REPUBLICA DE COLOMBIA MINISTERIO DE AMBIENTE, VIVIENDA Y DESARROLLO TERRITORIAL

Dirección de Planeación, Información y Coordinación Regional

Referentes Generales para la Estructuración del Informe de Gestión de las

Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible

2007-2009

Bogotá, D. C. Enero de 2008

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REPUBLICA DE COLOMBIA

ARO URIBE VÉLEZ ÁLVARO URIBE VÉLEZ

PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA

JUAN LOZANO RAMIREZ MINISTRO DE AMBIENTE, VIVIENDA Y DESARROLLO TERRITORIAL

CLAUDIA MORA PINEDA VICEMINISTRA DE AMBIENTE

OCTAVIO VILLAMARIN ABRIL DIRECTOR DE PLANEACION, INFORMACION Y COORDINACION REGIONAL

DORIAN ALBERTO MUÑOZ COORDINADOR GRUPO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

EDGAR HERNANDO ESGUERRA M ACTUALIZACION

PROFESIONAL ESPECIALIZADO - DPICR

Bogotá, D. C. Enero de 2008

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CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN 3

2. ANTECEDENTES DE LOS INFORMES DE GESTIÓN 5

3. COMPONENTES ESTRUCTURALES DEL INFORME DE GESTIÓN 6

3.1. Criterios o referentes mínimos para elaborar el informe de gestión 6 3.1.1. Criterio de coherencia programática con el PAT 6 3.1.2. Criterio de articulación con las metas del PAT 7 3.1.3. Criterios para el reporte Presupuestal 7

3.2. Estructura del informe de gestión 8 3.2.1 Componentes Estructurales 8 3.2.2 Componentes de Seguimiento 9

3.3. Metodología de presentación 14

ANEXOS

Anexo No. 1 Matriz de Seguimiento del Plan de Acción Trienal. Anexo No. 2 Protocolo o Guía de diligenciamiento de la Matriz de Seguimiento del Plan de

Acción Trienal. Anexo No. 3 Matriz de reporte de avance de indicadores mínimos de gestión incorporados en la

resolución 0964 de 2007. Anexo No. 4 Protocolo o guía de diligenciamiento matriz de reporte de avance de indicadores

mínimos. Anexo No. 5 Matriz del Estado presupuestal de ingresos y gastos. Anexo No. 6 Listado de indicadores de gestión, Resolución 0964/07 y SIGOB. Anexo No. 7 Relación de metas SIGOB del sector de ambiente, vivienda y desarrollo territorial

para el PND 2007-2010 (versión actualizada a julio de 2007)

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1. INTRODUCCIÓN Dentro del ámbito de las funciones que le corresponden al Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial (MAVDT), específicamente referidas a la coordinación de los procesos de planificación de las entidades del Sistema Nacional Ambiental-SINA, se han venido optimizando los instrumentos de planificación y seguimiento que orientan la gestión y planificación de las Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible-CAR. En este sentido, se destaca la expedición del decreto 1200 del 20 de abril de 2004 sobre instrumentos de Planificación, y las resoluciones 643 de junio de 2004 y 964 de junio de 2007 sobre los indicadores mínimos que deben ser considerados para el seguimiento y evaluación de las gestiones corporativas. Las Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible-CAR han venido implementado los criterios establecidos en dichas normas y aplicando los instrumentos que orientan su elaboración. Hecho que permitió alcanzar importantes logros referidos a obtener una información valiosa para el seguimiento a la gestión ambiental regional y su aporte a las metas nacionales contempladas en el Plan Nacional de Desarrollo relacionados con la Política Ambiental, así como el apoyo al logro de de Objetivos de Desarrollo Sostenible, entre otros análisis. No obstante, en el marco de una evaluación conjunta entre el Ministerio y las CAR, se han identificado algunas situaciones importantes que requirieron actualizar los instrumentos de planificación y seguimiento de la gestión ambiental de las CAR, de las cuales se destaca la formulación del Plan Nacional de Desarrollo 2007-2010, nueva normatividad relacionada con ordenación forestal, planes de saneamiento y manejo de vertimientos, Planes de Gestión Integral de Residuos Sólidos, calidad de aire, ordenación de cuencas entre otros aspectos. Igualmente la captura, procesamiento y reporte de los indicadores mínimos de gestión por parte de las CAR al Ministerio, ha evidenciado algunas dificultades relacionadas con el monitoreo, la integración de estos, la falta de gobernabilidad y los escasos recursos, entre otros. Bajo este panorama, el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial estableció con las CAR, la definición de nuevos criterios para la formulación del Plan de Acción Trienal 2007-2009, los cuales se presentan en la Guía de formulación del PAT de febrero de 2007. Identificando referentes de planificación actualizados y complementando los esquemas de seguimiento respectivos (formatos e indicadores).

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Para fortalecer el componente de seguimiento y evaluación de la gestión ambiental se expidió la Resolución 964 de 2007 que modifica el artículo 6° de la Resolución 643 de 2004 que contempla los Indicadores Mínimos de Gestión reduciendo su número de 55 a 25 unidades. Complementario a esto se ha generado una versión actualizada de las hojas metodológicas considerando lo establecido en la Resolución referida. El artículo 3 de la Resolución 0964 de 2007 consolidó la periodicidad del envío de los informes de gestión semestrales por el Director General de la Corporación al Ministerio previa su aprobación por parte del Consejo Directivo de la respectiva Corporación. En este sentido cabe destacar que como resultado del taller llevado a cabo el 3 de diciembre de 2007 en las instalaciones del MAVDT, se llego a un acuerdo sobre la fecha de entrega del informe consolidado del año 2007 definiendo como plazo máximo el 15 de marzo de 2008. Con la finalidad de integrar todo lo concerniente a la presentación del informe se muestra en este documento una actualización de los principales referentes para abordar la elaboración de los informes de gestión semestral y anual de las Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible, - CAR, teniendo en cuenta los aportes hechos por las CAR, resultado de los diferentes ejercicios que se han venido llevando a cabo de manera conjunta con el MAVDT.

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2. ANTECEDENTES DE LOS INFORMES DE GESTIÓN En el marco de la ley 99 de 1993, se han reportado por parte de las CAR informes periódicos ante el Consejo Directivo de la Corporación que dan cuenta de los avances en la ejecución física y financiera de los programas y proyectos del PAT mostrando su gestión, anualmente ante la Asamblea Corporativa y semestralmente ante el MAVDT (Art 12, Dec.1200/04). Existen temáticas comunes que se espera sean descritas de manera uniforme u homologa por todas las CAR, entre ellas: i) el reporte del presupuesto ejecutado frente al programado (metas financieras); ii) el avance en las metas físicas en comparación con las metas trienales y anuales planteadas; iii) las adiciones o recortes presupuestales y su afectación a las metas programadas y ejecutadas; y iv) el reporte de indicadores mínimos de gestión condicionados normativamente (decreto 1200/04 y la resolución 964 de 2007). Con la finalidad de que estos componentes sean incorporados de manera efectiva por parte de todas las Corporaciones en sus informes de gestión, se precisan a través de este documento los principales referentes a considerar. Para ello se ha considerado como punto de partida las experiencias llevadas a cabo durante los años anteriores entre el MAVDT y las CAR, resultado de la formulación de seis informes semestrales, además de los talleres de consolidación de los procesos de seguimiento a la gestión de las Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible, en donde se han discutido y acordado las modificaciones y complementaciones aquí incorporadas.

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3. COMPONENTES ESTRUCTURALES DEL INFORME DE GESTIÓN Las Corporaciones Autónomas Regionales-CAR deben reportar su gestión, considerando los programas y proyectos definidos en el Plan de Acción Trienal-PAT1, además de realizar el reporte de los indicadores mínimos establecidos en la resolución 0964/072

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3.1. Criterios o referentes mínimos para elaborar el informe de gestión Bajo este marco general, es importante que se considere en la elaboración del informe de gestión semestral y anual, algunos referentes o criterios mínimos: 3.1.1. Criterio de coherencia programática con el PAT Un Informe de Gestión debe estar relacionado directa y coherentemente con los Programas o Proyectos definidos y aprobados en el Plan de Acción Trienal PAT, y por ende, tener la respectiva articulación con las líneas estratégicas de los PGAR, esto permite que la gestión institucional se vea reflejada en el marco de un escenario de corto y largo plazo, y atienda específicamente las áreas y temáticas prioritarias, contempladas en los instrumentos de planificación de cada Corporación. Por tal razón, un informe de gestión debe conservar la estructura de presentación de programas y proyectos definidos en el Plan de Acción Trienal, incluyendo los casos en donde no se presenten ejecuciones de recursos para determinadas vigencias, hecho que puede ser explicado y justificado suficientemente. La especificidad y profundidad en la descripción de los avances en los programas y proyectos, se plantea de manera autónoma, de acuerdo a los énfasis de carácter regional y el interés de la Corporación y de otras entidades, sin embargo, este documento expone una estructura mínima que debe ser aplicada, en los informes de gestión, que se presenten tanto al MAVDT como a los respetivos Consejos Directivos.

1 Artículo 12, decreto 1200 de 2004. Informes: El Director presentará informes periódicos ante el Consejo Directivo de la Corporación que den cuenta de los avances en la ejecución física y financiera de los programas y proyectos del PAT, ……. Semestralmente deberá enviarse un informe integral de avance de ejecución del PAT al Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial. 2 Artículo 1, Resolución 0964 de 2007. Artículo 1. Modifica el artículo 6 de la Resolución No.643 del 2004.

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3.1.2. Criterio de articulación con las metas del PAT El informe de gestión es el instrumento de reporte periódico de las CAR ante el Consejo Directivo y la Asamblea Corporativa (trimestral, semestral, anual, entre otros periodos que regionalmente se establezcan) y semestralmente ante el MAVDT (Art 12, Dec.1200/04), teniendo como premisa principal, evaluar de manera integral el desempeño de la Corporación con relación a las metas anuales y trienales propuestas en el PAT. Considerando lo anterior, para un adecuado reporte en los informes de gestión es necesario que las Corporaciones tengan en cuenta los siguientes aspectos, incluidos en el PAT aprobado:

• Los programas y proyectos deben tener definidas las metas físicas y financieras a alcanzar anual y trienalmente, y las unidades de medición de dichas metas deben estar claramente especificadas.

• Deben estar identificadas las fuentes de recursos que van a financiar los programas y proyectos.

• Las metas deben estar relacionadas entre otros indicadores, con los indicadores mínimos de gestión establecidos en la resolución 0964 de 2007. En su defecto justificar la no inclusión ante el Consejo Directivo de la Corporación (artículo 2, Res 0964/07).

Con la finalidad de normalizar y hacer explicito el seguimiento a las metas del Plan de Acción Trienal en el informe de gestión, se debe realizar un reporte síntesis de la gestión de las CAR, mediante la relación de las metas físicas y financieras de cada programa del PAT en una matriz o formato unificado, identificando los avances de las metas anuales y trienales establecidas, además de reportar los indicadores relacionados con cada una de dichas metas (indicadores de interés nacional y regional). Ver Anexo No 1, Matriz de seguimiento a la gestión y avance en las metas físicas y financieras del plan de acción trienal –PAT. 3.1.3. Criterios para el reporte Presupuestal Complementario a los criterios anteriores para la elaboración del informe de gestión, es importante reportar un estado presupuestal de ingresos y gastos de la Corporación.

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• Ingresos: Recursos de la nación y propios; corrientes (tributarios y no tributarios), recursos de capital y otros.

• Gastos: Funcionamiento (personal, generales), deuda pública e inversión. Este balance presupuestal debe considerar los ingresos programados frente a las apropiaciones realizadas, modificaciones y presupuestos definitivos. Los recursos ejecutados para inversión deben ser presentados en la misma estructura programática del PAT. Además las modificaciones presupuestales que afectan los programas, proyectos y metas deben ser explícitamente reportadas. Para el caso de los recursos de inversión ejecutados, se deben relacionar específicamente los montos que estén afectados bajo un registro presupuestal, es decir, los recursos que han surtido todos lo pasos de destinación y efectivamente están designados para la ejecución de un proyecto o actividad. 3.2. Estructura del informe de gestión Dada la necesidad de consolidar la gestión de las 33 Corporaciones del país, como también la unificación de los reportes que permitan a los Consejos Directivos, a la Asamblea Corporativa, a las Autoridades y a la comunidad en general, una verificación del comportamiento de la ejecución del Plan de Acción Trienal en el marco de un documento oficial, se generaliza un esquema mínimo que deberá desarrollarse en la elaboración y presentación al Ministerio de los Informes de Gestión Semestrales de cada Corporación. La estructura del informe de gestión esta enmarcada bajo dos enfoques: i) la identificación de los componentes estructurales del informe, relacionados con el soporte del comportamiento de programas y proyectos, ii) Los componentes de seguimiento (Matrices), en donde se resume la gestión corporativa en el periodo a evaluar.

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ESTRUCTURA MÍNIMA

INFORME DE GESTIÓN DE CAR

1. COMPONENTES ESTRUCTURALES

PRESENTACIÓN REPORTE DE GESTIÓN: PROGRAMAS Y PROYECTOS DEL PAT

(Descripción de la ejecución de los programas y proyectos, de manera estructurada y coincidente como se plantean en el PAT).

OTROS INFORMES

(Informes administrativos y financieros, Contraloría, Pactos de Transparencia, control interno, procesos de coordinación comunitaria, Audiencias públicas). 2. COMPONENTES DE SEGUIMIENTO

MATRIZ DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN TRIENAL (Programas y proyectos con sus metas trienal y anual, reporte de la ejecución física y financiera para la vigencia).

MATRIZ DE REPORTE DE AVANCE DE INDICADORES MÍNIMOS DE GESTIÓN INCORPORADOS EN LA RESOLUCIÓN 0964 DE 2007

REPORTE DEL ESTADO PRESUPUESTAL: (Descripción específica de ingresos y gastos de la vigencia)

ESQUEMA DE CONTENIDOS

Componente Estructural Componente de seguimiento

PRESENTACION

OTROS INFORMES (Gerenciales del Director, Contraloría,

Transparencia, Control Interno, Procesos de concertación comunitaria, audiencias

públicas, etc.)

SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN (Programa y proyectos con sus metas trienal y anual proyectadas, y la ejecución

física y financiera para la vigencia, reporte de los indicadores)

REPORTE DE AVANCE DE

INDICADORES MÍNIMOS DE

GESTIÓN

REPORTE DEL ESTADO PRESUPUESTAL

(Descripción específica de ingresos y gastos de la

vigencia).

REPORTE DE GESTIÓN: PROGRAMAS Y PROYECTOS DEL PAT (Descripción de la ejecución de los programas y proyectos, de manera

estructurada y coincidente como se plantean en el PAT)

REPORTE DE AVANCE DE METAS

FISICAS Y FIANCIERAS

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3.2.1. Componentes estructurales Este componente del informe de gestión, tiene como objeto primordial conocer de manera descriptiva los referentes y especificidades del comportamiento del Plan de Acción Trienal, en el periodo reportado, de tal manera que el lector, pueda conocer los soportes del desarrollo de las actividades proyectadas por la Corporación, y su manera de aplicación, ejecución o cumplimiento, así como los hechos o razones que han dificultado su actuación, los elementos mínimos que debe contener este capítulo del informe de gestión, son los siguientes:

• Presentación: Trata de una identificación general, realizada por la Corporación, en donde se especifica el periodo a que hace referencia el informe, los procesos, actividades y/o eventos relevantes que fueron desarrollados durante dicho periodo, así como las particularidades que bajo el concepto propio de cada CAR, quiera comunicar como preámbulo al contenido especifico del informe.

• Reporte de Gestión: En este aparte del informe de gestión, se deberá presentar el desarrollo de programas y proyectos, preferiblemente bajo la misma estructura del Plan de Acción Trienal, de tal manera que se enuncie el comportamiento de cada proyecto, enfatizando su avance o cumplimiento, con referencia a las metas e indicadores previstos en el PAT.

• Otros informes: Este ítem tiene carácter opcional y hace referencia a otros procesos que adelanta la Corporación y que evidencian gestión complementaria o fortalecen los procesos adelantados, por las diferentes áreas de la institución. Dentro de estos informes complementarios, se encuentran Informes administrativos y financieros, plan de mejoramiento de la Contraloría, informes periódicos presentados a la Contraloría, resultado del proceso del Pacto por la Transparencia, informes de control interno, procesos de coordinación y participación comunitaria, audiencias públicas, entre otros.

Como la elaboración del informe de gestión, no pretende solamente dar cumplimiento a lo previsto en el

decreto 1200 de 2004, sino además convertirse en una herramienta interna y externa de seguimiento,

contando con una recopilación de informes y procesos adelantados por la Corporación, un documento

concebido como aquí se contempla, permitirá a cualquier entidad, conocer de primera mano la gestión de

la CAR.

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3.2.2. Componentes de Seguimiento Este componente del informe de gestión, tiene como objeto primordial conocer el cumplimiento de las metas establecidas en el Plan de Acción Trienal: • Matriz de Seguimiento del Plan de Acción Trienal (Anexo No 1): En esta matriz se debe reflejar el

avance en las metas físicas y financieras del Plan de Acción Trienal – PAT, de acuerdo con los programas, proyectos y actividades, su configuración permite verificar durante el periodo evaluado (semestral y anualmente), el comportamiento de cada proyecto, en función de su meta física y de las inversiones realizadas por la CAR, al igual que los acumulados de periodos anteriores, enmarcados en la vigencia del Plan de Acción. En el anexo No 2 del presente documento, se describe el protocolo o metodología de diligenciamiento de la matriz.

En concertación con los representantes de las áreas de planeación de las Corporaciones Autónomas Regionales se precisaron los siguientes aspectos sobre el diligenciamiento de la Matriz del Anexo No 1:

• Se deben reportar la información solicitada utilizando únicamente caracteres numéricos en las casillas que así lo requieren. En caso de desear reportar avances descriptivos con justificaciones y características de la gestión realizada de cada programa, proyecto o actividad, se podrá realizar en una columna adicional denominada “Descripción del avance” o en la columna de “Observaciones” de la Matriz Anexo No 1. La columna nueva de “descripción del avance” es diferente a la columna de “observaciones” en la cual solo se reportarán aspectos que merecen ser destacados.

• En caso tal de que no haya avance los campos numéricos deben diligenciarse en cero (0), no debe haber ninguna columna sin información. En las casillas correspondientes al avance de las metas físicas y financieras, solamente se reportará como valor máximo de cumplimiento el 100%.

• Las Corporaciones garantizarán que la información reportada tanto en el primer como segundo semestre de cada año, y la indicada como avance para las metas anuales y trienales, serán coherentes y respetarán lo establecido en el PAT ó en caso de presentar modificaciones, éstas serán justificadas y reflejadas en los respectivos informes.

• El avance de las metas físicas y financieras en el segundo semestre de cada año es el acumulado de todo el año del PAT respectivo.

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• Cuando el avance de la meta física prevista para cada proyecto o actividad NO es cuantificable para el corte del periodo evaluado, es decir que no se ha cumplido aún la meta, se puede reportar el porcentaje equivalente a la gestión realizada en la columna de “Porcentaje de avance de proceso de gestión de la meta física”, esto solo para el primer semestre del año, dado que en el informe anualizado (segundo semestre) se debe contar con algún tipo de producto o parte de este, de acuerdo con la meta planteada, por lo tanto en el informe anualizado esta columna deberá ser diligenciada con NA. (no aplica) correspondiente. En su defecto se debe reportar esta situación en la columna de “Descripción de avance” y si se desea se expresa un porcentaje estimado de avance de la gestión.

• Cuando se este realizando el informe de gestión, es muy importante verificar la información reportada en el informe de gestión del semestre inmediatamente anterior, para verificar y guardar coherencia entre los datos reportados (Ejemplo: comportamiento ascendente del avance de metas, datos lógicos según unidad de medida de cada indicador, no debe haber cambios en las metas de referencia planteadas en el PAT, cifras de recursos en pesos ($) y no en millones o miles, etc.). En caso de evidenciarse una inconsistencia en el informe de gestión anterior, debe realizarse la respectiva observación en la columna “observaciones” del anexo No 1.

• Algunas Corporaciones denominan a las ACTIVIDADES como METAS. Para efectos prácticos esto no es una dificultad ya que es en este nivel en donde se reportan numéricamente los avances de los proyectos con indicadores CUANTIFICABLES asociados a metas específicas, independiente del nombre que se desee utilizar.

• De acuerdo a la estructura específica del PAT, las Corporaciones deberán reportar avances en sus metas físicas a nivel de actividad ó meta según se denomine. En aquellos eventos en los cuales se plantee un nivel de desagregación en la estructura del PAT de dos, tres o más niveles (ejemplo: programa, proyecto, actividad-meta), se debe reportar necesariamente avance de la meta para el nivel inferior (actividad –meta).

• El reporte de los porcentajes de ponderación definidos en el PAT, deben hacerse igualmente en el marco de la estructura programática del PAT (programa, proyecto, actividad-meta), considerando que la suma de las ponderaciones de las actividades-metas sea del 100% en el respectivo proyecto, la suma de las ponderaciones de los proyectos debe ser del 100% en el respectivo programa y la suma de ponderaciones de los programas debe ser del 100% en el Plan.

• Las Corporaciones deberán garantizar que la información reportada a nivel financiero en esta matriz sea coherente con la reportada en la matriz de Ingresos y Gastos.

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• Matriz de reporte de avance de indicadores mínimos de gestión incorporados en la Resolución 0964 de 2007 (Anexo No 3): Para realizar un adecuado reporte de los indicadores mínimos de gestión, según lo establecido en el artículo 2 de la resolución 0964/07, es necesario equiparar su coherencia con los programas y proyectos del Plan de Acción de la Corporación, resaltándose de esta manera que dichos indicadores, son un complemento del sistema de seguimiento del plan de acción, y que su integración al PAT, permitirá tener de manera vigente y periódica, un balance de la gestión corporativa, bajo directrices aplicables en todo el territorio nacional. En el anexo No 4 del presente documento, se describe el protocolo o metodología de diligenciamiento de la matriz.

Las principales características de este reporte son:

A. Se presenta de manera estratégica una agrupación de indicadores de acuerdo con las temáticas relacionadas, buscando facilidad y coherencia tanto para las CAR como para el Ministerio, sin que esto desconozca su relación directa con los programas y proyectos del PAT.

B. Los avances obtenidos de los indicadores están articulados a las metas del PAT. C. Se pueden reportar varios programas o proyectos, en los cuales se identifique que un indicador es

incorporado o utilizado para medir el comportamiento de sus actividades en el tiempo. D. Se realiza un reporte cuantitativo de los indicadores mínimos de gestión, identificando la unidad de

medida y el valor de avance reportado para el periodo evaluado, al igual que su comportamiento en el periodo inmediatamente anterior, de tal manera que se pueda reconocer su comportamiento en el tiempo.

E. Se reportan los indicadores mínimos de gestión que no fueron incluidos en el PAT, en los casos en que por las especificidades ambientales regionales no se pueden implementar, junto con la relación del soporte mediante el cual se justificó su exclusión ante el Consejo Directivo de la Corporación (artículo 2 resolución 0964/07).

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Igualmente el Ministerio ha expedido el documento ”Hojas Metodológicas de Indicadores Mínimos de Gestión - Resolución 0964 del 1 de Junio de 2007”, el cual establece los criterios bajo los cuales se realiza el monitoreo y caracteriza cada indicador3

.

• Reporte del estado presupuestal (Anexos No 5.1 y 5.2.): Este aparte del capítulo de seguimiento, se relaciona con la descripción específica de ingresos y gastos de la vigencia, es decir, los soportes financieros que permiten atender las funciones propias de la Corporación, la ejecución de los programas y proyectos del Plan de Acción Trienal y su sostenimiento físico y administrativo; correspondiendo específicamente con el presupuesto aprobado por el Consejo Directivo, y su comportamiento en el periodo evaluado, incluyendo los recursos propios y las transferencias recibidas. Este reporte debe guardar coherencia con el comportamiento financiero, registrado en la Matriz de Seguimiento del Plan de Acción Trienal.

3.3. Metodología de presentación Para la presentación de los Informes de Gestión ante el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, Las Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible – CAR,, deberán tener en cuenta las siguientes directrices:

1. Los informes deberán ser remitidos en un documento duro (impreso) y copia magnética (matrices en Excel y texto en Word), con oficio firmado por el Director General.

2. El Documento será remitido a la Dirección de Planeación, Información y Coordinación Regional,

del Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.

3. El informe correspondiente al primer semestre de cada año, deberá ser radicado en el MAVDT, antes del 31 de julio de cada año.

3 La elaboración de estas hojas metodológicas de los indicadores mínimos de gestión esta basado en el aporte técnico brindado en varios procesos de construcción en el marco de la Res. 643/04 y Res. 964/07), entre el MAVDT, los Institutos de Investigación Ambiental , entre otras entidades. Ver Guía en el portal Web del MAVDT : http://www.minambiente.gov.co/contenido/contenido.aspx?catID=554&conID=1239

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4. El informe correspondiente al segundo semestre de cada año (informe anualizado), deberá ser radicado en el MAVDT antes del 15 de marzo del año siguiente.

5. El informe correspondiente al segundo semestre del año, será un informe anualizado, es decir,

reportará el comportamiento concreto de los programas, proyectos e indicadores de la sumatoria de los dos semestres, de acuerdo a las metas físicas y financieras respectivas.

6. El MAVDT, a través de la Dirección de Planeación, Información y Coordinación Regional, del

Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, certificará de manera escrita el recibo del Informe de Gestión de cada Corporación, remitiendo copia a cada una de estas.

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ANEXOS

Anexo No. 1 Matriz de Seguimiento del Plan de Acción Trienal Anexo No. 2 Protocolo o guía de diligenciamiento de la Matriz de Seguimiento del Plan de

Acción Trienal Anexo No. 3 Matriz de reporte de avance de indicadores mínimos de gestión incorporados en la

resolución 0964 de 2007 Anexo No. 4. Protocolo o guía de diligenciamiento matriz de reporte de avance de indicadores

mínimos Anexo No. 5 Matriz del Estado presupuestal de ingresos y gastos Anexo No. 6 Listado de indicadores de gestión, Resolución 0964/07 Anexo No. 7 Relación de metas SIGOB del sector de ambiente, vivienda y desarrollo territorial

para el PND 2007-2010 (versión a julio de 2007)

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Anexo No 1. Matriz de seguimiento a la gestión y avance en las metas físicas y financieras del PAT.

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ANEXO 2.

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Anexo 3.

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ANEXO 4.

ITEM DEFINICIONES

(1) CODIGO Corresponde a una númeración o identificación de cada indicador, que bsuca dar un orden secuencial másno de importancia de los indicadores mínimos.

(2) INDICADORES MINIMOS DE GESTION (Resolución 0964 de 2007)

La columna relaciona los indicadores mínimos de gestión previstos en la Resolución 0964 de 2007.Agrupados en 6 objetivos de desarrollo sostenible de acuerdo con la política nacional ambiental.

(3) PROGRAMA O PROYECTO DEL PAT 2007-2009 ASOCIADO

Con la misma identificación o numeración de los programas y proyectos de la Matriz de seguimiento a lagestión y avance en las metas físicas y financieras del PAT (Anexo 1), relacione el número del programa oproyecto (pueden ser más de uno) en los cuales se ejecutan actividades que aportan directamente alcomportamiento del indicador o que el indicador es utilizado como instrumento de seguimiento de laevaluación del proyecto.

(4) UNIDAD DE MEDIDA En esta columna digite la unidad de medida de cada indicador, la cual esta incluida en las hojasmetodológicas de cada indicador y explicito en el nombre del indicador. Ejemplo Hectáreas reforestadas encuencas abastecedoras.

(5) RESULTADO DEL COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR AÑO 1

En esta celda se debe diligenciar el comportamiento cuantificado del indicador para el año uno (1) del Plande Acción Trienal, segun la unidad de medida y el periodo evaluado. Ejemplo 200 hectáreas reforestadas.Cuando el indicador no ha tenido ninguna evolución, se deberá diligenciar con ceros (0,0). Si el indicadorfue excluido en el Plan de Acción, se deberá anotar N.A (No Aplica), relacionándose su respectivo soporteen las celdas 9 y 10.

(6) RESULTADO DEL COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR AÑO 2

En esta celda se debe diligenciar el comportamiento cuantificado del indicador para el año dos (2) del Plande Acción Trienal, segun la unidad de medida y el periodo evaluado. Ejemplo 200 hectáreas reforestadas.Cuando el indicador no ha tenido ninguna evolución, se deberá diligenciar con ceros (0,0). Si el indicadorfue excluido en el Plan de Acción, se deberá anotar N.A (No Aplica), relacionándose su respectivo soporteen las celdas 9 y 10.

(7) RESULTADO DEL COMPORTAMIENTO DEL INDICADOR AÑO 3

En esta celda se debe diligenciar el comportamiento cuantificado del indicador para el año tres (3) del Plande Acción Trienal, segun la unidad de medida y el periodo evaluado. Ejemplo 200 hectáreas reforestadas.Cuando el indicador no ha tenido ninguna evolución, se deberá diligenciar con ceros (0,0). Si el indicadorfue excluido en el Plan de Acción, se deberá anotar N.A (No Aplica), relacionándose su respectivo soporteen las celdas 9 y 10.

(8) ACUMULADO (AÑOS 1, 2 Y 3) En esta celda se deberá sumar el resultado obtenido en las columnas 5, 6 y 7, de tal manera que se puedaevidenciar un acumulado de los periodos que se han cursado del Plan de Acción.

(9) INDICADOR EXCLUIDO DE REPORTE Marque con una X, si el indicador fue excluido del sistema de seguimiento del Plan de Acción, en el marco delo establecido en la resolución 0964 de 2007.

(10) ACTO ADMINISTRATIVO QUE JUSTIFICA LA NO ADOPCION Relacione el número y fecha de expedición de la resolución, acta o acuerdo por medio del cual se acordó

con el Consejo Directivo la exclusión del indicador, dentro del sistema de seguimiento del Plan de Acción.Se puede anexar al Informe de Gestión, el respectivo acto administrativo.

(11) OBSERVACIONES En esta celda relacione las aclaraciones o complementaciones que se requieran, para dar claridad a losdatos diligenciados en las anteriores celdas.

PROTOCOLO O GUÍA DE DILIGENCIAMIENTOMATRIZ DE REPORTE DE AVANCE DE INDICADORES MINIMOS

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Anexo No 5.1 Matriz del Estado presupuestal de Ingresos

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Anexo No 5.2 Matriz del Estado presupuestal de Gastos

Se propone agregar complementar el cuadro anterior como se expresa en el siguiente cuadro en el cual se identifiquen los pagos efectuados en cada periodo evaluado.

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Anexo No 6. Listado de indicadores de gestión, resolución 0964/07 Cod. LISTADO DE INDICADORES DE GESTION, RESOLUCION 0964 DE 2007

TEMA: AREAS PROTEGIDAS

1 Áreas protegidas declaradas en la jurisdicción de la Corporación.

2 Áreas protegidas declaradas en la jurisdicción de la Corporación, con Planes de manejo en ejecución.

TEMA: ECOSISTEMAS NATURALES

3 Plan General de Ordenación Forestal de la jurisdicción de la Corporación, formulado.

4 Ecosistemas Estratégicos (Páramos, Humedales, Manglares, zonas secas, etc), con Planes de manejo u ordenación en ejecución.

TEMA: ESPECIES AMENAZADAS

5 Especies de fauna y flora amenazadas, con Planes de Conservación en ejecución.

TEMA: ORDENAMIENTO DE CUENCAS

6 Cuencas con Planes de ordenación y manejo – POMCA- formulados.

7 Cuencas con Planes de ordenación y manejo – POMCA- en ejecución.

8 Áreas reforestadas y/o revegetalizadas naturalmente para la protección de cuencas abastecedoras.

9 Áreas reforestadas y/o revegetalizadas para la protección de cuencas abastecedoras en mantenimiento.

10 Corrientes hídricas reglamentadas por la Corporación con relación a las cuencas priorizadas.

TEMA AGUA

11 Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos –PSMV- en seguimiento por parte de la Corporación con referencia al número de cabeceras municipales de su jurisdicción.

12 Cumplimiento promedio de metas de reducción de carga contaminante, en aplicación de la Tasa Retributiva, en las cuencas o tramos de cuencas de la jurisdicción de la Corporación (SST, y DBO).

TEMA: INSTRUMENTOS ECONOMICOS AGUA

13 Total de recursos recaudados con referencia al total de recursos facturados por concepto de tasa retributiva.

14 Total de recursos recaudado con referencia al total de recursos facturado por concepto de tasa de uso del agua.

TEMA: CONTROL DE LA CONTAMINACION

15 Registro de la calidad del aire en centro poblados mayores de 100.000 habitantes y corredores industriales, determinado en redes de monitoreo acompañadas por la Corporación.

16 Municipios con acceso a sitios de disposición final de residuos sólidos técnicamente adecuados y autorizados por la Corporación (rellenos sanitarios, celdas transitorias) con referencia al total de municipios de la jurisdicción.

17 Cumplimiento promedio de los compromisos establecidos en los PGIRS de la jurisdicción.

18 Número de registros de generadores de residuos o desechos peligrosos en la jurisdicción.

24

Cod. LISTADO DE INDICADORES DE GESTION, RESOLUCION 0964 DE 2007

TEMA: MERCADOS VERDES Y CAMBIO CLIMATICO

19 Mipymes y empresas vinculadas a Mercados Verdes (Uso y Aprovechamiento Sostenible de la Biodiversidad, Ecoproductos Industriales, Ecoturismo) acompañadas por la Corporación.

20 Proyectos piloto de producción más limpia de sectores productivos, acompañados por la Corporación.

21 Cumplimiento promedio de los compromisos definidos en los convenios de producción más limpia y/o agendas ambientales suscritos por la Corporación con sectores productivos.

TEMA: AMENAZAS Y RIESGOS NATURALES

22 Número de municipios con inclusión del riesgo en sus POT a partir de los determinantes ambientales generados por la Corporación.

23 Número de municipios asesorados por la Corporación en formulación de planes de prevención y mitigación de desastres naturales.

TEMA: LICENCIAS PERMISOS Y AUTORIZACIONES

24 Cantidad de proyectos con seguimiento (licencias ambientales, concesiones de agua, aprovechamiento forestal, emisiones atmosféricas, permisos de vertimiento) con referencia a la totalidad de proyectos activos con licencias, permisos y/o autorizaciones otorgados por la CAR.

25 Tiempo promedio de trámite para la evaluación de las licencias ambientales, permisos y autorizaciones otorgadas por la corporación.

25

ANEXO 7. RELACION DE METAS SIGOB DEL SECTOR DE AMBIENTE, VIVIENDA Y DESARROLLO TERRITORIAL PARA EL PND 2007-2010 (Versión a enero de 2008)

Programa de Acción Gubernamental (PAG) /

Indicadores UNIDAD

META CUATRIENIO

2002-2006

RESULTADO CUATRIENIO

2002-2006

META CUATRIENIO

2007-2010 RESULTADO

2006 META 2007

Desarrollo Urbano: Ciudades compactas y sostenibles

1. Municipios capacitados y/o apoyados técnicamente para la revisión de Planes de Ordenamiento Territorial (POT)

Municipios 152 300 110 100

2. Municipios apoyados con proyectos de atención integral de Barrios

Número de planes de mejoramiento integral de barrios.

3 10 0 3

Agua para la vida 1. Departamentos con esquemas regionales estructurados en la prestación de servicios de acueducto y alcantarillado

Número de departamentos con plan departamental en ejecución

32 6

2. Empresas comunitarias constituidas y puestas en funcionamiento para fomentar la capacidad asociativa de los usuarios

Número de Empresas 120 41 20

3. Nueva población beneficiada con el servicio de acueducto

Número de Habitantes 4.081.334 1.133.843

1.122.814

4. Nueva población beneficiada con el servicio de alcantarillado

Número de Habitantes 5.037478 1.028.831

1.227.271

5. Municipios con acceso a sitios de disposición final de residuos sólidos técnicamente adecuados (relleno sanitario, celdas transitorias) al año 2010.

Municipios con acceso a sitios de disposición final adecuada

135 0 20

Planificación ambiental en la gestión terrritorial 1. Zonas secas con zonificación y ordenamiento formulado

Hectáreas 0 500.000 150.000

Gestión Integrada del Recurso Hídrico 1. Hectáreas reforestadas y/o en proceso de restauración en cuencas abastecedoras de los acueductos municipales

Hectáreas 120.000 1.976. 5.500

2. Planes de ordenación y de manejo formulados en cuencas abastecedoras de agua de ciudades capitales de departamento que se

Cuenca 16 2 5

26

Programa de Acción Gubernamental (PAG) /

Indicadores UNIDAD

META CUATRIENIO

2002-2006

RESULTADO CUATRIENIO

2002-2006

META CUATRIENIO

2007-2010 RESULTADO

2006 META 2007

encuentren con escasez alta y muy alta

3. Planes de manejo ambiental formulados en páramos relacionados con abastecimiento hídrico de asentamientos humanos

Páramo 13 - 3

4. Humedales prioritarios con acciones manejo

Humedales prioritarios 8 2

Conocimiento, conservación y uso sostenible de los recursos naturales renovables y de la Biodiversidad 1. Nuevas hectáreas declaradas bajo diferentes categorías de manejo para el Sistema Nacional de Áreas Protegidas

Hectáreas 4.726.014 5.881.375,76 200.000 27.171 60.000

2. Número de nuevos esquemas de participación privada o comunitaria en la prestación de servicios ecoturísticos en operación para el Sistema de Parques Nacionales naturales en operación

Esquemas 4 0 2

3. Número de acuerdos con comunidades indígenas para el ordenamiento ambiental de parques nacionales naturales traslapados con resguardos indígenas.

Acuerdos 0 10 0 1

4.Número de hectáreas en proceso de restauración concertada, en el marco de una estrategia integral para la atención de asentamientos y usos ilícitos en áreas protegidas del Área de Manejo Especial de la Macarena.

Hectáreas 0 5.000 0 500

Promoción de procesos productivos competitivos y sostenibles 4. Proyectos piloto de producción más limpia en uso del mercurio para la minería de oro

Proyectos piloto 5 0 2

Prevención y control de la contaminación ambiental 1. Reducción del consumo de Sustancias Agotadoras de Ozono (SAO) que se importan y consumen anulamente en el país

Toneladas SAO eliminadas 600 23 150

27

Programa de Acción Gubernamental (PAG) /

Indicadores UNIDAD

META CUATRIENIO

2002-2006

RESULTADO CUATRIENIO

2002-2006

META CUATRIENIO

2007-2010 RESULTADO

2006 META 2007

2.Sistemas y/o redes de monitoreo de calidad del aire para los centros urbanos y/o corredores industriales definidos como prioritarios implementados y fortalecidos.

Sistema o Red 0 15 0 10

3. Estudios piloto realizados para evaluar los efectos de la contaminación atmosférica en la salud.

Estudio Piloto 0 5 0 1

Nota: Actualizado con base en la información de la página: www.sigob.gov.co (enero de 2008)