oficina Asesora de gestión integral
Página 19 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Evaluaciones financieras
desconociendo las falencias
Corporativas y la operatividad
técnica real de los proyectos ó no
aplicables al modelo Corporativo
Financieros Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Información poco objetiva para
la toma de decisiones adecuadas
que permitan proyectar mayor
eficiencia tanto del proyecto
como del Centro evaluado y del
proceso en si
Evaluaciones financieras de forma
conjunta con los responsables de cada
proyecto manejando siembre la
imparcialidad de la evaluación
Asignaciones presupuestales
inferiores a lo requerido y
extemporáneas en relación a los
tiempos reales para la normal
ejecución de los proyectos y a los
tiempos establecidos por la
corporación para la adquisición de
bienes y servicios
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante Los resultados operativos de los
proyectos no reflejan cifras
reales al momento de medir el
indicador en la periodicidad
establecida. Se limita y con
tendencia a desmejorar las
condiciones del servicio o
realización del producto.
Ineficiencia frente al cliente
Lineamientos claros para las
condiciones de aprobación de
presupuestos. Hacer mas plano el
proceso de aprobación para que el
tiempo entre la solicitud y la
asignación sea mas corto y coherente
con las necesidades técnicas y de
oportunidad de negocio
Ineficiente manejo administrativo
para la aprobación y legalización
de Convenios.
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Perdida de opciones de
negocios, además de la
ineficiencia frente al cliente
Lineamientos claros para estructurar
los diferentes tipos de convenios tanto
en forma como en el contenido
Accidentes labores en campo por
falta de señalización adecuada
con una infraestructura tan
deteriorada y por equipos de
protección insuficientes.
Ocupacionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Riesgo a la integridad personal
de que labora o transita
eventualmente dentro del
Centro
Destinar recursos para mejorar las
condiciones de infraestructura,
señalización y equipos de protección
que permitan minimizar el riesgo
Perdida de la información SIG por
daño de equipos como el Servidor
y estaciones de trabajo
Informacion y
tecnológicos
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Perdida de la base de datos
geográfica para la toma de
decisiones, construida con los
aportes de investigación durante
años
Apropiar recursos para el
mantenimiento adecuado del servidor
central
Daño de Estaciones, equipos de
Trabajo y equipos de laboratorio
por las constantes fallas eléctricas
del Centro.
Admitivos Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Afectación al normal desarrollo
del proyecto en la prestac que
va desde el incumplimiento con
el cliente, incremento
injustificado a los costos del
proyectos hasta el cierre o
liquidación total del proyecto
Apropiar recursos para hacer inversión
en la infraestructura eléctrica del
Centro
Asistenci
a Técnica
MIS
ION
ALE
S
Oficina Asesora de gestión integral
Página 20 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta de claridad en el concepto
de aprovechamiento de los
recursos físicos existentes y
disponibles que permita aportar a
la generación de recursos
financieros y apoyar a los
objetivos misionales
Estratégico Alto Moderado 30 Riesgo importante Infraestructura de instalaciones
y equipos sub utilizados con
riesgo potencial al detrimento
patrimonial y un costo fijo
asumido por la corporación y
desaprovechado para apalancar
la generación de ingresos libres
que por poco o mucho que
obtenga ayuda al flujo de caja de
la Corporación
Sensibilizar a la alta dirección sobre
este concepto
2 meses
Perdida de identidad jerárquica
interna de acuerdo a la estructura
organizacional por no respetar en
los diferentes niveles el ámbito de
acción definido para cada proceso
Estratégico Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Dificultad en el cumplimiento a
la planificación de cualquier
proceso o proyecto,
responsabilidades diluidas
Cocientización del cumplimiento al uso
de las facultades de la estructura
organizacional de la Corporación
Falta de claridad en el aporte del
proceso a la misión de la
Corporación
Misionales Alto Moderado 30 Riesgo importante Perdida de oportunidades para
la validación de resultados de
investigación y retomar
experiencias reales del sector
Definir los lineamientos para
garantizar el aporte de la actividad
comercial demostrativa a la misión de
la corporación
2 meses
Falta definición de lineamientos
de negociación de convenios para
valorizar adecuadamente los
aportes tangibles y/o intangibles
de la Corporación vrs la
oportunidad del negocio
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado Negociación de convenios sin la
valorización adecuada y/o
perdida de negocios y/o
negocios no favorables para la
Corporación
Establecer cuales son los valores
agregados que puede ofrecer la
Corporación para futuras
negociaciones
####
Pérdida de información por
catástrofe natural y/o provocada
en el archivo central
Informacion y
tecnológicos
Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Pérdida de memoria documental
institucional imposibilidad de
consulta y acceso al archivo
central
Mantenimiento de instalaciones
locativas
Realizar back uo, periodicamente
Permanentemen
te
Desactualización de tecnología Informacion y
tecnológicos
Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Imposibilidad de cumplir con las
metas de transferencia y
organización de expedientes en
el archivo central de histórico
Actualizar Tecnologías de la
Información y Comunicación (En
software y hardware )
Permanentemen
te
AP
OYO
Asistenci
a Técnica
Gestión
Docume
ntal
MIS
ION
ALE
S
Oficina Asesora de gestión integral
Página 21 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Fallas en la disponibilidad de la
red
Informacion y
tecnológicos
Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Imposibilidad momentánea de
cumplir con necesidades
relacionadas con el proceso de
gestión documental desde la
producción pasado por las
diferentes etapas del ciclo vital
esto podría implicar la pérdida
de información
Compartir o transferir el riesgo al
D.T.I. solicitando que se documente el
procedimiento a seguir o la forma de
mitigar este riesgo
Permanentemen
te
Pérdida de información contenida
en los archivos de gestión, central
e histórico
Comportamiento
humano
Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Pérdida de la información,
dificultad para la toma de
decisiones de los procesos
Controlar los préstamos de
documentos mediante formato,
realizar auditorías no programadas
para verificar información frente a los
inventarios
Permanentemen
te
Control inadecuado sobre la
documentación - falta de
personal para el C.I.
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Evita el seguimiento apropiado
de la información
Mejorar el plan para el control de la
Documentación
Mediano plazo
Inconvenientes técnicos en
Corpomail
Informacion y
tecnológicos
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Represamiento de los reportes
electrónicos
Reparación y mantenimiento del
corpomail
Durante el
transcurso del
año
Falta de acogida de los
responsables de archivo para
aplicación de las TRD e
Implementación y aplicación del
procedimiento para
almacenamiento de documentos
GD-P-01
Comportamiento
humano
Alto Moderado 30 Riesgo importante Repetición de actividades y por
tanto mayor ocupación de
tiempo en la corrección de las
mismas
Concientización de los responsables 2 meses
Falta de recursos: (Humanos,
equipos adecuados (estantería,
UPS) y mantenimiento e
infraesctructura)
Financieros Medio Moderado 20 Riesgo moderado Poco avance en el desarrollo de
las actividades que se ejecutan
para la organización del fondo
acumulado y perdida de
información por los constantes
cortes de energía, así como la
organización y almacenamiento
en el archivo central
Gestion ante el Nivel Central para
disponer los recursos necesarios
Falta de comunicación oportuna
de los cambios que se realicen en
la plataforma desde el N. Central
Informacion y
tecnológicos
Alto Moderado 30 Riesgo importante Demoras en las respuestas
oportunas a los requerimientos
Comunicar los ajustes en el
CORPOMAIL previa y oportunamente
Permanente
####
AP
OYO
Gestión
Docume
ntal
Oficina Asesora de gestión integral
Página 22 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
####
Centralización de compras de
insumos y reactivos
especializados en sede central
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Compra ineficiente y costosa de
reactivos e insumos
especializados.
Compra de insumos y reactivos
mediante negociaciones con
proveedores especializados y por Demora en la adquisición de los
insumos y materiales necesarios
para los proyectos productivos
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Afectación directa en el
presupuesto destinado a los
requerimientos del proyecto.
Elaborar una estructura de costos que
contemple un posible incremento en
el precio de compra de estos
elementos. De igual forma se debe
establecer, previo a la ejecución del
proyecto un producto sustituto de
costo similar para cada uno de los
productos que se planea adquirir.
Falta de personal de apoyo en los
C.I
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Represamiento en las labores Traer al personal idóneo para las
labores requeridas
inmediato
Tiempos y movimientos no
acordes con la capacidad
administrativa de los C.I.
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Demora en las entregas Establecer fechas de entregas Inmediato
Falta de verificación de la calidad
de los productos
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante No hay garantías sobre la
calidad de los productos
Se pueden alterar los resultados
de los proyectos
Exigir los estándares de calidad Mediano plazo
Sobrecostos en productos y
servicios o créditos cerrados por
demora en los pagos por parte de
la Corporación
Financieros Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Incumplimiento de metas en
objetivos de los proyectos
Priorización de los pagos de acuerdo
con las edades de las Facrutas y
Cuentas de Cobro
Falta capacitación a las personas
asignadas como interventores en
contratos y convenios
Legales Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Incumplimiento de requisitos
legales y contractuales
Mayor divulgación sobre normatividad
en interventorías
12 meses
Recibo de activos por personas
diferentes al Almacenista, sin
cumplir el requisito de ingreso al
Almacén del C.I. Nataima
Comportamiento
humano
Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Omisión de registros en Control
de Activos
Solicitar al Almacen del Nivel Central,
canalizar las entregas de activos
exclusivamente a traves del
Almacenista del Centro
3 meses
####
Bajos rendimientos por la
inestabilidad laboral
Cambio desfavorable en las
políticas corporativas de
contratación laboral
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Desestimulo en el personal,
poco rendimiento en las labores
Poco compromiso institucional
Asignaciones presupuestales para
Contrataciones mas estables
Gestión
del
Talento
Humano
AP
OYO
Gestión
Docume
ntal
Gestión
de
Compras
Oficina Asesora de gestión integral
Página 23 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta de personal suficiente para
el desarrollo de las actividades en
los C.I
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Ocasionaría represamiento de
actividades, generaría conflictos
y atraso en el cumplimiento de
los objetivos.
Tendría en cuenta el número de
empleados y proyectos que se
manejan en el centro al igual que el
Manual de Descripción de Cargos, para
proceder a contratar.
Corto plazo (1 a
2 meses)
Desmejoramiento del clima
organizacional.
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Desmejoraría las relaciones
interpersonales y se generarían
conflictos.
Mediría el clima, no solo con el
método Tecla, sino por medio de la
observación. Redistribuiría actividades
y realizaría eventos en un sitio
diferente al laboral donde puedan
interactuar.
Corto plazo (3 a
6 meses)
Falta de Sentido de pertenencia
hacia la Corporación y de Trabajar
en Equipo.
Comportamiento
humano
Alto Moderado 30 Riesgo importante Acarrearía descontento de los
empleados que no están de
acuerdo porque se generarían
conflictos, y se desmejoraría el
clima laboral. Ocasionaría pensar
como área o dependencia y no
como empresa, conllevando a
entorpecer el cumplimiento de
los objetivos.
Capacitaría al personal y realizaría
eventos tanto deportivos como
culturales. Por otro lado, realizaría
talleres interactivos donde
intervengan todos los procesos e
interactúen los empleados.
Mediano plazo (7
a 9 meses)
Falta de capacitación de los
empleados para desarrollar mejor
sus actividades.
Admitivos Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Ocasionaría lentitud en el
desarrollo de las actividades,
generando conflictos,
descontento y atraso en el
cumplimiento de los objetivos.
Estudiaría mejor los perfiles y las
necesidades de la Corporación. Por
otro lado, los capacitaría.
Corto y Mediano
plazo (1 a 2 y de
7 a 9)
No funcionamiento de la línea de
Emergencia
Ocupacionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Urgencias médicas
Peligro alto de pérdidas
humanas
Funcionamiento Correcto de la línea
de emergencia
Divulgación de la (s) línea (s) de
emergencia, disponibilidad de
botiquín, disponibilidad de carro,
conocimiento de primeros auxilios y
asesoría médica para casos graves.
Mediano a corto
plazo
No hay capacitaciones para los
investigadores en actualización
de software de escritorio, y otros
Admitivos Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Tiempo y demoras en conocer el
software
Capacitación Contínua Continuamente
Gestión
del
Talento
Humano
AP
OYO
Oficina Asesora de gestión integral
Página 24 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Ocupacional (ergonomico, viral,
ambiental, excesiva acumulación
de polvo, etc)
Ocupacionales Medio Moderado 20 Riesgo moderado Enfermedades respiratorias y
ergonómicas
Valoraciones médicas 12 meses
Vinculación no oportuna del
personal
Admitivos Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable Retrazos en ejecuciòn de
actividades en los proyectos
Baja disponibilidad de recursos
para actividades de bienestar
Financieros Medio Moderado 20 Riesgo moderado Baja motivación del personal Gestionar recursos
Falta de recursos para el cierre de
brechas de capacitación de todo
el personal vinculado.
Financieros Medio Moderado 20 Riesgo moderado Una conformidad mayor en el
sistema Calidad. Personal no
competente que genere
reprocesos o pérdida de
información corporativa.
1) Solicitar a la Dirección
Administrativay Finacniera la
asignación de recursos financieros
destinados unicamente para la
realización de las acciones de
capacitación. 2) Solicitud al Dpto.
Financiero de creación de un rubro
presupuestal separado del rubro de
Bienestar.
Sep-11
Incumplimiento de los requisitos
del Manual de Descripción de
Cargos por contratar a personal
no competente.
Comportamiento
humano
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Una Conformidad mayor en el
sistema Calidad. Persona no
competente que genere pérdida
de recursos a la Corporación o
reprocesos.
No aprobar contrataciones de personal
que no cumpla el perfil del cargo.
Inmediato
ncumplimiento de númeral 6.2.3
de la Norma ISO , Recursos
Humanos referente a la
evaluación de competencias
comportamentales .
Comportamiento
humano
Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable 1. Una no conformidad mayor
del sistema de calidad. 2 Falta de
información para estructurar el
planes de formación que cierre
de las brechas.
1. Solicitar aperturas de no
conformidades a los procesos cuyos
empleados no realicen la evaluación
de competencias. 2. Envío de
memorando a jefes inmediatos y
empleados que no realicen la
evaluación con registro de
antecedentes de disminución de
puntos para la primera evaluación de
desempeño.
Incluir en los
resultados de las
4 evaluaciones
del año: -
Evaluación para
todo el personal
vinculado
(Septiembre,
octubre) y 3 para
el personal
nuevo (abril,
julio y diciembre)
Gestión
del
Talento
Humano
AP
OYO
Oficina Asesora de gestión integral
Página 25 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Incumplimiento de Artículo 65 del
Código sustantivo de Trabajo por
falta de oportunidad en la
liquidación y pago de terminación
de contratos laborales
Legales Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Demandas y fallos
sancionatorios en detrimentio
de la Corporación.
Autorizar las renuncias o dar por
terminado los contratos con una
antelación de 8 a 5 días háblies.
Requerir a las áreas de presupuesto
incluir en sus procedimientos que las
solicitudes de descuento por bienes y
servicios sean através de autorización
de descuento escrita por parte del
empleado en cumplimiento al Artículo
59 del Código Sustantivo de Trabajo.
Entrega oportuna de Paz y Salvos o
solicitudes de descuento escritas y
autorizadas por el empleado por parte
de las áreas Control de Activos y
Servicios Generales. Tesorería debe
dar prioridad al pago de las
liquidaciones por terminación de
contrato.
Las propuestas
por las áreas
involucradas
El Sistema de Información no está
automatizado e integrado, lo cual
implica que los datos no son
confiables para la toma de
decisiones.
Informacion y
tecnológicos
Alto Moderado 30 Riesgo importante 1. Demandas laborales.
2.Dificultad y demora en la toma
decisiones. 3.Desactualización
de registros laborales. 4.
Afectación en la oportunidad de
respuesta de los requerimientos.
5. Deterioro de la imagen del
proceso e Gestión del Talento
Humano. 6. No conformidades y
observaciones del Sistema de
Calidad.
Propuesta de un plan de trabajo para
la Implementación de un sistema de
gestión humana integrado con
plataforma de autoservicio;.y con
interacción de información con otros
sistemas corporativos. Para
aprobación por parte de la Dirección
Administrativa y Financiera.
30 de agosto de
2011
Incumplimiento de requisitos
básicos legales de Salud
Ocupacional por recursos
financieros insuficientes.
Legales Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Demandas laborales, pagos de
multas o sanciones, incremento
del ausentismo.
Asignación de presupuesto de salud
ocupacional que garantice la ejecución
de los programas de Medicina
preventiva.médicina de trabajo,
higiene y seguridad industrial.
Inmediato
Gestión
del
Talento
Humano
AP
OYO
Oficina Asesora de gestión integral
Página 26 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Inconsistencias en la causación de
la facturación de la Empresa de
Servicios Temporales y demora en
los pagos al proveedor (EST) .
Financieros Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable a) Detrimento patrimonial por
pérdida de recursos financieros
de la Corporación por la
incorrecta causación de registros
presupuestales. b) Multas o
terminación intempestiva del
contrato de servicios por parte
de la EST.
1. Exigir y sancionar el incumplimiento
de la actividad "7.1.2 Prenómina,
Facturación y Compensación de
Empleados en Misión" del
procedimiento de compensación y
terminación de contratos. 2. Ordenar
el pago de la facturación de la EST.
antes de la fecha de vencimiento.
Inmediato
Incumplimiento del objetivo del
proceso de Gestión del Talento
Humano, en cuanto a contribuir a
la mejora de la calidad de vida de
los empleados.
Estratégico Medio Moderado 20 Riesgo moderado 1. No conformidad Mayor en el
Sistema de Calidad. 2.Demandas
laborales. 3.Incremento del
ausentismo laboral
1. Asignación de presupuesto que
garantice la intervención de las
dimensiones de clima laboral.
Inmediato
Fuga de Capital Intelectual Misionales Alto Moderado 30 Riesgo importante 1. Desvinculación de personal
idoneo. 2. Incremento de gastos
financieros en formación de
nuevo personal. 3. Dificultad en
la consecución de perfiles de
investigadores en las
especialidades que requiere la
Corporación.
1. Crear un programa de retención y
de estímulos educativos de Aprendices
universitarios, jóvenes investigadores
profesionales y Auxiliares de
Investigación. 2.Creación de banco de
datos de hojas de vida de los
vinculados sobresalientes.
1/03/2012
No prestación o suspensión de los
servicios por afiliaciones
posteriores a la vinculación del
empleado.
Legales Bajo Moderado 10 Riesgo tolerable 1. Demandas laborales. 2.Pago
de Prestaciones económicas.
3.Pago de multas o sanciones.
Cumplimiento del procedimiento de
vinculación en los tiempos de
suscripción y perfeccionamiento del
contrato.
Inmediato
Fallas en los equipos de computo
y los software
Informacion y
tecnológicos
Alto Moderado 30 Riesgo importante Se afectan todos los procesos Mantenimiento constante de la red
Realizar los programas de
mantenimiento de los equipos
computo periódicamente
Durante el
transcurso del
año
Obsolecencia de equipos de
computo
Informacion y
tecnológicos
Alto Moderado 30 Riesgo importante Retrazo de las actividades Realizar un programa de reposición de
equipos de computo del C.I.
Gestión
de
tecnologí
as de
Informaci
ón
Gestión
del
Talento
Humano
AP
OYO
Oficina Asesora de gestión integral
Página 27 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Inseguridad en las oficinas donde
se encuentran ubicados los
equipos (Servidor de Dominio,
Equipos ETB y Videoconferencia)
Admitivos Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Daño de equipos y/o perdida de
información
Gestionar recursos ante el nivel
central para adecuacion de cubículos
para estos equipos e independizarlos
de las oficinas no afines y además
adquirir sitemas de seguridad que
permitan identificar y verificar
permisos de acceso.
3 meses
Fallas Eléctricas y fluctuación del
flujo de energía
Entorno Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Daño de equipos, perdida de
información, posibilidad de
incendio
Gestionar recursos ante el nivel
Central para adquirir UPS para
proteger los equipos de comunicación
y de cómputo y realizar un diseño
nuevo de conexión de equipos.
3 meses
####
####
####
####
####
####
Pagos atrasados a los proveedores Financieros Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Sobre costos en los artículos Generación de un nuevo sistema de
pagos para los proveedores
Inmediato
Falta de recurso humano en los
C.I
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Represamineto en las labores Traer al personal idóneo para las
labores requeridas
Inmediato
Desembolsos no a tiempo para
ejecución de proyectos que ya
iniciaron dentro del cronograma
de actividades
Financieros Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Devolución de dinero por falta
de ejecución y demoras en la
compra de material, en la
contratación de personal y no
cumplimiento de las actividades
programadas durante la vigencia
por falta de dinero
Asegurar los recursos para el
cumplimiento de las actividades
Continuamente
Hardware insuficiente para asumir
descentralizacion
Informacion y
tecnológicos
Alto Moderado 30 Riesgo importante Se dificulta la ejecución de las
actividades laboralesEl nivel Central asigne presupuesto
para subsanar este riesgo
Cuantía del Fondo de Gastos
insuficiente para la demanda del
Centro
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante Incumplimientos de actividades
compromisos urgentes de los
proyectos comerciales y de
investigacion, por la falta de
liquidez en el Centro
Gestion al nivel Central para que se
aumente el valor del Fondo de gastos
y se agilicen las reposiciones de gastos
Gestión
de
tecnologí
as de
Informaci
ón
AP
OYO
Gestión
Financier
a Oficina Asesora de gestión integral
Página 28 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Asignación insuficiente de
presupuesto de funcionamiento
para el Centro, en lo relacionado
con Mantenimientos
Financieros Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Deterioro de la infraestructura
fisca del Centro y de los equipos,
Ambiente de trabajo inseguro y
sin normas basicas, perdidas de
informacion de investigacion y
equipos por daños provocados
por ola invernal
Justificación y solicitud al nivel Central
asigne presupuesto para corregir y
mantener los daños existentes
Generacion de obligaciones
tributarias a empleados por pagos
de avances de Corpoica a las
cuentas bancarias personales
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Algunos empleados se vean
obligados a presentar
declaración de renta y pagar
impuestos por ingresos que
realmente no han obtenido
Implementar mecanismos diferentes
para los pagos de los avances que
podria ser una cuenta bancaria
manejada por los responsables de los
fondos de Gastos
Giros de los Avances para gastos y
eventos en forma extemporanea
Financieros Alto Catastrofico 60 Riesgo inaceptable Incumplimiento de actividades
programadas y compromisos
con usuarios de los proyectos
Priorizar el giro de los avances
Falta de registros oportunos de
los pagos de los Financiadores y
clientes por consiganciones
bancarias
Admitivos Medio Moderado 20 Riesgo moderado Informacion incorrecta de la
cartera para toma de deciciones
Realizar o depurar mas efectivamente
las consignaciones bancarias
####
####
Përdida de demanadas o acciones
instauradas
Legales Bajo Catastrofico 20 Riesgo moderado Pérdida de recursos de la
Corporación
Dar estrictyo cumplimiento a las
fechas y términos definidos para
ocntestart estos requerimientos
Permanente
Deficiente control en la
contratación de la Corporación
Legales Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Perdida de recursos, posibles
demandas, incumplimiento de
contratistas, mala selección
proveedor o contratista
Revisar detalladamente la
documentación correspondiente a
todas las contrataciones de la
Corporción y dar conceptos objetivos y
sustentables al respecto
Permanente
####
Condiciones climaticas
cambiantes
Entorno Medio Moderado 20 Riesgo moderado Atraso en las labores
programadas, afectando el
desarrollo del proyecto de
investigación
utilizar al máximo las horas de clima
seco en el momento que se presenten
Inmediatamente
se presente el
suceso
Operacio
nes de
campo
Gestión
Jurídica
AP
OYO
Gestión
Financier
a
Oficina Asesora de gestión integral
Página 29 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Falta de mantenimiento de la
maquina agricola y de
operaciones de campo
Maquinarias y equipos en mal
estado para prestar el servicio
Admitivos Bajo Leve 5 Riesgo aceptable incumplimiento en las
actividades programadas
Reparación del daño en el menor
tiempo posible. Contar con los
recursos económicos necesarios.
depende del
daño y la
disponibilidad
presupuestal
para atenderlo.
Recursos insuficientes
(combustible, mano de obra)
Financieros Bajo Leve 5 Riesgo aceptable incumplimiento en las
actividades programadas
Agilizar los tramites para realizar la
compra del producto.
inmediatamente
Falta de mantenimiento de
plantas eléctricas, bombas,
equipo de laboratorio
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante Atraso en las labores
programadas, afectando el
desarrollo del proyecto de
investigación
seguir con los planes de
mantenimiento preventivo a la
infraestructura
depende del
daño y la
disponibilidad
presupuestal
para atenderlo.
####
No contar con los recursos
necesarios para mantener la
infraestructura en óptimas
condiciones.
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante No cumplir con el progrqama de
mantenimiento preventivo
Que la infraestructura se
deteriore
*Elaborar anualmente programa de
mantenimiento preventivo
+Apropiar el presupuesto requerido
para mantenimiento
*Priorizar de acuerdo al presupuesto
asignado el plan de mantenimiento
+Ejecutar el plan de mantenimiento
preventivo
*Anualmente
*Anualmente
*Periodicamente
*Permanenteme
nte
Mala ejecución en las obras o
adecuaciones que se realicen,
retrazo en la entrega de las
nismsa
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Detrimento de las instalaciones
Peligro para el personal que
labora en las instalaciones
Perdida de recursos para la
corporación
Incumplimiento al plan de
mantenimiento
*Realizar interventorias exigentes a
todos los contratistas
*Exigir polizas de cumplimiento y
estabilidad de obra en todos los
contratos de obra
*Realizar una adecuada selección del
contratista
Permanentemen
te
Inadecuada selección de los
contratistas de obras
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Incumplimiento en los contratos
Acciones legales
Perdida de recursos para la
Corporación
*Establecer criterios de selección
exigentes que garanticen la selección
del proveedor (contratista)
Permanentemen
te
Operacio
nes de
campo
Gestión
de
Manteni
miento e
Infraestr
uctura
AP
OYO
Oficina Asesora de gestión integral
Página 30 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Retraso en la atención de
solicitudes de mantenimiento de
la infraestructura
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Atraso en los diferentes
proyectos y procesos y
prestación deficiente de los
servicios utilizados
Contar con los recursos necesarios
cumplir con el mantenimiento
requerido de las instalaciones.
Permanentemen
te
Poner en funcionamiento de
equipos de laboratorio nuevos sin
condiciones adecuadas de
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Daño en el equipo y en calidad
de los resultados de los ensayos
o las actividades
Reinducción del procedimiento de
Control metrológico para
responsables de equipos
3 Meses
No informar al área de metrología
sobre la adquisición de equipos
en la Corporación, o las
novedades que sepresenten
sobre losmismos
Comportamiento
humano
Alto Moderado 30 Riesgo importante Información incompleta de los
equipos para el plan de
mantenimiento preventivo y
verificación de los equipos
No identificación completa de
los equipos con que cuenta la
corporación
Actualizar periodicamente los equipos
nuevos que ingresan a Corpoica.
Establecer una herramienta
tecnológica que permita actualizar la
información de los equipos nuevos en
el area de (Metrología)
Revizar y consolidar Información de
todos los equipos de laboratorio que
se encuentran en cada una de las
sedes de la Corporación
6 Meses
Mal manejo de los equipos de
laboratorio por parte del personal
o de quines hacen los
mantenimientos
Comportamiento
humano
Medio Moderado 20 Riesgo moderado Daño en el equipo requiriendo
nuevamente el servicio de
mantenimiento y/o verificación
Capacitación al personalque maneja
los equipos de laboratorio,
consecución de lo manuales de uso y
cuando se requiera documentar el uso
9 meses
Recursos insuficientes para
realizar el mantenimiento y/o
verificación de los equipos
Financieros Alto Moderado 30 Riesgo importante Incumplimieto del plan de
mantenimiento preventivo y
verificación
Deterioro de los equipos
Generar anualmente el plan de
mantenimiento de equipos
Apropiar el presupuesto necsario para
el mantenimiento y verificación de los
Anualmente
Instalaciones inadecuadas para el
funcionamiento de los equipos de
laboratorio
Financieros Medio Catastrofico 40 Riesgo importante Daño en el equipo y en calidad
de los resultados de los ensayos
o las actividades
Revizar y realizar adecuaciones a las
areas donde se encuentran ubicados
los equipos de laboratorio.
Asignación de recursos para realizar
las adecuaciones necesarias.
1 Año
Falta de política o estructura de
reposición de equipos.
Admitivos Alto Moderado 30 Riesgo importante La no actualización de equipos,
perdida de eficiencia en los
proyectos
Implementación de política de
reposición de equipos para proyectos
comerciales
1. Si es un proceso, diligencie solamente la fila de su proceso ej.
Gestión del Talento Humano, Gestión Finaciera (Utilice cuantas
Instrucciones para el diligenciamiento Lea la Guía que se anexa
Gestión
de
Manteni
miento e
Infraestr
uctura
Total
AP
OYO
Oficina Asesora de gestión integral
Página 31 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
9. Seleccone la probabilidad de ocurrencia y el nivel de
2. Si es centro de investigación, o estación experimental debe
tomar los procesos que le apliquen ejemplo auditoria interna,
en ningún centro hay oficina asesora de auditoria interna3. El ejercicio consiste en identificar los riesgos que se puedan
generar en los diferentes procesos, ya sea a nivel c entral o en
los centros de investigación y las estaciones experimentales, 4. Si hay más factores de los enunciados, añadir la columna e
5. Si se tienen identificados controles o elementos que
7. Identificar el riesgo según cada factor y analizar que proceso
(s) afecta. Pueden haber varios riesgos en un solo factor y en 8. Cada Factor tiene un cometario para orientar su definición
Oficina Asesora de gestión integral
Página 32 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Factores de Riesgo Probabilidad de ocurrencia
Estratégico Bajo Bajo 1
Políticos Medio 15 Riesgo moderado Medio 2
Misionales Alto 30 Riesgo importante Alto 3
Financieros 60 Riesgo inaceptable Leve 5
Admitivos Nivel de Impacto 20 Riesgo moderado Moderado 10
Comportamiento humano Leve 40 Riesgo importante Catastrofico 20
Ocupacionales Moderado 5 Riesgo aceptable
Legales Catastrofico 10 Riesgo tolerable
Director ejecutivo
Director centro
investigación
Informacion y
tecnológicos 20 Riesgo moderado
Jefe oficina Asesora de
Planeación Entorno
Jefe oficina Asesora de
Planeación
Jefe oficina Asesora de
Planeación
Director Centro
Director Administrativo y
Financiero
Director Centro
Dirección Ejecutiva
Dirección del Centro
Director Centro
Coordinador Investigación
Jefe Oficina Asesora de
Planeación
Zona de riesgo CalificacionMATRIZ DE IDENTIFICACION DE RIESGOS CORPORATIVA
Responsable de la
acción
Oficina Asesora de gestión integral
Página 33 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Dirección centro,
Coordinación adtva centro
Director del C.I y
coordinador de
investigación
Jefe oficina asesora de
gestión Integral, Jefe
Oficinaq Asesora de
Auditoria interna
Director Administrativo y
Financiero
Jefe Oficina Asesora de
Auditoria Interna
Oficina Asesora de gestión integral
Página 34 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe Oficina Asesora de
Auditoria Interna
Director Ejecutivo.
Director Administrativo
financiero
Jefe Oficina Asesora de
Auditoria Interna
Jefe Oficina jurídica
Dirección administrativa y
financiera
Director del C.I
Dirección administrativa y
financiero
Jefe de la oficina de
comunicaciones
Dueño proceso de
a´propiabilidad
Dueño proceso de
a´propiabilidad
Oficina Asesora de gestión integral
Página 35 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Dueño proceso de
a´propiabilidad
1. Oficina Asesora de
Gestión integral y
mejoramiento continuo
2Dirección ejecutiva,
dirección administrativa y
financiera, áreas
responsables de la
ejecuciónJefe Oficina asesora de
gestión integral y
mejoramiento continúo
Coordiandoras De
mejoramiento continuo y
gestión ambiental
Profesionales del SGI
Jefe Oficina d eGestión
integral
Dirección Ejecutiva
Director Administrativo
financiero
Jefe Oficina Asesora de
Gestión Integral y
mejoramiento continuo
Coordianador de
Infraestructura
Oficina Asesora de gestión integral
Página 36 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe oficina asesora de
gestión integral y
mejoramiento continuo,
´coordiandores, y
profesionales de SGI
Jefe De la ooficna asesora
de hestión integral y
mejorameinto continuo
Jefe Ofician asesora de
Gestión integral
Coordiandoras de
mejoramoiento continuo y
gestión mabiental
Jefe Oficina Asesora de
Gestión integral y
mejoramiento continuo
Coordinadora de Gestión
ambiental
Jefe Oficina Asesora de
Gestión Integraly
mejoramiento continuo
Coordinadora Gestión
ambiental
Coordinador de Bienestar Jefe Oficina asesora de
gestión integral
Profesionales SGI
Oficina Asesora de gestión integral
Página 37 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Profesional del SGI
Coordinador de Bienestar
y salud ocupacional
Personal del centro
Profesionales de Gestión
Integral y MC
Directores de centro
Coordinadores de
investigación
Coordinadores
Administrativos y
financieros
Lideres de proyectos
Jefe Oficina aasesora de
Gestión integral y
mejoramiento continuo
Coordinadora de gestión
ambiental
1. Propietarios de los
procesos
2. Coordinadora de
mejoramiento continiuo
Profesionales de SGI
Oficina Asesora de gestión integral
Página 38 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe oficina asesora de
gestión integral y
mejoramiento continuo
Propietarios de procesos
Jefe Oficina Asesora de
Gestión Integral y
mejoramiento continuo
Directores de Centros y EE
Director Administrativo y
financiero
Coordinador de Bienestar
y salud ocupacional
Encargados de
loslaboratorios
Jefe Departamento
financiero
Coordinador de
presupuesto
Coordinador De gestión
ambiental
Jefe Oficina asesora de
gestión integral y
mejoramiento continuo
Coordinador de Gestión
ambiental
Personal del centro
Profesionales de Gestión
Integral y MC
Oficina Asesora de gestión integral
Página 39 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Coordinación de Salud
Ocupacional
Todo el personal del
centro
Director centro
Director centro,
coordinación investigación
Director centro,
coordinación
agronegocios
Director centro,
coordinadores adtva e
investigación
Comité de investigación,
coordinador de
investigación y
responsable del proceso
Comité de investigación,
coordinador de
investigación y
responsable del proceso
Comité de investigación,
coordinador de
investigación y
responsable del proceso
Oficina Asesora de gestión integral
Página 40 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Investigadores del C.I
Tibaitatá
Dirección del centro,
Coordinación de
investigación del centro,
Coordinación de
valorización y miembros
del Comité estratégico.
Dirección del centro,
Coordinador de
Investigación, Coordinador
de valorización e
Investigadores
Oficina de Planeación,
Comité operativo del
centro e
Investigadores
Oficina Asesora de gestión integral
Página 41 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Comité de investigación,
coordinador de
investigación y
responsable del proceso
Investigadores del C.I
Tibaitatá
Comité de investigación,
coordinador de
investigación e Comité de investigación,
coordinador de
investigación e
investigadores
Comité de investigación,
coordinador de
investigación e
investigadores
Oficina Asesora de gestión integral
Página 42 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Director del C.I y
coordinador de
investigación
Comité de investigación,
coordinador de
investigación e
investigadores
Carlos Herrera - Gustavo
Garcia
Dpto. Sistemas
Departamento de
Tecnologías de la
Información, apoteosys,
gestión financiera,
gestión de Compras
Financiiador, Planeación y
Dirección de investigación
Financiera, gestión
humana y
Líder del proyecto
Oficina Asesora de gestión integral
Página 43 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Dirección administrativa y
financiera, Director de
Centro, director de
producción y
responsable de marketing
Investigador responsable
del producto que se
impacta. Expertos
relacionados con el tema
de investigación.
Responsables de
Direccionamiento
Corporativo, Desarrollo
Tecnológico, Desarrollo de
Negocios, Transferencia,
Coordinadores de
Investigación, Valorización
y Desarrollo Estratégico.
Investigadores,
responsables de
Desarrollo Tecnológico,
Desarrollo de Negocios,
Transferencia de
Tecnología, Valorización y
Desarrollo Estratégico.
Oficina Asesora de gestión integral
Página 44 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Responsable de Desarrollo
Tecnológico a nivel
nacional y en los Centros
de investigación.
Investigador responsable
del producto. Expertos
relacionados con el tema
de investigación.
Investigador responsable
del producto.
Responsables de
Desarrollo de Negocios,
Valorización y Desarrollo
Estratégico .
Investigador responsable
del producto. Expertos
relacionados con el tema
de investigación.
Investigador responsable
del producto. Expertos
relacionados con el tema
de investigación.
Investigador responsable
del producto. Expertos
relacionados con el tema
de investigación.
Oficina Asesora de gestión integral
Página 45 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Investigador responsable
de los ensayos
experimentales en la
etapa de ajuste del diseño
o preescalamiento,
responsables de Gestión
de Mantenimiento e
Infraestructura.
Investigador responsable
de la producción, personal
involucrado.
Investigador responsable
de la producción,
responsables de Gestión
de Mantenimiento e
Infraestructura.
Investigador responsable
de la producción, asesor
experto.
Investigador responsable
de la producción,
responsables de Gestión
de Mantenimiento e
Infraestructura.
Oficina Asesora de gestión integral
Página 46 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Responsables de la
Coordinación
Administrativa y
Financiera, Desarrollo de
Negocios, Desarrollo
Tecnológico y Valorización
y Desarrollo Estratégico.
Responsables de
Direccionamiento
Corporativo,
Coordinadores de
Investigación y Desarrollo
Tecnológico.
Responsable de Desarrollo
Tecnológico a nivel
nacional.
Jefe Departamento
Transferencia de
Tecnologia
Oficina Asesora de gestión integral
Página 47 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe Departamento de
Transferencia de
Tecnologia
Jefe departamento
Administrativo
Jefe Departamento de
Transferencia de
tecnológia
Encargada y Facilitadora
de Transferencia
Tecnológica en los centros
Encargada y Facilitadora
de Transferencia
Tecnológica en los centros
Alta dirección,
transferencia de
tecnología e
investigadores
1. Dirección Ejecutiva.
2. Dirección de
valorización y desarrollo
estratégico.
Dirección de valorización y
desarrollo estratégico
Oficina Asesora de gestión integral
Página 48 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
1. Centros de
Investigación.
2. Estaciones
Experimentales.
3. Dirección de
valorización y desarrollo
estratégico.Diretor Administrativo.
Financiero
Lider del proyecto
Oficina júridica
Dirección de valorización y
desarrollo estrátegicoDirección administrativa-
financiera
Lider proyecto
Oficina Asesora de gestión integral
Página 49 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe Departamento de
Gestión Humana
Director De Valorización
1. Dirección de
Investigación.
2. Departamento de
Dirección Financiera
Oficina Asesora de gestión integral
Página 50 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
* Tesorero
* Lider de Proyecto.
* Jefe Departamento
Administrativo *
Lider de Proyecto.
* Coordinadores de
proyectos
* Coordinadores de
proyectos
*Jefe Departamento de
Alianzas y desarrollo
estratégico
Oficina Asesora de gestión integral
Página 51 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Dirección Administrativa y
Financiera
Dirección Administrativa y
Financiera
Dirección Administrativa
Dirección Administrativa
Dirección Administrativa
Dirección Administrativa
Oficina Asesora de gestión integral
Página 52 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Líder Nacional de Proceso
Dirección Administrativa
Líder Nacional de Proceso
Dpto. de Valorización
Director departamento de
Tecnologías de
Información
Coordinador Gestión Jefe Departamento de
Tecnologías de la
información
Oficina Asesora de gestión integral
Página 53 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe Departamento de
Tecnologías de la
información
Coordinador Gestión
Documental
coordinación de gestión
documental
coordinación de gestión
documental
Jefe Unidad Gestion
Documental
Nivel Central,
Departamento de Gestion
documental
Oficina Asesora de gestión integral
Página 54 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Dpto. Administrativos
Coordinador
administrativo y financiero
del centro
Coordinador
administrativo y financiero
del centroCoordinador
administrativo y financiero
del centro
Unidad Admtiva.
C.I.Nataima
Unidad Admtiva. y
Coordinación Admtiva. y
Fciera. C.I.Nataima
Director Ejecutivo.
Director Administrativo
financiero
Oficina Asesora de gestión integral
Página 55 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Director Administrativo y
Financiero
Director Administrativo y
Financiero y Gestión
Humana
Director Administrativo y
Financiero, Oficina
Asesora de Calidad y
Gestión Humana
Director Administrativo y
Financiero y Gestión
Humana
Gestión Humana
Gestión Humana
Oficina Asesora de gestión integral
Página 56 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe Unidad de gestion del
Talenteo Humano
Coordinación Nacional de
Formación y Jefatura del
Dpto. de Gestión Humana.
Coordinaciones
Nacionales de Gestión y
Administración de
Personal
Coordinaciones
Nacionales de Gestión y
Jefatura Dpto. de Gestión
Humana.
Oficina Asesora de gestión integral
Página 57 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Dpto. Gestión Humana,
Dpto. Administrativo
(Coordinaciones
Nacionales de Servicios
Generales y Control de
Activos)
Jefe Departamento de
Gestión Humana
Director Administrativo y
Financiero, Jefe Dpto. de
Gestión Humana,
Coordinador Nacional de
Salud Ocupacional y
Bienestar
Oficina Asesora de gestión integral
Página 58 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe Dpto. de Gestión
Humana, Coordinador
Nacional de
Administración de
Personal y Jefe Dpto.
Financiero.
Director Administrativo y
Financiero, Jefe Dpto. de
Gestión Humana,
Coordinador Nacional de
Salud Ocupacional y
Bienestar
Jefe Departamento de
Gestión Humana y
Coordinador Nacional de
Gestión de Personal
Coordinador Nacional de
Administración de
Personal, Coordinador
Nacional de Salud
Ocupacional y Bienestar y
Líderes de Unidad de
Gestión Humana
Departamento de las
tecnologías
Departamento de las
tecnologías
Oficina Asesora de gestión integral
Página 59 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Coordinacion
Adminsitrativa y
Financiera
Coordinacion
Adminsitrativa y
Financiera
Coordinador
administrativo y financiero
del centro
coordinador
administrativo y financiero
Financiera, planeación,
dirección de
investigación,
Financiadores, líder del
proyecto
Oficina Asesora de gestión integral
Página 60 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Jefe O0ficina Jurídica
Jefe O0ficina Jurídica
Coordinador operaciones
de campo
Oficina Asesora de gestión integral
Página 61 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Coordinador
administrativo y financiero
del centro
Coordinador
administrativo y financiero
del centro
coordinador
administrativo y financiero
*Coordinador de
mantenimiento e
infrastrucutra
*Director administrativo
financiero- Jefe
departamento financiero
*Coordinador de
mantenimiento e
infraestructura
Coordinador de
mantenimietno e
infraestructura
Jefe Departamento
adminsitrativo
Oficina Asesora de gestión integral
Página 62 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Coordinador de
Manetniniento e
infraestrucutra
Profesional de Gestión
integral y mejoramiento
continuo; encargada de Coordinador de Lógixtica y
almacen,
Auxiliar de metrología
Profesional de Gestión
integral y mejoramiento
continuo
Personal designado de
Departamento de
tecnologias información
Coordinador de
Mantenimiento de la
infraestructura y equip
Gestión de comprasProfesional de Gestión
integral y mejoramiento
continuo; encargada de
metrología
Coordinador de
Mantenimiento de la
infraestructura y equipo
Director Administrativo y
financieroDpto. Administrativos
Oficina Asesora de gestión integral
Página 63 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
Oficina Asesora de gestión integral
Página 64 de Matriz de riesgos consolidada Corpoica junio 16 corregida
